（国际贸易学专业论文）我国国际贸易中知识产权保护研究——基于欧盟经验.pdf

我国国际贸易中知识产权保护研究基于欧盟经验 际贸易中知识产权制度等问题做些初步的研究和探索。文章共分为五个部分， 基本论证框架及思路如下： 第一章：绪论。这一部分首先概要地介绍了本文的研究背景及意义，随 后对国际贸易中知识产权保护的理论及国内外研究现状进行了梳理，为之后 的研究工作作了理论上的铺垫工作。此外，通过框架图的形式对整个文章的 逻辑思路做了一个直观上的概括。较为清晰地反映了整个文章的架构、研究 重点和逻辑思路。 第二章：知识产权与国际贸易。这部分在参照国际权威机构对知识产权 定义的基础上对知识产权的概念进行了明确的界定，并分析了其主要内容及 特征；随后利用经济学方法对国际贸易中知识产权保护的经济效应、贸易主 体各方收益以及相应的制度设计进行分析，论证了在国际贸易中加强知识产 权保护的必要性与重要性。第三节分别从推动我国知识经济的建立，提高企 业在国际市场中的核心竞争力、应对发达国家知识产权壁垒等方面进一步强 调了加强知识产权保护的现实意义。本部分主要阐明了知识产权保护与国际 贸易的理论与实践中的现实联系，是文章的理论基础部分。 第三章：欧盟国际贸易中的知识产权保护。本部分重点分析了欧盟国际 贸易中知识产权保护体系的特点。从分析欧盟国际贸易中知识产权保护的法 规开始，对欧盟的立法保护、执法保护以及对知识产权产品平行进口的规定 等方面进行了分析。其中，立法保护体系主要介绍并总结了占国际贸易中知 识产权纠纷很大比例的著作权、专利权、商标权和地理标志产品的立法保护 特征。执法体系遵照执法活动发生环节和具体执法主体的部门的不同主要分 为司法保护和海关保护。从某种意义上说，已经进入国境的侵权货物并非严 格意义上的国际贸易中的知识产权侵权货物，它与一般的非进口侵权货物的 执法并无不同，国际贸易中的知识产权执法区别于一般知识产权执法的特殊 性也主要体现在海关执法上因此，本文重点对欧盟知识产权的海关保护的 特征进行了详细的分析。此外，由于知识产权产品的平行进口涉及到多方利 益，各国出于保护不同群体的利益而对平行进口的合法性存在较多的争议。 随着贸易总量的增加，因平行进口问题产生的贸易摩擦纠纷越来越多。深入 了解贸易伙伴对待平行进口产品的态度和采取的相应措施就显得非常必要。 有介于此，第四节对欧盟处理知识产权产品平行进口的措施及特点进行了分 2 中文摘要 析和讨论。 第四章：我国国际贸易中知识产权保护现状及与欧盟的差异分析。该部 分是全文的核心，也是全文的创新之处。目前许多文章谈到知识产权保护， 多是从国内法律与v f t o 有关的国际公约的差距角度或者是与美国、日本的知 识产权保护差异角度来分析。然而一方面欧盟作为我国最大贸易伙伴、最大 技术进口来源地，同时也是与我国贸易纠纷尤其是知识产权纠纷最多的地区， 在知识产权纠纷中欧盟往往处于优势和主动地位，这也间接反映了我国在本 领域的差距另一方面，在欧盟法律体系中，知识产权法与国际贸易之间联 系非常密切，并且形成了比较完善的知识产权保护法律体系在世界范围内， 欧盟的知识产权保护堪称典范。通过分析我国与欧盟在贸易中知识产权保护 的差异，也是完善我国对外贸易中知识产权保护体系的重要途径。与第三章 相呼应，本章分别从立法保护、司法保护、海关保护、对知识产权产品平行 进口的规定等方面分析了我国知识产权保护的现状和特点。随后通过比较分 析指出我国在国际贸易中知识产权保护上与欧盟的差异以及存在的差距，并 对其落后的原因做了深层次的剖析为了更好地说明本部分的主要论点，笔 者选取了两个典型案例进行分析，从实践的角度进一步验证了以上所得结论。 第五章：借鉴欧盟经验完善我国国际贸易中知识产权保护体系。该部分 在总结我国和欧盟知识产权保护的特征和差异的基础上，分别从宏观、中露、 微观以及政府、行业、企业等分层次、分角度地对完善我国国际贸易中知识 产权保护制度提出了相应的建议和策略。宏观层面上应构建适合中国国情的 知识产权保护体系、完善知识产权的执法保护；中观层面上可以联合企业制 定行业的技术标准、转变行业协会自身功能、建立预警维权机制：微观层面 上，即对企业而言，应从开发利用自主知识产权、建立和完善知识产权内部 管理制度、重视知识产权国际规则的运用、提高企业维权意识等几个方面保 护自身的知识产权，防御外部威胁。 目前有关国际贸易中知识产权保护的研究主要是从法律角度来介绍相关 的国际贸易中知识产权协议以及从理论的角度分析发达国家和发展中国家加 强知识产权保护的利弊。有许多文章对美国、日本的知识产权保护进行了较 为深入的研究，并详细分析了其对我国的借鉴意义。但是中外知识产权争端 是世界贸易从货物贸易、服务贸易向技术贸易发展过程中出现的，因此知识 3 我国国际贸易中知识产权保护研究萋卡欧盟经验 产权保护与国际贸易紧密联系是全球经济发展的趋势之一。欧盟作为我国第 一大贸易伙伴。近年来与我国的知识产权保护争端日益激烈，研究其知识产 权保护特征的意义就更加凸显，然而这方面的研究并不多。本文的主要创新 点就在于采用比较的方法研究国际贸易中的知识产权保护体系，对中国和欧 盟的相关制度进行了比较。分析了欧盟的知识产权保护的特征以及与我国知 识产权保护的差异，并分析了差异的成因。以促进我国相关立法和司法实践 进步为目的，论文在对国际贸易中的知识产权保护进行比较研究的基础上， 重点剖析了我国国际贸易中现行的知识产权保护制度的不足，对我国的知识 产权保护制度的发展提出相应的建议。我国的知识产权保护制度建设还处在 初级阶段，很多环节都不够完善。但他山之石，可以攻玉，在贸易摩擦日益 激烈的今天，理解借鉴欧盟知识产权保护的先进经验，做到知己知彼，从多 方面多层次上采取相应的措施，全方位地构筑适合我国国情的知识产权战略， 才能使我国在激烈的市场竞争中立于不败之地。 4 关键词：知识产权保护国际贸易欧盟特点差异分析 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a f i o na n dt h er a p i dd r c u l a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ( i p r ) p r o d u c t sb e t w e e ne o u n t f i e s ，t h e r ea r em o r ea n d m o r et r a d ef r i c t i o n sb e c a u s eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t t h ep r o t e c t i o no f i p ri n i n t e m a t i o n a lt r a d eb e c o m e st h ei m p o r t a n tp a r to ft h ei p rp r o t e c t i o ns y s t e m , m o r e a n dm o r ec o u n t r i e sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei p rp r o t e c t i o n ，e s p e c i a l l yt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s , f o re x a m p l e , e u r o p e a nu n i o n , a m e r i c aa n dj a p a n h o wt o p r o t e c to w n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta sw e l la sd e f e n dt h eo u t s i d ei p rt h r e a t sa r e i m p o r t a n tm i s s i o n so fe v e r yc o u n t r yo ra r e a s i n c ec h i n aj o i n e dt h ew t o , t h e a m o u n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sr i s e ns t e e p l y , e s p e c i a l l yw eh a v em u c hs u r p l u s t r a d i n gw i t he u ，a n de u b e l t a ) m e st h em o s ti m p o r t a n tt r a d ep a r t n e ro fc h i n a w h i l e i nt h eb a c k g r o u n do ft r e m e n d o u sw a d es u r p l u s ，e uc h a n g e dt h e i rt r a d et a c t i c sa n d p a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h ei p rp r o t e c t i o n , l a r g en u m b e r so fp r o d u me x p o r tt oe l i h a v es u f f e r e di p rf i i c t i o n s ，m a n yd o m e s t i ce n t e r p r i s e sh a v et op a yt r e m e n d o u s c h a r g e st og e to u to ft h ei p rf r i c t i o n s t h e r e b y , f a m i l i a rw i mt h el a w sa n dm l e s a b o u tt h ei p rp r o t e c t i o no fe ui sv e r ye s s e n t i a lw h e nd o m e s t i ce n t e r p r i s e se x p o r t p r o d u c t st oe ua n dd e f e n dr i s k si nt r a d e m e a n w h i l e w ec a i ll e a r nt h ee x p e r i e n c e a b o u ti p r p r o t e c t i o no f e u t op 础e c ti p r p r o t e c t i o ns y s t e mo f c h i n & t h i sa r t i c l eb e g i n sw i t l lt h er e v i e wo f c h a r a c t e r so f t h ep r p r o t e c t i o ns y s t e m i ne l i ，a n a l y s e st h ed i f f e 陀n c eo fi p rp r o t e c t i o ns y s t e mb e t w e e nc h i n aa n de u a n dp u t sf o r w a r dt w oc a s e sa b o u ti p rf r i c t i o n s t h e ns e a r c h e sf o rt h eg a p si n p r o t e c t i o no f i p ri ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea c c o r d i n gt ot h ea c t u a l i t yi no u rc o u n t r y i n t h ee n d ，t h ea r t i c l eg i v e ss u g g e s t i o n st ot h ec o n s t r u c t i o no fi p rp r o t e c t i o ns y s t e m i nc h i n & t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tp a r to ft h ea r t i c l ei st h er e l e v a n tc o n c e p t sa n dl i t e r a t u r e so ni p r p r o t e c t i o nt h e s ei n c l u d et h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h i ss t u d y t h e f o l l o w i n gs e c t i o no ft h i sp a r ti st h eb r i e fa n dc o n c i s es u r v e yo fd o m e s t i ca n d 我国国际贸易中知识产权保护研究萋于欧盟经验 i n t e r n a t i o n a lr e l e v a n tl i t e r a t u r e s t h i sp a r ti saf o r e s h a d o w i n ga n dd e f i n i t i o no f r u d i m e n t a r yk n o w l e d g eu s e di i lt h ef o l l o w i n g t h es e c o n dp a r ti st h ei p r p r o t e c t i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t i i i sp a r tg i v e sa c o n c e p to fi p rb a s e do i lt h ea u t h o r i t y , a n dc o n s t r u e st h em a i nc o n t e n ta n di t s c h a r a c t e r s ；e x p l i c a t e st h ee c o n o m i ce f f e c t so i li n t e r n a t i o n a lt r a d e , t h ey i e l d so f r e l a t i v ep a r t sa n dt h ed e s i g no fc o r r e s p o n d i n gs y s t e mb yu s i n gt h ee c o n o m i c m e t h o d s t h et l 】i r ds e c t i o nd e m o n s t r a t e st h er e a l i s t i cm e a n i n g so fs t r e n g t h e n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h tp r o t e c t i o n t l l e 血d p a r ta n a l y s e s t h ec h a r a c t e r so fi p rp r o t e c t i o n s y s t e mi n e l i a c c o r d i n g t ot h e c o r r e s p o n d i n g l a w sa n dr u l e s ，w e a n a l y s et h ea s p e c to f l a w m a k i n gp r o t e c t i o n , j u d i c i a l l y - b a s e de n f o r c e m e n tp r o t e c t i o n , a n dt h es t i p u l a t i o n o np a r a l l e li m p o r to fi p rp r o d u c t s i nt h el a w r a a k i n gp r o t e c t i o ns y s t e m ，w e a n a l y s et h e c h a r a c t e r so fc o p y r i g h t ，p a t e n t r i g h t , t r a d e m a r kr i g h ta n dt h e g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n i nt h ej u d i c i a l l y - b a s e de n f o r c e m e n tp r o t e c t i o n , w ef o c u s o nt h ec u s t o mp r o t e c t i o ns y s t e mo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y b a s eo nt h ei m p o r t a n c eo f p a r a l l e li m p o r to fi p rp r o d u c t s ，t h el a s ts e c t i o nl a b o r st h em e a s u r e sa n dc h a r a c t e r s w h e ne ud e a l sw i t hp a r a l l e li m p o r tp r o d u c t s 1 r i 忙f o r t hp a r ti st h ec o r no ft h ea r t i c l e a tp r e s e n t m a n y e x p e r t sa n ds c h o l a r s h a v es t u d i e dt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nl a w si nh o m ea n di n t e m a t i o n a lr u l e s ，o rt h e m rp r o t e c t i o ns y s t e mi na m e r i c aa n dj a p a n t h e r ea r cf e ws m d i e so nt h e d i f f e r e n c eb e t w e e ne lla n dc h i n a , e s p e c i a l l yu s i n gt h ee c o n o m i cm e t h o d b a s e d o nt h ei m p o r t a n c ei nt r a d eb e t w e e ne ua n dc h i n a , r e s e a r c ho nt h ed i f f e r e n c eo f i p r p r o t e c t i o ni sa ni m p o r t a n tw a yt op e r f e c ti p rp m t e c f i o ns y s t e mi no u rc o u n t r y c o r r e s p o n d i n g l mi nt h i sp a r t , w ea n a l y t h ea c t u a l i t ya n dc h a r a c t e r si no u r c o u n t r ya sw e l la st h ed i f f e r e n c ea n dg a p sb yc o n t r a s tw i t he u ，t h e na n a l y s et h e r e a s o u s l a s t l y , w ev a l i d a t et h ec o n c l u s i o n su s i n gt w oc a s e s u s i n gt h ee x p e r i e n c eo fe uf o rr e f e r e n c e ，t h ef i f i t hp a r tp u t sf o r w a r ds e v e r a l s u g g e s t i o n st os o l v et h ep r o b l e m sa n dt a c t i c st op c c f e c tt h ei p rp r o t e c t i o ns y s t e m i n i n t e r n a t i o n a lt r a d eo fc h i n af r o mt h ep o i n t so fg o v e r n m e n t , i n d u s t r ya n d e n t e r p r i s e 2 k e yw o r d s ：p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t , ， i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，e u r o p e a nu n i o n ，c h a r a c t e r s 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请入：真l 球奎 2 0 0 7 年月i s - 日 l 绪论 1 1 研究背景及意义 1 绪论 随着知识产权在世界经济和科技发展中的作用曰益凸显，越来越多的国 家认识到未来全球竞争的关键是经济竞争。经济竞争的实质是科学技术的竞 争，而科学技术的竞争归根到底是知识产权的竞争。因此，近年来知识产权 不仅被各国视为科技问题、经济问题，乃至于演化成为重大的政治问题、国 际问题。在国际贸易中，因知识产权纠纷引发的贸易摩擦越来越多，知识产 权保护日益成为一个全球性的话题。各国都非常重视对知识产权的保护，特 别是发达国家和地区，如欧盟、美国和日本等。如何充分保护自身的知识产 权以及防御外部知识产权的威胁是每个国家和地区都面临的重要任务 欧盟作为当今世界一个颇具发言权的超国家组织，在世界政治和经济舞 台上举足轻重。同时，欧盟也是我国最大贸易伙伴、最大技术进口来源地和 重要外资来源地。中欧经贸关系既是发展中欧全面战略伙伴关系重要支柱， 也是全球最重要的双边经贸关系之一自2 0 世纪9 0 年代以来，随着中欧政 治关系日益成熟，中欧经贸关系取得了长足的进展欧盟于2 0 0 4 年5 月扩大 至2 5 国后。已经超过日本和美国，成为我国最大的贸易伙伴。而中国也自2 0 0 3 年成为欧盟的第二大贸易伙伴。2 0 0 6 年中欧双边贸易额达到2 7 2 3 亿美元，同 比增长2 5 3 。由图1 1 可以看出自1 9 9 4 年以来中国与欧盟双边贸易额一直 呈现稳步增长的态势 我国国际贸易中知识产权保护研究一基于欧盟经验 图1 11 9 9 4 - - 2 0 0 6 中欧贸易总额及进出口额( 单位：亿美元) 随着中欧贸易总额的迅速增长，特别是我国对欧盟的贸易顺差不断扩大， 中欧贸易摩擦日益激烈。欧盟逐渐转变战略，高举。知识产权”大旗，我国 和欧盟围绕知识产权保护所展开的利益争夺也日趋白热化，我国众多企业在 纠纷中最终不得不以支付高额知识产权使用费而脱身。为避免不必要的争议 和利益损失，研究欧盟知识产权法律制度和知识产权权属状况等。成为学术 界的重点讨论课题。一方面，了解欧盟的知识产权法律和游戏规则对我国企 业开拓欧盟市场、防范风险具有重要意义。另一方面，在欧盟法律体系中， 知识产权法与国际贸易之间联系非常密切，并且形成了比较完善的知识产权 保护法律体系。在世界范围内，欧盟的知识产权保护堪称典范。 目前我国是世界排名第三的贸易大国，并已进入世后过渡期阶段。随着 经济全球化进程以及我国与国际接轨步伐的加快，我国入世承诺己在逐步兑 现，关税壁垒也已大幅度降低，国内企业面临的知识产权国际环境更加严峻， 知识产权危机日益突现，发达国家掀起的知识产权保护浪潮正不断冲击我国 的产业和企业。我国企业在国际贸易中，应如何避免因知识产权纠纷引发的 贸易摩擦，如何避免遭遇外国企业的知识产权诉讼，如何保护自身的自主知 识产权，这些都是需要周密思考并及时解决的问题。 本文旨在从考察欧盟知识产权保护制度的特征出发，在对欧盟知识产权 案例以及中欧之间知识产权冲突分析的基础上，为完善我国国际贸易中的知 识产权保护以及相关制度建设提出相应的建议。 2 i 绪论 1 2 文献综述 1 2 1 国外知识产权保护研究综述 自r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的经典文献内生的技术进步发表以来，知识的增长， 而不是要素的积累才是经济增长的最重要源泉，这已成为经济学家的共识。 虽然以l u c a s ( 1 9 9 8 ) 为代表的另外一些经济学家强调人力资本的重要性，但 一方面，从更广义的知识概念来说，人力资本只不过是知识的载体，是物化 的知识另一方面，最近的研究表明，知识在不同国家间跨国传递的过程中， 一国的入力资本水平以及从事研发的能力和其从别国吸收知识的能力呈现出 高度的正相关关系。因此，在一个知识吸收能力的框架下，人力资本水平与 知识的创新和扩散可共同成为经济增长的引擎。 国外学者对知识产权保护的研究主要集中在其对社会福利的影响和对产 品创新率及经济增长的影响两个方面。在一些探讨南北贸易中不同水平的知 识产权保护福利影响的模型中，最早的贡献是由c h i na n dg r o s s m a n ( 1 9 9 0 ) 作出的。作者用了一个简单的双寡头模型，两个企业，分别来自北方和南方， 两种知识产权保护制度，一种是完全的专利保护，另一种则完全没有专利保 护，从而南方可以无成本的复制来自北方的创新。在此框架下，如果不进行 知识产权保护，一般说来，南方的社会福利会得到改善此外，由于发展中 国家相比发达国家有更短的专利期限，c h i na n dg r o s s m a n 还证明了全世界有 效的知识产权保护制度并不必然最大化每个国家的福利。对于那些引进新技 术的发展中国家来说，太强的保护减弱了竞争程度，垄断的成本超过了更强 的保护所刺激更多创新带来的贡献。 继c h i na n d6 r o s s m a n 之后，有许多经济学家研究知识产权保护的福利 影响，d i w a na n dr o d r i k ( 1 9 9 1 ) 认为，如果南北双方对于技术或者产出的 偏好不同的话，可能会导致南方从知识产权的保护中获益。此外，d i v a na n d r o d r i k 的研究还显示，只有当技术引进国所需要的创新与那些生产新技术的 国家所需要的创新类型不一样时，它们才有更强的动机去保护知识产权。如 果技术引进国家和创新国家有不同的需求，创新生产国将发展新技术，而不 管技术引进国是否有知识产权保护。另一方面，如果技术引进国对创新的需 我国周际贸易中知识产权保护研究基f 欧盟经验 求和创新国家相同的话，则只有引进国家对知识产权进行保护，创新国才会 进行创新。由上述内容可见，d i w a na n dr o d r i k 所得到的结论明显不同于c h i n a n dg r o s s m a n ，他们认为南方国家加强对知识产权的保护对自身和整个世界 的福利可能都是有利的，而后者则对此持否定的看法。 关于知识产权保护对经济增长的影响，总的说来，大多数经济学家都认 为，如果创新是经济增长的引擎，企业创新是为了占有一定的市场份额，这 些份额他们不创新就无法保持，那么对这些企业的创新成果进行适当的保护 可以促进经济长期增长。s e r g e r s t r o m ( 1 9 9 0 ) 最早建立了一个动态一般均衡 模型，在该模型里，r & d 活动受到专利保护长度的影响，但是北方国家专利保 护长度的增加可能会增加也可能会减少腿d 活动，因为虽然更长的专利保护 增加了腿d 的回报，但也可能会出现更多的资源投人到生产已经存在的产品 的情况。h e l p m a n ( 1 9 9 3 ) 提出了一个关于创新、仿效和知识产权保护与经 济增长的分析框架，在他的框架里，知识产权保护( i p r ) 通过4 个不同的 渠道来影响南北双方：( 1 ) 贸易条件；( 2 ) 地区间制造业的分配；( 3 ) 产品 的可得性；( 4 ) r & d 的投资模式。其结论是：强i p r 保护提高了发达国家的贸 易条件而恶化了不发达国家的贸易条件，使南方国家遭到损失。这个结论和 s e r g e r s t r o m 的模型仅从专利保护长度增加所得出的结论是一致的。z i g i c ( 1 9 9 8 ) 将垄断竞争的市场结构引人对南北贸易中不同知识产权保护水平的 研究，讨论了当北方和南方企业在同一个世界市场上进行数量竞争，而只有 北方企业从事创新活动时技术溢出所起的作用。在他的模型中，技术溢出的 密度可以用来衡量知识产权保护的强度。在此框架下，该文重新考察了i p r 保护在南北贸易关系中的问题。与那种南方国家加强保护时南北方必然会有 利益冲突的流行看法相反，z i g i c 的结论是：南北贸易中市场相互作用的本质 不仅依赖于p & d 效率，还依赖于技术知识溢出的水平，给定r & d 效率，则均 衡的市场结构依赖于知识产权保护的强弱。当整个世界的r d 效率水平比较 高时，南北双方的利益可能会有很多一致的地方。 很多学者也对与贸易相关的知识产权保护对福利水平和经济增长率的影 响作了大量实证研究。s h e r w o o d ( 1 9 9 0 ) 的研究表明，许多外国的商新技术 企业不愿意把他们的最新技术转让给知识产权保护比较弱的国家的企业，因 为他们害怕转让和约最后无法实施。此外，在s h e r w o o d 在巴西进行的一项调 4 i 绪论 查中，3 7 7 个公司的8 0 表示如果有更好的法律保护。他们将会在研发上投人 更多，为他们的雇员提供更多的培训，这无疑说明南方国家更强的知识产权 保护对其发展是有利的。g u i f a n gy a n g ，k e i t he m a s k u s ( 2 0 0 1 ) 的实 证研究则发现知识产权保护对于不同产业的效果会有不同的差别，保护对不 同产业对外直接投资决策的影响也不同。相对说来，纺织服装业、简单的电 子产品加工、餐饮业等低技术商品和服务的投资较少取决于知识产权保护的 力度。与此相反，医药、化工、软件业等知识含量比较高的产业，其产品和 技术更容易被模仿和复制，这一行业的企业会更加关心所投资国家知识产权 保护的强弱和执法能力 1 2 2 国内知识产权保护研究综述 我国对知识产权的研究在1 9 8 0 年加入世界知识产权组织( w i p 0 ) 后才开 始出现，学术界倾向于把知识产权保护看成是一个狭义的法律问题而不是广 泛的经济、制度问题。进入2 0 世纪9 0 年代，尤其是我国加入w t o 以后，对 予知识产权的研究己经成为理论界的热点。1 9 9 5 年郑成思著的知识产权与 国际贸易从法律的角度，对知识产权的立法情况和国际公约进行了概述， 并对国际贸易中涉及的基本知识产权保护的法律问题作了理论性的分析。近 年来，随着知识产权在经济活动中的重要性日益突出，以及国家提出发展“知 识经济”的战略，我国对知识产权的研究也开始转向经济学领域。 陈昌柏的知识产权经济学将知识技术与传统的生产要素劳动力、资 本等并列为生产函数的内生变量，并且对包含知识产权的生产函数进行定量 分析，探讨社会资源配置的最优状态，开创了通过经济学视角来探讨知识产 权的先河。 刘笋( 2 0 0 1 ) 提出知识产权保护的国内立法由于地域性限制和立法的差 异，形成了对国际投资，尤其是高新技术国际投资活动的障碍。而以世界知 识产权组织管辖下的多边条约为代表的知识产权国际立法，缺乏有效消除各 国国内立法差异的规则和提高全球知识产权保护水平的办法，缺少强有力的 争端解决机制，没有及时反映新型高新技术知识产权的保护需求。而1 f r o 框 架下的t r i p s 协议，在诸多方面较现存多边知识产权公约保护范围更广、保 5 我国国际贸易中知识产权保护研究基于欧盟经验 护水平更高，并且具备司法性质的争端解决机制作为执行保障，因而是一个 重要的知识产权保护公约。由于国际投资与知识产权保护的密切关联，t r i p s 协议对未来国际投资及国际投资法的发展都会产生重大影响。 庄子银，杜娟( 2 0 0 3 ) 提出发展中国家对本国知识产权保护已有的范围、 标准及效率等方面还模糊不清，这给它制定知识产权政策以及具体实施过程 都带来了难度。所以发展中国家必须首先着手调查本国知识产权保护的力度 和效率，这应从国家是否鼓励私有部门的科研活动、竞争性的商业环境和商 业道德标准，以及其他共同形成鼓励投资和技术创新的商业氛围的因素来入 手。发展中国家在知识产权保护问题应重点关注的部门有制药和化学产业、 信息产业、广播电视和出版产业。 宋春丽，王江( 2 0 0 3 ) 从产权制度设立的经济分析出发，分析了知识产 权保护对国际贸易的影响及我国的知识产权保护现状，提出在我国现有的经 济和技术发展水平下，以不违背国际公约基本准则为前提，我国必须进一步 发挥知识产权制度对经济发展的作用，为吸引外资与发展国际贸易营造良好 的环境。在知识产权制度与国际接轨方面，作者认为应该与国际公约接轨， 但不宣攀高和超标。 韩玉雄，李怀祖( 2 0 0 5 ) 对知识产权保护水平和执法力度进行量化分析， 其计算结果表明：我国实际的知识产权保护永平呈逐年上升的趋势。当前我 国知识产权保护的法律己趋于完备，在一定程度上已超过了绝大多数发达国 家1 9 9 0 年时的立法水平；执法力度是影响知识产权实际保护水平的重要因素。 因此，加强执法力度是现阶段中国加强知识产权保护的有效手段。 张亚斌( 2 0 0 6 ) 拓展了南北技术扩散模型，并分析了知识产权保护在短 期和长期内对后发国技术赶超的影响，得出了不同的结论：在短期内，知识 产权保护对后发国技术进步的影响取决于后发国与领先国的技术差距，当技 术差距较大时，较弱的知识产权保护有利于技术进步；长期内，后发国的技 术进步率收敛于领先国，加强知识产权保护有利于技术进步，但当自主研发 投入和研发效率低于领先国时，加强后发国知识产权保护虽然有利于技术进 步，却扩大了技术差距，后发国与领先国的技术差距取决于自主研发投入和 研发效率。 郑秉秀( 2 0 0 6 ) 就国际贸易中的知识产权壁垒和知识产权制度及其激励 6 i 绪论 功能等领域进行了分析，对不同发达国家和发展中国家实行知识产权傈护的 效果进行了比较。认为由于知识产权壁垒本身的复杂性，因而不同国家在不 同问题上应采取不同的对策。我国企业在面对知识产权壁垒时，可以根据相关 国家的法律规范，分清不同性质的知识产权壁垒，采取积极的回应措施，以 维护我国在国际贸易中的利益 可见，国内外对知识产权的研究从多个角度大大丰富了理论界对这一课 题的认识。无论是从实证研究还是从规范研究的角度，对知识产权的保护长期 来说能促进经济的增长已成为共识。而我国作为发展中国家，加强知识产权保 护虽然在短期内会损害一部分群体的利益，实施的过程中也会存在诸多困难， 但长远看来，加强知识产权保护是不仅是应对知识产权壁垒所必须的，对我国 企业和整个国家而言也会产生积极的影响。在国际贸易中，应针对不同国家、 行业实施不同的知识产权战略 1 3 研究思路及主要创新点 目前对国际贸易中知识产权保护的研究主要是从法律角度来介绍国际贸 易中相关的知识产权协议以及从理论的角度分析发达国家和发展中国家加强 知识产权保护的利弊。有一些文章对美国、日本的知识产权保护制度进行了 较为深入的研究，并详细分析了其对我国的借鉴意义但欧盟作为我国的第 一大贸易伙伴，近年来与我国的知识产权保护争端日益激烈，研究其知识产 权保护特征的意义就更加凸显，然而这方面的研究并不多。本文的研究思路 图示如下： 7 我国国际贸易中知识产权保护研究基于欧盟经验 ：经验总结 ：分析与比较 ； 理论实践 ，。一 ：理论实践 8 图1 ，2 研究思路示意图 - 础基一究一研 i 绪论 本文的主要创新点在于较为详尽地研究了欧盟国际贸易中知识产权保护 的具体傲法和特点，并与我国知识产权保护的做法和特点进行了详细比较， 得出两者之间的差异。最后在此基础上对我国国际贸易中知识产权保护制度 的发展和完善提出了相应的政策建议。 我国国际贸易中知识产权保护研究基于欧盟终验 2 知识产权与国际贸易 2 1 知识产权概述 2 1 1 知识产权的界定 知识产权是关于知识所有的一种财产权，它从英文 n t e l l e c t u a l p r o p e r t y 翻译而来。知识产权的称谓来源于1 8 世纪的德国，主要指文化领域 中作者对创作成果所享有的专有权，类似于“版权”“著作权”。著名比利时 法学家皮卡弟将知识产权概括为一切来自知识活动的权利，这一学说被广泛 传播。得到许多国家和国际组织的承认。对知识产权的概念如何界定，我国 学术界各种观点和争论颇多。在这一点上本人比较赞同郑成思教授的观点o ， 即知识产权是智力成果的创造人或工商业活动中的标记所有人依法所享有的 权利的统称，包括著作权( 版权) 、专利权、商标权和禁止不正当竞争权等其 它智力成果权。可见，它是人们通过智力活动取得的一种权利。知识产权的 概念多种多样，有从范围去进行界定的，也有从定义上进行界定的。 1 成立世界知识产权组织公约列举的“知识产权”所包含的内容 1 9 6 7 年7 月1 4 日在斯德哥尔摩签订的世界知识产权组织公约第2 条第8 款规定，“知识产权”包括下列权利：( 1 ) 关于文学、艺术和科学著作 或作品的权利；( 2 ) 关于表演艺术家的演出、录音制品和广播节目的权利；( 3 ) 关于人类经过努力在各个领域的发明的权利；( 4 ) 关于科学发现的权利；( 5 ) 关于工业品外观设计的权利；( 6 ) 关于商标、服务标志、厂商名称及标识的 权利；( 7 ) 关于禁止不正当竞争的权利；( 8 ) 关于在工业、科学、文学或艺 术领域内其他一切来自知识活动而产生的权利。 2 ( - q 贸易有关的知识产权协议关于知识产权的界定 。郑成恩，世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议权 ，中国人民大学出版社。1 9 9 6 p 5 l o 2 知识产权与国际贸易 ( 1 ) 版权与邻接权；( 2 ) 商标权：( 3 ) 地理标志权：( 4 ) 工业品外观 设计权：( 5 ) 专利权：( 6 ) 集成电路布图设计( 拓扑图) 权；( 7 ) 未公开的 信息专有权，主要是商业秘密权。 3 世界知识产权组织( w i p o ) 的定义 知识产权系指智力创造：发明、文学和艺术作品、和商业中使用的标志、 名称、图像以及外观设计。知识产权分为两类：一类是工业产权，它包括发 明( 专利) 、商标、工业品外观设计以及原产地地理标志；另一类是版权，它 包括文学和艺术作品：诸如小说、诗歌和戏剧、电影、音乐作品；艺术作品 诸如绘图、绘画、摄影和雕塑以及建筑设计。与版权相关的权利包括表演艺 术家对其表演的权利、录音制品制作者对其录音制品的权利以及广播电视组 织对其广播和电视节目的权利 2 1 2 知识产权的构成 根据t r i p s 、w i p o 等国际公约和我国民法通则、反不正当竞争法等国内 立法，知识产权的范围主要包括以下内容： 1 著作权 著作权又称版权，是指作者及其他著作权人对文学、艺术和自然科学、 工程技术等作品依法享有的占有、使用、处分等专有权利。获得这种权力后 除法律规定的合理使用外。其他任何人未经权利人的许可，一律不得擅自使 用权利人的著作权作品( 包括复制、销售、传播、改编等) 以获取利益。著 作权所包含的内涵一般认为有狭义和广义之分。狭义的著作权包括著作人身 权与著作财产权；广义的著作权包括著作人身权、著作财产权、著作邻接权。 2 专利权 专利权是一项重要的知识产权，是指自然人、法人或其他组织依法对发 明、实用新型和外观设计在一定期限内享有的独占实施权。专利权是知识产 权的主要内容，具有识产权的全部特性，如独占性、地域性、时间性。 3 商标权 商标权是商标注册人或权利继承人在法定期限内对注册商标依法享有的 各种权利。商标是用以区别商品和服务不同来源的商业性标志，商标权的作 我国国际贸易中知识产权保护研究基于欧盟经验 用主要在于维护产业活动中的秩序，商标权包括专有使用权、禁止权和许可 使用权等内容。 4 地理标志 地理标志是指其标示出某商品来源于该地域中的某地区或某地方，该商 品的特定质量、信誉或其它特征，主要与该地理来源相关联。广义上的地理 标志，一般有三种提法：产地标记、原产地名称、地理标志。但是具体而言， 三种提法各有其不同的含义。 表2 1 产地标记、原产地名称、地理标志的比较 名称英文名称来源含义 地理标志 g e o g r a p h i c a l与贸易有关指该标志标示出某商品来源予成员地域 i n d i c a t i o n s 的知识产权内，或来源于该地域中的某地区或某地 协议方，该商品的特定质量、信誉或其他特征， 主要与该地理来源相关联 原产地名称a p p e l l a t i o n巴黎公约里指一个国家、地区或地方的地理名称，用 ( 标志) o fo r i g i n 斯本协定于标识某商品来源于此，并完全或主要因 其地理环境，包括