（国际贸易学专业论文）进口贸易对我国制造业的技术溢出效应研究.pdf

摘要 作为国民经济的支柱产业之一，制造业的发展对我国经济的推动作用 十分明显。本文以新增长理论和新贸易理论为基础，研究了进口贸易对我 国制造业的技术溢出及其影响因素。 首先，本文回顾了国际技术溢出基本理论和研究成果，对国际技术溢 出的机制、渠道及影响因素做了系统分析。在此基础上探讨了进口贸易的 技术溢出效应对发展中国家技术进步的作用及其影响。实证部分以c o e 和 h e l p m e n 的贸易溢出模型( 简称c h 模型) 为基础，对我国制造业技术溢 出效应做了整体考察，构建了一个以全要素生产率为解释变量，以我国制 造业研发投入和进口传导的外国研发投入为解释变量的回归方程，对进口 贸易的技术溢出效应进行了测度。实证结果表明，发展中国家通过进口贸 易引进国外先进技术，可以提高本国技术存量水平。 然后，在c h 模型的基础上，引入人力资本、国内研发投入、贸易开 放度三个变量，分别考察这三个变量对制造业进口贸易技术溢出的影响。 实证结果表明，人力资本在一定程度上促进了我国制造业的技术进步；国 内研发的不足阻碍了贸易技术溢出效应的发挥；同时，我国的贸易开放度 增大并没有促进我国制造业的进口贸易技术溢出。 最后，本文根据我国制造业对技术溢出的吸收能力不足的情况和我国 制造业技术水平发展现状提出了有针对性的政策建议：确定适宜贸易开放 度，优化进口产品结构，提高国内r & d 投资水平和人力资本水平等。 关键词进口贸易，技术溢出，制造业 a b s t r a c t a saf o u n d a t i o no fn a t i o n a le c o n o m y , m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n g t h ed e v e l o p m e n to fo u rn a t i o n a le c o n o m y b a s e do n t h en e wg r o w t ht h e o r ya n dt h ei l e wt r a d et h e o r y , t h i sp a p e rm a k e sa ne m p i r i c a l s t u d yo nt h ee f f e c to ff o r e i g nr & dc o n d u c t e db yt h ei m p o r tt r a d et ot h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y f i r s t ，t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h em e c h a n i s ma n df a c t o r so f i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e r so nt h eb a s i so ft h ee a r l i e rt h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n dt h e nm a k e saf u r t h e re x p l o r a t i o ni n t ot h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt r a d ea n dg r o w t hi nd e v e l o p i n ge c o n o m i c s e m p i r i c a la n a l y s i sr e f e r r e d t oc o ea n dh e l p m a na sad e t a i l e dd e s c r i p t i o no ft h ec hm o d e lo nw h i c hw e b a s eo u rd i s c u s s i o n t h i sp a p e rc o n s t r u c t sar e g r e s s i o ne q u a t i o n ，u s i n gt o t a l f a c t o rp r o d u c t i v i t ya sad e p e n d e n tv a r i a b l e ，r & di n p u to fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dr & di n p u to fi m p o r ts o u r c ec o u n t r i e sa so t h e rt w ov a r i a b l e s u s i n g c - hm o d e la n dr e l a t e dd a t a ，t h i sp a p e rh a sd o n ea ne m p i r i c a ls t u d yo nt h e s i t u a t i o no fd e v e l o p e dc o u n t r i e s r & ds p i l l o v e r st oo u rc o u n t r ym a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dc a l c u l a t e dt h ee x a c t l ys p i l l o v e r s i tf i n d st h a tt h r o u g hi m p o r t so f t e c h n o l o g y , ad e v e l o p i n ge c o n o m yc a nb o o s ti t sp r o d u c t i v i t y , h a v el a r g e rs t o c k s o fk n o w l e d g ea n di m p r o v ei t si n n o v a t i o nm e c h a n i s m a n dt h e n ，b yi n t r o d u c i n gt h ev a r i a b l eo fh u m a nc a p i t a l ，i n p u to fd o m e s t i c r & d ，o p e n n e s so f t r a d ei n t ot h ec hm o d e l ，t h i sp a p e rt e s t st h ee f f e c to ft h e s e t h r e ev a r i a b l e so nt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r sc a u s e db yi m p o r tt r a d e t h e e m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h eh u m a nc a p i t a lc a np r o m o t e t h es p i l l o v e r s ，w h i l e t h ei n p u to fd o m e s t i cr & dh a san e g a t i v ee f f e c to nt h es p i l l o v e r s m e a n w h i l e ， t h et r a d eo p e n n e s sd o e sn o th e l pt op r o m o t et h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y s p i l l o v e r sc a u s e db yi m p o r t a tl a s t ，a c c o r d i n gt ot h ec o n d i t i o no ft h el o wa b s o r b i n gc a p a c i t ya n dt h e c u r r e n tt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h i sp a p e rp u t s f o r w a r ds o m ep o l i c ya d v i s e m e n t s ，s u c ha su s i n gp r o b a b l eo p e n n e s s ，o p t i m i z i n g t h et r a d ep r o d u c tm i x t u r e ，a n dr a i s i n gd o m e s t i cr & di n v e s t m e n tl e v e la n d b u m a nr e s o u r c el e v e l k e yw o r d si m p o r tt r a d e ，s p i l l o v e r s ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 1 i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南 大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本 研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说明。 作者签名：整蜀监日期：2 吐年卫月丕日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论 文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复 印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将 本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提 供信息服务。 硕上学位论文第一章绪论 1 1 选题的背景 第一章绪论 现代科技革命，尤其是信息技术革命，极大地推动了经济全球化、科技全球化的进 程，也加深了各国问的相互往来与依赖。当今世界，没有一个国家能够在完全封闭的状 态下取得快速的经济增长。因此，发展对外贸易对任何国家的国民经济而言都显得十分 重要。自s o l o w ( 1 9 5 7 ) 提出“索洛剩余 的概念以来，人们认识到仅仅依靠劳动力的 增长和物质资本的积累已不能解释经济增长中的一切，技术进步才是经济增长的最终源 泉【2 】【3 1 。未来世界的竞争将主要是知识总量、人才素质和科技实力的竞争。而对于整 个世界经济而言，不仅需要各国独立的技术创新，同时为了节约稀缺的世界经济资源， 需要各国尽可能地分享科技成果，而国际贸易正是实现技术全球共享的很好途径。 改革开放以来，我国经济快速发展，生产率大幅提高，产业机构明显优化。究其原 因不仅在于我国良好的经济环境和国内研发力度的加大，而且在很大程度上得益于融入 世界经济而获得的国际技术溢出。我国作为研发资金及能力相对欠缺的国家，有限的财 政支出尚无力支持现代化教育和基础科学研究所需的庞大投资，而且即使有足够的投 资，实现预期的投资效果也绝非一日之功。其次，还存在基础教育落后、劳动力素质偏 低、高素质人才外流、缺乏创新机制等问题。因此，在以后的发展过程中，充分利用技 术溢出尤为重要。而国际贸易是技术溢出的主要渠道之一，著名经济学家萨缪尔森也将 “仿效国外最好的技术作为我国经济持续增长的动力之一。联合国发展项目( u n d p ) 2 0 0 1 年人类发展报告中指出：中国是一个以技术采用和模仿为主的国家。实际上，随着 各国经济联系日益密切、要素自由流动程度加深，对外部技术的引进、模仿已经成为后 进国家技术进步的重要方式。 制造业是工业的一个重要组成部分，对经济增长和其他产业的发展有很强的拉动作 用，在每一轮的经济高潮中都充当着发动机的角色，是国民经济发展的基础性行业。从 产业结构上来看，目前我国的国民经济的发展主要依靠第二产业，2 0 0 7 年第二产业在国 民生产总值构成中占到了5 0 以上，工业在第二产业中占到了4 5 以上，而制造业的比 重在工业中所占比重约为6 0 到7 0 。我国正在从传统农业国家朝着工业化、城市化迈 进，更应该重视制造业的发展，大力加强制造业的技术创新能力，促进制造业的发展。 当前良好的国际贸易环境中促进我国制造业的技术进步，提高整个制造业的生产率水 平，提高我国制造业的国际竞争力主要依赖于我国的研发能力的提升和对各种可能的技 术溢出的吸收。然而，我国制造业现阶段面临着技术创新能力薄弱的瓶颈。制造业多数 领域的产品与国外先进国家相比，尚有十年n - 十年的差距，多数企业创新和研发投入 硕士学位论文第一章绪论 严重不足，国家的技术创新体系尚未形成，创新型的科研人才严重缺乏。要想在当今的 开放世界中发展我国的制造业，我们可以借鉴其他国家研究成果，为我所用，借助加入 w t o 的有利条件，积极拓展与其他国家的经济技术交流，承接国际技术溢出，以他国 的研究成果为基础，进一步加强技术创新，使我国的制造业在核心技术上取得更大的突 破，提高运行效率，促进经济增长方式的转变，达到可持续发展的目的。 迄今为止，国内对于我国对外贸易的技术溢出的研究较少，对进口贸易技术溢出的 研究成果也主要集中在国家层面或者是地区层面上，在进口贸易对某个产业的技术溢出 效应方面的研究更少。本论文针对进口贸易对我国制造业的技术溢出效应展开研究，研 究了进口贸易影响我国制造业的技术进步的机制；进口贸易技术溢出的相关影响因素； 这些因素对技术溢出效应的影响程度以及在政策上我们应该采取的措施。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 本课题有助于理清进口贸易促进经济增长内在机制。根据凯恩斯传统，人们往往将 进口看成是总需求中的漏出量，即进口会挤占国内市场从而不利于本国经济的发展。长 期以来，贸易保护主义也强调通过限制进1 2 1 、鼓励出口来扶持本国产业发展，推动经济 增长。直到近年来，世界范围内研究进口与经济增长的文献才开始增多，并且理论研究 和实证研究表明，进口也能对经济增长产生积极的作用。人们开始关注这种积极作用， 做了大量的关于进e 1 贸易与g d p 双向关系的分析，但是鲜见对于进口贸易促进经济增 长的内在机制的研究。既然经济持续增长的源泉是技术进步，那么进1 2 1 贸易只有促进国 内技术进步才能持续地推动经济增长。本文通过理论分析和实证检验，结果表明进口贸 易确实可以通过技术溢出带动制造业的技术进步。 本课题有助于加深对国际贸易与技术进步相互关系的认识。国际贸易理论一直以来 都很关注技术进步在国际贸易中的重要作用。国际贸易理论从古典到新古典，从新古典 到当代的发展都表明了技术进步对国际贸易的形成和发展有着越来越重要的作用。技术 进步不仅是国际贸易的前提，也是国际贸易的结果，技术进步和国际贸易存在互动关系。 但是，对国际贸易对技术进步的重要作用的研究直n - 十世纪九十年代才取得重大进 展。这是因为“在一个发生急速技术进步的世界上，我们需要一种分析工具，这种分析 工具注重于技术过程本身，而不是简单地把它当作导致均衡状态扰动的外力 4 1 。 国际 贸易和技术进步的相互关系并不是没有引起经济学家的注意，而是贸易理论缺乏处理该 问题的分析工具【5 】。新增长理论的出现和发展使得该问题的解决和发展成为可能。本文 同样是在新增长理论的分析框架下具体研究了国际贸易对我国制造业技术溢出的影响。 本课题有助于在技术溢出的框架下研究人力资本对生产率的作用机制。人力资本对 生产率的提高起着十分重要的作用。但是，人们对人力资本在促进生产率提高的过程中 2 硕士学位论文 第一章绪论 所起到的确切作用，或者起作用的确切机制至今知之甚少。本文尝试着在进口贸易技术 溢出的模型中，引入人力资本因素，考察人力资本对技术溢出究竟是促进作用，还是如 有些学者所说的是技术溢出的“瓶颈”。 1 2 2 现实意义 对于我国这样一个发展中国家，要实现快速的工业化和可持续的经济增长，就必须 以低廉的成本来获取技术的进步。而一个国家既可以依靠自身能力进行技术开发和创 新，推动技术进步，也可以通过购买先进技术、引进外资获取技术溢出来提高自身的技 术水平。在科技同新月异的今天，研发成本不断提高，投资风险越来越大，一项科学技 术成果商业化所需的支出相当于以前的一百多倍甚至更多，如果花费几年的时间研发出 一项过时的技术，这种研发就没有意义。因而，技术的自主开发与创新往往耗时过长， 耗资过大，且充满着未知的风险。更何况一个国家不可能在所有产品的研发、在研发的 所有阶段都占据完全的优势。特别是对发展中国家而言，既没有那么多人力、物力从事 开发与研究，也没有足够的大规模投资用于迅速开发这种能力所必需的科技研究。另外， 知识和技术越来越呈现出全球分散化的趋势。即使像美国这样的发达国家，通过进口获 得技术的份额也逐年增加。因而，从国际贸易中获得技术溢出也是促进一国技术进步的 捷径。 另一方面，随着我国经济实力的不断增强和贸易地位的提升，我国与主要贸易伙伴 国的贸易摩擦越来越多，这主要反映在层出不穷、形式多样的贸易壁垒上。这些贸易壁 垒对我国的外贸出口造成了巨大的损失，也对我国主要依赖出口和引进外国直接投资来 推动经济增长的战略带来巨大的挑战。自然，这就要求我国寻求化解贸易壁垒的各种可 行方法。如鼓励和引导企业加大对先进技术设备的进口，这样不仅可以节约巨大的研发 费用，直接带来生产率的增长，而且可以在一定程度上化解贸易壁垒。 将我国的外贸结构与其他发达国家的贸易结构进行比较，可以看出，我国以加工贸 易为主体的贸易结构，对我国经济发展十分不利。而将比较优势转化为竞争优势的关键 是发展高新技术。实际上，通过进口国外的先进技术、设备和关键零部件，在此基础上 充分利用国家、大学和地方研究机构的研发能力，通过“逆向工程”、“二次创新”及“干 中学”等方式对引进的技术和关键设备进行二次创新和二次开发，这样不仅可以尽快地 掌握蕴含在先进设备中的技术窍门及其相应的技术知识原理和管理经验，还可进一步形 成国家战略式的再创新机制。这些技术溢出效应与我国低成本和高素质的劳动力相结 合，势必将逐步确立起我国制造业企业的核心竞争优势并形成对外竞争力，从而推动我 国制造业产业结构的优化和升级。 本文用计量经济学的方法，通过对我国制造业国内的r & d 投入以及主要贸易国家 的制造业r & d 投入对我国的技术溢出效应的研究，分析影响我国制造业进口贸易技术 溢出效应的主要因素，并且力图证明我国的制造业在吸收国外技术溢出中是否存在门槛 气 硕：l 学位论文第一章绪论 效应，并结合我国的国情和实际情况分析其原因并给出建议。这对于我国贸易政策的改 善和我国制造企业不断提高技术竞争力，有着十分重要的现实意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外理论研究现状 对技术溢出理论的最早研究可以追溯到2 0 世纪6 0 年代，当时的研究是以跨国公司 的直接投资活动为对象，以a r r o w 为代表的学者最早用外部性解释了“溢出效应 对经 济增长的作用，分析了技术溢出的大小、产生的原因和决定因素【6 】。8 0 年代以来，技术 溢出的研究突破了以跨国公司为核心的旧框架，其另一重要途径进口贸易逐渐成为 研究热点，取得了较为丰富的理论和实践成果。 一般而言，开放经济中一国技术水平的提高主要有两个途径，一是依靠本国的研究 与开发进行技术创新，二是吸收各种可能的技术溢出带来的技术进步。由于国家之间存 在水平或者垂直差异的中间产品的国际贸易，因此通过进口贸易可以分享到伙伴国先进 技术和研发投入的成果，从而促进本国的技术进步和经济增长。 g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 的中间产品贸易模型指出最终产品的产量不但与中间 投入的总量有关，还会随着中间投入种类的增加而扩张【7 1 。贸易开放会使得中间产品数 目扩张而大大降低新中间产品研究和开发的固定费用，从而对经济增长产生一个显著的 规模效应。在分析中，先进国家的技术溢出主要是通过中间产品的投入来实现的。如果 一国产品通过研发活动生产出更多种类或者更高质量的产品，当其出口时，进口国或地 区的技术水平就会通过溢出效应得到提升。这种提升主要包括两个方面：其一，更多种 类的中间产品能够增加最终产品的生产效率，进口国不必对新的中间产品支付额外的费 用，生产率的提高得益于进口贸易的技术溢出效应；其二，专业化生产的中间产品的进 口会刺激进口国学习和模仿这些产品，甚至开发具有竞争性的相似产品，从而促进进口 国的技术进步和经济增长【8 】。r i v e r a b a t i z 和r o m e r ( 1 9 9 1 ) 也认为，在一个由两个相似发 达国家组成的世界中，经济一体化( 商品贸易以及与之相伴的观念流动) 能通过研发部 门递增的规模报酬而持久得增进世界的经济增长率【9 】。但如果把这种模型结构放宽到发 达国家和发展中国家之间的贸易，结论就不同了。f e e n s t r a ( 1 9 9 4 ) 认为，贸易能够导 致跨国增长率( 发展中国家向发达国家) 的收敛。但是贸易本身并非充分条件，它取决 于贸易发生的同时有无知识的流动( 1 0 】。若只有贸易而无知识从发达国家向发展中国家流 动，那么贸易就只能导致增长速度的发散：“富国越来越富；穷国越来越穷 。y o n g ( 1 9 9 1 ) 也持同样的观点：除非南北差异比较小，否则南方国家在封闭情况下反而能获得更快发 展【l l 】。这是因为开放以后初始的静态比较优势会使得南方国家专业化生产传统产品，而 这些产品已经没有多少可供学习的余地了。 l u c a s ( 1 9 9 3 ) 构建了一个存在许多连续小国( 世界价格接受者) 的贸易开放模型【1 2 】。 4 硕士学位论文第一章绪论 在他的模型中，各国有两个生产部门( 两个消费品生产部门) 并根据各自的比较优势进 行专业化分工。由于各国在自由贸易下生产的产品不同，而每个国家又只积累与所生产 产品相关的特定人力资本，所以增长速度也没有理由相同。这样，若偏好为常替代弹性 并且系数大于1 ，则高端技术产品生产国的增长速度就会比低端技术产品生产国的增长 速度快，但前者的增长速度过快又会导致贸易条件恶化。若这种情况持续下去，则生产 这种产品的部门可能会转而生产其它产品。 新增长理论所揭示的经济增长机制表明，如果对外贸易能刺激一国的创新活动，便 能促进该国的经济增长。因此，在开放经济系统中，一国技术进步不仅取决于国内的 r & d 投入，而且其它国家的r & d 行为也通过各种技术溢出渠道，如国际贸易、f d i 、 劳务输出、人口迁移以及信息交流等，直接或间接影响本国的技术进步。新增长理论建 立了各类内生技术进步的变量，如r & d 投入、人力资本、干中学以及劳动分工等，其 中基于r & d 投入的内生增长模型已经成为刻画技术进步的一条重要线索。无论是具有 产品种类数目扩张为特征的技术进步模型( r o m e r l 9 8 7 ，1 9 9 0 1 3 】【1 4 】) ，还是，在具有产 品质量改进的技术变迁模型中( a 曲i o n 和h o w i t t ”】) ，产品数目的增加和产品质量的提 高都是来自于企业研发投入的结果。企业的r & d 活动一方面直接导致新知识的出现， 同时也增加了企业对外界已有知识存量、技术的吸收和模仿能力( c o h e n 和l e v i n t h a l ， 1 9 8 9 1 6 1 ) 2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认 为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增长引入这一分析框架。这一 理论的最新进展是沿着两条道路前进的。其一是将技术视为一个外生变量，沿着李嘉图 的模型，从动态的角度分析技术对各国福利水平和贸易模式的影响；其二是把技术作为 一个内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系 将技术视为内生变量的贸易与增长理论认为技术变动的源泉有两个：一是“干中 学”，二是r & d 活动。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 在合写的技术创新与全球经济 增长一书中，首次运用一般均衡模型分析了开放经济中贸易、增长和技术进步之间的 关系，阐述了中间产品贸易和最终产品贸易对经济长期增长的影响。在他们的分析框架 下，技术通过中间产品的投入产生扩散：如果一国的r & d 活动产生新的中间产品与现 有的中间产品不同( 水平差异产品) ，或比现有的中间产品更好( 垂直差异产品) ，当这 些中间产品出口时，进口国的生产力就会通过其贸易伙伴的研发效应和技术扩散得到提 高，进口新的或更好的中间产品。 根据新增长理论和新贸易理论，外国r & d 活动可以通过贸易( 商品贸易和服务贸 易) 这种国际技术溢出渠道间接得对本国的技术进步产生促进作用。其中以商品贸易为 溢出渠道的技术外溢通常称为物化型技术溢出( e m b o d i e ds p i l l o v e r s ) ，因为知识外溢已 经体现在伴随贸易而进行的机器、设备等具体商品交换中，通过商品的流动而发生了技 术溢出。进口贸易是国际技术的一种主要溢出途径，而且可以通过进口国外的先进中间 硕上学位论文 第一章绪论 产品来提高本国最终产品生产活动的技术含量。因此，与出口贸易相比，进口贸易是一 种更为直接的技术外溢渠道，本国通过进口贸易往往能更直接地分享到贸易伙伴国 r & d 投入的成果进而促进本国全要素生产率的提高。 s a l v a t o r e ( 1 9 9 8 ) 认为，发展中国家在经济开放程度比较低时，能够以更快的速度 选择吸收发达国家的先进技术【1 7 】。这是因为，当发展中国家采取强有力的贸易保护措施 时，发达国家为了避开贸易限制，往往利用直接投资的方式占领发展中国家的市场，以 当地生产向当地市场提供制成品。这在客观上给发展中国家利用发达国家的直接投资、 吸收先进技术创造了直接相关条件。另外，减少贸易壁垒，还可以减少国内消费者价格 和生产成本方面的扭曲，从而更能够有效率地利用国内各种资源。 1 3 2 国外实证研究现状 进口贸易的技术外溢效应也为国外大量的实证研究所证实。国外有些学者对进口贸 易溢出效应的存在性及其对经济增长的作用程度进行实证检验，这个方面的研究主要是 考察进口贸易能否产生技术外溢，从而促进进口国的技术进步或生产率的提高。从这个 角度出发，不同的学者构建模型的方法不同，得出的结论则不大相同。但大多数研究认 为进口贸易的技术溢出效应是存在的，并且能够显著的促进经济增长。 最早对国际贸易的技术溢出效应进行实证分析的是f e c h e r ( 1 9 8 9 ) ，他利用比利时 的企业样本资料分析溢出效应，但最后的结论是国外r & d 对比利时国内企业的技术增 长没有显著作用【l8 1 。统计口径和转换渠道的选择造成了这与事实不符的结论。c o e 和 h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 通过考察2 2 个o e c d 国家发现，进口可以促进本国公司获取外国技 术【l9 1 。他们通过研究t f p 与国外r & d 的关系，发现一国从高水平r & d 国家进口产品 会促进本国生产力的提高。b i nx u 和w a n g ( 1 9 9 9 ) 在机械产品进口的研究中得出了相 似的结论【2 0 1 。b i nx u 和e r i ce c h i a n g ( 2 0 0 0 ) 研究了发展中国家和发达国家在国际技术 溢出方面的不同之处，对1 9 8 1 1 9 9 0 年间2 1 个发达国家和1 5 个发展中国家进行了检验， 他们发现进口贸易的研发溢出在统计上是显著的【2 1 1 。c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 采用进口 份额对贸易伙伴国的r & d 进行加权称为其后续研究进口贸易作为国际技术溢出渠道的 普遍做法。c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型的关键之处在于对国外r & d 投入加权权重的 处理，权重处理方法的差异可能导致不同、甚至相反的结论。k e l l e r ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 使 用不同的方法来构造本国r & d 的权数，实证结果表明贸易伙伴国的r & d 活动通过进 口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著的影响【2 2 1 。j a k o b ( 2 0 0 5 ) 将国内技术存 量运用国内的人口数量进行标准化，将国外的技术存量用国外实际g d p 进行平减，以 人均进口量作为权重对国外r & d 进行加权，采用1 8 8 3 - - 2 0 0 2 年1 3 个o e c d 国家的面 板数据，实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给o e c d 国家带来2 0 0 的t f p 增 长【2 3 】。f a l b e y ，f o s t e r 和g r e e n w a y ( 2 0 0 2 2 4 1 ，2 0 0 4 2 5 1 ) 在模型中考虑到了技术或知识对 溢出国和移入国来说是公共物品还是私有物品的特性，从而对国外r & d 加权权数赋予 6 硕士学位论文第一章绪论 新信息，使权数的构造能够更全面反映进口贸易作为国际技术溢出渠道的作用。研究结 论认为，对技术溢出国而言，技术是公共物品或是私有物品并不重要，但对技术的移入 国而言，如果存在进口贸易的溢出效应，则移入的技术必须是公共物品。 进口贸易溢出效应也具有一定的国别差异，正因为不同国家影响进口贸易溢出效应 的因素不同，进口贸易在不同国家的溢出效应也有差别。j a k o b ( 2 0 0 5 ) 采用o e c d 国 家的面板数据，实证了进口贸易的溢出效应可以带来o e c d 国家t f p 的增长，但进口 贸易的溢出效应在不同国家之间的分布极不平衡，而且导致了o e c d 国家t f p 增长出 现了收敛现象。 1 3 3 国内研究现状 国内关于外国技术溢出与中国经济增长和技术进步的关系，特别是通过f d i 和国际 贸易渠道的技术溢出效应的研究，是从2 0 0 0 年左右开始的，相关的研究文献是在2 0 0 2 年后逐渐多了起来，但研究的系统性、全面性不够。 我国学者大多侧重研究出口贸易，对进口贸易的研究比较少同时多集中在实证研究 上。佟家栋( 1 9 9 5 ) 研究了1 9 5 3 1 9 9 0 年间分时期中国进口与经济增长关系，指出进口 对经济增长的积极作用来源于良好的进1 2 1 产品结构【2 6 1 。李军等( 2 0 0 1 ) 研究进出口与经 济增长关系的协整检验，进出口与经济增长存在长期均衡关系，但不同时期的关系有所 不同f 2 7 】。林媛嫒( 2 0 0 0 ) 用回归分析说明进口与经济增长是正相关的【2 引。张亚斌等( 2 0 0 2 ) 通过进口贸易与经济增长实证分析，指出进口增长对我国经济增长具有很强的促进作用 【2 9 1 。季铸( 2 0 0 2 ) 建立进1 2 1 与经济增长、通货膨胀、就业的动态模型，表明进口和出口 一样可以称为经济增长的增量因子【3 0 】。苏均和( 2 0 0 4 ) 用计量模型得出对外贸易中进1 2 1 与出口是两个同样重要的部分，进口对我国经济增长所具有的拉动作用甚至超过了出 1 2 1 ，进1 3 主要促进科技进步和生产率提高，但对经济增长发挥作用有时滞【3 1 1 。范柏乃、 王益兵( 2 0 0 4 ) 以国家统计局发布的1 9 5 2 年至2 0 0 1 年度统计数据为基础，实证分析了 我国进口贸易与经济增长之间的互动关系，表明我国进1 2 1 贸易与经济增长之间互为因果 关系【3 2 1 。黄先海、张云帆( 2 0 0 4 ) 研究了我国对外贸易的技术溢出效应( 特别是进口贸 易的技术溢出效应) 的国别差异，结论表明通过进口贸易获得的先进工业化国家带来的 溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应，因而从发达国家进口产品有助于使国内企业 采用更先进的技术来提升国内生产率，促进整个经济的增长p 引。 李磊( 2 0 0 5 ) 发现进口贸易增长与全要素生产率的增长是密切相关，变动一致的【3 4 1 。 蒋燕、胡日东( 2 0 0 5 ) 利用我国1 9 8 0 年至2 0 0 3 年度的统计数据，实证分析表明进口贸 易与经济增长之间存在着长期稳定的协整关系【3 5 1 。赖明勇、袁媛( 2 0 0 5 ) 在创新驱动型 增长理论的基础上，引入人力资本变量，并将研究背景放到开放型经济系统中，考察 r & d 、国际技术外溢和人力资本对我国技术进步的作用【3 6 1 。协整检验表明国内研发投入 和人力资本与我国全要素生产率之间存在长期均衡关系，而国外研发则由于我国技术吸 7 硕士学位论文 第一章绪论 收能力的问题未能对全要素生产率产生良好的效果。进一步的误差修正模型表明人力资 本对我国全要素生产率有一定的滞后效应。郭晶( 2 0 0 5 ) 指出出口贸易与进口贸易之间 具有相互影响、相互促进的关系【3 7 1 。出口贸易主要是从两种机制影响进口贸易：在一般 贸易方式下，由于出口增加国民收入，而进口使用国民收入，因此，出口扩大意味着进 口能力的提高：在加工贸易方式下，由于出口加工“两头在外，中间在内”的贸易模式， 出口的增加必然带来进口的增加。进口贸易影响出口贸易的机制也表现在两个方面：通 过直接引进国外先进技术和国内稀缺的自然资源，使供给机制得到改善；通过商品进口 的技术溢出间接获得先进技术和管理经验，在“干中学“的过程中掌握、消化和吸收， 以比较低的成本完成本国的技术进步。通过这两种机制的作用，提高一国出口能力。因 此，促进出口贸易与进口贸易的协调发展，对地区经济发展具有重要意义。熊启泉、杨 十二( 2 0 0 5 ) 指出无论是从进口发展与g d p 增长的经验数据还是从进口影响经济的经 济学逻辑的角度分析，都无法获得充分的证据支持出口贸易在推动经济增长中的重要性 要胜过进口贸易的观点。同时，通过对我国1 9 8 0 2 0 0 3 年的进口贸易与经济增长数据的 协整分析，指出了进口贸易在经济增长中的重要作用及其传导机制【3 引。仇怡、方齐云 ( 2 0 0 5 ) 在进口贸易的技术外溢测度模型中引入实际进口渗透率变量，并采用我国的相 关数据，对我国基于进口贸易的技术外溢效应进行测度。实证分析表明，通过进口贸易 传导机制，贸易伙伴国的先进技术、r & d 成果对于我国技术水平的提高具有显著的促 进作用。但我国国内的研发投入比外国研发投入对t f p 的影响要更为突出【3 9 1 。陈涛涛 ( 2 0 0 3 ) 将企业规模差距、资本密集程度以及技术差距一同作为影响行业内溢出效应的 因素进行研究，结果表明，当国内企业与外资企业的能力差距较小时，有助于溢出效应 的产生【加1 。 1 3 4 小结 通过以上论述发现，无论是从理论还是实证方面来看，进口贸易的技术溢出效应都 对一国的生产率增长起着重要的作用，甚至是带动世界经济增长的重要力量。新古典增 长理论，新增长理论和新贸易理论都认为进口贸易能够产生技术溢出效应，从而促进进 口国的经济增长。这种理论上的预期为大量的实证研究所支持。无论是多个国家的面板 数据和横截面的分析还是单个国家的时间序列分析，无论是国家层次数据的分析还是产 业层次数据的分析，都得出了大致一致的结论，即通过进口贸易产生技术溢出能够显著 促进进口国的技术进步。并且，这些研究极具广泛性，无论在高技术产业之间，高技术 产业和低技术产业之间，还是低技术产业之间；无论是在发达国家之间，发达国家和发 展中国家之间，还是发展中国家之间，都存在着显著的进口贸易技术溢出效应。这无疑 是对广大发展中国家具有重要的启示意义。发展中国家和技术落后国家可以通过进口贸 易引进国外的先进技术和科学理念，增强自我创新能力，加强教育和人才培养，提高技 术溢出效应的效率，推动本国的技术进步。 8 硕士学位论文第一章绪论 虽然有关进口贸易技术溢出效应的理论和实证结果十分丰富，但是，这些研究还刚 刚开始。国内外学者在实证分析影响进口贸易技术溢出效应的各影响因素的过程中，虽 然考虑到了经济增长的源泉，并扩展了c h 模型，但是他们没有把这些影响因素全部纳 入到一个实证模型的分析框架之中，忽略了它们的共同的作用。国内学者侧重分析进口 贸易与我国g d p 之间的因果关系，即对全要素生产率的促进作用，但没有深入分析促 进技术进步的比重到底有多大。由于进口商品结构复杂，对技术溢出效应也有一定影响， 但是目前对细分行业的进口贸易的技术溢出效应的测度仍然很少。关于人力资本和溢出 效应的关系，理论认为人力资本是影响吸收能力的核心因素，和溢出效应具有正向关系。 但是国内的研究还不够透彻，现有的研究一般是将人力资本因素作为附带的研究内容。 此外，人力的测度不管是在理论上还是在实践应用上也都存在一定困难。因此，这方面 的研究还应该加强。 1 4 研究内容、方法及技术路线 本文共分为5 章。 第一章绪论，包括问题的提出，研究的意义，国内外研究现状，研究方法，主要内 ： 容和研究的技术路线。 第二章对有关进口贸易技术溢出的效应理论进行了一个全面的综述。综述总共分为 5 节，首先对技术溢出的相关概念进行了说明，然后分别对进口贸易技术溢出的理论基 础，影响因素，传导途径，实际效应的测算方法和进口贸易技术溢出度量指标进行了详 细的阐述。 第三章是实证分析进口贸易对我国制造业的技术溢出效应。在实证分析之前，先对 制造业进口贸易、技术发展的现状做了一个基本的描述。实证部分主要是基于c h 模型 对我国制造业进口贸易技术溢出效应进行了测度。 第四章引入了人力资本、国内研发存量、贸易开放度三个变量和国外研发存量的交 互项，分别验证了人力资本、国内研发存量和贸易开放度对我国制造业进口贸易技术溢 出效应的影响。 第五章是本文的总结，归纳了本文的主要结论，根据结论提出了相关的政策建议。 指出了本文的创新、不足之处和未来的研究方向。 在研究方法上，全文采用定性分析与定量分析相结合、理论分析与实证相结合、数 据说明与图表分析相结合等多种分析方法进行论述。在实证检验过程中，利用高等时间 序列计量知识，借助e v i e w s 5 1 软件，采用回归、协整分析、格兰杰因果检验等方法进 行计量分析，从而可以避免因非平稳时间序列进行回归分析所带来的虚假估计结果问 题，使结论更具合理性。 本文所采用的技术路线见下图： 9 硕士学位论文第一章绪论 图卜1 本文技术路线图 l o 硕士学位论文 第二章进口贸易技术溢出的理论分析 第二章进口贸易技术溢出的理论分析 2 1 技术溢出的相关说明 2 1 1 技术溢出的概念 “技术溢出 ( t e c h n o l o g ys p i l l o v c r s ) 指的是在贸易或其他经济行为中，先进技术 拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术。内生技术进步理论( a g h o o n 和h o w i t t ， 1 9 9 2 ，c n o s s m a n 和h e l p a m n ，1 9 9 1 ；r o m e r ，1 9 9 0 ) 认为技术具有两个重要性质：一是技 术在某种意义上具有非竞争性，即对同一技术的一额外单位使用的边际成本可以忽略不 计：二是技术投资的收益部分归投资者个人所得，部分归社会公众所得，从而技术只具 有一定的排他性。因而技术是具有非竞争性和一定排它性的公共物品。在最狭义的意义 上，技术的这种外部性便是人们常说的“技术溢出 。国内学者李平认为，技术溢出效 应是指通过技术的非自愿扩散，促进了当地技术和生产力水平提高，是经济外在性的表 现【4 1 1 。 有形商品是技术知识的载体，因而有形贸易是技术知识的主要媒介。技术上的优势 是跨国公司对外直接投资的根本原因之一。在一个开放经济中，国际贸易与外商直接投 资( f d i ) 构成国际技术溢出的重要渠道。对国际贸易而言，进口国的厂商可通过对进 口产品的研究( 即逆向工程) 和模仿获取生产该产品的技术，从而降低自身研发该产品 的成本。这些情况无疑都是技术的自然的外部性。对f d i 而言，当跨国公司子公司带来 新技术和管理经验并应用到市场中时，东道国本地企业便可模仿其生产技术和管理经 验，从而降低自身技术创新的风险和不确定性。 但是，技术上这种自然的外部性并不是外贸、外资影响一国技术进步的唯一途径。 进口产品和跨国公司的进入使国内同类产品市场的本地企业面临激烈的竞争，本地企业 还与出口导向的跨国公司在世界市场上竞争，迫于竞争压力，本地企业必须更有效地利 用现有技术，或被迫寻求新的更有效的技术以维持其市场份额。这种竞争效应的结果提 高了该产业的资源配置效率，加速了该产业的技术进步，属于广义上的技术溢出。 不仅如此，从广义上讲，还会存在跨国公司主动有意识地帮助本地企业提高技术水 平的情形。跨国公司帮助供应商建立生产性设施，改善供应商产品的质量或促进其创新 活动，主动示范技术，为其提供技术帮助或信息服务：提供或帮助购买原材料和中间产 品；提供组织管理上的培训和帮助；通过发掘新客户帮助供应商从事多样化经营。这便 是跨国公司通过后向关联产生的溢出效应。而前向关联侧重于当地市场的培育，有助于 尽快形成当地的生产体系开放其制成品市场。对国际贸易而言，当一国出口本国产品的 时候，外国的购买商可能会主动提供如何改善生产过程的建议。 1 l 硕士学位论文 第_ 二章进口贸易技术溢 i 的理论分析 m o h n e n ( 2 0 0 1 ) 在对有关国内技术溢出途径进行整理的基础上，提出来国际技术 溢出的六种渠道【4 2 】：( 1 ) 产品( 最终产品、中间产品、资本品) ，特别是信息技术产品 的国际贸易；( 2 ) f d i ，特别是伴随设备操作、新产品生产和管理技巧发生的人力培训； ( 3 ) 科学家、工程师等受过高级教育的人的移民，学术交流、技术考察、商业性活动等； (