（国际贸易学专业论文）中国对外反倾销的实证与对策研究.pdf

摘要：本论文分析了倾销与反倾销对进口国与出口国的经济效 应，回顾了世界反倾销法规的历史，分析了世界反倾销立法与 w t o 的内在关系，指出反倾销立法的制度经济学的原因。着重 分析形成中国对外反倾销现状的3 个重要原因，提出了对策，并 对两个案例进行了实证研究。 关键词：倾销反倾销经济学经济效应反倾销法实证对策 a b s t r a c t ：t h i st h e s i sa n a l y s i st h ee c o n o m i c a le f f e c t so f d u m p i n g a n d a n t i d u m p i n g t ot h ei m p o r ta n de x p o a c o u n t r i e s ，r e v i e w i n g t h eh i s t o r yo f i n t e r n a t i o n a l a n t i - d u m p i n gl a w s ，a n a l y s i s i n g t h ei n t e r n a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h el a wa n dt h ew t o t h ea r t i c l ep o i n t s o u tt h ei n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s c a u s ef o rt h ea n t i d u m p i n gl a w i tp a y sm o r ea t t e n t i o nt o3 i m p o r t a n t c a u s e sf o rt h e f o r m i n g o fp r e s e n tc o n d i t i o n s o fc h i n e s e a n t i d u m p i n g ，g i v i n g t h et a c t i c sa n da n a l y s i s i n g2c a s e s k e y w o r d s ：d u m p i n g ；a n t i d u m p i n g ；e c o n o m i c s ；e c o n o m i c a le f f e c t ； a n t i d u m p i n gl a w ；e m p i r i c ；t a c t f u l 浙江大学硕士学位论文 中国对外厦倾销的实证与对策研究 1 、问题的提出和文献回顾 从上个世纪7 0 年代末以来，倾销与反倾销成了中国参与世界经济活动时越 来越频繁地面临的无法回避的问题。对中国而言，倾销、反倾销问题在数量和时 间方面与关税问题相比，有着明显的特征：自1 9 7 9 年我国出口企业第一次遭受 外国反倾销调查至今，国外企业根据本国反倾销法规向本国反倾销调查机关申请 对我国的反倾销调查已有5 0 0 余起，而国内企业运用反倾销这一法律武器来保护 自己的正当权益的实践却起步甚晚，是从1 9 9 7 年3 月颁布中华人民共和国反 倾销和反补贴条例时才开始。1 9 9 7 年底，由新闻纸产业提起反倾销调查，从 那以后，国内其它一些传统产业，如钢铁和化工等产业开始递交反倾销调查申请 书，要求依法保护自己的正当权益不受外来侵犯，但时至2 0 0 3 年1 0 月，我国对 外反倾销调查总共才2 4 起。 事实上，学术界对倾销与反倾销问题的研究由来已久，西方学者关于倾销、 反倾销问题的理论研究较早，也较为丰富，这些理论从不同的角度提出观点。有 研究倾销分类、目的与相应措施的，如v i n e r ，j ( 1 9 2 3 ) 、s t e g e m a n ，k ( t 9 8 5 ) ： 有研究反倾销对进口国宏观经济影响的，如b o l t u c hr 和e l r o b e r t ( 1 9 9 1 ) 、 b i e r w a g e n ，r m 和k h a i l b r o n n e r ( 1 9 9 8 ) ；有研究世界反倾销法与现实关系的， 如k r i s h n a ，r a j ( 1 9 9 7 ) 等；还有其他方面的研究，如反倾销政策与动态定价的 b l o n i g e n ，b r u c ea 和j e e h y e o n gp a r k ( 2 0 0 1 ) 等人。这些研究主要立足于发达 国家，很少考虑发展中国家的利益，对于发展中国家如何适度实施反倾销很少研 究，因此其研究的是有一定的片面性的。 国内学术界对倾销和反倾销问题的关注是最近几年的事，但其研究主要集中 在对中国出口商品频频遭受国外反倾销这个问题的对策上。这样的文章很多：有 的从总体上提出中国出口商品如何应付国外的反倾销，如谢永辉( 1 9 9 8 年) ，程 大为( 2 0 0 0 年) ；有的从我国政府参与不足、行业协会工作不到位，企业应对反 倾销不力等角度谈我国应该加强制度、章程、机构建设，提高对国外反倾销的应 诉能力，减少损失。如王仁祥、李芊蕾、陈艳林等( 2 0 0 2 年) ；还有的从反倾销 规避与反倾销的角度，探讨针对发达国家对规避反倾销的行为做出的限制的对 策，如刘蕴莹、任荣朋( 2 0 0 2 年) 。但是，我国学者对中国对外反倾销的研究， 即对国外企业向中国倾销商品问题的研究显得较为稀少。 浙江大学填十学位论文 中风对外反倾销的实证与对策碰究 本文试图从经济学的角度对中国对外反倾销问题进行理论分析，提出对策， 并进行实证研究。文章以回答下述问题的方式展开研究：倾销动机是什么? 倾销 和反倾销对进口国和出口国的经济效应如何? 反倾销作为一种贸易保护手段，在 经济全球化、贸易自由化的大背景下，为什么各国还能够纷纷制订并不断完善本 国反倾销法? 国际反倾销法的演变是如何的，反倾销法与w t o 的关系如何? 为 什么在数量上，中国对国外产品的反倾销远远少于国外对中国产品的反倾销? 中 国实际已经实施的反倾销的效果如何? 应如何在w t o 的框架内，用经济理论指导 和完善我国的反倾销法规和管理制度，合理保护我国国内产业不受伤害地成长。 2 、概念及其解释 2 。1 、倾销 倾销是一个古老而年轻的问题，人们对倾销的认识随着国际贸易的实践不断 深入，对倾销的概念也不断丰富。 在自由资本主义贸易初期，重商主义者大行其道，他们竭力鼓励本国产品低 价出口，同时运用关税或者非关税手段阻挡外国产品的廉价进口，以使本国在对 外贸易中获得顺差。1 6 1 7 世纪的英国采用这种方法挤跨了外国的同类商品， 占领了大量的外国市场。1 8 1 9 世纪，倾销更是英国实现殖民统治的重要手段。 从1 9 世纪末起，西方发达资本主义国家广泛采用机器大生产，导致了生产 商有能力垄断国内市场，进而有实力低价抢占国际市场。在此背景下，2 0 世纪 初，美国经济学家维纳首次对倾销进行了研究，他认为，倾销是同一商品在不同 国际市场上的价格歧视。所谓的价格歧视是指同一产品在不同国际市场上的售 价不同。 经济学对倾销的概念揭示了倾销的本质，是倾销作为法律概念的重要理论渊 源，但倾销在反倾销法中的表述有其更加明确的含义。现在，世界各国的反倾销 法规对倾销的概念是以w t o 的概念为基础的。按照w t o 的概念：如果一项产品从 一国出口到另一国，该产品的出口价格在正常的贸易过程中，低于出口国旨在用 于本国消费的同类产品的可比价格，也即以低于其正常价值进入另一国的商业， 则该产品即被认为是倾销”1 。在国际贸易实践中，倾销被认定为价格歧视的一种 浙江大学硕】：学位论文中固对外反倾销的实证与对策研究 表现，根据世界贸易组织的基本原则之一一公平交易原则，倾销属于不公平贸易 行为。 我国对倾销的概念是在上述原则规定的基础上的细化。中华人民共和国反 倾销条例( 以下简称条例) 第3 条、第4 条规定：“倾销，是指在正常贸易 过程中进口产品以低于其正常价值的出口价格进入中华人民共和国市场。”“进 口产品的同类产品，在出口国( 地区) 国内市场的正常贸易过程中有可比价格的， 以该可比价格为正常价值：进口产品的同类产品，在出口国( 地区) 国内市场的正 常贸易过程中没有销售的，或者该同类产品的价格、数量不能据以进行公平比较 的，以该同类产品出口到一个适当第三国( 地区) 的可比价格或者以该同类产品在 原产国( 地区) 的生产成本加合理费用、利润，为正常价值。”。1 在实践中确定某种进口产品为倾销产品，需要同时满足如下三个要件”1 ： ( 1 ) 、倾销：进口产品存在倾销事实，即出口商以低于正常价值向进口国销售产 品；( 2 ) 、损害：低价出售的产品对进口国相关产业造成了实质损害或实质损害 威胁“。或对建立相关产业造成了实质阻碍；( 3 ) 、因果关系：实质损害或损害威 胁或实质阻碍的产生，是由于该进口产品的输入造成的。 确定对国内建立相关产业是否造成实质阻碍必须有充分的证据。如国内相关 产业的某些工厂已经建立、设备己购或正在添置的过程中，由于大量倾销进口产 品的涌入，或进口产品价格的下跌，进口国国内相关产业的新企业或工厂无法开 工投产。即倾销产品的大量进口使进口国内相关产业的新企业或工厂的实际建立 过程受到阻碍。 2 2 、倾销动机 从出现国际贸易以来，倾销现象就直存在，它不是国际贸易历史长河中的 衅1 1 实质损害威胁是指：进廿国内的相关产业尚未受到实质损害，而事实表明将要导致实质损害。这 种事实是真实的、迫近的和可预见到的，l f f 不得仅依据指控、推测或者极小的町能性。且证据主要表现在： 进口国有充分理由和证据认为倾销的产品会大量增加，如被诉产品在出【：】国具有巨大的生产能力和出u 能 力；口围计划继续并扩大对进口国的出口；进u 国的免税仓库或进口商、批发商仓库积压大量商品或库 存将大量增加：出口国在进| _ j 国建立了一系列的销售嘲点，等等。 浙江大学硕士学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 昙花一现，从逻辑上讲，倾销者必定有其持久的动机。 最早对倾销动机进行系统研究的是维纳，他于1 9 2 3 年对倾销动机的表述开 创了理论研究的先河。维纳将倾销动机分为l o 类”1 ： ( 1 ) 、为处理偶然积压的存货，即厂商不愿将存货在国内市场销售，以免引起国 内市场降价，而宁愿以较低价格出口： ( 2 ) 、出于无意的倾销，即商品到达进口国后的成交价因为种种原因低于预期的 销售价格； ( 3 ) 、为在某个市场维持一定的关系，尤其是国外市场发生萧条时，出于长期的 市场考虑而降价； ( 4 ) 、为在新市场发展贸易关系以及在买方建立起信誉； ( 5 ) 、为消除倾销市场上的竞争： ( 6 ) 、为在倾销市场上先发制人，阻止竞争局面的形成： ( 7 ) 、对进口倾销实施报复； ( 8 ) 、为获得更大规模的生产的利益，同时不降低国内价格： ( 9 ) 、纯粹出于重商主义思想，这种倾销往往得到国家的鼓励( 如采取补贴或者 税收等方面的优惠) ，因而已经不是处于纯粹的私人厂商利益的倾销： ( i 0 ) 、为使现有工厂设备保持充分开工，同时不降低国内价格，这种情况与偶 然积压的情况相比，是有意多生产并准备进行倾销。 维纳虽然从理论上将倾销细分为上述1 0 类，但他同时认为，现实的倾销行 为是若干种动机综合起来发生作用。 另外，从持续时间的长短上，维纳又将倾销分为：突发性倾销、短期或间歇 性倾销以及长期或持续性倾销”1 。其中短期或间歇性的倾销是为了维持既有市 场、开辟新市场、消除竞争、防止竞争以及报复，通常持续数月到数年：长期或 持续性倾销是为充分利用和扩大现有的生产能力，从而获得规模经济以及出于重 商主义的目的，其中前两者或长或短，取决于倾销者实现其目的所需要的时间， 而后一种取决于官方支持的持久程度。 他还认为，作为不同国家市场之间的价格歧视的倾销，不仅包括较为常见的 国际价格歧视和低于生产成本的倾销，还包括较为罕见的形式：当某种特定的商 品没有国内市场或者国内市场不足时，处于不同出口市场的买者受到价格歧视； 4 浙江大学硕 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 当卖者的国内市场被当作倾销地时，对外国买者售价更高。 维纳之后，众多的经济学家提出了各自的看法，将倾销动机分为”1 ：( 1 ) 在 保持国内价格不变的前提下，出清存货，或者在继续充分生产的同时出口多余的 产品；( 2 ) 通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格出口来使短期利润最大化： ( 3 ) 掠夺性或垄断性动机，即消除进口国的竞争对手，起码也要分享对手的市 场份额。一旦达到目的，倾销者会倾向于抬高价格，以补偿损失；( 4 ) 为进入并 立足于市场，或为了保持市场地位，或为保持充分就业。 不同的经济学家在研究倾销动机时，所处的角度不同，他们从各个方面对倾 销的动机不断进行解释和完善，使人们对倾销的理解不断深化。目前，经济学家 对倾销的动机形成的共识是：厂商要想在激烈的商业竞争中生存下去，就必须不 断地追求利润，否则，这个厂商就会被市场所淘汰，而厂商通过倾销的方式，进 入、占有、保持和扩大其国际市场，通过销量最大化来保证长期或者短期的利润 最大化。可见，竞争压力是倾销的外部原因，而保证长期或者短期利润的最大化 是倾销的内在原因。下面，我们以一个模型4 1 来分析一下倾销怎样使倾销企业达 到利润最大化。 模型的假设条件是： 1 、市场为不完全竞争市场，具有一定的垄断程度，垄断厂商对国内市场和 国外市场具有一定的控制力，可以自己确定自己生产的产品的价格。 2 、国内、外市场相互分离，销售到国外市场的产品不能返销回国内市场。 3 、产品在国外市场上销售的需求弹性大于在国内市场上销售的需求弹性。 假设某垄断厂商在国内市场的销售量为q 1 ，在国外市场的销售量为q 2 ，我 们用p 1 ( q 1 ) 表示国内市场的反需求曲线，用p 2 ( q 2 ) 表示国外市场的反需求曲线。 而用c ( q l + q 2 ) 表示该垄断厂商的成本函数。那么，该垄断厂商的利润为： r ( q l + q 2 ) = p l ( q 1 ) q l + p 2 ( q 2 ) q 2 一c ( q l + q 2 ) 根据利润最大化的条件。即边际收益等于边际成本，我们可以得到： m r l ( q l + q 2 ) ：m c ( q l + q 2 ) 和m r 2 ( q l + q 2 ) ：m c ( q l + q 2 ) 也就是说，生产一单位额外产品的边际成本等于国内、国外每个市场上的 边际收益时，该垄断厂商的利润达到最大。如果国内市场的边际收益大于边示成 本，那么该垄断厂商增加在国内市场的销量将增加它总利润。在国外市场上也是 浙江犬学硕士学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 这样。由于两个市场上的边际成本相同的，因此，要达到利润最大化，厂商在国 内、i n 5 b 两个市场上销售产品带来的边际收益必定相等。于是，我们可得到： m r l ( q 1 + q 2 ) = m r 2 ( q l + q 2 ) 根据边际收益和需求弹性的关系式，即：m r ( q ) = p ( q ) 卜1 【e ( q ) | ，其中 e ( q ) 表示市场的需求弹性。 因此，我们可以得到：p l ( q 1 ) 卜l le l ( q 1 ) i ：p 2 ( q 2 ) 卜1 【e 2 ( q 2 ) 1 ：p 2 q 2 根据假设：e 1 ( q 1 ) p 2 ( q 2 ) ， 图2 1 也就是说在国外市场上销售的产品价格小于在国内市场上销售的产品价格，这就 是倾销。因此，倾销能使垄断厂商的利润达到最大化，也就是说国外企业对我国 进行倾销的目的是追求利润最大化。 以图示来说明倾销产生的原因，见如图2 i 。其中d 为国内需求曲线，d 为国外需求曲线，为了分析方便，我们假设d 是水平的，即它有无限的价格需 求弹性系数( 这不会改变问题的实质，但却方便研究) ，也就是说，在国外市场 上产品需求的价格弹性系数大于在国内市场上产品的价格弹性系数。假如不存在 对外贸易，即所有产品都在国内市场上销售，那么根据利润最大即m r ：m c 原则， 国内厂商将生产数量为q o 的产品并以价格为p o 在国内市场上销售，可以实现利 浙江火学硕i 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 润最大化。此时，最大的利润为q o p 0 c ( q o ) 。 但是，存在对外倾销的情况下，上述的利润可以增加。下面分析倾销如何增 加利润。 假设国内存在对外贸易，同时满足上述前两条件，即：( 1 ) 假设市场为不完 全竞争市场，具有一定的垄断程度，垄断厂商对国内市场和国外市场具有一定的 控制力，可以自己确定自己生产的产品的价格；( 2 ) 国外市场和国内市场相互分 离，销售到国外市场的产品不能返销回国内市场。上述第三个假设条件显然满足。 那么为了实现利润最大化，国内厂商必然：( 1 ) 使国内市场的边际收益等于国外 市场的边际收益，即m r = m r ，从而决定了其在国内市场销售产品的数量减少到 q 2 ，而产品的销售价格提高到p 2 ；( 2 ) 同样实行实现利润最大化，即m r = m c ，其 在国外市场上以国外市场价格p 1 ，出口数量为q 1 。这样，国内厂商在存在对外 贸易和不存在对外贸易的情况下国内销售产品的价格都大于在国外市场上销售 产品的价格，即图中所示的p 2 p o pj ，这就是某产品从一国出口到另一国的出 口价格低于正常价值，即倾销。由于国内对于价格的需求弹性低于国外市场的需 求弹性，国内厂商通过倾销从国外市场获得的超额收益，即在倾销模型图中的面 积r s t 大于由于国内销售数量的减少而引起的利润减少额，所以倾销能增加国 内垄断企业的利润。 倾销行为虽然给出口国企业带来好处，但往往造成进口国同类产品生产企业 在国内市场份额的萎缩，企业的发展受损害或抑制的结果，因此，自然会引起进 口国同类产品生产企业的反击，他们会要求本国政府主管部门对进口企业发起反 倾销调查，采取反倾销手段。 2 3 、反倾销 所谓反倾销，是指进口国有关行政部门或者职能部门根据本国反倾销法就本 国生产者针对外国进口倾销提出的起诉进行裁定，并在肯定存在倾销的情况下， 对倾销商品采取反倾销措施，通常采取征收相当于倾销幅度的附加税，即反倾销 税，以抵消损害后果的法律行为。 很明显，倾销和反倾销是同一矛盾的两个方面，而且这两种截然相反的行为 必然会对出口国和进口国有关利益方的福利产生很大的影响。 i ；江夫学峨十学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 下面分析倾销与反倾销对出口国和进口国的经济效应。 倾销与反倾销的经济效应 3 1 、倾销的经济效应 3 1 1 、倾销对出口国的经济效应 首先来看倾销对出口商赢利的影响。 假定：( 1 ) 出口商为垄断厂商；( 2 ) 要素在出口国国内自由流动，厂商所需要 素能够从国内获得：( 3 ) 不考虑突发性倾销：( 4 ) 倾销商品是制成品；( 5 ) 不考虑 汇率因素：( 6 ) 国内和国外需求既定，并且国内需求弹性小于国外需求弹性。 下面分别从不同价格水平的倾销，即通常意义上的价格歧视和低于生产成本 的倾销来讨论倾销的经济效应。 在假设( 6 ) 下，垄断厂商将通过倾销，即根据国内国外需求曲线的不同弹性 实行价格歧视，在国内及国外市场上索取最大利润价格来实现利润最大化。这一 过程中，他将根据其总边际收益等于边际成本的原则来确定总产量，并根据其国 内国外市场上的边际收益相等且与边际成本相等的原则来分配国内国外市场上 的销量。图3 1 描述了厂商在外国市场上面临完全竞争( 亦即小国) 情况下进行倾 销的经济效应“3 。 图3 1 中m c o ，l 表示拥有不同边际成本曲线的厂商，妣，o ，钒，l 表示 相应的总产量。 初始，厂商根据国内市场边际收益( m r h ) 等于边际成本( m c ) 来确定产量，并 且国内价格高于国井市场价格( p f ) 。 由于国外价格位于边际成本之上，表明厂商还可以扩大产量和出口来获利。 这时有三种情形： 情形一：如果不允许倾销，e i jj - + 商必须以p h = p f 的同一价格出口，则他是 否扩大生产和出口将取决于国内销量由q h 扩大到q 7 h 时在国内市场上所受损失 与扩大出口所获利涧的对比。在边际成本曲线为m c o ，时，就是降价扩大国内销 量所受损失“g + k ”与出口扩大所获利润“e + f ”的对比；在边际成本曲线为m c l 浙江大学硕 。学位论文中国对外反倾销的实证与对策研究 时，为k 与“e + f + h + i + j ”的对比。 情形二：对于利润最大化厂商来说，只要可能，他至少要把国内价格维持 p p ” p f 弋 妙k ?7 卜 in 、1n ， d h ，| i n九1 儿舭i 、i lq 。q 。 在没有出口时的p h ，国内市场上m r h = m c ，但此时p h p f ，便存在倾销。不仅如此， 由于这时m r h 淝， 浙江大学硕士学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 并进而会使国内消费增加。这两种情况下，倾销都会增加出口国的福利，显然后 一种情况比前一种情况更有利于出口国。 但若边际成本随产量增加而递增，倾销对出口国的福利影响会是不确定的。 因为，一方面产量和出口增加会使福利上升；但另一方面，为使m r h = m r f = m c ， 必须减少国内销量。因此就净影响而言，取决于两者的对比。 如果倾销前已经有出口，则产量的上升或下降更为重要。倘若产量不变或下 降，则倾销必然会减少国内销量；倘若产量上升，则福利影响不确定，即在m r f 下降条件下，要看倾销不改变国内销量时，福利的增加同需要减少国内销量来满 足出口时福利的损失两者之间的对比。 以上所述暗含了一个条件，即在国外市场捌有一定垄断力的出口厂商，其外 国竞争对手是非垄断的。然而，如果该厂商在出口市场上的同类产品竞争对手也 具有垄断力，此时就可能出现对等倾销。在无贸易限制下，厂商的利益将主要来 自运输成本的差别，两国消费者将受益，对于国家则取决于两者的对比“。 一情况二，“低于生产成本销售”的经济效应： 低于生产成本的倾销是采取价格歧视的厂商在出口中把价格定得更低，因 此价格歧视与低于生产成本销售两者并不相悖。低于生产成本的倾销，在动机上 是为了更有效地排挤竞争对手，达到对出口市场的垄断，或者克服市场波动，维 持与出口市场联系，因此，比起价格歧视来更明显地体现着市场竞争的重要性。 低于成本倾销肯定会给厂商带来一定的利益，否则他不会这么做。当本国或 出口市场发生萧条时：低于成本倾销下的价格只要能补偿出口部分的可变成本， 就可以使厂商减少损失或者至少能补偿继续开工所要的成本支出，同时不因停工 而使固定成本蒙受损失，更重要的是能与出口市场继续维持联系，避免重新进入 的损失。 在新产品问世或产品生命周期初始阶段，低于生产成本销售可以更快地使厂 商赢得消费者，或者以此迅速扩大生产规模，降低初始成本。换言之，这时的低 于生产成本倾销，是厂1 商以暂时的损失赢得出口市场，获取未来销售和生产中的 利益。 对于出口国消费者来说，价格歧视下的分析在这里仍然适用。在萧条情况下， 如果仅是出口市场发生萧条。厂商在维持国内价格的同时进行低于成本的倾销， 浙江人学倾j 二学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 则消费者虽然受到歧视，但并未受到损失，除非厂商在倾销的同时提高国内价格。 如果本国和出1 2 市场同时发生萧条，则造成相反的结果，情况与价格歧视下是一 样的。 3 1 2 、倾销对进口国的经济效应 事实上，即使没有倾销，进口也会对进口国及其生产者和消费者的利益产 生不同的影响，并且一般说来有利于消费者，而不利于进口竞争厂商，对于进口 国也可以相信会利大于弊，否则就既不会有关税和非关税壁垒存在的理由，也不 会有贸易自由化的理由。因此，涉及到倾销，问题不在于它对进口国利益备方是 否有影响，而在于它在多大程度上强化了进口国各方此消彼长的利益关系。 只有在一种情况下，进口( 倾销) 对进口国有益无害，即进口( 倾销) 产品是进 口国所不生产的产品。不过这种情况比较少见。一方砸，如果进口国是一个小国， 其制造业门类有限，进口( 倾销) 品恰好在该国不生产，全部需要进口，才会发生 上述性质的进口( 倾销) ；但若进口国是一个大国，尤其考虑到倾销产品多属基本 产品，则上述性质的进口( 倾销) 就不会发生。另一方面，即使在进口小国市场上， 除非出口厂商面临十分激烈的竞争，迫使他不得不进行倾销，不然只要拥有一定 的垄断力( 在一个较小的市场上，这是比较容易达到的) ，出口厂商就不会依赖于 倾销。 这也就是说，只要进口国有同类产品的生产，倾销对进口国及其生产者和消 费者的利益就必然会产生影响，或对其有利，或使其受损。而且，由于倾销强化 了进口国各方此消彼长的利益关系，因此，与正常进口相比，倾销对于进口国而 言，其经济效应就需要根据特定情形来作具体分析。 这里仍然先作一个简单的假设：进口国有关产品的国内价格不低于出口厂 商的倾销价格。其理由在于，如果进口国价格更低，意味着出口厂商必须以更大 的幅度进行倾销，从而因无利可图而退出市场。 此外，还将把中间品( 半制成品和经一定程度加工的原料) 倾销考虑进来。 这类产品的倾销对于出口国来说，通常是不利的。因为这会使出口国利用中间品 制造商在外国同业竞争者面前处于不利的成本地位，以至中间品倾销商为平息怨 愤，也对国内相关的制造商作出价格上的让步。中间品的倾销对进口国来说，通 浙江人学硕l 学位论文 中国对外反倾销的实证根j 策研究 常是有利的，但下面的讨论将表明，一定条件下，也会给进口国带来损害。 1 不同价格水平的倾销( 一般价格歧视和低于成本销售) 对进口国的影响。 即使在正常进口情况下，进口竞争厂商的利益也会由于进口引起商品供给增 加而受到“损害”。从供求关系看，进口首先影响进口竞争厂商的需求曲线，使 得其弹性比没有进口时要大，结果竞争厂商要么减少产量和销量来抵消进口数量 并维持原来价格，要么降低价格来维持原有的销量或者两者兼而有之。这都意味 着竞争厂商赢利水平的下降和生产的萎缩。 倾销发生后，由于其价格不高于进口国国内价格，因此对竞争厂商至少会 产生j e 常进口下的影响。倘若倾销价格低于进口国价格，从而使进口国价格进一 步下降，则竞争厂商的赢利水平也将进一步下降，生产进一步萎缩。如果竞争行 业在进口国是垄断行业，上述效应会发生；如果是竞争性行业，这还可能引起一 部分厂商的破产。 因此，竞争厂商首先关心的并不是外国出1 3 厂商是否进行倾销，而是进口 商品价格是否显著低于本国价格。倘若确是如此，必定被认为对他造成损害。即 使进口价格等于本国价格，竞争厂商出于对市场的关心，也会认为受到了威胁。 这两种情况下，竞争厂商就会提出反倾销起诉以求得保护。各国反倾销案例中， 否定( 即认定没有倾销) 的比例之高一定程度上也说明了竞争厂商的心态。 对于消费者来说，正常进e l i 能使他们增加消费选择( 如果进1 3 品是可替代产 品) ，并可通过商品供给增加引起的价格下降而获得好处。 倾销发生后，如果倾销价格低于国内价格，则消费者在正常进口下所能获 得的价格好处将进一步加强。尤其在国内行业是垄断行业，倾销前消费者接受垄 断高价的情况下，更是如此。事实上，就纯经济利益而言，假定商品质量一样， 消费者关心的并不是由谁来提供商品，而是谁能提供廉价或更为廉价的商品。因 此，倾销通常对进口国消费者有利。 再看低于成本倾销对进口国的影响。 总的说来，低于成本倾销意味着倾销价格比一般倾销时更低。因此，以上讨 论中关于进口国竞争厂商和消费者的利益差别将会进一步地强化，即竞争厂商会 受到更大“损害”，消费者能获得更大价格好处。但是，在下述情况下所发生的 一些变化是值得注意的。 浙江大学硕l 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 若低于成本倾销发生在进1 3 国经济衰退时期，那么竞争厂商还将遭受额外损 失。因为衰退时期，竞争厂商势必要对其生产和销售进行调整，低于成本倾销的 发生必将加重调整负担诸如暂时减产以及其他实际成本的损失将会更大1 。 虽然低于成本倾销并不必然具有掠夺性，但容易同掠夺性倾销联系在一起。 掠夺性倾销在现实中并不容易实现“，但毕竟发生过。毫无疑问，具有掠夺性的 低于成本倾销，不仅进口竞争工业受到损害，而且消费者因倾销结束后外国出口 厂商的垄断高价下所蒙受的损失最终将超过倾销期间所获得的价格好处。 虽然低于成本倾销在一定条件下是可持续的，但它也容易同问歇( 或短期) 倾 销联系在一起。确实，当它具有掠夺性时必然是短期的，对进口国造成的损害肯 定会大于暂时的受益。但是，关于规模生产的分析表明，如果出口厂商拥有一条 下斜的成本曲线，当市场竞争重要时，则低于成本尤其低于平均成本的倾销是能 够持续下去的，显然，这对进口国消费者有利( 对进口国、竞争厂商的影响见下 面关于持续倾销的讨论) 。 不同价格水平的倾销，对进口国整体利益的影响是不确定的，要取决于竞争 行业所受损失和消费者所获利益的对比。相对来说，这种对比从倾销持续时间来 看时会比较明显。 2 不同持续时间的倾销对进口国的影响： 长期倾销通常被认为对进口国有利，或者说利大于弊；如果倾销能使进口 国国内价格低于倾销前，并且能无限延续下去，或至少延续很长一个时期，那么 毫无疑问，它会给进口国消费者带来长期的可观的价格上的好处；中间品的持续 倾销也会给利用这些投入品的生产者带来降低成本，提高长期赢利方面的好处， 最终消费者也可能间接地由此获得利益。为数不少的学者都相信长期倾销下消费 者( 包括中间生产者) 获得的好处会超过最终生产者( 下文仍以生产者谓指) 所受 的损失。因此，若从消费者利益考虑，限制倾销是不明智的，甚至可以认为长期 倾销进口是应当予以鼓励的。 与此相对，在长期倾销下，进口国生产者的利益仍然会受到损失；如果倾销 带来的竞争压力足够大，就可能迫使他不得不退出相关产品的生产。 对于进口国整体利益来说，长期倾销的影响，除了要由上述消费者与生产 者利益得失对比决定外，从比较优势和竞争优势的角度看，也是有得有失。 浙江大学硕l 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 在下述情况下，长期倾销对进口国有利：( 1 ) 如果本国工业竞争不过倾销进 1 3 ，则其有关的生产要素( 资本、劳动等) 就会转移到其他商品的生产中去；转移 的成本可能很大，但从长远看却是符合国家利益的，尤其当竞争工业已经属于进 口国经济结构调整对象时，就更为肯定。( 2 ) 无论是由于人为造成的竞争优势( 例 如垄断力、低于成本倾销) ，还是由于实际的竞争优势( 例如要素禀赋、规模经济) ， 只要倾销价格低于本国竞争行业的最低平均生产成本水平，进口国就肯定能获 益。因为对于进口国来说，所关心的是倾销价格与本国生产成本的比较，而非倾 销价格和倾销者的生产成本的比较。在这种情况下，进口国的利益来自消费者获 得长期稳定的廉价商品来源和本国资源的节省“。( 3 ) 如果国内竞争行业是垄断 行业，则长期倾销虽然会使垄断厂商的利益受损，但倾销引起的竞争效应将使消 费者通过国内价格的下降而受益：如果倾销发生前，进口国国内资源由于垄断而 存在误配，则持续倾销将有助于纠正这种错误。 然而在另一些情况下，长期倾销却会造成相反的后果。如果进口国竞争行 业是规模生产行业，但尚不成熟，或者竞争行业是幼稚工业或进口国所要建立的 新工业，那么从动态角度看，长期倾销将给进口国长远利益带来潜在的损害”。 显然，长期倾销使得出口厂商得以利用进口国市场来发展其竞争优势，同时不论 有意无意，客观上都将损害甚至摧毁进口国竞争工业，至少也会延迟进口国现有 工业竞争能力的成长，进而导致进口国长期生产能力乃至其经济增长能力的下 降。另一方面，如果进口国长期存在失业，倾销有可能会加剧失业。此外，进口 国( 尤其当它是一个大国) 仅仅出于经济安全的考虑也要求建立一个比较完整的 工业体系，不会由于竞争工业尚处于劣势而放弃这一努力，长期倾销显然与进1 3 国这种努力是冲突的。 再看短期倾销对进口国的影响。 短期倾销的发生可能是出于掠夺性动机，即以暂时的降价( 甚至以低于成本 的价格) 在出口市场排挤竞争对手，达到垄断目的后再行提价；也可能是出于应 付市场波动( 需求发生突然变化或经济出现衰退) ，调整生产结构，同时维持出口 市场。 短期倾销，不论其目的是什么，都可能使进口国工业遭受严重损害，甚至 被完全摧毁；消费者的短期获益无法抵补这种损失。尤其当倾销出于掠夺动机时， 6 浙江大学硕 ：学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 其损害对进口国就完全是一种净损失”“。 首先，对于进口竞争行业来说，短期倾销的发生将迫使其进行生产和销售 的调整，进口国资源因此将发生被动的转移。这种转移在倾销停止后将再次发生， 即回流到该行业中。短期倾销所造成的这种扰乱，会给竞争行业带来种种损失： ( 1 ) 劳动生产率将由于劳动技能退化和资本设备闲置浪费而大大下降；( 2 ) 管理组 织方面的连续性会被打断：( 3 ) 研究与发展计划会被迫推迟甚至取消；( 4 ) 生产的 萎缩也会造成资本成本方面的损失；( 5 ) 对于实行劳动终身雇佣制的厂商，劳动 力成本作为固定成本的一部分会因暂时失业而遭受实际损失，等等。如果短期 倾销发生在进口国衰退期间，则竞争厂商所受损失会更为严重，显而易见的一点 是资源的转移在衰退下可能无法实现。因此，倾销尤其短期倾销意味着出口国把 失业转移给了进口国。再有，短期倾销带来的经济扰乱对幼稚工业打击尤甚。 其次，进口国的消费者，在倾销期间能获得的价格好处只是短暂的。如果 倾销是掠夺性的，消费者因倾销中止后的垄断高价而蒙受的损失会更大，除非这 种高价最终得不到实现；如果不是掠夺性的，则倾销中止后，消费者也会一方面 因生产不足，需求得不到满足，同时在生产恢复以前，也将承受供给不足带来的 价格回升。 当然，在短期倾销下，消费者的利益是得到增进还是受到损害，也要取决 于整个时期商品平均价格与倾销发生前相比是上升了还是下降了。在下述情况 下，消费者也有可能在长期中获得相当于没有倾销时的平均价格。即如果短期倾 销反复发生，进口竞争行业中的厂商为了保证长期的资本的正常收益，减少需求 和价格波动带来的风险损失，将会对其规模进行调整，厂商数量因此会减少，导 致该行业的垄断；在一个长时期中，厂商会在没有倾销时就把价格定得“不正常” 地高，其幅度足以抵补倾销发生时价格“不正常”的低。但是，垄断的形成，最 终对消费者是不利的。总之，从各种可能性看，短期倾销的净效应还是会减少消 费者福利，或者在最好的情况下；也仅仅会有少许的增加“。 再次，对于进口国来说，短期倾销对其整体利益的影响是显而易见的。一 方面，由上述讨论可见，短期倾销总是损害进口国生产者的利益，而消费者的利 益也是更多地倾向于受到损害。此外，诸如资源的非生产性使用，生产要素的失 业，生产率的下降，短期低价进口导致其总产出的损失，等等，都构成了进口国 浙江火学颁 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 不可接受的损失”。因此，针对短期倾销的反倾销措施是有理由的。但是，f 如 前面讨论已显示的，以及后面讨论将要指出的，禁绝所有倾销至少不是最佳选择。 在一定条件下，短期倾销是可能转化为长期倾销的。例如，掠夺性倾销者 在达到排挤竞争对手的目的后，由于仍然面i 临潜在的来自进口国或第三国的竞 争，便可能不会提价，尤其不会大幅度提价；只要其成本状况允许，他至少可以 继续占领进口国的市场。类似地，非掠夺性倾销厂商在进人进口国市场后，为了 保持这一市场，也可能把短期倾销转为长期出口”，其价格可能低于也可能等于 进口国市场价格，但不一定是倾销。如若这样，对进口国福利的影响与长期倾销 下是一样的。 3 2 、反倾销经济效应 从前面关于倾销经济效应的分析可以看到，倾销对两国各利益方的利益产生 了错综复杂的影响。倾销在使某一方受益的同时，往往会使另一方受损。不难想 象，反倾销也将有相似的作用，即在保护了某一方利益的同时，也损害了另一方 的利益。复杂性同倾销一样，反倾销的正效应或负效应并不简单地以出口国或进 口国来划分，而必须具体到两国利益相关方的某一方。 进口国一旦采取反倾销措施，首当其冲的是出口厂商，并且毫无疑问是对其 不利的。图3 2 表示了这种结果( 图中含有两个假设：( 1 ) 进口国市场是完全竞争 的：( 2 ) 进口国需求弹性无限大。放宽这两个假设，并不会改变下面的基本结论) 。 图中，出口厂商进行了倾销，其幅度为p h p w ；如果进口国征收相同幅度的反倾 销税，则出口商面临的进口国需求曲线将由d f 降至d f t ，出口边际收益也将 由m r f 降至m r f t 。 此时，反倾销措施会给两国各方，尤其对进口国方面的利益带来错综复杂的 影响。下面根据特定的条件，作具体分析。 一、两国市场： 这种条件下，倾销商对反倾销措施会作出两种反应：继续对该进口国倾销 或者停止倾销。 l 、继续倾销的刺激仍然存在，因为对于出口商来说，只要出口部分的边际收 益( 价格) 高于边际成本，则仍然可以通过继续倾销获得利益。图3 2 中，出口商 浙江大学硕l 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 按利润最大化定价，国内价格为p 7 h ，仍可获得出口利润j l v 。如果出口商继续 倾销，则只能在p w 上获得p f ( p w p f 作为反倾销税为进口国政府所得) ，因而总 产量将由o a 减至o d ，国内销量由o b 增至o c ，国内价格降至p h ，出e l 量由b a 减至c d 。此时，其总利润是p 7 m j l g ，既少于单一价格下的p w f g ，更少于未被 征税前倾销所得p h h k f g 。 p p h p p ” p w p f l i ， k 、 fd f m r f t l t 上 夕 “ f u 、i l d h ， 图3 2 这样，出口商会因利润的下降、生产能力的浪费( 出i z i 减少) 和可能的商品 积压而蒙受损失。出口国消费者从国内销量扩大和国内价格下降获得好处。对于 出口国，其利益的变动要取决于出口商损失与消费者受益两者的对比。但若把就 业、赚取外汇、开展贸易等因素考虑进来，倾销总体上是亲出口利益的，因此在 这里可以相信，反倾销对出口国的负面影响更大。 在进口国，由于反倾销措施至少使出口商把倾销量由b a 减少到c d ，大大降 低了进口竞争，因此进1 ：3 竞争厂商，毫无疑问会获得好处。消费者( 包括中间生 9 浙江大学硕t 学位论文 中国对外反倾销的实证与对策研究 产者) 的利益却由于供给减少，价格上升而受到损失，尤其是当国内竞争厂商是 垄断者时，消费者只能接受垄断高价，即使政府将反倾销税全部转嫁到消费者身 上也于事无补。 对于进口国来说，反倾销措施对其利益的净影响，将取决于本国竞争厂商所 得与消费者所失两者的对比。但是，另一方面，对倾销采取一律制裁却使得这种 对比变得更为复杂。本来，从前面关于不同性质和不同持续时间倾销对进口国利 益影响的分析来看，进口国应当反对的主要是短期倾销，尤其是掠夺性短期倾销； 但在一律制裁下，同时也将失去长期倾销可能带来的好处。因此，反倾销对进口 国利益的影响，是需要从上述两个层次的对比才能决定的。 2 倘若继续倾销的利润很小，或出于对价格不确定性和进口国进一步征税 等风险的担心，或进口商不愿再承接倾销销售业务( 因为各国反倾销税通常是向 进口代理商征收的) ，则出口商就可能中止倾销，在国内国外市场都以p w 进行销 售。但是，如果厂商按利润最大化定价，则除非图3 2 中v 点与u 点位于一条线 s ”) 上，否则与s 对应的国内价格是最大利润价格p ”h 。( 这也是没有出口倾 销前国内初始价格) ，它高于p w ( 这种价格差异的现实中完全可能存在) ，也就仍 然存在倾销。事实上，在前面的p h ( 出v i 商在p f 上所确定的最大利润国内价 格) 下，倾销也同样存在。这也意味着反倾销措施的有效性是有限的。此时，进 v i 国是否会进一步制裁，主要取决于竞争厂商对p ”h ( 或p 7 h ) 所作出的反应了。 如果制裁进一步发生，从以上的讨论不难推断，最终将不再有两国间的贸易。 在单一价格p w 下，并且进口国临时措施取消或其制裁终止，则各方利益的 变动是明显的。出口商的产量恢复到o a ，国内销量和出口量分别调整为o s ”和 s ”a 。与倾销相比，其利润由p h h k f g 减少到p w f g ( 与受制裁时比，则由p h h m l g 回升到p w f c , ) ，即反倾销使出口商受损。出口国消费者在p w 上获得全部消费者 剩余。出口国则取决于两者对比。在进口国，竞争厂商、消费者和进口国的利益 情况与正常进口下是一样的。 问题在于，当对倾销进行调查，并采取某种临时措施，则出口会立即受到限 制：无论最后作出何种裁定，出口厂商的利益损失从调查期就开始了。因此，是 否有第三回市场就显得重要了。 二、存在第三国市场 浙江大学硕f ：学位论文 中国对外反倾销的实证与对簸研究 存在第三国市场的情况下，出口商一旦遭到进口国反倾销调查和制裁，可 能作出两种反应：( 1 ) 将出口全部转移到第三国市场，在第三国市场倾销；( 2 ) 对出口量在进口国和第三国市场之间进行分配，作出这种反应是由于出口商出于 对进口国市场的重视，不愿完全放弃这一市场，同时也不愿缩减生产或者降低国 内价格。 在第一种反应下，假定第三国市场状况( 需求弹性、市场结构等) 与进口国 一样，则倾销的转移对于出口国及其消费者利益的影响基本上没有变化：对于倾 销商，可能的利益变化在于他放弃进口国市场销售渠道所受的损失和在第三国建 立这种渠道的费用。 但在进口国，情况远非如此简单。消费者的利益会由于失去廉价商品来源和 价格回升( 或重新接受垄断高价) 而受到损害。同样理由，中间生产者也会受到利 益损害，并且面对相应的外国竞争处于不利的竞争地位。竞争厂商的利益由于进 口的中止而恢复到原来的水平，然而，只是在竞争厂商对第三国市场没有出口时 才是这样。如果竞争厂商也对第三国市场出口( 假定是正常出口) ，则其出口利益 必然会因在第三国市场受到出口国倾销的排挤而遭受损失，甚至可能完全被排挤 出来，除非也针锋相对地进行倾销，当然这必须要