（应用经济学专业论文）高新技术企业技术标准化经济效益评价研究.pdf

q e，女tt擘罾量ll， ； 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：吭歹跨日期：如，么， 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：础 导师签名：期：印p ! 鼻- p j 摘要 摘要 改革开放以来，尤其是受到我国加入w t o 的强力推动，我国的技术标准事 业遇到了一个千载难逢的发展机会。一个以工业标准化带动农业、服务业标准化 的局面正在形成，特别是高新技术产业技术标准化的发展令人瞩目。 对高新技术产业而言，技术标准化过程所产生的经济效益是多方面的，既有 短期的回报，又有远期的价值；既有可衡量的企业收益，又有难以量化的社会效 益。目前，理论界关于技术标准化经济效益的评价研究多集中在标准战略方面的 讨论，在微观层面上进行经济效益评价的实证研究很少，其指标体系很难反映出 高新技术企业技术标准创制过程的实际特点。 随着国家主管部门对于高新技术标准化工作的极大关注，相关管理者通过资 金支持、政策优惠等策略，不断扶持我国高新技术企业技术标准化的发展。因此， 需要以相关管理者为评价的角度，在充分考虑到技术标准化带来的社会效益和综 合创制效率的基础上，对相关企业的技术标准化经济效益进行评价，其目的是为 其未来的评价和扶持工作提供理论支持。 基于此，本文从对高新技术企业技术标准化的实际特点出发，沿用企业技术 标准化经济效益的评价方法基于数据包络分析( d e a ) 的评价方法，从区域 管理者的评价角度对模型涉及的投入、产出指标进行选择。随后，本文又在原有 评价模型的基础上，采用客观限制法对权重限制方面进行了改进，使评价结果更 能满足相关管理者的不同评价需求。最后，本文通过案例对2 0 0 9 年北京市高新 技术企业技术标准化的经济效益进行实证分析。 关键词高新技术企业；技术标准化；经济效益；数据包络分析( d e a ) 北京t 业人学经济学硕七学位论文 i l a b s r a c t a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，e s p e c i a l l yb yt h es t r o n gp r o m o t i o no fc h i n a s a c c e s s i o nt ow t o ，c h i n a s t e c h n o l o g y s t a n d a r d sm e e tag r e a td e v e l o p m e n t o p p o r t u n i t y i n d u s t r i a ls t a n d a r d sd r i v e na g r i c u l t u r e ，s e r v i c e ss t a n d a r d i z a t i o na r ei n t h e p r o c e s so ff o r m i n g t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r ys t a n d a r d i z a t i o nd e v e l o p e d m o r ei m p r e s s i v e l y f o rt h eh i g h t e c hi n d u s t r y , t h ee c o n o m i cb e n e f i t sf r o mt h ep r o c e s s e so f t e c h n o l o g y s t a n d a r d i z a t i o na r eg e n e r a t e db ym a n ya s p e c t s ，n o t o n l yi n c l u d i n g s h o r t t e r mr e t u r n s ，b u ta l s ol o n g t e r mv a l u e s o m eo ft h e ma r em e a s u r a b l e ，w h i l e s o m es o c i a lb e n e f i t sa r ed i f f i c u l tt oq u a n t i f y a tp r e s e n t ，t h et h e o r e t i c a lc i r c l e sa b o u t t h et e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o no fe c o n o m i ce v a l u a t i o na r em o r ef o c u s e di nt h e s t a n d a r ds t r a t e g y , r a r e l yi nt h ea s p e c t so fm i c r oe c o n o m i ce v a l u a t i o nb ye m p i r i c a l r e s e a r c h w h a ti sm o r e ，t h ei n d e xs y s t e mo ft e c h n i c a ls t a n d a r d si sd i f f i c u l tt or e f l e c t t h ea c t u a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep r o c e s so fh i g h - t e c he n t e r p r i s e ss t a n d a r d i z a t i o n w i t ht h en a t i o n a la u t h o r i t yg r e a tc o n c e r nt ot h eh i g h - t e c hs t a n d a r d i z a t i o n ，s o m e m a n a g e m e n ts t a r tt om a k es o m ep o l i c i e st oh e l pt h ea c t i v i t i e so fh i g h - t e c he n t e r p r i s e s c r e a t i n gt e c h n i c a ls t a n d a r d s ，s u c ha sf i n a n c i a ls u p p o r to ro t h e r sp r e f e r e n t i a lp o l i c i e s t h e r e f o r e ，i ti s u s e f u lt oe v a l u a t et h ew h o l ee c o n o m i cb e n e f i t so fe n t e r p r i s e si n s t a n d a r d i z a t i o n ，i nt h ea s p e c to fm a n a g e r st h e m s e l v e s ，i nf u l lc o n s i d e r a t i o nt ot h e s o c i a lb e n e f i t sf r o mt e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o na n di n t e g r a t i o nc r e a t ee f f i c i e n c y t h e a i m so ft h i se v a l u a t i o na r et of i n dt h eb e s tw a y i ns t a n d a r d i z a t i o n ，a n dt os u p p o r tt h e m a n a g e m e n t sf u t u r ew o r k a st h er e s u l t ，t h i sp a p e rw i l lf i n do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fs t a n d a r d i z a t i o no f h i g h t e c he n t e r p r i s e s i nt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e g i o n a lm a n a g e r s ，a n dm a k ea n e v a l u a t i o nm o d e lb yf o l l o w i n gt h ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) m e t h o d s ，w h i c h i su s e db e f o r e ，a n db yc h o o s i n gt h ei n p u ta n do u t p u ti n d i c a t o r s s u b s e q u e n t l y , t h e m o d e lw i l lb ei m p r o v e db yt h ea s p e c t so fw e i g h tr e s t r i c t i o n s ，w h i c hi st om a t c hu p w i t hd i f f e r e n te v a l u a t i o nn e e d s a tl a s t ，t h i sa r t i c l eu s e st h i sm o d e lt oa n a l y s i sac a s e o fe v a l u a t i o ni ns t a n d a r d i z a t i o no fb e i ji n g sh i g h t e c he n t e r p r i s e si n2 0 0 9 k e yw o r d sh i g h t e c he n t e r p r i s e s ；t e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ；e c o n o m i cb e n e f i t s ； d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) i i i 北京工业大学经济学硕l ：学位论文 i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究的背景和意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义3 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 关于技术标准化经济效益的介绍3 1 2 2 关于技术标准化经济效益的评价与计算5 1 2 3 国家标准标准化经济效果评价原则和计算方法6 1 3 研究的内容与创新点7 第2 章高新技术企业技术标准化过程概述9 2 1 技术标准化的相关概念及内涵9 2 1 1 技术标准9 2 1 2 技术标准化9 2 2 高新技术企业技术标准化的主要特点1 0 2 2 1 技术标准产权化1o 2 2 2 技术标准知识化1 0 2 2 3 技术标准快速化10 2 2 4 技术标准国际化1 1 2 3 高新技术企业技术标准化的形式1 1 2 3 1 基于事实标准的形成过程1 1 2 3 2 自愿组织协商的形成过程1 2 2 3 3 基于政府推动的形成过程1 2 2 3 4 我国科技成果转化为技术标准的形式1 2 2 4 高新技术企业技术标准化中政府的力量1 3 2 4 1 市场失灵与政府的作用1 3 2 4 2 政府的基本功能1 4 2 5 本章小结1 4 第3 章高新技术企业技术标准化的效益分析1 5 v 北京工业大学经济学硕十学位论义 3 1 高新技术企业技术标准化的动因1 5 3 1 1 技术标准化的经济学解释1 5 3 1 2 技术标准化的动力机制1 5 3 2 高新技术企业技术标准化效益来源分析1 6 3 2 1 对企业生产销售的促进作用1 6 3 2 2 对企业竞争能力的提升1 7 3 2 3 加速占领市场的进程1 7 3 2 4 对产业发展的带动作用1 8 3 4 对评价工作的启示l8 3 5 本章小结19 第4 章高新技术企业技术标准化经济效益的评价方法研究2 l 4 1 常见的系统评价方法2 1 4 1 1 基于指标体系的专家咨询评价法2 1 4 1 2 基于经济模型的评价方法2 2 4 1 3 基于多元统计的评价方法2 2 4 2 数据包络分析( d e a ) 评价方法2 4 4 2 1d e a 评价方法2 4 4 2 2d e a 方法的优越性2 4 4 2 3d e a 的基本理论观点2 5 4 3d e a 评价方法的基本模型2 7 4 3 1c 2 r 模型2 7 4 3 2c 2 g s 2 模型2 8 4 3 3d e a 模型的扩展含有偏好的d e a 评价模型2 9 4 4 基于d e a 方法的技术标准化经济效益评价模型3 0 4 4 1 无权重限制的评价模型3 0 4 4 2 有偏好限制的评价模型基于客观限制法3 1 4 5 本章小结3 2 第5 章高新技术企业技术标准化经济效益评价的指标选择研究3 3 5 1 指标选择的目标及原则3 3 5 1 1 指标选择的目标3 3 5 1 2 指标设计的原则3 3 5 2 指标选择的注意事项3 4 5 2 1 技术标准的等级存在差异3 4 5 2 2 数据的搜集要与实际情况紧密结合3 5 v i 6 2 3 无偏好指标下的d e a 评价分析4 2 6 2 4 结合实际项目特点的深入分析4 6 6 3 权重限制下的d e a 模型评价研究4 7 6 3 1 不同偏好下的d e a 模型及运算结果4 7 6 3 2 基于运算结果的分析5 0 6 3 3 对评价结果差异较大原因的深入分析5 3 6 4 评价结论与相关政策建议5 5 6 4 1 模型的相关结论5 5 6 4 2 相关政策建议5 6 6 5 本章小结5 7 结论与展望5 9 参考文献6 1 附录1 6 3 附录2 6 5 攻读硕士学位期间发表的学术论文6 7 致谢6 9 v i i 北京t 业大学经济学硕十学位论文 v i i i 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 技术标准出现以来，一直对人类的经济发展起着重要作用。在科技革命以前， 科学技术水平很低，技术标准化活动很少，技术标准只在很小的程度上促进了社 会的发展。科技革命爆发以后，人类科学技术进入了一个快速发展的时期，科技 水平大大地提高，标准化活动日益频繁。尤其是二十世纪七八十年代以来，各国 高新技术产业迅速发展，推动了一场以知识、技术为主要内容的产业竞争，技术 贸易迅速发展。 另一方面，经济全球化是2 0 世纪末和2 l 世纪初世界经济发展的最重要趋势。 各国经济相互依赖、相互渗透日益加深，阻碍生产要素( 包括商品、劳务和资本 等) 在全球自由流通的各种壁垒正在不断被削弱，人类活动的地域联系更加频繁 和密切，范围在扩大。这些都推动了生产要素在全球范围内自由流动和合理优化 配置，有效的促进了全球生产力的发展，加速了世界经济的增长，为少数发展中 国家追赶发达国家提供了一个难得的历史机遇。但是，经济全球化是一把“双刃 剑”，有利也有弊。全球化加剧了国际竞争，增加了风险，并对国家主权和发展 中国家民族工业造成严重冲击。世界贸易组织是经济全球化的重要载体，随着经 济全球化进程加快，世贸组织扮演着越来越重要的角色，其重要多边协议技术 性贸易壁垒协议( t b t ) 和实施卫生与植物卫生措施协议( s p s ) ，已经成为影 响全球经济和科技发展的重要游戏规则，国家之间传统的关税壁垒逐步打破，贸 易技术壁垒正成为当今各国保护本国市场普遍采取的形式。 伴随着全球经济的一体化发展，技术标准在全球化浪潮中的战略和竞争地位 日益明显，国际标准组织和发达国家纷纷制定了自己的标准化战略，加大对高新 技术领域标准的制定，强化其经济和技术在国际中的竞争地位。很多发达国家都 不惜投入相当大的经费和人力去进行标准的研究和制定，并着眼于世界市场而积 极参与国际标准化活动。如美国标准科学技术研究院，每年从政府得到的标准研 究经费多达7 亿美元。目前，国际上在高新技术标准化领域的实质工作几乎全部 由发达国家主导，这就保证了他们的高新技术产品始终处于领导潮流的地位，为 他们的技术推向全球奠定了基础。 北京t 业大学经济学硕i ：学位论文 与此同时，很多发达国家在标准化发展过程的同时，也注重对技术标准经济 效果的研究，将标准的经济效果纳入到标准化战略当中，并纷纷开展了技术标准 对国民经济贡献方面的研究。从美国、前苏联、日本、德国、法国、波兰等国家 研究资料来看，一元钱的标准化投资，大约可获得十元钱的收益，显然这是一项 高效益的技术措施。通过研究有效地提高了全社会对标准化地认识，调动了社会 各方参与标准化工作的积极性，促进了标准化工作的发展。2 0 0 1 年我国加入w t 0 ， 标志着我国已经全面融入世界经济的大潮中，使技术标准在我国经济建设的地位 凸现出来，同时也给高新技术企业技术标准化的发展提出的更高的要求。 和国外相比，我国高新技术产业的技术标准化程度和水平还有很大差距，较 多企业、行业团体、政府机构对技术标准创制的作用认识不够，使得我国常常落 入标准陷阱，过早的放弃了自己的标准化体系建设，造成巨大的经济损失。改革 开放以来，尤其是受到我国加入w t o 的强力推动，我国的技术标准事业遇到了 一个千载难逢的发展机会。国家科技部在世纪之初提出了“人才、专利、技术标 准”三大战略，并将“深入实施知识产权和技术标准战略 作为“十一五规划 的重要保证措施。实施技术标准战略旨在推动我国向经济强国发展。一个以工业 标准化带动农业、服务业标准化的局面正在形成，特别是高新技术产业标准化的 发展令人瞩目。 2 0 0 3 年6 月，我国出台了关于加强国家科技计划成果管理的暂行规定， 其中明确指出，“国科技计划成果管理要切实落实专利战略和技术标准战略”、“国 家科技计划项目实施过程中应注重相关技术标准的研制。对于已通过合同约定技 术标准目标的项目，项目承担单位在编制项目年度执行情况报告时对标准研制情 况要予以重点说明；项目验收时，计划管理机构应按合同要求对约定的技术标准 目标进行验收。对于合同中没有约定技术标准目标的项目，在项目实施过程中或 验收后产生的成果有望形成国家或行业技术标准的，承担项目单位应及时按计划 管理渠道报告计划管理机构，计划管理机构应采取相应措施支持项目承担单位积 极开展相关技术标准制定工作。”这些政策上的支持对于我国技术标准战略的实 施，尤其是对于那些与技术创新紧密结合的标准创制活动来说，具有很大的推动 意义。 近几年来，在高新技术相关领域，国家有关主管部门对所涉及的高新技术标 准化工作给予了极大的关注。以北京市中关村海淀园为例，作为我国第一个国家 级高新技术产业园区，海淀园区近四年来在“绿色行动”中支持和资助了大量的 技术标准创制活动，越来越多的园区企业主动参与国际标准、国家标准、行业标 准、地方标准的研究制定工作。t d s c d m a 、闪联等一大批重要标准相继发布。 这些国际标准的创制对于这些高新技术企业，甚至是我国高新技术行业的发展都 2 ji1i 第1 章绪论 有着深远的影响。 1 1 2 研究意义 新经济既不是一种单纯的经济现象，也不是一种简单的技术现象，而是在技 术带动下所引发的技术变革、企业治理结构变革、经济运行机制变化等各种社会 经济变化的现象。在新经济条件下，以知识和技术为主导的经济增长离不开技术 标准的重大贡献。 技术标准作为一种技术平台，对高新技术企业的发展有着巨大的影响。标准 对企业经济效益的影响涵盖了很多方面，如促进创新活动、规范化企业生产、降 低运营成本、提高产品安全、消除贸易壁垒带来等等。另一方面，在新经济条件 下，高新技术企业技术标准的创制常常需要大量的知识产权、研发投入作为支撑。 高新技术企业对于技术标准的创制投入热情，往往来源于遵循标准下所应用的专 有技术和知识产权所带来的经济效益。因此，不仅需要将技术标准化投入作为一 种生产必要环节进行经济效益的研究，而且其经济贡献也往往是多方面指标才能 涵盖的。 从评价方法来看，理论界在这种微观层面上的经济效益评价主要包括了基于 指标体系评价法和基于生产率模型的要素经济效益分析法。关于指标体系评价方 法，主要是基于我国技术标准化经济效益的评价规则g b 3 5 3 3 1 1 9 8 3 ，很难反映 出高新技术企业技术标准创制过程的实际特点。并且，指标体系的使用条件也相 对理想化，在高新技术企业技术标准化经济效益的评价过程中，难以满足现实方 面的要求。 此外，现有的评价体系方法大多是站在企业自身的发展利益上进行研究。随 着有关主管部门对于高新技术标准化工作的极大关注，相关管理者希望能以更高 的角度对企业技术标准化行为进行评价研究，充分考虑到技术标准化带来的社会 效益。因此，传统的评价体系以及原有的评价方法都难以适应相关管理者对高新 技术行业标准化经济效益评价的发展特点。因此，有必要寻找一套更加科学合理 的评价方法和指标体系，以满足实际评价的需求。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于技术标准化经济效益的介绍 理论界对于技术标准化经济效益的研究常常是结合着技术标准战略实施的 3 北京t 业大学经济学硕七学位论文 角度，进行论述的。c a r m e nm a t u t e s ( 1 9 9 5 ) i l 】从市场的角度深入分析了技术标 准化在设置进入障碍、促进科技研发以及提高国际竞争力这三个方面，对企业发 展的正面作用。j o n e se ta 1 ( 1 9 9 6 ) t 2 】研究了技术标准化在产品质量评估中的作用。 研究结果表明，技术标准化的作用有两个方面，一是在于减少产品质量评估成本， 二是在于增加了消费者的福利。h s c p e r e r a 等人( 1 9 9 9 ) t 3 j 贝j 从降低产品生产 周期带来的成本方面强调了标准对于企业的作用。a l l e n e t a l ( 2 0 0 0 ) 【4 】通过调查 研究，以案例的形式对技术标准化过程对企业创新所带来的影响进行了分析。结 果表明，技术标准对企业创新的促进作用远远大于阻碍作用。 卡布罗在产业组织导论( 2 0 0 2 ) 1 6 】中从企业建制标准的动力方面指出了 标准化作用：提到当一产品对一用户的价值随着采用相同产品或可兼容产品的用 户增加而增加时，就出现了正的网络外部性，在出现网络外部性时，标准常常是 由政府或民间机构如产业委员会来发布( 或同意) ，其优点是避免过大的惰性和 减少用户的寻找和协调成本，主导企业常常要建立标准。 在高新技术产业层面上，h a a k k e r m a n s ( 2 0 0 2 ) 1 5 j 通过对荷兰i t 行业的管 理进行研究，认为标准化有助于降低企业的交易成本，提高企业的组织效率。 g r e g o r yt a s s e y ( 2 0 0 0 ) 【6 】从高新技术产业中技术的复杂性、尤其是技术的系统特 点、网络特点，导致技术标准的创制可以从技术创造、生产率以及市场结构这三 方面影响一个企业的发展。 在实证领域方面，l e c r a w ( 1 9 8 4 ) 0 7 】采用跨行业数据，运用多重线性回归分析 技术标准对企业产品价格、质量、通用性的影响，但没有研究技术标准影响产品 价格的作用机制。美国斯坦佛大学的p a u la d a v i d 教授( 1 9 9 4 ) 【8 】通过以美国核 工业标准化过程为例，得出了当行业内的差异化模仿瓶颈低时，完全标准化或者 是完全的多样化对于企业来说，都能使得其长期成本最低。1 9 9 7 年，德国标准 化学会d i n 1 8 】对技术标准化的经济效益进行了调查研究。通过选择了1 0 个行业 并向随机选择的4 0 0 0 多个企业寄送了调查表的调研方式，得出以下结论：企业 通过参加技术标准化活动，可获得内部知识和最新信息，且采用先进标准不必对 自身进行大幅度调整即可获得竞争优势；欧洲标准和国际标准的协调统一有利于 减少行业内的贸易壁垒；企业通过技术标准化活动可以减少研发与市场风险。 相对于国外大量的标准战略研究，我国这方面的研究起步比较晚。这是因为， 我国在计划经济体制下，标准只是政府组织企业进行生产的技术依据，是计划经 济运行的重要保证。改革开放以来，随着市场经济体制的逐渐形成和完善，对于 技术标准促进社会福利，提升企业的竞争力等方面的研究异常活跃起来。 潘海波( 2 0 0 3 ) 1 9 j 对技术标准同技术创新的协同效益出发，研究了技术标 准的作用。其中指出，由于技术具有网络化特点，改变了技术标准的动因，使得 4 第1 章绪论 技术标准化更多的出于商业动机。 关于高新技术产业的标准化作用研究，林夕慧( 2 0 0 6 ) 1 2 0 】从对我国高新技 术企业技术标准化过程的经济学机理进行了研究。郭斌( 2 0 0 0 ) 1 2 1j 将产业标准 的形成可以归结为四模式。在信息产业当中，由于一些新技术开发投资数额巨大， 为了避免直接竞争所产生的沉没成本损失，一些在产业中处于领先地位的巨型企 业之间常常会围绕着关键的产业核心技术达成一种联盟或合作的关系，并由此共 同确立产业技术标准。属于由企业的竞争策略所确立的产业标准模式。文中还指 出了，对于一些特定产业，由于创新常常表现出很强的技术系统特性，产业标准 竞争涉及一些复杂的因素和过程。 孙耀吾在基于技术标准的高技术企业技术创新网络研究( 2 0 0 7 ) 1 2 2 】中 指出，近年来，在高新技术企业中，各种形式的技术创新网络增强了企业和产业 的竞争力，促进了技术进步，提高了经济效益，改进了社会福利。与此同时，技 术标准竞争与合作成为现代高技术企业发展的核心问题。广义的技术标准化应该 是相关企业和组织围绕一套系统技术从r & d 、技术专利化、专利标准化到标准 的许可与市场化过程建立的技术和产品竞争与合作网络。 在网络经济和标准战略的依存度方面，李太勇( 2 0 0 0 ) 【2 3j 详细分析了网络 效应的特点，并强调指出在网络效应明显的市场上会产生市场偏向、网络不可逆 性、路径依赖等问题，标准竞争会成为市场竞争的焦点，文章以近年来世界信息 产业中发生的大量标准竞争案例为基础，探讨了标准竞争战略问题。这篇文章是 这一领域的重大突破，也引导了标准作为竞争战略研究的发展方向。 1 2 2 关于技术标准化经济效益的评价与计算 1 9 9 7 年，德国经济技术部和德国标准化学会( d i n ) 提出了标准化经济效益 研究项目。为研究项目投资的单位有：戴姆勒公司、克莱斯勒公司、西门子公司、 斯勒和迈克尔基金会；德国标准化学会和德国电器工程师协会；奥地利标准局； 瑞士标准协会。德国弗劳恩豪夫系统工程与创新研究所( i s i ) 和德国德累斯顿技 术大学市场营销及经济政策研究教研室承担了该研究项目，主要是对德国、瑞士、 奥地利三国的技术标准化经济效益问题进行了分析和研究。d i n 对标准在经济增 长中作用的研究方法是，在广泛搜集企业、行业标准实施投入和相应效益的数据 基础上，从宏观、中观、微观层次分别入手，将标准在部门甚至微观经济主体的 层次上对经济乃至整个社会发展方面的促进作用从其他因素中剥离出来，然后按 照综合国力构成要素和评价指标体系建立合成模型，最终得出技术标准对综合国 力的贡献率。研究结果表明标准对g d p 直接贡献率为l ，高于专利和技术许可 北京t 业大学经济学硕十学位论文 的贡献。 1 9 9 8 年，日本提出了“国际标准化活动经济效益评价方法研究 项目，其 采用的计算方法是：实际经济效益等于“修改国际标准产生的经济效益减去“修 改国际标准所需费用。研究显示：通过对国际标准提合理化建议，将日本的技术 条件和要求反映到国际标准中去，会带来较大的经济效益。然而，日本的标准化 研究主要致力于定性方面而非定量范畴，没有从宏观角度对标准化的贡献率进行 测算。尽管如此，日本提出了公司级品种简化的经济效果计算方法和重要 度评价与优先顺序，并在评估国际标准化活动的经济效果方面，有一整套较为 成熟的方法，可为我们提供参考，即借鉴德国的经验，通过在日本产业界搜集国 内标准被采纳为国际标准的案例进行实证性分析，将直接效益和间接效益分别进 行评估。前者是指可以计算出的国际标准化活动经济效果的具体数据：后者是指 通过开展国际标准化活动带来的潜在经济影响。 我国在评价研究方面，主要是指标体系评价法和建立投入产出模型进行定量 分析两种。 张长元( 1 9 9 8 ) 【2 4 】采用功能系数法，在给定指标体系的基础上对企业技术 标准化的效益进行了评价研究。阮金元等( 2 0 0 1 ) 1 2 5 】站在技术标准化后企业各项 费用节约的角度构建了企业技术标准化经济效益的评价体系框架。宋敏等人 ( 2 0 0 3 ) 2 6 】是将数据包络( d e a ) 的方法首次运用到企业标准化经济效益评价之 中，并给出了某一个虚拟企业在对技术标准投入产出方面的评价研究模型，具有 一定的理论开拓意义。 在近期发表的文章中，张利飞等人( 2 0 0 7 ) 2 7 】对现有的企业标准化经济效 益的评价方法进行了总结与评价：目前，企业技术标准化经济效益的计算方法主 要是技术标准化产生的经济效果除去因技术标准化活动所产生的劳动消耗。其中， 技术标准化后的经济效果主要体现在企业贯彻某项技术标准所获得的节约以及 其它有益结果方面。对于现有方法的评价，张利飞指出，技术标准化经济效益指 标体系存在的问题主要在于内部指标之间重叠程度高、指标体系使用条件过于理 想化等。而在定量评价模型中，由于技术标准化对经济影响时间长、影响范围广， 因此对企业技术标准化的经济效益不应只从短期内投资收益的角度进行衡量。 1 2 3 国家标准标准化经济效果评价原则和计算方法 1 9 8 3 年国家标准局发布了国家标准标准化经济效果评价原则和计算方法 ( g b 3 5 3 3 1 - 8 3 ) 2 8 1 。这是我国首次发布的有关标准化经济效果的国家标准，标 准中规定了评价和计算标准化经济效果考虑的主要因素，确定了标准化经济效益、 6 第1 章绪论 标准化投资回收期、标准化投资收益率、标准化经济效果系数等四个评价指标和 计算方法，提出了十七方面的具体计算公式，包括设计费用节约、材料费的节约、 产品和工艺装备制造中的节约等，形成了比较完整的标准化经济效果的评价体系。 表1 - 1 标准化经济效果汇总表 t a b l ei - 1s u m m a r yt a b l eo fe c o n o m i ce f f e c t si ns t a n d a r d i z a t i o n 效果项目 实施单位标准化投资标准化节约经济投资回投资收经济效 效益收期 益率 果系数 然而，该项标准存在一些不足之处，如强调了最终产品的节约，未重视过程 的效益；受历史条件限制，行业覆盖面小，而且分类不甚清晰；有些重复计算； 与经济大的方面密切联系不够。但标准中，规定的评价原则以及一些指标的设计 仍值得借鉴和参考。对于高新技术企业技术标准化效果的评价，首先要站在一个 主相对于企业更宏观的角度，既应重视企业技术标准化后的直接经济效果，也重视 标准涉及部门的间接经济效果，有时这种间接的效果往往更大更长远；既重视定 量效果的评价，同时也要重视定性效果的评价；指标之间应是相互制约、相互关 联、相互协调的关系。 1 。3 研究的内容与创新点 本文将高新技术企业的技术标准化过程以及技术标准的创制机制。深入分析 效益来源与积极作用，挖掘在高新技术行业领域内技术标准化的新特点，并在此 基础上选取适当的方法，对其技术标准化产生的经济效益进行评价。下图卜1 为本文的技术路线图，该图显示了本文进行研究的基本框架与过程。 本文的主要创新点在于，站在区域企业管理者的角度去研究企业技术标准化 效益问题，充分反映了技术标准化对高新技术企业的不同方面的影响，并结合未 来的实际评价工作进行研究。采用该研究角度的目的是，完善区域管理者对区域 内高新技术企业技术标准化经济效益的评价和指导的工作，使园区内企业的技术 标准更有利于高新技术园区将政府引导与运用市场机制相结合，围绕技术标准增 强企业自主创新能力，提升企业产品竞争力，促进高新技术产业发展。 因此，采用哪种评价方法模型最能充分量化和展现企业技术标准化经济效益 的新特点，以及如何选取最具代表性且较容易统计的指标来知道未来的评价工作， 将是论文研究的核心内容。可以想象，这种以管理者的角度研究评价技术标准化 效益的过程，将与企业自身评价的角度略有不同。 7 北京t 业人学经济学硕十学位论文 相关背景研究一 山 技术标准化过程分析一 刊技术标准化效益分析一 山 d e a 评价方法的建寺一 、， 建立指标体系一i ， 建立评价模型一 上 实证分析一 l 相关结论与政策建协 图卜1 ：技术路线图 g r a p hl - 1 ：t h eg r a p ho ft e c h n i c a lr o u t e 第2 章高新技术企业技术标准化过程概述 第2 章高新技术企业技术标准化过程概述 2 1 技术标准化的相关概念及内涵 2 1 1 技术标准 技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制订的标准。它是 从事生产、建设及商品流通的一种共同遵守的技术依据。i s o 对其的定义是：“一 种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技 术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的 要求。技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件。” 技术标准的重要性还体现于其所具有的“纯粹公共物品 特性。这是因为对 标准所提供的信息的使用，有时并不会降低标准为其他使用者使用的量。产品的 最低质量标准就是公共物品特性的最为明显的一类技术标准。事实上，技术标准 在某些方面更确切地说应该是一种“非纯粹的私人物品 或者是“俱乐部物品”。 这是因为一些技术标准在使用中并不能完全做到非排他性，即对一些由部分企业 所拥有的技术标准，不同的企业在使用该项技术标准时支付的成本是不同的。那 些属于该俱乐部成员的企业能够影响标准的形成，而技术标准形成的过程和使用 对俱乐部外部的企业是具有一定排他性的【1 6 】。 2 1 2 技术标准化 技术标准化是指为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制 定共同使用和重复使用的条款的活动。它主要包括编制、发布及实施标准的过程。 由于标准化对其对象干预的手段是标准。标准化的目的和作用，都是通过标准的 制定、发布、实施和监督，才能得到体现。因此，在整个标准化活动过程中，贯 彻实施标准是一个不可或缺的重要环节，因为只有当标准在实践中实施以后，标 准化的效果才能表现出来。 在实践过程中，由于要实现的目的不同，人们可以从各种的角度，对技术标 准进行不同的分类。其中，在技术标准系统中，按照标准要素发生作用的有效范 围，可以划分为不同的层次。这种层次关系，通常又称为标准的等级或级别。从 世界范围来看，标准可以分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方 标准与企业标准。中国目前将标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标 9 北京工业大学经济学硕一l ：学位论文 准。 结合高新技术企业标准化的自身特点，本文提到的高新技术企业技术标准化 将体现在企业创制国际、国家、行业这一类的较高等级的技术标准的过程。 2 2 高新技术企业技术标准化的主要特点 2 2 1 技术标准产权化 随着知识经济的迅猛发展，技术标准与知识产权之间的关系越来越紧密。技 术标准由过去的以保证产品的通用性和互换性以及用来衡量产品质量为目的，逐 渐成为专利技术追求的最高体现形式。专利技术使得高新技术企业的技术标准具 有越来越多的私人产权性质。于是，其他企业要想使用符合标准的技术，就必须 首先征得专利所有者的许可，进而使专利所有者获利。以日立、东芝、时代华纳、 j v c 、松下、三菱电机结成的专利保护联盟为例，这几家大型企业形成的联盟， 彼此之间对内可以互惠地使用专利技术，对外则收取统一的许可费用。这就充分 说明，创新企业通过拥有标准技术的专利权而获取创新收益的过程。进而，也体 现了当今技术标准具有产权化的特点。 2 2 2 技术标准知识化 技术标准的知识化是建立在技术标准产权化之上的特点，主要体现在技术标 准的创新性和知识性越来越突出。具有较高水准和知识产权的技术标准g , j n 过程， 要求从业人员不仅应具备标准方面的基本业务素质，还要具有交叉学科和尖端学 科的背景。此外，也要考虑到消费者等相关方的实际情况，及时地处理大量信息。 因此，技术标准的创制活动是一项复杂的脑力劳动。 2 2 3 技术标准快速化 技术标准的快速化主要体现在技术标准的制订周期越来越短。伴随科技的飞 速发展，世界上各大标准制订组织都加快了标准制订的速度。在高新技术领域内， 技术标准的快速化使得标准的有效期大大缩短，企业对技术标准进行修订的频率 明显提高。 l o 第2 章高新技术企业技术标准化过程概述 n l 2 2 4 技术标准国际化 技术标准的国际化是指技术标准的国际化或标准的国际趋同，已成为全球普 遍的发展方向。由于发达国家通常引领最新技术的发展水平，因此发达国家在科 技研发与技术标准创制领域中表现出来的一些趋势，也会成为这些领域的国际趋 势，并且成为发展中国家纷纷学习、效仿与反思的对象。 其次，跨国公司也是推动技术标准国际趋同的主要动力。在世界各国都在积 极主动地参与国际标准化活动的同时，跨国公司在政府的扶持下，不断推动技术 标准的国际化进程。其中，其雄厚的发展资金和国际化发展战略是推动标准国际 化的源动力，而其他国家为避免本国企业过早的陷入“标准化陷阱”，也纷纷加