（国民经济学专业论文）我国宏观调控的有效性：分析与应用.pdf

内容摘要 宏观调控是国家作为经济调节的主体运用一定的调节形式和手 段， 把微观经济活动纳入符合宏观经济发展所要求的状态的过程。 随 着对经济规律认知的发展， 我国的宏观经济调控也经历了一个曲折发 展的过程。从建国初期到 1 9 7 8 年，主要借鉴苏联的经验采取高度集 中的指令性计划来管理经济，虽然在一定时期内取得了巨大的成就， 但是随着经济发展，这种模式逐渐阻碍了经济的进一步发展。1 9 7 8 年以后， 我国实行改革开放政策， 经济体制逐渐由 计划经济体制转变 为市场经济体制。 在经济体制转软的过程中， 我国的宏观经济调控也 发生了巨大的变化， 逐渐由高度集中的指令性计划管理模式转变为以 经济手段为主的间接调控模式。 在这期间， 我国经济发展基本保持了 平稳高速地发展，特别是 1 9 9 6 年以来，我国经济走出了一条建国以 来从未有过的既稳定又较快增长的新轨迹， 这与我国宏观经济调控的 逐渐成熟是分不开的。 但是， 同时也应该看到， 我国的宏观调控体系 仍然有许多问题存在，影响着宏观调控有效性的进一步提高。因此， 如何克服这些问题以提高宏观调控的有效性是目 前急需解决的一个 课题，基于此，本文对 1 9 5 3 年以 来我国宏观调控的有效性作了尝试 性的研究， 并对如何进一步提高我国宏观调控的有效性进行了一定程 度的探讨。 1 .本文的 主要内 容及观点 本文通过比 较1 9 5 3 -1 9 7 7 年、1 9 7 8 -1 9 9 1 年、1 9 9 2 =2 0 0 3 年这 三个时期我国宏观调控有效性的变化情况， 提出我国宏观调控有效性 发生变化的原因是由于经济体制转轨导致宏观调控体系的结构发生 变化所致， 并提出了如何进一步提高宏观调控有效性的建议。 论文分 四章，各章主要内容及观点如下: 第一章、 首先， 对宏观调控的基本模式及其理论渊源和特点进行 了回顾和概括。 然后， 通过分析指出在市场经济条件下， 一方面由于 市场存在 “ 失灵”需要通过宏观调控加以弥补，另一方面经济协调、 稳定地发展也需要宏观调控。 最后， 借用控制论的相关理论， 从宏观 调控过程的稳定性、 准确性和快速性三个方面对宏观调控的有效性做 出了界定，建立了一个分析宏观调控过程有效性的分析框架。 第二章、首先，回顾了从 1 9 5 3 -2 0 0 3 年这 5 1 年来，在我国经济 体制从 “ 计划经济”到 “ 计划经济为主，市场调节为辅” ，再到 “ 有 计划的商品经济” ， 再到“ 计划经济与市场调节有机结合” ， 最后到“ 社 会主义市场经济” 的演进过程中我国 先观调控举措的演变过程。 然后， 根据第一章所作的宏观调控有效性的定义，从宏观调控过程的稳定 性、 准确性、 快速性三个方面对1 9 5 3 -1 9 7 7 年、 1 9 7 8 -1 9 9 1 年、 1 9 9 2 -2 0 0 3 年这三个时期我国宏观调控的有效性进行了比较。 通过比 较， 友现我国宏观调控的有效性发生了明显的变化， 主要体现为宏观调控 过程的稳定性和准确性有所提高，而快速性却有所 “ 减弱” 。 第三章对我国宏观调控有效性发生变化的原因进行了具体的分 析。 首先， 针对宏观调控稳定性提高的现象， 通过分析指出， 我国宏 观调控的稳定性提高的主要原因是: 在计划经济体制向市场经济体制 转轨的过程中， 一方面， 指令性计划的作用范围大幅度缩小， 其影响 力日益衰减;另一方面， 宏观调控主体政府的 “ 计划者冲动” 和 宏观调控的对象企业的“ 投资饥渴症” 得到了有效的抑制， 大大 减缓了宏观总量经济的同步同向振荡的压力，从而使经济波动分散 化，促使我国的经济波动幅度逐渐减小，向常规性波动转化。其次， 针对宏观调控准确性提高的现象， 通过分析指出: 在计划经济体制下， 由于信息传递过程中出现信息漏损和失真; 决策主体的能力有限以 及 决策失误在信息传递过程中被放大等几方面的原因影响了宏观调控 过程的准确性。 而在市场经济条件下，由于计划手段逐步淡出， 使得 决策失误造成的影响减小; 市场主体的多元化发展以 及宏观调控主体 的决策的正确性相对提高等几方面原因提高了宏观调控的准确性。 再 次， 针对宏观调控快速 “ 减弱”的现象，通过分析指出， 我国宏观调 控快速性“ 减弱” 的主要原因是宏观调控系统的信息传递结构发生了 变化，导致信息传递的时滞延长所致。并进一步指出，这种 “ 减弱” 有它的合理性。 最后， 从上述分析结果中梳理出导致我国宏观调控有 效性发生变化的原因是由于经济体制的转变使我国宏观调控系 统的结构发生了巨大变化所致。 具体说， 是由于宏观调控主体、 宏观 调控对象、 宏观调控的方式以 及宏观调控的环境发生了巨大的变化所 致。 第四章根据第三章所梳理出来的影响我国宏观调控有效性的具体 原因，对如何进一步提高我国宏观调控的有效性做出了分析。 首先， 提出市场与市场主体的塑造是提高宏观调控有效性的基础。原因在 于，目 前还有很多的国有企业并未建立起现代企业制度， 不能成为真 正的市场主体。 由于产权的缺失这些企业不受产权的激励与约束， 企 业的生产行为也不受价格机制与供求机制的制约， 从而使通过改变市 场参数来调节经济运行的宏观调控的作用不能很好地发挥。 另外， 由 于市场发育不完全导致市场残缺、 扭曲和分割也会影响宏观调控的有 效性。 其次， 提出政府权力界定与行为规范是提高宏观调控有效性的 核心。 原因在于，目 前政府在宏观调控的过程中由于受计划体制的影 响其行为方式仍然有不合理的地方， 而行为方式不合理的原因在于政 府的权力边界过大， 权责不对称。 再次， 提出信息结构优化是提高宏 观调控有效性的前提。 虽然， 在计划经济体制向市场经济体制转轨的 过程中， 宏观调控快速性的 “ 减弱” 有合理的成分， 但是通过缩短信 息的收集时滞、 决策时滞、 政策传导时滞以及作用时滞仍然可以 进一 步提高宏观调控的快速性。 最后， 提出制度的构建与完善是提高宏双 调控有效性的保障，为此，既要完善对微观主体的制度约束机制， 也 要完善对政府的制度约束机制。 2 .本文的主要贡献 本文选择我国宏观调控的有效性作为研究对象。目 前，关于 宏观调控的文章有很多， 有的从市场失灵与宏观调控的关系角度进行 研究; 有的从西方国 家宏观调控对我国 宏观调控的启示的角度进行研 究; 也有从宏观调控与财政政策、 货币政策的关系的角度出发进行研 究的， 但是关于宏观调控的有效性的 研究还比 较少， 笔者在本文中对 该问题进行了尝试性地研究。 本文从控制论的角度出发对宏观调控的有效性做出了定义， 提出宏观调控的有效性包括稳定性、 准确性和快速性三个方面。 具体 地说， 宏观调控的有效性是指通过宏观调控， 能快速、 平稳的对 经济体系的运行情况进行调整， 并使经济体系的实际运行结果尽量与 预期目 标一致， 即满足宏观调控体系在稳定性、 快速性和准确性三个 方面的要求。 稳定性主要反映宏观调控过程的波动幅度的大小; 快速 性主要反映宏观调控过程的时滞长短; 准确性主要反映经济体系的实 际运行结果与预期目 标的偏离度的矢小。 通过比 较，揭示了1 9 5 3 -1 9 7 7年、1 9 7 8 -1 9 9 1 年、1 9 9 2 - 2 0 0 3年这三个时期我国宏观调控有效性的变化情况。 对我国宏观调 控有效性的变化原因进行了分析， 提出导致我国宏观调控有效性发生 变化的原困是由于经济体制转轨导致宏观调控系统的结构发生了变 化所致，并在此基础上分析了如何进一步提高我国宏观调控的有效 性。 关键词:宏观调控有效性稳定性准确性 快速性 ab s t r a c t ma c r o - r e g u l a t i o n i s t h a t t h e c o u n t ry u s e s c e r t a i n m e a n s t o m a k e t h e m i c r o e c o n o m i c a c t i v i t i e s c o n f o r m t o t h e m a c r o s c o p i c a l l y r e q u i r e d s t a t e o f t h e e c o n o m y d e v e l o p m e n t . wi t h t h e d e v e l o p m e n t o f t h e c o g n i t i o n o f t h e e c o n o m y l a w , t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry h a s g o n e t h r o u g h a c o u r s e o f w i n d i n g d e v e l o p m e n t . we u s e d r u s s i a n e x p e r i e n c e f o r r e f e r e n c e a n d a d o p t e d t h e h i g h l y c e n t r a l i z e d m a n d a t o ry p l a n fr o m 1 9 5 3 t o 1 9 7 8 . h a v i n g m a d e a n e n o r m o u s a c h i e v e m e n t , w i t h t h e d e v e l o p m e n t o f .t h e e c o n o m y , h o w e v e r , t h i s m o d e h a s g r a d u a l l y h i n d e r e d t h e f u r th e d e v e l o p m e n t o f t h e e c o n o m y . t h e e c o n o m y s y s t e m h a s b e e n c h a n g e d i n t o t h e m a r k e t e c o n o m y s y s t e m fr o m p l a n n e d e c o n o m y s y s t e m g r a d u a l l y s in c e o u r c o u n t ry c a r r i e d o u t t h e p o l i c i e s o f r e f o r m a n d o p e n i n g - u p in 1 9 7 8 . d u r i n g t h e t r a n s i t i o n a l p r o c e s s o f t h e e c o n o m y s y s t e m , t h e m a c r o - re g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry h a s c h a n g e d g r e a t l y t o o . i t c h a n g e d i n t c t h e i n d i r e c t a d j u s t m e n t s a n d c o n t r o l s m o d e r e ly i n g m a i n l y o n e c o n o m ; m e a n s fr o m t h e h i g h l y c e n t r a l i z e d m a n d a t o ry p l a n m a n a g e m e n t m o d e g r a d u a l ly . a t t h e s a m e t i m e , t h e e c o n o m y o f o u r c o u n t ry d e v e l o p e d w i t h a h i g h s p e e d . t h e m a i n r e a s o n i s t h a t t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry w a s b e c o m i n g r i p e g r a d u a l l y . h o w e v e r , t h e r e a r e s t i l l a l o t o f p r o b l e m s t h a t i n fl u e n c e t h e f u rt h e r i m p r o v e m e n t o f t h e v a l i d i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t r y . s o i t i s a s e r i o u s i s s u e i n n e e d o f s o l u t i o n a t p r e s e n t t h a t h o w t o o v e r c o m e t h e s e p r o b l e m s in o r d e r t c i m p r o v e t h e v a l i d it y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . t h i s t h e s i s h a s t e n t a t i v e l y s t u d i e d t h e v a l i d i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t r y s i n c e 1 9 5 3 . i t a l s o s t u d i e s h o w t o im p r o v e t h e v a l i d i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry t o f u rt h e r d e g r e e . 1 . t h e ma i n c o n t e n t s a n d v i e ws o f t h i s t h e s i s t h i s t h e s i s i s d i v i d e d i n t o f o u r c h a p t e r s . t h e ma i n c o n t e n t s a n d v i e w s o f e v e ry c h a p t e r a r e a s f o l l o w s : c h a p t e r o n e , a t f i r s t , r e v i e w s t h e m a i n m o d e , t h e o ry o r i g i n a n d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . t h e n , i t p o i n t s o u t t h a t t h e m a c r o - r e g u l a t i o n i s n e c e s s a ry b e c a u s e t h a t t h e d e f e c t o f t h e m a r k e t n e e d s t o b e r e m e d i e d a n d t h e s t e a d y d e v e l o p m e n t o f t h e e c o n o m y n e e d s t o b e r e g u l a t e d饰 t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . f i n a l l y , i t d e fi n e s t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n fr o m t h e s t a b i l it y , a c c u r a c y a n d v e lo c ity a n d s e t s u p a n a n a l y s i s fr a m e o f t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . c h a p t e r t w o , a t f i r s t , r e v i e w s t h e d e v e l o p m e n t c o u r s e o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry fr o m 1 9 5 3 t o 2 0 0 3 . t h e n , i t s t u d i e s t h e v a l id i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry i n 1 9 5 3 一 1 9 7 7 , 1 9 7 8 - 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 - 2 0 0 3 , a c c o r d i n g t o t h e d e f in i t i o n o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . i t i s f o u n d t h a t t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry h as c h a n g e d g r e a t l y . c h a p t e r t h r e e a n a ly z e s t h e r e as o n w h y t h e v a l i d i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry c h a n g e s . f i r s t l y , i t p o i n t s o u t t h e m a i r r e a s o n w h y t h e s t a b i l i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry i m p r o v e s . i n t h e c o u r s e o f t h a t p l a n n e d e c o n o m y s y s t e m g o e s t h r o u g h t r a n s i t i o n t o t h e m a r k e t e c o n o m y s y s t e m , o n o n e h a n d , t h e a c t i o n s p h e r e o f t h e m a n d a t o ry p l a n s h r i n k s 勿 a l a r g e m a r g i n a n d it s i n fl u e n c e p o w e r d e c a y s d a y b y d a y ; o n t h e o t h e r h a n d , t h e i n v e s t m e n t i m p u l s i o n o f t h e g o v e r n m e n t a n d t h e e n t e r p r i s e s h a s b e e n r e s t r a i n e d e ff e c t i v e l y . s e c o n d l y , i t p o i n t s o u t t h e m a i n r e a s o n w h y t h e a c c u r a c y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry i m p r o v e s . i n f o r m a t i o n w o u l d l e a k a n d b e d i s t o r t e d i n t h e t r a n s m i tt a n c e p r o c e s s i n p l a n n e d e c o n o m y s y s t e m . t h e a b i l ity o f t h e d e c i s i o n s u b j e c t i s l i m i t e d . a l l o f t h i s i n fl u e n c e s t h e a c c u r a c y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . u n d e r t h e m a r k e t e c o n o m y c o n d i t i o n , h o w e v e r , t h e i n fl u e n c e o f t h e d e c i s i o n f a u l t i s r e d u c e d b e c a u s e t h e m e a n s o f t h e p l a n i s f a d e d o u t fr o m m a c r o - r e g u l a t i o n . t h i r d l y , t h e c h a n g e o f t h e i n f o r m a t i o n t r a n s m i s s i o n s t r u c t u r e l e a d s t o t h e c h a n g e o f t h e v e l o c i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . i n a w o r d , t h e r e a s o n t h a t c a u s e s t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry t o c h a n g e i s t h a t , c o m b e d o u t fr o m a b o v e - m e n t i o n e d a n a l y s i s r e s u l t s , t h e t r a n s i t i o n o f t h e e c o n o m y s y s t e m m a k e s t h e s y s t e m a t i c s t r u c t u r e o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry c h a n g e . i t i s t h a t t h e s u b j e c t , t a r g e t , w a y o f r e g u l a t i o n a n d e n v i r o n m e n t o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n h a v e c h a n g e d g r e a t l y . c h a p t e r f o u r p o i n t s o u t h o w t o i m p r o v e t h e v a l i d it y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry . f i r s t l y , t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e m a r k e t a n d t h e m a r k e t s u b j e c t i s t h e f o u n d a t i o n o f i m p r o v in g t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . s e c o n d ly , i t i s t h e c o r e o f i m p r o v i n g t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n t o r e s t r i c t t h e g o v e r n m e n t p o w e r . t h i r d l y , i t i s a p r e r e q u i s it e o f i m p r o v in g t h e v a l i d ity o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n t o o p t i m i z e t h e i n f o r m a t i o n s t r u c t u r e . f i n a l l y , i t p o i n t s o u t t h a t t h e c o n s t r u c t i o n a n d p e r f e c t i o n o f t h e s y s t e m a r e t h e g u a r a n t e e o f i m p r o v i n g t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . 2 . t h e ma i n c o n t r i b u t i o n o f t h i s t h e s i s t h i s t h e s i s s e l e c t s t h e v a l i d ity o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n a s t h e r e s e a r c h o b j e c t . a t p r e s e n t , t h e r e a r e a l o t o f a r t i c l e s t h a t h a v e s t u d i e c m a c r o - r e g u l a t i o n . s o m e o f t h e m s t u d y i t fr o m t h e r e l a t i o n s h ip b e t w e e r . m a r k e t d e f e c t a n d m a c r o - r e g u l a t i o n . s o m e o f t h e m s t u d y i t fr o m t h e s t a n d p o i n t o f t h e e n l i g h t e n m e n t t o o u r c o u n t ry , w h i c h c o m e s fr o m t h e e x p e r i e n c e r e s e a r c h e s o f w e s t e rn c o u n t r i e s m a c r o - r e g u l a t i o n . b u t t h e r e a r e f e w o n t h e v a l i d ity o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . s o i s e l e c t t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n a s t h e r e s e a r c h o b j e c t . t h i s t h e s i s d e f i n e s t h e v a l i d i ty o f m a c r o - r e g u l a t i o n fr o m t h e s t a n d p o i n t o f c y b e rn e t i c s a n d p o i n t s o u t t h a t t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n i n c l u d e s t h r e e a s p e c t s w h i c h a r e t h e s t a b i l i ty , a c c u r a c ; a n d v e l o c i ty . t h e v a l i d i ty o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n r e f e r s t o t h a t t h e a d j u s t m e n t p r o c e s s o f t h e e c o n o m y s y s t e m s h o u l d b e f a s t , s t e a d y a n a a c c u r a t e . t h e s t a b i l i ty r e fl e c t s t h e s i z e o f t h e fl u c t u a t i n g r a n g e o f t h e c o u r s e o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . t h e v e l o c i t y r e fl e c t s t h e s i z e o f s k e w in g o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n . t h e a c c u r a c y r e fl e c t s t h e d e g r e e o f t h e b i a s b e t w e e n t h e a c t u a l o p e r a t i o n r e s u l t o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n s y s t e m a n d t h e p r o s p e c t i v e a i m . t h i s i s s u e p o i n t s o u t t h a t t h e r e a s o n w h i c h c a u s e s t h e v a l i d it y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry t o c h a n g e i s t h a t t h e t r a n s i t i o n o f t h e e c o n o m y s y s t e m m a k e s t h e s y s t e m a t i c s t r u c t u r e o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry c h a n g e a f t e r s tu d y i n g t h e v a l i d it y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u r c o u n t ry i n 1 9 5 3 一 1 9 7 7 , 1 9 7 8 - 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 - 2 0 0 3 . mo r e o v e r , i t a l s o p o in t s o u t h o w t o i m p r o v e t h e v a l i d i t y o f t h e m a c r o - r e g u l a t i o n o f o u = c o u n t ry. w o r d s : ma c r o - r e g u l a t i o n v a l i d i t y s t a b i l i t y a c c u r a c y v e l o c i t y 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下 立进行研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外 ，独 本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的 研究做出 重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。 因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名:胡俊波 2 0 0 4 年4 月2 0日 月 ij舌 随着社会生产的迅速发展，特别是现代工业的发展，人们逐渐认 识到宏观调控在经济运行过程中所起的作用。 在资本主义自由竞争阶 段，经济学家们信奉 “ 自由 放任”的原则。以亚当.斯密为首的古典 经济学家认为， 在市场活动中， 追求个体利益的彼此冲突的各方经过 “ 看不见的手” 的引导， 能够实现社会的共同 利益。 经过完全的市场 竞争， 经济可以 达到理想的、 和谐的一般均衡的资源配置状态。 他们 认为政府不应当干预市场运行， 应该通过市场自 身的调节实现宏观均 衡。 但是， 在工业革命之后， 资源配置的社会化和复杂性产生了一系 列市场自 身无法解决的问题， 如周期性的经济危机、 严重的失业、 私 人部门无法提供足够的公共产品以及经济发展过程中造成的环境恶 化之类的外部性问题等，这些都需要政府通过宏观调控来加以解决。 2 0 世纪以来，人类社会关于宏观调控的实践有两种基本的模式: 直接调控模式和间接调控模式。直接调控模式的理论渊源是马克思、 恩格斯关于未来人类社会按计划生产的设想。 但是， 这种设想在后来 的实践中被扭曲 而演化为高度集中的指令性计划体制。 这种模式在最 初的实践中曾经取得过巨大的成就， 然而随着经济的发展， 这种完全 排斥市场和市场经济的模式的弊端逐渐表现出 来， 并阻碍了经济的进 一步发展。 另一种宏观调控模式是间接调控模式， 这种模式诞生的背 景是2 0 世纪3 0 年代的世界性经济危机。 当时的资本主义国家都陷入 了严重的经济萧条之中， “ 自由放任” 的经济主张无法解释这种现象， 也 提不出 有效的 应 对之策， 在 这种背景 下， 凯恩斯主义 经济学应 运而 生。凯恩斯在 1 9 3 6 年出版的 就业、利息和货币通论中根据 “ 三 大心理假定” 提出社会的有效需求总是不足的。 他认为政府应该通过 积极的宏观财政政策和货币 政策来调节经济运行， 从而为政府干预经 济提供了 理论基础。但是，从2 0世纪6 0年代后半期， 特别是进入 7 0 年代后，西方经济出现了前所未有的 “ 滞胀” ，使各国政府日 益认 识到， 政府在干预经济的过程中不能限制和取代市场机制的基础调节 作用， 凡是市场机制能够做到的， 政府就不应该去做。从现代经济实 践中可以看出， 市场机制的作用和国家的宏观调控应该有机的结合在 一起，这样才能实现经济正常地运行。 随着我国的经济体制由计划经济体制转向市场经济体制， 我国的 宏观经济调控也经历了一个曲折发展的过程。 从建国初期到1 9 7 8 年， 主要借鉴苏联的经验采取高度集中的指令性计划来管理经济， 虽然在 一定时期内取得了巨 大的成就， 但是随着经济发展， 这种模式逐渐阻 碍了经济的进一步发展。1 9 7 8年以后，我国实行改革开放政策，在 经济体制转轨的过程中，我国的宏观经济调控也发生了巨大的变化， 逐渐闺向反朱甲m i s s l l if ti t v 9 官af r a* i 为以经济手段为主的间 接调控模式。在这期间，我国经济发展基本保持了平稳高速地发展， 特别是 1 9 % 年以来，我国经济走出了一条建国以来从未有过的既稳 定又较快增长的新轨迹， 这与我国宏观经济调控的逐渐成熟是分不开 的。 但是，同时也应该看到， 我国的宏观调控体系仍然有许多问题存 在， 影响着宏观调控有效性的进一步提高。 因此， 如何克服这些问题 以提高宏观调控的有效性是目 前急需解决的一个课题， 基于此， 本文 对 1 9 5 3 年以来我国 宏观调控的有效性作了尝试性的研究，并对如何 进一步提高我国宏观调控的有效性进行了一定程度的探讨。 1 研究问题的意义 现代市场经济的实践表明， 市场经济和宏观调控是一个不可分割 的有机整体。 市场本身存在 “ 失灵”的地方，市场经济协调、 稳定地 发展需要政府介入进行宏观调控，以弥补市场机制的缺陷: 宏观调控 要通过调节市场参数来调节市场主体的行为方式， 以达到将微观主体 的经济活动纳入到宏观经济发展所需要的轨道之中。 但是， 政府进行 宏观调控的均衡解究竟在哪里?这是一个充满分歧的问题。 之所以 产 生分歧， 笔者认为关键在于目 前并没有一个判断宏观调控有效性的衡 量标准。 本文借用控制论的观点提出我国宏观调控的有效性应该包括 稳定性、 准确性和快速性三个方面。 虽然， 在这篇论文中， 笔者还没 有确定出这三个方面的具体参数指标， 但是本文己经建立了一个分析 宏观调控有效性的定性的分析框架。 通过这个分析框架， 本文对建国 以来各个时期我国宏观调控的有效性进行了定性的分析， 得出了我国 宏观调控有效性发生变化的原因是由于经济体制改革导致宏观调控 系统的结构发生变化所致， 并由此提出进一步提高我国宏观调控有效 性应该注意的地方。 2 .理论工具和研究方法 本文以 控制理论为基础，建立了一个宏观调控系统的分析框架; 在比较建国以来各个时期我国宏观调控的有效性的过程中使用了统 计分析工具; 整篇文章以社会主义市场经济理论为基础， 并借鉴了西 方经济学的相关知识。 本文的研究方法是实证分析和规范分析、历史分析和比较分析、 宏观分析和微观分析相结合的分析方法。 3 .本文的研究思路 本文的研究思路是: 首先， 对宏观调控的模式进行概括: 提出市 场经济中宏观调控的必要性; 并对宏观调控的有效性做出界定。 然后， 回顾并比较各时期我国宏观调控的举措， 通过比 较揭示出我国宏观调 控有效性发生了巨 大的变化。 再后， 分析我国 宏观调控有效性发生变 化的原因。最后，提出进一步提高我国宏观调控有效性的对策。 简言之， 本文的研究是沿着: 理论基础提出问题分析问题一 解决问题的轨迹进行的。 第一章宏观调控及其有效性的理论基础 经济的发展是一个社会性的发展过程， 客观上需要一个社会机构 来加以规划、 组织、 协调和管理。 在国家产生之前， 社会生产的协调 管理职能由原始氏 族公社这样的机构来承担， 国家产生之后， 这种职 能便由国家来承担， 表现为国家的经济管理职能。 在奴隶社会和封建 社会，由于生产力比较落后， 社会化程度比较低，因此，国家对社会 经济的组织与协调只是局限于局部的领域和某些方面。 随着社会化程 度越来越高， 国家的经济职能也人太增强， 宏观调控就逐渐成为国家 经济职能的主要表现形式。 1 . 1 宏观调控的基本模式 宏观调控是 “ 国家作为经济调节的主体运用一定的调节形式和手 段， 把微观经济活动纳入符合宏观经济发展所要求的状态的过程” 。 宏观调控有两种基本的模式: 直接调控 ( 计划管理) 模式和间接调控 ( 政府干预) 模式。 1 . 1 . 1 直接调控 ( 计划管理)模式的历史渊源和特点 直接调控 ( 计划管理) 模式是指国家通过高度集中的指令性计划 规定社会各个经济主体的行为， 使其经济活动符合宏观经济运行的要 求的过程。 1 . 直接调控 ( 计划管理)模式的历史渊源 马克思、 恩格斯曾经对社会生产按计划进行作过最初的描述: “ 随 着生产资料成为公共财产， 按照预定计划进行社会生产就成为可能” : “ 当人们按照今天的生产力终于被认识了的本性来对待这种生产力 的时候， 社会的生产无政府状态就让位于按照全社会和每个成员的需 刘诗白: 政治经济学 ，第3 5 1 页。西南财经大学出版社，1 9 9 8 年。 要对生产进行的社会的有计划的调节。 ” 但是， 对于社会如何按计划 进行生产，马克思和恩格斯并没有作过具体的描述。 关于社会生产按计划进行的最初实践是 1 9 1 8 -1 9 2 1 年苏维埃俄 国的 “ 战时共产主义” ，其基本特征是:单一的国家所有制:高度集 中的决策结构; 经济动力主要是政治动员; 组织结构以行政等级制为 特点; 取消了商品 货币，是一种集中的实物型经济。1 9 2 1年春天， 由于苏联国内经济形式恶化， 实物匾乏， 农民对播种计划的抵制， 加 上灾难性的干旱， 各地出现暴动，形势岌岌可危， 俄共十大通过了列 宁提出的 “ 新经济政策” ，以粮食税代替余粮收集制;恢复了工农产 品的市场交易; 允许出租某些中小型国营企业。 到了2 0 世纪2 0 年代 中期， 苏联经济得到了较快的恢复， 面临的问 题是实现工业化。当时 苏联处于敌对国家的包围之中， 不可能从外部获得建设资金; 国内的 新经济政策也不能更多