（国际贸易学专业论文）战略性贸易政策及其在我国的适用性.pdf

摘要 随着经济的全球化，我国正在不断的深化贸易改革，进一步提高市场开放 程度，以适应w t o 规则的要求。但是，我国在推进贸易自由化的进程中应明确 一点，那就是贸易自由化不等于纯粹的自由贸易。在当今世界，绝对的自由贸 易是不可能存在的，任何一个国家的对外贸易政策都是其国内经济政策的延伸。 因此，各国在制定贸易政策时都是以本国的福利而不是以全世界的福利为基点 的，其贸易政策的选择必然会受到自身经济实力和经济发展需要等各种因素的 制约。在世贸组织成员中，即使发达国家，对国际竞争力相对较弱的产业，或 产业国际竞争力下降时也会采取某些贸易保护措施，发展中国家也不例外。中 国作为一个发展中国家，经济发展水平和发达国家相比还有相当大的距离，市 场的开放必然使一些产业的发展受到别国的强烈冲击。因此，为了维护自身的 经济利益，促进产业发展，不可避免的要借助某些贸易干预政策。本文就是从 这一个基本点出发，对战略性贸易政策的理论和实践问题进行研究和探讨。 本文从动态比较优势和贸易保护的角度对战略性贸易政策的理论及实施的 必要性进行分析，认为战略性贸易政策的实施以获取动态比较优势为目标，目 的是提高产业国际竞争力。包括我国在内的发展中国家可以，而且应当实施战 略性贸易政策。通过战略性贸易政策的实施，发展中国家可以给予一定的产业 以适度的扶持，从而获得动态比较优势，以避免“比较优势陷阱”，提升所扶持产 业获得国际竞争力。因此，在战略性贸易政策实旅时，应以动态比较优势的培 育和产业结构的动态化升级为目的，并在此基础之上提出了相关的政策建议。 文章最后以我国的轿车产业为例，对我国实行战略性贸易政策的问题进行了实 证分析。 论文除引言和结束语外，主要从五个方面展开论述： 第一章对战略性贸易政策的基本内容进行了阐述，对该理论的评价和适用 条件进行了概括。第二章对战略性贸易政策和幼稚产业保护、超保护贸易以及 动态比较优势的关系进行理论分析。第三章通过亚洲“四小龙”实施战略性贸 易政策的例证分析，指出战略性贸易政策在发展中国家是基本适用的，并给出 了实施的基本框架。第四章分析了战略性贸易政策在中国的适用性。通过对我 国的经济结构和市场情况的分析，认为我国可以通过实施战略性贸易政策获得 动态比较优势，并提出了相应的政策建议。第五章以我国轿车产业为例，用集 中度、产业竞争力指数和迪克西特的“校正”模型对我国的轿车产业动态比较 优势和战略性贸易政策的实施结果运用计量经济学的方法进行经验分析。根据 模型分析，我国轿车行业通过实施战略性贸易政策获取动态比较优势的可行的。 关键词：战略性贸易政策动态比较优势静态比较优势幼稚产业保护 i i a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c h i n ai sf u r t h e r i n gr e f o r mi t s f o r e i g nt r a d es y s t e m , w i d e nt h em a r k e to p e n n e s s ，a n ds o m ei n d u s t r i e sw i l ls u f f e r g r e a ti m p a c tt h a tc o m ef r o ma b r o a da f t e rt h eo p e no fo u rm a r k e t i nt h i sc a s e ，w e s h o u l dk n o wt h a tt r a d el i b e r a t i o nd o e s n tm e a n sc o m p l e t ef r e et r a d e ，i t si m p o s s i b l e f o rt h ee x i s t e n c eo fa b s o l u t ef r e et r a d ei nr e a lw o r l d s o ，e v e r yc o u n t r y , w h i c hw a n t s t op r o t e c ti t se c o n o m i cb e n e f i t sa n dp r o m o t ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，m u s tp r o t e c t d o m e s t i ci n d u s t r yi ns o m ed e g r e e a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n as t i l lh a sa c o n s i d e r a b l eg a pw i t ht h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nt e r m so ft h ee f f i c i e n c yi nm a r k e t b a s e dr e s o u r c ea l l o c a t i o n , g o v e r n m e n tb e h a v i o ra n de x e c u t i v ee f f i c i e n c yh e n c ew e h a v e 1 0g i v eap r o p e rp r o t e c t i o nt ot r a d es oa st om a i n t a i no l l re c o n o m i ci n t e r e s t sa n d t of o s t e rt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t t h i st h e s i sp u t sf o r w a r ds o m ep o i n t so f v i e w t h i st h e s i sa n a l y z e st h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c yf r o mt h ea n g l e so ft h ed y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r ya n do f t h et r a d ep r o t e c t i o n t h e nd r a wt h ec o n c l u s i o n t h a tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r y , i n c l u d i n gc h i n a ，c a na n ds h o u l di m p l e m e n tt h es t r a t e g i c t r a d ep o l i c y f r o mt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , t h ed e v e l o p i n gc o u n t r yc a ng e tt h e d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a v o i dt h e t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g et r a p ，a n d i m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r y t h e r e f o r e ，t h et h e s i sa n a l y z e s t h ea d a p t a b i l i t yo fs u c ht h e o r yi nc h i n aa n dp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n s f i n a l l y , i n o r d e rt og of u r t h e rt op r o v et h i sp o l i c y , t h i st h e s i su s eam o d e lt os h o wo u rc a r i n d u s t r yc a ng e tg r e a tb e n e f i t sa n di m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s su n d e r t h ec o n d i t i o no fi m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y a c c o r d i n gt h em a i nc l u e ，t h e t h e s i sc a nb ed i v i d e di n t os e v e n p a r t se x c e p tt h ei n t r o d u c t i o na n dt h es u m m a r y p a r to n ed i s c u s s e st h em a i ni d e ao ft h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c ya n ds u m su pt h e c o m m e n t so nt h es t r a t e g i ct r a d et h e o r y p a r tt w oa n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c ya n dt h ei n f a n t i n d u s t r y , s u p e r - p r o t e c t i o nt r a d e ，t h ed y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e p a r tt h r e ea n a l y z e st h ei n e v i t a b i l i t yo fi m p l e m e n t i n gt h e i i i s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi nt h ed e v e l o p i n gc o u m r ya n dp o i n t so u tt h a tt h es t r a t e g i ct r a d e p o l i c y , c a nb ei m p l e m e n t e di nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r yp a r t f o u rf o c u s e so nt h e a d a p t a b i l i t yo ft h et h e o r yi nc h i n a t h ep a r ts t u d i e sc h i n a se c o n o m i cs t r u c t u r ea n d t h ed e g r e eo ft h em a r k e td e v e l o p m e n t ，t h e nf i n d st h es t r a t e g i ct r a d et h e o r yc a nb e i m p l e m e n t e di nc h i n aa n dg i v e ss u g g e s t i o n so nh o wt oo p t i m i z et h es t r a t e g i ct r a d e t h e o r yi nc h i n ap a r tf i v ei sac a s es t u d y i ta n a l y z e se m p i r i c a l l yt h es t r a t e g i ct r a d e p o l i c ya n di n d u s t r i a ld y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nc h i n a t h er e s u l ts h o w st h a t o u rc a ri n d u s t r yc a ng e tt h ed y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb yi m p l e m e n t i n gt h e s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y k e y w o r d s ：s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， s t a t i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，i n f a n t i n d u s t r ya r g u m e n t i v 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得峻散大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：舀9 签字日期：。矿矿g 年4 月) g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解嵌耘大孚有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授燃虫漪以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：昌留 导师鲐r 雩f 甸巷 签字日期：2 。多年4 月吕日 签字日期： 2 g 年严月? 7 目 学位论文作者毕业去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 引言 引言 一、问题的提出及研究意义 随着对外开放的深入，我国正在履行“入世”承诺，继续进行体制改革， 促进贸易发展，降低关税壁垒，削减非关税壁垒，进一步提高市场开放程度， 以适应世贸组织的规则和框架。同时，我们也应该看到在世界各国现行的贸易 政策中，推进贸易自由化和进行贸易保护是两大并行的主题。各国在制定贸易 政策时都是以本国的福利为基点的，其贸易政策的选择必然会受到自身经济实 力和经济发展需要等各种因素的制约。发达国家也会对国际竞争力相对较弱的 产业，或产业国际竞争力下降时采取某些贸易保护措施，发展中国家更不例外。 可见，为了维护自身的经济利益，促进和保护国内相关产业的发展，各国都不 可避免的要借助贸易干预政策。那么，既然需要进行贸易干预，一个国家，特 别是发展中国家的贸易发展是否仍然要以比较优势为原则? 如果需要的话，应 该如何运用比较优势理论才合理? 政府在贸易领域的干预应当遵循怎样的理 论? 这些问题的产生，使战略性贸易政策受到了各国的普通关注，并成为学术 界积极研究的对象。 我国现有的贸易和产业政策一般同古典贸易理论的思想相符合，保护政策 多以传统的幼稚产业保护理论为依据。如果我国在制定贸易政策时能够借鉴战 略性贸易政策的思想，并结合我国国情，将战略性贸易政策与传统贸易理论结 合起来，提升我国战略产业的动态比较优势，促进经济贸易发展和国民福利的 提高，我国干预性贸易政策的制定就能更为合理。从这个意义上说，对战略性 贸易政策的研究是个很有价值的课题，具有重要的理论和实践意义。 二、文献综述 1 ，、国外研究状况 布兰德和斯宾塞在上世纪8 0 年代指出，不完全竞争的一个重要特征就是商 品的价格超过其生产的边际成本，这样不完全竞争产品的进口国就向国外出口 企业支付了垄断租金，而关税可以用来从国外垄断厂商那里抽取租金，使本国 些堕丝塑墨堕堕垦茎垄塞里塑望里丝 的国民福利提高。因此，在不完全竞争的市场结构下，政府总有使用研发补贴 或出口补贴等措施进行贸易干预的动机，使出i s i 的扩大能够提高本国福利水平。 保罗克鲁格曼在1 9 8 4 年提出了在市场有寡头垄断，并且两国市场相互分 割，存在规模经济效应的前提下，一国政府通过贸易保护( 关税或配额) 全部或部 分地关闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的特权地位，受保护厂商的销 售会增加，边际成本会下降，而外国企业的销量减少，边际成本上升，这样本 国的保护措施会增强本国厂商在第三国市场上的竞争力，从而扩大本国出口。 伊顿和格罗斯曼1 9 8 6 年在考察了不同市场结构和企业行为假设下的最佳贸 易和产业政策后发现，如果国内外的寡占企业间采用“古诺模型”方式竞争， 那么出口补贴就可以用来向本国企业转移利润。并且他们认为只有当本国的企 业数目不太大时，出口补贴才是合理的。 迪克西特和格罗斯曼于一1 9 8 8 年考察了经济存在多个寡占行业时的情况。结 果表明，一国通过出口补贴来支持某一行业寡头企业的扩张和与此相联系的利 润转移必然伴随着其他寡占行业企业的收缩和利润损失。如果政府可以判断出 哪个行业的企业能获得高于平均水平的利润或租金，它就会对该行业的企业给 予特别的支持，但事实上，选择此类行业所需的信息很难获取。 在实证分析中，迪克西特1 9 8 8 年应用“校正”模型评估了战略性进口政策 在美国汽车行业实施的效果。他考虑了关税是惟一政策工具和对进口施加关税 的同时对本国企业给予生产补贴两种情况，发现根据战略性进口政策对日本进 口实施关税，可以使美国的国民福利提高，但这种福利收益是很小的；比较起 来，关税与补贴并用时的福利要高于单独使用关税或补贴时的福利。 鲍德温和克鲁格曼在1 9 8 8 年对进口保护促进出口政策的效果进行了实证分 析，他们以半导体行业的动态随机存储器为例，考察了日本的贸易保护政策对 市场和福利产生的影响。模型分析了双边自由贸易和贸易战这两种政策的效果。 结果表明，在日本不对国内市场采取保护政策的情况下，没有日本企业能够成 功存在，更不用说在美国市场上占有相当份额了。日本贸易政策对保护和促进 国内行业发展起了重要作用。但从福利看，日本的保护政策却引致了本国的损 失。此外，在贸易战情况下，日本的福利会受到严重损失。美国在自由贸易下 福利最高，在贸易战和日本单边保护的情况下福利会受损失。 2 引言 总体上看，国外的研究多是以发达国家为例对战略性贸易政策进行研究， 而对于发展中国家能否实旖战略性贸易政策，以及对战略性贸易政策的限制和 隐含条件的分析不多。 2 、国内研究状况 国内研究中，些学者对战略性贸易政策的基本思想做了阐述，如夏申、 张谦等。在战略性贸易政策对我国是否适用这个问题上，部分学者认为目前中 国还不适于实行战略性贸易政策，他们认为战略性贸易政策的实施有严格的条 件，著在实际操作中也容易导致新的市场扭曲，造成要素和资源的浪费；也有 不少学者认为战略性贸易政策在我国是适用的，并从我国的现状和发展的要求 的角度论证了战略性贸易政策在我国的适用性。在实证方面，孙文远和胡昭玲 对战略性进口政策应用于我国汽车制造业的政策效果进行过分析。总体来看， 我国对战略性贸易政策的研究才刚开始起步，有待进行深入的理论研究和实证 分析。 三、研究目标和方法 本文的目标是从理论、例证和数学分析的角度，对战略性贸易政策进行分 析，在此基础上分析战略性贸易政策在我国的适用性并提出相应的建议。 在研究方法上，本文一是运用了理论分析与实证分析相结合的方法，用国际 贸易理论对战略性贸易政策与幼稚产业保护、超保护贸易以及动态比较优势的 关系进行理论探讨，用相关模型分析了在我国轿车产业应用战略性贸易政策的 可行性；二是运用了抽象思考与具体分析相结合的方法，用抽象的假设构造出 实施战略性贸易政策的虚拟环境，用数学工具对成本、收益和国际竞争力进行 比较，将战略性贸易政策理论放到具体的经济环境中加以修正和补充；三是采 用数据分析法，从课题的现实性出发，引用和整理了大量的统计数据。 四、研究的价值和局限 战略性贸易政策本质上种鼓励政府干预的贸易保护政策。因此，在贸易 自由化、经济全球化成为各国共识的今天，不少人认为该理论有悖于传统自由 贸易理论的基本立场，对现存国际贸易竞争规则和市场秩序构成了严峻的挑战； 从理论的角度来说，战略性贸易政策的实施必然要打破现有的传统国际分工形 战略性贸易政策及兵在我国的适用性 式，那么比较优势理论在战略性贸易政策实施条件下是否适用? 如果适用的话 该如何应用? 对于这些问题的系统分析仍然不多；同时，我国实施战略性贸易 政策必要性和有效性也是值得关注的问题。理论与实践密切相关，在不完全竞 争和规模收益递增条件下，为了确定现实中在哪些情况下政府进行干预是可行 和必要的，必须对战略性贸易政策的实施效果进行实证检验。基于以上的想法， 本文希望能对以上这些问题做出尝试性的回答。 由于笔者的水平有限以及文章篇幅的原因，本文也存在着一定的局限：l 、 在理论上，由于文章的重心在战略性贸易政策的内部规模经济的相关理论在包 括我国在内的发展中国家的适用性问题的研究方面，而对于与知识经济紧密相 关的战略性贸易政策外部经济方面没有过多的涉及。2 、在模型中，由于数据收 集难度较大，仅选取战略性贸易政策中的关税保护政策进行了分析。实际上， 战略性贸易政策可实施的措施是广泛的。对于以上的不足，将在今后作为我深 入研究的起点。 4 第章战略性贸易政策概述 第一章战略性贸易政策概述 “二战”后特别是2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易获得了空前的发展，同 时也发生着新的变化，如产业内贸易迅速增长，技术密集型制成品贸易在贸易 总量中比重的上升，跨国公司对外直接投资的扩大，以及一些原来处于国际竞 争劣势地位的国家迅速取得了些领域的比较优势。这些变化使以完全竞争、 规模报酬不变和自由贸易政策为基础的传统贸易理论已无法作出合适的解释， 因此产生了以不完全竞争和规模经济为前提，重新对国际贸易产生原因、国际 分工形式变化、贸易保护政策效应和最优贸易政策等问题进行解释的新贸易理 论，为政府干预贸易活动提供了依据，从而产生了战略性贸易政策。 1 1 战略性贸易政策的理论概述 l 、战略性贸易政策的定义 战略性贸易政策，是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生 产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长， 增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机 获取他国的市场份额和工业利润，实施这一贸易政策的国家不但无损其经济福 利，反而有可能提高自身的福利水平1 ，是一种主张在不完全竞争条件下政府可 以对贸易活动进行适度干预的贸易政策。 2 、战略性贸易政策的内容 战略性贸易政策的相关理论衍生自新贸易理论的内部规模经济思想和外部 规模经济思想。一种是以内部规模经济为基础的“利润转移”理论，由于这种 理论对市场结构和厂商( 包括政府) 行为性质有着较为严格的限制，又称狭义战略 性贸易政策；一种是以外部规模经济为基础的“外部经济”理论，由于实行这种贸 易政策的产业对象和约束条件较为宽泛，又称广义战略性贸易政策。 ( 1 ) “利润转移”理论 “利润转移”理论，即在规模经济和不完全竞争市场条件下，一国政府可 赵春明国际贸易学艄，北京：石油工业出版社，2 0 0 3 ：1 3 9 些堕堡墼里堕篁墨薹垄塞里塑望里丝 以通过关税、配额等进口保护政策和出口补贴、研究与开发补贴等出口促进政 策，来加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商的国际市场份额，从而实现垄 断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利。其直接目的是为了从外 国向本国转移利润，主要有三个论点： 第一，用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润。 这种观点来自j b r a n d e r 和bs p e n c e r 在上世纪8 0 年代的关于战略性进口政 策理论一系列论文，文中指出，在国内厂商存在潜在进入的情况下，使用关税 来抽取外国寡头厂商在本国市场的垄断利润是可行的，这种进入的威胁限制了 外国厂商的定价反应，使他们执行一种吸收掉部分关税的定价以阻止国内厂商 的进入企图。只要关税被外国厂商部分吸收，价格上涨的幅度就会低于关税的 幅度，由这种关税收入而获得的福利增加量可以弥补消费者剩余的损失而有余。 若关税再提高，国内厂商就会逐步占领原来外国垄断厂商在国内市场的份额， 直到将其挤出国内市场。这样，既拿走了外国垄断厂商的超额利润，又不会造 成市场额外的扭曲。 这里的政策结果同通过征收进口关税( 最佳关税) 所得到的结果是一样的。但 b r a n d e r s p e n c e r 模型不要求一个国家是传统意义上能对其贸易条件产生影响 的大国，而最佳关税理论有这样的要求。b r a n d e r 和s p e n c e r 认为，只要外国垄 断供应商在国内市场中，即使是一个小国也可以利用进口关税来改善国家福利， 这一结果在最佳关税理论中是不能得出的。 第二，用出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额。 b r a n d e r 和s p e n c e r 在1 9 8 5 年提出，向在第三国市场上和外国竞争者进行古 诺双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助国内厂商扩大市场份额，提高利润 水平。按照古诺模型，每个厂商都在竞争对手销售量己知的情况下采取行动。 在没有政府干预的情况下，这一均衡水平对于两家厂商都是最优的。但这一结 果对于国家而言却不是最佳的，因为国家可以通过补贴政策让本国的厂商获取 更大的市场份额，从而取得更大的利润。同时，由于利润的增加量大于补贴额， 因此可以增加国家福利。这种补贴政策也可以看作一种转移支付。这种转移支 付方式的关键在于国家承诺对厂商进行补贴。因为如果没有国家的干预，假设 国内厂商声称要在均衡的出口市场上扩大其销售量，外国竞争者会认为这是虚 6 苎二里堕堕丝窭墨堕堕燮 张声势。因为，初始均衡出口量对于两家厂商而言是最佳的，厂商没有偏离初 始均衡状态的动力，所以国内厂商扩大出口量声明对外国竞争者而言是缺乏可 信度的。政府的贸易政策在这里就起了作用，假设国内政府实行一项出口补贴， 出1 2 1 补贴改变了市场环境，使初始位置不再是均衡位置，而国内厂商扩大出口 量的声明就不再是空话。“认识到这一点，外国竞争者会对国内公司扩大的出口 量做出最佳反应，即减少自己的出口量。这样，补贴政策通过使本国的公司实 行攻击性的策略成为确实可信的方式，并从中获益”。2 第三、以进口保护促进出口政策。 k m g m a n 在1 9 8 4 年的以进口保护促进出口：寡头垄断和规模经济条件下 的国际贸易中提出，在寡头垄断市场和规模经济条件下，对国内市场的保护 可以促进出口。 k r u g m a n 在该模型中假定：第一，市场是可分的卖方寡头垄断市场；各国 寡头厂商知道自身行为对自己可以接受的价格具有影响，并能够在不同的市场 中制定不同的价格。寡头厂商之间通过相互倾销向对方市场渗透，同时在第三 国市场上展开竞争。第二，存在规模经济效应。在上述假定下，一国政府通过 贸易保护( 关税或配额) 全部或局部封闭本国市场，本国企业就会在这一特定市场 中享有特权地位，受保护企业的销售就会增加，其边际成本将随着生产的扩大 而递减，而外国企业的销售会减少，其边际成本随着生产的缩小而递增，即该 国的进口保护措施可以为本国企业提供超过其国外竞争者的规模经济优势，这 种规模经营优势将转化为更低度的边际成本和更高的市场份额。因此，贸易障 碍的设立进一步增强了本国厂商在对方国家及第三国市场上的竞争力。通过这 种产量一边际成本一产量之间的相互作用机制，政府保护某一个市场可以为本 国厂商带来滚动增大的规模经济效益，并影响其它受保护的市场，从而在市场 上扩大本国相关产品的份额。 ( 2 1 “外部经济”理论 外部经济是规模经济的另一种表现形式，指厂商从本产业或相关产业内其 他厂商的发展中获得的成本下降和效率的提高。对于外部经济显著的产业而言， 厂商由于不能完全专有其知识投资的收益，往往会导致私人投资不足或因为初 2 大卫格林纳韦国际贸易前沿问题 m 冯雷译北京；中国税务出版社，2 0 0 0 ：1 0 7 1 0 9 7 些堕丝塑墨堕整墨茎垄墨里塑墨旦丝 始投资风险太大使私人厂商无法进入，从而使相关产业或厂商不能发展到社会 最佳状态，难以形成竞争力，从而阻碍相关产业的发展和出口扩张。因此，政 府应对显著外部经济的产业给予适当的保护和扶持，使之能够在外部经济作用 下形成国际竞争力，并带动相关产业的发展，获得长远的战略利益。 3 、战略性贸易政策的理论基础新贸易理论 传统国际贸易理论是建立在完全竞争的市场结构和规模报酬不变的前提之 上的。但在现实市场中，工业国制成品贸易有约一半的产品是基于产品差别和 规模经济的环境中生产出来的，而产品差别和规模经济往往存在于不完全竞争 的市场结构之中。因此，传统国际贸易理论完全竞争和规模报酬不变的假设前 提是有缺陷的。1 9 7 7 年，a k d i x t 和j es t i g l i t z 发表了题为垄断竞争与最优 产品多样化的论文，文中指出，即使两国的初始条件完全相同，不存在李嘉 图所说的静态比较优势，但如果存在规模经济，两国也可以通过后天选择不同 的产业产生斯密所说的绝对优势。随后，k r u g m a n 、h e l p m a n 、g r o s s m a n 、e t h i e r 、 b r a n d e r 、s p e n c e r 、l a n c a s t e r 等人都将不完全竞争和规模经济引入贸易模型，就 贸易的成因、贸易结构和贸易得益纷纷提出了新的见解，逐步形成了新贸易理 论。新贸易理论认为，推动国家间进行贸易的原因不仅是国家间在技术、要素 和偏好等方面的差异，还有生产中的规模经济；决定国际专业化分工的因素除 了各国以国家特征为基础的比较优势以外，还有报酬递增和政府的作用。因此， 自由贸易政策不再是最优政策，仅仅是防止普遍保护的最好方法。 至此，新贸易理论不仅对传统贸易理论进行了补充和发展，为贸易政策分 析提供了新的理论分析工具，还证明了政府干预贸易活动的合理性。正是这种 理论上的创新和现实的需要产生了战略性贸易政策。 4 、战略性贸易政策的现实基础 首先，现代国际贸易的特点发生了变化。传统国际贸易理论反映的是各国 劳动力熟练程度和资源要素禀赋的差异，国际分工和贸易活动的进行都是建立 在此基础之上的。在现代国际贸易活动中，由于世界贸易总量中发达国家之间 的贸易大量增加，其中产业内贸易又占了很大的比重。这些国家的要素丰裕度 大致接近，产业内贸易中所交换的产品大部分是要素密集度相近的产品，而这 些产品的生产又多数建立在规模经济和技术优势的基础之上。由于规模经济的 苎二童些堕丝望墨堕丝塑堕 产生和技术优势的获得仅仅依靠市场自发形成是远远不够的，因此，就需要政 府政策的引导和扶持以占得市场竞争的先机。 其次，国际贸易的地位发生了明显的变化。传统国际贸易活动是建立在垂 直分工的基础之上，发达国家制造的产品主要是面向国内市场，产品的出口通 常只是较次要的行为。随着经济的发展，世界各国对外部市场的依赖性逐渐增 强，国外市场已经成为许多国家经济正常运行的条件。在发展的过程中，一些 原来在国际分工中处于劣势的国家在政府干预下迅速取得一些产业的竞争优 势，夺取越来越大的市场份额。而与之相对应的是，一向奉行自由贸易的美国 竞争优势却在衰退，在其经济日益依赖于国际市场的同时，许多产业在国内外 市场上都面临着国外竞争者强有力的竞争。正如克鲁格曼所言，“激烈的竞争使 各国都认识到应该把一些传统上被看作是纯国内性质的问题转化成贸易政策的 相关问题来分析。尤其处理市场控制力、超额回报率以及创新和技术变革等问 题时，都应把贸易政策考虑进去”3 。这些情况的变化都要求在规模经济和不完全 竞争的市场结构下对国际贸易政策进行深入的研究。 1 2 战略性贸易政策的适用条件 从b r a n d e r - s p e n c e r 基本模型中可知，战略性贸易政策是建立在不完全竞争 和规模经济基础之上的，不完全竞争和规模经济也就是战略性贸易政策实施的 前提条件。战略性贸易政策的有效实施还需要一些其他条件，如要求实施政策 的产业具有较高的集中度和在本国市场具有较大的规模等。这些条件是否具备 将直接影响到战略性贸易政策的实施效果，被称为约束条件或限制性条件。除 了以上条件外，由于战略性贸易政策产生于发达国家，西方学者在研究时都是 在市场经济这一既定的框架中进行的，有些条件对于发达国家来说是不言自明 的，如完善的市场经济体系和市场运行机制等，所以没有被理论创立者明确提 出，被称为战略性贸易政策应用的隐含条件。 1 、战略性贸易政策实旅的前提条件及约束条件 战略性贸易政策的前提条件主要涉及行业性质和市场结构。不完全竞争与 规模经济是战略性贸易政策实施的前提条件。与此相联系的战略性贸易政策的 3 保罗克鲁格曼战略性贸易政策与新国际经济学口田海闻等译北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：8 些堕丝塑墨堕箜墨苎垄垡里竺望旦垡 约束条件是从对基本理论的扩展和批评中引伸出来的，主要包括： 第一、实施对象的产业必须有较高的盈利性。因为所选产业必须能够使其 产生超过总补贴成本的额外收益，这里的总补贴成本不仅包括实际补贴金额， 而且还包括筹资成本( 如征税成本) 、资源转移( 资源从其他行业转移到战略性行 业造成的利润损失) 以及政府干预成本( 收集信息、决策、落实政策等所需的费 用) ； 第二、该产业的生产过程必须具有产生的规模经济效应或学习效应的特征； 第三、该产业必须有较高的市场集中度。在不完全竞争的行业中，厂商在 竞争博弈中都遵循“古诺模型”，即每个厂商都把其他厂商的产出看作是既定的， 并因此选择它们自身的最佳产出水平。国内产业的集中度越高，涉及的厂商数 量越少，国内该产业的厂商扩大产量对该产业的任何一个厂商的价格和利润的 负面影响就会越大，厂商之间相互的约束力越高。 第四、不存在与战略性产业争夺资源的其他产业，或即使存在，由于这些 产业没有潜在优势，所以无需发展。战略性贸易政策通过政府干预促进出口的 政策主张是以竞争性经济中只存在一个寡头垄断行业的模型为基础的，当这个 行业得到政府支持时，其发展是通过从没有租金损失的其他用途中抽出资源来 实现的。但在一般均衡情况下，政府利用各种政策来支持某一战略性产业的发 展往往会损害其他产业的边际成本，降低它们的利润，并阻碍其发展。 第五、政府的保护行为不会招致外国的报复。根据双寡头博弈理论，如果 有两个国家对相同的产业实行对等的扶植政策，会产生“囚徒困境”的现象， 战略性贸易政策自然就无法有效实行。4 如果各国轮番采取保护主义的报复措施， 不仅会彻底抵消战略性贸易政策的功效，使可能获取的转移利润和获得规模经 济化为泡影，而且还会因报复性措施造成国际贸易的剧烈萎缩，降低国内福利 水平和世界总福利水平。 2 、战略性贸易政策实旅的隐含条件 有效实施战略性政策还需要其他相关条件，这些相关条件多被隐含给定。 包括我国在内的发展中国家借鉴这一理论时应有清醒的认识： 首先，需要有较为成熟的市场经济体制。成熟的市场经济体制包括：( 1 ) 与 4 保罗克鲁格曼战略性贸易政策与新国际经济学口川海闻等译北京：中国人民大学出版社 2 0 0 0 ：5 1 5 5 苎二童些堕丝墼墨堕堕塑垄 市场经济相适应的理性的微观主体( 企业) 与宏观主体( 政府) ；( 2 ) 国内完善、统一、 有序的大市场及市场体系；( 3 1 健全的、有效的市场运行传导机制和宏观调控机 制。否则，战略性贸易政策的实施效果就会有影响。这是因为：( 1 ) 当政府出面 支持本国寡头垄断厂商夺取市场份额时，受补贴的国内厂商可能不仅不采取积 极的扩张性市场战略以迫使国外竞争对手做出相应的市场让步，反而转向对政 府补贴的依赖，寻求非生产性利润；( 2 ) n 政府以保护进口作为促进出口的手段 时，国内分割的市场可能不足以实现所需要的规模经济，因此也就失去了保护 进口的意义，并有损于国民福利。 其次，需要一个信息完备、决策独立、干预有效的政府。政府应能够正确 选择战略性产业，正确制定战略性政策，并正确估计实行干预后国内外厂商的 反应。这些都有赖于政府对有关信息的及时、完备、可靠的把握和政府决策的 独立性，否则，就会偏离国民福利最大化原则，引发严重的“非生产性寻租”行为， 造成资源配置的低效率。 由此可见，在理论上，战略性贸易政策的有效实施需要一系列较为严格的 条件。这些条件显示了战略性贸易政策理论合理、值得借鉴的一面，但也暴露 了该理论的缺陷与局限性。 1 3 战略性贸易政策的评价 尽管战略性贸易政策的理论体系存在局限性，但不可否认，战略性贸易政 策仍具有合理而又积极的意义。 第一，从理论前提看，战略性贸易政策以不完全竞争( 寡头垄断) 的市场结构 和规模经济为基础，为政府在国际贸易领域进行干预提供了新的理论依据。与 完全竞争下的贸易政策模型相比，虽然战略性贸易政策不能提出普遍适用的政 策建议，但使政府的政策决策有了一个合理的理论基础。 第二，从理论观点看，战略性贸易政策的各种文献的普遍结论是：不完全 竞争的市场结构总是会产生明显的单边干预动机。这就是说在不完全竞争与规 模收益递增的经济环境中，自由贸易并非唯一的政策选择。从这个意义上说， 战略性贸易政策所考虑的情况更为细致、全面、接近现实，并给政策的制定可 供依据的思路。 些堕垡墼墨堕堕垦茎垄茎璺塑垩里垡 第三，从对战略性贸易政策的批评看，这些观点有其合理之处，但不应过 分强调。虽然战略性贸易政策的制定对特定前提条件较为敏感，但事实上所有 的经济理论都会在不同程度上面临这一问题。战略性贸易政策争议虽多，但其 在一些主要问题上确实得到了较为确定的结论，即只要通过此政策扶持形成动 态比较优势，在定程度上是具有可操作性的。 第四，从政策实践看，战略性贸易政策是在美国国际竞争力下降的时代背 景下提出的，满足了美国由相对自由的贸易政策转向保守的贸易和产业政策的 需要。可见该理论从一提出就是为政策制定服务的。同时，在一些国家的政府 通过战略性贸易政策的实施，对支持本国的产业和企业发展，获取本国相关产 业的比较优势都发挥了重要作用，因此，战略性贸易政策从提出以来就得到了 广泛的响应。目前，各国的贸易政策制定者都开始意识到其基本观点在实际政 策决策中不可忽视的作用，并在实际政策制定中大量采用，如欧盟已将战略性 贸易理论的一些观点用于支持制定干预性的产业和贸易政策，甚至在一些官方 文件中也能找到对战略性贸易政策详尽评述的部分。 第二章战略性贸易政策的理论分析 第二章战略性贸易政策的理论分析 2 1 战略性贸易政策与幼稚产业保护 幼稚产业保护，指对那些当前还不成熟、经不起外国同类产业自由竞争的 产业，如果采取适当的保护性政策扶植起竞争力，将来可以具有比较优势，能 够出口并对国民经济发展做出贡献。对于这些产业应该采取过渡性的保护、扶 植措施。幼稚产业保护理论认为，一个国家的某种商品可能具有潜在的比较优 势，但是由于缺乏专有技术或最初的投入较少，该产业难以建立；或虽然己经 启动，也难以同外国厂商进行。在这种情况下，政府应该对幼稚工业进行暂时 的保护，“必须首先加强它自由的力量，然后才能使它具备条件与比较先进的各 国进行自由竞争”。5 幼稚产业保护理论具有严格的限制条件：第一，该理论在资 本市场还不能发挥适当的功能的发展中国家比工业国家更适用。第二，很难确 定幼稚产业判断的标准。第三，贸易保护的关税只是矫正外部性、培植幼稚产 业竞争力次优手段，最好是给予幼稚产业相应的补贴，这样可以带来更少的扭 曲，而且更易取消。因为单纯的国内价格扭曲应用单纯的国内政策来矫正，而不 是采用扭曲相对价格和国内消费的贸易政策。 战略性贸易政策，是把贸易中的不完全竞争当作一种博弈来处理，并考虑 政府的政策性介入，其本质与幼稚产业保护是一致的。根据战略性贸易政策观 点，一国可以通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠和政府和工业部门的合作 计划等，在对该国至关重要的领域内创造出比较优势来，即通过关税、补贴、 政府扶植等各种战略性贸易措施，实现动态比较优势的创造和培植。这些需要 战略性贸易政策扶植的产业对于一国的综合国力具有战略性意义。该理论要求 政府通过鼓励和扶持这些可以形成规模经济的产业发展，矫正私人收益与社会 受益的缺口。同时，国家可以从中得到很大的外部经济，也加强了这些部门未 来发展的前景。战略性贸易政策与发展中国家的幼稚产业保护机理相似，都有 助于发展中国家在支柱或重要产业获得比较优势。 战略性贸易政策和幼稚产业保护都主张政府对贸易进行保护性的干预，两 5 李斯特政治经济学的国民体系 m 】，北京：商务印书馆，1 9 6 1 ：4 5 1 3 些堕竺塑墨堕丝墨苎垄墨里塑垩旦垡 者存在一定的相似之处，但两者也存在着明显的差异： 第一，理论前提不同。幼稚产业保护以新古典贸易理论为基础，产业面对 的是完全竞争的世界市场和规模不变的生产条件。战略性贸易政策则是以耨贸 易理论为基础的，它认为工业产品的世界市场是不完全竞争的，产品的差异性 使得各国企业都有可能在某些工业产品上有一定的垄断或垄断性竞争力量。只 有在寡头垄断的理论前提下，才会有垄断利润的存在以及随后模型中的垄断利 润的转移问题。 第二，保护的最终目的不同。幼稚产业保护的政策目标是通过对国内市场 的暂时保护保证本国幼稚产业的生存与发展。对本国产业保护是增强本国工业 竞争力、促进本国生产力发展的手段，产业保护的最终结果是为了不保护。当 本国被保护的产业具有与国外厂商竞争的实力时，本国政府就应撤销保护措施， 让本国企业参与国际市场的自由竞争。而战略性贸易政策采取的是一种以邻为 壑的战略，即在一定的市场利润条件下，本国政府运用各种战略手段将他国的 市场利润最大限度地转移到本国厂商身上。正如b r a n d e r 和s p e n c e r 所说的：“战 略性贸易政策模型的是政府的行动能够改变由国内外企业参加的战略性游戏。 在可