（高等教育学专业论文）论中国大学与和社会的关系.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 f 进入现代以来，大学的重要性口趋增强，人学被天注的程度日益捉髓，仉这并 不排着大学生存与发展环境的同步改善，当代中f i _ 4 1 5 等教育数罱与规模的火i 峤度 扩张，也并未如愿带来相应品位质帑的同步犍升。年刘训言，一q 当代人学的生存 与发展状况中所表现出来的一些现象和发生着的种种变化仍然令人担忧。刚题的橄 源之一在于大学与政府和社会之问的关系存在诸多矛肟，关系现状刁：尽理恕，九观 表现为政府对大学的包办控制过强。社会蚶火学的渗透i 二坝过多，羔者之n j j 沟通且 动不够，各自角色定位既不合理亦不平等，导致的结果足大学主体性的缺火与自我 发展能力的消解，并由此引发火学在生存与发展进程- l - 的一系列矛肝和危4 j | i | 。小义 具体分析了造成这一病症的原因，指出自治与臼由的学术l 统的缺乏、术j 火学 生匠中的政治化基因过强、文化与价值选择上的功利l 阪阳严重以及制度化的仪障环 究的常规范式 归纳了常规范式的三大基本思想：大学应享有高度自治和自【 ；政府控制利社会干 预具有理论上的合理性和现实上的必然性：自治、自由和控制、干预均应保持必要 的“度”，要尽可能在它们之间达成综合平衡。论文同时综述了常规范式的基本解释 框架并列举了其三大贡献( 提出了一套概念体系，形成了一系列基本观点，提供了 解决问题的参考性方法) 和三大局限( 孤立强调大学本位，缺乏系统意识，操作性 不强) 。由此，引出了研究本问题的新的视界，闹释了术文独特的分析角度，f ：以“无 为而治”的道家思想、复杂系统及其自组织理论和分权制衡的政治学说，为新的分 析眼光奠定了理论基础。随后，在新的视界下，论文对由大学、政府和社会所构成 的关系系统进行了具体描述，指出它是一个三位一体的、不以研究者土观意愿为转 移的、客观存在的复杂系统；在这个系统中，大学、政府和社会既相互独立，又相 互依存，既相互制约，又共生共荣；置身于理想的关系状态下，政府应该是有限的， 社会应该是开放的，大学应该是自主的。 论文最后讨论了解决大学与政府和社会关系问题的根本出路。坚持认为要调适 好三者之间的关系，首先需要旗帜鲜明地唤回并着力培养和发展大学的主体性 包括培育大学的能动性与创造性，明确大学自身的使命并坚持开放的原则，强调恪 i 华中科技大学博士学位论文 守大学的独特性和不可替代性，并提醒火学需要时刻反省自身生存状态。同时，为 了确保大学主体性得到恢复和发展，从而使大学的身份地位在三位体的关系系统 中走向平衡，必须建立现代大学制度，为大学的健康发展提供必不可少的、特之以 恒的制度环境保障。为了达到这一目标，论文结合当前情况具体时论了建立和完：簿 现代大学制度的现实途径，包括接续历史、弘扬优f 辽的化统，充薄法你法舰等硬制 度建设，提升社会的理智与文化水s f 等，以使现代人学制度能业立在业一衍、业稳定 的社会平台之上。 关黼大学政秽社裔：、螂燃念 ， 函哮弱 i i 华中科技大学博士学位论文 = = = l 目= = = 自# t 4 = _ 目i 目目_ ；目自目自自_ | _ 自= i _ 目_ a b s t r a c t s i n c et h ea d v e n to fm o d e mt i m e s ，t h ei m p o r t a n c e o ft h eu n i v e r s i t yh a sb e e n i n c r e a s i n g w i t he a c hp a s s i n gd a ya sh a sb e e nt h ea a e n t i o ng i v e n t ot h e u n i v e r s i t y u n f o r t u n a t e l y ，t h i sd o e sn o tn e c e s s a r i l y m e a nt h e s y n c h r o n o u si m p r o v e m e n to nt h e e n v i r o n m e n to fi t ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t t h eg r e a te x p a n s i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n c o n t e m p o r a r yc h i n ai n t e r m so fv o l u m ea n ds c a l eh a sn o tl e dt ot h er a i s eo ft h e c o r r e s p o n d i n gl e v e la n dq u a l i t yo f h e rh i g h e re d u c a t i o na tt h es a m et i m e ，e i t h e r i n s t e a d ， t h e p h e n o m e n a a n dv a r i o u s c h a n g e st a k i n gp l a c e i nt h ec o u r s eo fs u r v i v a la n d d e v e l o p m e n to ft h ec o n t e m p o r a r yu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s i nc h i n aa r es t i l l c a u s i n g a n x i e t y o n eo f 血er o o tc a u s e sl i e si nt h a tt h e r ee x i s t sm a n y ac o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h e r e l a t i o n s h i p so f t h eu n i v e r s i t yw i t ht h eg o v e r n m e n ta n ds o c i e t ya n dt h er e l a t i o n s h i p sa s t h e y a r em a n i f e s t e da l e e x t r e m e l yf a r f r o mi d e a l t h er e l a t i o n s h i p sa l ei n t u i t i v e l y e x p r e s s e da s t o os t r o n gam o n o p o l ya n dc o n t r o lo v e rt h eu n i v e r s i t ya n dt o om u c h p e r m e a t i o na n di n t e r v e n t i o ni nt h eu n i v e r s i t yb ys o c i e t yw h i l et h ec o m m u n i c a t i o na n d i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h et h r e ea r ei n a d e q u a t e t h e i rr o l e sa n dp o s i t i o n sr e l a t i v et oe a c h o t h e ra l en e i t h e rr a t i o n a ln o re q u a l ，r e s u l t i n gi nt h em i s s i n go f t h ec h a r a c t e ro f s u b j e c ta n d t h ew e a k e n i n go ft h ea b i l i t yo f s e l f - d e v e l o p m e n to nt h ep a r to ft h eu n i v e r s i t y , w h i c h t r i g g e r sas e r i e so f c o n t r a d i c t i o n sa n dc r i s e si nt h ec o u r s eo fs u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to f t h eu n i v e r s i t y b a s e do na ni n - d e p t ha n a l y s i so f t h ec a u s e so f s u c ham a l a d y , i ti sp o i n t e d o u tt h a tt h em a i nf a c t o r st h a tc o n t r i b u t et ot h en o t v e r yg o o dc o n d i t i o n sf o rs u r v i v a la n d d e v e l o p m e n to fc o n t e m p o r a r yu n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e si nc h i n aa r et h el a c ki nt h e a c a d e m i ct r a d i t i o no f s e l f - g o v e r n m e n t a n d f r e e d o m ，t h eo v e r e m p h a s i s o ft h e p o l i t i c a l - t i n t e dg e n e si ns c h o l a r s h i pa n dt h eg r o w t ho fau n i v e r s i t y , t h eo v e r - b i a s e d o r i e n t a t i o nt om a t e r i a lg a i ni nt h ec h o i c eo fc u l t u r ea n dv a l u e ，a n da ne n v i r o n m e n tt h a t p r o v i d e sr e l a t i v e l yw e a kp r o t e c t i o no f i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n o nt h eb a s i so ft h ed i s c u s s i o no nt h es t a t u s q u o ，t h ec o n v e n t i o n a lm e t h o d sf o r s t u d y i n gt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eu n i v e r s i t ya n dt h eg o v e r n m e n ta n ds o c i e t ya l e r e v i e w e da n dt h et h r e em a j o rb a s i cc o n c e p t so ft h en o r m a lm e t h o d sa l es u m m e d u p ， l n 华中科技大学博士学位论文 n a m e l y , t h eu n i v e r s i t ys h o u l de n j o yah i 曲d e g r e eo fa u t o n o m y a n df e e d o m ；g o v e m m e n t c o n t r o la n ds o c i a li n t e r v e n t i o na r et h e o r e t i c a l l yr a t i o n a la n di n e v i t a b l ei nt h er e a lw o r l d ； s e l f - g o v e r n m e n t ，f r e e d o ma n dc o n t r o l a n di n t e r v e n t i o ns h o u l da l lb ew i t h i nn e c e s s a r y “b o u n d s ”a n de v e r ye f f o r ts h o u l db em a d et oa t t a i nab a l a n c ea m o n gt h e m a tt h e s a l r l et i m e ，t h eb a s i ce x p o u n d i n gf r a m e w o r ko ft h ec o n v e n t i o n a lm e t h o d sa n dt h e i rt h r e e m a j o r c o n t r i b u t i o n sa r ed e s c r i b e d ，n a m e l y , t h ed e v e l o p m e n to f as e to f c o n c e p t u m s y s t e m s ， t h ef o r m a t i o no fas e r i e so fb a s i cc o n c e p t s ，a n dt h ep r o v i s i o no fm e t h o d sf o rt e n t a t i v e s o l u t i o no f p r o b l e m s a sw e l la st h r e em a j o r l i m i t a t i o n s ，n a m e l y , i s o l a t e de m p h a s i so f t h e u n i v e r s i t y f o ri t so w ns a k e ，l a c ko fa w a r e n e s so fs y s t e m s ，a n dn o t s 廿o n ge n o u g h o p e r a b i l i t y h e n c et h en e w f i e l do fv i s i o nf o ri n v e s t i g a t i o n so nt h e s ei s s u e s t h e u n i q u e a n a l y s i s a sm a d ei nt h i sp a p e ri sa l s ot r e a t e d ，w h i c hc o n s i s t si n a d o p t i n gt h et a o i s t c o n c e p to f g o v e r n i n gb yd o i n gn o t h i n gt h a tg o e sa g a i n s tn a t u r e ”，t h ec o m p l e xs y s t e m s a n dt h e p o l i t i c a l d o c t r i n e so ft h e i r s e l f - o r g a n i z i n gt h e o r y a n db a l a n c e t h r o u g h d e c e n t r a l i z a t i o n ，l a y i n gt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o ran e wa n a l y t i c a li n s i g h t t h e n ，i n t h en e wf i e l do f v i s i o n ，s p e c i f i cd e s c r i p t i o no f t h e s y s t e mo f r e l a t i o n sf o r m e db e t w e e nt h e u n i v e r s i t y , t h eg o v e m m e n ta n ds o c i e t yi sm a d ea n di ti sp o i n t e do u tt h a ti ti sa c o m p l i c a t e d t r i n i t y l i k es y s t e ma n do b j e c t i v er e a l i t yt h a ti si n d e p e n d e n to ft h es u b j e c t i v ew i l lo fa r e s e a r c h e r i nt h i s s y s t e m ，n o to n l ya r e t h eu n i v e r s i t y , t h e g o v e m m e n ta n ds o c i e t y i n d e p e n d e n to fo n ea n o t h e r , b u ta l s ot h e ya r ei n t e r d e p e n d e n ta n dm u t u a l l yc o n s 廿a i n e d w h i l es u r v i v i n ga n dp r o s p e r i n gs i d eb ys i d e u n d e ra ni d e a lc o n d i t i o no f r e l a t i o n s h i p s ， t h eg o v e r n m e n ts h o u l db e l i m i t e d ，s o c i e t ys h o u l db eo p e n ，a n dt h eu n i v e r s i t ys h o u l db e a u t o n o m o u s f i n a l l y , t h eg e n u i n es o l u t i o nf o rt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eu n i v e r s i t ya n dt h e g o v e r n m e n ta n ds o c i e t yi sd i s c u s s e d i ti sb e l i e v e dt h a ti ft h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n t h e t h r e ea r et ob ew e l la d j u s t e d , i ti sf i r s to f a l li m p o r t a n tt of i r m l yr e v i v ea n dv i g o r o u s l y f o s t e ra n d d e v e l o p t h ea w a r e n e s so f t h e u n i v e r s i t ya st h es u b j e c t ，i n c l u d i n gt h ef o s t e r i n go f t h ei n i t i a t i v ea n d c r e a t i v i t yo f au n i v e r s i t y , d e f i n i n gt h em i s s i o no f au n i v e r s i t yi t s e l fa n d a b i d i n gb y t h e p r i n c i p l e o f o p e n i n gu p w h i l e e m p h a s i z i n g t h e u n i q u e n e s s a n d i r r e p l a c e a b i l i t yo f t h eu n i v e r s i t ya n dr e m i n d i n gi tt oc o n s t a n t l yr e v i e wt h ec o n d i t i o n sf o r i t ss u r v i v a l i nt h em e a n t i m e ，i no r d e rt o e n s u r et h a tt h ec h a r a c t e ro fs u b j e c to fa 华中科技大学博士学位论文 ；= = = j = 自# 。= j = = = = = = # = = = ；= = = = = = _ i 。- , l l i i i _ i _ _ _ ； u n i v e r s i t yw i l lb er e s t o r e da n dd e v e l o p e ds ot h a t i t ss t a t u sa n dp o s i t i o ni nt h et r i n i t y s y s t e m o fr e l a t i o n sw i l lb e c o m eb a l a n c e d ，i t i s n e c e s s a r y t oe s t a b l i s ht h e 。m o d e m u n i v e r s i t ys y s t e mt op r o v i d et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f t h eu n i v e r s i t yw i t ht h ee s s e n t i a l a n dp e r s i s t e n ts e c u r i t i e sf o rt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t t ot h i se n d ，p r a c t i c a lw a y so f s e t t i n gu pa n dp e r f e c t i n gt h eu n i v e r s i t ys y s t e ma r ed i s c u s s e di nt h el i g h to f t h es p e c i f i c a c t u a lc o n d i t i o n s ，i n c l u d i n gw o r ko nt h ec o n t i n u i t yo fh i s t o r i c a le v o l u t i o n ，e n h a n c e m e n t o ff i n et r a d i t i o n s ，i m p r o v i n ga n dp e r f e c t i n gl a w s ，r u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，a n dr a i s i n gt h e i n t e l l e c t u a la n dc u l t u r a ll e v e lo fs o c i e t ys ot h a tt h em o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mw i l lb e e s t a b l i s h e do l la ne v e nh i g h e ra n dm o r es t a b l es o c i e t a lp l a t f o r m k e y w o r d s ：u n i v e r s i t yg o v e r n m e n ts o c i e t ys y s t e mo f r e l a t i o n s c o u r s co f s u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t v 华中科技大学博士学位论文 一= = = = = = = ；自= 自j = i e 目j _ _ _ _ _ _ l l l _ _ l l _ _ _ _ _ l _ _ i _ = ； 引言 问题的提出 自进入现代以来，伴随着经济与文化功能的持续增强，大学这一源于中世纪欧 洲的学术机构，这一在很长时间内与政府和社会保持相当远的距离甚至有时与政府 和社会完全格格不入的独特机构，正在受到前所未有的关注，并真正由社会的边缘 走向了社会的中心。可以说，大学已经以其独有的存在形态及独有的功能赢来了独 有的地位。现在人们已不再否认，大学是人类智慧所创造出的最为独特的机构，就 存在的形式、现实与潜在的功能而言，还没有任何其他机构可以与大学相提并论。 在我国，随着科教兴国战略的提出，大学在促进创新、推动知识经济方面的重要性得 到了前所未有的强化。于是，今天任何其他机构都不可能、实际上也不会完全无视 大学的存在，人们甚至认为，现代大学正日益成为社会的轴心机构。 大学日益增强的重要性使它受到更广、更多、更强烈、乃至更细致的关注。然 而大学受关注程度的不断增强，并不意味着大学生存与发展状态的同步改善。事实 上，在大学的重要性日趋增强的时代里，当代大学的生存与发展的内外环境也正发 生着巨大的变化有的是进化，有的是异化，也有的在某种程度上说就是退化。 首先，中国当代大学自身的生存状态令人担忧，大学的自我意识日趋模糊。大 学不知道自己究竟应该是种什么样的机构，缺乏使命感，很少意识到自己应如何 生存，同时也未体现出大学应有的精神与气象。客观而言，中国当代大学并非不关 注自己的生存状态，但是它们所关注的往往只是自己生存状态中极为表层的一部分， 如政府和社会支持自己的程度以及自己眼前的现实需要，而对于自己深层的生存状 态，如目标定位、使命的指向、应该扮演的角色以及理想的生存状态，要么根本没 有意识，要么无暇顾及。尤其是随着大学经济与政治功能的逐步增强，其受政府控 制和社会干预的程度也在同步增强，而进一步的结果当然就是大学对政府和社会的 依赖性的增强。在政府控制和社会干预的力度增强之后，大学的职能得到了广泛拓 展，与此同时，大学开始淡漠了自己的本份大学层次的研究和教育，并越来越 热衷于非本职职能，尤其是非高等教育层次的服务工作，而本来，这些职能是该p h 其他社会组织或教育机构担当起来的。在绝大多数大学中，研究和教育仅被视作求 得生存的手段，早已经不是根本职能了，而且，这时的研究和教育已经离开了它们 华中科技大学博士学位论文 自身原有的精髓：纯粹探究和高级养成。大学重研究，更主要的是为了求得有用发 明；大学重教育，主要是为了提供社会所需的专业训练。在这种状况下，中国当代 大学已经开始失去大学的本真意义，并正在远离其本真精神。大学正在失去自我。 其次，中国当代大学所处的外在环境实际上与大学自身的生存与发展规律发生 着越来越多的矛盾。的确，随着大学外在功能的增强，政府和社会不能不关注大学。 但政府和社会关注大学，不等于真正重视大学。在很大程度上，政府和社会对大学 的关注，仅仅是基于对大学的外在的政治与经济功能的意识，而非基于对大学的内 在特殊性的认可。在我国，大学从未赢得应有的地位。换句话说，我国政府和社会 从未真正意识到大学究竟应该是一种什么样的机构，它们很少真正将大学视作大学。 认识上的误解直接导致了政策上的偏差。政府习惯于将大学视作自己的下属机构， 始终不肯放弃对大学的直接的、全面的和强力的控制；社会习惯于将大学视作一般 社会机构，过分强调大学对社会的服务职责及对大学进行干预和渗透的合理性。在 此过程中，大学追求自治、自由与相对独立的合理性很难得到根本上的认可。超强 的政府控制和社会干预无情地蚕食着大学的领地，大学所能涉足的天地似乎越来越 宽，但其真实的生存与发展空间其实在越变越窄。相当多的大学在走向社会中心之 际，也正在逐渐被剥夺自我与主体性。越来越多的大学已经或正在陷入为生存而生 存的境地。它们或有意或无意地演变成为政府的下属或社会的附庸。 在某种意义上，中国当代大学生存与发展的内外环境的恶化是互为因果的，二 者已形成一种恶性循环。这种恶性循环的结果则是大学主体性的削弱。大学日益远 离自身的使命，日益失却大学之为大学的精神。甚至可以这样认为，大学正在向非大 学的方向行进。最为突出的表现是由于受政府的控制太强，与社会的距离太近，当 代大学在思想文化领域尤其是智慧上的原创性以及通过培养具有批判性和原创性精 神的人才进而提升社会理智与精神格调、推动社会创新的能力趋于退化。在亦步亦 趋地跟随社会发展、适应社会需要的过程中，大学的主动性与创造性日渐消退，最 起码没有得到充分彰显。大学正在失去追求卓越的意识与潜能，日趋平庸化为一般 社会组织。也正因为如此，不论取理论角度或实践角度，从战略上理清大学与政府 和社会之间的关系就显得极有价值和意义。这直接关系到今后中国大学的生存和发 展及参与国际竞争的实力，关系到人才培养的质量和高等教育对社会的贡献力。 究竟如何才能改善大学的生存与发展状态? 答案是显而易见的，即必须重新认 识和调适大学与政府和社会之间的关系。问题的关键在于，虽然大多数人都已经意 识到必须改善当代大学与政府和社会之间的关系，但大学与政府和社会之间的关系 华中科技大学博士学位论文 = = j = e = = _ _ t _ j _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - j = = = = = i _ _ 目目- e i = = = j = _ t _ - = _ - - - l _ _ - _ 1 i _ _ 并未由此得到改善。人们曾经以为，只要着力坚持以大学为本位，强调大学的自治、 自由和相对独立性，弱化政府控制和社会干预，就能为大学提供理想的生存与发展 空间。但事实并非如此简单，因为政府对大学的控制和社会对大学的干预不仅具有 理论上的合理性，而且具有现实的必然性。正如同在教育中简单强调社会本位抑制 个人本位或强调个人本位抑制社会本位行不通一样，在大学与政府和社会的关系中， 单方面强调大学本位而否定政府与社会本位或单方面强调政府与社会本位而否定大 学本位都是不可取的。而大学日益卷入社会的现实也表明，完全立足于大学本位的 解决方法，只是大学的一厢情愿，根本不可能行得通。于是，人们又试图提出另一 种解决办法，即通过重新认识和处理好大学与政府或大学与社会之间的双边关系， 继而通过调适这种两两对应的关系为大学寻求良好的生存与发展环境。但这种解决 办法无解摆脱两大困境。其一是大学、政府和社会之间并不存在明显的边界，无论 抛开哪一个，都无法准确地解释和妥善地解决另一种关系。在大学与政府的关系中， 必然牵扯到大学与社会之问的关系，同样，在大学与社会的关系中，必然牵涉到大 学与政府之间的关系。无论我们如何周密、谨慎地思考和行动，任何单向的努力都 难以达成真正彻底的解决目标。其二是在现实上缺乏可操作性。虽然有许多人呼吁 要在大学自治与政府控制、学术自由与社会干预之间保持必要的张力，或者说尽可 能使二者保持均衡和适度。但这种“度”的说法只在理论上具有表面上的“圆满” 性。在理论的深层，我们不得不面对自治与控制、自由与干预之间的悖论。在实践 中，“度”也很难把握和具体操作，事实上，也从未被真正把握和处理好过。于是， 要真正处理好大学与政府和社会之间的关系，改善当代大学的生存与发展的内外环 境，就必须走出常规范式，确立新的理论基础、研究方法论和分析角度，并在此基 础上建立新的解释框架。 研究的目的和思路 研究目的：本论文力图在剖析中国当代大学生存与发展的现状、问题及原因的 基础上，通过对大学、政府和社会各自角色的重新诠释及三者之间关系的综合分析， 寻求大学与政府和社会和谐共处、良性互动的关系状态，最终探究出有利于当代大 学生存与发展的关系系统的策略和途径。 研究视角：根据问题的特点，为了准确把握由大学、政府和社会所构成的复杂 关系系统，本论文将采用政治学、社会学和高等教育哲学三种分析视角：从政治学 的角度，讨论大学与政府和社会之间的权力分配与权力重构；从社会学的角度，讨 论大学与政府和社会之间日标与行为的冲突和协调；从高等教育哲学的角度，讨论 3 华中科技大学博士学位论文 大学之为大学的根本规定。本论文不打算一般性地讨论大学与政府和社会之间的关 系，而是力图将分析与考察的焦点始终放在中国大学的生存与发展状态上，并由此 去解剖中国当代大学与政府和社会之间的关系，包括对现有关系状态的审视及理想 关系状态的构想。 研究方法和思路：有鉴于大学所处的关系系统的复杂性以及世界各国大学所面 临的不同生存背景，本论文将在系统考察大学与政府和社会关系现状的基础上，深 入分折其历史与现实原因，并运用文献考察、比较研究、系统分析和理论建构的方 法对其间的关系进行剖析和建构。基本思路是从现状分析出发，进而对常规范式进 行扬弃，继而提出新的解释框架，并对相应的关系系统进行描述，最后力求指出相 应的操作途径。 相关概念界定： 大学：本论文中的“大学”是指高等教育机构的主体部分，主要指全日制普通 高等教育机构。它涉及大学、学院和高等专科学校，但以大学为主；涉及研究生教 育、本科教育和专科教育，但重点讨论本科教育层次。简言之，本文只讨论一般意 义上的高等教育机构与政府和社会之间的关系，并不具体分析到不同类型、不同层 次的学校在与政府和社会关系上的区别。 政府：本论文中的“政府”为泛指概念，主要指国家权力机关的执行机构及其 相关的支配力量，既包括有形的组织形态，也包括无形的思想和政令等。在多数情 况下，本论文只讨论与高等教育相关的政府或者说是政府中与高等教育相关联的部 分。本论文也不打算具体讨论不同层次、不同类型的政府与大学关系的区别。 社会：需要专门说明的是，除了涉及社会大系统的“社会”( 这是广义的) 外， 本论文中的“社会”不是指全部社会，或者说，不是指“以共同的物质生产活动为 基础而相互联系的人类生活共同体“，而仅只论及与高等教育入口、出口和教育过 程相关联的社会层面。 范式：范式是自然科学研究中特定时期内特定的学者共同体在研究特定的学科 领域或某一特定的学术问题的过程中，逐渐形成并取得共同认可的总体思想和思考 方法以及在此基础上建立的基本思考框架。 1 1 】中国百科大词典北京：华夏出版社，1 9 9 0 2 7 1 4 华中科技大学博士学位论文 = = = = = = 目= = = 目目= _ 自_ 口_ - _ - l _ _ l - - l _ 日目= 目l _ 1 关系现状：中国大学的生存发展状况分析 伴随着数量与规模的高速膨胀，当代中国高等教育已被认为迎来了前所未有的 黄金时代。但实际上，如果持稍微审慎的眼光，我们就会发现，当代中国高等教育 数量与规模的突破，并未带来质的同步提升，大学整体的办学状况并不尽如人意，尚 有诸多矛盾纠缠其间。大学与政府和社会之间的关系不顺正是其中之一。而要深究 这一问题的根源，自然就会涉及到中国当代大学的生存与发展状态。中国当代大学 的生存与发展环境究竟如何? 面临着哪些因素的困扰? 如果不对这些问题进行理智 的分析和探讨，那么，人们就可能沉醉在扩大规模的亢奋之中，误以为我国当代大 学的的确确进入了规模与质量同步提升的“又一个春天”。本章将通过对中国当代大 学与政府和社会关系现状的剖析，重新评估中国当代大学的生存与发展状态，以为 迸一步的分析打下基础。 1 1 政府超强控制与社会过分干预 1 1 1 政府控锚对大学自治的挤压 只要提起中国大学的生存状态，就不能不提到政府控制对大学自治的强力压制。 虽然，不论在哪一个历史阶段，处于何种政治背景之中，大学的成长总是离不开政 府的支持，二者之间自始至终发生着千丝万缕的关系。时至今日，困扰我们的问题 绝不是要不要政府的问题，而是二者之间关系状态的“扭曲”问题。在逻辑学中， 类与类之间，存在着同一关系、上属关系、下属关系、交叉关系、全异关系等等，“对 于两个确定的事物，从各种不同的角度来考察，则有各种不同的关系州”。政府与大 学的关系，既非属种关系( r e l a t i o no f g e n u s a n d s p e c i e s ) ，更非简单的主从关系( p r i n c i p a l a n ds u b o r d i n a t er e l a t i o n s ) ，但其间又是如此的紧密，以至于政府行为对大学发展的影 响呈现出显著的直线控制性特征，构成了模糊的上下位从属关系( 虽然这种关系的 影响力因时代不同而程度不周) ，正是这种关系在历史进程中的客观存在，才从一个 重要方面形成了大学发展过程中的动力和制约因素。纵观历史，中国政府与大学的 关系里现出高度的控制性特征和集权的风格，官办性质为主，政教合一贯穿始终。 从总体上看，有心栽花之时却也枝繁叶茂，自传说中官师合一的成均，罢黜百家后 华中科技大学博士学位论文 兴盛的太学，隋唐以来的科举，康乾盛世的诠释之学，一直到如火如荼的抗日军政 大学，1 1 届3 中全会后拨乱反正、科教兴国政策的实旋，以及1 9 9 8 年以来出现的大 扩招大发展势头，无不体现出“成也萧何”之必然。 在政府控制与大学自治两大势力之间，政府控制的力量始终占据绝对优势。虽 然，无论在哪个国家，在大学与政府的关系中，政府总是处于主动地位，但在中国， 学术事业始终难以摆脱政治附庸的地位，大学与政府之间的关系从未成为对等的平 行的关系，而是表现为统辖与归属、领导与被领导的关系，从来就没有过真正的平 衡。无论将起点追溯到什么时代，中国的大学从来就没有真正拥有自治的权力。进 入当代以后，这种单一的垂直隶属关系应该说有所转变，尤其是在改革开放之后， 我国的大学也开始拥有某些办学自主权，但总的说来，大学所获得的自主办学的权 力仍然有限。一方面，大学并未获得自主办学所必需的足够的权力，另一方面，这 些十分有限的权力并非为所有大学所获得。虽然高等教育改革已经“深化”了十多 年，但回过头来看，当年一再指出的管得过多、统得过死的问题并没有得到解决。 现在有一种说法，认为改革的关键问题已经不再是管得过多、统得过死的问题，而 是高校内部管理体制改革的问题了。诚然，高校内部管理体制需要改革，自我约束 性不强的问题需要解决，但主要矛盾仍在于管得过多、统得过死，在于政府控制对 大学自治的强力压制。由于政府已习惯于将大学视作一种附属机构加以控制，因此， 政府管得太多、统得太死，大学缺乏自主权的问题比大学在拥有自主权后缺乏自律 的问题严重得多。【2 】特别需要指出的是，中国当代大学被赋予有限的办学自主权的推 动因素并非源于政府对学术事业的特殊性的自觉意识，而是源于经济与政治体制改 革的需要。也就是说，政府放权的重要动因之一是为了推卸对高等教育的投资义务， 结果是将大批学校推上了所谓“自我发展”之路，并使其中绝大多数学校陷入了为 生存而生存的境况。 在我国，政府控制对大学自治的强力压制的具体表现是： 其一，管得过细。从招生指标到培养规格、专业设置、课程与教学内容、乃至 教学方法、教学进度和教学时数，直到就业；从财务、基建、教师与管理人员的聘 用乃至对外交流，大学无不受到政府严密的控制。就人才培养而言，从招生开始， 宏观上，大学必须要受到总的计划和具体指标的制约，微观上，录取每一个学生不 仅要经过政府盖章认可，审批时还要管到不同学校不同专业不同的录取线，甚至要 规定到某一单科课程的最低控制线，从专科层次到研究生层次无一例外；进入培养 6 华中科技大学博士学位论文 过程以后，虽然高校可以确立自己的培养规格，宣传自己的所谓的培养特色，但最 重要的专业设置权依然由政府亲自掌控，尽管现在专业审批权已开始有逐步下放的 趋势，但下放的程度却往往取决于大学与政府的亲疏程度：在课程与教学内容、教 学方法上，大学在理论上具有很大的自主权，但实际上政府影响依然无处不在：最 后进入就业程序以后，虽然已经开始实质性改革，毕业生和就业单位之间已基本上 实现了双向选择。但政府控制为主的根本框架并未完全改变：学生毕业进入就业单 位，必须经过政府并办理有关手续，最起码从形式上说学生的走向是政府最后决定 的。就财务、基建和后勤而言，大学的自主权虽也有所扩大，但还须按计划实施并 上报主管部门批准，所谓的后勤社会化改革，在大多数地方都由政府一手操办，采 用的大都是封闭的和垄断的竞争手段。在人事尤其是教师的任用上，大学受控于政 府的程度并未得到明显的减轻。无论是教师的总编制与规格，还是教师的晋升乃至 流动，无不受控于政府指标。至于校级领导的任用，更是完全控制在政府手上。 其二，统得过死。无论古今中外，大学都不可能也不应该完全摆脱政府的控制， 问题在于，在中国，政府对大学的控制太强、太死。这突出表现为政府对大学的垂 直的、直接的管理。政府往往习惯于一竿子捅到底，像管其他下属机构那样管大学。 对于大学学术事业所独有的非物质生产性、不可简单规划性及个体性等特点，政府 要么未形成明确的意识，要么根本上就不愿意承认，这样一来，自然地会将大学当 作一般下属机构去管。这样的管理很难有好的效果。而为了保障控制的有效性，政 府选择了将相应的权力控制在自己手中，并与大学中相应的机构和人员直接发生联 系，如此一来，实际上政府已经是在办学校而不是办教育了。由于政府对大学事务 过多地直接插手，大学既感到事事制肘，又觉得未得到充分信任，对政府可谓积怨 已深，只是苦于自己始终处于弱势地位，无法与政府宣接抗衡，结果，大多数大学 常常只能为政府所左右，成为政府的附庸。我国政府对大学控制过死的另一突出表 现是过于刚性的管理。政府计划和指标一经制订出来，大学很少有讨价还价的余地。 从招生指标到进人指标，甚至职称指标、评估指标和出国指标，无不是由政府说了 算。毋庸讳言，在很多时候。政府所制订的计划与指标的合理性与可行性并不总是 令人信服的，因为大多数政府计划与指标都是基于现状或局部制订出来的，既赶不 上变化，又不一定适应全体大学。糟糕的是，政府还总是倾向于将自己的计划和指 标在自己所属的全部区域内贯彻落实。政府计划的指令性以及实行计划上的一刀切， 极大地束缚了大学的能动性与创造性。 华中科技大学博士学位论