（产业经济学专业论文）我国农业产业化经营研究.pdf

摘要 随着社会主义市场经济的发展，我国农业家庭经营的许多缺陷和农 村中的一些深层次矛盾日益显露出来，要解决这些问题，客观上需要进 行农业生产经营组织的创新和制度的变迁，农业产业化经营应运而生。 本文认为必须在坚持家庭联产承包责任制的同时，在全国全面推行农业 产业化经营。 本文论述了农业产业化经营内涵、特点、组织形式及相关理论，通 过分析国外农业产业化经营的成功经验，指出了我国农业产业化经营中 存在的若干问题并分析了这些问题产生的原因。最后从农户和龙头企 业、市场、政府三个层面，提出推进农业产业化经营的几点建议。 关键词：农业产业化经营龙头企业培育和建设 w i l ht h cd c v e l o p m e n to fs o c i a l i s t i cm a r k e t d i r e c 【c ds y s t e m ，m a n y s h o r t c o m i n 邸o fa 鲥叫l t l l l m l 缸n y0 p e r a t i o n 蛆d m ca c l l t ec 0 咖d i c t i 衄 o fc 0 u n h 邪i d eh a v cb ne 】【p o s c d c pb ys t 印i n 蛳n a ，i no r d c r t or e s 0 1 v e t l l e s ep m b l 锄s 。t h ea l i n l o rh 0 i dt l l a ta g r i c i l n u r cf a m i i yo p e m t i o nm u s tb e m a i n t a i n e d 融t h cs 锄et 妇c ， t h em a n a g c m e n to f a 鲥c l l l t u f a l i n d u s t r i a l i 蠲t i o nm u s tb ep u s h c da l lo v e rt h ec o u n t r 弘 t h em a j n 伽咀t e n ti s 鹤f o l l o w s ：t 1 l c 舡t i d ei i l t r o d u sd e f i n i t i o n c h 缸a d e ra n do 】f 舒m i 盟t i a i 蕾。皿so ft h em a n a g c m c n to fa 掣i c l l l t i i r a l i i l d u s t r i a l i 葫t i o n ，趾dt h e np u t sf o f w a r dt h em e o r c t i c a lb 勰i so fm c m a i l a g 锄c n t0 fa 嘶l t u 口a l 证d 删a ：i i 枷0 n t l l 埘l g h 盐a l y z j n g 踟c c e 鹞f i l l e x p c r i e n c e so ft h cm 钔珀卿明to fa 鲥c u l t u r a li n d u 蚵a l 妇i o ni nt h c u n i t e ds t a t 鹤。t h ca n i c l e 口( 洳峨s c v e r a l 哪b l e m si n 也ec x e c i l t a b l cp r o o e 豁 o ft l l em 咖霉r e m e n to fa 面c u l t l i r a l 砌u s 试a l i 髓t i o no fo u r 咖由a tt h c s 锄ct i m e 。柚a l 犯髂t h em a i n 托跏so ft h 路cp f o b l e m s “l 够t ，t h ea n i d e p u t s 姗缸d t o t h e 孤l m o r i ss u 稍曲璐i n t h e t h l 优a 即吧c t so f f 妇e r 柚d e t e r p d s c ，m 孤b ta n d 鲫r e m m e n tt op m m o t et i l em a n a g e m e n to f a 鲥c i l l t u r a li d u s 仃i a l 删o n k e y 呐r d s ：t h e 删哪噼蛐- m to f 矗g r k = 1 l t i l l 嘲i n d 岫t r i 枷删帆 l a p 蛆t e i 掣i 瞄咖帅a 髓蛐蛐d 删t 九l c t i 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，我国农、l p 产、i k 化经 营研究是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完令意 识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：赵j 纽狸6 年立月卫日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长存理丁大学硕：、 博士学位论文版权使用规定”，同意k 春理工大学保留并向幽家有 关部门或机构送交学位论文的复印什和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：遵i 丝型盘年立月卫h 指导导师签名：2 锰冯趔年立月卫r 第一章绪论 1 1 研究背景 我国是一个农业大国，农业人口占全国人口的大多数。农业、农村 和农民问题是关系我国改革开放和现代化建设全局的重大问题。农业经 济的发展和农民收入的稳步提高是我国经济发展和社会稳定的基础。改 革开放二十多年来，我国农业和农村经济有了举世瞩目的发展。但与日 益现代化的工业相比。农业无论是生产手段还是经营方式，依旧很落后， 基础地位依旧很脆弱。不言而喻，我国还不是农业强国。随着改革的深 化，农业和农村经济发展遇到了一些深层次的矛盾和问题，主要是：分 散的农户小生产与大市场之间的矛盾，农户经营规模狭小与提高农业劳 动生产率之间的矛盾，农业社会效益高与经济效益低之间的矛盾等“1 。 为解决这些矛盾和问题，我国农民在实践中逐渐摸索出一种新的农业生 产经营方式，即农业产业化经营。这是继家庭联产承包责任制和乡镇企 业“异军突起”之后我国农民的又一伟大创举。它源于实践，具有强大 的生命力，如今已在全国大规模地推开。 。 实践证明，农业产业化经营已成为我国农业经济发展和改革的突破 口，成为农民致富奔小康的一条有效途径。1 。它不仅是我国农业发展的 基本方向和市场农业的基本经营方式，而且是推进农业现代化的重要途 径。党的十六大报告指出：“积极推进农业产业化经营，提高农民进入 市场的组织化程度和农业综合效益。”发展农业产业化经营，极大地调 动了广大农民的积极性，有力地促进了农业和农村经济的发展。诚然， 当前我国农业产业化经营尚处于初始发展阶段，总体发展水平还较低。 在农业产业化进程中，面临不少的问题。在一些地区，龙头企业建设水 平低，带动能力不强；利益分配机制不合理，龙头企业与农民利益关系 还没有理顺；龙头企业建设缺乏规划，产业和产品结构趋于等同。为了 解决这些问题，引导农业产业化经营健康地发展，农业产业化经营问题 已成为我国理论界研究的重大课题，对它进行理论研究、探索十分必要， 意义重大。本文试图在这方面作一些有益的理论探讨和研究。 1 2 研究目的及意义 近几年来，农业产业化经营在中国广大农村兴起，由于它具有不可 替代的综合发展效应，已经成为理论研究追逐的热点问题，被认为是当 今农村经济改革与发展的结合点与着力点。农业产业化经营是我国农业 1 1 】刘斌，张兆，霍功中国三农问题报告中国发展出版社，2 0 0 4 ：船8 9 1 2 1 农业部软科学委员会课题组中国农业发展新阶段中国农业出版社2 0 0 0 和农村经济发展的一项重大战略举措，实行农业产业化经营有着深刻的 意义： 1 推进农业产业化经营是实现农业可持续发展的战略选择。推进农 业产业化经营才能妥善处理好人口、资源和环境三者之间的关系，使经 济效益与生态效益、企业微观效益与社会宏观效益、近期利益与远期利 益得到有机统一。推进农业产业化经营与农业可持续发展战略两者是相 辅相成，互相促进的。 2 推进农业产业化经营是实现“两个根本转变”的客观需要。农业 产业化经营不仅能使农业从传统计划经济体制向市场经济体制转交，向 农业市场化方向发展，而且又能有效地促进经济增长方式的转变，不断 加速现代农业科学技术的推广应用，提高产品的科技含量，进一步优化 农业结构，促进农业产业结构向合理化发展。总之，农业产业化经营可 以加快集约经营新机制的形成，推进农业增长方式的转变。 3 推进农业产业化经营是提高农产品商品率和增加农民收入的重 要途径。实旆农业产业化经营，有利于增加资金和科技投入，实行集约 化经营，提高农业劳动生产率，增加产量，提高质量，增强市场竞争力； 有利于减少各种中间环节，节约流通费用，降低交易成本，提高农业的 比较利益，农民还可通过经济利益共同体获得部分利润；有利于农业产 业链的不断扩展和延伸，形成规模经营，间接地增加收入来源；还有利 于降低农业的自然风险、市场风险和政策风险。总之，农业产业化经营 是提高农产品商品率和增加农民收入的重要手段，是改善农业弱质地位 的有效途径。 可见，无论是我国农村改革和发展的实践，还是世界农业发展的经 验及大趋势，都说明实行农业产业化经营是我国农业和农村经济发展的 客观要求和必然选择，是实现农业现代化的必由之路。可以预见，按照 产业化的思路发展农业和农村经济，将促进我国农村社会主义市场经济 体制的建立与完善，促进农业经济增长方式的转变，也将促进中国的农 业进一步与国际市场接轨，从而大大提高我国农业的综合生产力水平， 实现“两个根本性转变”。 农业产业化经营问题具有较强的实践性特点，因此，我们注意到在 农业产业化经营发展的实践活动中，一些地方往往存在形式仿效而名不 副实、加快推动但却欲速不达的现象；经常可以听到或看到因农户与“龙 头”企业( 或其他参与主体) 关系紧张而难进行下去的现象，或者出现 重复建设的现象。这些情况的出现，如果撒开宏观经济运行环境的影响， 最主要的原因是对农业产业化经营本质认识不透，理解不清，并与农业 口l 吴敬琏当代中国经济改革上海远东出舨社，2 0 0 3 产业化经营的运行机制直接相关。显然，研究农业产业化经营的实践是 有理论价值和现实意义的。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国外研究现状 从理论研究上看，农业产业化经营是产业经济学和区域经济学研究 的重要内容，这两门科学是农业产业化经营的理论基础，均先后产生于 瑗方发达国家。产业经济学包括产业结构理论、产业关联理论和产业组 织理论。地域分工理论则是区域经济学最基本的内容。 从实践研究上看，美国的农业产业化经营起步于本世纪五十年代， 到今天，生产布局区域化、生产专业化、经营一体化、服务社会化的产 业格局已全面形成。经营一体化是农业产业化经营的核心，通过一定的 产业化经营形式和利益调节机制，使农业生产的供产销等部门之间形成 利益均沾，风险共担的利益共同体。美国农业产业化经营主要有三种方 式：农民协会、农业公司、农产品的期货交易。农业产业化经营由农业 部统筹管理，通过农业相应的法律和政策来调控农业产业，农业部不干 预农业生产中的具体环节。农业高度市场化，完全以市场为导向。欧盟 主要成员国的农业经济制度和发展水平相近，农业产业化经营表现出许 多共同的特征。农业产业化经营的途径可分为以下几种类型：公司途径、 合阿途径、合作社途径和参股控股途径。在家庭经营基础上努力扩大农 业经营规模，从欧共体成立以来，各成员国就一直把维持和促进农民家 庭企业的稳定和发展作为重要的农业政策目标长期坚持，各成员国都实 行了“农业结构政策”，使农业企业数目不断下降，平均经营规模不断 扩大，较大规模的农业企业比重日益提高，在农业产业中处于主导地位。 农业合作经济在克服农业经营规模不足和产业化过程中发挥了不可替 代的作用，有效的把分散的小规模农业企业与市场连接起来，降低市场 风险，发挥规模经济效益，提供社会化服务，增强市场竞争和生存能力， 对共同利益的追求和创造是合作经济生命力的源泉，而民主、规范、科 学、高效的管理则是合作经济成功的关键。韩国从6 0 年代以来，农业 开始走上了产业化发展的道路，农协的成立在推进农业发展过程中起到 了重要作用。同时政府又提出了一项发展农业的新措施产、学、管、 研一体化，促进了韩国农业产业化的发展。 1 3 2 国内研究现状 从理论研究上看，理论界围绕农业产业化经营作了广泛深入的研 究，概括起来主要包括以下几个方面：农业产业化经营的内涵、实质和 农业产业化经营的基本特征；农业产业化经营产生和发展的原因以及农 业产业化经营产生的客观必然性；农业产业化与农村改革和农业发展的 关系；地区农业产业化发展的战略、规划和政策建议；农业产业化的组 织形式和运行机制。 从实践研究上看，经过了长期的发展，我国的农业产业化发展取得 了很大的提高，然而，目前我国农业发展的现状是农业产业化仍处于初 级阶段： 1 农业产业化的发展具有明显的不平衡性。各地农村经济发展的不 平衡使不同地区、不同农产品的产业化发展水平差异较大。 2 农业产业化的整体发展还处于初级水平。目前规模大、经济实力 和市场竞争能力强、辐射范围广、带动能力强的大龙头企业数量较少， 而以处于同一竞争水准的中小企业居多。 3 现代科技要素在农业生产、加工与销售各个环节的技术含量不 高，对农产品初加工多、精深加工少、产品附加值低，在国内外市场占 有较大份额、有重要影响的名、特、优产品更少。 4 农业产业化的组织化程度较低，其利益联结机制松散型多，紧密 型少。 搠刘斌，张兆霍功中国三农问题报告冲国发展出版社，2 0 0 4 ；l 笛1 4 1 第二章农业产业化经营的相关概念及理论 2 1 农业产业化经营产生的背景 2 0 世纪9 0 年代中国工业化跨进中期发展阶段，进入传统农业向现代 农业转变，传统的计划经济向社会主义市场经济转变，粗放数量型增长 向集约效益型增长转变的历史新时期。继8 睥代初农业经营体制第一次 改革带来农业高速增长，解决了人民温饱问题之后，开始向小康目标迈 进。农业和农村经济中久己存在的深层矛盾日益暴露出来，面临许多层 面的不适应。一是国家投入能力与农业持续发展要求不适应，农业基础 脆弱，比较效益低下，内在动力和发展后劲不足。二是分散的农户经营 与市场经济发展要求不适应，难以进入社会化大市场，狭小的经营规模 不经济，农业比较效益低。三是传统的计划经济时期形成的农业的宏观 管理体制与市场机制配置资源的基础作用不适应，成为市场农业发展的 制度障碍。四是以提供原料性初级产品为主的农业生产结构对变化了的 市场需求不适应。这就是农业产业化经营缘起的基本背景“。 要解决这些深层矛盾，就必须研究交革农业的宏观管理体制，探索 引导分散的小农户进入社会化大市场的有效途径，构建市场农业发展的 动力机制和利益机制，提出我国市场农业发展的新思路，在农民和农业 组织形式、农业产业化经营方式、资源配置方式和运行机制等层面进行 整体创新。各地农业变革与发展的先行者们，在其创造性实践中进行了 卓有成效的探索，为这种整体创新提供了丰富的经验。 农业产业化经营是农村经济体制改革和发展的产物。我国农村改革 的历史，从时间上看可以分三个阶段： 第一个阶段是1 9 7 8 1 9 8 4 年，这是改革的起步阶段。通过家庭联产 承包责任制的推行和普及，废除了人民公社制度，确立了农户在农业生 产经营中的主体地位。到1 9 8 4 年底，全国9 9 9 6 以上的生产队实行了家庭 联产承包经营体制。这一阶段改革的主要内容，是实行了家庭联产承包 责任制，使农民获得了生产经营的自主权。这一时期由于社会供给与需 求之间存在很大差距，所以农户只要提高农产品产量，就会增加收入， 产前、产后的问题并不突出。实行以农户承包经营为主要内容的生产经 营形式的变革，极大地促进了农业农村经济发展。 第二阶段是1 9 8 5 1 9 9 2 年，这是确立改革目标模式的探索阶段。改 革的基本内容是通过价格与流通体制的改革，废除传统的农产品统购统 销制度，逐步扩大农产品市场调节机制。同时，乡镇企业异军突起。这 嘲黄洪星，龚艳萍，张梅农村经营体制的创新一农业产业化经营“三农”研究2 0 d 4 ，( 2 ) 一阶段改革的实质是：让农村生产力要素与城市经济融为一体。改革中 政府逐步减少了计划控制农产品的品种和数量，扩大了市场调节的范围 与程度。这一阶段的改革不仅是农村内部的改革，而且是整个社会关系 和经济利益的调整，涉及到地区之间、部门之间、企业之间、农民与城 市居民之间的利益关系。这一阶段的改革使农民活动范围进一步扩大， 同时，面临的困难和问题逐步增多。这一时期农产品供需关系已经发生 变化，发展生产更多地受到市场需求的制约，要求农户根据市场需求的 变化来调整农产品的品种和质量，既追求高产，又要追求优质和高效。 农民不仅需要产中的生产技术，更需要产前和产后的市场信息和交易技 巧。针对这种情况，党和政府在强调发展高产、优质、高效农业的同时， 从农业经营体制上，通过完善统分结合的双层经营体制，大力发展集体 经济，加强农业社会化服务，为农户经营创造良好的条件。这些改革措 施促进了我国农业的全面发展，使农业发展水平达到了一个新的高度。 在此阶段，农业生产中产前、产后问题日益突出，农民如何有效地参与 市场竞争已成为急待解决的问题。 第三个阶段以1 9 9 2 年党的十四大明确提出的建立社会主义市场经 济体制为标志，在第二阶段基础上建立和完善农村市场经济的一系列措 施出台，将农村与城市融为一体，全面改革政府职能，将管理经济的手 段由直接参与转变为间接调控，让城乡生产要素在市场经济体制下大流 通、大调整旧。第三个阶段改革的实质是农业如何实现“两个根本性转 变”。随着我国城乡市场化程度的日益提高，农民不得不面对市场，在 激烈的市场竞争中寻找自己的位置。如果说第一阶段的改革是在农村内 部进行，商品经济的竞争只是在农户与农户之间的竞争，那么第二阶段， 特别是第三阶段的改革使竞争远远超出农户之间竞争的范围，农民面临 更多的是市场竞争。在此阶段，一方面宏观政策上需要建立健全农村市 场经济体系，另一方面更需要微观经营形式的变革和突破，来适应市场 经济发展要求。这一阶段农业内部和外部深层次矛盾更为显现出来：一 是分散的农户小生产与大市场之间的矛盾：二是农户经营规模狭小与实 现农业现代化的矛盾；三是农业比较效益低的问题目趋明显，农民收入 增长趋缓，城乡居民收入差距重新扩大；四是农业剩余劳动力转移与就 业门路狭小之间的矛盾；五是农业产业分割、部门分割，严重妨碍了市 场农业的形成。解决这些深层次矛盾可以有多种选择：一是通过提高农 产品价格来提高农业的比较效益。应该说，提高农产品的收购价格是必 要的，但提高农产品价格受到国家财政补贴能力和消费者承受能力以及 国际农产品市场价格的限制。二是通过农业劳动力转移，扩大农户经营 旧l j n y r u i a lr 咖r n 笃柚d 姆i 朋删g w ni nc m n a a m d 锄e m i cr e v i e w 1 9 9 2 ，( 2 ) ：3 4 s 1 规模。实践证明，向第二、三产业转移劳动力，扩大农户经营规模，提 高农业劳动生产率是从根本上改变农业比较效益低的办法。例如，苏南、 北京顺义等经济发达地区，通过转移劳动力、推进土地适度规模经营实 现规模效益取得实质性进展。但是这种方式是以大量劳动力稳定地向第 二、三产业转移为前提的，从日前情况看，这样的地方在全国仍是极少 数，其比重，在全国总耕地面积中不到5 ，农村大多数地方不具备这种 条件。此外，还有完善农村双层经营体制，强化集体经营层次的统一服 务功能等，这些改革都在一定程度上推动了农业生产的发展。但是这些 措施多着眼于农业本身，还无力解决建立市场经济体制所面临的深层矛 盾。已有实践证明，仅仅在农业内部做文章不可能真正彻底解决我国农 业和农村经济发展面临的根本问题。 为了解决这些深层次的矛盾，一些地方在发展农业和农村经济的过 程中，不失时机地选择了另外一种解决问题的途径，这就是实行农业产 业化经营。 2 2 农业产业化经营的相关概念 2 2 1 农业产业化经营的内涵和标准 1 农业产业化经营的内涵 随着农业产业化经营的进展，理论学术界的研究也日趋活跃，但迄 今对农业产业化经营的内涵还没有一个统一的认识。一种有代表性的观 点是从农户的主体地位及其农业市场化角度进行探讨的。如有的认为， 农业产业化经营就是“公司+ 农户”；有的认为，农业产业化经营的实质 是“农户+ 市场”；有的认为，农业产业化经营应该是“农户+ 中介组织+ 市场”；还有的把农业产业化经营概括为“从最一般意义上讲，农业产 业化经营就是以市场经济为导向的农业现代化。”另外一种观点侧重从 资源配置的角度进行分析，如有的认为，“按产业来组织和发展农业， 即农业产业化经营”：还有的认为“农业产业化经营是在更大范围内和 更高层次上实现农业资源的优化配置和生产要素的重新组合。” 以上表述从不同角度对农业产业化经营的内涵进行了探索，都有一 定的道理，但并不完整全面。从微观角度看，农业产业化经营是市场农 业的基本经营方式，有其特定内涵和判别标准。农业产业化经营，也叫 农业一体化经营，农村老百姓通常把它称为“产业一体化、种养加一条 龙”，形象的表述了这一新的经营方式的含义”1 。从经济学本质上看， 农业产业化经营是市场农业多元主体以共同利益为基础的自由联合体， 即自愿结成的利益共同体。可以这样表达它的内涵：农业产业化经营是 川刘艳飞浅谈中国农业产业化经营北京农业2 5 ，( 2 ) 以市场为导向，以农户经营为基础，以“龙头”企业为依托，以经济效 益为中心，以系列化服务为手段，通过实行产供销、种养加一体化经营， 将农业再生产过程的产前、产中、产后诸环节联结为一个完接的产业系 统，是引导分散的农户小生产转变为社会化大生产的组织形式，是多元 参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营方式。( 如 图2 1 所示) 图2 1 农业产业化经营理论框架 注： 1 ) 包括技术优势和管理优势 2 ) 指农民专业合作协会、专业合作社、公司企业等组织载体 3 ) 包括市场机制、合同( 契约机制) 、股份制、股份合作制机制、租赁机 制、专业承包机制等。 需要说明，“内涵”中所谓“农户经营为基础”，主要指专业户是产 业化经营的基础，专业户规模越大、比例越大、产业化经营发展就越快。 “龙头”组织是宽泛概念，具备条件的公司企业、合作社、“产学研” 联合体、专业市场( 集团) 都可以做“龙头”企业。“龙头”企业与参 与农户有不同层次的利益关系：共同的交易利益，是指“龙头”企业与 农户在某种商品的产销关系上有共同的利益。例如以农户提供的产品进 行加工，或者组织直接销售，以合同形式规定双方愿意接受的价格及其 他相关约束，或者为农户提供市场设旌和销售服务，由买卖双方直接交 易，完成销售，这是松散的利益关系。另一种是利益共同体关系，有两 种层次的利益共同体：一是产加销经营利益共同体，以合同方式规定相 关主体的权益和义务，包括价格和利益分配；二是资产经营利益共同体， 即多元主体以入股形式实现资产联合和一体化经营，例如合作社、股份 合作企业、股份制企业旧都属于这样的利益共同体。 2 农业产业化经营的标准 判断某一经营实体是不是农业产业化经营，要用三条标准来衡量： ( 1 ) “龙头”单位与多元参与主体是否具有共同的交易利益；( 2 ) 是否 有稳定的组织方式或经营载体来联结；( 3 ) 是否有稳定的制度来维系， 是否按照一体化营运约束机制来运作。不符合这些标准的，不能算实现 了农业产业化经营。产业化经营多元参与主体之间不是一般的买卖关 系，而是特殊利益关系。多元参与主体是否具有共同的交易利益，是否 结成经济利益共同体，乃是衡量某种经营是否是农业产业化经营的核心 标准。这个标准的合理尺度是平均利润，此乃农户参与农业产业化经营 所追求的理想目标。标准是实施农业产业化经营的行为指南，由不规范 到规范化，需要一个过程，先发展后规范。可以一步到位，也可以逐步 到位。从内涵和标准来看，农业产业化经营是农业产业链条( 产加销) 的连接和多元参与主体共同利益的联结之统一。只有前者一形体上的连 接，而无后者一实质上的联结，严格的说，还未发展成为农业产业化经 营。产业链可长可短，长者如生产一加工销售的联结，短者如生产一 销售的联结，视农民的需要和商品的消费特点而定。在实践和报道中， 时常把公司企业收购农户的产品，经过整理加工，销售出去，不问其是 否有共同的交易利益，是否结成利益共同体，笼统地叫做“农业产业化 经营”，是不对的。 从图2 1 可以看出，农业产业化经营系统通过一系列制度和机制的 作用，集中到一点，就是平均利润，即农业产业链条各环节多元体都获 得产业的平均利润率，初级产品生产者得到一部分加工和销售利益也获 得平均利润率。这是公平竞争的系统内合理分配的结果，也是“风险共 担，利益共享”原则的目标要求。 2 2 2 农业产业化经营的类型和组织形式 组织形式是农业产业化经营的重要内容和管理的一大要素，只有采 取了适应生产专业化、市场贸易和规模经营的组织系统和形式，才能合 嗍j 湘n i | s n n c wg c n c 懵d o n f 姗栅c o o 衄t 田j c a r c v i c w 1 9 9 7 ，( 1 ) ：3 2 3 8 理配置农业资源，取得较好的经济效益。1 。我国在实施农业产业化经营 中，从本地的实际情况出发，创造出了不同的发展类型和组织形式。 1 农业产业化经营的类型 从各地实践看，农业产业化经营按其联合方式即按各参与产业化经 营的主体或经济利益主体联结的紧密程度，可分为三种类型： ( 1 ) 松散型 参与这种联合形式的龙头企业、专业市场、服务中介组织、农户、 基地都是一种市场化关系，或者说是商品买卖关系，是一种松散的联系， 没有通过签订合同对各利益主体进行约束。如全国闻名的招远市龙口粉 丝公司，年产粉丝3 5 0 0 吨，产值3 5 0 0 多万元，原料基地主要集中在我 国西北地区的宁夏、甘肃等省，受市场制约较大，对基地和农户的利益 联结不紧密。当然这种类型有弊也有利，好处是钱货两清。缺点是受市 场约束大，相互之间联系不紧密。由于市场需求变幻莫测，农副产品的 供求不稳定，生产的农产品不是多了，就是少了。当农产品供过于求时， 加工企业有时不收购或少收购，造成一定程度的浪费；当农产品供不应 求时，农民把农副产品卖给周边省、市，造成了加工企业原料短缺，生 产能力闲置，同样造成了社会劳动浪费。 ( 2 ) 紧密型 主要是指参与农业产业化经营的各个利益主体通过契约关系、股份 制关系、股份合作制关系紧密联结起来，实行产业化经营，使龙头企业、 农副产品基地、农民形成了利益均沾，风险共担的利益共同体。龙头企 业按照公司的约定对基地和农户的生产给予保护和扶持。这种类型生产 经营的计划性较强，各参与主体受合同约束程度也大，各个利益主体的 经济利益联系也比较紧密，尤其是股份制、股份合作制的组织形式，各 个参与者都是共同资产的所有者，他们成为紧密型的利益共同体。例如， 山东诸城市对外贸易集团公司，是一个融社会生产、收购加工、冷储调 运、科研服务于一体的综合性企业集团，其中肉鸡生产形成了从活鸡宰 杀到脱毛、肢解、分割包装完整的生产流水线，一只鸡可被分割为2 0 0 多个品种，产品直接进入日本市场。这个公司通过发放生产扶持金、实 行收购保护价以及雏鸡、饲料供应、疫病防治、收购调运等“六到门” 服务，与农户结成利益共同体。是典型的紧密型农业产业化组织。 ( 3 ) 复合型 有些龙头企业的加工、运输能力强、规模大，除了和基地、农户签 订合同，发生紧密联系外，还吸收经营组织外的农副产品进行加工、运 输，和另外的基地、农户发生市场贸易关系。在经营组织内部靠合同约 m 梅祖寿农业产业化经营模式的选择与创新农村、农业与农民问题| 2 0 0 4 ，( 3 ) 束，根据合同对基地、农户实行科技、服务方面的扶助，甚至把一部分 利润返还给农民。龙头企业与经营组织外的农户仅仅是市场关系，不存 在产前、产中、产后的服务关系，也不返还利润。这种复合型组织形式 从经营的需要出发，尽可能地优化生产要素的配置，也取得了很好的经 济效益。 2 农业产业化经营的组织形式 我国农业产业化经营主要有五种组织形式： ( 1 ) 龙头企业带动型 这是指以农产品加工、运销、储藏企业为龙头，围绕一项产业或一 种产品，实行生产、加工、销售一体化经营的一种产业化经营模式。龙 头企业外联国内外市场，内联农产品生产基地和农户，形成一种“企业 ( 公司) + 基地+ 农户”的产业组织结构。据农业部产业办公室调查，目前 以“公司+ 农户”为主要发展模式，2 0 0 0 年和2 0 0 2 年分别占产业化经 营组织总数的6 6 和4 5 5 。在这种农业产业化经营模式下，经济利益 主体主要是企业和农户两方，它们之间的利益联结方式主要是合同，利 益分配主要是保价让利、纯利益分成等。根据加工企业的规模和加工能 力，形成了不同层次的“企业+ 基地+ 农户”的产业组织结构。既有围绕 大型龙头企业建立农产品基地，形成龙头带基地、基地连农户，产加销 一条龙，贸工农一体化经营的模式“”。例如以河南双汇为龙头的全国最 大的肉类出口、火腿肠、肉罐头生产基地，年加工几百万头猪，不仅带 动了河南省，甚至带动周围的四川、陕西等省的养殖业发展。还有千千 万万中小型企业连接农户的种养加一体化的经营。例如河南“莲花”味 精公司等加工企业，把农副产品的生产基地，当作自己的第一车间。龙 头企业带动型，被形象地描绘为“龙头伸向国内外市场，龙尾摆向千家 万户”。充分利用了龙头企业基础雄厚、辐射面广、带动力强的优势。 在开拓市场、深化加工、提供服务等方面发挥了带动作用。 ( 2 ) 专业市场带动型( 专业市场+ 基地十农户) 通过培育农产品市场，特别是培育专业批发市场，带动区域专业化 生产和产加销一体化经营。专业市场是农副产品的交易中心，信息交流 中心和价格形成中心，有利于引导组织农民进入国内外市场。目前全国 已建立了众多的蔬菜、粮油、果品、花卉等专业批发市场。如昆明市斗 南村1 9 9 4 年建立了全国第一个村办花卉交易市场，鲜花日销量达1 2 0 1 5 0 万枝，日成交额7 0 一1 2 0 万元，日上市交易人员3 0 0 0 人，不仅 本地区和邻近县( 市、区) 种的花被拿到斗南交易，而且玉溪、通海、江 川、西双版纳等地种的花也运到斗南交易。随着花卉交易量的增加，斗 【州陈吉元产业化：中国农业新趋势中国农业出版社，1 9 9 7 南花卉成为驰名国内外的名牌。 ( 3 ) 生产基地带动型或者主导产业带动型 农业产业化经营要求农业生产专业化，决定了农副产品的生产与生 产基地或主导产业有密不可分的关系。这种经营组织形式，根据市场需 求，充分利用当地农业资源，从发展特色产业和产品入手，形成了特色 产品的生产、加工、销售一体化经营的农业产业群、产业链。全国不少 市县都根据自己拥有的农业资源，建立了特色产业基地，主导产业的区 域化生产格局“”。例如：产业化经营最早的山东省新泰市楼德镇抓住当 地煎饼这一特色产品傲文章，扩大规模，开拓市场，使楼德煎饼实现了 由当地农民的“主食”到当地经济的“主业”的跨越。全镇煎饼加工专 业村达2 5 个，有6 0 的农户从事煎饼的加工或销售，安拌农村剩余劳 动力和下岗职工2 1 3 万人，年实现销售收入l - 3 亿元，利税6 5 0 0 万元， 成为全镇经济的支柱产业。 ( 4 ) 中介组织联结型 这是以各类农产联( 农产品生产、加工销售联席会) 、农民协会、研 究会或以农产品销售服务的中介组织为依托，以农村中有商业头脑的能 人和经纪人为骨干，上连大市场，下连干家万户，通过开展单项或综合 性技术、资金、信息、销售服务，促进农产品生产、加工、销售的一种 农业产业化经营方式。其特点是民办民营、跨区联合、服务连接、互惠 发展。中介组织以市场为导向，以提高经济效益为中心，为企业及专业 农户提供市场供求信息，帮助农户组成季节性、临时性联销集团，积极 参与市场流通，解决了农民买难卖难问题，据农业部门统计，全国有农 民专业协会1 5 0 万个，跨区专业协会2 0 0 0 个，有1 嘴协会办有经济实 体。如河南省宁陵县1 7 万亩酥梨的销售，大多数都是以中介组织为依 托，适当提取部分服务费用，帮助果农按照市场的供求情况，统一组织、 统一收购、统一包装、统一运输，即方便了客户，又帮助果农解决了个 人所不能解决的难题，很受群众欢迎。 ( 5 ) 合作经济组织带动型 农村的各种类型的合作经济组织，是农民自发的以资本联合和劳动 联合相结合的集体经济组织，在实施农业产业化过程中，带动农户进入 市场，参与竞争。合作经济组织有的是生产资料的联合，农户以自己拥 有的生产资料进行合作经营，有的是以资金入股的方式参与联合。这些 合作经济的特点是以生产为主体，坚持民办、民管、民收益，坚持进入 自愿、退出自由、按劳分配、入股分红的原则。在组织方式上可以是几 户农民合办、全村联办，也可以是合作经济办企业带农民。甘肃苜蓿草 i “】蒋永穆我国农业产业化经营组织发展的阶段划分厦其相关措施农业经济导刊2 0 0 3 ，( 1 1 ) 产业化经营，就采取这种形式。据2 0 0 2 年统计，全国苜蓿种植面积 1 6 0 0 5 万亩，甘肃5 4 8 4 万亩，占3 4 3 ，在以后各年，一直稳定在 5 4 0 万亩，占全国的3 7 6 。合作经济克服了农户生产规模小，技术不足， 市场信息不灵，抗风险能力低等局限，发挥了农户家庭经营和合作经营 的积极性，降低了生产成本和交易费用，提高了经济效益。 2 3 农业产业化经营的相关理论 农业产业化经营作为一种新的来自于实践的农业生产经营组织形 式，它的产生和发展必将有其内在的理论基础和客观必然性。可以从不 同角度对农业产业化经营进行理论分析，在这里从制度经济理论、市场 机制理论对农业产业化经营进行分析。 2 3 1 制度经济理论 制度是一个社会规则或组织规则组成的网络，是人们自愿或被迫接 受的、规范人们行为的习惯和规则。它有助于帮助人们在相互交往中彼 此都能够形成合理的预期，从而促进人们之间的和睦相处；能够抑制人 们在交往中可能出现的机会主义行为，并无例外地对违规行为施加某些 惩罚。没有强制性惩罚措施的规则是无用的。当约束和惩罚不再适用时， 制度也随之失效。制度是对人们行为的人为约束，而不是自然约束，反 映了在不同社会中演化而来的关于个人和集团行为相对于他们自己的 行为和其他人的行为的习惯。组织是为一定目的而组成，用以解决一定 问题的人群群体。制度与组织的关系可简单解释为：制度是社会游戏的 规则，组织则是社会玩游戏的角色。制度的基本规则支配着所有公共和 私人的行为，包括从个人财产权到社会处理公共物品的方式，以及影响 着收入的分配、资源配置的效率和人力资源的发展“”。 l i 制度变迁理论 由体制改革引起的组织、制度、机制的变化，称为制度变迁。学术 界把制度变迁分为两大类：诱致性变迁和强制性变迁。诱致性制度变迁 是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造是经济社会 发展内在要求导致的自发性交革，由单个或一群组织( 人) 在响应获利 机会时自发倡导、组织实行“”。例如我国农业中的“三自一包”、家庭 联产承包责任制和农业产业化经营等。强制性制度变迁是指由政府或其 他权威机构以行政命令推行的制度变革。例如，自流放任生育制改为计 划生育制，国家统一税分流为国家税和地方税，政府职能的转换、机构 的精简与扩张等。 制度变迁对经济增长的作用十分明显。制度就如同生产关系，制度 f 1 2 j 科斯财产权利制度变迁产权学派与新制度学派译文集上海人民出版社1 9 9 4 ：9 3 9 8 林毅夫财产权利与制度变迁上海三联出舨社，1 9 9 4 ：3 3 7 3 站 变迁就如调整生产关系，生产力决定生产关系，生产关系是生产力赖以 发展的社会形式。因此，制度变迁在经济增长中有至关重要的作用。成 功的制度变迁( 生产关系适合生产力的发展) 会使经济突飞猛进的增长； 失败的制度变迁( 生产关系阻碍生产力的发展) 则会使经济陷于停滞， 甚至危及国家的安全。实证研究也表明，经济增长的根本动力来自技术 和制度的变化，而技术的进步在相当大的程度上依赖于制度创新和制度 变迁。所以，为了实现经济的不断增长和产业的稳定进步，制度必须适 时变迁或不断创新。 2 交易费用理论 新古典经济学非常强调内生交易费用，并把它与外生交易费区别开 来。外生交易费用是指交易过程中直接或间接发生的那些费用，直接的 外生交易费用是商品运输过程中所耗去的资源，而间接的外生交易费用 是用于生产运输、通讯以及交易过程中的各种设施( 如计算机、汽车、 信用社等) 。可见，外生交易费用的范围还是相当广泛的。而内生交易 费用是机会主义的对策行为所引起的交易费用，是市场均衡同帕累托最 优之间的差额。新古典经济学强调，内生交易费用比外生交易费用对均 衡分工网络大小和经济绩效的影响更大。因为内生交易费用是由个体的 决策以及他们所选择的制度和社会合约安排所决定的o ”。 由于引入了内生交易费用和外生交易费用的概念，也就自然形成总 交易费用。总交易费用的公式表示为： w 总 = w 内 十w 外 式中，w 总 表示总交易费用，w 内 表示内生交易费用，w 外 表 示外生交易费用。 内生交易费用是一个可供人们选择的决策变量“。如果人们支付更 多的外生交易费用来议定和执行合约( 如花时闻讨价还价，必要时雇律 师上法庭等) ，则每笔交易的内生交易费用可能减少。也就是说，内生 交易费用与外生交易费用之间有替代性，节省这两种交易费用是一种两 难选择。进一步分析可以发现，处于两个极端上的企业和市场，分别对 应着外生交易费用与内生交易费用量的变化( 如图2 2 所示) 。 i 州杨小凯，张永生新古典经济学和超边际分析中国人民大学出版社，1 9 9 9 ：1 1 6 1 6 8 杨小凯张永生新古典经济学和超边际分折- 中巨人民大学出版社，1 9 9 9 ：1 7 3 1 4 井 裳 宜 嚣 费 厢 图2 2 内生交易费用与外生交易费用的变化趋势 当内生交易费用无限趋近于o 时，则经济组织形式就演变为一种典 型的市场；当外生交易费用无限趋近于o 时，则经济组织形式就表现为 一种典型的企业“”。因此，现实中的经济组织形式是由无差异曲线i 和i ：的切点决定的，即均衡点e 。 如何减少内生交易费用。我们可以让市场自由发挥作用。因为市场 价格是由多方议价形成的。多方议价形成一个非人格化的市场，而非人 格化的市场使人们的策略行为完全无利可图。机会主义行为也因此消 失，从而内生交易费用也就大大降低。非人格化的市场能够减少内生交 易费用，它是通过投机套利行为限制内生交易费用的产生的，其效果比 用“价格检查”等其他制度要好得多。由于非人格化的市场使机会主义 的策略行为无利可图，人们就将价格视为参数，用非策略行为追求个人 利益，从而只能通过改进效率来求利，内生交易费用也随之大大降低。 非策略行为与非人格市价相结合，使人们只需看价格而不需了解任何与 其生产消费活动无关的其他信息。 基于商品契约的农业产业化经营组织形式成为农业产业化经营的 主导形式，恰好说明了一种组织是怎样节省内生交易费用以及如何协调 外生交易费用与内生交易费用之间的冲突的。龙头企业与农户之间的关 系本来是一种市场交易关系。在这种纯市场的交易关系中，龙头企业和 农户之间在非人格化的市场作用下，没有策略行为，双方均以市场为参 数，组织自己的生产。这时，各自的决策完全依赖于非人格化的市场， 从而也无内生交易费用，但外生交易费用无疑是巨大的，龙头企业和农 1 1 6 】o o 勰c r t h en a t l l 坤o f l h cf 蚰b n o m 妇1 9 3 7 ( 4 ) 3 8 6 一4 0 5 户在搜寻交易对象以及花在谈判和合约执行等方面的费用是非常大的。 外生交易费用如此之大，以致龙头企业和农户均意识到，有必要以一种 或紧或松的长期性契约关系取代市场临时性交易关系。这种取代过程大 大降低了外生交易费用。钱忠好对江苏如意集团所做的个案研究揭示： “农业产业化经营作为一种组织制度创新，是一个典型的纵向一体化“” 过程，其生存和存在的根本动因就在于，通过组织边界的扩张，借助于 市场的替代，变市场交易为组织内交易，节约交易费用。如意集团之所 以成功，就在于较好的傲到了这一点。”“” 2 3 2 市场机制理论 农业产业化经营是市场农业范畴，属于市场经济。市场经济的基本 规律是价值规律。当农户、合作社和农业企业进入市场，根据价格信号 和自己的资源状况进行产业选择时，他们的产品不是作为个人的产品， 而是作为社会的商品，既受地方市场的影响，又要受国内和国际市场的 影响，这就必须遵循价值规律。因此，运用市场机制理论，包括比较效 益理论、市场竞争论、竞争优势理论和利益共同体理论分析农业产业化 经营，有助于全面分析农业产业化经营的经济本质。 1 比较效益理论 农业是国民经济的基础，但却是弱质产业。长期以来，农业为工业 提供原始积累，比较效益低。在中国农工商脱节、供产销分离和农业劳 动力过多的情况下，农业部门仅限于原料性初级产品生产，与制造业和 商业相比效益低得多，表现为比较劳动生产率低，单位投入比较收益率 低，在市场竞争中处于不利地位，难以分享农产品加工品市场交易利益， 加工和运销环节的增值利润流归了工业和贸易部门。然而，在农业产业 化经营条件下，将农业的产前、产中和产后环节连结成完整的产业链条， 实行生产、加工、运销、服务一体化经营，进行专业化、社会化大生产， 发挥组织协同和产业协同效应，生成聚合规模经济，农业生产率必定比 工业生产率相对地增长得快。从而大大提高农业的比较效益，增强农业 产业的市场竞争地位，使农业有可能成为成本利润率最高的产业。 农业生产率是比较效益的基石，是划分产业进步的重要标志。马克 思曾经预言，工业化发展到一定阶段，农业生产率相对地要比工业生产 率增长得快，条件是“产业进步”，就是：( 1 ) 利用积聚资本