（世界经济专业论文）基于生态学视角的我国产业安全研究——以汽车产业为例.pdf

基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 内容摘要 对外开放三十年来，国外资金、技术和人才的大量涌入，极大促进了我国经济的快 速发展和人民生活的提高。随着经济全球化程度的加深，特别是加入w t o 以后，各类 保护、限制政策的逐步放宽，作为最大的发展中国家，我国经济实力和科技水平相对较 弱，地区发展不平衡，产业安全问题逐步凸显。全球竞争日趋激烈，跨国公司凭借其资 本、技术上的优势，对发展中国家的产业和市场造成了很大的冲击，甚至严重威胁到该 产业的发展，产业的安全问题成为一个困扰大多数国家特别是发展中国家的重要经济问 题之一。能否提高我国的产业竞争力，建立公平合理的经济秩序，维护我国产业安全， 迎接信息时代的挑战，成为我国发展经济中亟待解决的问题。 汽车产业因其在工业中的重要地位，作为拉动我国经济增长、实现工业化建设的重 要抓手，对我国的经济发展乃至综合国力都有很大的影响。汽车产业带动的行业和部门 数量之多、范围之广、规模之大，是其他产业不能相比的。我国是未来最有潜力的汽车 市场，也是对外资吸引最大的国家，以我国汽车产业为代表研究产业安全问题有一定的 理论价值和现实意义。 本文从生态学角度出发，通过比较生态系统和产业系统的基本特征，找出二者的共 同本质，提出运用生态学理论研究产业安全问题的可行性。并以生态入侵理论的六大假 说为基础，总结出外来物种特性和本地生态系统特性是影响自然生态系统安全的两大因 素，二者相互作用，共同决定该自然生态系统的安全程度。然后进行了产业系统的生态 学解释，构建了基于生态学的产业安全评价指标体系。本文通过具体数字分析了我国汽 车产业的现状与存在的问题，并根据构建的评价指标体系，采用主成分分析法对我国汽 车产业进行了评价和预测，得出了对我国汽车产业安全影响较大的因素和未来几年的产 业安全走势。 最后本文依据生态学理论在产业安全研究中的应用情况和评价的结果，总结出生态 系统机制对我国汽车产业发展的启示，提出维护我国汽车产业安全的对策，以及研究的 结论。 主题词：产业安全生态学汽车产业评价对策 a b s t r a c t t h r e ed e c a d e sh a v ep a s s e ds i n c et h eo p e n i n go fo u rc o u n t r yt ot h ew o r l d ，m a s s i v eo f f o r e i g nc a p i t a l ，t e c h n o l o g ya n dt a l e n th a sf l o w e di n t oo u rc o u n t r ya n dg r e a t l yp r o m o t e do u r c o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di m p r o v e dp e o p l e sl i v e s w i t ht h ed e e p e n i n go f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , e s p e c i a l l ya f t e re n t e r i n gt h ew t o ，v a r i o u st y p e so fp o l i c yo f p r o t e c t i o na n dr e s t r i c t i o n sr e l a x e dg r a d u a l l y a st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u l l t r y , o u re c o n o m i c s t r e n g t ha n dt e c h n o l o g i c a ll e v e la r ew e a k e rt h a nd e v e l o p e dc o u n t r ya n d o u rc o u n t r y sr e g i o n a l d e v e l o p m e n ti si m b a l a n c e ，t h ep r o b l e mo fi n d u s t r ys e c u r i t yh i g h l i g h tg r a d u a l l y t h eg l o b a l c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gf i e r c e ra n df i e r c e r , r e l i e s o nt h ea d v a n t g a eo ni t sc a p t i c a la n d t e c h n o l o g y , t h et r a n s - c o r p o r a t i o nh a sc a u s e dg r e a ti m p a c tt ot h ei n d u s t r i e sa n dm a r k e t so f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，e v e nt h r e a t e nt h ed e v e l o p m e n to fi t si n d u s t r ys e r i o u s l y , t h ei n d u s t r y s e c u r i t yh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i cp r o b l e m st h a th a st r o u b l e dt h e m a j o r i t yo fc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s w h e t h e rw ec a l li m r p o v et h ei n d u s t y c o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r y , s e tu pf a i ra n dr e a s o n a b l ee c o n o m i co r d e r , s a f e g u a r do u r c o u n t r y si n d u s t r ys e c u i t y , m e e tt h ec h a l l e n g eo fi n f o r m a t i o na g e ，i th a sb e c a m et h ep r o b l e m t ob es o l v e du r g e n t l yi no u rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n t b e c a u s eo ft h ei m p o r t a n tp o s i t i o ni nt h ei n d u s t r y , t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yb e c o m e st h e i m p o r t a n th a n d l eo fd r i v i n ge c o n o m i cg r o w t ha n dr e a l i z i n gi n d u s t r i a l i z ec o n s t r u c t i o n ，h a s g r e a t l ya f f e c t e do u rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h t h ea m o u n t ，r a n g ea n ds c a l eo fi n d u s t r ya n dd e p a r t m e n tl e db yt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya r es 0 b i ga n dw i d et h a tn oo t h e ri n d u s t r i e sc a l lc o m p a r ew i t h o u rc o u n t r yi st h em o s tp o t e n t i a l a u t o m o b i l em a r k e ti nf u t u r ea n dt h em o s ta t t r a c t a b l ep l a c et of o r e i g nc a p i t a l ，t h e r eh a s t h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nt h er e s e a r c ho fi n d u s t r ys e c u r i t yr e p r e s e n t e db y t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo fo u rc o u n t 巧 p r o c e e d sf r o mt h ev i e wo fe c o l o g y , t h ep a p e rf i n do u tt h ec o m m o i le s s e n c eo ft h e e c o s y s t e ma n dt h ei n d u s t r i a ls y s t e mt h r o u g hc o m p a r i n gt h e e s s e n t i a l f e a t u r e so ft h et w o s y s t e m s ，a n dp u tf o r w a r dt h ef e a s i b i l i t yo ft h er e s e a r c hi ni n d u s t r ys e c u r i t yp r o b l e mw i t ht h e e c o l o g i c a lt h e o r y t h ep a p e rs u m m a r i z e d t h a tt h et w of a c t o r sw h i c hi n f u l e n tn a t u r a l e c o s y s t e ma r es p e c i e sc h a r a c t e r i s t i ca n dl o c a le c o s y s t e mc h a r a c t e r i s t i c ，b a s e do nt h e s i x h y p o t h e s e so fe c o l o g i c a li n v a s i o nt h e o r y , t h ei n t e r a c t i o no ft h et w of a c t o r sd e t e r m i n et h e s e c u r i t yo ft h ee c o s y s t e m a n dt h e n ，t h ep a p e re x p l a i n st h ei n d u s t ys y s t e mw i t l lt h ee c o l o g y t h e o r y ，a n dc o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fi n d u s t r ys e c u r i t yb a s e do ne c o l o g y i n i i 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 t h i sp a p e r , a c c o r d i n gt ot h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mt h eh a da l r e a d yc o n s t r u c t e d ，ih a v e a n a l y z e dt h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e mo ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r yt h r o u g h t h ec o n c r e t ef i g u r e ，e v a l u a t e da n dp r e d i c t e do u ra u t o m o b i l ei n d u s t r yb ym a i nc o m p o s i t i o n a n a l y z e ，d r a w nt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r ys e c u r i t y0 1 1 1 c o u n t r ya n dt h e t r e n do fo u rc o u n t r y sa u t o m o b i l ei n d u s t r yi nt h en e x tf e wy e a r s f i n a l l y , t h ep a p e rg i v et h ea p o c a l y p s eo ft h e m e c h a n i s mo fe c o s y s t e mo nt h e d e v o l o p m e n to fo u rc o u n t r y sa u t o m o b i l ei n d u s t r y , b a s e do nt h ea p p l i c a t i o na n de v a l u a t i o no f e c o l o g i c a lt h e o r yo nt h er e s e a r c ho fi n d u s t r ys e c u r i t y , p u rf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r eo f s a f e g u a r do u rc o u n t r y sa u t o m o b i l ei n d u s t r ys e c u r i t ya n dt h ec o n c l u s i o no ft h er e s e a r c h k e yw o r d s ：i n d u s t r ys e c u r i t ye c o l o g y a u t oi n d u s t r ye v a l u a t i o nc o u n t e r m e a s u r e i 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文作者签名： 卞呻 日期：2 。，叶年f 月。日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：0 爹昼掌 导师签名： 日期：力祈年角声画 日期：年月日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 “c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益。同意论文 提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 论文储警：中砷 日期。卯7 年肖l o 日 导师签名： 日期：年月日 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 1 序言 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 改革开放三十年来，我国发生了翻天覆地的变化。国外资金、技术、人才的大量涌 入，为我国经济发展提供了良好的机遇和基础，极大促进了我国经济的飞跃和人民生活 的提高。随着经济全球化程度的加深，“合作共赢 的理念已为各国所认同，国与国之 间的经济联系日益深化，纷纷参与到国际分工和合作中，经济的互相依赖程度也大大加 深。在国际大舞台上，经济全球化正在以前所未有的速度和力度影响着每一个投身其中 的国家。 随着竞争的加剧，经济全球化就像一把“双刃剑”，为发展中国家吸收国外先进技 术和资本、发展本国经济提供机遇的同时，也给发展中国家带来了严峻的挑战和一定的 负面效应。发达国家企业凭借其资本、技术上的优势，对发展中国家的国内市场造成了 相当程度的冲击，甚至可能导致该产业的衰败，产业的安全问题成为一个困扰大多数国 家特别是发展中国家的重要经济问题之一。 产业作为国家经济体系中的基础组成部分，其发展动态直接影响国家的经济安全。 只有保障国家各类产业的安全，才能有效保障国家经济安全，加强国际竞争力，提高在 国际上的政治地位。和平和发展是当今时代的主题，保持产业在国际竞争中的地位和优 势是维护国家经济安全、繁荣稳定的基础和前提。 在众多产业中，汽车产业因其特殊性，受产业安全问题影响程度较大。众所周知， 汽车产业是一个高投入、高技术支撑的产业，从原材料、零部件到售后服务等构成了一 个相当长的产业链，带动的行业和产业数量之多、范围之广、规模之大，是其他产业不 能相比的，在众多产业中有着重要的地位，对经济发展乃至综合国力都有很大的影响。 特别在我国，由于其重要的产业位置，汽车产业成为拉动我国经济增长、实现工业化建 设的重要抓手，在国民经济中有着举足轻重的地位，以汽车产业为例研究产业安全、国 际竞争力很具有代表性。 新中国成立后，受当时世界局势和我国国情的影响，我国的汽车工业一穷二白，由 于底子薄、研发实力不足，产业发展较为缓慢。直至1 9 8 4 中德共同成立上海大众汽车 有限公司，宣布我国汽车产业迈上合资的道路，桑塔纳作为改革开放以来引进的第一款 轿车，在我国上市销售已超过2 0 年，是我国轿车市场销售时间最长、累计销量最大的 车型。虽然桑塔纳曾经创造了我国汽车产业上的一个神话，但同时也暴露出我国当时轿 车产品种类的单一和自主研发能力的薄弱。 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 近年来，随着人们生活水平的提高，汽车已不再像以前那么遥不可及，汽车走进普 通家庭的时代到来了。我国是未来最有潜力的汽车市场，有充足低廉的劳动力，有较低 的汽车拥有量，是世界上拥有钢材最多的国家，也是对外资最有吸引力的国家。随着欧 美汽车强国国内市场的趋于饱和和我国汽车产业各类限制保护政策的取消，世界各国跨 国汽车公司蜂拥而至，通过各种方式在我国安营扎寨。面对来势汹汹的跨国巨头，维护 汽车产业安全、保持自身持续发展是中国汽车产业的严峻挑战和当务之急。 特别是加入w t o 以后，我国在汽车产业方面的承诺有：逐年降低关税、逐年取消 进口配额限制、逐步开放汽车服务贸易领域、逐步放宽外资企业在国内的投资限制、逐 步开放汽车消费信贷业等。各种限制保护政策逐步放开，作为最大的发展中国家，我 国经济实力和科技水平相对较弱，地区发展不平衡，汽车产业安全问题逐步凸显。目前， 我国汽车产业存在投资力度小、研发能力弱、规模经济程度不足、市场集中度低、自主 品牌落后等一系列问题，再加上长期以来长期以来重生产、轻流通，使我国汽车贸易体 系建设落后于生产发展( 商务部，2 0 0 8 ) ，生产和销售两个环节的发展都相对滞后，我 国汽车产业和自主品牌汽车生产企业面临严峻的挑战。 我国汽车产业能否在开放的经济贸易环境保持下平稳、全面、协调、健康、有序地 发展，能否通过自身的努力获得发展的空间，能否走出国门、走向世界，不仅仅是我国 汽车产业的追求目标，更是我国汽车产业未来的出路。 目前，产业安全问题受到国内外高度重视，各国专家、学者对产业安全都进行了大 量的研究，并提出了很多对策，但大都基于经济学相关理论，方法和过程也都大同小异。 能否另辟蹊径，打破经济学框架，寻找解决产业安全问题的新思路、新方法，越来越受 到各国的关注和尝试。 1 1 2 研究目的和意义 ( 1 ) 研究目的 随着经济全球化的不断深入，产业安全问题成为一个困扰大多数国家特别是发展中 国家的重要经济问题之一。能否提高我国产业的国际竞争力，抓住经济全球化带来的机 遇，建立公平合理的经济秩序，维护我国产业安全，迎接信息时代的挑战，成为我国经 济发展中亟待解决的问题。 生态学中，生物入侵现象为我们展示了入侵物种同自然生态系统之间的对抗与共生 关系，对我国的产业安全有一定的启发和示范作用。正是基于这种思路，本文通过对比 分析生态系统和产业系统的内在特征，将生态学中生态入侵理论、生态系统安全理论运 用到产业系统的研究上，并以汽车产业为例，找出在当前经济环境下我国汽车产业面对 跨国汽车巨头时暴露的不足，提出维护我国汽车产业安全的对策。 国王璐宁中国汽车产业安全保护对策分析【j 】沈阳工业大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 ( 3 ) 2 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 ( 2 ) 理论意义 目前，国内外对于产业安全和汽车产业的研究多是从经济学原理出发，针对某一特 定产业直接进行定量或定性分析，分析思路和途径也都大同小异。本文从生态学的研究 视角出发，把相对成熟的生态安全理论应用到产业安全的研究上，突破传统的产业安全 研究思路，结合两种学科的力量，完成了从自然科学研究到社会科学研究的过渡，丰富 完善了产业安全理论，为产业安全的研究提供了新的研究思路，并以我国汽车产业为例， 类比自然生态系统找出影响我国汽车产业安全的因素，总结出生态系统机制对我国汽车 产业发展的启示，以及维护我国汽车产业安全的生态学对策。 ( 3 ) 现实意义 改革开放以来，随着我国市场开放程度的逐步加大，对商品的需求不断提高，越来 越多的跨国公司开始进驻中国这个最有潜力的市场，作为我国汽车工业中最具有代表意 义的产业之一，汽车产业受跨国公司影响程度尤为显著。特别是我国“入世”后，随着国 内汽车市场开放程度的逐步放开，大量的跨国汽车公司蜂拥而来，而我国的民族汽车产 业由于资金技术上的劣势，受到了巨大的冲击。 通过研究产业安全特别是跨国汽车巨头对我国汽车产业造成的影响可以为我国的 民族汽车产业的生存和发展提供一定的对策，进而通过汽车产业的代表性来研究其它产 业，从而保证国民经济和社会全面、稳定、协调和可持续地发展。 1 2 国内外关于产业安全的研究综述 1 2 1 国外关于产业安全的研究综述 迄今为止，国际上尚未对产业安全概念形成共识，通过其他角度来进行跨国公司研 究的理论也不常见。然而，各个国家都力图根据国情、国力和所处的国际环境，寻找切 实可行的应对外资企业竞争的方法。 贝恩( 1 9 5 6 ) 提出了当在位者面临进入威胁时，可能采取的三种行为：进入封锁， 在位者之间进行竞争，就像不存在进入威胁一样，同时市场对进入者也不具有足够的吸 引力；进入扼制，在位者不能对进入实行封锁，但他们可以调整自己的行为来成功地挫 败进入；进入容纳，在位者发现( 个别地) 让进入者进入市场要比建立代价高昂的进入 壁垒更为有利。 詹姆斯斯图亚特( 1 9 6 7 ) 认为成为财富来源的只能是对外贸易，而且要是出超的 对外贸易。只有对外贸易存在顺差，才能赢得好处，贸易双方不存在共赢，一方得利， 另一方就要受到损失，所以要鼓励出口、限制进口。 阿瑟刘易斯认为发展中国家为了缩短同发达国家之间的差距，必然要利用外资， 但是利用外资时必须有一个合理的管理体制，政府应对本国经济采取特别的保护措施， 3 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 不能让外资垄断某些重要的行业和领域，否则对本国产业和经济的发展会有致命的打 击，并且会拉大同发达国家之间的差距。 李斯特认为，实行关税保护制度可以保护本国幼稚产业，有利于发展本国生产力， 通过关税保护制度可以为幼稚产业占领本国市场创造条件。 迈克尔波特认为，产业安全取决于产业竞争力，如果国外竞争对手的效率更高， 其产业发展与安全将受到威胁，他将防御策略分成三类：提高结构壁垒、增加可预期的 报复、降低进攻的诱惑力。防御行为的目的是阻止挑战者的行为时刻意减少短期获利性 以保证长期获利性。 泰勒尔提出防御战略分为进入扼制、进入容纳、退出引诱，并利用模型分别考查了 扼制、容纳的关系和容忍、退出的关系。 1 2 2 国内关于产业安全的研究综述 顾海兵( 1 9 9 7 ) 最早对我国的产业安全指标体系( 包括三资企业外方总资产占全国 企业总资产的比重，各大行业、细行业的三资企业外方资产占所属行业资产的比重，三 资企业各类产品总额占全国同类产品总额的比重，外方专利许可量占全国专利许可量的 比重等) 进行了研究，认为我国产业安全度处于b 级到c 级之间( 轻度不安全到中度 不安全之间) 。 陈明森( 2 0 0 1 ) 将抵御市场入侵的战略分为进入阻止、进入容忍和进入退出三大类。 当在位企业有足够实力时，可采取正面阻击策略，以挫败入侵者进攻或者减少进攻的强 度：当无力阻止进攻或阻止成本过高时，则可采取容忍策略，把损失减少到最少程度； 退出市场是企业受到市场入侵后，无法与新企业抗衡，此时理性的选择退出的时间和方 式将会为企业保存更大的经济价值，以便尽可能抽取出资源用于其他领域重新发展。 何维达、何昌( 2 0 0 2 ) 则从产业国际竞争力评价指标、产业对外依存评价指标和产 业控制力评价指标对我国三大产业安全进行评价，得出各产业的安全状态为：制造业、 采掘业、交通运输仓储和邮电通讯业、科学研究和综合技术服务业、工业、服务业、农 业、农林牧渔业基本安全，金融保险业不安全。 何维达、宋胜洲( 2 0 0 3 ) 认为，在开放的市场条件下，一个国家影响国民经济全局 的重要产业的生存与发展以及政府对这些产业的调整权或称控制权受到威胁的状态。 孙瑞华( 2 0 0 5 ) 对贸易自由化条件下影响我国产业安全的环境因素进行分析，认为 以经济全球化为前提的贸易自由化对我国产业发展及其安全产生了重大影响，主要表现 为入世后，我国在经济制度环境、市场竞争环境、贸易环境、政府职能及其行政行为以 及金融环境等方面与多边贸易体制规则存在较大差异，进而影响到产业发展。 刘满风( 2 0 0 5 ) 应用d e a 模型对入世后汽车产业安全度进行了估算，评估结果显 示，汽车产业发展在2 0 0 1 年、2 0 0 4 年、2 0 0 5 年为基本安全状态，在2 0 0 2 年、2 0 0 3 年、 2 0 0 8 、2 0 0 9 年、2 0 1 0 年为安全状态，而在2 0 0 6 年处于危机状态。 4 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 杨继平( 2 0 0 5 ) 从产业国内环境、产业国际竞争力、产业对外依存度、产业外资股 权控制率等方面设置了评价钢铁产业安全度的1 9 个指标，参照世界主要产钢国家及世 界平均水平同类指标的情况确定各个指标的警限，对我国钢铁产业2 0 0 1 2 0 1 0 年l o 年 间的安全度进行了估算。 景玉琴( 2 0 0 5 ) 认为产业安全是指本国产业具有生存和发展的能力，并把产业安全 分为宏观、中观、微观三个层次。宏观产业安全指政府具有适当规制产业的能力，能够 引致合理的市场结构及市场行为，产业结构合理，国内产业具有活力；中观产业安全， 指在开放竞争中本国重要产业具有竞争力，绝大多数产业能够生存并持续发展；微观产 业安全是指本国国民所控制的企业达到生存规模，具有持续发展的能力以及扩大的产业 影响力，在开放经济体系中具有一定的竞争优势。 许铭( 2 0 0 5 ) 认为，产业安全作为国家经济安全的重要组成部分，是指开放条件下， 一国产业抵御外部干扰或威胁并不断获得持续发展的状态。产业安全在很大程度上体了 本国产业的主导地位与竞争力，是一国产业综合素质在不同发展阶段的集中反映。 赵惟( 2 0 0 5 ) 通过总结借鉴其他学者的研究成果，认为产业安全即是指某一种或某 一类产业在受内外部综合因素作用的环境中，既关系产业自身防范或威胁，保持发展和 创新，也涉及到国家产业政策调整，甚至国际产业制度演进的总合。 张世国( 2 0 0 6 ) 对跨国公司中国市场的战略进入与国家产业安全的关系进行了分析， 认为跨国公司在中国市场的进入战略是全方位的，对不同的产业的冲击力度也不同，对 流通、汽车、啤酒饮料等产业的影响巨大，但对电信、家电、化工等产业的阶段性影响 却比较有限。从中长线来看，中国本土力量的成长性决定着外资对中国经济、文化安全 影响的力度。 李孟刚( 2 0 0 6 ) 在其产业安全理论研究一书中，认为产业安全是指特定行为体 自主产业的生存和发展不受威胁的状态。 孙瑞华、刘广生( 2 0 0 6 ) 提出产业安全是指一国对其重要产业拥有自主权、控制权 和发展权，特别是这些产业在国际产业竞争中具有竞争力，能够应对各种影响生存的威 胁，从而保证本国现有的或潜在的产业权益免受危害的状态与能力。 1 。3 研究内容、方法与创新点 1 3 1 研究内容 本文提出了运用生态学理论研究产业安全问题的思路，通过对比生态系统和产业系 统的本质特征得出研究的可行性；借鉴生态入侵理论六大假说，得出影响产业安全的两 大因素分别为跨国公司特性和东道国产业特性，并根据两个因素的生态学特征设计了产 业安全的生态学评价指标体系；搜集汽车产业的相关数据，利用主成分分析法为子指标 5 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 进行了赋权，对我国汽车产业的安全进行了评价和预测；提出自然生态系统安全对我国 汽车产业发展的启示以及维护我国汽车产业安全的对策。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 跨学科研究 本文将自然科学同社会科学相结合，借鉴生态学理论研究产业安全问题，通过借鉴 生态入侵理论、生态系统安全理论等来分析产业系统安全并建立评价指标体系，将自然 科学的相关原理应用到社会科学领域，属于跨学科性质的研究。 ( 2 ) 类比分析 比较分析生态系统和产业系统、生态安全和产业安全之间的相似性和内在联系性， 找出其本质上的规律，属于深层次的类比分析。 ( 3 ) 系统分析 本文运用系统科学的基本观点来认识事物和解决问题，强调产业及其环境共同构成 了一个相互依存、相互影响、相互制约的产业生态系统，同时具有系统的整体性和功能 性，抓住系统的规律，用系统的角度、观点和方法进行研究。 ( 4 ) 定性分析和定量分析相结合 本文采用定性分析方法研究产业系统的生态学内涵、产业系统的生态学评价指标体 系；采用定量分析研究产业系统的生态学评价指标系统中各指标的影响程度和重要性， 并对整个产业进行评估与预测，结合定性和定量两种分析手段解决问题。 ( 5 ) 构建数学模型 由于产业安全问题的复杂性和评价指标体系的指标数量较多，本文通过构造概念与 数学模型来发现科学事实、解释科学规律，系统完整地对产业生态系统进行分析，准确 直观地说明问题的所在。 1 3 3 可能的创新点 ( 1 ) 本文从生态学角度来研究产业安全问题，通过生态系统和产业系统的基本特 征、组成、结构、功能相似性的比较，类比分析了生态系统同产业系统的区别与联系； ( 2 ) 利用产业的生态系统特性，针对生态入侵理论中的六大假设，进行生态学理论到 产业安全研究的过渡，构建产业安全的生态学评价指标体系；( 3 ) 以汽车产业为例对评 价指标体系进行验证，通过主成分分析法计算出影响我国汽车产业安全的因素；( 4 ) 总 结出生态系统机制对我国汽车产业发展的启示，提出维护我国汽车产业安全的生态学对 策：( 5 ) 通过跨学科研究，为解决产业安全问题提供了新的研究思路和方法。 6 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 2 基于生态入侵视角的产业安全评价指标体系的构建 本章拟将生态学理论的生态入侵理论运用到产业生态系统安全的研究上，并构建基 于生态入侵视角的产业安全评价指标体系。 2 1 生态系统和产业系统的基本特征及相似性 发展至今，生态系统和产业系统的研究内容和方法日趋成熟。但对生态系统的研究 基本属于自然科学领域，对产业系统的研究基本属于社会科学领域，能否运用生态学中 的相关理论来研究产业安全问题，真正实现跨学科研究，还需要认真分析对比生态系统 同产业系统的基本特征，找出二者的相似性，以及可类比的依据。 2 1 1 生态系统与产业系统的基本特征 要了解生态系统和产业系统的基本特征，首先要搞清楚系统的内涵。系统作为事物 存在的普遍形式，经常出现在日常生活和科学研究中，其概念也有不同的说法。我国科 学家钱学森对系统给出了一个完整确切的定义：“系统是由相互作用和相互依赖的若干 组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体，而且这个系统本身又是它所从属的一个 更大系统的组成部分。”不同的系统由于其构成不同，显示出自己独特的个性；同时， 由于具有系统的基本特征，所以不同的系统也有一定的相似性。 ( 1 ) 生态系统的基本特征 生态系统是由自然环境下的生物与生物、生物与环境相互作用而构成的，主要组分 为自然资源、生产者、消费者、分解者。 自然资源：生态系统中生物赖以生存的能量的源泉和新陈代谢的媒介，主要包括阳 光、空气、水、无机物、土壤等，是生物生存的前提。 生产者：利用无机物制造有机物的自养生物，主要是绿色植物，也包括一些蓝绿藻、 光合细菌及化能合成细菌。可以讲环境中的无机物化合成有机物，并把环境中的能量以 化学能的形式固定到有机体内。 消费者：直接或间接利用利用绿色植物为食物的生物，主要是各种动物。食草动物， 称为初级消费者，通过食用绿色植物为生，常见的牛、羊、菜青虫等都属于该类别；食 肉动物，包括二级消费者及更高级的消费者，二级消费者是指以食草动物为食物的食肉 动物，三级消费者、四级消费者等更高级的消费者是指以食肉动物为食物的食肉动物， 处在食物链的更高端；腐食动物，以腐烂的动、植物尸体为食物的动物；杂食动物，以 动物和植物为食物的动物，如人、熊、猪等。 分解者：又称还原者，主要是细菌、真菌等微生物，以动物、植物的残体和排泄物 。曹凑贵，严力蛟，刘黎明生态学概论( 第2 版) 【m 】北京：高等教育出版社2 0 0 6 ：2 5 7 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 中的有机物质作为食物，并能将有机物转化为无机物回归环境，以供生产者再次利用。 生态系统的基本单位是生物个体，如一条鲤鱼、一棵松树；生态系统中同种生物个 体的集合称为生物种群，如池塘中所有鲤鱼的集合、树林中所有松树的集合；生态系统 中相互之间具有直接或间接关系的各种生物个体的集合称为生物群落，如一个池塘中的 鱼类、昆虫、植物等的集合。 生态系统是生物群落同自然环境构成的复合体，其中自然资源、生产者、消费者、 分解者各自发挥着自身的功能，通过相互作用、相互影响，形成食物链，使能量在各组 分之间循环流动，共同完成生态系统的功能。 当受n 多 i - 界影响的时候，生态系统可以进行自我调节，通过改变生物的数量、种类、 行为来适应环境的变化，维持生态系统的平衡。此外，生态系统一直处于不断发展的状 态，各种生物也在不停的进化，优胜劣汰，从低级向高级过渡，如图2 1 所示。 图2 - 1生态系统的组成及结构 ( 2 ) 产业系统的基本特征 产业系统是由社会环境下的企业与企业、企业与社会相互作用而构成的，主要组分 为生产要素提供者、生产部门、消费群体、回收利用部门。 生产要素提供者：产业系统中提供生产要素供生产者进行生产的因素，包括提供各 种原材料的供应商( 多为第一产业中的企业) 和提供劳动力的劳动者，是企业生产的前 提( 为便于研究，本文不考虑自然环境作为生产要素提供者) 。 生产部门：直接或间接利用各种生产要素进行生产的国民经济部门，主要指第二、 三产业中的各类企业。各类企业或者直接对生产要素进行加工，或者对生产出的产品加 入无形价值，通过转移原材料中的价值和转化劳动力的价值到有形的产品和无形的服务 中，以供消费群体进行消费。 消费群体：利用生产部门生产出来的产品进行消费的各类顾客群，包括生活消费的 顾客群和生产消费的顾客群。生活消费的顾客群指购买各类商品以维持生命和日常生活 的消费群体，多为家庭、个人等；生产消费的顾客群指购买设备、生产资料、半成品等 8 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 用于生产目的的消费群体，多为工厂、企业等。 回收利用部门：将企业产生的副产品和生活、生产废物进行处理、再利用的企业， 主要包括废物回收公司、资源再生公司等各类资源回收利用企业。随着经济增长模式的 改变和对环境保护的重视，回收利用部门的正在发挥越来越大的作用。 产业系统的基本单位是企业个体，大到一个跨国公司，小到一个杂货铺，都可定义 为企业个体；产业系统中同种类型企业个体的集合称为行业，如化工行业、家具用品行 业；产业系统中具有直接或间接关系的各种企业的集合，相互作用在产业链上形成上下 游的关系，以某种企业为核心，形成产业的企业主体部分，如汽车制造企业同橡胶生产 企业、金属冶炼企业、塑胶企业等。 产业系统是各类企业同社会环境构成的复合体，其中生产要素提供者、生产部门、 消费群体、回收利用部门各自发挥着自身的功能，通过相互作用、相互影响，形成产业 链，使价值在各组分之间循环流动，共同完成产业系统的功能。 当受到来自外界的影响时，产业系统可以依靠市场经济的内在机制和计划经济的人 为因素进行调节，通过财政政策和货币政策两大宏观经济调节工具来适应产业环境的变 化，维持产业系统的平衡。同生态系统一样，产业系统也一直处于不断发展的状态，生 产力、生产关系不停进步，科技的发展快速推动着企业提高效率、产业进步升级，如图 2 2 所示。 图2 2 产业系统的组成及结构 2 1 2 生态系统与产业系统的相似性 从系统的定义可以得知，构成一个完整的系统，主要包括几个方面：由若干个部分 构成；各组成部分通过之间的联系形成一定的结构；形成的系统具有特定的功能。下面 本文将从组成部分、结构、功能三个方面，总结出生态系统和产业系统的相似性。 ( 1 ) 生态系统与产业系统组成部分的相似性 生态系统与产业系统都有其存在范围。生态系统往往是以空间为边界来划定范围， 。曹凑贵，严力蛟，刘黎明。生态学概论( 第2 版) 【m 1 北京：高等教育出版社2 0 0 6 ：2 1 2 2 9 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 如一个地区、一个森林、甚至一个池塘内的生物及其联系都可以定义为一个生态系统； 产业系统大多以生产范畴为边界来划定范围，把与最终产品相关的部门划分为一个产业 系统，如汽车产业系统、制药产业系统等。无论是生态系统还是产业系统，明晰范围是 研究得以开展的前提。 生态系统与产业系统的组分都表现出一定的水平分离特征，可以根据组分的性质划 分为不同的分组，各个组分按照一定的规则和程序有序结合起来共同构成整个系统。如 一个生态系统一般可以大致分为自然资源( 阳光、空气、水、无机物等) 、生产者( 植 物) 、消费者( 动物) 、分解者( 微生物) 等组分；一个产业系统中，也可以大致分为生 产要素提供者( 原材料供应商、劳动者) 、生产部门( 各类企业) 、消费群体( 顾客群) 、 回收利用部门( 各类资源回收利用企业) 等组分。 生态系统与产业系统的组分都表现出一定的垂直分离特征，即二者的组分都可以自 成系统，细分为更小的组分，而系统本身又是一个更大系统的组分，这种特征广泛存在 于生态系统和产业系统中。如生态系统中，生物的群里、种群、个体、到个体内部的器 官、组织等就构成了垂直的层次，每个组分都包含更小的组分，并且为更大的组分所包 含；产业系统中如一个产业集聚包含多个产业，这些产业之间有的有联系，有的没有联 系，其中有互相联系的形成产业集群，产业集群中又包含某一特定的产业，该产业包含 特定的部门，同样构成了层次关系。 ( 2 ) 生态系统与产业系统结构的相似性 生态系统与产业系统的各个组分之间都有一定的量化关系，一定程度上反映了系统 的特征。生态系统中，如一个草原上，食草动物与食肉动物的比例是一定的，当有一方 变动后，会打破二者的平衡，进一步影响整个草原的生态平衡：产业系统中也普遍存在 这种量化关系，一个行业的市场，完全垄断的市场如果多了一家企业，就变成了寡头垄 断市场，如果继续增加企业的数量，还可能变成垄断竞争、甚至完全竞争市场。企业的 数量只有与自然、经济、社会、技术的发展相适应，才能达到最佳市场配置。 生态系统与产业系统的各个组分相互联系、相互作用，当某一组分发生变化的时候， 会影响到其他组分，进而影响到整个系统。一个草原生态系统中，如果受到天气或者病 虫害的影响，可能会造成草原大面积损失，然后影响到依靠草原的畜牧业，进而影响到 牧民的生活，导致整个生态系统平衡的破坏。在产业系统中，经典的“谷贱伤农”也是 一个常见的例子，某地区大力发展畜牧业，导致肥料的降价和用量增加，继而农作物丰 收，但增产对收入造成的正面影响不足以抵消掉降价带来的负面影响，最终导致农民的 收入减少。 ( 3 ) 生态系统与产业系统功能的相似性 生态系统与产业系统都有自己的整体功能，该整体功能是独特、区别于其他系统的 。曹凑贵，严力蛟，刘黎明生态学概论( 第2 版) 【m 】北京：高等教育出版社2 0 0 6 ：2 2 1 0 基于生态学视角的我国产业安全研究以汽车产业为例 标志。生态系统的主要功能就是使能量在自然资源( 阳光、空气、水、无机物等) 、生 产者( 植物) 、消费者( 动物) 、分解者( 微生物) 等组分之间循环流动；产