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f d i 对中国电子及通信设备制造业的技术外溢效应的 实证分析 摘要 本文在回顾了外国直接投资对东道国技术外溢效应理论的基础上，着重对吸 收外资活跃的电子及通信行业进行实证分析，研究f d i 对电子及通信行业技术进 步的影响。本文结果显示：进入该行业的外国直接投资具有正的外溢效应，且显 著；而三资企业的r d 投入对国内企业技术水平的促进作用却不明显。外国直接 投资通过r d 投入实现技术外溢效应并不明显的原因：一方面，跨国公司在我国 的子公司的技术水平难以达到跨国公司在发达国家所具有的水平；另一方面，国 内企业技术吸收能力较弱、创新能力不强，难以形成一批能与国外大型跨国公司 相抗衡的本土企业，跨国公司在技术竞争中处于绝对优势，这样就不会把最先进 的技术向发展中东道国的子公司转移。而正的外溢效应主要来自跨国公司先进技 术的示范效应以及三资企业培训所引起的人力资源流动，特别是先进的管理技术 和经营理念的传播。最后。本文针对目前电子及通信行业吸收外溢技术的不足， 对如何更好的利用和扩大f d i 技术外溢效应提出了相应的政策建汉。 中图分类号：f 8 关键字：外国直接投资技术外溢效应 电子及通讯设备制造业示范效应 外部性 1 e c h n o l o g ys p i u o v e r s v i af d ii nc h i n a ：a ne n l p i r i c a ls t u d y o ne l e c t r o n i ca n dc o m m u n i c a t i o nd e v i c em a n u f a c t u r i n g a b s t r a c t a f t e rr e v i e w i n gt h e o r i e so ff d it e c h n o i o g ys p i l l o v e r si nh o s tc o u n t r y t h i si h e s i s a n a l y z e sf d lt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so nc h i n a se l e c t m n i ca n dc o m m u n i c a t i o n d e v i c em a n u f a c t u r i n gt h r o u g ha ne m p i r i c a ls t u d hs i n c ei ti so n eo ft h em o s ta c t i v e i n d u s t r i e si na t t r a c t i n gf o r e i g l ld i r e c ti n v e s t m e n ti nc h i n a a n dt h er e s u l t ss h o wt h a t f d ii n t h i s i n d u s t r yh a ss i g n i f i c a n tp o s i t i v es p i l l o v e re f f e c t s o no u rd o m e s t i c e n t e r p r i s e sw h i l er da c t i v i t yb yf o r e i g ne n t e r p r i s e sc a nn o ts i g n i f ：i c a r i t l ye n h a n c e t h et e c h n i c a ll e v e lo fd o m e s t i cf i 咖sw nt h i si n d u s h y t h el a t t e ri sb e c a u s eo nt h e o n eh a n dt e c h n 0 1 0 9 i e su s e db ys u b s i d i a r i e so fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n aa r e g c n e r a l l yn o tt h em o s ta d v a n c c d ；o nt h eo t h e r h a n d ，p o o rt c c h n o l o g ya b s o r p t i o na n d i i l i l o v a t i o nc a p a b i l i t i e so fl o c a lf i m sa l s or c s t f a i ns u c ht e c h n o l o g i e sf i o mb c i n g t r a n s f e r r e di n t ot h e s es u b s i d i a r i e ss i n c et l l em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nh a sw o nt h e a b s o l u t ea d v a n t a g ei nt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n t h u s ，t h ep o s i t i v es p i l l o v e r s 盯e m a i n l yf e s u l t e df r o md e m o 岫t f a t i o ne 如c t s0 fa d v a n c e dt e c h n o l o g i e sa n ds k i l l e dl a b o r t u m o v e r s ，c s p e d a l l yt h et r a n s m i s s i o n0 fa d v a n c e dm a n a g c m e n tm e c h a n i s ma l l dn o v e l o p e f a t i o ni d e a si n t 0d o m e s t i ce n t e r p r i s e s i nt h ee n d ，p o l i c ys u g g e s t i o n so nh o w t o b e i t e ru t i l i z ea n de x p a n df d is p i l l o v e r sa r ep r e s e n t e da g a i n s tp 0 0 rt e c h n o l o g y a b s o r p t i o no fo u rd o m e s t i ce n t e r p r i s e s j e lc i a s s i n c a t i o n ：f 2 1 k e y w o r d s ：f o r e i 鲈d i r e di n v e s t m e n tt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s e 1 e c t r o n i ca n d c o m m u n i c a t i o nd e v i c e m a 叫f a c t u r i n g d e m o 船t m t i o ne f f c c t e x t e m a l i t y i i i 致谢 本文在写作过程中参考了许多学者的相关著作和研究成果。指导教师叶东亚 教授也在文章选材、结构、数据选取和最终的成文过程中给与了极大的帮助。在 此对以上各位学者及叶东亚教授致以最衷心的感谢。 第一章引言 第一节f d i 技术外溢效应研究的重要性 发展经济学认为，一个国家的经济增长主要依赖于资本积累与技术进步，技 术进步是国家经济发展的核心竞争力。国家或地区技术进步水平的提高主要依赖 于该国的研发能力和对各种可能的技术溢出的吸收。发达国家高速的技术进步与 对高科技的占有和大量的科研投入是密不可分的。发展中国家用于科研开发的支 出无论在相对数量还是绝对数量上都小得多，因而更应充分利用外部的技术资 源，尤其是提高对技术溢出的吸收能力，从而提升我国本土企业的自主研发能力。 只有越来越多的国内企业掌握了自_ 己的核心技术，处于价值链的上端，生产高附 加值的产品，本土企业成为推动经济增长的主要因素时，中国经济的增长才是健 康的，可持续的。因此，提高本土企业技术水平成为我国吸引外资的根本目的， 这一点可以从我国外资政策的调整中看出。改革开放前，我国主要以技术贸易的 方式引进技术，包括购进成套设备、关键设备、专利、专有技术许可、技术服务 等。近年来，我国逐步调整了外资政策，由改革开放初的利用外资弥补建设资金 和外汇不足逐渐演变为通过f d i 方式利用先进的技术、管理经验以及经营理念。 从今后f d i 对于我国的作用看，由于我国目前储蓄和外汇均不缺少，所以， 外资对于我国的作用，更多地在于推动技术进步和产业结构升级，从而促进经济 发展。充分利用这些溢出技术是我国要从f d i 中获得的最重要的一部分收益。再 加上，近年来一些外企从合资走向控股直至独资，其原因之一和国内企业缺乏技 术优势不无关系。因此，我国目前面临的一个关键问题就是如何更好地利用外资 来推动技术进步。而利用f d i 推动本国技术进步的一个重要途径就是要充分发挥 技术的溢出效应，实现模仿一创新一超越的质变过程。 第二节f d i 技术外溢效应界定 在正式展开论述之前，有必要对技术外溢效应进行界定。科高( k o k k o ，1 9 9 2 ) 在外商直接投资、东道国特征和外溢一书中以及b l o m sl r o m ( 1 9 9 8 ) 认为， 将f d i 技术溢出效应定义为跨国公司在东道国设立子公司而引起的当地技术或 生产力的进步，而跨国公司的子公司又无法获取全部收益的一种外部效应。 本文所探讨的外商直接投资的技术外溢效应，在k o k k o 和b l o m s t r o m 研究的 基础上，扩大了研究对象和使用范围。本文认为外商直接投资的技术外溢效应是 指：跨国公司在其它国家，特别是在发展中东道国进行直接投资，其先进的生产 技术、管理经验、经营理念等通过非自愿的扩散途径，渗透到当地企业，促进东 道国企业技术水平的提高，从而刺激该国经济增长，是一种经济外部性的表现。 本文所涉及的技术不局限于传统意义上的生产技术和产品技术，还涵盖了组织研 究、开发、生产、销售和服务活动的管理技术和经营理念。本文所指的技术的外 溢效益也不是自发产生的，因为跨国公司往往会对其技术进行严格保护。 第三节国内外研究理论 f d i 技术溢出效应存在已经在理论分析上得到了普遍的认同，而对于f d i 技 术溢出效应是否存在这一问题的实证研究，不同学者对不同国家不同时期的检验 结果有很大的差异。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 对澳大利亚制造业的研究、g l o b e r 【i a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大制造业的研究、b l o m s t r o m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ，1 9 8 6 ) 两次对墨西哥制 造业的研究以及f 1 0 r e s ( 2 0 0 0 ) 对萄萄牙制造业的研究结果表明，f d i 的技术溢 出效应是明显存在的。而a i t k e n 和h a r r i s o n ( 1 9 9 l ，1 9 9 9 ) 对委内瑞拉制造业 的两次研究、h a d d a d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对鸟 拉圭的研究以及h a s k e l ( 2 0 0 2 ) 对英国的研究却得出了相反的结论，即f d i 的 技术溢出效应是不存在的。根据这些不同国家的学者所得到的不同结果，学者们 进步认为：第一，f d i 的技术溢出效应往往随着东道国经济环境、行业特征的 不同而不同；第二，f d i 的技术溢出效应不是自发产生的。由此，挖掘f d i 技术 溢出效应产生的规律，通过适当的政策扩大f d i 技术溢出效应，是十分必要的。 目前国内有关f d i 技术溢出效应的实证研究所建立的计量模型大多是借鉴 f e d e r ( 1 9 8 2 ) 在估计出口对经济增长的作用时的研究思路，区分国内和国外两 个经济部门，并以两个部门的生产函数为基础推导出最终的计量方程。这一建模 方法的优点在于较好地突出了外资和内资的差异性，阐明了f d i 技术溢出效应产 生的原因。沈坤荣( 1 9 9 9 ) 分析得出了f d i 占g d p 的比重每增加一个单位，全要 素生产率就可以提高o 3 7 个单位的结论。何洁( 2 0 0 0 ) 研究结果表明，f d l 在 我国各省市工业部门中都存在明显的外溢效应，而且在经济发展水平越高的地 区，这种外溢效应越大。王志鹏等( 2 0 0 3 ) 利用2 0 0 0 年中国工业部门5 0 0 0 家企 业的数据对f d i 技术溢出效应进行了研究，结果表明外资在行业内产生讵的溢出 效应。而国内学者姚洋( 2 0 0 1 ) 研究认为f d l 的引入，更多地是引起一省企业 的技术进步，行业的外溢效应并不明显。 第四节本文的研究内容和创新 从研究对象和范围来看，当前很多文献都是研究f d i 对我国经济增长或是整 个行业技术进步的作用，而研究f d i 对具体行业内的国内企业技术进步的作用的 文献较少。本文选择外国直接投资最为活跃的行业制造业中的电子及通信设 备制造业，通过建立计量模型来进一步检验外资企业对国内企业技术进步所起 的作用。如果外资对该行业的投入对我国电子及通讯行业年总产值有正的影响则 可认为是产生了技术外溢；否则认为产生了负的外溢效应。本文选择电子及通信 设备制造业作为研究对象：一方面，该行业是资本技术密集度较高的行业，这和 我国的比较优势不符，因此该行业国内企业技术水平的提高更有意义；另一方面， 该行业也是外商投资活跃的行业。据联合国贸易和发展会议发布的2 0 0 5 年世 界投资报告显示，高新技术产业正成为外商投资的新热点。而电子及遥信设备 制造业又是高新技术产业中外资投入较活跃的行业。 从“技术”的含义来看，以前很多文献所探讨的技术一般只涉及产品生产技 术，而本文所涉及的技术不局限于传统意义上的生产技术和产品技术，还涵盖了 组织研究、开发、生产、销售和服务活动的管理技术和经营理念。 从数据选取来看，本文采用到目前为止最新、最完整的数据，数据全部来自 中国高技术产业统计年鉴( 2 0 0 2 2 0 0 5 年) ，力求较准确地分析出f d i 对电 子及通信设备制造业的技术溢出效应。 第二章中国利用外资的现状 第一节总体状况 中国经济高速稳定的增长正吸引着越来越多的外国直接投资，在2 0 0 1 年和 2 0 0 2 年全球外国直接投资额大幅下降的情况下，中国吸收f d l 分别比上一年增 长了1 】5 和1 2 6 ( 参见附录中表1 ) 。2 0 0 5 年世界投资报告显示，2 0 0 4 年 本文中的电子及通信设各主要包括中国高技术产业统计年鉴 中通讯设备制造、雷达及配套设备制造、 广播电视设各制造、电子器件制造、电子原件制造、家用视听设备制造以及其他电子设备制造未涵盖 电子计算机和软件行业 中国吸引外资全球第三，其中外国直接投资达6 1 0 亿美元2 ，约占世界总量的 9 8 ，仅次于美国9 6 0 亿美元和英国7 8 0 亿美元。据中国商务部投资促进事务局 副局长周铭介绍，截至2 0 0 5 年8 月底， 在华累计设立外商投资企业5 3 万多家， 已有来自1 9 0 多个国家和地区的投资者 实际投入外资超过6 ，o o o 亿美元。全球 最大的5 0 0 家跨国公司中，已有近4 5 0 家在华投资，部分设立了地区总部。仅今 年前八个月，全国新批设立外商投资企业2 8 ，3 9 3 家，实际使用外资金额达3 7 9 9 3 亿美元。从绝对规模来看，中国利用外资的规模世界瞩目，远远高于其它发展中 国家。但是，衡量一个国家利用外国直接投资的多少以及合理规模，不仅要看绝 对数量，还要看相对规模。 衡量外资在我国的相对规模是外资流量占g d p 的比重，该指标也代表我国的 ，r 放度或外资依存度。1 9 9 4 年达到6 2 2 的顶峰，1 9 9 5 年起，外资流量占g d p 的比例有所下降，但仍保持4 以上，2 0 0 4 年为3 6 7 ( 参见附录中表1 ) ，高于 世界平均水平1 5 8 3 。f d i 流入占当年的固定资产比例，是测量吸收外资相对规 模的另一指标。2 0 0 4 年中国为7 1 6 ，与其它国家相比并不高。2 0 0 3 年底，世 界平均水平约为7 ，发达国家和中东欧平均近1 0 4 。这两个指标分别说明中国 吸收f d i 数量与世界平均水平相比已达到了相当规模，但与发达国家的差距仍较 大；而且目前吸引的外资数量虽大，但质量不高，表现在大量开展投资项目，而 不是加大研发机构的支出，导致大多数国内企业是进行简单的低附加值加工生 产，核心技术缺失，企业自主研发能力较弱。因此，我国今后在适当控制外资规 模的同时，要注重吸收那些高质量高效益的外资，尤其技术含量高、与产业联系 紧密的外资。比如，高新技术产业、农业等领域的外资。 第二节电子及通信设备制造业利用f d i 的状况 该行业是外商投资活跃的行业，其实际吸收f d i 的绝对规模虽然在2 0 0 2 年 有所下降，但随后又呈上升趋势，1 9 9 9 2 0 0 4 年均增长率达2 7 1 8 ，远远高于制 造业的7 7 6 和全国各行业3 4 6 的平均水平。从该行业吸收f d i 的相对规模来 看，其实际吸收f d i 占制造业比重虽在2 0 0 2 年有所下降，但随后立即回升，趋 2 来自世界银行统计数据与中华人民共和国国家统计局所统计的6 0 6 3 0 亿美元有所不同 3 联合国贸发会议( u n c t d ) 发布的2 0 0 5 年世界投资报告：跨国公司与研发国际化指出，2 0 0 4 年全球 f d l 流入总量为6 4 8 0 亿美元而世界银行公布2 0 0 4 年世界g d p 为4 l 万亿美元由此可以算出，2 0 0 4 年 世界f d i 流量占g d p 比重为1 5 8 。 近1 7 ( 参见表1 ) 。另外，从三资企业行业分布来看，根据1 9 9 5 年第三次全 国工业普查资料，按工业产值计算，三资企业在各行业的分布比重是：电子及 通信设备占5 6 2 1 ，仪器仪表及文化办公用品占3 3 5 0 ，交通运输设备占2 1 7 ， 电气机械及器材占1 9 ，金属制品占1 6 ，化学原料及制品占1 1 2 0 。因此，无 论从绝对及相对规模还是三资企业分布比例来看，电子及通讯业实际吸收f d i 是相当活跃的。目前世界大多数电子通讯业巨头，像i b m 、摩托罗拉、西门子等 都纷纷通过建立合资或独资企业进行直接投资。和一般的港澳台的一些中小企业 投资不同，这些大的跨国公司不但投资额较大，而且掌握着本行业大部分最先进 的技术和先进的经营管理经验。 第三节f d i 对我国经济的作用 从现有的数据统计来看，外资流入作用主要在于增加工业产值和促进进出 n 。图l 表述的是外资的总产值、进口和出口分别在全国总产值、进口和出口中 所占的比重，从图中我们可以看出这几个比重都呈明显上升趋势，2 0 0 2 年外资 企、1 e 进口量和出口量均已超过了全国的5 0 ，总产值也占了全国的l 3 以上，可 见我国经济的高速增长很大一部分是外资企业的增长。 表i 电子及通信设备制造业实际吸收f d i 的状况 单位：万美元，万荚元、亿美元 年毋年均 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4增长 指标 室 电子通 信业 2 4 3 2 0 13 1 4 5 7 24 5 9 4 0 67 0 9 2 3 18 1 3 5 5 06 3 4 6 9 97 0 5 8 7 32 7 1 8 制造业 2 ，5 5 8 、2 3 82 ，2 6 0 ，3 3 42 ，5 8 4 4 1 73 0 9 0 ，7 4 73 ，6 7 9 ，9 9 83 6 9 3 ，5 7 04 ，3 0 l ，7 2 4 7 7 6 比重9 5 i1 3 9 21 7 7 82 2 9 52 2 1 11 7 1 81 6 4 11 9 8 5 全国4 5 4 6 34 0 3 1 94 0 7 1 54 6 8 7 85 2 7 4 35 3 5 0 56 0 6 _ 3 03 4 6 “制造业”的数据引自中国统计年鉴( 1 9 9 9 2 0 0 5 年) 引自夏良科，外商直接投资与行业技术进步一对对电子及通讯产品制造业的实证分析 ( 2 0 0 4 ) 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 图i 外资在国民经济中的地位 喜誊誊量善囊誊量量罨量萎 + 外资企业对 业 总产值的贡献 一外资企业山r j 【- 总出口的比例 - 一外资企业进口l l i 总进口的比例 p d r 在增加工业产值和促进出口同时，还对转移现代技术和管理经验、发展 关联产业、促进产业结构调整和产业升级等方面有积极的作用。与前者不同的是， 后者属于外部效应，没有直接的数摒证明，因此必须寻求其它途径来说明。国际 上衡量f d i 技术溢出效应的基本方法是：将东道国本土企业的劳动牛产率与该国 外资参与程度联系起来建立模型。其中外资参与程度一般用外资企业的资产或外 资企业的职j 二人数分别占反映全行业状况的同类指标的比例来表示，但本文却选 择三资企业销售额占全行业销售额的比例来表示，原因是销售额能体现资本、技 术和管理理念和经营方法的综台效应，能反映资本使用的效果。 第三章技术外溢计量模型的验证及分析 根据扩展的柯布一道格拉斯函数、国外研究技术外溢效应的模型和我国的实 际情况初步设定回归方程为： y 。= a e x p ( yf o r + 6 ( t 。) ) - ( k 。) - ( l 。) 。 上式可变换为： kyh = c + al i 】k 。+ b 王n f h + y f o r + 6t+u 6 yh 为“国有及国有控股企业当年价总产值”，kh 为“国有及国有控股企 p 固定资产年来原价”lh 为“国有及国有控股企业平均从业人数”，sr 、s 分 别为“三资企业销售收入”和“全行业销售收入”，e h 、p h 分别为“国有及国 有控股企业科技活动经费支出”和“国有及国有控股企业科技活动人数”，f o r 有控股企业科技活动经费支出”和“国有及国有控股企业科技活动人数”，f o r 参考对外经济贸易大学国际贸易专业赵奎鼬1 9 9 9 年毕业论文外商直接投资中技术扩散的分拆 为外资参与程度，本文选取三资企业销售额比例s 弗和r & d r & d 来表示，t h 为国内企业的技术水平，本文选取国有及国有控股企业人均科技经费e 胛h 表示。 所以本文使用下面的模型进行分析： h lyh - c + ahkh + bh llh + ysr s + 6e h p h + u 对上式进行回归分析，结果为： l ny h = 一1 4 5 7l nk 、十1 5 4 5h ll h + o 1 2 5 s f s + 0 0 9 5 8 e 。p h 一一一( 1 ) ( 一3 5 2 7 )( 3 3 6 5 )( 3 9 0 3 ) ( 2 0 7 5 ) ( o 0 1 2 )( o ，0 1 5 )( 0 。0 0 8 )( o ，0 8 3 ) r 2 = o 9 9 9 调整后的r 2 = o 9 9 9 d w = 2 1 6 2f = 1 9 7 2 5 9 3n = 1 0 r 2 达到了o 9 9 9 ，模型总体的拟合效果很好。各参数在o 0 5 显著水平下均显 著。而且外资溢出系数为0 1 2 5 显著水平达到9 9 2 ，说明进入该行业的外资对国 企技术进步有正的溢出效应。 将外资变量换成研发变量：三资企业研发经费占全行业研发经费的比重 r d ，r d by f 1 7 5 8kk + 2 3 4 5h 1l h + 4 3 1 4 r d ，r d + o 2 1 9 r 一一一( 2 ) ( 一2 4 7 8 )( 3 0 6 6 )( 1 6 9 9 )( 3 9 9 2 ) ( 0 0 4 8 )( o 0 2 2 )( 0 1 4 )( o 0 0 7 ) r 2 ：0 9 9 8调整后的r 2 = 0 9 9 7 d w = 1 1 7 5f = 8 2 4 5 0 3n = 1 0 调整后的r 2 达到了0 9 9 7 ，模型总体的拟合效果很好。但是外资的溢出系数 不显著，t = 1 6 9 9 ，所以可以看出三资企业研发水平的高低对国内企业技术水平 的影晌不明显。 对比上述两个模型结果可看出：进入该行业的外国直接投资具有正的外溢效 应，为o 1 2 5 且显著；而三资企业对r d 投入对国内企业技术水平的促进作用却不 明显。这个结论也符合我国电子及通信设备制造业的实际情况：外资正的技术溢 出效应主要来自跨国公司先进技术的示范效应以及三资企业培训所引起的人力 资源流动，特别是先进的管理技术和经营理念的传播：三资企业r d 投入对国内 企业技术水平特别是自主研发能力的促进作用并不明显。 外国直接投资通过r d 投入实现技术外溢效应并不明显的原因：一方面，跨 国公司在我国的子公司的技术水平难以达到其在发达国家的水平；另一方面，国 7 内企业技术吸收能力较弱、创新能力不强，难以形成一批能与国外大型跨国公司 相抗衡的本土企业，跨国公司在技术竞争中处于绝对优势，就不会把最先进的技 术向发展中东道国的子公司转移。 跨国公司在我国的子公司技术水平难以达到其在发达国家所具有的水平的 原因： 第一，虽然近年来跨国公司加快在华设立研发中心，但其数量仍较少且大 多为外商独资机构 截止到2 0 0 4 年底，全国现有外商投资研发中心约7 5 0 余家，与发达国家相 比仍较少7 ；且绝大多数是跨国公司的独资机构，只有少数研发中心是和中国合 资的。而且，外资企业在华大部分研发项目都是以独资形式存在的。例如，投资 1 5 5 亿美元的摩托罗拉中国研究院、5 年投资1 亿美元的朗讯贝尔实验室、投资 6 0 0 万美元的三星通讯技术研究所、投资i 6 6 亿美元的联合利华上海研究中心、 6 年投资8 0 0 0 万美元微软中国研究院和i b m 中国研究中心等均采取独资形式8 。 第二，跨国公司对其关键性技术的控制战略 美国学者卡罗尔甘兹- 布朗和费朗西斯w 拉兴所说的“技术上的民族 主义”在任何时候都是一个客观的事实，并且在未来相当长的一段时间内不会改 变。从跨国公司2 0 多年来在华投资的实践看，他们有一套完整的技术控制战略， 而且其技术战略还在不断地调整和发展。首先，跨国公司将技术核心牢牢掌握在 自己手中，因为关键性技术是企业的生存发展之本。其次，跨国公司对在华举办 的企业利用股权控制和关键管理人员控制等手段实行技术控制。比如东莞市的中 外合资企业雀巢咖啡公司处理配方的一个关键车间，专门聘请外籍员工负责操 作，中方员工甚至包括总经理都不允许进入该车间。另外，跨国公司的母公司不 但紧紧控制着技术的开发和转让，还在合资企业内部竭力弱化中方原有的技术开 发部门，将其职能从“研究与开发”削弱为“技术支持”，即解决现场技术问题。从 而使合资企业摔进了“落后一引进一再落后一再引进”和“能力弱一依赖一越依赖 一能力越弱”的双重怪圈，逐步丧失了自主开发创新能力。 三资企业研发投入对国内企业技术水平的促进作用不明显不仅与国外跨国 公司有关外，还与国内自身的技术吸收和创新能力较低有关。 7 中华人民共和国商务都编写韵内部资料( 2 0 0 5 中国井商投资报告) p 1 8 数据引自h 鼬；缝! 坠盟魁堡：q 型n 丝纽坌j 丝l q 5 1 丘m 第一，企业学习强度不够，技术吸收能力不足 引进技术要实现从根本上提高企业的技术水平，必须进行充分的消化吸收。 图2 国有及国有控股企业技术引进经费支出与消化吸收经费支出对比 数据来源：中国高技术产业统计年鉴2 0 0 3 2 0 0 5 从日本和韩国的电子信息产业发展经验来看，在技术引进同时必须大幅增加消化 吸收的投入，日本与韩国技术引进与消化吸收的比例大约在l ：3 的水平。相比 较国内大型高技术企业对引进技术的消化吸收工作重视不够，长期以来消化吸收 的投入一直处于较低的水平。图2 显示了我国国有电子及通信设备制造企业 1 9 9 8 2 0 0 4 年引进经费支出与消化吸收经费支出的对比。一味地依赖技术引进， 使得我们落入了“引进一落后一再引进一再落后”的恶性循环中。 第二，国内企业r d 投入力度仍显不足 当前，企业更多的是引进技术而不是投入经费研究自己的核心技术。据统计， 1 9 9 5 年国有企业r d 经费内部支出是三资企业的3 倍，而到2 0 0 3 年却不到三 资企业的半。从研发投资的相对规模来看，表2 反映了近年来我国电子及通 信设备制造企业r d 经费内部支出逐年上升，占企业销售收入的比重也日趋1 5 ( 参见表2 ) 。而世界大型高技术企业的这一比例一般保持在5 一1 0 的范围，其 1 9 9 5 年国有企业和三资企业的雎d 经费内部支出分别为3 4 ，6 0 9 万元、l l ，6 4 0 万元# 2 0 0 3 年分别为2 2 4 ，9 0 2 万元、5 3 5 ，6 7 5 万元，数据来自i 中国高技术产业统计年鉴2 0 0 5 饬 陋 m 0 0 候单。鞑崩 中电信、医药行业则达2 0 一3 0 。所以，国内企业技术研发资金投入仍显不足， 故国内难以形成一批能与国外大型跨国公司相抗衡的本土企业，跨国公司在技术 竞争中处于绝对优势，这样就不会把最先进的技术向发展中东道国的子公司转 移。也j 下因为如此该行业吸收高技术含量的外资能力仍较弱，1 9 9 9 2 0 0 4 年期 删三资企业将其销售收入用于研发投资的比例较低，平均只有0 6 7 ( 参见表2 ) 。 表2电子及通信设备制造企业r d 经费支出状况 单位：万元、亿凡、 1 9 9 92 o2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4平均 r d 经费内部 3 8 8 5 3 76 7 9 4 4 1 l ，0 5 3 ，8 6 2 l ，1 2 l ，6 1 71 3 8 5 0 3 8l ，8 8 5 ，4 6 21 ，0 8 5 ，6 6 0 支出 全行业销售收4 4 5 8 5 8 7 i6 7 2 47 6 5 99 9 2 71 3 - 8 1 98 0 7 6 八 r d 经费内部 支出占销售收 0 8 71 1 61 5 71 4 61 4 01 3 61 3 0 入比重 三资企业r d 经费内部支山 0 5 2o 5 107 lo 7 407 70 7 5o 6 7 与销售收入比 国有企业r d 经费内邦支出 o 6 io 。7 80 7 2o 8 2o ，7 72 6 61 0 6 与销售收入比 数据来源一根据中国高技术产业统计年鉴2 0 0 2 - 2 0 0 5 计算所得 第三，核心技术缺失成为发展瓶颈 核心技术缺失是中国电子及通信设备制造业发展所面临的最大瓶颈。目前国 内企业在中、低端技术和产品上具有较强的国际竞争力，但在高端产品、产业核 心技术和关键设备等方面仍处于劣势。2 0 0 4 年中国国有通信设备制造企业专利申 请数为1 9 8 6 件，只占当年全行业专利申请数的2 3 9 “。而i b m 公司2 0 0 3 年获得美 国专利授权数3 4 1 5 项，远超过中国通信设备制造业2 0 0 4 年的数量”。 缺乏核心技术造成大型企业的盈利能力下降。据计算，2 0 0 4 年该行业销售收 入增长速度3 9 2 1 高于其利润率的增长速度o 3 6 ( 参见附录中表6 ) ，且2 0 0 4 和 ”引自中国高技术产业发展年鉴2 0 0 5 ，p 6 0 。 “数据来源：中国高技术产业发展年鉴2 0 0 5 ”数据来源：2 0 0 6 年度中国通信设备行业兼并重组决策分析研究报告， o 2 0 0 3 年两年的利润率只有4 6 5 ，已经开始进入了行业微利的时代。另一方面， 因为缺少核心技术，国内企业销售收入相对较少。目前国内最大规模的企业，比 如化为、中兴，年销售额也只有四五十亿美元左右，而国际一流的跨国企业年销 售额都超过l o o 亿美元，其中还有一些达到2 0 0 亿或3 0 0 亿美元以上| 。 由于国内企业技术创新能力较弱，国内企业吸收外资企业生产技术特别是核 心技术来促进其自身技术水平的提高的作用并不明显，那么模型所得的正的技术 外溢效应是如何产生的呢? 其一，外商直接投资可以其带来的先进技术的示范作用，以及带来竞争压力， 迫使当地企业竞相加大研究与开发的力度，模仿跨国公司子公司的先进技术而产 乍技术外溢效应，促使当地企业技术水平的提高。这种外溢的示范和模仿途径在 一个竞争性强的东道国市场中是最为有效的外溢途径“。因为如果东道国原有的 市场竞争性强，将会增强东道国市场的淘汰性，保证原有的东道国企业具备一定 的竞争力。同时在这种市场环境下，东道国企业对于外国企业的进入会在市场上 有较为敏感的反应。为维持企业的生存和利润会主动的收集相关信息开展技术 研发活动，形成技术外溢中的正反馈机制。 以“巨( 龙) 大( 唐) 中( 兴) 华( 为) ”为首的一部分本土企业得以利用 信息通信技术领域迅速的技术进步所带来的机会，通过将一般性的技术知识与本 地的市场情况相结合，开发出针对中国本地市场的新产品，通过学习外资企业的 经营管理而建立了自己合适的商业战略，成功地进入了有较高技术壁垒的电信设 备领域。2 0 0 4 年卜1 0 月，电子百强企业完成营业收入6 1 6 3 亿元，同比增长2 5 ， 增幅比上年同期提高6 个百分点；累计上缴税金1 8 9 3 亿元，同比增长1 5 ：累计 实现利润总额2 0 7 亿元，同比增长1 2 ，低于去年同期4 个百分点。百强企业的新 产品不断出现，手机向彩屏、多功能、个性化转移，微型电脑向手提电脑转移， 彩电向液晶、等离子和高清晰转移。电子信息百强企业的国际竞争力也进一步提 高，完成出口交货值1 5 7 8 亿元，比上年同期增加3 8 “。我国电子及通信设备制造 业竞争力明显增强，这有利于f d i 中所含先进技术的溢出和吸收。虽然这些企业 ”数据来源：2 0 0 6 年度中国通信设备行业兼并重组决策分析研究报告 皿叫婴墅k 鲢：i 盟盥l ，嫂型世世丝凹型逝型8 垂6 ：b 地! “出自东北财经大学国际贸易专业硕士研究生刘杰2 0 0 4 年毕业论文中国获取外商直接投资技术外滥效应 的研究 “数据来源：t 2 0 0 4 年卜1 0 月份电子信息百强企业运行分析，信息产业部经济体制改革与运行司 竞争力增强，但同国际一流的跨国企业相比仍有很大的差距，所以国内一些大企 业在引进外资的同时，注重对其所含技术的消化吸收。 其二，三资企业对雇员的培训”所引起的人力资源流动，他们所掌握的先进 管理经验和经营理念在国内企业当中传播，从而促使国内企业整体技术水平的在 一定程度上有所提高。目前，跨国公司在我国各大城市建立了规模可观的培训中 心，并十分注重从我国当地人才中通过实践和培训选拔高级管理人才。如摩托罗 拉( 中国) 电子有限公司定期轮换安排中高级管理人员到世界各地的半导体企业 接受培训。通过这一过程，我们的管理人员可获得外商先进的管理经验与组织模 式及人员培训的技巧与方法。当一些拥有跨国公司工作经验的人员流动到国内企 业，或者通过自创企业应用他们所掌握的管理经验，通过国内企业之间的交流， 这些管理模式及经验会在全国得到推广。这样，跨国公司的管理技巧便扩散到国 内企业。 第四章政策建议 1 促进人员流动 既然人员流动是该行业吸收外溢技术的主要途径，那么我们应采取措施促进 入力资源流动尤其是先进的经营管理理念在国内企业间传播。具体措施：一是通 过各种正规与非正规的教育、职业培训等活动提高劳动者的知识水平，以促进新 技术的使用和扩散；二是国内用人机制及措施，唯才是用，提高优秀人员的待遇， 充分利用人员流动带来的技术外溢效应的途径：三是创造良好的用人和创业环境 吸引在外留学华人回国创业，使其所掌握的先进知识和技术得以充分利用；四是 在引进外资的条件中增加一定条件，即跨国公司在华设立分公司、予公司或合资 企业应该培训一定数量的本土技术员工。 2 提高国内企业自身吸收能力 三资企业的r d 投入对国内企业自主研发能力的促进作用并不明显，主要是 因为受到国内人力资源数量与质量、科研水平以及科研基础设簏等瓶颈的限制。 要消除这些瓶颈最根本的途径是增加教育投资来提高我国国民的教育水平和受 ”培训形式包括现场指导、举办讲座、外派强化培训。甚至刀母国接受系统教育涉及的雇员包括生产操 作人员、质量监督人员、高层技术人员、高层管理人员等。 1 2 教育率。 另外，政府还要努力营造有利于企业吸收和使用新技术的环境，包括通过高 校、研究所和其它机构，提供技术信息、生产建议、技术咨询、技术辅导等公共 服务，促进企业与大学等科研机构进行研发活动、促进企业之间建立技术联盟、 促进高新技术产业的风险投资等。这也是吸引高质量外商投资，塑造和培养有竞 争力的区位优势的有效方法。这方面可向一些国外政府学习。例如，从1 9 9 1 年 开始，巴西对那些将其当地销售额的至少5 投资于研发，而且其支出的4 6 是用 于与当地大学或研究中心的联合开发项目的外资信息技术公司给予财政激励。在 1 9 9 3 年至1 9 9 8 年期问，2 7 2 家公司( 包括像爱立信、n e c 盒康柏等主要跨国公 司的分支机构) 利用了这些鼓励。摩托罗拉利用这种激励建立了一个巴西半导体 部件丌发中心，并将其建成一个与当地大学合作的全球研究中心。 再则，政府为国内企业营造有利于新技术吸收和使用的环境同时，还应鼓励 外资企业在我国研发领域的投资。具体措施包括让跨国公司享受原材料和试验产 品进口税收优惠等。 3 创造激烈竞争的市场环境 市场竞争是促使企业从事技术创新的重要动力，对跨国公司如此，对东道国 当地企业更是如此。因此需要为国内企业创造与外商投资企业平等竞争的环境， 要消除国内企业发展的体制障碍，加快国有企业改革，使企业真正成为市场竞争 主体。另外，有些行业由于技术和资金壁垒很高，国内企业在短期内还不具备竞 争力，在这种情况下。同一产品领域中至少要引进两家跨国公司投资，使不同外 商投资企业之间形成竞争。 第五章本文的局限性 由于只有1 0 年的数据，可能会对回归结果有一定的影响。另外，本文仅就 单一的行业进行了分析，而每个行业都有自己的特点，要全面分析f d i 的进入对 行业技术进步的影响，显然需要对更多的行业分别进行分析。只有做了全面的分 析，才能对f d i 对本土企业技术进步的作用进行全面的评价。因此，本文只是为 研究具体行业内f d i 对本土企业技术进步的方法提供一种参考。 附录： 表11 9 9 3 2 0 0 4 年中国利用f d i 情况 单位：亿美c f d l 绝对规模f d i 相对规援外资对中国经济的贡献率 实际f d i 额 f d i 占g d pf d i 占闻定资外资企业对外资企业出外资企业进 的比重 产投资的比工业总产值口占总出口u 占总进口 重贡献【匕例比例 1 9 9 3 2 7 5 1 54 5 81 2 1 39 1 52 7 5 14 0 2 4 1 9 9 43 3 7 6 76 ，2 21 7 0 81 1 2 62 8 6 94 5 7 8 1 9 9 53 5 7 2 15 3 61 5 6 51 4 3 l3 1 5 l4 7 6 6 1 9 9 64 1 7 2 65 1 l1 5 1 01 5 1 44 0 7 l5 4 4 5 1 9 9 74 5 2 5 75 0 4 1 4 7 91 8 5 74 1 0 05 4 5 9 1 9 9 84 5 4 6 34 8 01 3 2 3 2 44 4 0 65 4 7 3 1 9 9 94 0 3 1 94 0 71 1 1 72 7 7 54 5 4 75 1 8 3 2 0 0 0 4 0 7 1 53 7 71 0 3 22 2 5 l4 7 9 35 2 1 0 2 0 0 14 6 8 7 83 9 91 0 5 12 8 0 55 0 0 65 1 6 7 2 0 0 2 5 2 7 4 34 1 51 0 1 03 3 3 75 2 2 05 4 2 9 2 0 0 35 3 5 0 53 7 7 8 0 3 3 5 8 7 5 4 8 35 6 1 8 2 0 0 46 0 6 3 03 6 77 1 63 1 4 3 5 7 0 75 7 8 l 资料来源：根据2 0 0 5 年中国外商投资报告的数据整理而成，其中外资占g d p 比重参见附录中的表7 4 表2 模型( 1 ) 所需数据 单位：亿元人，万儿，亿儿，亿，c 万元人 yhlhkhsfs e hp h 1 9 9 55 9 0 9 78 1 9 3 9 73 8 0 4 4 0 01 1 9 3 6 32 0 5 2 7 81 4 引6 66 4 8 3 2 1 9 9 66 0 7 7 77 8 0 3 7 24 2 1 9 4 0 41 3 7 9 7 92 2 5 5 0 31