（国际贸易学专业论文）跨国公司战略联盟形成机理研究.pdf

摘要 跨国公司战略联盟作为一种全新的现代组织形式，已成为现代跨 国企业提高国际市场竞争力的有效形式。本文以跨国公司战略联盟的 形成机理为研究方向，综合运用交易成本理论和企业知识理论，通过 两种分析方法的结合，从企业治理结构选择的角度对跨国公司战略联 盟的形成机理做出了较为全面的阐述。 首先，本文简要介绍了跨国公司战略联盟的基本概念，研究的背 景、意义以及国内外的一些研究成果。其次，本文运用交易成本理论 对跨国公司战略联盟的形成机理进行了阐述。从交易成本理论来看， 跨国公司战略联盟是一种能节约交易成本的、介于市场和企业之间的 中间治理结构，它既克服了市场和企业的缺陷，又有效利用了市场和 企业所具有的优势和长处。本文通过运用修正的威廉姆森启发式模 型，以成本最小化为标准，从治理结构选择的角度说明了跨国公司战 略联盟的中间组织特性及其形成机理，并在此基础上指出了交易成本 理论解释的不足以及改进的必要性。接着，本文通过引入企业知识理 论中的一些重要内容，对交易成本理论的分析框架进行了改进，构建 起一个新的理论模型，并运用此模型对跨国公司战略联盟的形成机理 进行了较为全面的解释。最后，本文运用此模型对于上海大众合资战 略联盟进行了案例研究。 关键词跨国公司，战略联盟，形成机理，交易成本理论，企业知识 理论 a b s t r a c t b e i n gab r a n d - n e wm o d e r no r g a n i z a t i o n ，m n cs t r a t e g i ca l l i a n c eh a s b e c o m ea ne f r e c tf o r mt ot h em o d e r nm n ct oe n h a n c et h e i ri n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y b a s e do n k n o w l e d g e b a s e dt h e o r y o ft h e f o r m a t i o nm e c h a n i s mo fm n c g o v e m a n c e m o d ec h o o s i n g t h et r a n s a c t i o nc o s t st h e o r ya n dt h e f i r m ，t h ep a p e rt r i e st oe x p l a i nt h e s t r a t e g i c a l l i a n c ef r o mt h ea n g l eo f f i r s t ，t h i sp a p e re x p a t i a t e st h em e a n i n go fm n cs t r a t e g i ca l l i a n c e ， r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c ea sw e l la ss o m ed o m e s t i ca n df o r e i g n o u t c o m eo fr e s e a r c h t h e n ，b a s e do nt h et r a n s a c t i o nc o s t st h e o r y , t h e p a p e rt r i e st oe x p l a i nt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fm n cs t r a t e g i ca l l i a n c e v i e wf r o mt h et r a n s a c t i o nc o s t st h e o r y , i ti sam o d eo fh y b r i dg o v e r n a n c e w h i c hc a ns a v et r a n s a c t i o nc o s t s n o to n l yi ta v o i d st h ed e f i c i e n c yo f m a r k e ta n df i r m ，b u ta l s om a k e su s eo ft h e i ra d v a n t a g e se f f e c t i v e l y m o d i f i c a t o r yw i l l i a m s o no l i v e r sh e u r i s t i cm o d e l i su s e dh e r et oe x p l a i n t h em e d i u mo r g a n i z a t i o n sc h a r a c t e r i s t i c sa n df o r m a t i o nm e c h a n i s mo f m n cs t r a t e g i ca l l i a n c e a tt h el a s to ft h i sp a r t ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h e l i m i t a t i o na n dd e f c i e n c yo ft h et r a n s a c t i o nc o s t st h e o r yi nt h ee x p l a i n i n g l a t e ro n ，b yb r i n g i n gi ns o m ei m p o r t a n tf a c t o r so ft h ek n o w l e d g e b a s e d t h e o r yo ft h ef i r m m o d i f i c a t o r yw i l l i a m s o no l i v e r sh e u r i s t i cm o d e li s i m p r o v e d a n dan e wm o d e lw h i c hi s u s e dt oe x p l a i nt h ef o r m a t i o n m e c h a n i s mo fm n cs t r a t e g i ca l l i a n c el a t e ri sf a b r i c a t e di nt h ep a p e r f i n a l l y , w i e l d e d i t ，t h e p a p e r a n a l y s e s a t y p i c a l c a s eo f s h a n g h a i v o l k s w a g e n k e yw o r d s m n c ，s t r a t e g i ca l l i a n c e ，f o r m a t i o n m e c h a n i s m ，t h e t r a n s a c t i o nc o s t st h e o r y , t h ek n o w l e d g e b a s e dt h e o r yo f t h ef i r m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：堡垒! i 叁日期：! 竺l 年旦月生日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：墅丝红塾导师签 日期：溯年l 1 月7 弓曰 硕士学位论文第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 11 1 跨国公司战略联盟的定义、特征和类型 1 跨国公司战略联盟的定义 跨国公司战略联盟是2 0 世纪7 0 年代初，由美国dec 公司总裁简霍普罗德 和管理学者罗杰奈格尔首先提出地，随即受到实业界和理论界的普遍赞同。其 后战略联盟从形式到内容都发生了深刻的变化，其定义和本质也众说纷纭“3 。以 下是对战略联盟定义的几种具有代表性的看法： ( 1 ) 美国乔治华盛顿大学的c h a r l e sh i l l 教授认为，跨国公司战略联 盟是实际的或潜在的跨国公司竞争者之间的合作协定。“战略联盟”这个术语笼 统地包括公司之间的一系列协定，比如相互持股，许可证转让，正式的以及非正 式的合同安排等等。 ( 2 ) 法国hec 管理学院的p i e r r ed u s s a u g e 和b e r n a r dg a r r e t e 两位 教授认为，跨国公司战略联盟是两个或更多的独立跨国企业之间的各种联系，他 们通过协调双方的各种必要的技能和资源来共同从事一个项目或某种特定的活 动。战略联盟不能用来指任何一种公司之间的联系。1 。 ( 3 ) 哈佛大学著名的战略管理教授迈克尔波特认为，战略联盟是扩大企 业景框而不扩大企业的方法，联盟是企业之间的长期协定，它超出了正常的市场 交易，但又未达到合并的程度。此外，联盟还可以克服独立企业之间协调的困难， 尽管这有可能不是毫无代价的。 ( 4 ) 蒂斯从另外的角度对战略联盟做出比较明确的规定：跨国公司战略联 盟是两个或两个以上的跨国公司为实现资源共享、优势互补等战略目标，而进行 以承诺和信任为特征的合作活动”1 。 ( 5 ) 中国的一些学者也对战略联盟的定义提出了自己的看法。李忠鹏同志 在其著作企业联盟中也给出了企业联盟的两种定义：( a ) 企业联盟是指企业 个体与个体之间结成盟友，交换互补性资源，各自达成阶段性目标，最后获得长 期的竞争优势。换句话说，各个企业在追求长期的竞争优势的过程中，为达到阶 段性的企业目标，而与另一个、两个或更多的企业体结盟，交换互补性的资源， 以利于各企业体的发展及营运，即称为“企业联盟”。( b ) 企业的战略联盟是两 个以上的组织，在策略目标的考核下，自主地进行资源交换或创造的过程，并形 成一种持续而正式的关系。凡是企业与企业之间各种深浅程度不同的合作，如共 硕士学位论文第一章导论 同研发、联合营销等，都算是企业联盟“1 。 ( 6 ) 中国人民大学的秦斌同志认为，跨国公司战略联盟是指由两个或两个 以上有着对等经营实力的国际企业或特定事业部门和职能部门，为达到共同拥有 市场，共同使用资源等战略目标，通过各种契约而结成的优势相长、风险共担、 要素双向或多向流动的松散型网络组织。战略联盟多为自发的、非强制的，联盟 各方仍保持着原有企业的经营独立性“1 。 综合以上各种定义，可以认为：跨围公司战略联盟是两个或多个跨国公司之 间，在保持自身独立的情况下，为了实现资源共享，风险或成本担，优势互补等 特定的战略目标而结成的一种以某种契约规范的协同竞争的伙伴关系。跨国公司 战略联盟的出现，标志着公司之间传统的“不是你死，就是我亡”市场竞争模式 的解体，“共赢”将成为2 l 世纪国际竞争的黄金模式。 2 跨国公司战略联盟的基本特征 跨国公司通过建立战略联盟这种全新的竞争与合作模式，伙伴之间的优势得 到互补或互相加强，劣势得到弥补以创造组合的竞争优势。它已经成为跨国公司 扩张的流行选择。其主要表现出以下几个特征“卜”1 ： ( 1 ) 跨国性。跨国公司战略联盟的跨国性特征表现在两方面：一是结成战 略联盟的企业至少在两个或两个以上的国家实施经营；二是跨国公司战略联盟的 活动是企业间资源的跨国界整合。这是跨国公司战略联盟区别于国内战略联盟的 根本标志。 ( 2 ) 组织松散性。跨国公司战略联盟是跨国公司之间松散的联合组织。各 公司仍保持各自企业管理的独立性，以及完全自主的经营权。其组织结构也极少 采取传统的金字塔式管理模式，不形成严格的层次结构。联盟成员之间的关系也 并不正式，所建立的并非独立的公司实体。从而保持跨国公司战略联盟的灵活性， 能够较好的适应激烈的市场发展要求。 ( 3 ) 平等性。既然联盟伙伴是相互独立的，那么它们在合作中的关系也应 该是平等的。跨国公司战略联盟伙伴关系既不是组织内部的行政隶属关系，也不 是组织与组织之间的市场交易关系，而是合作伙伴之间平等的互惠互利关系。具 体体现在：( a ) 资源投入的平等性；( b ) 地位的平等性；( c ) 收益分配的均等性。 保持联盟伙伴平等性的关键是联盟伙伴间在思想观念上要有平等的意识，在行动 上要充分体现联盟伙伴平等的地位。平等性是跨国公司战略联盟伙伴之间实现相 互信任、相互合作、互惠互利的前提。 ( 4 ) 优势互补性。在当今世界经济全球化的趋势下，单个企业妄想在其价 值链的所有方面都取得领先地位显然是不可能的，跨国公司战略联盟的前提条件 之一就是其联盟成员拥有自身特殊的竞争优势并愿意与其他盟员分享。通过缔结 硕： ：学位论文第一章导论 战略联盟，可以把各个盟友成员的优势都结合起来。实现资源优势互补，加快创 新速度，降低风险，增强其在国际市场上的竞争力。 ( 5 ) 竞争与合作并存性。传统的企业间的竞争是以消灭竞争对手为目标， 奉行的是“成者为王，败者为寇”的原则，而战略联盟是牺牲“小我”，完成“大 我”，即为了扩大市场或增加盈利，必须放弃某些眼前利益的企业间的竞争性合 作联合体。企业间除了对抗性竞争，还存在合作和联盟。盟友之间经常在某些方 面合作，在某些方面又竞争，竞争中的合作和合作中的竞争并行不悖。 跨国公司战略联盟建立以后，通常采取以下三种常见的竞争合作的方式：( a ) 先合作后竞争。当企业感觉自己参与某一领域竞争的机会和条件不够成熟时，可 以先选择合作战略，待到具备了某种核心能力或达到一定实力实现短期目标后， 再参与竞争。( b ) 边合作边竞争。存在这种情况的原因是通过联盟互相学习、取 长补短、共享资源和技术，共同对抗竞争强手。( c ) 对内合作对外竞争。公司可 以建立一种针对第三者的联盟，其目的是与联盟之外的其他公司进行抗衡。例如， 在这种合作方式下，美国的霍尼危尔公司、法国的巴尔公司与日本的nec 公司 建立了长期的协作关系。法国、日本的两家公司把这种合作视为进入美国市场的 十分经济的“跳板”。 ( 6 ) 联盟的广泛性。在区域范围上，不仅有发达国家的跨国企业，越来越 多的发展中国家的企业也迅速涉足于战略联盟。在涉及的行业上，不仅有高科技 行业，还出现在其他众多行业。从产生的方式来看，包括技术转移、相互特许、 中间产品联营、合作生产、管理协议或市场协议等多种方式，范围相当广泛。 ( 7 ) 行为的战略性。传统的企业间合作或联盟与今天的战略联盟有着性质 上的差别，前者仅仅表现出战术性，而后者却具有明显的战略性。传统的合作或 联盟延续的时间不长，侧重于近期目标，着眼于当前的利润。而今天的战略联盟 不管它采取何种形式，基本上都注重于长期的目标和受益，考虑到企业的整体发 展。如果说前者仅仅是企业为了节约成本，增加收益而作出的权益之计，那么后 者已经成了跨国公司高层管理者贯彻其全球战略意图，实现其全球战略目标的主 要工具。同时兼任通用电器，杜邦和花旗公司咨询顾问的塞斯查伦( s r c h a r a n ) 曾这样说过：“单纯地为了节约金钱，不足以考虑战略联盟，建立战略 联盟是为了进入一个新的市场，获得一种专门技术，或击败市场上的对手。如果 战略联盟达不到上述目标，就不要建立战略联盟。1 。”查伦的话足以反映现代战 略联盟的战略性。 3 跨国公司战略联盟的类型 由于产品的特点、行业的性质、竞争的程度、企业的目标和自身的优势等因 素各不相同，跨国公司战略联盟的形式也自然纷繁多样。根据不同标准划分的战 硕士学位论文第一章导论 略联盟，主要有以下几种形式的分类一1 。 ( 1 ) p g h e m a w a t ，g h a m e l 和c k p r a h a l a d ( 1 9 8 6 ) 根据联盟中企业 承担的价值链的环节不同，将跨国公司战略联盟分为垂直战略联盟和水平战略联 盟。前者是指在某一生产经营活动的价值链中承担不同环节的跨国公司之问的联 盟；后者是指在价值链中承担相同环节的跨国公司之间的联盟。 ( 2 ) 美国因佛耐特服务公司董事长兼总裁j o s ea c j o o a z o ( 1 9 9 3 ) 根据 交易和管理方面的不同，将跨国公司战略联盟划分为交易联盟、职能联盟和动态 联盟三个类型：交易联盟也叫传统联盟，就是买卖双方以合同为基础签订的有关 买卖或进出口协议：职能联盟是把合作各方的某些职能人员集中在一起，通过共 同努力来实现具体目标，并建立一种不断发展的管理工作关系；动态联盟是最紧 密的合作关系，它与前两种的主要区别在于涉及到双方的隐形资产，比如技术能 力和专业诀窍等。前两种联盟一般仅涉及合作各方的明显资产的交换和分享，如 分销网络、生产能力和产品需求等。 ( 3 ) 美国学者b e r n a r dl s i m o n ( 1 9 9 2 ) 根据股权参与和合伙人的数量这 两个标准不同，将跨国公司战略联盟可以分为以下五种主要形式，如图卜l 所示。 合伙人数量 22 股无非正式合作 无契约性协议国际 权有合资联合 有股权参与 图卜1 跨国公司战略联盟的形式 ( a ) 非正式合作。合伙人在一起工作，却并不存在一个具有约束力的协议。 非正式合作的具体形式很多，既可采取互相访问，交流信息的形式，也可以采取 在一定的时间内交换人员的形式。这种联盟是以合伙人的相互信任和友谊为基础 的，一般不会对自己的市场产生威胁，它的延续或扩展就是形成更正式的协议。 ( b ) 契约性协议。战略联盟伙伴共同投入力量进行联合r d ，联合生产 和联合营销活动。联合活动可能包括许可证、交叉许可证和交叉营销等。 ( c ) 国际联合。这种形式的联盟主要是美国、西欧和日本的跨国公司之间 为对付技术与开发的高额成本和巨大风险而建立的。自1 9 8 4 年美国联合研究 与开发法案通过后，在美国注册的这种联盟己超过1 0 0 家。在电子通讯、飞机 发动机和制药等行业中这种国际联合已是非常普遍的事情。 ( d ) 合资。就是通过两家或两家以上的公司共同出资、共担风险和分享利 硕士学位论文第一章导论 润而形成的，这种形式的联盟被普遍采用。我国汽车企业与国外汽车巨头形成的 跨国战略联盟就属于这一种。 ( e ) 股权参与。不少跨国公司都在其他企业中占有少数股权，其战略目的 在于确保供应商的能力和建立非e 式的工作关系。也就是说，合伙人继续以独立 的实体而经营，但各自都能享受到对方优势所提供的好处。 1 1 2 研究背景及意义 二战以来，跨国公司如雨后春笋般涌现出来，已经成为推动世界经济进步的 主要动力。随着六七十年代第三次科技革命的爆发，国际分工的深化，各国民族 主义、保护主义的兴起以及一些行业中存在的激烈竞争，越来越多的跨国公司认 识到，单凭企业自身的力量难以在激烈的市场环境下求得生存和发展。跨国公司 正日益把经营方式重点转向战略联盟，运用战略联盟理论来指导企业实践活动。 据有关专家预测，国际性的战略联盟每年将以2 5 的速度增长。跨国公司战略 联盟作为一种全新的现代组织形式，已被众多当代企业家视为企业发展全球战略 最迅速、最经济的方法，已成为现代企业提高国际市场竞争力的有效形式，被称 为“世纪末最重要组织创新”。 跨国公司战略联盟的出现使得传统的企业边界和国家边界在消失。国际竞争 不再是单独的企业与企业之间的竞争，也不再是国家和国家之间的竞争。战略联 盟改变了企业之间传统的你死我活的竞争形式，出现了在竞争中合作和在合作中 竞争的复杂的局面。然而，促使联盟形成的原因是什么? 在激烈的国际竞争中， 其相比起其他的一些组织形态具有哪些优势? 虽然国内外一些学者分别运用不 同的理论对其形成机理进行了解释，但每种理论都存在自己的缺陷与不足。跨国 公司战略联盟作为一种中间型组织，其组成体仍然是单个企业，涉及到企业在自 身发展过程中组织形式选择的行为。因此，运用企业理论对其形成机理进行系统 研究显得很有必要。本文以跨国公司战略联盟的形成机理为研究方向，分别运用 企业理论中的交易成本理论和企业知识理论，通过两种分析方法的结合，从企业 治理结构选择的角度对跨国战略联盟的形成机理做出了较为全面的阐述。这同时 也是契约理论与能力理论相结合的一个尝试。 现阶段，受经济发展水平的限制，我国汽车企业的国际化经营还处在较低的 层次，暂时不具备与国外大型跨国汽车公司抗争的能力，而后者还通过建立战略 联盟拉大了与我国汽车企业在规模、技术、产品等各方面的差距。在加入wt 0 后的一段时间内，我国汽车工业及汽车产品必将面对国际强手的竞争。我国汽车 企业必须通过扩大生产经营规模、提高研发能力、降低零部件成本和管理费用、 提高服务质量等多方面下功夫才能保证生存。受自身资源与能力条件的制约，如 果完全采取自主发展的模式，中国汽车企业不可能跟上全球汽车业发展的步伐。 硕士学位论文第一章导论 为此，在不丧失独立性的前提下，通过与国外汽车制造商建立战略联盟，节约交 易费用，学习对方先进的经营管理知识，以弥补自己的不足，是中国汽车企业的 现实选择。然而，处于经济体制转轨时期的国内汽车企业，无论是在理论上还是 在实践方面对跨国战略联盟都缺乏足够的认识，在与国外大型汽车企业组建战略 联盟的过程中缺乏理论的指导。因此，运用企业理论从企业组织形式选择行为的 角度对中国汽车企业与国外跨国汽车公司缔结战略联盟的典型案例进行研究分 析是很有必要的，这对于我国汽车企q k 的跨国经营具有借鉴和指导意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 国内有关跨国公司战略联盟形成的文献不多，处于起步阶段，大多借鉴国外 的成果，主要侧重于联盟的组织运作等实务方面，而结合国内企业跨国战略联盟 实际情况的则比较少，理论研究和现实的发展存在一定的距离，缺乏系统的研究 分析。主要文献有以下几篇： 1 简兆权、李垣从非零和博弈的角度论述了战略联盟的形成机制“”。然而他 们仅仅定性地说明了战略联盟在形成过程中是一种非零和的博弈，没能从定量分 析的角度予以说明。同时，仅仅从非零和博弈的角度来论述战略联盟的形成也与 实际不相符合。 2 浙江大学的朱泽、徐金发等人把联盟周期分为设想、协议、协调、投资、 巩固等阶段。针对这些阶段的特性，他们分析了联盟形成中企业主要活动与经理 角色的变化m 1 。 3 西安交通大学的宋卫斌等人把战略联盟形成看成一个动态过程，从动态角 度提出了一个动态的决策评价模型“，如图卜2 所示。以上两篇文献从不同角度 说明了战略联盟形成的不同阶段的活动，但并没有论及战略联盟形成的内在机理 是什么。 4 上海交通大学的史占中在他的著作中分析了战略联盟形成的动因，并从交 易费用、价值链、资源互补三个角度阐述了战略联盟的形成机理。作者从交易费 用的角度出发，分析了战略联盟是介于企业与市场之间的组织结构，它有降低交 易费用的作用，同时分析了战略联盟通过以契约为基础，通过组织化的市场交易 来协调联盟内部的矛盾；从迈克尔波特在竞争优势中提出的价值链理论出发， 分析了联盟企业之间的价值关联，利用这种关联来进行价值链的一体化，从而获 取联盟体的竞争优势；从资源观的角度阐述了联盟企业之间的有形与无形资源之 间存在着互补性，这种资源互补性促进了战略联盟的结成。从某种意义上讲，交 6 硕十学位论文第一章导论 易费用的降低、价值链的关联、资源的互补都只是联盟形成的前提条件，而联盟 伙伴之间的合作竞争、相互博弈的过程，以及联盟群体系统的自组织过程才是联 盟的形成机制1 。史占中的论著缺乏数理模型的说明，在解释上存在缺陷。 合作 战略 评价 指标 产品、市场机会等 上 战略联盟 介纠期成长期成熟期衰退期 ru 市场渗分担新产品 完善产品 j i f 供应互补核心成本 透开发成本 线组合 能力改进 jjiiii 流通渠 n p v 新产晶种产品改技术先进 n p v 道数量类进成本性 新产品 利润 持续的文 存货持续的文利润 数黉化化 持续的 r 0 1 产品报酬生产周生产周期 r o l 文化 期 产品报产品改进成市场能力市场能 市场能力 酬 本 力 市场能技术先进性 力 图卜2 战略联盟组建的分析模型 其他学者有很多是从战略联盟形成的动因角度来阐述战略联盟形成的。虽然 这方面的文献较多，真正形成理论体系的论著并不多见，也就是说有关的研究缺 乏系统性，既没有对战略联盟进行严格的界定，也缺乏对若干结论进行理论推理 的过程，更缺乏实证检验。此外，从国内学者的有关文献来看，这些研究的共同 特点是基本上还停留在对国外研究成果介绍的阶段，因而它们的相关思想和方法 可以通过对国外学者的文献综述来把握。 1 2 2 国外研究现状 国外学者有关跨国公司战略联盟形成机理的相关研究散见于以下这几个方 面”1 ：1 研究战略联盟形成过程模型。2 从经济学的角度分析联盟的博弈结 构。3 研究战略联盟形成与成功的影响因素。 k o g u t ( 1 9 8 8 ) 对联合企业完整的发展过程作了最早的描述。他认为联合企 硕士学位论文 第一章导论 业发展要经历创造、制度化、终止三阶段的生命周期。v a nd ev e n 和w a l k e r ( 1 9 8 4 ) 从交换结构理论出发提出了一个不同的发展过程，他们认为是创造、成 长、衰退这样三个过程。z a j a c 和o l s e n ( 1 9 9 3 ) 从交易成本价值的角度检验了 内组织战略提出了三个阶段，他们认为第一阶段是初始条件的设定；第二阶段是 进行阶段，在这一阶段集中在能创造价值的正规或非正规的相互强迫遵从的规则 相联系的行为；第三阶段是重构阶段，在这一阶段承担了内组织战略的重定义， 这一种定义是由实际与期望价值创造的缺口而引发的又导致了对关系的重颏评 估。n e w m a n ( 1 9 9 5 ) 提出了另一不同的发展阶段，它由谈判、计划、执行所组成 的伙伴水平阶段，联合企业水平的自我开始阶段。 j u d t hm w h i p p e 和r o b e r tf r a n k e l ( 1 9 9 8 ) 在总结前人研究的基础上对 战略联盟的形成过程进行了研究，他们把战略、过程、运营管理三者结合起来考 虑，提出了一个新的形成过程模型。这一模型具有实际的操作意义。在他们的模 型中，过程是由需要的知晓、搜索、选择、决策、执行、管理、评价这几个阶段 构成，在不同的阶段相应的战略与运营管理也不一样，其模型如图卜3 所示： 设定初始的期望 设定精练的期望 决定战略期望 厂习 ij 需求感知 二 搜索 二 选挥决策 设定搜索标准 设定选择标准 决定操作标准 评估战略效果r 1 执行僧理r 1 评价操作效果 评价 图卜3 战略联盟的形成过程模型图 这些研究对战略联盟的形成过程进行了有益的探讨，而联盟的实践过程却要 比这些模型复杂的多，并非按一定的具体步骤来进行的，更没有明显的界限。同 时，这些研究也并没有指出联盟形成的内在的起主导作用的因素是什么，这些因 素是怎样推动联盟形成的。从经济学角度出发的学者建立了一些数理模型来分析 联盟的均衡结构。k a r lm o r a s c h 在他的研究中把联盟看成一个斯坦博格尔的卡 硕= ：学位论文 第一章导论 美国企业战略专家波特认为，企业是一个综合设计、生产、销售、运送和管 理等活动的集合体，其创造价值的过程可以分解为一系列互不相同但又互相关联 的经济活动，其和即构成企业的“价值链”。企业的每一项经营管理活动就是这 一“价值链”上的一个环节。 价值链各环节所要求的生产要素各不相同，任何企业都只能在“价值链”的 某些环节上拥有优势，而不可能拥有全部增值环节的绝对优势。因此，不同的跨 国企业只能在具有比较优势的环节上发展自己的核心能力。而要实现各个环节对 价值链增值的最大贡献，就必须在各自成功的关键因素价值链的优势环节上 展开合作，从而达到整体利益的最大化，这是跨国企业建立战略联盟的原动力。 4 基于资源的战略管理理论的解释 以维纳菲尔特、格兰特、巴尔奈等人为代表的基于资源的战略管理理论把企 业资源分为财务资源、物化资源、技术资源、创新资源、商誉资源、人力资源和 组织资源。除了资金和原材料等属于对所有企业有着同等意义的同质资源外，其 它资源因含有活性因素( 如知识、经验、技能、判断力、适应力等) 使每一种资 源都富于变化而呈现千差万别的形态，基本上属于异质性资源。正是这些资源形 态各异的异质性资源造就了企业持久的竞争优势，也正是这种异质性为企业“独 占”某些资源提供了可能，从而造成了其他企业所难以模仿的资源位障碍。然而 异质性资源的动态性和维系持久竞争优势的要求使得企业必须不断利用外部渠 道，扩充企业所需的稀缺资源。战略联盟正是实现这一目标的有效途径。跨国公 司通过与具有互补性资源的公司建立伙伴关系，可以充分利用企业组织外部的 “共享”要素，发挥各自异质技术优势和管理经验，有效克服资源位障碍，从而 形成一种新的国际竞争优势和新的利益源泉。 5 战略联盟的博弈解释 在博弈模型中，根据局中人是否合作，博弈可分为结盟博弈和不结盟博弈， 而这两者的区别主要在于博弈各方的行为相互作用时，各方能否达成一个具有合 作性的协议。如果有，就是合作博弈，否则，就是非合作博弈”。非合作博弈强 调的是个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效的，也可能是无效的；合作 博弈强调的是团体理性，强调的是效率、公正、公平，其结果往往有1 + 1 2 的效 果。 跨国公司理论通常是用不联盟收益矩阵和联盟收益矩阵作比较来说明跨国 公司实施战略联盟所产生的战略优势。 设同行业的三家国际企业x 、y 、z ，x 是第一个行动者，即它第一个决 定是否进入某一市场，其战略目标是利润最大化，y 、z 随后作出抉择，设y 、 z 追求联合利润最大化( 不论是否联盟) ，收益平分。根据博弈理论，建立收益 硕士学位论文 第一章导论 矩阵，收益取决于各企业决策。由于市场有限，y 、z 若都进入，则会因过度竞 争而受损，收益均为负，这种决策双方都不会选择。因此，在y 、z 不联盟的情 况下，若第一行动者x 进入市场，y 、z 的最优反应是不加入，博弈结束，达到 均衡，市场仅有x 活动。之所以如此，可能因为，拥有市场信息收集能力，或经 其他方早知道游戏规则，或其报复的承诺具有很强的可信度，故有效阻止了其他 企业进入。 再设y 、z 联盟，通过战略联盟各企业可获得各种直接利益，包括：( 1 ) 避 免研究开发的重复投资；( 2 ) 降低生产有效规模；( 3 ) 风险分担；( 4 ) 减少竞争； ( 5 ) 技术、信息、知识、市场等资源共享，优势互补，等等。在这里对y 、z 双方而言，欺诈策略更有吸引力，此所谓博弈论中经典范例“囚徒困境”。 总之，由于多次博弈效应，形成使战略联盟各方均遵守约定的激励机制，从 而使合作倾向演变为合作的自律制度，已是当今国际企业发展的主要方向。 6 网络利益理论的解释 网络理论主要研究联盟网络的结构、规模、密度、网络的稳定性以及联盟各 方在网络中的地位等问题。网络理论并不要求形成严格的层级结构，而是将组织 的各部分松散地结合起来，目的在于保持组织的灵活性。网络组织既有利于提高 成员企业的自律性，又有利于在相互协调、共同运作的基础上促进彼此的交流， 从而不断提高企业对环境、技术和市场急剧变化的适应能力。 战略联盟作为企业间的网络化系统，其最大着眼点是在经营活动中积极利用 外部规模经济。通过结盟，实现联盟伙伴之间的资源互补。战略联盟的建立，使 企业对资源的使用界限扩大了，一方面可以提高本企业资源的使用效率，另一方 面又可节约企业在获得资源方面的新投入，降低转换成本，从而降低企业的进入 和退出壁垒，提高企业战略调整的灵活性。 1 2 4 研究中存在的不足 随着跨国公司战略联盟在世界经济全球化进程中扮演的角色越来越重要，战 略联盟理论的发展还存在很多不足的地方，有许多值得进一步探讨的地方。因为 第一，跨国公司战略联盟的基本概念还未得到公认的界定，这是一种理论创立之 初通常都会遇到的情况：第二，跨国公司战略联盟理论缺乏理论代表人物和核心 观点，各种理论解释层出不穷，百花齐放，百家争鸣：最后，理论没有体系化， 现有的企业战略联盟理论侧重于对战略联盟现象的描述，没有对战略联盟的达成 系统的论述。 从跨国公司战略联盟的形成机理的理论解释来看，上述各种理论都从某一角 度深入地研究了战略联盟的某一方面，但却无一能全面解释战略联盟。有些理论 特别适合解释某种形式的战略联盟，但并不一定适合于其他形式的战略联盟。比 硕士学位论文 第一章导论 特尔结构来进行研究，他提出了一个三阶段的博弈模型，具体地分析了几个公司 在竞争中结成单个或多个联盟的利益关系，指出了联盟体对联盟外公司的影响以 及竞争与成员企业数量的关系“。从他的分析来看，战略联盟伙伴的收益并不一 定会高于联盟外的企业。但k a r lm o r a s c h 的研究忽略了联盟伙伴之间的合作会 降低联盟伙伴的经营成本问题，仅仅通过固化的契约来讨论利润分配结构显然不 足以说明问题。更多的学者是以研究开发的合资公司为基础来探讨联盟的利润结 构的。m o r t o n ik a m i e n ，e i t a n 和i s r e a lz a n g 在1 9 9 2 年研究了n 个公司就组 建合资公司进行博弈的结构。从结论来看，建立竞争性的研究合资公司减少了技 术提高的均衡水平，增加了均衡价格。同时，在r d 阶段合作的合资公司产生 了更高的生产者剩余。其他学者也得出了类似的结论。这些研究对于说明战略联 盟形成的博弈过程、利益驱动机制是有益的。但这些研究大都只研究了一个市场， 而对于跨国公司的经营而言，它们所面临的是全球性的市场，存在多个市场结构。 部分学者致力于研究影响跨国公司战略联盟的影响因素。z e i r ap a r k e r 和 v a d l a m a n ( 1 9 9 4 ) 、p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 和s l o w i n s k if a r r i sj o n e s ( 1 9 9 3 ) 推断 研究文献没能有效地把战略联盟结合前与结合后的情况接合起来进行研究。很多 学者从东道国经营环境，包括政治风险、文化相似性、管理实践与工作标准、工 业环境和资源及设备的可获性、劳工关系、市场条件、相对生活标准、金融机构、 人口统计、制度环境与公平系统、东道国税务、会计制度以及货币限制等东道国 政治对外国投资者的文化态度、伙伴选择、公司兼容性、行业的相似与互补、战 略适应与运营适应性( 包括信息交流与管理方式) 、国内信誉、国际信誉和文化 适应、公司相对规模、财务状况与价值创造的潜力、技术能力、资源、其他互补 的知识形式、接受变革的意愿、信任与机会主义倾向、兼容目标与执行时间表、 多种新的人力资源承诺、所有权的相似性、协议与法律文献、确保理解的法律文 件、生产设备与后勤保障、财务与资本结构项目、补偿和其他个人观点、股权联 盟时间结构( 包括：冲突处理的方法、伙伴的相对贡献及控制权分配、易理解的 商业计划) 等方面来研究。在此基础上，y a r a mz e i r a ，w i l l i m n e w b u r y ( 1 9 9 9 ) 在就国内的股权联盟与国际并购进行比较的基础上提出了一个影响因素模型“。 k e it bw g 1 a is t e n ，p e t e rj b u i n l e y 研究了英国企业国际联盟的表现与其 影响因素的关系“。他们认为影响国际联盟成功的因素有文化差距、先期的关系、 分析的深度、伙伴问活跃的竞争、其他长期的关系、伙伴对联盟管理的态度与观 点、伙伴的表现与行为、联盟的整合等因素。他们对这些因素与联盟成功的关系 进行了实证检验。他们的结论是对国际联盟的过程进行越仔细、深入的分析，联 盟获得成功的表现的机会越大。而最重要的是联盟过程管理的观点和联盟伙伴的 行为与表现达到预期的特定方式。发展信任关系、减少机会行为给了联盟伙伴之 9 硕士学位论文第一章导论 间的关系一个潜在的合理定位。即建立信任的关系、防范机会主义的行为是联盟 进行管理，获得成功的主要因素。这些研究忽略了联盟形成的内在动因与作用机 制对联盟成功的影响。 由此可见，国外关于战略联盟形成机理的研究虽然定性与定量模型的建立与 分析都具备，但是在研究中都忽略了合作与竞争的相互作用的关系，同时，都缺 乏用系统论的观点来看待联盟形成问题。虽然文献众多，但这些研究都还缺乏系 统性。 1 2 3 相关理论解释 第二章和第三章我们将着重分析交易成本理论和企业知识理论对跨国公司 战略联盟的解释，在这里，我们仅仅对它们以及其他理论做个简要的介绍“”。“1 。 1 交易成本理论对企业战略联盟的解释 交易成本理论把跨国公司战略联盟看作是一种中间治理结构，其目的是为 了节约交易费用。由于联盟伙伴之间经常进行沟通和合作，从而能较为完全地掌 握对方的真实信息，并且使搜寻交易对象信息方面的费用大为降低；双方互相信 任和承诺，也可减少各种履约风险；即使在交易过程产生冲突，合作双方也可通 过协商加以解决，从而可节省法律诉讼费用。 因此，跨国公司战略联盟是一种能节约交易成本的、介于市场和企业之间的 中间制度安排，它既克服了市场和企业的缺陷，又有效利用了市场和企业所具有 的优势和长处。所以自从战略联盟出现之后，纷纷被各国企业和跨国公司所采用， 展现了巨大的生命力和生产力。 2 企业知识理论的解释 企业知识理论着重从其知识专有性即从知识能否被外部获得和模仿来定义 企业核心能力，认为专有知识和信息是企业能力的基础，学习是提高企业核心能 力的重要途径。企业核心能力来自于具有企业特性的、异质的、路径依赖的、不 易为外界获取和模仿的知识体系。 该理论引入知识的两个维度：编码化知识和经验性知识。跨国公司战略联盟 作为组织学习的一种重要方式，其核心就在于学习联盟伙伴的经验性知识。由于 企业在技术创新中持久的竞争优势更多的是建立在企业拥有的经验性知识基础 之上，而经验性知识存在于组织程序与文化中，其转移是一个复杂的学习过程。 联盟则是解决经验性知识转移的有效途径。通过缔结战略联盟，创造一个便于知 识分享、移动的宽松环境，采取人员交流、技术分享、访问参观联盟伙伴的设施， 增强联盟各方的联系频率等办法，可以使经验性知识有效地移植到联盟各方，进 而扩充乃至更新企业的核心能力，真正达到企业间合作的目的。 3 价值链理论的解释 1 0 硕士学位论文 第一章导论 如说，交易成本理论的静态分析在解释以降低成本为导向的战略联盟方面非常有 用，但在解释战略联盟各方的个体行为模式和运行机制方面似乎就太抽象了。而 知识理论的动态分析在剖析联盟结成后，各合作方之间知识、能力转移上很有说 服力，但对于联盟产权、制度的分析又显得不足。因此，综合各方面现有的研究 成果进行全方位、跨越式地深入研究是非常必要的。 1 3 研究思路、框架和方法 1 3 1 研究思路与框架 第一章是论文的导论部分，主要介绍了跨国公司战略联盟的基本概念，研究 的背景和意义以及国内外的一些研究成果。 第二章主要运用交易成本理论的分析框架对跨国公司战略联盟的形成机理 进行研究。从交易成本理论来看，跨国公司战略联盟是一种能节约交易成本的、 介于市场和企业之间的中间治理结构，它既克服了市场和企业的缺陷，又有效 利用了市场和企业所具有的优势和长处。本章通过构建一个模型，以成本最小化 为标准，从治理结构选择的角度说明了跨国公司战略联盟的中间组织特性及其 形成机理。本章的最后，提出了交易成本理论在解释跨国公司战略联盟形成机理 中的缺陷与不足以及改进的必要性。 第三章在交易成本理论的基础上，通过引入企业知识理论中的一些重要内 容，对交易成本理论的分析框架进行改进，构建起一个新的理论模型。并运用此 模型对跨国公司战略联盟的形成机理进行了解释。 第四章是本文的实证部分，通过运用第三章提出的模型对上海大众合资战略 联盟进行了案例研究，它对于中国汽车企业国际市场化合作和大型国有企业外部 化改革具有一定的指导意义。 第五章的全文总结与展望，对本文的研究成果进行了总结，并指出了本文的 创新点。 本文的研究框架如图卜4 所示。 1 3 2 研究方法 本文坚持规范分析与实证分析相结合。理论部分主要采用规范化研究的方 法，对跨国公司战略联盟的内涵、外延及形成机理进行了分析。同时，本文也结 合上海大众合资联盟的案例对我国汽车企业实施跨国战略联盟进行了实证分析。 第二章和第三章主要采用模型研究与逻辑分析相结合的方法，系统全面地提出了 跨国公司战略联盟形成机理的理论框架。最后，坚持定量分析与定性分析相结合， 静态和动态相结合的分析方法，以使理论能更好的结合实践，应用于实践。 堡主堂生笙塞 笙二至量堡 第一章导论 第二章跨国公司战略联盟的形成机理 基于交易成本理论的分析 交易成本 理论的主 要内容 基于交易成 本的资源配 置机制 跨国公司战略 联盟的中间组 织特性 第三章跨国公司战略联盟的形成机理 结合交易成本理论与知识理论的分析 知识理论中 的重要内容 对跨国公司战 略联盟形成机 理的模型分析 对第二章提出的 模型进行改进 跨国公司战略联盟的 形成机理：新模型的分 析 第四章案例研究 第五章全文总结与展望 图卜4 本文的研究框架 4 硕士学位论文第二章跨国公司战略联盟形成机理：基于交易成本理论的分析 第二章跨国公司战略联盟形成机理：基于交易成本理论的 分析 2 1 交易成本理论的主要内容 2 1 1 交易成本理论的产生及其理论假设 企业是市场经济中的最基本元素和行为主体，是经济运行中连接生产和消费 的中枢。社会资源的配置和使用、居民的就业和收入、政府的税收和调控都离不 开企业。新古典经济学把企业作为一个追求利润最大化和成本最小化的整体，在 新古典经济学中企业这个黑箱始终没有打开。随着新制度经济学的兴起，新制度 经济学家并没有像新古典经济学家那样对企业的技术特征感兴趣，而对企业的存 在的理由、企业的本质感兴趣。新制度经济学的企业契约理论就是在这种情况下 逐渐发展起来的。 新制度经济学与老制度经济学的最大区别