（数量经济学专业论文）河北省农村人力资本对经济增长贡献的实证分析.pdf

摘要 摘要 纵观所有的经济增长理论，无论是古典经济理论，还是新古典增长理论或者新经济 增长理论，人力资本都是经济增长中的重要资源。进入知识经济时代，经济增长被赋予 了新的内涵，由于人力资本的边际报酬递增性，而被视为推动经济持续增长的源泉和主 要动力。西方发达国家和新兴工业化国家经济发展的现状充分证明了这一点。我国农村 人口众多，农村劳动力资源丰富，要实现人力资源强国的目标，更要重视对农村人力资 本的开发与建设。 本文以河北省为研究对象，对河北省农村人力资本与经济增长之间的关系进行定量 研究。论文首先梳理和剖析了国内外有关人力资本与经济增长理论的研究成果；然后在 人力资本理论和经济增长理论基础上介绍人力资本与经济增长定量分析的模型；最后， 选取河北省1 9 8 5 2 0 0 6 年间物质资本、农村人力资本和农村人力资本水平的时间序列 数据，应用计量经济学方法进行相关关系分析。 模型分析中，论文采用了建立在柯布道格拉斯生产函数基础上的有效劳动模型和 卢卡斯的人力资本外部性模型，对河北省农村人力资本存量和物质资本存量与河北省经 济增长的关系进行实证分析，并通过模型分离出人力资本对经济增长的直接贡献和间接 贡献。通过对人力资本外部性模型的分析发现，在促进河北省经济增长的各要素中，物 质资本贡献率仍是最高，农村人力资本的贡献率亟待提高。接下来，结合河北省农村人 力资本的现状，论文剖析了造成人力资本对经济增长贡献率低下的原因。在上述研究的 基础上，论文就河北省农村人力资本发展观念的转变和如何依据自身特点提高人力资本 存量从而促进经济增长，提出合理化建议。 关键词农村人力资本农村人力资本水平物质资本经济增长 a b s t r a c t a b s t 圪l c t l 0 0 k i n go v e ra l l 廿1 ee c o n 0 血cg r o w m 廿l e 0 n o 腑c l 骶s i c a le c o n 0 面c 廿l e o 0 r n e o c l 嬲s i c a le c o n o 面cm e o 巧0 re n d o g e n o u sg r o w t ht h e o c 印i t a li ne c o n o m i c g r o w t l li si i l 驴r t 疵r e s o u r c c a sh i u 碰mb e i i l g 既i t e f e dt 1 1 ee c o n o l n yt i m eo fh 1 0 、l e d g e ， e c o n o 面cg r o w mh 觞b e e n 锐l 乜1 l 曲耐、) l ，i t l lm en e wc o m l o t a t i o n b e c a u s et h em 跚g i l l a ：l 坞t u m o fh m i i 觚c a p i t a li si n c r e 邪i n g ，i ti s 他g 龇d e d 缎t h e 内地疝：l h e a d 狃dt l l em a i np o w e rw h i c h i i l l p e t u ss 啦曲i i l a b l ee c o n o n l i cg r o w 吐1 t l l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tr c a l i t i e so f l e 、e s t e m d e v e l o p e dc o u l 伯眵觚dt h er l c 、讥yi i l d l l s 仃i a l i z e dc o l 】1 1 缸ye c o n o n l yd e v e l o p m e n tp l 删c el l a v e p 嗍t l l i sp o i n t 觚l y mn l r a lp o p u l a t i o ni nc l l i 豫i sl a 学，锄dt 1 1 er e s 0 嘲o f m r a ll a b o r f o r c ea r er i c h t ba c 址e v ep o w 髓c o m i n yo fh l 小i a nr e s o l = 陬；e ，w e 虹1 0 u l dp a ym o 心a t 蛔1 t i o no n d c v e l o p i i l g 砒1 dc 0 l 仃u 嫩n g 也e 删h l 姗觚c 印i t a l t a k i n gh e b e ip r 0 v i n c e 嬲圮r e s e 踟ho b j e c t ，也i sa r t i c l em a “y 西v e st 量l eq 嘲n t i t 撕v c i r e s t i g a t i o no ft l l er e l a t i o n s l l i pb e t w e e nh e b e i sm r a lh l m l 踮c a p i t a l 趾d 也ee ( 幻l 删c g r o w t l l f i r s t l y m ep a p e rl l a c k l e s 强d 砒l a 幻m y 也er e s e a r c h 糟s l l l t so fn l ed o m e s t i c 觚d f o 舱i 印l a t i v eh 眦觚c a p i t a la n dn 坞e c o n 0 面cg r o w mt l l c o r y ；s e c o n d l y ，b 嬲c d 也e m e o r i e so fh l l i i 姗c a p i t a la n de c o r l o m i c 印w t l l ，m i sa r t i c i ei i l 们d u c en l eq l 埝n t i 伽v e a n a l y s i sm o d e lo fh l l r 眦c a p i t a l 锄de c o n o m i cg r o w t l l f i n a l l y ，m m 【i i l gu o f 也e e c 0 m “c sm e t h 0 也也ep a p e rc 蕊e so nm ec o r r e l a 缸v ea n 越y s i so nt h er u 随lg d e 也en l m l l i l m 姗c 印i 饭is a v eq 磁u m t ) rb yc h o o s i n gd a ：c ao fr u r a lh 1 i m a nc a p i t a l 吼dm a t 耐a lc a p i t a l b e t v 旧e n19 8 5a n d2 0 0 6 u s i n ge 毹c t i v el a b o rm o d e la 1 1 di ，u c i s sh u m a i lc a p i t a lm o d e l d l i c ha r eb 勰e do nc 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t a lb yi t sc h a r a c t e r i s t i ca i i dp r o m o t cn l ee c o n o 皿cg r o w l k e yw o r d s ：r u r a lh 啪雒c a p i t a l ；l e v e lo fm l r a ll m m 趿c a p i t a l ；m a t 面a lc a p i t a l ；e c o n o m i c 鲁0 w m m 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 猛盎耄 日期：趔爱年羔月趁日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密彤 ( 请在以上相应方格内打“”) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为 的学位论文，是我个人在导师指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资 助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：丕筮叠五日期：之型星年上月砬日 作者签名：墨监垒：日期：翌置年上月j 堡二日 导师签名： 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 西方发达国家和新兴工业化国家经济发展证明，人力资本不仅是经济增长的引擎， 而且是经济持续发展的原动力。自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着罗默( p a u lr o m e r ) 和 卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 为代表的“新增长理论 的出现，经济发展的事实表明落后的国 家或地区在其发展过程中，特别是在其发展的初期，最为重要的是人力资本而不是物质 资本，如果人力资本达不到一定的水平，经济发展就很难有个很好的开始，即便是在外 部力量的作用下启动，其最终还是会回到原来落后的状态。 党的十六大提出了全面建设小康社会的奋斗目标，实现这一目标，重点、难点都在 农村，因为我国是世界上最大的发展中国家，又是一个农业大国，7 0 多的人口居住在 农村。由于农村人口基数大，农村人力资源存量快速增长，因此如果被充分重视、合理 开发，农村人力资源将会成为一笔宝贵的财富，促进农民增收并且加速农村小康社会的 建设进程。 随着改革开放的不断深入，河北省市场经济体制日益完善，经济也保持了较快的增 长态势。河北省处于京津都市圈，地理位置优越、交通发达便利，这些都在一定程度上 促进了河北省经济的快速发展，并逐渐形成了自己独特的发展道路。但是，纵观河北省 的经济发展以及与同处于东部地区的其他各省份相比，可以看出河北省的经济发展还存 在一定差距。如1 9 5 2 年，河北省在全国人均g d p 中排名第9 位，高于福建、广东、 山东、浙江、江苏五个东部省份，人均g d p 增长率高于浙江、广东、福建三省。1 9 7 8 年，河北省人均g d p 在全国排名下降到第1 1 位，落后于辽宁、江苏、广东三省，但 仍高于浙江、山东、福建，人均g d p 增长率落后于广东、浙江、福建、山东、江苏， 排名第1 3 位。2 0 0 5 年，根据河北省国民经济和社会发展的统计公报中的相关数据显 示，河北省人均国内生产总值为1 4 8 1 4 元，比上年增长1 2 7 ，虽然增速是1 9 9 7 年 以来最高水平，但在1 1 个东部省市中排名第l o 位，仅高于海南省。面对这种情况， 李孵红河北省人力资本与经济增长实证分析 d 河北人学硕士学位论文，2 0 0 6 。 l 河北大学经济学硕十学位论文 为了更好地践行党的十七大确立的“建设人力资源强国 的奋斗目标，发展好河北经济， 当务之急，我们认为应着眼于全省人力资源丰富的农村，从农村中寻找河北省经济持续 增长的发动机。 1 1 2 研究意义 河北省地处环渤海经济圈，并依附于京、津两地，但是河北省的经济发展却与其它 沿海省份和京、津两地存在很大的差距，要发展河北经济，提高河北经济发展速度，缩 小与其它省份的经济差距，就必须尽快转变河北省的经济增长方式，实现集约型的增长 方式，发挥知识、人才在经济增长中的决定性作用。河北省是人口大省，我们要提高河 北省农村人力资本的数量与质量，充分发挥农村人力资源对河北省经济增长的作用。因 此，分析河北省农村人力资本对经济增长的贡献、河北省农村人力资源的现状及存在的 问题，探索人力资源开发途径，对促进河北省经济增长具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究综述 学者们对经济增长问题的研究经历了一个不断深化的过程。不同的经济发展阶段， 对经济增长的作用因素也不完全一样，侧重点也有所不同，但每一时代的学者们都或多 或少地认识到人对经济增长的作用。 关于人力资本与经济增长的研究方面，舒尔茨( 1 9 6 1 ) 第一次明确地阐述了人力资 本理论，并进一步研究了人力资本的形成方式和途径，并对教育投资的收益率以及教育 对经济增长的作用作了定量的分析研究。他引入了“全面生产要素 的概念，认为生产 要素不仅包括土地、劳动力、物质资本而且还包括技术，即体现了有用知识的物质资本 和掌握了这种有用知识的劳动力( 人力资本) 【3 1 。舒尔茨用人力资本理论对技术进步做出 的补充和发展，可谓是人力资本研究的一个里程碑。 在舒尔茨之后，贝克尔( 1 9 6 4 ) 也对人力资本理论做出了突出的贡献。在促进经济 增长、增加居民收入中，贝克尔对人力资本所起的作用作了专门理论和实证分析，并提 出有关人力资本的增长理论和人力资本的“低水平均衡 与“高水平均衡 。【9 1 贝克尔在 他的著作人力资本( 1 9 8 7 ) 一书中分析了正规教育的成本和收益问题，重点讨论 加里贝克尔人力资本 m 北京：北京大学 f 版社，1 9 8 7 。 2 第1 章绪论 了在职培训的经济意义。同时，还研究了人力资本和个人收入分配的关系。他的这本著 作被西方学术界认为是“经济思想中的人力资本投资革命的起点 。【4 】贝克尔还认为，人 力资本投资的目的既要考虑当前的经济收益，又要考虑将来的经济收益。 有关人力资本的经济增长理论模型方面的研究主要是罗默的内生经济增长模型和 卢卡斯的人力资本积累与溢出模型。 1 罗默的知识溢出模型 罗默在研究经济增长理论中提出了两个模型，第一个模型( 1 9 8 6 ) 中并没有提及人力 资本的概念，他认为经济技术的效益是对资本要素的积累产生的，但这个要素并不一定 就是有形资本。罗默根据阿罗的思想，将知识的溢出效应引入到模型中，并得出如下结 论：知识积累是现代经济增长的新源泉。此后，罗默在他的第二个模型，也就是内生经 济增长模型( 1 9 9 0 ) 中引入了人力资本的概念。在这个模型中，罗默将产出分为消费生产 部门和研究开发部门或知识积累部门两大部门，生产投入要素有物质资本、非技术劳动、 人力资本和技术水平四类。【3 l 2 卢卡斯的人力资本积累与溢出模型 卢卡斯在宇泽( 1 9 6 5 ) 模型的基础上构造了物质资本和人力资本的两部门内生经济 增长模型，卢卡斯模型的特征是：教育部门生产不仅限于人力资本的生产与积累，而且 其生产活动只使用人力资本，与物质资本无关。他把人力资本作为一个独立的因子纳入 经济增长模型中，并运用微观分析方法将舒尔茨的人力资本和索罗的技术进步概念结合 起来，归结为“专业化的人力资本 ，由于卢卡斯模型与宇泽模型具有类似的结构，通 常将卢卡斯模型称为宇泽一卢卡斯两部门内生经济增长模型。卢卡斯认为，人力资本既 具有内部效应也产生外部效应，人力资本的内部效应是指个人拥有的人力资本可以给他 带来收益。人力资本的外部效应是指个人的人力资本有助于提高所有生产要素的生产 率，但个人并不因此而获益。宇泽模型在解释经济增长时引入了专门从事人力资本积累 的部门一教育部门，教育部门以线性技术生产人力资本，而人力资本的不断积累又保证 了经济能够实现持续增长。这种人力资本的内在积累与舒尔茨的观点一致，但与阿罗的 角度不同，卢卡斯将两者统称为资本的溢出效应，认为通过边干边学所产生的只是人力 资本的外在效用。p 】 邬滋人力资本投资对经济增长的绩效研究暨南大学硕士学位论文2 0 0 5 。 3 河北大学经济学硕士学位论文 1 2 2 国内研究综述 我国关于人力资本理论的研究开展的比较晚，因此，研究成果也较少，大部分研究 侧重于定性研究，定量研究主要是关于教育投资收益率的计算，这方面的研究也不是很 多。而在我搜集的文献资料中对农村人力资本的定量研究也很少，大部分是从农村人力 资本的开发角度进行研究分析，还有就是人力资本对经济增长的转变方式的影响的研 究。 李爱君等( 2 0 0 5 ) 在河北省人力资本与经济增长的实证分析中指出河北省经济 增长的主要动力依然是物质资本的投入，但是劳动力投入对经济增长的贡献在增长，人 力资本投入在经济增长中的作用日益明显【4 1 。赵玉霞等( 2 0 0 6 ) 在我国农村人力资本 现状分析及策略思考指出改变农村人力资本低积累和低投资的现状，可以促进农村经 济快速的发展。阿巴斯、王金营在人力资本在经济增长中的作用，中国和巴基斯坦的 比较研究一文中采用定量分析方法检验了人力资本在各自国家经济增长中的作用【5 1 。 沈利生等在人力资源开发与经济增长关系的定量研究一文中采用计量经济学方法建 立了人力资源开发与经济增长的宏观经济计量模型，重点分析了教育投资对经济增长的 贡献，他们的研究认为，人力资源开发程度低、人口整体素质低是中国经济发展水平落 后的主要原因【l l 】。李恺等在农村人力资源开发与农村经济发展的关系分析中指出我 国农村经济发展的关键在于农村人力资源开发，认为要解决农村经济发展中的现实问题， 使农村经济持续、健康、稳定地发展，当前最紧迫的任务是通过农村成人教育的发展， 进行农村人力资源的开发【7 1 。 本文将在理论分析的基础上，着重研究农村人力资本投资对河北省经济增长的贡 献，并利用模型和相关统计资料对河北省农村人力资本现状进行考察，以期推进河北省 农村人力资本的形成与优化，促进河北省经济持续快速增长和社会和谐发展，并且顺利 完成把河北省建设成为沿海经济社会发展强省的奋斗目标。 1 3 文章内容和结构安排 第一章“绪论 。介绍选题背景、研究意义、文章框架、研究的总体思路和方法。 第二章“关于人力资本与经济增长的基本理论与模型 。主要介绍经济增长理论 与模型，包括古典经济增长、新古典经济增长、新经济增长等相关理论，有效劳动模型 4 第l 苹绪论 和人力资本外部性内生经济增长模型等。 第三章“农村人力资本的相关研究 。包括人力资本和农村人力资本的相关概念、 测量方法及其对经济增长的作用。 第四章“河北省农村人力资本对经济增长贡献的分析”。包括模型的选取，指标 的选取、度量、测算，利用模型对数据进行分析，并计算产出弹性和贡献率。 第五章是主要结论与对策建议。 1 4 研究的总体思路及方法 为了拓展以前学者的研究成果，本文在搜集并计算河北省农村人力资本和经济增长 的时间序列数据的基础上，试图采用计量经济学模型和分析方法，运用e v i e w s 统计软 件，检验二者之间的相关性，通过建立计量经济模型，估计出河北省农村人力资本对经 济增长的产出弹性和直接、间接贡献率。然后，根据计量结果对产出弹性和直接、间接 贡献进行分析，最后提出对策建议。 1 5 创新点 本文的创新点有： ( 1 ) 根据历年河北省的有关数据，对河北省1 9 8 5 2 0 0 6 年的农村国内生产总值和 农村人力资本存量进行估算。其中农村总产出是河北省农林牧渔总产值和非农行业产值 的总和。 ( 2 ) 运用计量经济学中的检验方法，对河北省农村人力资本存量变量与g d p 变 量的时间序列进行相关关系检验，估计农村人力资本对经济增长的直接贡献率、间接贡 献率。 ( 3 ) 以河北省农村为研究对象，分析农村人力资本在农村经济增长中的作用，通 过对河北省农村人力资本现状的分析，探索提高农村人力资本存量的途径，提出对策建 议。 河北大学经济学硕十学位论文 第2 章关于人力资本和经济增长的基本理论与模型 2 1 经济增长的涵义 经济增长理论是经济研究最古老的问题，并且在这一领域上的研究存在着很大的争 议。要弄清楚人力资本与经济增长的关系，经济增长的涵义是我们首先应该弄清楚的问 题。 对于经济增长的涵义，不同的学者对此有不同的理解。相比较而言，得到共识的定 义是一国或一个地区在一定时期包括产品和劳务在内的产出的增长。 西方学者对经济增长的定义基于的背景是：一个西方的资本主义国家，一个自由的 市场经济，所有经济活动遵循各项较为完整的制度法规。如果脱离了这一背景，经济增 长就会带来完全不同的涵义。比如，由于制度不健全不完善，经济增长使得产出的增长 源于应付的成本，如环保成本、正常的税赋或员工的福利；又比如，增长是由于执政者 为了追求政绩，通过经济数字的拼凑而成，虚假的增长背后堆砌着大量的债务和亏空； 还比如，经济增长的成果被统治阶层通过税收等手段分配给有关利益集团，广大民众并 未能共享成果而不能带来相应的全社会的进步等等。【3 2 】 有些制度经济学家认为，所谓的经济增长理论，即用生产要素的积累来解释经济增 长，但是经济增长实际上表现为要素的积累，用生产要素的积累来说明经济增长，实际 上是用经济增长本身来解释经济增长。 经济增长与经济发展并不是一个等同的概念。经济增长一般解释为国民生产总值的 增长，或者国民收入和人均国民收入的增长，可以表现为实物形态上国民社会总产品的 增长，也可以表现为价值形态上的增长。而经济发展则是指社会经济活动或国民经济从 低级到高级的演进过程。一定时点上国民经济演进的状态就是经济发展水平。经济发展 是一定社会通过生产力、生产关系、经济理念的发展来实现社会经济主体共同的全面发 展。 2 2 以人力资本为主线的经济增长理论 学者们对经济增长问题的研究始于经济学诞生之时，并且经历了一个不断深化的过 程，他们对经济增长的研究至今大体上经历了三个不同的发展阶段：古典经济增长理论、 6 第2 章关丁人力资本与经济增k 的基本理论与模型 新古典经济增长理论、新经济增长理论或内生经济增长理论。 2 2 1 古典经济增长理论 英国经济学家亚当斯密是古典经济学创始人之一，他也是最早明确地把人的能力 归为固定资本的经济学家之一。亚当斯密在他的名著国富论( 1 7 7 6 ) 中提到，一 个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分。在国民财富的性 质和原因的研究中皿当斯密明确的提出了劳动是国民财富的源泉，要想增加国民财 富，一是要提高就业劳动者的生产率，二是增加工人劳动力的数量。 后来的学者们将斯密的经济增长理论进行归纳，整理出的生产函数为： 】，= f ( 厶) ( 2 1 1 ) 其中，y 是物质产品产出，三为劳动力数量，f 为时间。 希克斯( 1 9 6 5 ) 以数学模型表述了斯密的经济增长学说。即： k = s 誓一i ( 2 1 2 ) 其中：k 表示储蓄的资本，s 1 ，表示总产出中储蓄作为资本的部分，资本家用 来雇用“生产性劳动，。如果彳：彰是劳动生产率，w ：w 表示实际工资率，那么：来雇用“生产性劳动。如果彳= 1 形是劳动生产率，w = a 形表示实际工资率，那么： z = 扣“等= ( 2 ) 按照斯密的思想，式( 2 1 2 ) 中的厶既不是f 期的人口，也不是f 期的全部劳动， 而只是f 期生产劳动的数量。从式( 2 1 2 ) 我们可以推得毒的比率是号s ，因此f 一1 期和f 期之间的相应增长率可由下式表示： 烀学= 争小竽 亿， 斯密根据这一思想说明经济增长即增加“国民财富”的途径是：提高劳动生产率( 彳) 和增加储蓄( s ) 。圆 从以上内容我们可以看出，在古典经济增长理论中斯密就将劳动力作为决定经济增 胡代光西方经济学说的演变及其影响北京大学出版社，l9 9 8 。 左大培，杨春学经济增长理论模型的内生化历程北京：中国经济出版社，2 0 0 7 。 7 河北人学经济学硕十学位论文 长的因素之一进行分析，只是当时斯密将其作为外生变量进行研究。 继斯密之后最重要的古典经济学家是大卫李嘉图，他提出了古典经济学的又一种 经济增长理论。大卫李嘉图在斯密的思想基础上进一步发展了人力资本思想，在他的 经济理论中已经可以看到有关人力资本的内容，并且在他的政治经济学及赋税原理 ( 1 8 1 7 ) 一书中，他认为社会财富即经济的增长取决于劳动规模的扩大和生产效率的提 高，在他的模型中，生产过程中投入的生产要素的数量分为可变与不变的，土地是固定 不变的，劳动力和资本投入是可变的。【2 】 马尔萨斯( m a l m u s ) 的有关经济增长的理论可以用“马尔萨斯陷阱模型来概括， 在古典经济增长理论中，对人口增长与经济增长之间关系的分析，基本上是由他开创的。 马尔萨斯对人口增长与经济增长之间关系的分析有三个基本假设构成：一是总生产函数 具有边际生产力递减的性质；二是人口增加导致贫困化的机制；三是“马尔萨斯陷阱， 即前两个假设的结合意味着人口的增长率与人均收入的增长率之间存在着一种比较均 衡的关系，这种均衡就是“马尔萨斯陷阱”。尽管马尔萨斯关于贫困的收入水平被证明 是错误的，因为技术的进步使人类从收益递减的危机中解脱出来，但是我们不能因此而 否定马尔萨斯对经济增长理论的贡献，因为他第一次把人口增长视为经济增长的一个重 要组成部分。【l o 】 阿弗里德马歇尔是现代人力资本理论形成之前的另一位著名学者，在经济学原 理一书中，他对人这一资本形式的经济意义提出了新的认识，将人的能力分为“通 用能力打和“特殊能力 ，前者指人的决策能力、通用的知识和智力等，后者指劳动力 的体力、技术和劳动的熟练程度等。同时他还观察到“对人本身的投资是所有资本中最 有价值的 。 古典经济增长理论虽然处于萌芽阶段，但是对人的认识及对人力资本的投资，为随 继而来的新古典经济增长理论奠定了基础。 2 2 2 新古典经济理论 1 哈罗德一多马经济增长理论 在古典经济学之后的一百多年中，经济增长理论不再是经济学家研究的主流。学者 们将重点转向阐发和讨论各种不同的价值理论和分配理论，他们认为，从长期来看，市 马歇尔经济学原理北京：商务印书馆，1 9 8 l 。 8 第2 章关于人力资本与经济增长的基本理论与模犁 场经济始终具有走向充分就业的趋势。然而，在2 0 世纪3 0 年代的“大萧条”沉重地打 击了主流经济学的这种观点，这次经济现实的逼迫使得主流经济学改变了充分就业均衡 的观点，重新重视对宏观经济总量和经济增长的分析，并引发了“凯恩斯革命 。 把经济增长作为一个独立的研究领域，是从英国经济学家哈罗德( 1 9 3 9 ) 和美国经 济学家多马开始的。哈罗德在他的关于动态理论的一篇论文( 1 9 3 9 ) 和走向动态 经济学( 1 9 4 8 ) 中，提出了主流经济学中的第一个经济增长理论模型，他的这个模型 开创了现代模型化的经济增长理论研究。美国经济学家多马在1 9 4 乱1 9 4 7 年发表了两篇 关于经济增长的论文，提出了与哈罗德的经济增长模型结构和结论都相似，但出发点不 同的经济增长模型。由于他们的结构和结论相似，后来人们就将这两位经济学家的模型 称为“哈罗德一多马模型”。【4 2 】哈罗德一多马模型要解决的问题是如何才能保持经济增 长而不会陷入周期性波动的衰退之中，问题的答案就是一国的储蓄率必须等于资本产 出率与有效劳动供给之间的平衡，从而实现稳定的增长。只有满足了上面的条件经济体 才能保证资本的存量与劳动供给之间的平衡，从而实现稳定的增长。但是模型本身却存 在着问题，即模型中假定储蓄率、资本产出率和劳动增长率分别由独立的因素决定的， 在这种情况下很难出现长期的均衡增长。【1 0 】 2 索洛经济增长理论 索洛在1 9 5 6 年发表了关于经济增长理论的一篇论文，开始创建新古典经济增长 理论模型，同年，斯旺也独立的提出了具有新古典生产函数的经济增长理论模型，因此， 一般情况下又将索洛的经济增长理论模型称为索洛一斯旺模型。索洛模型以资本边际收 益递减、完全竞争经济( 隐含规模收益不变) 和外生技术及其收益不变为理论假设，研 究了当外生的技术以固定比率增长时，经济将在平衡增长路径上增长，人均资本存量和 人均消费都以固定的增长速度增长；而当外生技术水平固定不变时，经济将趋于停滞， 投资仅能补偿固定资产折旧和劳动新投资。因此，经济的长期增长取决于资本的积累、 劳动力的投入和技术进步，而技术进步是主要动力，从长期来看可称为唯一的动力【4 1 1 。 索洛在技术变化和总量生产函数( 1 9 5 7 ) 一文中提出了全要素生产率的方法，并运 用这一方法检验了新古典增长模型，他发现资本和劳动对总增长率的贡献率大约为 1 2 5 ，技术进步的贡献率约为8 7 5 ，由此他得出技术进步决定经济增长的观点。 通过以上分析表明，从古典经济增长理论到新古典经济增长理论都未对人力资本要 9 河北大学经济学硕十学位论文 素的作用予以重视，没有能够很好的解释发达国家的持续增长和大多数欠发达国家没有 能够缩小与发达国家发展差距的事实。 2 2 3 新经济增长理论 8 0 年代中后期开始发展起来的以研究内生技术进步为主要特征的增长理论被称为 新经济增长理论，该理论在完全竞争的假设条件下证明了技术进步和人力资本要素对经 济增长的内生性作用。 新经济增长理论中建立了以人力资本为核心的经济增长模型，用以阐述人力资本理 论。首次明确提出人力资本概念的是舒尔茨教授【2 1 ，他将人力资本投资看成是资本累积 的过程。从舒尔茨开始，许多经济学家致力于人力资本的研究工作，并在不同程度上建 立发展了人力资本理论。和舒尔茨同时代的另一位人力资本理论的主要推动者g s 贝 克尔被视为是现代经济学领域中最有创见的学者之一，他的人力资本理论成果集中的反 应在1 9 6 0 年以后发表的一系列著作中，其中有代表性的有生育率的经济分析和人 力资本，其中人力资本被西方学术界视为是“经济思想中人力资本投资革命 的 起点【1 5 1 。他的人力资本理论主要是在微观方面对人力资本的经济作用进行分析，注重 将人力资本投资理论和收入分配结合起来，但在分析过程中缺乏对人力资本本质的分 析。 贝克尔之后，丹尼森在其人力资本理论中采用计量的方法对人力资本要素的作用进 行分析，他最著名的研究成果是通过精细分解计算，论证出美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间经济 增长中有2 3 的比例归于教育的发展这一因素，即人力资本投资的积累。2 0 世纪6 0 年 代后全球教育经费迅速增长，许多学者认为很大程度归因于丹尼森的这一研究成果。 在舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本与经济增长理论做出重大贡献之后，美国经 济学家罗伯特卢卡斯、保罗罗默等人都在不同程度上进一步发展了人力资本与经济 增长理论。 2 0 世纪8 0 年代后期，以保罗罗默为代表的经济学家不满足于经济增长的外生驱 动理论，他们致力于将索洛一斯旺模型中影响经济增长的技术进步这一要素内生化，之 后开始了一系列新经济增长模型的构建。在这一时期，保罗罗默( 1 9 8 6 ) 的收益递 增与长期增长和卢卡斯( 1 9 8 8 ) 的论经济发展机制相继发表，这两篇文章的发表 使内生性经济增长问题成为美国和西方国家经济学家们研究的热点，标志着新经济增长 1 0 第2 章关丁人力资本与经济增长的基本理论与模犁 理论的正式产生。【1 7 】 保罗罗默的经济增长理论的核心思想就是将人的知识作为促进经济增长更为重要 的一个要素。他认为，第一，知识能够提高投资效益；第二，知识需要投资；第三，知 识与投资存在良性循环的关系。他将资本、非技术劳力、人力资本( 可按接受教育时间 长短衡量) 、新思想( 可按专利数量衡量) 作为构成新经济增长的源泉。其中知识和专 业化的人力资本是推动经济增长的主要动力，它们不仅能够形成自身的递增收益，而且 能够使物质资本和劳动力等要素的投入也产生递增的收益，使整个经济的规模收益递 增，保证经济的长期增长。【5 2 】f 5 5 】 卢卡斯的建模思想与罗默略有不同。1 9 8 8 年，卢卡斯在宇泽( 1 9 6 5 ) 模型的基础上 构造了物质资本和教育部门的两部门内生经济增长模型，在模型中他运用人力资本解释 经济持续增长的问题，将资本划分为物质资本和人力资本两种，物质资本部门利用物质 资本、人力资本和劳动生产消费品、物质资本品；教育部门则利用人力资本和劳动生产 人力资本。其特征是：教育部门生产活动不仅限于人力资本的生产与积累，而且其生产 活动只使用人力资本，与物质资本无关【2 9 1 。他认为人力资本积累是经济保持持续增长的 决定性因素和产业发展的源泉，并以人力资本为核心，将人力资本作为一个独立要素纳 入经济增长模型，采用微观分析方法把舒尔茨的人力资本概念和索洛的技术进步因素具 体化为“每个人的 、“专业化的 人力资本。卢卡斯根据模型得出的主要结论是：一国 的经济增长不需要外生力量就能实现持续增长，增长的源泉是人力资本的积累。同时， 在一个有效率的经济中，较高的物质资本积累需要有较高的人力资本积累相对应。人力 资本增量与已有存量成正比关系，人力资本存量高的国家和地区的经济发展要快于人力 资本存量低的国家和地区，人力资本投资能够带来一国或地区人力资本存量的增加，进 而带来技术进步和经济增长。 2 3 经济增长理论的基本模型 在人力资本对经济增长作用所应用的模型方面的研究，国内学者王金营( 2 0 0 1 ) 在 前人的研究基础上作出了进一步分析研究，分析结果如下，本文将采用这一方法对河北 省农村人力资本对经济增长的贡献进行研究。 王金营人力资本与经济增长理论与实证明北京：中国财经经济 j i 版社，2 0 0 l 。 1 1 河北大学经济学硕十学位论文 2 3 1 有效劳动模型 1 柯布一道格拉斯( c o b b d a u 酉a s ) 生产函数 柯布一道格拉斯( c o b b d a u 雷够) 生产函数是美国数学家柯布( c l 砌c sc o b b ) 和经 济学家道格拉斯( p a l l ld a u 酉a s ) 在探讨投入和产出的关系时提出的具有两个投入要素 ( 资本和劳动力) 的生产函数，后来索罗( s o l o w ，1 9 5 7 ) 将这一生产函数在形式上作了一些 改进，引入外生技术进步因素，将柯布一道格拉斯生产函数改进得到如下形式的生产函 数，成为索罗模型。 】：= 么( f ) 砰群矿 ( 2 2 1 ) 式( 2 2 1 ) 中z 表示产出量，k 表示投入的物质资本量，厶为投入的劳动量，彳表 示技术水平，口、分别表示k 和厶的产出弹性，口、的取值范围在 o ，1 之间，p 为 随机误差。 2 希克斯( h i c k s ) 中性技术条件下生产函数模型有效劳动模型 近年来，随着新经济增长模型的出现和应用，人力资本存量日逐渐的取代了劳动力 的投入量。这样在研究经济增长与要素投入的关系时，就出现了另一类生产函数关系 模型，即有效劳动模型。在希克斯( h i c k s ) 中性技术条件下生产函数可以表达为： z = 彳( f ) 砰钟 ( 2 2 2 ) 模型中，、k 、e 均为时间f 的函数，z 表示社会总产值，k 表示物质资本投入， 只是人力资本存量，即有效劳动的投入。 该模型引入劳动的人力资本因素作为内生变量，充分考虑了人力资本具有的生产要 素功能特性，为分析人力资本在经济增长中的作用提供了可以参考的分析框架。本文采 用这个模型来分析人力资本在经济增长中的内生作用。 为了进一步反映模型中参数的意义，对式( 2 2 2 ) 两边求时间f 的导数可得： 等= 等刚? + a 等耐h ? + 璃等p h ? _ 憾2 上式两边同时除以】：( 即彳( f ) 砰钟) 得到： 1 2 第2 章关于人力资本与经济增长的基本理论与模犁 d r 以啦饵 尘：巫+ 口l + 尘 ( 2 2 4 ) y tak t 1 h 。 由于在实际经济分析中往往以“年来衡量产出、投入要素和技术水平的变化，因 此令出= l ，同时为了模型能够应用于离散数据，用差分代替微分，即令 r d z ，岖拙，魍旭，则式( 2 2 4 ) 变为下式的增长方程： 垡：丛+ 口堡+ 坐( 2 2 5 ) j = + 口_ 上+ 一 l z z b ) y tak t?ht 式中，口、分别表示物质资本投入边际产出弹性系数和人力资本边际产出弹性系 数，即产出中资本所占份额和人力资本所占份额；等表示经济增长率；等表示技术 进步增长率，也就是综合要素生产率的增长率；等表示资本投入增长率；等表示 人力资本存量增长率；口等、等分别表示资本和人力资本的贡献份额，它们分别 除以等所得的商就是各自在经济增长中的贡献率。 式( 2 2 5 ) 是人力资本在经济增长中的作用的标准模型。参数口、的估算采用 回归的普通最小二乘法，考虑实际中随机因素的影响，采用模型： 鬈= 彳o ) 群月夕 ( 2 2 6 ) 由于经济时间序列数据普遍存在同方变动的明显趋势，在估计时，对式( 2 2 6 ) 两边取自然对数变为线性形式，则模型变为： l i l z = 1 1 1 彳( f ) + 口l i l k + l i l 皿+ ” ( 2 2 7 ) 式( 2 2 7 ) 称为有效劳动投入模型。本文采用模型式( 2 2 7 ) 对河北省农村人力 资本对经济增长的贡献进行实证分析。 2 3 2 人力资本外部性内生经济增长模型 根据卢卡斯的两部门内生经济增长改造的模型称为人力资本外部性模型，即： 河北大学经济学硕+ 学位论文 】：= 么( f ) 砰叫吨矽矿 ( 2 2 8 ) 其中，皿为有效劳动投入，曩为从业人员的平均受教育年限，表示劳动力具有的平 均入力资本水平，简称为人力资本水平。该模型不仅充分考虑了人力资本的生产功能( 即 内生性) ，而且考虑了人力资本对其他非人力资本要素的外部性作用( 也称外溢性) 。它 真实地反映了产出与要素投入的函数关系，为准确判断人力资本在经济增长中的作用提 供了可靠的分析模型【1 9 1 。同上面的过程相似，可得到该模型的增长方程： 等= 等把等+ ( 1 吣) 等+ 等 q 2 固， z4k 、 q。忽 式中，等、等、等、等的经济含义和有效劳动模型中的经济含义相同；等 是人力资本水平的增长率；口等、( 卜口) 等、等分别表示物质资本、人力资本 存量和人力资本水平的贡献份额，它们分别除以z r 所得的商就是各自在经济增长中 贡献率。 各要素的产出弹性的估计采用回归方法，回归方程为： ( 1 i l z h z ) = h 彳( f ) + 口( 1 l l k h q ) + l l l e + “ ( 2 2 1 0 ) 本文采用式( 2 2 1 0 ) 对河北省农村人力资本与经济增长关系进行实证分析。 2 4 人力资本外部性及其对经济增长的贡献 卢卡斯认为人力资本既可以产生内部效应也可以产生外部效应。人力资本的内部效 应是指个人拥有的人力资本可以给他带来的收益；而人力资本的外部效应是指个人的人 力资本有助于提高所有生产率要素的生产率，因此人力资本的外部效应就是人力资本所 产生的正的外部性【1 2 】。王金营( 2 0 0 1 ) 认为有效劳动模型只引入了人力资本内生劳动力 的有效劳动，未考虑人力资本的外部性作用。但是，人力资本的外部效应是客观存在的。 有些学者研究认为人力资本不但具有直接作用而且还具有间接作用，他们认为人力 资本的直接作用是指人力资本作为生产要素的作用，人力资本的问接作用是指由于人力 资本外部性而使资本及其他要素效用提高所起的作用。人力资本的直接作用可以利用人