（国际贸易学专业论文）美国跨国公司海外研发投资区位选择的实证研究.pdf

硕一i j 学位论文 摘要 上世纪6 0 年代以来，随着各国对外直接投资的不断增加，跨国公司开始打破 以往只在母国进行研发的传统布局，根据不同东道国在市场、人才、科技实力以 及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，跨国公司 海外研发投资迅速增加。各国家或地区为了提高自身创新能力，纷纷采取相应政 策吸引跨国公司研发投资，而研发的区位分布受各种因素的影响呈现出不平衡的 特点。跨国公司海外研发投资区位分布有其自身的规律与特点，因此，对这一问 题的研究具有较强的理论与现实意义。 本文首先分析了美国跨国公司海外研发投资现状及区位选择机制。利用美国 跨国公司1 9 9 0 、1 9 9 5 、2 0 0 0 、2 0 0 5 年在3 8 个国家的面板数据，重点研究了其研 发投资区位选择的影响因素。实证结果显示：从总体上看，跨国公司在东道国市 场的销售量，东道国市场规模、技术水平、知识产权保护，人力资源丰裕度，工 资水平以及通讯基础设施与跨国公司研发投资正相关。东道国技术水平、人力资 源丰裕度与知识产权保护水平是影响美国跨国公司在发达国家进行研发投资的重 要因素。而在发展中国家出于使产品和技术适应本地市场需要的考虑，美国跨国 公司多建立应用型研发机构，因此东道国市场规模对美国跨国公司在发展中国家 进行研发投资影响大而知识产权保护水平影响小。最后，本文根据研究结论，结 合我国的实际，提出了我国吸引跨国公司的研发投资应在充分认识到东道国的区 位因素客观影响跨国公司海外研发投资的基础上，重视人力资源的配置与使用， 提高我国科技发展水平与自主创新能力，并加强知识产权保护，完善研发基础设 施。 关键词：美国；海外研发投资；区位选择；实证分析 i i a b s t r a c t s i n c et h e19 6 0 s ，w i t ht h ei n c r e a s ei n f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to fm u l t i n a t i o n a l e n t e r p r l s e s ，m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sb e g a nt ob r e a ku pt h et r a d i t i o n a l l a y o u tw h i c h o n l yp e r f o r m e dr & di nt h eh o m e c o u n t r i e s d e p e n d i n go nt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e l nt h em a r k e t ，s u c ha s h u m a nr e s o u r c e s ，s c i e n t i f i c t e c h n o l o g i c a l s t r e n g t h ，r e s e a r c h 1 n f m s t r u c t u r ei nd i f f e r e n th o s t c o u n t r i e s ，m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa r r a n g e dr & d 1 n s t l t u t l o n s1 na no r g a n i z e dm a n n e ra l lo v e rt h ew o r l d ，o v e r s e a s r & da c t i v i t i e sb v m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sh a v ee x p a n d e ds i g n i f i c a n t l y i no r d e rt oi m p r o v et h e i ro w n l n n o v a t ea b l l l t y ，e a c hc o u n t r yo rr e g i o nh a v et oa d o p tc o r r e s p o n d i n gp o l i c i e st o a t t r a c t m u j t i n a t i o n a lr & di n v e s t m e n t t h eg e o g r a p h i c a ld i s t r i b u t i o no fr & d w a sa f f e c t e d b yv a r i o u sf a c t o r ss h o w i n gu n e v e nc h a r a c t e r i s t i c s t h el o c a t i o nd i s t r i b u t i o no f m n e s 0 v e r s e a sr & dc e n t e rh a si t so w nl a w sa n d c h a r a c t e r i s t i c s ，s o ，i ti ss i g n i f i c a n tt o r e s e a r c ht h i sq u e s t i o n t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y 1 h i s p a p e rf i r s t l y a n a l y z e s t h e p r e s e n ts i t u a t i o no fu s m n e s ，r & d 1 n v e s t m e n t sa b r o a d ，t h e ni n v e s t i g a t e st h ed e t e r m i n a n t so fl o c a t i o no f o v e r s e a sr & d 8 c t i v i t yo fu sm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e su s i n gt h ec o u n t r y 1 e v e lp a n e ld a t af o r u s m n e sd u r i n gi9 9 0 ，19 9 5 ，2 0 0 0a n d 2 0 0 5 e m p i r i c a lr e s u l t ss u g g e s tt h a t ：( 1 ) o v e r a l l ， m n e s s a l e si nt h eh o s tc o u n t r y , t h em a r k e ts i z eo fh o s tc o u n t r y ，t e e h n 0 1 0 9 ys t r e n g t h ， i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n ，h u m a nr e s o u r c e a b u n d a n c e ，t h ew a g el e v e la n d c o m m u n i c a t i o n si n f r a s t r u c t u r e h a v e p o s i t i v e r e l a t i o n s h i p s w i t ho v e r s e a sr & d 1 n v e s t m e n tt ou sm n e s w h e nt h e s a m p l e s a r ed i v i d e di n t o d e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， e m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a t ：t h eh o s t c o u n t r ym a r k e ts i z e t e c h n o l o g i c a ls t r e n g t ho ft h eh o s tc o u n t r y , t h eh o s tc o m m u n i c a t i o ni n f r a s t r u c t u r ea r e 8 1 9 n i f i c a n t l yr e l a t et ot h eo v e r s e a sr & di nt w om o d e l s ；w h i l et h ef a c t o r ss u c ha st h e t e c n n o l o g ys t r e n g t h ，h u m a nr e s o u r c e sa n di n t e l le c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n a r e d e t e r m i n a n t sb e h i n dt h ed e c i s i o no f o v e r s e a sr & dt oi n v e s ti nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a m o n gt n ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，h o w e v e r , m a r k e ts i z ea sm e a s u r e db yg d pi st h e m o s t i m p o r t a n tc o n s i d e r a t i o no nt h ed e c i s i o nt oi n v e s ti nu sm n e sr & df a c i l i t i e s t h e s er e s u l t ss h o wt h a ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，l o c a t i o no f r & di sm a i n l ym o t i v a t e d b yt h en e e dt oa d a p tp r o d u c t sa n dp r o c e s s e st oc o n d i t i o n si nf o r e i g nc o u n t r i e sw h i c h n 啪e da p p l i c a t i o n - o r i e n t e d r & d f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c hf i n d i n g s ，t h i s p a p e rb r l n g sf o r w a r ds o m er e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n si no r d e r t oh e l p 1 1 1 硕j j 学位论文 a t t r a c tm n e si n v e s tt oc h i n ac o m b i n e dw i t ht h er e a l i t i e si nc h i n a k e yw o r d s ：u n i t e ds t a t e s o fa m e r i c a ；o v e r s e a sr d ；l o c a t i o nc h o i c e ；e m p i r i c a i a n a l y s i s i v 美圉跨围公司海外研发投资区位选择的实证研究 插图索引 图2 1美国跨国公司( 非金融类) 1 9 9 0 2 0 0 5 年研发投资情况1 4 图2 2 美国跨国公司( 非金融类) 海外研发投资分布情况1 5 图2 3美国跨国公司( 非金融类) 在新兴市场的研发投资1 6 v l i 硕 ：学位论文 附表索引 表2 1美国跨国公司( 非金融类) 海外研发投资前十位的国家1 5 表2 2 美国跨国公司( 非金融类) 在各主要国家( 地区) 的研发投资分布1 6 表2 3 l9 9 7 年美国跨国公司( 非金融类) 海外研发机构分布1 7 表2 4 美国跨国公司( 非金融类) 海外研发行业结构与分布一1 7 表2 52 0 0 4 年美国跨国公司( 非金融类) 海外研发雇员前1 4 位的国家18 表2 6 美国跨国公司( 非金融类) 海外研发经费行业分布1 9 表3 1美国跨国公司海外研发投资动机2 0 表3 22 0 0 5 年美国跨国公司海外子公司销量前十位的国家2 4 表3 3美国跨国公司研发投资前十位国家研发占g d p 的比重2 4 表3 4 跨国公司在印度设立研发中心的原因2 5 表3 5美国跨国公司海外研发投资区位选择影响因子2 6 表4 1变量的描述性统计结果2 9 表4 2 发达国家与发展中国家样本描述2 9 表4 3全部及分地区跨国公司研发投入的协方差分析检验3 1 表4 4 全部样本多元回归分析结果3 2 表4 5发达国家与发展中国家样本多元回归分析结果3 4 v i i i 硕r j ：学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 跨国公司研发全球化现象的出现给传统的跨国公司理论带来了挑战。传统观 点认为，跨国公司的国外投资活动只是为了避免关税或是控制另一个经济体的战 略性资源。出于保护技术秘密，防止技术外溢，充分发挥研发规模经济效应的考 虑，跨国公司普遍将其研发活动集中在母国，置于公司总部的严格控制之下。2 0 世纪6 0 年代以来，随着跨国公司海外直接投资的增加，跨国公司打破以母国为研 发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力及科研基础设施上的比较 优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，促使跨国公司的研发活动日益朝着 国际化、全球化、网络化方向发展。 一方面，跨国公司海外研发的步伐越来越快，表现为跨国公司海外研发分支 机构数量不断增加，海外研发支出占其总研发支出的比例不断上升，海外专利申 请量增多。k u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) 【l 】对医药和电子行业世界最大跨国公司中的3 2 家进 行调查后发现，它们共在海外建立1 5 6 个研发分支机构，平均每家有海外研究与 开发机构4 9 个。美国商务部经济分析局( b e a ) 的统计数据显示：1 9 9 7 年，外国 公司在美国的研发投资达l8 7 亿美元，约占全美工业界研发总投入的1 4 ；同年， 美国公司在海外的研发投资也达1 4 1 亿美元，约占全美工业界研发总投入的1 l 。 到1 9 9 8 年底，有3 7 5 家外国公司在美国建立了7 1 6 个研发机构；而以美国为母国 的跨国公司在海外设立的研发分支机构也从1 9 9 4 年的1 0 8 家迅速增长到了19 9 7 年的18 6 家。在研发经费增长方面，l9 9 4 2 0 0 6 年1 2 年间，美国跨国公司在海 外的研发投资支出增长了1 3 0 ，而同期美国跨国公司在国内的研发支出仅增加 6 6 ，海外研发支出的增长速度两倍于其国内研发支出。同样，日本跨国公司的 海外研发经费从1 9 9 5 年的2 1 亿美元增加到了2 0 0 0 年3 3 亿美元，海外研发实验 室也从1 9 9 5 的3 6 7 家飞速增加到1 9 9 8 年的5 8 7 家( b a n r ii t o 和r y u h e iw a k a s u g i ， 2 0 0 7 ) 2 1 。 另一方面，跨国公司海外研发活动逐渐向发展中国家扩散，大量新兴工业化 国家正成为吸引发达国家跨国公司研发投资的重要东道国。一直以来，世界研发 活动都集中于发达国家。1 9 9 3 年，1 0 个发达国家占据了世界上8 0 的研发经费， 而在过去的2 0 年中，这十个国家控制了美国8 5 的专利：发达国家同时也拥有 发展中国家8 0 的专利授权。9 0 年代后期，跨国公司在发展中国家的研发投资活 美国跨国公司海外研发投资区位选择的实证研究 动明显加速。美国是海外研发投资最多的国家，从美国商务部经济分析局对 1 9 9 4 2 0 0 6 年美国非金融类跨国公司的海外研发经费投资额统计的数据来看，虽 然研发投资额主要集中于发达工业化国家，但海外研发区域已开始从欧洲、加拿 大和日本三极地带转移，逐渐转到了以色列、墨西哥、香港等新兴市场。在印度 的美国子公司的研发支出增长了近3 3 倍，从1 9 9 4 年的5 0 0 万美元增长到了2 0 0 4 年的1 6 3 亿美元。在中国，随着改革开放政策的深入，政府逐步为跨国公司研发 投资营造了良好的政策环境。跨国公司在中国设立的研发机构从1 9 9 4 年加拿大北 方电讯在北京邮电大学设立的北方电讯研究开发中心开始且逐渐增多。目前，全 球5 0 0 强企业中已有4 8 0 多家在中国投资设立了企业，跨国公司在中国设立的研 发机构达到8 6 0 家。并且大部分集中在北京、上海、广东、江苏等发达地区。 2 l 世纪是知识经济的时代，而研发是新知识和新技术的源头。关于跨国公司 海外研发投资问题的研究，随着跨国公司研发全球化实践的发展而逐步发展起来， 并成为国际经济学界的研究热点之一。 1 1 2 研究意义 虽然研发活动只是跨国公司投资全球化中最小的一项活动( p a t e l 和p a v i t t ， 1 9 9 1 ) 3 1 ，但它却是跨国公司竞争优势的一个重要源泉，也是跨国公司的核心职能 之一。跨国公司海外研发投资已成为跨国公司全球化经营的发展趋势，跨国公司 作为国际研发和技术创新的主体，也已成为推动高薪技术产业国际化的主导力量。 上世纪9 0 年代以来，随着跨国公司研发投资流入与流出的地理分布逐渐分散化， 广大发展中国家开始成为跨国公司海外研发投资的新兴市场，而且发展十分迅速。 跨国公司研发活动由于其巨大的技术溢出效应不仅可以为发展中国家的发展引入 新的技术，增强发展中国家的技术创新能力，也为发展中国家的创新活动带来了 活力。对美国跨国公司海外研发区位选择的影响因素进行研究，可以帮助我们找 出影响跨国研发投资国家选择的因素，对我国吸引跨国公司的研发投资以及促进 本国企业走出去都有很好的指导意义。 1 2 文献综述 1 2 1 研究相关概念界定 1 2 1 1 研发的界定 研发( r d ) 是国际通用的科技术语，由英文r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 而来。 我国一般将其翻译为研究与开发或研发。我国相关机构将研发定义为：在科学技 术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性、创 造性的活动。本文对跨国公司研发的研究引用此概念。 2 硕f ：学位论文 “研究”与“开发”是技术创新的两个不同阶段，两者相互渗透，密不可分。“开 发”的过程直接依赖科学研究的成果和实践经验，将“研究”发现的客观规律进一步 发展，运用于生产或生活的实践中去，并根据客观的可能设计新工艺、制造新产 品。研发活动是一个知识生产和应用的过程，通常把研发活动的过程分为不同的 阶段。国际上通用的划分方法是美国国家科学基金( n s f ) 提出的三分法，即将研 发区分为基础研究( b a s i cr e s e a r c h ) 、应用研究( a p p l i e dr e s e a r c h ) 和试验开发 ( e x p e r i m e n td e v e l o p m e n t ) 。其中基础研究的成果具有前瞻性、关键性等特点，它 能为跨国公司技术的中长期发展提供持续的动力；而应用研究则更关注眼前利益 的实现，它只是针对目标市场对自有技术进行应用性改良；试验发展则包括对引 进技术的改进活动、对现有技术作实质性的改进活动。 1 2 2 1 跨国公司海外研发的界定 跨国公司海外研发是指跨国公司将研发扩展到本国以外的国家和地区，利用 世界各国各地区的资源，如资金、技术、人力资源等要素来从事跨国界的研发活 动。当然，跨国公司海外研发的行为并不是跨国公司研发国际化的全部内容，研 发活动的国际化还应包括跨国公司获得国际专利的情况，获得国际科技论文情况， 高科技产业、产品贸易的情况，以及同不同国家间政府、高校、独立研发机构在 研发活动方面的合作和交流等。跨国公司海外研发通常包含两种具体形式：设立 海外研发分支机构以及与海外跨国公司或研究机构合作开展研发。其中，设立海 外研发分支机构是目前研发国际化过程中最直接、效果最显著、最重要的一种形 式。跨国公司的海外研发活动己成为促进技术全球化的最重要的力量。 1 2 2 国外学者的相关研究 跨国研发投资的专门研究比f d i 理论研究要晚得多。自2 0 世纪9 0 年代以来， 随着跨国公司的海外研发活动持续快速增长，相应地出现了大量的相关理论与实 证研究成果，o e c d 、u n c t a d 等国际组织还设立了专门的研究机构，定期发表 相关的研究报告。到9 0 年代中期，跨国公司研发全球化问题已经成为学术界、政 府部门和国际机构关注的热点。本文将从国内、国外两个角度来对跨国公司海外 研发投资动机与影响跨国公司海外研发投资及区位选择的因素的相关文献进行论 述，最后对其研究结论和方法进行总结。 1 2 2 1 对跨国公司海外研发投资动因的研究 跨国公司进行海外研发投资的动因是研究者首先要回答的问题，也是理论界 关注的焦点。 早期的研究认为跨国公司的海外研发投资是出于充分利用母国的技术优势以 支持国外市场的 要( r u g m a n ，1 9 8 1 4 】；l a l l ，1 9 7 9 5 1 ) ，这种观点与v e r n o n ( 1 9 6 6 ) t 6 】 3 美国跨国公司海外研发投资区位选择的实证研究 的产品生命周期理论相结合，认为跨国公司海外研发机构的作用是接受母公司向 东道国的技术转移，并完成研发的最后一项任务一使产品和生产过程适应本地需 要，跨国公司仍将核心创新工作保留在国内。后来的研究证明，这种研发中心化 理论并不能充分解释跨国公司研发投资国际化现象，东道国的技术优势也是跨国 公司研发全球化的动因之- - ( c a n t w e l l ，1 9 9 1 t 7 1 ；f o r sa n dz e j a n ，1 9 9 6 8 1 ) 。又有研究 指出，越来越多的跨国公司进行海外研发投资也有获取新的优势或补充性资产的 动机( d u n n i n g 19 9 5 ) t 引。 理论研究方面，国外研究者大多采用二分法阐述跨国公司海外研发活动的动 因。p e a r c e ( 19 8 9 ) t l o 】首先创建了研发分散与集中理论，认为影响跨国公司建立海 外研发实验室是由于离心力和向心力相互作用而造成的。离心力即促使研发机构 分散化的因素，如关键的投入、相互作用与交流和政治因素等；向心力即促使研 发机构集中化的因素，如经济规模、内部交流、安全和秘密等。g r a n s l r a n d ( 1 9 9 3 ) 1 1 1 】 也将影响跨国公司研发对外直接投资的因素分为两类，即驱动因素与组织因素。 他认为驱动因素是一种离心力，推动企业的研发机构趋于分散化，组织因素是一 种向心力。吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，跨国公司在制定研发战略 时，需要比较两种因素的平衡力量。c h e n g 和b o l o n ( 1 9 9 3 ) t 1 2 】认为影响跨国公司海 外研发投资的的因素有内外两方面。内部因素包括从海外获得新技术、支持海外 生产性企业等，外部因素包括信息技术的进步使得跨国公司的国际化协调和一体 化更为便利等。w a l t e rk u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) 】对跨国公司研发国际化动机进行了较为 系统的理论阐述，提出了跨国公司研发对外直接投资的二分法：以母国为基础的 技术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。其中，以母国为基础的技术开 发型海外研发投资主要强调产品的区位适应、产品的多样化生产和工艺技术的区 位适应，以母国为基础的技术增长海外研发投资主要强调创造核心产品、支援核 心产品和工艺创造。c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 8 9 ) t 1 3 】提出了海外研发的两种作用：进 行创新和吸收其它公司的技术溢出。b e l d e r b o s ( 2 0 0 3 ) t 1 4 】、k u m a r ( 2 0 0 1 ) t 1 5 】和 f l o r i d a ( 1 9 9 7 ) 1 6 】等学者将跨国公司海外研发的投资的动机归纳为：使跨国公司的 技术适应东道国当地市场需求和生产条件与方便跨国公司利用当地的科学技术资 源两类。 许多学者也通过国家和企业层面的数据或大量的统计调查数据实证研究了跨 国公司海外研发投资的动机。h h k a n s o n 和n o b e l ( 1 9 9 3 ) 刀对瑞士最大2 0 家跨国公 司在海外设立的1 5 0 家研发分支机构进行调查后发现瑞士跨国公司在海外设立研 发机构的主要动机包括：为区位生产型子公司提供技术支持( 5 ) ；开发利用国外 技术资源( 8 ) ；对公司主要产品或生产工艺进行适应性改造，使之更符合市场条 件( 3 2 ) ；政治因素、环境条件和东道国政策影响( 3 4 ) 以及综合动机( 2 4 ) 等。同 样是利用瑞士跨国公司数据，f o r s 和z e j a n ( 1 9 9 6 ) 哺】的研究发现瑞士跨国公司海外 4 硕： ：学位论文 研发很大程度上是为了适应当地生产的需要。而瑞士跨国公司更倾向于将海外研 发机构布局于自己所在领域技术专业化水平高的国家。p a t e l ( 19 9 9 ) 埔】通过对2 2 0 个跨国公司样本进行研究，总结了跨国公司海外研发的动机，他认为调整产品、 工艺和原材料以适应国外市场、为海外生产型分支机构提供技术支持、跟踪监视 国外技术发展动态以及在母国之外创新核心产品与关键技术是跨国公司设立海外 研发机构的重要动机。d o n a l dh d a l t o n 和m a n u e lg s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) t j 贝0 分别对 美国企业海外研发与外国企业在美国进行研发投资的情况进行研究，发现开发设 计适合当地市场的产品、为当地开发新产品、支持母公司在东道国的生产、销售 或服务性机构是美国跨国公司进行海外研发投资的需求驱动型动机，而为获得高 素质的研发人才、新技术等供给驱动型动机变得越来越重要。技术导向是影响计 算机硬件、工业化学和药品公司投资海外研发决策的重要因素。k o s k i n e n j u s s i ( 1 9 9 9 ) 2 0 】对芬兰跨国公司的海外研发投资的动机进行的研究也得到了相似的 结果。p e a r c e ( 19 9 9 ) 2 1 】对英国l8 0 家有代表性的外国研发机构进行深入调查后， 将跨国公司在海外设立研发机构的动机分为四类：第一，援助产品生产和工艺技 术，支持跨国公司在英国的生产性企业；第二，提供产品生产和工艺技术改造， 支持跨国公司在其他国家的生产性企业；第三，与在英国的生产性企业的其他职 能相配合，帮助跨国公司在英国的生产性企业，促使产品更好地服务于目标市场： 第四，独立于区位生产性企业之外，专门从事基础研究或应用研究，接受公司总 部研究开发计划或项目的控制与协调。此外，f e i n b e r g 和m a j u m d a r ( 2 0 0 4 ) t 2 2 】使用 柯布道格拉斯生产函数，对印度3 0 家制药业跨国公司和6 5 家印度本土企业进行 分析，结果显示跨国公司在印度的研发投资主要动机是：提高生产效率、降低成 本与针对地方市场进行产品调整。 在此基础上，学者们将跨国公司海外研发机构分成了不同的类型。 c o r d e l l ( 1 9 7 3 ) 7 6 】认为跨国公司在海外建立研发机构越来越呈现出两种类型：一种 是为了使母国产品和生产技术适应海外市场的“支持实验室”；一种是为从事与母 公司的全球化项目有关而建立的基础研究机构，称为“国际独立实验室”。h o o d 和 y o u n g ( 1 9 8 2 ) t ”l 在此基础上提出了一个支持实验室、当地化整合实验室和国际独 立实验室的三种类别的分类法。r o n s t a d t ( 1 9 9 7 ) 3 2 】根据创新区位和海外技术创新的 目标将跨国公司海外研发机构分为三类：主要为子公司提供技术服务的初始技术 转移单位，以海外开发新产品以服务东道国市场的本地技术单位和全球技术单位。 h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 1 8 将研发机构的类型分为产品适应性研发，当地原创性研发，生产适 应性研发，全球创新性研发四类。j o h nw m e d c o f ( 1 9 9 7 ) t 5 9 】通过技术工作的性质、 与开发机构合作的功能区域、与开发机构合作的地理区域三维的划分，扣除不可 能的区域。最后将跨国公司的海外研发机构归结为8 种类型( 本地市场支持，本地 制造支持，本地开发，本地研究，国际市场支持，国际制造支持，国际化开发， 5 美国跨国公司海外研发投资区位选择的实证研究 国际化研究) 。u n c t a d ( 2 0 0 5 ) 则根据跨国公司海外研发机构的性质将跨国研发中 心分为适应性研发中心，创新性研发中心，全球创新性研发中心与技术跟踪型研 发中心四类。日本学者b a n r ii t o 和r y u h e iw a k a s u g i ( 2 0 0 6 ) t 2 】的研究将跨国公司海 外研发中心分成以支持为导向的研发中- i 二, ( s u p p o r t o r i e n t e dr & d ) 与知识吸收型研 发中一i 二, ( k n o w l e d g es o u r c i n gr & d ) 两类，并认为前者的主要目的是将在母国开发的 技术与本地产品、生产条件、法律法规及东道国市场的消费者偏好相适应，同时 也开发适应当地市场的产品。而后者主要从当地或全世界的研发资源中受益，通 过吸收本地的技术与雇佣当地高技术人才而获得更多的技术知识。h a k a n s o na n d n o b e l ( 1 9 9 3 ) 1 17 1 ，o d a g i r ia n dy a s u d a ( 1 9 9 6 ) 1 2 7 】对影响跨国公司在本地以支持为导向 的研发的因素进行了研究。而f l o r i d a ( 1 9 9 7 ) t 1 6 j ，g r a n s t r a n d ( 1 9 9 9 ) i j ， k u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) t ，k u m a r ( 2 0 0 1 ) 15 1 ，1 w a s a 和o d a g i r i ( 2 0 0 4 ) 3 8 1 ，1 w a s a ( 2 0 0 3 ) t 3 9 1 ， z e d t w i t z 和g a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) t 4 0 】的研究结果也得出了哪些因素会影响跨国公司设立 以知识吸收为中心的研究中心。 1 2 2 2 对跨国公司海外研发投资区位选择影响因素的研究 跨国公司海外研发的区位选择决策是一个非常复杂的过程。大量的实证研究 都认为跨国公司的海外生产规模与东道国的市场规模是影响跨国公司海外研发投 资区位选择的重要因素。m a n s f i e l de ta 1 ( 1 9 7 9 ) t 玎j 运用1 9 7 0 年到1 9 7 4 年间5 5 家 美国制造业公司层面的数据进行分析，发现海外研发与海外子公司的销售正相关， 与公司规模正相关，与出口呈负相关。而药品行业跨国公司为了避开美国f d a 法 会进行比其它行业更多的海外研发投资。运用美国商务部经济统计局b e n c h m a r k s u r v e y l 9 6 6 年的数据，l a l l ( 1 9 7 9 ) t 5 1 、h e w i t t ( 1 9 8 0 ) t 2 4 1 、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 1 2 5 】 的研究发现海外研发活动与其所服务的国外市场规模呈明显的正相关关系，产业 的研发强度与海外研发活动也具有一定的相关性。p e a r c e ( 1 9 8 9 ) t l o 】对美国1 9 8 2 年 1 2 2 家主要跨国公司海外研发活动的区位决定因素进行分析后也得出了类似的结 论，他的研究还发现海外研发活动与公司规模呈倒u 型关系。h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 【2 5 】的研究结果认为研发的规模经济阻碍了跨国公司海外研发，而生产耐用 品的行业出于适应当地市场的需要会进行更多的海外研发活动。 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 【2 6 】对2 3 8 家海外研发分支机构进行调查研究后发现，技术利用 型研发机构一般都靠近主要市场和生产性企业，这意味着东道国的市场规模是影 响技术应用型研发的重要因素。使用日本公司层面数据，o d a g i r i 和y a s u d a ( 1 9 9 6 ) 2 7 1 发现日本跨国公司的海外研发随着公司规模，海外销售额的增长而增长，这说明 适应本地市场是日本跨国公司海外研发活动最主要的影响因素。s h i m i z u t a n i 等学 者- ( 2 0 0 7 ) t 2 8 】的研究将日本跨国公司海外研发投资分为两种类型：基础应用型研发 和发展设计型研发。并认为发展设计型研发则要求东道国具有较大的市场规模。 6 硕一j j 学位论文 k u m a r ( 2 0 0 1 ) 1 5 】分析了美国与日本的数据也发现东道国的市场规模是这两国跨国 公司海外研发投资的区位决定因素。z e j a n ( 1 9 9 0 ) t 2 9 j 对瑞士跨国公司海外研发投资 活动的研究发现，东道国的市场规模、市场潜力、人均收入和科研资源均对跨国 公司在该国进行研发投资有积极影响，而附属公司往瑞士以外市场的出口与附属 公司的研发投资正相关。 从理论上，m e l i t z ( 2 0 0 3 ) 3 0 】说明了产量高的公司更倾向于向国外出口他们的产 品。在某种情况下，跨国公司的研发强度与东道国市场的销售呈正相关关系；而 在另外的情况下，研发强度更多的与产品出口量有关。因此，究竟是子公司在东 道国更高的销售量还是更高的出口强度会导致跨国公司海外研发投资增加还不能 确定。 近年来，越来越多的研究发现东道国技术资源影响跨国公司海外研发投资的 区位选择。f o r s 和z e j a n ( 1 9 9 6 ) 【8 】通过对1 9 7 8 至1 9 9 0 年1 4 9 家瑞士跨国公司海外 r & d 活动研究，发现只有当地产量以及东道国在某一行业的技术优势两个变量在 统计上与跨国公司研发投资显著相关。这说明海外研发的区位选择很大程度上是 为了适应当地生产的需要，且跨国公司倾向于将海外研发布局在其行业领域技术 相对先进的地区。k u m a r ( 19 9 6 ) 3 1 】的研究发现东道国每百万人中科研人员与工程 师的数量与研发经费正相关，美国跨国公司海外研发的区位决策受东道国的技术 资源条件因素的影响。o d a g i r ia n dy a s u d a ( 19 9 6 ) z 7 j 对2 5 4 家日本制造业跨国公司 的研究发现东道国技术强度影响日本跨国公司的海外研发的增长，日本跨国公司 对美国与欧洲的研发投资是以获取新技术信息为重要目的的。另外，他的研究还 发现与发达国家相比，跨国公司在发展中国家进行更多的适应性研发。b a n f f 和 r y u h e i ( 2 0 0 7 ) 3 2 】对日本跨国公司研发情况的实证分析也得出了东道国的技术积累 程度与研发人员的密集度是跨国公司海外研发的决定因素。m i l l e r ( 19 9 3 ) 1 3 3 】对北 美、欧洲和亚洲的2 0 家汽车公司的研发机构区位的影响因素进行了分析，结果表 明这些机构的主要动机是跟踪竞争对手的工程和设计活动，这些研发机构的工程 师们的主要作用是渗入当地网络，评估其技术发展趋势并向公司总部提供新的技 术设计理念。 相反的，h h k a n s o n ( 1 9 9 2 ) 1 7 】通过对2 0 家瑞士跨国公司海外1 5 0 家研发分支机 构进行了调查，发现对公司主要产品或生产工艺进行适应性改造，使之更加符合 东道国的区位市场需求，在动机比重中占到3 2 ，而开发利用国外技术资源的动 机仅占8 ，这在一定程度上也表明，东道国的技术水平不是影响跨国公司研发 机构区位选择的主要因素。 除以上因素外，学者们也注意到东道国工资水平、政策环境、东道国与母国 的文化”心理距离”等因素对跨国公司海外研发投资区位选择的影响。l a l l ( 19 7 9 ) f 5 1 、h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 2 4 】、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 2 s j 等a 的研究表明了在美国本土 7 美国跨国公司海外研发投资区位选择的实证研究 从事研发工作的职员成本与海外研发活动正相关，这说明东道国研发人员的工资 水平是影响跨国公司研发规模的重要因素。k u m a r ( 1 9 9 6 1 3 1 】，2 0 0 1 ”】) 的研究证明 了研发人员的工资与研发经费负相关。s h i m i z u t a n i 等学者( 2 0 0 7 ) 【2 8 】的研究也得出 了相似的结论。p r c m a c h a n d r aa t h u k o r a l a 和a r e h a n u nk o h p a i b o o n ( 20 0 5 ) t m l 以 1 9 9 0 - - 2 0 0 1 东亚的面板数据为样本，实证检验了美国制造业跨国公司在海外设置 研发机构的决定因素，得出：一国雇佣研发人员的成本是影响跨国公司在海外设 置研发机构国别选择的重要变量。 从知识产权保护角度，k u e m m e r l ( 1 9 9 7 ) t 2 6 】的研究发现美国跨国公司海外研发 区位的选择，除了受子公司生产规模、经营性质及东道国技术资源等因素的影响 外，还与东道国的政策环境，尤其是与知识产权保护状况有很大关系。k u m a r ( 2 0 0 1 ) 【l5 】的研究结果显示一国较弱的知识产权保护政策并不会对跨国公司研发投资产 生较大的影响，而发展中国的开放程度与跨国公司研发投资显著相关。b a n f f 和 r y u h e i ( 2 0 0 7 ) 8 】的研究认东道国的知识产权保护力度与跨国公司海外研发正相关。 b r a n s t e t t e r e te ta 1 ( 2 0 0 6 ) ”】发现东道国知识产权保护政策的加强不仅对美国跨国 公司海外子公司研发投资有积极的影响，而且对美国跨国公司向子公司进行的公 司内技术转移也有积极的作用。w a k a s u g i 和i t o ( 2 0 0 5 ) 3 6 】的研究也得出了相同的 结论。而k u m a r ( 1 9 9 5 ) 1 7 3 】的研究却得出相反的结论，他认为由于跨国公司不会将 需要保护的技术放到海外去进行研发，所以知识产权的保护对跨国公司的海外研 发决策影响不大。 此外，h a k a n s o n ( 19 9 3 ) 1 1 。7 】的研究较先表明地理距离是瑞士跨国公司海外研发 区位选择的重要因素。p a t e l ( 1 9 9 7 ) 75 】对1 3 国5 6 9 家制造业跨国公司研发机构的研 究显示，其海外研发分支机构大部分位于母国附近，这也表明地理距离是影响跨 国公司海外研发区位选择的因素。g r a n s t r a n d ( 1 9 9 9 ) 【l l 】对瑞典与日本跨国公司的海 外研发活动进行比较研究后，得出心理距离对瑞典跨国公司海外研发区位选择有 明显影响，而对日本公司的影响不大。s h i m i z u t a n i 等学者( 2 0 0 7 ) 【2 8 】认为其他决定 跨国公司研发投资的因素还包括：日本跨国公司研发机构在东道国投资的年限以 及受到的补贴情况；东道国与日本的邻近程度等。v o nz e d t w i 和g a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) 3 7 】 对8 1 家技术密集型跨国公司在海外的1 0 2 1 个研发机构的研究显示，市场导向的 研发机构和技术导向的研发机构区位分布并不一致，即使在同一个区位中也会位 于不同的点位。 1 2 3 国内学者的相关研究 1 2 3 1 对跨国公司海外研发投资动机的研究 国内学者对于跨国公司研发全球化的动因给予了高度的关注。通过对跨国公 司在华研发直接投资的实证分析，得到了一些研究成果。薛澜、王建民( 1 9 9 9 ) t 4 1 】 8 硕十学位论文 最早从全球经济一体化的角度描述研发国际化的发展趋势及其特征，并以美国商 业周刊杂志19 9 9 年7 月公布的全球市值排名最高的1 0 0 家公司为基础，选择4 9 0 家制 造业企业的样本，用电话采访的方式对跨国公司在华