（国民经济学专业论文）RD与浙江经济可持续发展研究.pdf

浙江大学顿十学位论文r & d 与浙江经济町持续发展研究 摘要 经济的核心竞争力是技术创新。技术创新水平的提高主要依赖于一斟的r & d 能力和对各种可能的技术溢出的吸收。浙江作为中国的一个经济强省，在r & d 和技术创新方面却发展缓慢，产业结构优化和提升受到阻力。因此，探讨浙江 r & d 的特点，寻求阻碍r & d 与浙江经济可持续发展结合的因素，促使两者良好 的结合，已经成为迫切需要解决的问题。 论文在理论的基础上，采用数理统计和计量的方法，对浙江的r & d 特征及 r & d 与经济增长的关系进行比较分析，得出浙江r d 的特点，并借助博弈理论 对浙江省r & d 与经济可持续发展现状进行根源性分析，并从r & d 的供给方、中 介、需求方和政府等不同角度加以阐述，最后从宏观角度提出促进r & d 与经济 可持续发展结合的建议。 论文分为七个部分。第一章是引言，提出论文研究的意义和基本框架。第 二章是文献综述。第三章是r & d 推动经济增长的作用分析。第四章是浙江省r d 的特征分析，对浙江、上海、江苏的r & d 情况进行比较。第五章是浙江省r d 与经济增长的特征分析，借助r & d 与技术进步的相关性，计算不同地区的 技术进步对经济增长的贡献率，并对不同地区r d 与经济增长的相关性进行分 析。第六章是影响浙江省r d 与经济可持续发展的根源性分析，在r & d 扩散 的过程中，分析浙江r & d 供给方，r & d 中介、r d 需求方和政府对r & d 发展促进 不足的原因，并借助博弈论进行分析。第七章是改变浙江r d 与经济可持续发 展现状的建议。 关键词：r & d 技术创新可持续发展博弈 浙江大学颀士学位论文r & d 与浙江鳋济可持续发展研究 a b s t r a c t t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni st h ec o r e c o m p e t e n c e o fe c o n o m y t h el e v e lo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd e p e n d s o nac o u n t r y sr & d c a p a b i l i t ya n dt h ea b s o r p t i o no f a l lk i n d so f t e c h n o l o g ys p i l lo v e r t h eg d p o f z h e j i a n gi sf o u r t hi nc h i n a ，b u th e r r & da n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd e v e l o p e ds l o w l y , w h i c hh a v eb l o c k e dt h eu p g r a d e o fh e ri n d u s t r i e ss t r u c t u r e n o w a d a y s ，i th a sb e e nav i t a lp r o b l e mt h a th o w z h e j i a n g r e a l i z e st h ei n t e g r a t i o no f r & da n dc o m i n u a b l ed e v e l o p m e n to f h e r e c o n o m y o nt h eb a s i so f t h e o r y , t h ep a p e rw i l la d o p ts t a t i s t i ca n de c o n o m e t r i cm e t h o dt o a n a l y s ez h e j i a n g s c h a r a c t e r so fr & d s e c o n d l y , t h ep a p e rw i l lt a k eap r i m a r y a n a l y s i s o nz h e j i a n g s p r o b l e mb yg a m et h e o r yt h r o u g hd i f f e r e n ta n g l e s f r o m p r o v i d e ro fr & d ，d e m a n d e r o f r & d ，a g e n c y o fr & da n dg o v e r n m e n t l a s t l y , t h e p a p e rw i l lp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sf r o mm a c r o e c o n o m i ca n g l et oa c c e l e r a t e t h ei n t e g r a t i o no fr & da n dz h e j i a n g se c o n o m y t h e p a p e r i sd i v i d e di n t os e v e nc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o nw h i c h w i l ls h o wt h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h ep a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri sl i t e r a t u r e s u m m a r i z e a na n a l y s i st h a tr & d p r o m o t e se c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i l lb em a d ei n t h et h i r dc h a p t e r i nt h ef o u r t hc h a p t e r , t h ec h a r m e r so fz h e j i a n g sr & dw i l lb e c o m p a r e dw i t h t h o s eo fj i a n g s h ua n ds h a n g h a i t h ef i f t h c h a p t e rw i l la n a l y s e c h a r a c t e r so fz h e j i m a g sr & da n de c o n o m yb ye v a l u a t i n gt h er e l a t i v i t yo fr & d e c o n o m i cg r o w t h i nt h es i x t hc h a p t e r , t h ep a p e rt a k e sad e e p s e a t e da n a l y s i sa b o u t z h e j i a n g sr & d a n dc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f e c o n o m y m o r e o v e r , i n t h ec o u r s e o fr & d d i f f u s i o n ，t h ep a p e rw i l la n a l y s et h ep r o v i d e ro fr & d ，d e m a n d e r o fr & d ， a g e n c yo f r & da n dg o v e r n m e n tw h i c hh a v en o tp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fr & d e f f i c i e n t l yi no r d e rt of i n do b s t r u c t i v ef a c t o r s i nt h es e v e n t hc h a p t e r , s o m ea d v i c e s w i l lb ep u tf o r w a r dt op r o m o t et h ei n t e g r a t i o no fr & da n dc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n t o f z h e j i a n g se c o n o m y k e yw o r d s ：r & d ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，c o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n t ，g a m e 2 浙江人学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 r & d 与浙江经济可持续发展研究 1 引言 1 1 研究的背景 技术创新是新经济增长理论的重点，它表明技术创新是经济增长的重要内 因，而r & d 是技术创新的基础，所以r & d 应受到特别的关注与支持。科学技术 水平和技术创新能力的高低被视为一国经济发展水平和经济增长潜力的重要标 志，科技进步已经成为世界经济发展的新的动力。随着中国加入w t o ，浙江经 济更深地融入到世界经济的发展之中，浙江应充分利用这一有利时机，加快r & d 的发展和科技水平的提升，实现浙江产业结构的优化、升级和经济的可持续发 展。 决定经济增长的因素不仅有资本、劳动、技术、知识积累、创新，还包括 制度等因素。浙江是一个自然资源不丰富、工业基础薄弱的省份，但是浙江经 济却实现了快速发展，其主要动力来自于市场化进程和制度创新，充分发挥了 分工与市场经济的作用。浙江的中小企业较强的市场意识，使得浙江一直走在 市场化进程的前列。借助于制度创新，浙江企业的创新能力以及对生产要素的 组合与配置能力得到了充分发挥，弥补了工业化基础薄弱与自然资源贫乏的劣 势，使经济获得了快速增长。在经济转型时期，作为推动经济增长的市场化进 程和工业化基础这两个要素中，市场化进程显得更为重要。浙江省经济发展的 迅速，已经使其成为国内名列前茅的经济强省。 但是浙江经济在发展的同时，r & d 综合实力并没有得到快速提高，已经落 后于全国许多省市，技术进步对经济增长的贡献过小。徐士钰( 1 9 9 8 ) 通过对多 个国家的r & d 投资规模研究，得出了r & d 投资规模的一般统计规律，当一个 国家处于工业化第一阶段，r d 经费g d p 大致范围在0 7 一1 8 ：在工业化第 二阶段，r & d 经费g d p 大致范围在1 5 一2 5 ；在工业化第二阶段，r & d 经费 g d p 大致范围在2 一3 ( 莫燕，2 0 0 3 ) 。目前浙江已经处在工业化阶段的第二阶 段( 潘云鹤，史晋川等，2 0 0 1 ) ，但2 0 0 2 年r d 经费g d p 的比例仅为0 7 ，远 浙江大学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展聊f 究 远低于国际一般水平。国外发达地区的知识和产品的进入，使得对产品的技术 含量的要求更高，适应传统经济结构的生产要素面临着与市场需求相脱节的现 象。同时世界科技的快速发展，竞争与合作并存的经济国际化步伐加快，以及 宏观经济结构发生的深刻变化，促进生产要素向知识密集的优势区域和科技企 业集结，这使得了浙江省以劳动密集型和依赖资源投入为主的经济增长方式越 来越不适应经济的可持续发展。当前浙江经济的高速发展在很大程度上依靠资 会和劳动力的大量投入，而在对浙江经济持续增长有重大影响的知识创新、学 习交流和科技进步方面发展缓慢，这些因素尚未成为浙江经济发展的主导因素。 工业经济中技术结构仍然在总体上以初、中级技术为主，科技产业化、商品化、 集约化程度较低，先进生产技术主要依靠国外引进。事实上，世界范围的人力 资源的智力化、知识创新、应用和扩散以及产业结构和产业结构的技术密集化， 将成为未来国际经济繁荣和发展的主流。仅仅依赖资金、劳动力的大量投入为 发展动力的粗放型经济，在经济发展到一定程度，与先进国家之间的“落差” 逐渐缩小时，增长的成本将会迅速递增，依靠“投资热”来维持经济的扩张和 增长将难以为继。随着近期能源的紧张和污染的加重，已经严重影响了浙江企 业的生产经营活动，经济的快速发展受到阻碍。因此，如何提高r & d 水平与技 术进步，借助技术创新促进经济的可持续发展已经成为浙江乃至全国重点关注 的课题。 1 2 研究的意义 浙江作为一个经济强省，经济走在了全国前列，但r d 与技术创新却走在 了全国的后面，这对浙江产业技术的提高和经济的可持续发展十分不利。论文 希望在前人研究的基础上，通过数据统计分析和博弈论来探讨浙江目前r & d 不 足的原因，寻求促进浙江r d 与经济的可持续发展的建议对策。 目前对浙江r & d 与经济可持续发展的研究有从集群、技术创新和区域经济 等角度来进行的，也有从r & d 投入产出角度来进行研究的，但大部分文章进行 的是简单的数据对比，大多从现状上进行比较，没有深入探讨目前的现状是如 何形成的，分析深度不够，缺乏对浙江r & d 与经济可持续发展现状的根源性分 析，特别是从利益博弈的角度来进行分析。因此，目前许多文章对推动r & d 与 浙江大学坝十学位论文r & d 与浙江绎济可持续发展研究 浙江省经济可持续发展的指导意义有限，不利于从根本上解决问题。因此，论 文在分析浙江省r & d 现状的基础上，利用博弈理论和计量经济学分析r & d 各相 关主体的利益博弈和r & d 与经济增长的相关性，从根源上探讨和剖析浙江省r & d 滞后及其对经济增长推动力较弱的原因，有一定的理论意义与实用价值。 1 3 研究的思路 论文首先进行r d 与经济可持续发展的理论阐述；其次通过与其他省市r d 的比较，得出浙江省r d 的比较特征，确定浙江省r d 所处的状态和水 平；接着论文将对浙江省的r d 与经济可持续发展的现状进行根源性分析，在 r d 扩散的基础上，并借助博弈论寻求r d 供给方、r d 中介、r d 政府和 政府之间的利益博弈，寻求浙江r d 与经济可持续发展结合不好的原因；最后， 论文在前面分析基础上从宏观角度提出r d 与浙江经济可持续发展的建议。论 文的思路可以用图1 1 进行表示。 r d 资源、资会来 源、各产业的r d 、 高技术产业的r d 和r d 产 j | 的比较 对r d 供给方的分析 对r d 中介的分析 r & d 与经济可持续发 展的关系 浙江省r & d 的特征及r & d 与经济增长关系的分析 影响浙江省r & d 与经济可 持续发展结合的根源性分析 促进浙江省r & d 与经 济可持续发展的建议 图1 1 论文结构思路图 技术进步对经济增k 的作用的比较 对r d 需求方的分析 宏观层次的分析 论文将在全国和各类专业统计年鉴数据的基础上，进行数据统计分析、模 型分析和博弈分析，从定量和定性两个方面来分析问题。 浙江人学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 2 文献综述 r & d 的社会经济功能最终表现为推动技术水平的持续提高，并经过一定阶 段之后，使技术形态发生根本性的改变，这是经济社会发展的一个主要基础。 当然并非所有的技术创新都是r & d 的结果，因为有很多的技术改进是由普通的 工人，手工业者或一般操作者在日常的工作中完成的。但是在现代社会中，技 术创新或改进( i m p r o v e m e n t ) 活动更多地要根据r d 所提供的科学与知识基 础。 2 1 技术外生的经济理论 最初的经济增长理论认为经济增长仅仅是由资本与劳动力数量的增长所引 起的，假定经济系统的技术水平不发生变化，这与经济事实不相符，尤其在现代 经济增长中。在实证方面，“索洛残差”的出现使人们认识到技术进步的重要性。 以s o l o w 、s w a n 、c a s s 等人为代表的新古典经济增长理论认为技术是外生的，技 术的产生是无成本的。s o l o w ( 1 9 5 6 ) 指出，随着时间的推移，资本和产出的增 长都可以快于就业的增长。持续的革新可以抵消收益递减的作用，否则经济增长 将最终停止。经济规模的扩大能够弥补收益递减的作用，而且使人均资本和人均 产出得以持续增长。为此，他把技术进步因素加入到柯布一道格拉斯生产函数中， 建立了一个技术进步条件下的投入产出模型： y = a ( t ) f ( k ，上) ( 2 1 _ 1 ) t 为技术变化因子，乘数因子a ( t ) 用来度量生产函数随着时间变动的技术进 步累积效果。根据上式可以推导出劳动、资本和技术进步与经济增长的关系，并 计算出技术对经济增长的贡献率。 新古典增长模型的认为当资本存量增长时，经济增长会放慢，最终人均产出 的增长取决于外生的技术因子，并且认为穷国应该比富国增长快。但这种外生技 术进步不能很好的解释国家间增长的差异，而巨穷国的赶超也与实际不符。 2 2 技术内生的经济理论 8 0 年代后期以来，以p r o m e r 和l u c a s 为代表的新经济增长理论逐渐发展 4 浙江人学硕十学位论文 r & dl j 浙江经济可持续发展研究 起来，主要讨论技术知识的内生化以及如何在模型中体现技术知识的问题，认为 经济长期增长的驱动力在于内生化的技术知识或人力资本存量的积累，从不同侧 面讨论了技术进步与经济行为的关系。在这方面的研究，罗默的工作具有新的丌 创性，人们沿着罗默的内生化的思路不断地推进这方面的研究，所得到的结果人 们统称为“新增长”理论系列。这系列理论的研究学者有很多，且不同的学者在 具体研究的方法和思路、构造模型的方式上又有一定的差异。罗默在1 9 8 6 年所 构造的一个简单的两期模型被称之为知识积累模型，简称a k 模型。在这个模型 肇，罗默说明了知识的积累可使收益保持预想的递增效应( p r o m e r ，1 9 8 6 ) 。 自从罗默、卢卡斯等人就经济增长问题发表了一些新的看法，提出了一些 新的理论和模型，揭示了知识、技术和人力资本在经济增长过程中的关键作用， 从而引发了“新增长”理论的研究热潮。 p r o m e r 在1 9 8 6 年的经济增长模型认为知识与投资之间存在正反馈关系 ( p r o m e r ，1 9 9 0 ) ，但由知识的外部性导致产品生产表现出收益递增，从而人均收 入可以无限增长，且增长率随时间递增，由于这时不存在竞争均衡，所以结论并 不符合经济增长的实际。通过假定知识生产是收益递减的，p r o m e r 同时给出一 个含有内生技术进步的竞争均衡增长模型，通过求解效用最大化问题证明了竞争 均衡的存在，并且得到人均产出增长率与人口自然增长率无关的结论。这一模型 对新技术的垄断以及由此带来的超额利润提供了投资和技术研究的动力。 o r o m e r 于1 9 9 6 年引入含物质生产部门和生产技术知识的r & d 部门的两部门 模型，资源在两部门问存在配置关系，两部门的产出都取决于资本和劳动力的投 入及现有技术知识存量的多少，在一定的生产函数条件下讨论了经济的长期动念 行为；但是在长期平衡增长路径上，人均产出的增长率完全取决于外生给定的人 口自然增长率。 p r o m e r 于1 9 9 0 年将知识分为以人力资本为载体的部分h 和不以人力资本为 载体的技术知识a ，假定总人力资本存量固定，a 的进步通过新的资本体现且存在 规模效应，通过生产部门的利润最大化行为得出了经济的均衡增长率与人力资本 存量、r & d 部门生产率成正比，与时间贴现率成反比，而与人口规模无关的结论 ( p r o m e r ，1 9 9 0 ) 。这一模型解释了各国经济增长的差异，但对发达国家自7 0 年 代以来增长速率并没有因人力资本的不断积累而提高，反而降低的现象无法给出 浙汀大学硕士学位论文 r d 与浙江经济口j 持续发展研究 合理的解释。为此，j o n e s l 9 9 5 年修改了文献的模型中技术进步方程中的规模效 应( s o e t e ，l u cl g ，1 9 7 9 ) ，在r & d 部门中引入非线性因素，认为技术进步与 现有技术知识存量和劳动的投入之间存在非线性作用，但他导出的经济均衡增长 条件中经济增长率仍取决于外生的人口自然增长率。 2 3 关于r d 收益率的研究 美国哈佛大学的g r i l i c h e s 对r d 收益率进行了系统的研究( z g r i l i c h e s ， 1 9 5 8 ) ，他于1 9 5 8 年以杂交玉米和杂交高梁为例，用总收益一总成本法对科研 投资及其社会应用的收益率进行了研究。研究表明，1 9 1 0 一1 9 5 5 年开发杂交玉 米的公共投资和私人投资共2 0 0 万美元，获得的社会收益率达7 0 0 。此外，欧 美学者7 0 年代对所有类型研究的创新创新收益进行了估算，私人收益率约为 2 5 ，社会收益率约为5 6 。 j w ( 1 9 9 8 ) 基于r o m e v 的新经济增长理论，重新分析了r & d 收益率。他们发 现最优r & d 投入至少应是实际花费的4 倍多。该文分析了r & d 的过度或过低投 资界限，阐明了e & d 投资的决定因素，但结论依赖于r & d 回报率的实证计量， 使得该方法实际运用起来比较困难( c i j o n e sa n dj c w i1 li a m s 1 9 9 8 ) 。 2 0 0 0 年j w 在1 9 9 8 工作的基础上重新对r d 收益率进行研究，通过回归新 经济增长模型中r d 占产出的份额和全要素生产率之间的关系，对r d 回报 率进行了测量，并用扭曲来解释r d 投资过低的原因。他认为如果没有税收和 补贴，剩余占有问题是使分散经济中r d 投资过低的主要原因。 刘琦岩从r d 收益率方面研究了r d 与经济增长的关系( 刘琦岩，1 9 9 8 ) ， 他博士论文研究了r d 的收益率、外溢效应、评价等问题，以新增长理论为基 础，分析r & d 与经济增长的相互关系；并联系实际，探讨了r d 与信息化、 知识经济的作用和中国r & d 投入与经济增长等有关问题，并从微观角度来探讨 r d 的收益率、r d 的外溢效应、r d 与市场结构等问题。 2 4 关于r & d 与经济增长的研究 m a r i op i a n t a 从经济增长的角度出发，提供了关于投资、r & d 与经济增长 之间的关系。该研究的主要目的不在于分辨因果关系，而在于提出系列的问 浙江大学硕上学位论文r & d 与浙江经济町持续发展研究 题( 例如国家间不同体制的作用方面) 。与之相反，g i t t l e m a n 和w 0 1 1 f 除了 采用最近经济增长方面常用的大量国际贸易数据外，还用r & d 花费和r & d 从业 人员作为解释变量进行了深入细致的研究。其主要结论包括以下两个方面：( 1 ) 仅仅是对于发达国家而言，r & d 是很好的解释变量；( 2 ) 对于发达国家，r & d 收 益随时间递减，故可用其来解释所谓的生产力下降。 w j b a u m 0 1 和e n w o l f f ( 1 9 8 6 ) 用传统的蛛网模型的方法说明了r d 与经济增长之间的关系( w j b a u m o l 和e n w o l f f ，1 9 8 6 ) 。他们利用生产率 的增长率、r d 支出两个因子构建了高度简化的线性模型，并用产出的增长来 表示r d 的成本与价格。经过推导，模型说明r d 的支出增加可以很快地引 起生产率的增长，但反过来，又提高了r d 的价格，而降低其需求。所以在下 一期，生产率的增长放慢，使r d 的价格上升，重新提高对r d 的需求。 在r d 与经济增长贡献这个问题上，博斯金和刘遵义在一篇名为r d 对经济增长的贡献一文中( m j b o s k i na n dl j l a u ，1 9 9 6 ) ，对这方面的问题 又进行了分析，并用一种他们称之为“元生产函数方法”( m e t a p r o d u c t i o i l f u n c t i o na p p r o a c h ) 对贡献的份额进行了估算。 在r d 溢出与经济增长方面，代表人物有e a t o n 和k o r t u r n ( 1 9 9 4 ) 、 g t i l i c h e s ( 1 9 9 1 ) 和c o e 、h e i p m a n ( 1 9 9 5 ) 等人。c o e 、h e p m a n ( 1 9 9 5 ) 运 用回归等讲师模型进行了r & d 、技术溢出与内生经济增长之间关系的初评研究， 他们证明包含在国际贸易中的r d 溢出不仅对出口国利，而且对进口国也有 利。证明发展中国家通过与拥有“大量知识”的发达国家贸易，可以大量的溢 出知识。他们的理论还表明发展中国家的外国r & d 资本存量越大、本国经济在 仪器设备的对外丌放程度越高，则本国的全要素生产率越高。 在r & d 溢出方面，国内研究的有郑德渊、李湛( 2 0 0 2 ) 、邓莉( 2 0 0 4 ) 、干铮 ( 2 0 0 3 ) 、黄凌云( 2 0 0 2 ) 等人。黄凌云( 2 0 0 2 ) 通过g t a p 模型研究了国际贸易对r d 溢出的影响，证实通过国际贸易可以提高一国的技术水平和福利的增加。 他同时还证实一国对技术的吸收能力和产业结构相似性对吸收国外技术起着关 键作用吸收能力越强，贸易双方的产业结构越相似，双方通过越能从国际贸 易中获得利益。他通过第一、二、三产业比较了中国、美国和日本之间的技术 溢出和给对方造成的影响，说明美国与日本的第一、二产业对中国的出口除了 浙江大学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 对中国产生r d 溢出外，还给中国带来了更多的压力，减少了中国第一+ 产 业产品的市场份额，建议中国应加大第三产业的进出口贸易。王铮对中国和美 国之间的r d 溢出进行了统计计算和回归分析，证明中美之阃存在明显的r d 溢出，指出中国的r d 投入结构不合理。邓莉等人则研究了r d 溢出与企 业集群之间的作用机制，指出r & d 溢出对企业集群的增长极为重要，企业集群 积极地鼓励内部的企业进行r d 和技术交流。 浙江大学硕上学位论文r d j 浙江经济可持续发展研究 3 r d 推动经济增长的作用分析 要了解经济增长中r & d 所起到的作用，最主要的是弄清r d 所引起的技 术创新推动经济增长的过程与主要标志。r d 主要是通过基础研究、应用研究 和试验发展来产生技术创新，提高产品技术含量、增强企业核心竞争力、优化 和提升产业结构、熨平经济危机周期等方式来推动经济增长。在这个过程中， 生产要素质量和经济增长质量的提高是技术创新的直接结果和主要标志。r d 推动经济增长的作用机理如图3 1 所示。 j 提高产品技术含罱l 呻 ?提提 陌刎糊龇楔憾锄b 高高 生经经 产济济 lr d 掣优化和提升产业结构b 要增增 素长跃 质质 一i 一周期p 量量 图3 1r d 推动经济增长的作用 3 1r d 促进企业经济效率的提高 在目前的经济活动中，越来越重视产品技术含量和技术附加值在提高经济 效益中的作用。任何一种有形工业产品及其形成过程，都必须消耗生产资料和 活劳动及使用一定数量与不同水平的技术。因此，在现代的产品价格中，除包 括生产成本、资金和劳动者所创造的剩余价值外，还应包括所采用的一定数量 和不同水平的技术所创造的剩余价值，这部分价值，即通常所说的技术含量和 技术附加值。“所谓技术含量，是指产品由于本身采用一定数量和不同水平的技 术而有所改进，由此所创造的那部分剩余价值”1 。所谓技术附加值，是指由于 有形工业产品的生产过程，采用了一定数量和不同水平的技术，从而降低了成 本，或提高了质量，扩大了销售量，增加的那一部分剩余价值。 自上世纪9 0 年代以来，中国工业保持着稳定的增长态势，已经成为工业产 范柏乃城市技术创新透视：区域技术创新研究的一个新视角【m 】第一版，北京：机械1 二业出版社 2 0 0 4 ：1 6 6 1 6 7 9 浙江人学倾十学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 品的生产大国。但整体而言，中国不是一个工业强国，突出表现在企业r d 投 入不足，技术创新能力差，产品的技术含量和附加值低，企业运行的经济效益 始终不高，企业盈利能力明显偏低，特别是浙江这样中小型企业众多的省份， 技术水平普遍不高，只能占领中低端市场，受市场影响明显。在对外出l j 方面， 虽然浙江的产品遍御世界，但由于产品技术水平含量低，价格低廉，容易受国 外的反倾销调查和技术标准壁垒的制约，对企业的影响十分重大。因此，提高 企业的盈利能力，一条重要的途径就是通过自身r d ，或合作r d 等多种方 法来实现技术创新，不断改善和调整企业的产品结构，不断提高产品的技术含 量和附加值，适应市场的需求。 3 2r d 促进企业核心竞争力的提高 企业的竞争力包括在企业的生产、管理、营销等各个环节中，企业在这些 环节中的竞争力有强有弱。其中有几项竞争力如果能高于竞争对手，就能产生 独特的顾客价值，形成竞争优势，这就是核心竞争力。在提高企业的竞争力方 面，r d 主要体现在以下几点： 首先，通过r d 提高生产效率，降低生产成本。成本领先战略是企业在竞 争中经常使用的一种策略。在行业中，总成本最低的企业可以获得高于行业平 均利润的利润，同时还可以形成一种壁垒。在降低成本的众多方法中，通过r d 获得技术创新是一种重要的方法。这是因为：一是r & d 可以提高生产要素 的质量和使用率；二是r d 可以节约某些环节中的支出：三是可以形成规模经 济，如现代信息技术与制造的结合所形成的各种企业信息技术、c a d 、c a m 等， 实现了企业开发、设计、制造、营销及管理的高度集中化，极大地增强了企业 生产的柔性、敏捷性和适应性。 其次，r & d 可以形成差异优势。与竞争对手的产品或服务相比，当企业的 产品或服务体现出不同时，才能吸引顾客，占领市场，这是竞争战略中的差异 化战略。企业利用自己r & d 优势，可以在产品的品种、性能、质量方面制造差 异化；或是利用先进的工艺设备，通过大规模生产降低产品成本，建立同等质 量的低价格优势。不管哪一种策略，都离不开r d 。 再次，r & d 可以降低学习曲线。学习曲线说明了成本的下降，原因是由于 浙江人学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 r & d 改进了工作方法并提高了效率。随着r d 速度的加快以及新技术应用的 速度加快，产生了一系列高效率的生产方法，从而减少了生产时间，提高了生 产量，降低了其削的一些费用，因此造成了学习曲线的下降，进而导致了产品 成本的降低。 最后，r d 可以抢先占领市场，形成顾客的忠诚度。当一项技术还未被竞 争对手意识到其潜在优势时，抢先占领市场的效果尤为明显。这其实也是项 先动优势。这就要求企业能预见到技术的市场前景，并率先进行创新与实施。 顾客对某一产品的忠诚度，可以降低其讨价还价的能力。同时，由于对产品的 忠诚而引起的重复购买的累积效应会使企业的市场份额增大，尤其是当产品满 足了顾客的独特需求时。 3 3r & d 促进产业结构的优化和提升 产业结构的变化要受众多因素的影响和制约，如国民经济增长水平、资源 条件、技术创新、市场需求、经济政策等，产业结构的优化和提升就是在这些 因素的相互作用下实现的，其中技术创新是关键的因素。根据熊彼特的观点， 技术创新就是导入一种新的生产函数，从而可以大大提高了潜在的产出水平， 而产业结构升级的过程，就是伴随着技术进步和生产社会化程度的提高，不断 提高产业结构作为资源转换器的效能和效益的过程。因此技术创新也就成为产 业结构升级的最直接的推动力。r d 对产业结构优化和提升的推动作用，主要 是通过改造传统产业、淘汰落后产业和发展新兴产业三个方面表现出来的( 范柏 乃，2 0 0 4 ) ，如图3 2 所示。 图3 2r d 推动产业结构优化和提升 产业结构正是通过r & d 引起技术创新，并不断地对传统产业进行改造、新 浙江大学硕上学位论文r & d 与浙江经济町持续发展研究 兴产业的兴起和落后产业的淘汰来实现产业结构的优化和升级。 市场经济中由于r d 主体并不是孤立存在的，而是与其他部门( 包括其他 企业和产业等) 发生干丝万缕的联系。r d 主体的技术创新会通过产业链在各 产业间进行扩散，一个行业的技术创新晟终会通过产业问的前向关联或后向关 联拉动其他行业的劳动生产率的提高。r d 不仅能提高国民经济各部门的劳动 生产率，而且不断地对产业结构进行重构，促进产业结构向高层次、合理化方 向发展。从本质上看，建立在r d 基础上的产业结构的优化和升级，为经济增 长提供了良好的物质载体，技术创新对经济增长的贡献在很大程度上是通过产 业结构的优化和提升间接表现出来的。 3 4 r d 巩固和增强区域特色经济 区域经济增长的过程实际上是区域特色形成并不断增强的过程，是区域内 具有一定跨区意义的特色产业不断发展壮大，成为区域支柱产业和主导、优势 产业的区域特色经济的发展的过程。因此，从质上讲，区域经济就是特色经济， 区域经济具有相对独立性和空间差异性。r & d 的最大特点是发展独具特色的区 域经济( 王瑾，2 0 0 3 ) 。首先，从生产要素的组合角度看，r d 引起的技术创新 决定了生产要素的组合方式及比例。资本、劳动和自然资源等传统性要素在经 济活动中总要按一定比例，以某种具体形式结合在一起才能形成现实的生产。 而各种生产要素结合的比例，从根本上由技术创新决定。由于技术创新节约了 其他要素，使得劳动时间和强度均有所降低。同时，由于区域要素禀赋的差别， r d 对各种要素投入结构的变化也不同，形成了不同区域技术创新差异。而这 些差异直接影响着区域经济的特色指向，比如，对于劳动稀缺的区域，采用“节 约型劳动技术”，资本稀缺的区域采用“节约资本型技术”，自然资源稀缺区域 采用“节约资源型技术”等，都反映了技术创新就是用创新本身的差异来发展 各具特色的区域经济。其次，从r & d 运作的所有环节角度看，在区域经济运行 的完整价值链的每一条链环上，从原材料生产、产品制造、流通、中介、服务 等诸多方面，充分展示技术创新的作用，体现出差异化。我国改革开放的实践 表明，一个富有特色的区域经济，都有个性化的技术创新链条的支撑。最后， 从区域特色经济的内容看，通过r & o 与创新，使区域经济自身的主导产业形成， 浙江：大学硕上学位论文r & d 与浙江绛济可持续发艘研究 区域经济结构和生产力布局不断完善，区域经济规模不断加大，区域提供的商 品和劳务增加，从而促进区域经济增长与发展，进而形成特点突出、优势明显 的区域特色经济。 3 5 r d 引起的技术创新熨平了经济危机的周期 一项产品或技术只有在一定范围和时间内发挥最大功效，超过这个范围就 可能被其他产品或技术代替，因此，产品或技术也是有生命的。在有限的生命 中，由于市场需求和技术发展的不同，造成了产品销售和利润处于不同的阶段。 一般而言，一项新产品都要经过初创期、成长期和衰退期等几个阶段，如图3 3 所示。 技 术 创 新 创 造 的 价 值 初创期成长期成熟期衰退期 图3 3 技术及产品的寿命周期 时间 一个国家或整个社会是由无数个企业构成的，随着企业产品生命周期的出 现，其经济增长也相应地出现周期性的波动，从复苏、繁荣、衰退直到萧条。 但是，在激烈的市场竞争中，企业为了自己的生产和发展，都要拿出一定的费 用( 通常是销售额的3 一l o ) 投入到r d ，在前一个产品还处于衰退期之前， 及时推出更新换代的新产品，以保证企业销售额和利润的上升( 李正卫，吴晓波， 2 0 0 2 ) 。从一个较长的时期来看，n 条产品生命周期增长曲线相互交织起来，延 欧了生命周期，熨平了经济危机的周期，推动了企业销售额和利润的持续增长 ( 范柏乃，2 0 0 4 ) 。对于一个国家或整个社会而言，经济增长趋势呈现出一条不 断上长的波动曲线。 浙江大学硕十学位论文r & d 与浙江经济町持续发展研究 技 术 刨 新 创 造 的 价 值 技术创新效虑曲线 图3 4r & d 创造的技术创新效应曲线 时间 在市场机制的作用下，技术创新熨平了经济危机的周期，减缓了经济增长 走向低谷的趋势，把经济危机的周期变成了经济增长速度的波动，变成了经济 增长的节奏，实现了经济的可持续发展。 浙江人学钡 二学位论文 r & d 与浙江经济丁持续发展研究 4 浙江省r d 的特征分析 由技术进步来促进经济的发展已经成为我国实现经济可持续的重要方式， 我国各省市均加强了对r d 的投入，力求使各省市的科技实力增强。目前浙江 的r & d 处于怎样一个水平，有什么特点，需要与国内科技实力相对发达省市进 行比较，以确定浙江的r & d 特征，找出浙江经济在发展的同时r d 发展的不足。 根据浙江省的经济水平，论文选择上海和江苏作为比较的对象。选取上海 是因为它是中国的科技实力较发达的地区，而江苏的经济实力、产业结构和地 理位置均与浙江相仿，有较大的可比性，并且三者都处于长江三角洲地区，是 中国经济发展最为活跃的地区。论文将以r d 经费、r d 人员、科技成果等 指标作为比较的对象，揭示浙江的r & d 特征。 4 1r d 资源的比较 r & d 资源主要包括r & d 经费、有r & d 活动的单位和r d 人员。论文将 从投入总量和投入强度两个方面进行比较。 表4 12 0 0 3 年三省市的r d 资源对比 r & d 资源r & d 经费有r d 活动的单 r & d 人员( 万人) 地区 ( 亿元)位数( 个) 上海 1 2 11 8 2 3 8 2 江苏 1 3 73 3 4 21 1 3 浙江 7 2 2 6 1 7 4 8 注：资料来源于中国科学技术部网 三省市中，浙江省有r & d 活动的单位数为2 6 1 7 家，比上海多，比江苏少， 只有江苏省的7 8 。在r & d 经费与r d 人员两项中，浙江均处于落后水平。 其中r & d 经费只有上海的5 9 5 ，江苏的5 2 6 。在有r d 活动的企业较多的 情况下，就造成了浙江的r & d 资源过于分散，平均单个企业的r d 实力较弱。 浙江有r d 活动的企业平均只有2 7 5 万元r d 经费和1 8 名r d 人员，与七 h t t p ：h w w w s t so r gc 1 1 ，自k 1 心t j d t j d a t a 2 0 0 3 2 0 0 3 - 2h t m 1 5 浙江人学硕士学位论文r & d 与浙江经济可持续发展研究 海平均6 3 4 万元r d 经费和4 5 名r d 人员的情况相比，差距甚大。r d 存 在规模效益，只有达到一定的规模爿能发展最佳的r & d 效率，才能降低r d 的 风险。在这种r & d 规模较小的状况下，浙江企业的r d 前景和动力受到影响。 2 0 0 3 年浙江的g d p 为9 2 0 0 亿元，排在全国第三位，这为增加r d 投入和 提高技术进步率创造了条件。但实际情况却不理想，2 0 0 3 年浙江的r d 经费 占g d p 的比重仅为0 7 8 ，不仅低于上海和江苏的水平，还低于全国的平均水 平，浙江的r d 投入与经济地位严重不符，见图4 1 。 5 0 0 0 50 9 6 0 0 5 0 o o 全国上海江苏浙江 图4 12 0 0 3 年浙江及其他省市的r d 经费占g d p 的比重 注：资料来源于2 0 0 4 年国民经济和社会发展的统计公报 每万人拥有的r d 经费和每万人拥有的r d 人员两个指标可以反映r d 投入强度，在这两个指标的比较中，浙江依然处于落后水平，见图4 2 和图4 3 。 m 穗 上“l l 1 8 5 1 5 4 i一 7 0 _ 0 i i 一 1 r 对于每万人拥有的r d 经费这个指标，上海具有绝对优势，平均每万人拥 有9 0 0 万元。浙江与江苏的水平相似，均高于全国水平。但在每万人拥有的r h t l p ：w w ws t so r g c n k j n e w m a i m i t l e r d n ca s p ? m a i n q 2 1 5 & s u b q 2 i & s e l e 2 ( 9 ，l o ，1 l ，) 1 6 | | | | _ | | | | | | | | 浙江大学倾i 学位论业 1 1 3 浙江强济可持续发展研宄 d 人员方面，浙江的水、f 仅与全幽平均水平相当，为每万人拥有1 0 辑r & 3 人 员，与上海和江苏差距较大。 4 2r & d 资金的来源比较 r & u 经费按支出米源可分为政府资金、企业资金、事业单位资金、金融机 构贷款、国外资金和其他资金。资金来源的不同，说明不同主体对r & d 的支持 力度不同，这会间接的影响r & d 的效率与结果。下图主要对= 省市的政府资金、 企业资金、国外资金进行比较。 。5 0 謇。o 丑3 。 倒 鐾2 0 蚤1 0 亘 。 上海江苏浙江 盟螽砸堕蜒! 里! 匿西巫1 图4 42 0 0 0 年浙江及其他省市i j d 经费按支出来源分的情况 注：数据来源于2 0 0 0 年四省市r g d ) 瓷据清查资料舡编 在r d 经费的来源中，政府资金所占比重最人的是上海，为6 0 8 ；最小 的是浙江，仅为1 5 2 ，政府对r & d 的支持力度较小。在企业r &