（产业经济学专业论文）增强我国软件产业竞争力的对策研究.pdf

摘要 软件是信息技术的重要组成部分，信息的收集、处理和服务都离不开软件的 支持。软件产业是信息产业的核心和灵魂，它以高附加值、高科技水平的特点， 渗透到国民经济和社会生产生活的各个方面，软件产业将是决定未来国家竞争力 的战略性先导产业。软件产业是我国在新经济时代的战略制高点和信息产业图强 的重点，对于推动我国民经济发展、优化我国产业结构、保障国防安全、扩大出 口创汇都具有重大意义。为确立在全球软件产业链中的有利地位，无论是发达国 家还是发展中国家，都纷纷制定了立足本国国情的软件产业发展战略。虽然我国 自改革开放以来，在发展软件产业方面取得了巨大成绩。但是和众多软件强国相 比较，我国软件产业还很落后，软件产业的竞争力不强，与我国整体国民经济的 发展极不适应。基于增强我国软件产业竞争力的目的，笔者提出了的一些看法。 本文共分为五个部分，第一部分是导论。包括选题的意义和目的，文章的基本观 点及结构，国内外研究现状。第二部分是相关理论概述。生产要素、需求条件、 相关与支持性产业、企业的战略与竞争的时空背景、机遇、政府是影响波特钻石 模型的因素。高投入、高风险、高关联度、高技术、高创新是软件产业的主要特 征。在众多的衡量产业竞争力的指标中，重点论述了市场占有率。第三部分是我 国软件彦业的现状。本文认为：虽然我国软件产业经过几十年的快速发展，取得 了令世界瞩目的成就，如产业规模不断扩大、市场结构日益合理、产业集中度有 所提高。但是存在的问题也比较突出，如我国软件产业缺乏高端和复合型人才， 人才结构不合理，人才外流严重，严重影响软件的开发和销售，威胁我国的信息 安全。技术创新能力比较薄弱，技术不能迅速转化为生产力。软件企业的标准化、 规范化程度较低。资本市场不健全，软件企业的融资受到很大限制。拥有庞大的 国内市场是我国的有利因素之一，电子信息产业的迅猛发展为软件产业的发展提 供了广阔的市场空间，这是其他国家无法比拟的。人力成本较低。第四部分是美 国、印度及爱尔兰发展软件产业的经验与启示。纵观美国、印度和爱尔兰三国， 他们都结合自己独特的资源优势来形成自己的竞争优势。政府在政策上给予了极 大的扶持，如财政补贴、税收优惠。都鼓励技术创新，美国还形成了自己的一整 套技术研发体系，资本市场非常发达，保护知识产权的法律法规比较健全。印度 则注重出口创汇。三国都重视软件人才的培养和吸引。所有的这些都值得我们去 学习和借鉴。第五部分是增强我国软件产业竞争力的对策。按照本文提供的市场 占有率指标来衡量我国的软件产业竞争力并不强，远远落在美国、日本和欧盟的 l 后面。因此，为增强我国软件产业的竞争力，我国应该结合自己的国情，寻求适 合自己的发展模式，我国的发展模式应该是在依托我国的庞大的国内市场，利用 有限的技术力量和财力资源，重点发展关系国计民生的软件，同时不放弃一些我 国拥有比较优势的软件的研发，积极扩大出口，增强创汇能力。在具体的政策措 施上，我们要加大政府和军事采购国产软件的支持力度。打击盗版，保护知识产 权。厚待软件人才，特别是尖端和复合型人才，积极吸引国外人才，为他们创造 优良的创业环境。要建立高效的融资机制，完善这方面的法律体系，启动民间投 资和积极吸引外资。要积极推动软件产品和服务的出口，在报关、出口退税等方 面给予更大支持。要积极推动技术创新，产、学、研结合，因地、因时制宜，形 成以企业为主体的技术创新体系。 关键词：软件产业竞争力技术创新人才对策 2 a b s t r a c t s o f t w a r ei sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n tp a r to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y n 圮c o l l e c t i o n , p r o c e s s i o na n ds e r v i c eo fi n f o r m a t i o na r ea l lr e l yo nt h es u p p o r to fs o f t w a r e s o f t w a r e i n d u s t r yi st h ec o r ea n ds o u lo fi n f o r m a t i o ni n d u s t r y , i tc a nb ed e e p l yu s e di nn a t i o n a l e c o n o m ya n ds o c i a la c t i v i t yw i t hi t sh i g h l ya d d i t i o n a lv a l u ea n dh i g h - t e c hl e v e l i t 玎b c t h ea d v a n c e di n d u s t r yt od e c i d ew h e t h e ro u l c o u n t r yc a l lb eh i g i l l yc o m p e t i t i v e s o f t w a r ei n d u s t r yi st h es t r a t e g i cc o m m a n d i n ge l e v a t i o na n ds t r e s so fs t r e n g t h e n i n g i n f o r m a t i o ni n d u s t r yi n0 1 1 1 n e we c o n o m i c a la g e i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei np u s h i n g o u rn a t i o n a l e c o n o m yf o r w a r d , o p t i m i z i n gn a t i o n a li n d u s t r ys t r u c t u r e ，p r o t e c t i n g n a t i o n a ld e f e n s es e c u r i t y , e n l a r g i n go i le a r n i n gf b r e i 印e x c h a n g et h r o u g he x p o a i n o r d e rt oe s t a b l i s ht h e i rf a v o r a b l es t a t u si ng l o b a ls o f t w a r ei n d u s t r yc h a i l hb o t h d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r yf o r m u l a t es t r a t e g i e s ，b a s i n g o nt h e i rn a t i o n a l c o n d i t i o n s s i n c e0 1 1 1 o p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，w eh a v eg o tg r e a ts u c c e s si nt h e d e v e l o p m e n to fs o f t w a r ei n d u s t r y s o f t w a r ei n d u s t r yi no u rc o u n t r yf a l l sb e h i n df r o m m a n yo t h e rs t r o n gc o u n t r i e s ，i t sw e a k n e s si s n ta d a p t e dt ot h ed e v e l o p m e n to fo u r n a t i o n a le c o n o m y f o rt h ep u r p o s eo fe n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s s o f l w a r 吃i n d u s t r y , t h ea u t h o r sp u tf o r w a r dan u m b e ro f v i e w s t h ep a p e r i sd i v i d e di n t o f i v es e c t i o n s ，t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n t o p i c si n c l u d i n gt h em e a n i n ga n dp u r p o s eo f t h ea r t i c l e ，t h eb a s i ci d e a sa n ds t r u c t u r eo ft h ea r t i c l e ，s t u d ys t a t u sa th o m ea n da b r o a d t h es e c o n dp a r ti st h ec o r r e l a t e dt h e o r y f a c t o r so f p r o d u c t i o na n dd e m a n dc o n d i t i o n s ， r e l a t e da n d s u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ，t h ec o r p o r a t es t r a t e g y a n dc o m p e t i t i o nt i m e b a c k g r o u n d , t h eo p p o r t u n i t ya n dg o v e r n m e n ta r ct h ei n f l u e n c ef a c t o r so fp o r t e r s d i a m o n dm o d e l h i g l li n p u t , h i g hr i s k sa n dh i g hr e l e v a n c ea n dh i g h - t e c ha n dh i g h i n n o v a t i o na r et h em a i nf e a t u r e so ft h es o f t w a r ei n d u s t r y a m o n gt h ei n d i c a t o r st o m e a s b l = et h ee o m p e t r i v e n e s so f i n d u s t r i e s f o c u s e do nt h em a r k e ts h a r e n l et l l i r dp a r ti s t h es t a t u so fs o f t w a r ei n d u s t r yi nc h i n a a l t h o u g hc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yi st h i s ：a f t e r d e c a d e so f r a p i dg r o w t h , r e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t sm a d eb yt h er e s to f t h ew o r l d , 丛t h e i n d u s t r yc o n t i n u e dt oe x p a n d ，g r o w i n gr a t i o n a lm a r k e ts t r u c t u r e ，t h ed e g r e eo fi n d u s t r i a l c o n c e n t r a t i o nh a si m p r o v e d h o w e v e r , t h ep r o b l e m st h a ta r em o r ep r o m i n e n t , s u c ha s c h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r yl a c k sh i g h - e n da n dc o m p l e xt a l e n t , t h et a l e n ts t r u c t u r ei sn o t r a t i o n a l ，t h es e r i o u sb r a i nd r a i n , s e r i o u si m p a c to nt h ed e v e l o p m e n ta n dm a r k e t i n go f 3 s o f t w a r e ，t h r e a t e n i n gt h es e c u r i t yo fi n f o r m a t i o n t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t i e sa r e r e l a t i v e l yw e a k , a n dt e c h n o l o g yc a nn o tb eq u i c k l yc o n v e r t e di n t op r o d u c t i v i t y s o f t w a r ee n t e r p d s e ss t a n d a r d i z e dl e s s c a p i t a lm a r k e ti sn o tp e r f e c ta n dt h es o r w a r e f i n a n c i n gi sv e r y l i m i t e d 。ah u g ed o m e s t i cm a r k e ti so n eo f t h ef a v o r a b l ef a c t o r si nc h i n a , t h er a p i dd e v e l o p m e n to f e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o ni n d u s t r ys u p p l yab r o a dm a r k e ts p a c et o d e v e l o p m e n to ft h es o f t w a r ei n d u s t r y , w h i c hi st h a to t h e rc o u n t r i e sc a nn o tm a t c h h u m a nc o s t sl o w e r p a r ti vi st h ed e v e l o p m e n to ft h es o f t w a r ei n d u s t r ye x p e r i e n c ea n d e n l i g h t e n m e n to ft h eu n i t e ds t a t e s ，i n d i aa n di r e l a n d t a k i n gt h eu n i t e ds t a t e s ，i n d i a a n di r e l a n d , t h e yh a v ec o m b i n e dt h e i rr e s o u r c e st of o r mt h e i ro w nu n i q u ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s g o v e r n m e n tp o l i c yh a v eg i v e ng r e a ts u p p o r t ，s u c h i sf i n a n c i a ls u b s i d i e s a n dt a xc o n c e s s i o n s e n c o u r a g et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h eu n i t e ds t a t e sa l s o d e v e l o p e dt h e i ro w ns e to ft e c h n o l o g yr e s e a r c hs y s t e ma n dt h ec a p i t a lm a r k e ti sw e l l d e v e l o p e d , t h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sl a w sa n dr e g u l a t i o n si sm o l e p e r f e c t i n d i a f o c u so ne x p o r te a r n i n g s n l et h r e ec o u n t r i e sh a v ea t t a c h e di m p o r t a n c e t ot h et r a i n i n ga n da t t r a c t i n go ft a l e n t e dp e o p l e a l lo ft h e s ea r ew o r t h yo fu st 0l e a r n f r o m f i m lp a r ti st h ec o u n t e r m e a s u r eo fe n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s s o r w a r ei n d u s t r y a c c o r d i n gt ot h em a r k e ts h a r et om e a s u r et h ec o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a s o f t w a r ei n d u s t r yi sn o ts 打o n g ，l a g g i n gf a rb e h i n dt h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n d t h ee 嘶o p e a nu n i o nb e h i n d t h e r e f o r e ，i no r d e rt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e s o f t w a r ei n d u s t r yi nc l l i n a , c h i n as h o u l dh a v ei t so w nn a t i o n a lc o n d i t i o u s t os e e kt h e i r o w nd e v e l o p m e n tm o d e l ，o n rm o d e lo fd e v e l o p m e n ts h o u l db er e l y i n go nc h i n a sh u g e d o m e s t i cm a r k e t , t h eu s oo fl i m i t e dt e c h n i c a la n df i n a n c i a lr e s o l l r c e st of o c u so n d e v e l o p i n gs o f t w a r ef o rt h en a t i o n a le c o n o m ya n dp e o p l e sl i v e l i h o o d c h i n as h o u l dn o t g i v eu pt h es o f t w a r er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tw h i c hh a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e , v i g o r o u s l ye x p a n de x p o r t s ，i n c r e a s ef o r e i g ne x c h a n g ee a r n i n g s i nt e r m so fc o r c r e t e p o l i c ym e a s u r e s ，w es h o u l di n c r e a s et h es u p p o r to f t h eg o v e r n m e n ta n dm i l i t a r yb u y i n g s o f t w a r em a d eb yc h i n a t oc o m b a tp i r a c ya n dp r o t e c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s g e n e r o u st op a r t i c u l a r l ys o p h i s t i c a t e da n dc o m p l e xt a l e n t , t oa t t r a c tt a l e n t sf r o ma b r o a d ， t oc r e a t eaf i n ee n v i r o n m e n t t oe s t a b l i s he f f i c i e n tf i n a n c i n gm e c h a n i s m s ，i m p r o v et h e l e g a ls y s t e mi nt h i sr e s p e c t , e n c o u r a g ep r i v a t ei n v e s t m e n ta n da t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n t 。 w es h o u l da c t i v e l yp r o m o t et h ee x p o r t so fs o i b , v a r ep r o d u c t sa n ds e r v i c e s ，c u s t o m s ， e x p o r tt a xr e b a t e sg i v e ng r e a t e rs u p p o r t w es h o u l da c t i v e l yp r o m o t et e c i l n o l o 西c a l 4 i n n o v a t i o n , p r o d u c t i o n , t e a c h i n g ，r e s e a r c hs h o u l dh a v eb e e nc o m b i n e d , a t t e n t i o nt o c h a n g e so ft h et i m ea n dc o n d i t i o n s ，c r e a t eat e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mw i t h e n t e r p r i s e s a st h em a i nb o d y k e yw o r d s ：s o f t w a r e c o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 5 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究戚果。尽我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：型日期：竺坠。、， l 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校：有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 繇掣咝： 期：旦尘、夕 1 导论 1 导论 1 1 选题的意义和目的 软件是信息产业的灵魂和核心，软件技术的先进与否关系到整个国家的信息 化进程，软件产业状况决定了一国信息产业的地位，软件产业关系到一国信息产 业的实力，对一国信息产业的均衡发展、国家的信息安全、国家的综合国力都至 关重要，它已经成为衡量一个国家综合国力的重要标志。一个国家软件产业竞争 力的强弱直接影响到它在世界经济中的地位。大力发展软件产业可以为我国发挥 后发优势”，实现跨越式发展做出重大贡献，可以推动我国传统产业升级换代，实 现经济增长方式转变。从实践来看，无论是发达国家还是发展中国家，都纷纷制 定了立足本国国情的软件产业发展战略。发达国家为保持自己的优势，强化自己 的产业国际竞争力，千方百计地采取各种措施来促进发展。而广大发展中国家由 于各个方面的原因，软件产业还相对落后，为了不受制于人，也纷纷结合自己国 家的实际情况，出台了一系列的政策措施来形成自己的软件产业竞争力，有些已 取得了十分骄人的成绩，这以印度为杰出代表。作为世界上最大的发展中国家， 我国具备庞大而且相对廉价的人才储备，具备适合软件产业发展的优越的资源， 这是我国的比较优势之一。我国国民经济虽然已经连续多年高速增长，经济建设 领域取得了令世人瞩目的成就，但是从我国软件产业在国际竞争中的实际表现来 看，实力还相当薄弱，没有形成有效的产业竞争力，不仅与国外软件产业的差距 很大，也与我国独具的资源优势不相称。对我国软件产业竞争力的现状进行研究， 有利于我们认清我国软件产业国际竞争力的现状、不足之处以及我国的比较优势， 对尽快增强我国软件产业的竞争力，使之快速健康地发展有着重要的意义。 本文认为，对我国软件产业竞争力在国际中的地位做一个界定不难，也不是 本文的目的，本文的目的是，在弄清波特的产业竞争力理论- 钻石模型”的决定因 素的基础上，结合我国软件产业发展的现状和不足，借鉴国外有益的成功经验， 从而找到增强我国软件产业竞争力的有效对策。 1 2 基本观点及结构 本文认为：虽然我国软件产业经过几十年的快速发展，取得了令世界瞩目的 成就，如；产业规模不断扩大，市场结构日益合理，产业集中度及竞争力有所提 高。但是存在的问题也比较突出，如：我国软件产业缺乏高端和复合型人才，人 才外流严重，严重影响软件的开发和销售，威胁我国的信息安全。技术创新能力 1 增强我国软件产业竞争力的对策研究 比较薄弱，技术不能迅速转化为生产力。资本市场不健全，软件企业的融资受到 很大限制。纵观美国、印度和爱尔兰三国，它们有着许多共同点：都结合自己独 特的资源优势来形成自己的竞争优势；政府在政策上都给予了极大的扶持，如财 政补贴、税收优惠；都鼓励技术创新，有的还形成了自己的一整套技术研发体系； 并且都重视软件人才的培养和吸引。所有的这些都值得我们学习和借鉴。按照本 文提出的产业竞争力指标来衡量我国的软件产业竞争力并不强，远远落在美国、 日本和欧盟的后面。因此，为增强我国软件产业的竞争力，我国应该依据自己的 国情，寻求适合自己的发展模式，如果照搬照抄别国的东西，很难在我国取得同 样的成功。在具体的政策措施上，我们要加大政府和军事采购国产软件的支持力 度。各级人大和政府积极着手完善软件产业的法律法规，执法必严，打击盗版， 保护知识产权，让企业的科技成果得到合理回报。我们要善待软件入才，特别是 尖端和复合型人才，积极吸引国外人才，为他们创造优良的创业环境。要建立高 效的融资机制，完善这方面的法律体系，启动民间投资和积极吸引外资。要积极 推动软件产品和服务的出口，在报关、商检、出口退税等方面给予更大支持。要 积极推动技术创新，财政和税收上给予支持，产、学、研结合，因地、因时制宜， 形成我国的技术创新体系，多制造有自主知识产权的软件产品。加强我国的软件 园的建设，配套设施要跟上。发挥行业组织的重要作用，让它们有效并且及时地 为软件企业提供信息。 论文共分五个部分。 1 导论。主要是选题的目的和意义，文章的基本观点及结构，国内外研究现 状 2 相关理论综述。简单介绍波特的“钻石模型”，对软件、软件产业、产业竞 争力、软件产业竞争力的内涵做了明确的界定，分析软件产业的特征，最后阐述 了产业竞争力及软件产业竞争力的衡量标准。 3 我国软件产业的现状。包含了目前我国软件产业发展的现实情况，存在的 问题和有利因素。 4 美国、印度与爱尔兰发展软件产业的经验及启示。分析了三国在发展软件 产业的有益经验，如：重视风险投资、知识产权保护、培育和吸引人才、建设软 件园、鼓励创新等等，最后归纳了给予我们的启示。 5 增强我国软件产业竞争力的对策。明晰了我国软件产业在国际竞争中的地 位，阐述增强我国软件产业竞争力的总体指导思想，提出增强我国软件产业竞争 力的具体对策。 2 i 导论 1 3 国内外研究现状 波特的两本关于国家竞争力的著作竞争战略、国家竞争优势标志着 产业竞争力研究的发端。在国家竞争优势一书中，他提出了令人耳目一新的“国 家竞争优势论”。 在软件产业竞争力的研究方面，国外学者以研究美国、印度、爱尔兰等软件 大国或强国为核心。托里斯( t o r r i s i ) 对欧洲和美国的3 8 家大型软件企业在 1 9 8 4 1 9 9 2 年的发展情况进行了全面总结与回顾，他认为软件产业的发展得益于 技术进步和经济制度的变革，软件产业由于具有应用领域的多样性和对其它产业 的渗透性，使得道该产业从计算机硬件产业中相对独立出来，形成现代经济中关 联性较强的产业之一。对于印度软件和经济之间的关系，阿罗拉( a s h i s h a r o m ) 在软件产业与印度经济发展( t h es o f t w a r ei n d u s t r y a n di n d i a se c o n o m i c d e v e l o p m e n t r 书分析了软件对印度经济发展的贡献，特别强调了软件产业对增 加就业和提高人力资本的作用。软件产业的成功，一方面提高了编程人员的素质， 同时促进了管理者、分析人员素质的提高。人力资本的提高反过来促进了企业组 织能力的提高，同时扩展到其他行业。从长期来看，这也是印度工业和增长的主 要源泉。而有人则研究了在印度、爱尔兰和以色列三国的软件产业中跨国公司与 国内公司的联系，得出如下结论：软件产业的演进与跨国公司的发展在三个国家 有着不丽的形式，且跨国公司对本国软件产业发展的贡献也有很大差异；软件产 业政策的制订者在分析跨国公司的影响时，必须考虑它们的进入阶段。 相对而言，国内从产业竞争力角度研究软件产业的文献较少，且大多停留在 定性分析层面。软件行业协会近些年来每年出版的中国软件产业发展研究报告， 具有较强的参考价值。王建平在其专著软件产业理论与实践中从软件产业的 定义、分类与特征入手，分析了区域软件产业战略理论、区域软件产业战略研究 方法、国家战略模式研究、产业国际化理论与实践，最后结合北京的实际情况， 研究了北京软件产业发展战略，在此书的第三章中也提到了区域软件产业竞争力 的分析方法。徐顺成中国软件产业的现状与未来以及综合报道中国软件产 业如何实现可持续发展等很多文章，均对我国软件产业的发展提出了自己独特 的见解。芮明杰、陶志刚在中国产业竞争力报告中，从软件产业的描述、软 件产业的发展史、软件产业的现状出发，提出了影响我国软件产业国际竞争力的 因素，它们分别是：国际层面( 跨国公司的进入所带来的机遇和挑战) 、宏观层面( 政 策环境、法律环境和社会环境) 、中观层面( 人才投入、资金投入、政策推动、产业 地位) 、微观层面( 政府) 、企业层面，接着分析了软件产业的发展趋势。关键是在 3 增强我国软件产业竞争力的对策研究 此书的结论部分，作者详细分析了我国软件产业的比较优势和劣势，提出了我国 应该加强几个方面建设的问题( 如：规模建设、体制建设、规范化建设、服务建 设等等) o 。中国社会科学院的穆荣平建立了一套高科技产业国际竞争力的评价指 标体系，从现实竞争力( 竞争实力) 、潜在竞争力( 竞争潜力) 、竞争环境和竞争态势 四个方面分析软件产业竞争力的指标体系。赵彦云和叶礼奇在我国软件产业国 际竞争力研究一文中，根据波特的竞争优势理论，定性地描述了影响中国软件 产业国际竞争力的四个因素，一是生产要素，二是国内需求状况，三是相关与支 持性产业，四是企业的战略、结构和竞争。他们认为，在这四个因素中，我国巨 大的国内需求市场是我国的比较优势，政府管理能影响和改变这四股力量。圆 本文的创新之处在于：充分依据衡量我国软件产业竞争力的指标，运用数据 对我国软件产业在国际竞争中所处的地位进行了一个定位，在此基础上提出了一 些相应的对策。 。芮明杰、陶志刚中国产业竞争力报告，上海人民出版社2 0 0 4 第1 1 7 1 7 9 页 。赵彦云叶札奇我国软件产业国际竞争力研究北京社会科学2 0 0 2 ( 3 ) 第1 0 6 1 1 1 页 4 2 相关理论概述 2 相关理论概述 近年来，随着经济全球化和信息技术的飞速发展，关于“产业竞争力”的讨论已 日渐引起各国政府、企业及科研机构的关注。目前产业竞争力的强弱已成为衡量 国家或地区经济水平高低的重要因素。本章从波特的“钻石模型”出发，详细分析 它的影响因素，软件产业的一些基本内涵和特征。在此基础上，列举衡量产业竞 争力的评价指标。 2 1 钻石模型理论 2 1 1 波特的“钻石模型” 美国哈佛大学商学院迈克尔波特( m i c h e a l p o r t e r ) 教授是从产业层次研究国际 竞争力的第一位学者，他认为产业是为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合， 因此企业、产业和国家彼此被联系起来，为全面、正确地分析产业国际竞争力提 供了一个分析框架。他提出了著名的“钻石模型，( 钻石体系，) 理论，根据波特的“钻 石模型”，产业竞争力由生产要素，需求条件，相关和支持性产业，企业战略与竞 争的时空背景，机会，政府六个要素共同决定前四项是关键的要素，后两项辅 助要素，这些要素之间彼此相互联系。见下图： ( 参考t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo f n a t i o n s m i c h e a le 。p o r t e r , 1 9 9 0 ) 2 1 2 影晌“钻石模型”的因素分析 1 生产要素 5 增强我国软件产业竞争力的对策研究 生产要素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，例如，天然 资源、人力资源、资本资源和基础设旌。生产要素是国家经济成长的基本条件， 贸易理论通常以生产要素的差异分析为基础。国家的天然条件确实在企业竞争优 势上扮演了重要角色，但在波特的理论中，考虑到现代竞争的复杂性，生产要素 的角色还有更深层的意义。大多数的产业竞争中( 尤其是对先进经济体中最根本 的带动生产力进步的产业而言) ，后天创造、高级和专业化的人为要素条件更为重 要。 2 需求条件 本国市场对该项产业所提供产品和服务的需求如何，国内市场的大小及性质 不但影响生产的规模，更重要的是影响本国公司对产品或服务更新创造的速度及 范围，确定国内市场需求的状况有三类：需求结构、增长幅度及模式和偏好向国外 市场转移的机制。在产业竞争优势上，国内市场的影响力主要是通过客户需求的 形态和特征来旆展。如果国内市场的客户要求较多，本地厂商会在市场压力下努 力改善和创新，形成更精致的竞争优势，进而成为这个国家的产业竞争优势。这 种市场与竞争力的微妙关系，就在各国不同形态的内需市场中表现出来。本国市 场要能产生国家竞争优势，还必须具备以下三项特征：( 1 ) 细分的市场需求结构； ( 2 ) 内行而挑剔的客户；( 3 ) 国内市场的提早需求。 3 相关与支持性产业 芳业国际竞争优势的形成第三个关键要素是取决于一个国家是否拥有比其国 际竞争对手更为健全的相关和支持性产业。在很多产业中，一个企业的潜在优势 是因为它的相关产业具有竞争优势。相关产业是指因其用某些技术、共享同样的 营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。一国如果有许多相互 联系的有竞争力的产业，便会有“提携”新产业的效果。因为它们之间产业价值相 近，可以合作、分享信息，从而形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务 上的竞争力。支持性产业是能够提供商质量的产品并带动另一些产业的效率和质 量提高的产业。它以三种方式为下游产业创造竞争优势：以最有效的方式及早、迅 速地为国内企业提供低成本的投入；不断地与下游产业合作；促进下游产业的刨 新。 4 企业的战略与竞争的时空背景 它主要是企业在治理公司的创建、组织和管理方面的条件，以及国内市场竞 争对手的表现。在上述模型中第四个关键要素就是企业，企业的目标、战略和组 织结构往往随产业和国情的差异而不同。国家竞争优势也就是指各种差异条件的 6 2 相关理论概述 最佳组合。本国竞争者的状态，更在企业创新和国际竞争优势的塑造上扮演重要 的角色。 5 两个辅助因素：机遇和政府 波特认为机遇和政府是影响国家竞争优势的可变因素。 ( 1 ) 机会。机会的来源可能是自然演化的，也可能是由一个偶然的事件促成， 问题的关键在于如何去捕捉稍纵即逝的机会。在各国具有优势地位的产业成功史 中，机会是一个很重要的角色。 ( 2 ) 政府。影响国家竞争优势的最后一个因素是政府。政府一直是产业在提 升国际竞争力时的重要角色，在国际竞争中，它会影响到前面提到的其他四项关 键要素。虽然政府在创造和保持国家竞争优势上扮演重要角色，但其政策的影响 力却是可正可负。 2 2 软件、软件产业的内涵及其特征 2 2 1 软件及软件产业的内涵 1 软件的内涵 计算机软件是指计算机程序及其有关文档o 。计算机程序，是指为了得到某种 结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可 以被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。同一计 算机程序的源程序和目标程序为同一作品。文档，是指用来描述程序的内容、组 成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法的文字资料和图表等，如 程序设计说明书、流程图和用户手册等。 2 软件产业的内涵 软件产业是以计算机软件为主要生产销售对象以及以计算机软件为主要服务 收入工具的产业。还有人认为，软件产业系指与软件产品和软件服务相关的一切 经济活动和关系的总称。o 2 2 2 软件产业的主要特征 1 高投入、高风险。 软件产业是高投入、高风险的产业。软件产业的固定资产少、生产成本少， 但研究开发费用高，市场费用大。高风险性体现在：软件行业进入壁垒低，最大 。根据国务院2 0 0 1 年1 月颁布实施的计算机软件保护条例中所使用的定义 。王建平软件产业理论与实践中国经济出版杜2 0 0 3 第7 页 7 增强我国软件产业竞争力的对簟研究 的企业的全球市场占有率不超过1 0 ，属零散型行业。软件难开发、易生产，盗 版严重，而打击盗版又容易产生产品垄断，不利于技术创新。软件技术更新快， 新技术、新产品、新工具、新平台不断产生，生命周期短，知识综合性强。软件 企业人才流动频繁，存在人才流动风险。 2 高关联度。 软件产业在社会信息化进程中担当着“神经中枢”的角色，它已经广泛地渗透 到第一、第二、第三产业，成为推动产业结构调整、产业技术改造以及产品结构 更新的重要基础与支撑。软件产业最终是“其他行业的服务者”，服务领域涉及国 民经济任何一个部门，涉及技术开发和创新活动的任何一个领域，从信息制造业 到信息服务业，从生物技术到新材料再到光机电领域，软件成为技术进步的一种 基础工具。在政府、电信、金融和法律等各个领域软件作为网络应用的核心成 为离不开的服务手段。例如，产品的信息化和数字化为嵌入式软件提供了巨大的 市场成长空间，从大众消费市场的移动设备、手持终端和信息家电，到产业市场 的通信设备、工业自动化设备、智能化仪器仪表，几乎涵盖每一个工业和服务业 领域，产品从系统软件、支撑软件到各种应用软件。 3 高技术、高创新。 软件产业是最典型的技术密集、知识密集型产业，也是一种创新型的产业。 由于高技术化的特征，软件产业的成本中r & d 、人员费用所占比重大大超过了其 他产业。在计算机技术性能不断提高的今天，软件产品的更新和提升速度是以年 度甚至是季度为计算单位的。这就要求软件企业必须与国际接轨，紧跟相关产业 的技术潮流，使自己的产品不断推陈出新，从而在众多竞争对手中立足。因此， 在很大程度上，技术创新是软件产业发展的主要动力。从国际经验来看，只有创 新能力强的软件企业才能发展壮大，拥有旺盛的生命力。 2 3 产业竞争力的内涵及其衡量指标 2 3 1 产业竞争力的内涵 迈克尔波特没有直接地给“产业竞争力”下一个简单明了的定义，他从产业和 企业的角度研究国家竞争力问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的竞争优势， 而产业和企业的竞争优势又取决于“国家环境”。他在1 9 9 0 年出版的巨著国家竞 争优势( t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n s ) 中说：“本书的主要任务是解释一国的 经济环境、组织、机构与政策在产业竞争优势中所扮演的角色，并找出一个国家 8 2 相关理论概述 可以维持产业竞争优势的那些因素”。 虽然目前对产业竞争力内涵争议颇多，但是笔者比较赞同以下的观点：一般 认为，产业竞争力是指在市场经济条件下，某一特定产业具有的开拓市场、占据市 场并获