（国际贸易学专业论文）知识禀赋的国际贸易效应研究.pdf

摘要 在知识经济的大浪潮中，知识日益成为一种独立的生产要素，对 经济发展产生了重要的影响，这一现实同样反映在进出口贸易之中。 知识贸易正逐步成为一种新兴的国际贸易形式，蓬勃发展起来，但是 中国在知识贸易市场上却处于逆差地位。在这样的背景下，研究知识 禀赋的国际贸易效应对中国的贸易发展就具有一定的指导意义了。 本文围绕知识禀赋的贸易效应这一中心，首先对知识经济时代的 “知识”的概念进行界定，认为知识是技术性知识和制度性知识的统 一，并进一步就知识的商品化趋势和商品的知识化属性进行分析；并 从理论上分析了知识创新可以通过影响可贸易商品的范围、产品的生 产成本和生产效率、交易成本和交易效率，规模经济等因素从而影响 贸易规模、贸易结构和贸易条件。由于知识可以创造，技术水平会变 化，比较优势就不是一成不变的，而是动态的，只要知识创新优势可 持续，那么贸易也是可持续发展的。在此基础上，采用协整和g r a n g e r 因果关系检验法，就中国对知识生产部门的投入与中国的贸易规模和 贸易结构的关系进行实证分析，实证结果表明中国的知识投入与进、 出口总额和出口结构之间存在长期协整关系，而且是进口总额和出口 结构的格兰杰因，但是却不是出口总额的格兰杰因，说明与世界相比 中国在知识要素上还不具备比较优势。最后从国家宏观和企业微观角 度提出了加强知识创新能力培养的相关政策建议。 关键词知识禀赋，国际贸易效应，比较优势，协整分析，g r a n g e r 因果分析 a b s t r a c t i nt h eb i gt i d a lw a v e so fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m i c s ，k n o w l e d g e h a sb e c o m ead e p e n d e n tk i n do ff a c t o r sa n dh a sa 1 1i m p o r t a n te f f e c to n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ee f f e c ta l s oe x t e n d st ot h ef i e l do ft r a d e k n o w l e d g e t r a d eh a sb e c o m ean e wf o r mo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，r i s i n g a n df l o u r i s h i n g b u tc h i n ah a sat r a d ed e f i c i ti nt h ek n o w l e d g et r a d e m a r k e t s u n d e rt h i sb a c k g r o u n d s ，i tc a l lo f f e rs o m eg u i d a n c e sf o rc h i n e s e t r a d ed e v e l o p m e n tt os t u d yt h ee f f e c to fk n o w l e d g eo nt h ei n t e r n a t i o n a l t r a d e t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ee f f e c to fk n o w l e d g eo nt h ei n t e r n a t i o n a l t 瑚i d e f i r s t , i td e f m e st h ec o n c e p to fk n o w l e d g ei nt h ee r ao fk n o w l e d g e e c o n o m y , s a y i n gk n o w l e d g ei st h ec o m b i n a t i o no ft e c h n i c a lk n o w l e d g e a n di n s t i t u t i o n a lk n o w l e d g e ，a n df u r t h e ra n a l y z e st h ec o m m e r c i a l i z a t i o n q fk n o w l e d g ea n dt h ek n o w l e d g en a t u r eo fc o m m o d i t y a n d ，i ta n a l y z e s t h ee f f e c to fk n o w l e d g ei n n o v a t i o nt o w a r dt h er a n g eo ft r a d a b l eg o o d s a n ds e r v i c e s ，t h e p r o d u c t i v e c o s ta n de f f i c i e n c yo fp r o d u c t s ，t h e t r a n s a c t i o nc o s ta n de f f i c i e n c y , s c a l ee c o n o m ye t e , t h r o u g hw h i c h ， k n o w l e d g ei n f l u e n c e st h et r a d es c a l e ，t h et r a d es t r u c t u r ea n dt h et r a d e c o n d i t i o n b e c a u s ek n o w l e d g ec a nb ec r e a t e d ，t e c h n i q u e sw i l lc h a n g e ，t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei sd y n a m i c o n l yi ft h ea d v a n t a g eo fk n o w l e d g e i n n o v a t i o nc a l lb es u s t a i n a b l e ，c a nt h et r a d eb es u s t a i n a b l e b a s e do n t h i s ， a ne m p i r i c a ls t u d yh a sb e e nd o n e ，w h i c hi sa b o u tt h ee f f e c to f i n p u t so f r & da n de d u c a t i o ns e c t o ri nc h i n ao nt h ef o r e i g nt r a d ev o l u m ea n d s t r u c t u r e ，a d o p t i n gc o i n t e g r a t i o nt e s ta n dg r a n g e rc a u s a l i t yt e s t t h e r e s u l t ss h o wt h a tt h e r ee x i s t sc o i n t e g r a t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n p u t s a n di m p o r tv o l u m e ，i n p u t sa n de x p o r tv o l u m e ，i n p u t sa n d e x p o r ts t r u c t u r e t h er e s u l t sa l s os h o wt h a ti n p u t sg r a n g e rc a u s ei m p o r tv o l u m e ，e x p o r t s t r u c t u r e ，b u td o e sn o tg r a n g e rc a u s ee x p o r tv o l u m e c o m p a r e dt ot h e w o r l d , t h e r ei s n tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nk n o w l e d g ee n d o w m e n ti n c h i n a l a s t , s o m er e l e v a n tp r o p o s a l sa 舱o f f e r e df r o mt h ev i e w so f n a t i o n a n de n t e r p r i s e k e yw o r d s k n o w l e d g ee n d o w m e n t , i n t e r n a t i o n a lt r a d ee f f e c t , t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，c o - i n t e g r a t i o nt e s t ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 储签名：幽眺叫月幽 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定递交学位论文。 日期：出卫月堂细 硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 知识经济条件下知识已独立为一种新的生产要素 人类在其发展历程中，由于科学技术的推动带来了经济结构的重大变革。1 7 世纪到1 8 世纪的产业革命使经济结构由农业经济走向工业经济；2 0 世纪7 0 年 代以来高科技的发展产生了美国未来学家托夫勒称的“后工业经济”，继而奈斯 比特在大趋势中又称之为“信息经济”，直到1 9 9 6 年，经济合作与发展组织 ( 0 e c d ) 在报告科学、技术和产业发展中正式使用了“知识经济”这一词 并对其作了这样的定义：知识经济是指建立在知识和信息的生产分配和使用之上 的经济。知识经济是和农业经济、工业经济相对应的一种经济形态。1 9 9 7 年在 加拿大多伦多举行了9 7 全球知识经济大会。2 0 0 0 年在汶莱召开的亚太经合组织 ( a p e c ) 的非正式领袖会议中，知识经济也是一个重要的议题，认为在一个经 济体系中，知识的创造、传播与运用是促进所有产业成长、财富累积与创造就业 的主要动力。据统计，目前。经济合作与发展组织”( o e c d ) 主要成员国g d p 的5 0 以上是以知识为基础的产业所创造的；而近年来美国经济增长的主要源泉 就是5 0 0 0 家软件公司。它们对世界经济的贡献不亚于名列前茅的5 0 0 家世界大公 司。 不同于传统的经济理论所认为的生产要素仅包括劳动力、土地、材料、能源 和资本，现代经济理论已把知识列为重要的生产要素，因为知识投资具有越来越 高的回报率。托夫勒在谈到对“后工业经济”时代的预言时就说，科学技术越发 展，人类按照自己的需要创造资源的能力就越大，到那个时候，唯一最重要的资 源就只剩下信息和知识了，没有哪个国家能够创造出它所需要的全部信息和知 识，这样，信息和知识就将成为未来的中心贸易，人类面对未来的任务是建立一 个全球性的公平的信息、知识贸易系统。 8 0 年代初美国政府为解决经济滞胀问题和咄咄逼人的日本竞争困境，一方 面采用高利率和大幅度赤字预算的政策促使日元升值，阻击日本商品出口，并诱 使大量日资涌入美国购置房地产；同时从微软公司等计算机软件产业的迅速发展 中受到启发，决定依靠工业界与高校的结合，实现知识与经济的结合，发展高知 识含量并具有高回报率的经济来抗衡立足于制造业的日本经济。美国的信息产业 硕士学位论文 第一章绪论 占国内总产值的比重在1 9 9 7 年就达到了4 0 n o ，远远超过了汽车、建筑等重要传 统产业的产值。比尔盖茨任总裁的微软公司曾一度以每周4 亿美元的幅度增加 其资产，并连续多年位居世界富豪榜首，它的年产值已超过美国三大汽车公司产 值之和。美国正进一步以巨资注入信息基础设施的更新升级；日本正在急起直追， 平均每年投资1 0 0 亿美元以实现2 0 1 0 年前建成全国信息基础设施的目标；法国 投资3 0 0 0 0 0 亿美元以便在2 0 1 5 年每个家庭实现光纤联网。 自2 0 世纪8 0 年代以来，知识与经济之间的相互渗透和作用越来越强劲，使 得全球经济发生根本的变化，表现为：一方面知识因素更高程度的参与溶入经济 活动；另一方面，以提高竞争力为目的的经济活动中，知识取向不断增强，产品 与服务的知识含量不断提高。当今，经济增长比以往任何时候都更加依赖于知识 的生产、扩散和应用。新的经济形态知识经济，以其旺盛的生命力预示着： 2 1 世纪将是知识经济的时代。 人类迸入2 1 世纪，知识经济已见端倪。围绕知识与国际贸易关系的研究， 必将是国际贸易前沿性研究中的新特点。对一国来说，知识要素是参与国际分工 的决定力量，是在国际贸易中取得比较优势的关键因素之一。因此，在当今的经 济社会里，各国只有注重自身的技术进步和知识积累，才能不断保持强大的国际 竞争力。 1 1 2 知识贸易成为一种新兴的国际贸易形式 早在2 0 世纪3 0 年代经济学家罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 就提出了对外 贸易是“经济增长的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) 的命题。在5 0 年代，诺克斯 根据对1 9 世纪英国与新移民地区的经济发展原因的分析，进一步补充和发展了 这一命题。他认为，1 9 世纪国际贸易的发展是许多国家经济增长的主要原因。 在6 0 年代以后，亚洲一些国家和地区通过出口导向型而成为新兴工业化国家和 地区，再一次证明国际贸易在经济增长中的地位。随着经济的增长，国际间的经 济关系已从单纯的买进与卖出发展成为多面化的经济关系，从商品关系演变到服 务交易，从提供满足人类物质享受的产品到开展满足人类精神上享受的旅游。知 识经济的兴起，更是促进了国际贸易内容和形式的多样化发展，特别是国际技术 贸易和知识贸易成为一种独立的贸易形式，蓬勃发展起来。 国际技术贸易( 包括知识产权贸易) 的形式主要包括许可贸易、技术咨询与 服务、合作生产、利用外资、工程承包、特许经营等。由于技术已成为国际市场 竞争的重要手段和开拓国际市场的有力武器，而技术更新速度也越来越快，作为 传播技术重要方式的技术贸易也日益活跃，规模越来越大。据联合国有关资料统 2 硕士学位论文第一章绪论 计，1 9 8 5 年国际技术贸易额为5 0 0 亿美元，1 9 8 9 年达1 1 0 0 亿美元，1 9 9 5 年达 到2 6 0 0 亿美元。到2 0 0 0 年，达到约5 0 0 0 亿美元，平均每五年翻一番，平均年 增长率高达1 5 ，大大超过了一般商品贸易的3 3 的增长率。但是国际技术贸 易主要在发达国家之问进行，贸易主体也是发达国家的跨国公司。发达国家之间 成交的技术贸易额占世界技术贸易总额的8 0 以上，发达国家与发展中国家之间 的技术贸易额占技术贸易总额的1 0 0 , 6 ，而发展中国家之间的技术贸易额所占比重 不到1 0 。跨国公司控制着国际技术贸易的7 5 ，控制着对发展中国家技术贸 易的9 0 。发达国家的5 0 0 家大型跨国公司垄断了工业发达国家9 0 的技术贸 易，美英两国跨国公司向海外子公司转让技术大约分别占其技术出口额的8 0 0 , 6 和8 5 。 1 1 3 中国在知识贸易市场上竞争力不强 近年来，随着中国参与经济全球化的程度日益加深，对外贸易在国民经济中 的作用日趋重要，然而伴随着中国外贸的迅速增长，外贸依存度也显著提高。经 济全球化的核心是资源配置的国际化，主要包括贸易国际化、资本国际化、生产 国际化等方面的内容。贸易国际化程度，一般用名义外贸依存度来表示。名义外 贸依存度是指一国( 地区) 进出口总值占该国( 地区) 国内生产总值的比重，用 于衡量该国( 地区) 经济的实现对国际市场的依赖程度。其比重越高，贸易国际 化程度则越高，也就意味着经济发展对外部经济和外都市场的依赖性越高。图 i - i 是中国1 9 7 8 - 2 0 0 4 年问中国外贸依存度及进出口依存度变动的长期趋势( 原 始数据见附录1 ) 。从图中我们看到自改革开放以来，中国对外贸易依存度基本 上呈上升趋势，而2 0 0 0 年以后上升幅度加大，到2 0 0 4 年中国的对外贸易依存度 已达7 0 。 i + 外贸依存度+ 出口依存度十进口依存度i 8 0 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 t 0 u 笋萝擎矿歹扩扩产尹萝萝 围1 - 1 中国外贸及进出口铱存度( ) 硕士学位论文第一章绪论 但是中国在技术贸易市场上都是处于逆差地位，见表1 1 。据中国科技统 计年鉴的统计，中国技术出口合同金额在1 9 9 1 年为1 2 7 亿美元，到2 0 0 0 年 为8 5 7 5 亿美元，但是2 0 0 2 年之后的中国科技统计年鉴当中却不再有中国 技术出口合同金额的统计数据，可见中国在技术贸易市场上是处于不利地位的。 表1 - 1中国对外技术贸易情况表单位：亿美元 年份技术出口合同金额技术引进合同金额技术市场贸易差额 1 9 9 52 5 3 013 0 3 3- 1 0 5 0 3 1 9 9 64 6 9 41 5 2 5 71 0 5 6 3 1 9 9 75 5 2 11 5 9 2 3- 1 0 4 0 2 1 9 9 86 6 8 71 6 3 7 59 6 8 8 1 9 9 97 5 4 61 7 1 6 2- 9 6 1 6 2 0 0 08 5 7 51 8 1 7 6 - 9 6 0 1 2 0 0 19 0 9 1 2 0 0 2 1 7 3 8 9 2 0 0 313 4 5 1 2 0 0 41 3 8 5 6 资料来源：中国科技统计年鉴 图1 - 2 中国高新技术产品贸易竞争指数 中国高新技术产品的贸易竞争指数1 见图1 - 2 ，由图1 2 可以看出中国高新技 术产品贸易竞争指数尽管是呈上升趋势( 原始数据见附录) ，可是在2 0 0 4 年以前 都是小于0 的，说明中国的高新技术产品在国际市场上的竞争能力是比较弱的。 高新技术产品贸易竞争指藏。( 高新技束产品出口颧一高新技术产品进口额) ，( 高新技术产品出口顿+ 高新技术产品进口顿) 硕士学位论文第一章绪论 1 2 研究目的与意义 由研究背景的分析中，我们已知道在知识经济时代，知识作为最重要的生产 要素，对世界的经济发展产生了巨大的推动作用；同时也对世界的物质文明和精 神文明的协调发展做出了重大的贡献。另一方面，“贸易作为经济增长的发动机”， 在知识经济时代有了新的变化：国际服务贸易、技术贸易、信息贸易、网络贸易、 知识贸易等新的贸易形式呈现强大的发展趋势。而中国自改革开放以来对外贸易 依存度越来越高，可是在知识贸易这种高附加值的贸易市场上却处在不利地位， 高新技术产品的贸易竞争力不强。在这样的大环境下，研究知识禀赋对国际贸易 的效应就对中国的实际具有一定的指导意义。本文正是基于这样的现实，目的就 是为了探求知识禀赋会对国际贸易产生什么样的影响，并以中国的现实数据为依 据进行检验，根据检验的结果提出一些针对性建议。 1 3 文献综述 1 3 1 国内外关于知识内涵和知识分类及性质的研究综述 哲学家罗素基于个人经验与科学知识整体之间的关系认为：“每个人的知识， 从一种重要的意义来讲，决定于他自己个人的经验：他知道他曾看到和听到的事 物、他曾读到和别人曾告诉过他的事物以及他根据这些事件所能推论出来的事 物”而“科学知识的目的在于去掉一切个人的因素，说出人类集体智慧的发现”。 。以消除此时和此地为本身目标”，体现某种“感觉共现”l l 】。 尼考拉斯莱斯切尔从经济角度来解释知识：。知识是一种认识资本，它 的发展涉及到如何创造智力资产的问题，不论这种资产的生产者还是使用者都对 它感兴趣8 。“知识具有成本和收益的经济属性。简单地说，知识是一种商品，人 们可以给它打上价签，像其它商品那样买卖，只是获得知识的价格不仅包括金钱， 还包括其它资源，如：时间、精力、创造性”“扩大知识这所以有价值就是因为 它具有成本效益。我们为获取的补偿收益超过了为目的而耗费的资源”【3 】。可以 看出，莱斯切尔不仅认识到获得知识是一项投入少产出多的认识经济活动，而且 提出了知识之所以存在的经济与非经济理由，其经济理由是实践性的，与满足自 身非认识需求有关，即“满足吃住需求，免遭风雨的侵袭，免受自然或他人的威 胁【2 l ”；而非经济理由是纯认识的，理论可以使人们自我满足，“因为理解本身就 是目的，它是重要的、实质性收益的载体，这种收益是纯认识收益，只与知识的 获得有关”，因此，“认识行为的最大收益之一就是从无知、困惑和认知混乱中解 硕士学位论文第一章绪论 脱出来”。 t h d a v n p o r t 和l p r u s a k 基于知识是流动的状态认为，“知识是一种有组织 的经验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所构成的框架可以不断地评 价和吸收新的经验和信息，它起源于并且作用于有知识的人们的大脑。在组织结 构中，它不但存在于文件或档案之中，还存在于组织机构的程度、过程、实践及 惯例之中” 3 1 。 d a n i e lb e l l 在所揭示的后工业社会中则给知识下了如此定义：“知识是对事 实或思想的一套有系统的阐述，是合理的判断或者经验性的结果，它通过某种交 流手段，以某种系统的方式传播给其他人。因此，我把知识有别于新闻和文娱。 知识包括新的判断( 研究和学问) 或者对老的判断的新提法。”“一个限定的 定义：知识是一种客观上已认识的事物，一种精神财富，冠以一个或一组名字， 由版权或其他一些社会承认的形式( 如出版) 所认可。这种知识根据写作和研究 所花费的时间，以通讯和教育工具的货币补偿方式得到了补偿。知识是社会 基础设施投资的一部分：它是书籍文章中有条理的内容或者甚至是录写下来有粗 略计算的供传递的计算机程序”【4 l 。 德鲁克认为“知识不应是抽象泛指的知识( k n o w l e d g e ) ，而是具体特指的专 门化知识( k n o w l e d g e s ) 。知识社会中的知识，与以前社会所认为的知识具有 根本的区别。在知识社会，知识根本存在于应用之中，有知识的人的绩效在于拥 有知识的高度专门化。知识工作者，无论他们的知识是粗浅的还是高级的，也无 论他们拥有一点知识还是大量知识，从定义上说，他们都将是专门化的。应用的 知识只有在专门化时才是有效的，它越专门化，就越有效1 5 1 。” 世界银行发展报告认为：“知识是用于生产的信息( 有价值的信息) ，信 息是以有意义的形式加以排列和处理的数据( 有意义的数据) ，而数据是指未经 组织的数字、词语、声音和图像”。 现代汉语词典对知识的定义是：“人们在改造世界的实践中所获德的 认识和经验的总和。指有关学术文化的。嘲” 袁志刚基于知识经济学的思考认为，“知识就是科学这里的科学是 一个广义的概念，不仅指自然科学、技术科学，而且指社会科学、人文科学、文 化艺术科学” 7 1 。袁志刚还把知识的特性，如外部性、可复制性、不确定性、公 共物品等，当作知识的性质。 汪丁丁把知识分为技术性知识和制度性知识，“一个人掌握了知识片断并不 足以使他的生产活动与其他人协调起来，一个生产技术娴熟的员工，必须知晓什 么时候、以什么方式与其他员工交流信息，即如何协调的知识，这些知识可称为 制度知识”哺l 。“分工不可避免地造成技术知识的不对称分布和由此而来的 6 硕士学位论文第一章绪论 交易费用，所以才产生了获取和积累制度知识的必要性。如果制度知识不足 以降低交易费用，那些可能产生规模经济效益的技术知识就无法被应用于分工生 产过程，经济也就停止发展了”【9 】。汪丁丁从经验论和功利主义立场上解释“知 识就是力量”，如是说“英文里力量与权力是同一个词( p o w e r ) 。所以 应当把培根的原文译为知识就是权力，作为权力的知识本质上是技术性知识” u 川。“技术性的知识必须通过具体经验才能够积累起来，实验室的发展和大学制 度是技术知识获得长足进展最关键的环节。每一个人的具体经验都是有限的，于 是；只有在分工制度下才可能积累大量的技术性知识；只有那些协调成本较低的 分工制度才可能持续地获取和积累技术性知识”。“人类各种知识之问的经济学关 系是互补性的而不是。互替性的。知识互补性的经济学含义是说知识甲和 知识乙单独运用于经济活动时各自获得的收益的加总必定小于它们联合运用于 经济活动时的收益。这种互补性包括沿时间的互补性1 和沿空间的互补性2 ”嘲。 所以说在经济生活中发挥作用的知识应该是技术性知识和制度性知识相互融合 的结果。 夏先良解释道：。知识是关于一切科学、技术、文化、艺术、信息、管理、 政治、美感、善德等具体知识的一般抽象形式”。“知识是指以一切形式表现的人 类智力劳动的创新成果或产品”。夏先良对知识性质的阐述说“知识有外部性、 非重复性和可以复制性、可学习性和继承性、无限性和阶段性以及多面性可替代 性和不确定性等性质” n l 。 1 3 2 经典贸易理论关于国际贸易发生原因的研究综述 ( i ) 绝对成本和比较成本说 亚当斯密认为国际贸易发生是由于绝对成本差异。亚当斯密研究假定只 投入一种生产要素劳动力。他认为分工有利于劳动者技能的提高、劳动时间 的节约和机械的使用。国际分工使各国劳动熟练程度不同，从而劳动生产率也不 同。这样生产出来的产品的成本就不同，如果各国进行分工，专业化于自己具有 绝对成本优势的产品的生产，进行国际贸易，则各国的福利都能增长，在这里隐 含有专业化与分工是国际贸易发生的原因的意剧切。 大卫李嘉图则认为不仅绝对成本优势是国家之间开展贸易的原因，比较成 本优势也是国家开展贸易的原因。他假定生产中只有一种投入要素即劳动，各 国的要素禀赋和需求偏好相同，不同的是劳动生产率或技术水平。此外他还假定 1 即对同一十人( 十人最群体的) 知识传统而言尚来获得的知识与已经获得的知讽之问存在着强穗的互朴性( 如个人教学知 诅传统里面的小学羲学和中擘教学之何) 2 即对不同知识传统( 个人的或群体的) 而言。各个传统内已经积曩起来的知识通过传统之阃的交往而获得萄烈的互补性( 如 十人知识传统当中汉语知识与井语知识之蚵) 7 硕士学位论文第一章绪论 市场是完全竞争的，不存在技术进步，要素充分就业且在国际问不能流动等。在 完全竞争的条件下，商品的市场价格由生产成本决定。假设世界上有a 和b 两 个国家，生产x 和y 两种产品，我们分别用知和g i 表示i 国生产j 产品的劳动 生产率和单位成本( i 硝。、b ，j = x 、y ) ，如果： a r 卜a a x ，或c “c a r 、资本及非技术劳动力，其中以知识( 包括入力资本与新思想) 最为 重要【3 6 j 。后来，他在为什么发生于美国? 现代经济增长理论的历史和起源 一文中又指出，可以这样解释新古典经济增长理论关于技术的困惑，即将世界上 的事物作如下分解：创意( i d e a ) 和物质两种不同类型的生产投入，其中创意是 可以不断累积的非竞争性知识，物质是具有质量( 能量) 的竞争性商品，且可以 用创意重组物质。例如，人们可以依照某种配方将不卫生的青橄榄转变为美味而 有益健康的橄榄油。经济增长来源于对新配方的发现和事物由低价值组合向高价 值组合的转型。这就导致了与新古典经济增长模型完全不同的结果，它强调创意 是商品而非公共物品，可以像其他商品一样进行生产和分配，从而解决了新古典 经济增长理论在公共物品上的死结，将技术很自然地内生于经济增长模型之中 了。罗默认为，创意的特点是可以无止境的累积，是非稀缺的。他以日本、印度、 美国为例，对创意的作用进行了说明，并讨论了落后国家追赶发达国家的路径问 题。按传统经济理论的说法，像日本这样缺乏自然资源的国家应该比较贫困才对， 但是，它的经济发展速度却是许多自然资源丰富的国家所远远不及的，通过分析， 日本在获取外来创意和全面参与世界市场的信仰方面非常坚定，而印度却竭力追 求自给自足，两者的结果不可同日而语，日本迅速丰裕，印度却陷于贫困。然而， 对于领先国家，其经济增长不能仅仅靠接受和运用在其他国家形成的创意或发 明，丽应更多地考虑提供激励以开发新的创意。显然，知识不仅是一个生产要素， 而且已取代资本的地位，成为经济增长的原动力。其实，知识是生产中唯一不遵 守收益递减规律的生产要素，它能够提供投资收益，使生产函数表示为收益递增， 使市场呈现不完全竞争。 用“创意重组物质”是知识禀赋发挥效应的重要途径。生产要素的组合性和 动态变化性可以使一个产业或国家的竞争力大大加强。例如钢铁产业本是典型的 资本密集型产业，然而通过技术开发，增加技术、知识要素的比例，就能生产出 具有高技术、高知识含量的产品，从而成为知识密集型的高技术产业。对一个国 家而言也是如此，管理大师彼得德鲁克就说过“世界上没有贫困的国家，只有 无知的国家”，“知识生产率将日益成为个国家、一个行业、一家公司竞争的决 定因素。”一个国家可以通过两条途径来改变自身的比较优势地位：一是依靠自 力更生。鼓励少消费，多储蓄，多积累资金，多积累知识，重视科学技术与研究 开发重视教育，重视对智力人才的开发和利用以及提高全民族文化素质。二是借 助国外优势。积极慎重地引进国外资本，引进国外的先进技术以及真正优秀的人 才 硕士学位论文第二章作为生产要素的知识禀赋的界定 2 6 知识禀赋效应的主要表现形式 2 6 1 知识禀赋创新累积与内生 创新的概念是美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在经济发展理论中 首先提出的鲫。他认为，决定经济发展的关键因素是创新活动。他把创新定义 为一种生产函数的新设定、生产要素的重新组合。包括以下五种形式：引进新产 品；引进新技术；开辟新市场；控制原材料的供应来源；实现工业的新组织。以 上五种创新，大致可分为两大类：一是技术创新，包含前四项的含义，包括新产 品的开发、老产品的改造、新生产方式的采用、新供应来源的获得、新原材料的 利用、扩大市场份额及开拓新的市场：二是组织创新，包括改革原有的组织及参 与新的经营组织。而技术和组织知识的创新都属于知识创新。在知识经济时代， 知识的创新的已不再仅仅是企业和个人的行为，也是政府的行为。在政府的作用 和市场机制相互推动下，知识的创新克服了时间上的时滞性、空间上的距离性和 方向上的选择性。知识刨新不仅是量的增加( 增加科研与刨新成果的转化与应 用) ，更是质的提高( 创新的内容、手段和创新水平) ，是一个量与质的动态发展 过程，是学习与创新的结合。知识创新的累积是知识结构的变革，是知识手段的 发展，是知识观念的转变，在这个过程中创新和累积的知识被不断地内生，这就 使得知识的创新产生了一个积累和增长的效应。如果用g ( t ) 表示知识创新，则在 现代的知识经济社会中，知识创新也是知识、资本和劳动的函数，所以就有： g o ) = a t ( t ) 8 k ( 0 4 9 ( t ) r ( 2 - 1 ) 其中的a + 卢+ r 2 i 。知识创新的累积增长为： 蜘= 酗| 绺a 衅科碟p ( 2 - 2 ) 设劳动和资本具有可替代性。那么： 础) = g ( i ) ，g = 琢g ( f ) ，1 a g ( t ) = l ( a + ，) k ( t ) a + p - i k ( t ) g ( t ) r - i + a k ( o a + 口订一q g y - 2 9 = ( 0 。( ，) ，g o ) 7 - 1 k + ，) 丘o ) ，石+ o d g ( t ) s ( t ) l = 如( 啦+ 毋b + 0 ，一州g ( f ) j ( 2 - 3 ) 其中的k “妒_ k ( t ) ，k ( t ) 是在知识创新过程中所需要的资本增长率。( 2 3 ) 式表明， 知识创新是资本积累与知识积累的函数，即知识创新是社会经济发展水平的结果 ( 因为( 2 - 3 ) 式中的k g ( 沪k ( t ) k ( 0 ，说明知识创新与资本和人力资本的增长水 平有关) ，更是企业和个人的知识累积和内生的结果。( 1 ) ( 3 ) 式就是知识创新的 累积与内生的过程【弼l 。 硕士学位论文第二章作为生产要素的知识禀赋的界定 2 6 2 知识禀赋的边际成本递减效应 与知识投入直接相关的成本包括研究开发( r & d ) 成本、交易成本、扩散 成本与应用成本四个组成部分。四项成本的习性是存在差异的。p - , & d 成本或交 易成本，与研究开发活动或知识主权交易活动相关，与使用知识与技术要素的生 产过程无关，产品的产出规模变动，并不必然导致研发成本或交易成本变动。扩 散成本、应用成本则不相同。知识技术成果扩散范围的广狭、掌握该项知识技术 成果的劳动者人数的多寡与产出量正相关，在其他因素既定的前提下，知识技术 成果的扩散成本，应用成本与产出量会发生同方向变动。据此，可将研发成本与 交易成本视为知识投入的固定成本，将扩散成本与应用成本视为知识投入的变动 成本。知识投入的固定成本与非知识要素投入的固定成本，就其不随产量变动而 言是一致的，但其间也存在不可忽视的差别。非知识要素投入的固定成本只是在 一定的产出规模限度内才是固定的，一旦产出规模超出一定限度，固定成本就会 转化为变动成本。知识要素投入的固定成本则不相同，因知识技术本质上是共享 性资源，其使用范围与使用人数不存在限制，故即便产出规模超出一定限度，研 究开发成本与交易成本仍可能不发生变动。研究成本与交易成本的这种特性，便 使知识投入的长期边际成本呈现出递减的趋势。 2 6 3 知识裹赋的规模经济及范围经济效应 如前文所讲，规模经济有内部规模经济和外部规模经济之分，内部规模经济 一般是指单个厂商的收益随着规模的扩大而递增；外部规模经济则侧重于产业整 体规模和产业链的形成，比如硅谷。 知识边际收益递增是内部规模经济产生的一大原因。在知识经济中，知识已 成为主要的基本的生产要素，伴随知识信息创新理念等知识性要素的投入，就会 使各种新的技术，如微电子技术，自动控制技术、软件技术、转基因技术、人工 合成材料技术等进入生产过程，技术水平提高，吸纳力强，增加要素投入能创造 出产量更多质量更好的产品。这时边际收益不是“递减”而是“递增”。就技术、 信息、创新理念等知识要素而言，尽管第一次使用时，成本会比较高，但因为知 识可以复制和重复性使用，即使不再增加成本而产品生产也会越来越多，出现收 益递增；知识的非竞争性和不完全排他性，使得一个厂商创造的新知识对其他厂 商的生产具有正的外部性，使作为知识存量和其它投入函数的消费品生产具有递 增的收益。 知识不仅本身具有收益递增的特点，而且会使资本和劳动等要素的收益递 硕士学位论文第二章作为生产要素的知识禀赋的界定 增，并改变各要素在生产过程中的结合方式，产生出更多新的产品和服务，产生 一个“收益递增的增长模式”。在知识水平与技术条件相对稳定的情况下，人们 所能发现的投资机会是有限的，有限的投资机会形成一个从最有利可图的投资项 目到最无利可图的投资项目的集合。在利润最大化目标的驱使下，人们总是把资 金首先投向最有利的项目，再投向次有利的项目。随着最有利项目向次有利项目 的延伸，资金的边际收益递减，直至为零，从而使投资与经济增长陷于停滞。但 就长期而言，知识水平与技术条件却是显著变动着的。知识水平每提高到一个新 的层次，技术进步每发生一次大的突，都必然发掘出新的更有利的投资机会，进 而提高资金的产出效率，使边际收益呈现出递增倾向，经济活动也由此突破短期 的局限、实现长期持续的增长。 知识投入的边际收益递增效应，不仅体现在资金增量方面，也体现在资金存 量方面。如前所述，知识有一般性知识与专业性知识之分。当人们将新的一般性 知识运用于所有的生产过程时，全社会生产效率便会得到提高，全社会经济便会 得到增长。而当厂商将新的专业性知识应用于某特殊生产过程时，该生产过程的 产出效率就会高于社会平均生产效率，厂商便由此得到超额利润。还应该看到， 非知识性要素一经投入生产过程，其量会逐渐被消耗。知识性要素则不同。生产 实践过程也就是劳动者不断获取新经验，不断积累新知识的过程。知识存量大， 新知识的增长速度就越高。伴随着生产实践的持续，知识要素的质会不断更新， 量会不扩张。知识要素的这种“自加速生长”，无需支付任何成本代价，是知识 给予人类的巨大恩惠。 知识共享是规模经济优势的又一来源，它是指在一个重复的过程是，或相同 种类的活动中，可用知识的共享，随着共享次数的增加，使得平均每次的共享成 本下降。知识共享的规模经济优势产生的原因在于，在一个重复的过程中，或相 同种类的活动中，可用知识共享总成本形成以后，知识共享的机构成本、组织成 本、编码成本、搜寻成本、交易成本、接受成本等，会始终保持不变。因此，随 着使用者或使用次数的增加，则平均共享成本下降。例如，企业标准程序知识的 共享具有显著的规模经济效应。另外，同知识共享规模经济优势相伴而生的是经 验曲线效应( t h ee x p e r i e n c ec u r v e ) 。经验曲线描述的是在某些企业中，长期成本 曲线的下降并不是由于产品规模的扩大或生产范围的扩大造成的，甚至与研究开 发及技术投入无关。长期成本曲线的下降是由于工人和管理者在熟悉他们的工作 中，获得了经验从而降低了生产成本 3 9 1 。 范围经济( e c o n o m i e so fs c o p e ) ，通俗的解释是指由企业经营范围而非规模 带来的经济优势，只要把两种或更多的产品合并一起生产比分开来生产成本要 低，就会存在范围经济优势。知识共享的范围经济是指在不同用途的活动或过程 硕士学位论文 第二章作为生产要素的知识禀赋的界定 中，或在不同的使用者之间，可用知识的共享，由知识总量增加的成本分摊而引 起的共享成本下降。知识共享的范围经济优势是由知识共享的范围的扩大，即知 识的使用范围的增大而带来的经济优势。 硕士研究生论第三章知识禀赋的贸易效应分析 第三章知识禀赋的贸易效应分析 3 1 知识禀赋对国际贸易规模的影响 3 1 1 知识禀赋国际问扩散与国际贸易的一致性 差异作为一种驱动机制，是自然界、人类社会的普遍规律。知识的国际交流、 扩散正是源于知识禀赋的差异，无差异则无所谓传播，也无所谓交流。所以国家之 间的知识水平的差距是知识扩散的前提。两个知识存量水平与知识类别相似的国家 之间发生知识扩散的可能性较小。相反，两国的知识存量及知识类别的差距越大， 发生扩散的可能性也越大。在总体知识水平相似但知识类别不同国家之间的知识扩 散，一般是双向的。比如，美国和日本在汽车制造方面的知识水平总体是相当的， 但是，由于各国历史文化等因素，日本汽车业制造商开发节能省油型汽车在美国市 场上畅销，而美国开发的越野车在日市场占据一定地位，在两国进行汽车贸易的同 时，这些知识也在两国扩散开来，让美日汽车企业认识到各自的优缺点，调整战略； 然而，在知识水平不同国家之间的知识扩散一般是单向的，知识水平低的发展中国 家通过购买专利、引进国外先进技术、聘请国外专家指导等等措施提高本国的知识 水平。在发生国际贸易的同时伴随着知识的国际扩散，所贸易的商品是知识的载体； 而所传播、交流的知识也需要一定的物质载体，知识禀赋的国际互动和国际贸易存 在“动因”的一致性、“过程”的互动性和“形式”的统一性，如图3 1 ： l a 国 1 三三三三三三兰； b 国 图3 - 1知识禀赋国际主动与国际贸易的擞性 3 1 2 知识创新与贸易商品范围的拓宽 随着知识经济的发展，国际贸易不再局限于货物贸易，国际服务贸易、技术贸 易、信息贸易以及知识贸易等正独立成为新的贸易形式。 随着技术的发展，新产品也越来越多，早期的无线电元件仅有1 5 种，现有1 5 0 0 0 种以上：早期飞机零件只有1 5 0 0 个，现在有1 5 0 万个，阿波罗飞船多达3 0 0 多万个 硕士研究生论第三章知识禀赋的贸易效应分析 零件。第一代计算机重达3 0 吨，体积3 0 0 0 立方英尺，占地1 7 0 平方米，运算速度 仅为5 0 0 0 次秒，现在的掌上袖珍计算器的功能都超过了它。美国新产品的销售额 占总销售额的比重，机械制造业1 9 6 0 年为1 4 ，1 9 7 0 年达2 5 ：电机制造业1 9 6 0 年为1 2 ，1 9 7 0 年达2 6 ；2 0 世纪5 0 年代新产品利润占总利润的2 0 0 , 6 ，8 0 年代占 3 4 。 信息化的浪潮推动了信息业的崛起和壮大，以计算机为外围设备的e d i 技术的 成熟与应用，又开辟了以信息为中心的新的国际贸易电子商务市场。包括电子计算 机、语言处理器、办公自动化设备、电子通讯和光缆通信设备、卫星及地面设施、 测量仪器和控制仪器等为代表的有形信息技术产品，以及技术专利、技术知识、和 商标使用权为代表的无形产品的交易量呈现高速增长的态势。电子计算机、通讯设 备、文化信息设备等硬件贸易和相应软件贸易构成国际信息贸易的主体内容。据 o e c d 观察报道，过去1 0 年中，全球信息技术市场以8 的增长率发展。代表 9 2 5 的信息技术产品市场的3 9 个国家签字的信息技术协议和基础电信协议 共涉及1 0 0 0 0 亿美元的全球贸易总额，超过了农产品、汽车、纺织品三者的贸易总 值。同时，信息技术本身也成为可贸易的商品，在信息网络交互