（文艺学专业论文）多重语境中的文学本质观——兼论文学边界问题.pdf

摘要 摘要 对于当下有关文学研究扩容和越界的争论，其所引出的学理上的问题就是文学的边 界或文学的界定问题。本文通过对历史上多重语境中文学本质观的梳理，说明文学本质 观的核心是审美。在此过程中人们对文学本质的认识一方面遵循惯例，一方面又会受价 值观的影响而有所改变。受此影响，文学的边界也是动态的，但它的移动保持在审美的 范围内，文学研究的重点也在于对审美性的把握上。所以，文艺学研究应该在此范围内， 以审美为立足点，以开放的视野、灵活多样的研究方法来充实当下的文学研究。为此， 第一部分对三种语境下即中西方历史上的和现行的文学理论教材中的文学本质观进行 了回顾和梳理，在此基础上指出不管是中国还是西方，都是很注重研究文学作品中所蕴 涵的“审美性 ，它在文学研究史上经历了一个逐渐凸显的过程。在这个过程中，我们 能看出文学本质观的发展是一个既遵循惯例、又是一个不断打破惯例的过程。在第二部 分，我们就对文学本质观发生变化的原因进行了分析，说明文学本质观既是一种惯例， 也是历史的形成。一定的文学本质观在形成之后会逐渐演变成为一种惯例，这种惯例使 文学本质观保持了相对的稳定性。但文学本质观又是会随着历史发展而发生变化的，因 为在不同时代，不同阶级、阶层的人们会在不同价值观的影响下对文学的认识提出不同 的看法，其中意识形态的影响尤为突出。不过，二者也是辩证存在着，观念会随着历史 变成惯例，惯例也会随着历史发生变化。所以，文学本质观既有稳定性，也有嬗变性， 文学的边界在不断地移动。在第三部分，针对当下出现的文学研究转向和扩容的争论， 说明文学研究以审美为边界，作为文学的本质因素“审美性”是文艺学研究者的特长所 在。因此，文艺学在保持自身以文本为中心的研究传统时，可以立足自身对“审美 的 研究优势，将视点伸向泛审美化的现实事物，以此为切入点，建立文艺学研究与现实的 有机联系。 关键词文学本质观审美惯例价值文学边界 a b s t r a c t a b s t r a c t f o rt h ec u r r e n td i s p u t ea b o u tt h ee x p a n s i o na n dc r o s s b o r d e ri s s u eo fl i t e r a t u r er e s e a r c h , t h ea c a d e m i ci s s u ew h i c hi sr e l a t e dt oi st h eb o r d e ro fl i t e r a t u r eo rt h ed e f i n i t i o no fl i t e r a t u r e t h i sp a p e ri sd e s i g n e dt os o r to u tt h eh i s t o r yo ft h ec o n c e p to ft h en a t u r eo fl i t e r a t u r e ，i no r d e r t oi l l u s t r a t et h a tt h ec o r ee s s e n c eo ft h el i t e r a t u r ei sa e s t h e t i c b u ti nt h ep r o c e s s ，p e o p l e f o l l o wt h ec o n v e n t i o no fl i t e r a r yu n d e r s t a n d i n g ，w h i l ed i f f e r e n tv a l u e sw i l lc h a n g et h e u n d e r s t a n d i n go fl i t e r a t u r e ，s ot h eb o r d e ro fl i t e r a t u r ei sd y n a m i c t h i sd y n a m i cl i t e r a r y m o v e m e n ti sw i t h i nt h eb o r d e ro fa e s t h e t i ca n dl i t e r a t u r es t u d ys h o u l db ei nt h i sa r e a , a n dt h e l i t e r a t u r es t u d ys h o u l db eo nt h ea e s t h e t i cs t a n d p o i n lt a k i n gao p e nv i s i o na n du s i n gv a r i o u s m e t h o d st oc o m p l e m e n tt h ec u r r e n tl i t e r a t u r er e s e a r c h t h e r e f o r e ，t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h e d i f f e r e n tl i t e r a r yt h e o r i e su n d e rt h r e ec o n t e x t s ，o nt h i sb a s i si l l u s t r a t i n gt h ec o n c e p t so ft h e n a t u r eo fl i t e r a t u r ei sm a i n l yp o i n t e dt oa e s t h e t i cb o t hc h i n aa n dt h ew e s t , a n d ”a e s t h e t i c ”h a s b e e ns t u d i e dm o r ea n dm o r ei nt h eh i s t o r yo fl i t e r a t u r es t u d y , i nt h i sp r o c e s s ，w ec a ns e et h e d e v e l o p m e n to ft h el i t e r a t u r ec o n c e p tn o to n l yf o l l o w e dt h ec o n v e n t i o n , b u ta l s op r a c t i c ei si n t h ep r o c e s so fb e i n gb r o k e n i nt h es e c o n dp a n ，w ea n a l y z et h ec o n c e p to fc o n v e n t i o no f l i t e r a t u r ea n dt h ec o n c e p to fv a l u e so fl i t e r a t u r e ，e x p l a i n i n gt h ec o n c e p to fl i t e r a t u r ei sa c o n v e n t i o nw h i c hi sa l s oah i s t o r i c a lf o r m a t i o n c e r t a i nc o n c e p t so fl i t e r a t u r eb e c o m e c o n v e n t i o nw h i c hh a v em a i n t a i n e dr e l a t i v e l ys t a b l e ，w h i l ea l o n g 、) l ，i t l lt h ed e v e l o p m e n to f h i s t o r y t h ec o n c e p to fl i t e r a t u r ei sa l w a y sc h a n g i n g ，d i f f e r e n tt i m e s ，d i f f e r e n tv a l u e si n d i f f e r e n tc l a s s e so fp e o p l eu n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h ed i f f e r e n tv i e w sw o u l dc h a n g et h e p e o p l e sv i e wo ft h el i t e r a t u r e ，a n dt h ei n f l u e n c eo fi d e o l o g i e si sp a r t i c u l a r l yp r o m i n e n t h o w e v e r , t h eh i s t o r i c a lc o n c e p to fw i l lb e c o m ear o u t i n e ，t h ec o n v e n t i o nw i l lc h a n g ea l o n g 埘t 1 1t h eh i s t o r i c a lp r a c t i c e t h e r e f o r e ，t h ec o n c e p to ft h el i t e r a t u r ei so fb e i n gs t a b i l i t ya n d e v o l u t i o n , t h eb o u n d a r yo fl i t e r a t u r ei sc o n s t a n t l ys h i f t i n g t h e r e f o r e ，i nt h e 廿1 i r dp a r t , i n r e s p o n s et ot h ec o n t r o v e r s yo ft h ee x p a n s i o no fl i t e r a t u r es t u d y , i ti sm e a n tt oi l l u s t r a t et h a tt o e x p l a i nt h eb o r d e ro fl i t e r a t u r es t u d yi sa e s t h e t i c ，”a e s t h e t i c ”i st h ee s s e n c eo fl i t e r a t u r ew h i c h i st h es t u d ya d v a n t a g eo fl i t e r a t u r er e s e a r c h e r s i no r d e rt om a i n t a i ni t so w nt r a d i t i o n so ft h e l i t e r a r yr e s e a r c h ，w h i c hi st e x t - c e n t e r e d ，w ec a nb a s eo no u ro w n r e s e a r c hs t r e n g t h s ，m a k i n ga p a na e s t h e t i cp e r s p e c t i v et ot h er e a l i t ya n da sas t a r t i n gp o i n t , w ec a ne s t a b l i s hr e a l i s t i ca n d a b s t r a c t o r g a n i cc o n n e c t i o n sb e t w e e nl i t e r a t u r es t u d ya n dt h er e a l i t y k e yw o r d s t h ec o n c e p to fl i t e r a t u r ee s s e n c ea e s t h e t i cc o n v e n t i o nv a l u e i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机 构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 作者签名： 导师签名：日期：年j 月互日 绪论 m m m 曼蔓曼皇曼曼曼曼曼笪曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼蔓曼鼍! 曼笪曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼兰曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼量皇曼曼曼 绪论 关于文学研究越界、扩容问题的论争是近年来文艺学领域内大家关注的焦点。这一 问题可溯源于上世纪的西方，英国学者利维斯、雷蒙威廉斯等人开始倡导文化研究， 将文学研究的视角伸向了社会，同时伴随着消费社会的兴起，又出现了一大批关注消费 社会景观的研究者，鲍德里亚、齐美尔等人详细分析了消费社会以及其中存在的各种时 尚现象，有关文化研究、消费社会逐渐成为了一股研究潮流。随后，越来越多的学者加 入其中，他们将自己的目光转向了文本之外的现实世界，从传统的经典文化转向流行的 大众文化，研究目光不再停留在狭窄的经典作品上，引起广泛关注的通俗文学和小作家 作品都被纳入到了研究视野中；研究对象更是从文字文本扩展到图像、影视、网络等各 种新兴的文化现象上，广告、建筑、绘画、大众传媒、影视、网络文学、消费社会与消 费文化等成为研究中的热门话题。这标志着传统文学研究一个转型时期的开始。 这种研究转向近年来也开始影响我们的文学研究。大众传媒的迅速发展、网络的普 及和各种消费景观，为我们提供越来越多的泛审美现象，被英国学者费塞斯通最先在后 现代主义的日常生活审美化中命名的日常生活审美化现象越来越多地出现在人们的生 活中。这些审美现象并不只是带有一种艺术门类的审美特征，它们本身就是许多艺术品 质的复合体，其自身将以前原本关系看似分明的各种艺术联系到了一起。就文学来说， 在当下读图时代的社会中，文学与其他艺术相互交融，影视、广告、杂志等等都成为了 这种泛审美的复合体。 对于这些众多的包含有文学因素在内的泛审美现象，有的学者提出文学研究的转向 与扩容。所谓扩容、越界，就是说文艺学的研究对象不应该仅仅局限于文学本身，即传 统文艺学研究视域所关注的文学作品、文学现象，而是可以延伸至相关的对象上，比如 那些新兴的“泛审美化 的作品和现象。金元浦认为，文学研究应该越过传统的理论边 界，“关注视像文学与视像文化，关注媒介文学与媒介文化，关注大众文学与大众流行 文化，关注网络文学与网络文化，关注性别文化与时尚文化、身体文化，而文艺学必须 扩大它的研究范围，重新考虑并确定它的研究对象。 陶东风也认为，对于日常生活 审美化的现象，我们应该予以密切的关注，“我们文艺学应该正视文学祛魅的事实，日 常生活审美化的事实，紧密关注我们日常生活中的文化生产方式、文学生产方式，调整 河北大学文学硕十学伊论文 r 。 i 一 ；i 罡! ! 笪! ! 曼皇! 曼曼曼曼皇 拓宽自己的研究对象，调整研究的视角。从学科的意义上讲，文学研究不应该是研究传 统意义上的文学，带有文学性的作品或现象也可以是我们文学研究的对象。 幢1 对于这些学者的观点，有些学者则表示了不同的意见。童庆炳认为“文学的事实、 文学的经验和文学的问题”才是文艺学的研究对象，对于诸如城市规划、购物中心、街 心花园、超级市场、流行歌曲、广告、时装、环境设计、居室装修、健身房、咖啡厅等 这些，则不能看成是文学，不能纳入到文学研究的范围中。u 1 学者盖生认为这些泛审美 的现象是单薄、肤浅的，只是精神世界中的某种点缀，与文学的广博深刻性相比，显然 是微不足道的。用高深的理论去诠释轻薄的内涵，学术价值十分有限。h 。而且，那些日 常生活中的泛审美现象，很多不是以语言文本的形式出现，它们不是文学，对这些的研 究就不是文艺学研究。 这场论争的焦点集中在了文学研究的对象上。有的学者认为，文学研究的对象应该 是文学，其他的则不能纳入进来。但对于什么是文学这个问题来说，答案不是固定不变 的。我们都知道，文学这个观念本身就是不断变化发展的，文学的边界是不断移动的。 朱立元在文学的边界就是文艺学的边界一文中论述了文学边界的两次变动，第一次 是为文学确立的“审美”的边界，第二次则不是这种性质的再确定，而“只是在文学审 美特质未发生根本变化的情况下其边界和范围的弹性扩张，而不是边界根本性质的变 动”1 。第二次变动并没有模糊文学的边界，它恰恰从另方面证明了文学审美边界的 有效性和合法性。文学研究的扩容和越界，正是建立在“审美性”的基础之上，是对其 它包含这种审美性事物的一种延伸研究。文学研究的核心，其实就是集中在了“文学性” 或者说文学的“审美性”上，这也是由文学本身的性质所决定的。 但是，对于传统的文艺学来说，研究对象从来没有脱离过文学作品和文学现象，在 这样一个有着很强的研究“前结构”的理论界内，很少有人主动将文学外的东西作为研 究的主要内容。这种坚守文艺学传统研究阵地的学者，其实是在受着“本质主义”研究 观念的影响。正如陶东风在日常生活的审美化与文化研究的兴起一文中所指出的， 持有本质主义文学研究观念的学者“在分析具体的文学现象以前已经先验地设定。否认 文艺活动的特点与本质是历史地变化、因地方的不同而不同。否定知识( 包括文艺 学知识) 的历史性与地方性。这种本质主义导致文艺学知识创新能力的衰竭，不能随着 时代与环境的变化而不断地反思知识的历史性与地方性、从而对变化着的文学艺术活动 2 绪论 曼曼曼曼皇曼曼苎曼曼! ! 曼曼曼皇曼皇曼曼曼皇曼曼曼曼量曼皇曼皇曼曼曼曼! ! 曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇皇曼曼曼ii i 皇曼曼! 曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼 作出及时而有力的回应。 。他还指出，自律的文学研究观念也是阻碍文艺学回应当下 文艺审美活动的因素，因为自律的文学本质观强调对文学内部的研究，但是它已经无力 对当下的文学艺术活动进行阐释。“由于导致文艺审美活动巨大变化的根本原因是当代 中国的社会文化环境而不是艺术本身，所以文艺学研究的当务之急是重建文艺学与现实 生活之间的有机的、积极的联系。 。就像金元浦在当代文艺学的“文化转向”中 所说的，审美性不再是文学艺术的专属性能，而成为商品世界的共性，美学成为社会组 织化的原则。而审美或者审美性，正是文艺学和外部现实生活建立有机联系的途径。川 从以上争论中不难看出，现在摆在文学研究者面前的现实问题是文化研究和日常生 活审美化问题是否可以或者应该纳入文学研究域内，或者说，文学研究的外延是否可以 延伸至此。由此，引出的相关学理上的问题就是文学的边界或文学的界定问题，即“文 学是什么 或通行文学理论教材中所谓“文学的本质”问题。下面，我们将对此进行一 番简要的论述，在多重语境中来探讨文学本质观及文学、文学研究的边界问题。 河北大学文学硕十学何论文 i 第1 章多重语境下的文学本质观 1 1 西方代表性的文学本质观 对文学是什么这一问题的探询，古今中外的文论家们都提供了丰富深刻的见解。西 方文学理论对于文学的阐述，在理性思维的主导下显现出复杂精深的面貌，他们对于文 学理论系统的研究也深深地影响了当代中国的文艺学研究，这里，我们先简要回顾一下 西方文论中对文学本质的认识发展历程，从中把握贯穿其中的发展脉络。 1 1 1 模仿与再现 在西方，历史上最早对文学是什么做出回答的是柏拉图，他在理想国中说：“从 荷马起，一切诗人都只是模仿者，无论是模仿德行，或是模仿他们所写的一切题材。”哺。 这就是最早的文学“模仿论”，柏拉图将文学看作是对世界的模仿，就好像镜子反映世 界一样。之后，“镜子”这个比喻逐渐演变成为西方文学理论史中认识文学的一个重要 的惯例观念，对后人产生了深远的影响。 之后，亚理士多德在继承老师柏拉图“模仿”的文学本质观的基础上，提出了自己 对于文学是如何反映现实的看法。在柏拉图看来，文学只是“模仿现实，而现实还不 是理念，所以，文学是不可能真实反映世界的。而亚理士多德则不同意这种看法，他认 为文学不仅模仿现实世界，而且还能通过模仿解释现实世界背后的本质和规律。在诗 学第九章中，他指出：“诗人的职责不在描述已发生的事，而在描述可能发生的事， 即按照可然律和必然率是可能的事诗比历史是更哲学的，更严肃的，因为诗所说的 多半带有普遍性，而历史所说的则是个别的事。 憎。这段话说明，文学带有超越事物表 面并体现事物的本质规律和发展趋势的性质，而这种超越的性质至今仍是我们衡量文学 艺术性高低的重要标准，也是文学审美性主要的体现之一。 古罗马的普罗提诺继承了柏拉图的观念，认为艺术是对现实的模仿，但是，他也认 为这种模仿不仅仅是对事物外形的模仿，而是对产生事物的理想所进行的模仿，这种模 仿既源于现实，也高于现实。基于此，他对模仿现实的艺术作品进行了肯定。到了文艺 复兴时期，英国文豪莎士比亚同样认为，自然是艺术的源泉，艺术必须模仿自然。他说： “自有戏剧以来，它的目的始终是反映自然。”u w 历史发展到此时，反映再现的文学本 4 第1 章多重语境一f = 的文学本质观 ! = _ m i 曼曼皇曼! 曼曼曼曼 质观已经被大家广为接受，已经潜在的形成了一种“惯例 的文学认识。但与柏拉图时 期相比，这种再现的观念已经从再现事物表面深入到反映事物本质规律的层面上，惯例 认识也在悄然发生着变化。 到了1 8 世纪，狄德罗在论戏剧诗中比较有代表性地论述了对文学本质观的看 法：“在自然界中我们往往不能发觉事件之间的联系而诗人却要在他的作品的整个 结构中贯穿一个明显而容易察觉的联系。所以比起历史学家来，他的真实性虽少些，而 逼真性却多些。”u 川这里的逼真性，说的就是文学作品能够显示现象背后的本质规律的 特性。 1 9 世纪中期之后，现实主义、批判现实主义占据了文学理论的主导。现实主义文论 家对文学本质共同的看法是文学是对现实的“再现”，车尔尼雪夫斯基在生活和美学 中说：“艺术的第一个作用，一切艺术作品毫无例外的一个作用，就是再现自然和生活。 u 纠别林斯基也说：“它的显著特色在于对现实的忠实；它不改造生活，而是把生活复制、 再现，像凸出的镜子一样，在一种观点之下把生活的复杂多彩的现象反映出来，从这些 现象里汲取那构成丰满的、生气勃勃的、统一的图画时所必须的种种东西。 u 副 丹纳认为，包括文学在内的艺术，它们的本质在于“把一个对象的基本特征，至少 是主要的特征，表现得越占主导地位越好，越明显越好”【1 4 】，也就是“表现某个主导的 或凸出的特征，也就是某个重要的观念，比实际事物表现得更清除更完全。u 刮他从唯 物主义的立场出发，肯定了文学再现客观现实，但这种再现不是原封不动的照抄，而是 在对现实生活有所挑选、加工的基础上的再现。这种再现客观现实主要特征的艺术品， 其中就包含了对生活本质的揭示。丹纳说：“我们要记住主要特征这个名词。这特 征便是哲学家说的事物的本质，所以他们说艺术的目的是表现事物的本质。本质 是专属名词，可以不用，我们只说艺术的目的是表现事物的主要特征。 【1 4 】但同时他并 没有排除艺术中表现情感的因素，他认为艺术家在表现事物本质特征的时候会对现实进 行一些改变，这种改变正是基于艺术家所持有的对事物的认识，因此，对事物本质的表 现和艺术家的观念情感统一在了作品之中。在这里，再现的文学惯例观念又发生了变化， 有了“表现的痕迹。 进入了2 0 世纪之后，我们仍旧可以看到“再现论 的影子。卢卡契是现实主义坚 定的支持者，他说：“现实主义不是一种风格，而是一切真正伟大的文学的共同基础。 河北大学文学硕十学伊论文 u 副他赋予了现实主义极高的地位：“所有伟大的艺术时期都必然是深刻的客观现实主义 时期。”u 副他认为，文学不是简单的反映现实的表面现象，而是对客观现实进行全面深 刻的反映。在他看来，“真正的伟大的现实主义就这样把人和社会当作完全的实体来加 以描写，而不是仅仅表现他们的某一方面。 【1 6 】再现的文学本质观发展到马克思主义者 那里，成为一种反映现实的意识形态，而这也成为当下在我国普遍被接受的文学本质观。 除此之外，新写实主义者也是在当代的“再现 观支持者，其代表人物罗伯特格雷莱 特通过模仿和再现的对比说明，原原本本地再现现实对于作家来说是非常重要的，因为 再现的表现世界比拟人化的手法更加具有震撼人心的力量，而真实的力量能够让我们更 好的认识感受周围的世界。再现论者强调文学对现象的超越和对本质的揭示，这也正是 文学审美性的重要源泉。 随着再现的文学观的发展，人们对“再现的理解由对客观现实的再现逐渐发展到 对作家主体情感的再现。这种再现，打破了文学再现客观现实的惯例观念，于是以作家 主体为中心的“表现论 出现了。 1 1 2 表现 除了模仿与再现的理论，表现论在西方文论史上是另一个影响深远的文学本质观。 文学艺术是由艺术家创造出来，它在表现客观现实的同时必然会打上作家的烙印，那么， 这就不是完全的对客观的再现。以格式塔心理学为基础的审美心理学派就认为，文学作 品不可能绝对的再现现实世界，代表人物安海姆在艺术与视知觉中指出：“并不存 在什么绝对的写实主义，也没有不偏不倚的或绝对忠实的自然主义，任何对现实的复现 都不是自动的和机械的。”。对此，维特根斯坦在哲学研究中使用鸭兔同形图来说 明人们在第一次和知道了答案之后看同一张图的不同反应，以此来证明主体在认知世界 时是积极参与其中的，人不可能完全真实地再现世界，人的主体性因素在其中发挥了很 大作用。 表现说是在经历了一个比较漫长的时间才逐渐萌发出来。1 7 世纪古典主义时期，强 调文学创作的理性原则文论家同时注意到了其中存在的感性的审美因素。布瓦洛在诗 艺中说：“大多数的诗人，神驰于诗兴的狂迷”( 3 9 行) ，“幸福的诗人在诗中以顺畅 的歌音，从壮丽唱到柔美，从滑稽唱到庄严，他们的作品独感天地而动世人。”( 7 5 7 7 行) f 1 8 】 6 第1 章多审语境下的文学本质观 在1 8 世纪的德国，莱辛在汉堡剧评中提出，戏剧不仅“摹仿自然的各种现象”， 更重要的是它还“模仿我们的感情和精神力量的自然。 u 到歌德虽然没有对文学做出过 明确的定义，但是他却肯定了诗的抒情本质，他认为，诗人所具有的本领是“对情境的 生动情感加上把它表现出来。 瞄叫席勒在论朴素的诗和感伤诗中划分了现实主义和 浪漫主义，同时将自然情感作为诗的本质特性，认为诗歌体现朴素的情感和对崇高的人 性追求的审美性。古典主义美学大家黑格尔认为艺术是理念的感性显现，在此基础上， 他认为诗中不仅能传达人类的感性因素，还认为诗中能表现事物的精神本性，肯定了文 学作品中存在着能够超越现实的审美境界。由此可见，古典主义的文学本质观在发展中 不断强调着文学的审美特性。 浪漫主义将文学视作是心灵的表现，强调文学浪漫抒情、自由想象的本性，同时也 没有忽视作者在处理作品时的思想和理智的引导作用。华兹华斯在抒情歌谣集中明 确指出：“一切好诗都是强烈情感的自然流露。这个说法虽然是正确的，可是凡是有价 值的诗，不论题材如何不同，都是由于作者具有非常的感受性，而且又沉思了很久。”【2 1 】 柯勒律治在文学生涯中对文学下过如此的定义：“一首诗是那样一种作品，由于它 为本身所提出的直接目的是乐趣而不是真理，因而它与科学相反；又由于它为本身所提 出的这种乐趣是从全体得来的，而且与每个组成部分所获得的特殊的乐趣并不矛盾，这 样，它又与所有( 与它共同具有这个目的的) 其它作品有所不同。 咄副这就是说，诗的 目的是能够带给人们不同的审美乐趣，这种审美乐趣正是文学区别与其它的标志所在。 在莎士比亚喜剧特点的扼要重述与摘要中，他说：“诗的根本的、不可缺少的条件 是：它必须是朴素的和诉诸我们天性的要素和基本规律的；它必须是诉诸感官的，并且 凭意象在一瞬间引出真理的；它必须是热情奔放的，能够打动我们情感、唤醒我们的爱 慕的。”比副在这里，柯勒律治将文学看作是理性和感性的集合，用情感打动人，而这也 是浪漫主义文论家的共同看法。 继承浪漫主义文论而来，表现主义强调艺术是对心灵的传达。其代表人物克罗奇认 为，艺术的根本在于作家的直觉一表现，直觉和表现是一回事，他将艺术定义为一种幻 想或直觉，“一个科学作品和一个艺术作品的分别，即一个理智的事实，一个是直觉的 事实。，3 他认为，“艺术永远是抒情的一一也就是饱含情感的叙事诗和戏剧。，3 柯林 武德认为，艺术是情感的想象性表现，他将艺术活动和语言活动都归结为是总体想象性 7 河北大学文学硕十学何论文 i 经验的活动。到了2 0 世纪，象征主义文论家们认为，文艺是作家主观体验、感受集合 运动的产物，文艺作品本身内含着无限性，不是一些肤浅、低俗的混合体，诗人要用自 己的生命去体验生命的无限性，这样才能使作品表现人类生活的无限价值。同再现论者 一样，象征主义者所强调作品这种超越现实的无限性，正是文学作品审美性重要的表现 之一。 不管是“再现说还是“表现说”，人们对文学是什么的认识都集中在文学作品与 外部的关系上。随着语言学对于文学研究的影响，这种认识文学的惯例方式被彻底打破， 文学研究开始由外部转向内部，开始注重文本自身所具有的性质。 1 1 3 从语言介入文本内部的研究 西方现代主义文论的转型是从语言学开始的，索绪尔提出的语言符号理论深深的影 响了文学研究。按照他的理论，语言是一种符号系统，语言符号具有随意性的特点。这 种随意性的特点体现在“能指 与“所指”的结合上，“能指”即形式，“所指”即意义。 文学由某一固定的语言符号系统构成，因此，要研究文学是什么，探究文学究竟表达了 什么，就要从构成文学的语言开始。由此，对文学的研究从客观现实的外部世界转向了 内部的语言，关注的焦点放在了文本的语言及其内部结构上。 在研究文本内部的理论中，俄国形式主义首当其冲。他们注重探讨文学区别于其他 学科的性质，试图建立一个科学的文学研究学科，并且提出了“文学性”的概念。“文 学性”作为文学研究的对象，指的就是文学之所以为文学的那种性质，形式主义用这样 一个明确的词表达了难以言传的复杂的文学本质。受语言学的影响，他们将文学内部的 结构和形式作为文学性的主要来源。在此基础上，他们提出了“陌生化 的理论，“所 谓陌生化，就是将对象从其正常的感觉领域移出，通过旌展创造性手段，重新构造对对 象的感觉，从而扩大认知的难度和广度，不断给读者以新鲜感。”咄钊形式主义强调对文 学作品的形式、结构和技巧的研究，其研究的出发点和落脚点都是“文学性”，也就是 文学的审美特性。 形式主义带起的这种向内转的研究趋势，将文学研究带入了一个与以往截然不同的 领域，彻底地打破了人们研究文学、认识文学的惯例，而且将我们对于文学自身“审美 性”的认识带到了文学语言、文学作品内部结构的层面，尤其是“文学性概念的提出， 更加明确肯定了文学的审美性是其存在的依据，文学的边界也更加凸显出来。但是， 第1 章多币语境下的文学本质观 在形式主义的理论源头中我们可以发现“惯例”的存在，正是因为能指和所指结合成一 种固定的习惯，才有了稳定的符号系统，人们才能由此作为依据来研究自身语境中的文 学。 形式主义衰落之后，美洲大陆上赫然崛起了“新批评”，它同样注重对文本进行内 部研究。韦勒克作为新批评的代表，对新批评做了总结式的概括。在他看来，文学作品 是一个为了某种审美目的服务的特殊的符号系统，他对文学作品的结构层次进行了具体 分析，第一是语音层次，第二是语义层次，第三是意象和隐喻的层次，这是所有层次的 核心部分，第四是存在于象征系统中的特殊世界，第五层是由叙述式的小说投射出的世 界所提出的有关形式和技巧的问题，第六层是文学类型的性质问题，第七层是文学作品 的评价问题，第八层是文学史的性质问题。瞄副韦勒克的这种分析基于复杂多元的文学系 统，人们从某一维度介入的文学研究阐述了不同侧面的文学本质，形成了对文学的认识 多元化，也就早就了我们现在看到的动态的文学边界。 与新批评和结构主义有着一定联系的文艺符号学，也是将研究重点放在了文艺作品 的形式上，但是，与他们不同的是，以卡西尔、苏珊朗格为代表文艺符号学论的研究 者们认为，文艺是表现人类情感的符号形式。他们把文艺作品作为一个整体的符号系统， 将这个符号系统看作是审美情感的载体，他们同时强调，审美情感不是个人的，而表现 的是人类具有普遍性的情感，这种情感是多方面的，不是单一、狭隘的情感。在苏珊的 论述中，这种情感包括感官、感受甚至理性的因素。这种通过符号系统传达的情感也是 文艺区别与其它文化形态的特质之一。 从语言形式介入的文学研究是对传统文学研究惯例的彻底打破，但我们能从反面看 到审美的文学惯例在文学研究中的影响。因为为了强调文学的审美性，就需要运用各种 技巧来使之凸显，所以才有了这种从内部介入的文学研究，研究方法和视角虽然不同， 但其研究基点却是一致的。 文学研究在经历了从外向内转的趋势之后，又在接下来的时间又将视角投向了外 部，这次转向的是文学的接受一方读者。读者是文学活动环节的最后一节，也是一 直被忽略的部分，随着2 0 世纪文学文本发生的变化，人们将研究重点转向了文本的阐 释者。 9 河北大学文学硕十学位论文 1 1 4 从读者介入文本的研究 就在语言分析在文学研究领域大行其道之时，理论界又出现了一种新的文学解读方 式，那就是从读者的角度来理解文学。读者接受理论其实是源于语言学的文学研究模式。 在语言学的研究模式下，接受理论的目的在于“描述文学读者要获得的文学能力， “也就是，使读者能够识别文学种类的标准或者分类原则是什么，怎样识别情节，怎样 从文本提供的细节中把人物勾画出来，怎样从文学作品中识别主题，以及怎样深入 探讨象征性的解释，这种解释能让我们对诗歌的故事和意义做出评价。 瞄州这种“文学 能力”，一方面是注重对文学文本内部的语言和结构分析，另一方面就是对读者在接触 文本时的重视。读者批评反应理论认为，文本的意义在很大程度上源于读者的阅读体验。 他们将作家、作品和读者三者联系起来对文本进行研究，但把着眼点放在了读者身上。 俄国形式主义、结构主义、新批评等文论家们将文学从历史的发展过程中孤立了起 来，否定了文学作品和作者读者之间的联系以及社会现实对文学的影响，针对此，接受 理论者们提出，文学作品的意义存在于读者的阅读活动中，对文学作品的理解必须诉诸 于历史。阐释学学者迦达默尔在论述意义的时候，将意义放在了过去与现在的对话之中， 指出文学作品的意义是会随着不同的时代和不同的读者而产生变化的。接受美学的代表 人物姚斯这样阐释读者在文学系统中的地位：“在作者、作品与读者的三角关系中，读 者绝不仅仅是被动的部分，或者仅仅做出一种反应，相反，它自身就是历史的一个能动 的构成。一部文学作品的历史生命如果没有接受者的积极参与是不可思议的。因为只有 通过读者的传递过程，作品才进入一种连续性变化的经验视野之中。”口7 3 伊瑟尔指出：“2 0 世纪以来的文学愈来愈突出读者在审美接受过程中的能动的创造作用。阅读不再是被动 的感知，而成为一种积极的创造性活动。读者角色的这一转变无疑是文学发展过程中的 一次划时代的转折。 乜8 3 斯坦利费什认为，“作品的客观性是一种假象”眩9 l ，文学的 意义不是可以从作品中单独抽出来的实体，它只存在于读者之中，是读者经验的产物。 在以读者为中心的文学研究中，研究者注重文本的未定性，这种未定性既存在于文 本的空白之中，也存在于历史的过程中，也就是读者的阅读过程。只要读者对一部作品 的阅读没有结束，那么它的意义就没有完结。因此，对于以往的文论家认为文学作品的 价值和在文学史上的地位是由作品本身蕴含的思想和审美内涵决定的这个看法，接受理 论家提出反驳，他们认为文学作品的价值地位是由本身和读者的接受意义共同决定，这 1 0 第1 章多重语境下的文学本质观 是一个历史的过程，文学史其实是文学接受的效果史。但读者会受到时代和历史的局限， 因此作品的意义和地位不可能是己成不变的，要根据不同时代来进行梳理，才能逐渐达 到对文本的真正认识。对于文本的价值和地位的界定，时代和认知主体的影响是不可避 免的，而对时代造就的不同的认知主体，价值观则是影响他们文学本质观的主要因素， 对此我们将在下文予以论述。 与传统的文学研究相比，读者接受理论为文学研究提供了崭新的视角，它的出现使 得文学理论以更加开放和多元的视角来关注文学系统，这种开放的姿态可以为当下文学 研究提供很好的借鉴。 1 1 5 社会一历史的文学研究 社会一历史研究是一种从社会历史发展的角度来观察分析文学现象的文学理论，它 一向侧重从文学与社会历史的联系中来认识文学、阐释作品，重视作品中体现的作家的 思想倾向，尤其强调文学的社会作用。可以说，这种研究倾向一直伴随着西方文论的发 展，但是，这种理论的成熟还是在近代之后，尤其是到了1 9 世纪俄国革命民主主义文 论家那里，文学的意识形态性被前所未有地放大了。 西方马克思主义是社会一历史研究的理论代表，法兰克福学派对当代文学研究产生 了重大影响。，他们站在政治的立场上对文学艺术予以阐释。本杰明指出，以往艺术带 有的距离感和光晕逐渐被消解，而这种更有大众性的艺术更多地带有了政治的意味，而 不是审美的乐趣；阿多诺批判文化工业将原本具有精神享受性质的文学艺术沦为了资本 家赚钱的工具，作为资本主义工业一部分的文化工业履行着资产阶级意识形态的功能， 大众文化不再使人们具有个体的审美决策，而成为了麻痹、束缚意识的手段。马尔库塞 将革命和文学联系起来，认为艺术按照增进人类幸福这个潜能的原则来改造社会现实， 艺术作品中体现了现实中革命的一切目标：追求个人的自由和幸福。哈贝马斯在改造前 人思想的基础上，提出文学由一种“公共领域”转向“伪公共领域”，这种公共领域“表 现为：作者、作品以及读者之间的关系变成了内心对人性、自我认识以及同情深感 兴趣的私人相互之间的亲密关系”啪1 ，随着人们信息获取形式的改变，这种特征不复存 在，人们丧失了通过文学艺术进行交往的独特方式。法兰克福学派注重文学艺术的社会 批判功能，他们从文学艺术产生的社会影响和效果入手，着重强调了文学的意识形态性， 并以文学艺术为武器来批判资本主义工业化社会带给人们的负面影响。这种将文学看作 河北大学文学硕十学位论文 曼曼曼曼! 曼曼! ! 曼皇曼皇! ! 曼曼曼! 曼曼曼曼曼! 鼍! 曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼鼍曼曼曼曼! 曼曼曼曼! 曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼曼舅i ! 曼曼! ! ! 皇曼曼曼曼曼! 曼 是社会阶级斗争武器的理论，在我国的文学理论和现实中会有类似的发现。这种文学功 用论观念的基础，则是建立在对文学审美、自由的本质认同基础之上，他们的文学本质 观仍然是对文学审美本质的肯定。 到了后现代的文化思潮中，之前被形式主义和新批评规定的文学意义被打破了，文 学研究呈现出了前所未有的多样局面。德里达彻底颠覆了西方文论的模仿论传统，解构 了二元对立的本质主义的文学本质观，把文学的存在放在了一个前所未有的时间观念中 去；新历史主义者对文学与历史、文学与权力、文学与身份、文学与意识形态之间的关 系做了多方面的探讨，文学被放置在一个十分广泛的联系中被关照，他们将文学看作是 构成特定文化系统的一部分，是历史与意识形态二者的交汇点，文学成为了一种展示意 识形态、社会心理、权力斗争、文化差异的例证，凸现了文学所能造成的颠覆和抗争作 用。后现代主义文论者大规模地向当代政治、意识形态倾斜，文学研究开始转向对种族、 性别、阶级、肤色、差异、女性、后殖民等泛文化研究上。最让我们明显感受到的，就 是2 0 世纪8 0 年代中期以来兴起的文化批评思潮，不同于以往文艺学研究的目的，这种 文学一文化研究的目的在于社会批判，探询文学一文化背后的权力运作关系、话语霸权、 性别歧视、阶级压迫等问题。 这种转变说明，西方的当代文学理论已不再把文学圈定在自律的文本圈子里，文学 研究的重点己由自律性的内部研究转移到各种形式的外部研究上。而这种跨学科的研究 变化，也使得文学学科与非文学学科的壁垒正被日益打破：文艺学这门学科越来越多地 成为一种交融着历史学、社会学、伦理学、人类学、学术史、精神分析等学科的混合体， 文学理论正日益成为一种广义的文化诗学。这种研究转变，其实是代表了一种研究方法 的多元和研究视野的开放的趋势，而并没有否定文学的存在。他们从全新的角度来介入 文学研究，使文学承载了更加丰富的社会信息，在坚持批判立场的同时，他们并没有排 斥文学的审美性研究，而更加从另一面证明了文学是一种审美存在。 1 2 中国古代代表性的文学本质观 与西方相比，中国古代文论的文学本质观的发展也经历了一个由浅入深的递进过程。 纵观整个发展历程我们不难发现，我国的文论是以“情 带论，“情志”是我国古代 文论中的关键词。我国古代文论在阐述相关理论时主要以诗歌为主，诗歌理论在文论中 取得的成就也较为突出，其地位也比较高，代表性比较强，因而在这里将以诗歌理论的 1 2 第1 章多重语境f 的文学本质观 相关内容为主。 1 2 1 诗言志 我国最早的文学本质观是“诗言志 。它作为一个理论概念被提出来，最早大概可 以追溯到左传襄公二十七年，它其中记载了赵子文所说的“诗以言志瞄。其中 的“志”，最初的意思只是集中在政治上的理想抱负这个方面，而不是现在比较广义的 诗人的思想、意愿、情感。这一观念强调的是文学的政教作用，带有很强的价值观色彩， 我国古代的文学本质观由此开始，之后不断开始向审美的文学观过渡。 孔子的“兴观群怨”说是继“诗言志”之后又一对古代文学本质观影响很深的观念， 他仍然注重的是文学的社会作用，但是，其中“兴”就是对文学的审美作用而言的，意 思就是，诗歌中包含的艺术形象可以使读者产生丰富的联想，可以使人们获得一种美的 享受。而这个“兴”，在孔子看来，也是区别诗与非诗的重要标准。“兴 的提出，是我 国古代文学本质观的一大进