（工商管理专业论文）我国电信业有效竞争状况的研究.pdf

y8 7 4 4 1 我国电信业有效竞争状况的研究 t h e s t u d yo ft e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r ye f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni nc h i n a 研究生：趔盛堑 指导教师：三丝丝型夔攫 天津大学管理学院 二零零五年六月 中文摘要 近几年世界电信市场呈现出开放竞争的趋势，各国政府在本国电信市场积极 鼓励竞争、对原国有电信企业逐步实行民营化，同时，积极贯彻对外开放的政策。 中国作为一个发展中国家，电信企业长期处于垄断经营当中，对其进行改革成为 力众瞩目的焦点。如何对电信产业实施科学、合理、有效的监管，形成一个有效 竞争的电信格局，成为政府入世之际、在放开市场引入竞争阶段必须解决的问题。 它关系到全社会的发展和千千万万普通民众的切身利益，需要从理论和实践上进 行深入的研究。 本文利用西方产业组织经济学中的有效竞争理论，对我国电信产业的市场结 构、市场行为和市场绩效进行定性和定量的分析，同时借鉴外国引入和实现有效 竞争的经验，从影响我国电信产业有效竞争实现的两个主要方面电信价格和 政府管制问题，提出政策主张和建议。 关键词：电信业；有效竞争；市场结构：市场行为；市场绩效；政府管制 a b s t r a c t i nt h el a s tf e wy e a r s ，t h em a r k e to f t h ew o r l dt e l e c o m m u n i c a t i o np r e s e n t so u tt h e t r e n do fo p e n i n ga n dc o m p e t i n g m o s tc o u n t r i e se n c o u r a g ec o m p e t i t i o ni nt h e i ro w n t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e ta n dc a r r yt h r o u g ho u t w a r dl i b e r a lp o l i c ya tt h es a r n et i m e c h i n ab e i n gad e v e l o p i n gc o u n t r y , t h et e l e c o m m u n i c a t i o nb u s i n e s se n t e r p r i s e sh a v e b e e ni nf i l la b s o l u t em o n o p o l ys t a t eo v e ral o n gp e r i o do ft i m e t h er e f o r mo ft h e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yb e c o m e st h ef o c u st h a ta l lt h ep e o p l ep a ya t t e n t i o nt o h o wt or e g u l a t et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yh a sb e e nap r o b l e mw h i c hi sr e l a t e dt o t h es o c i a ld e v e l o p m e n ta n dn e e di n d e p t hr e s e a r c hf r o mt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e s t h et h e s i ss t a t i s t i c a l l ya n a l y z e st h em a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tb e h a v i o ra n dm a r k e t p e r f o r m a n c eo fc h i n at e l e e o m m u n i c a f i o ni n d u s t r yb a s e do n t h et h e o r yo fe r i e e t i v e c o m p e t i t i o ni nw e s t e r ne c o n o m i c so f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a tt h e s a n et i m e ，i tu s e s t h et e l e c o m m u n i c a t i o nr e f o r me x p e r i e n c e so fw e s t e r nc o u n t r i e s t h e ni tp u t sf o r w a r d t h ep o l i c ys u g g e s t i o nf r o mt w oa s p e c t s ：t e l e c o m m u n i c a t i o np f c i n ga n dg o v e r n m e n t c o n t r o lw h i c ha l em o s ti n f l u e n t i a lt or e a l i z ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y ；e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ；m a r k e ts t r u c t u r e ； m a r k e tb e h a v i o r ；m a r k ap e r f o r m a n c e ；g o v e r n m e n tc o n t r o l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：剀嫉签字嗽两年孑月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 盘洼盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨洼盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：勿1 尢多 签字日期：卵，年矿月纠日 ，| 7j 1 导师签名： 艺、辱一。i l 一 、 签字日期：伊上年孑月” 日 第一章绪论 第一章绪论 近几年世界电信市场呈现出开放竞争的趋势，各国政府在本国电信市场积极 鼓励竞争、对原国有电信企业逐步实行民营化，同时，积极贯彻对外开放的政策。 中国作为一个发展中国家，电信企业长期处于垄断经营当中，对其进行改革成为 万众瞩目的焦点。 1 1问题的提出 9 0 年代以来，信息产业特别是电信产业越来越成为知识经济时代世界各国 竞争的焦点，成为最具有诱惑力的支柱产业。根据国际电信联盟0 t u ) 的研究表 明，虽然电信产业对发达国家g d p 增长的直接贡献率为6 到9 ，但间接贡献 率却超过9 0 。我国政府也明确将电信产业作为国民经济发展和社会信息化的基 础产业和瓶颈产业重点扶持发展，电信产业在我国经济中的地位越来越重要，所 占g d p 的比重也由1 9 9 0 年的0 4 3 上升到1 9 9 9 年的3 。 但长期以来，我国的电信运营业都是由中国电信独家垄断经营，但这种垄断 不是竞争形成的垄断，而是依靠国家行政权力维护的行政垄断，在这样的市场上， 企业外部环境缺乏竞争压力，企业内部各层次成员就会产生惰性，任人唯亲，服 务质量低下，成本支出膨胀，价格水平过高，价格结构扭曲。缺乏创新等，这一 切都导致了我国电信业长期的缓慢发展，也使得社会群众对中国电信怨声载道， 电信改革成了众望所归。 我国直到1 9 9 4 年才在基础电信领域引入第一家与中国电信竟争的企业中国 联通，然而，即使现在，其业务规模与原中国电信相比仍相差悬殊，因此，中国 最大的电信企业中国电信，尚不习惯于竞争。也没有在真正的竞争环境下磨练过， 再者中国电信业的市场竞争无序，名义上中国电信允许中国联通经营移动电话和 固定电话等业务，同意网络的互联互通，但实际上，联通公司在移动电话和市话 的按入方面还受到种种钳制，联通网络难以互联互通，这导致了联通公司发展相 当缓慢，竞争实力难以快速增强。中国电信市场并没有实现有效竞争格局。 随着经济全球化的发展，电信业适应全球一体化是个不可逆转的客观趋 势，各国电信管制日渐放松，国际电信业的巨头们已经或芷在通过跨国妖合的方 式向全球发展，电信巨头和臣头之间的兼并重组成为世界经济的重磅炸弹，意味 第一章绪论 着世界各国电信业都要面临更大的挑战和竞争。两我国已经加入w t o ，要遵守 基础电信协议有计划有步骤的开放中国电信市场，对于国外资本来说，这意 味着进入高达6 0 0 0 亿元的中国电信运营市场已不再是遥不可及的梦想，大门即 将打开，国外资本暗潮涌动。虽然开放的时间还有一个过程，但这个时间已经不 多了。我国的电信企业还够不上真正自主经营，自负盈亏的市场主体，核心竞争 力相当弱，与此相反，许多外国电信企业特别是发达国家，电信市场的开放和竞 争环境同臻完善，在竞争环境下企业的经营己形成一套科学、完善、全面的体系， 再加上先进的信息技术、管理技术和雄厚的资金，使其具有极大的竞争力。我国 电信业在技术、资金、规模，管制以及管理理念等方面都与国外强大的对手相距 甚远，因此，加紧时间改革电信产业，实现电信产业的有效竞争己经成为刻不容 缓的重任。 1 2 研究背景 目前理论研究表明电信业具有规模经济、网络效应和成本弱增性，因而其自 然而然就具有自然垄断性。然而在实际经济生活中，自然垄断并没有像理论阐述 的那样令人感到满意，尽管垄断经营的企业可以获得很高的垄断收益，但其生产 效率和经济效益都不高。通过对垄断的反恩，人们自然转而求助于垄断的反面一 一竞争。西方经济学认为，竞争是市场经济有效运行的前提和基础。具有适应和 协调功能、刺激和创新功能、分配和监督功能；竞争机制对于市场经济中的各种 问题能给出最优解决方案，能使稀缺的资源得到合理配置，被视为经济进步的最 大动因。因而不少学者提出市场竞争机制能够自动解决所谓的自然垄断行业两个 相关的效率问题：一是解决高效率的产业成本结构问题，实现生产成本最小化； 二是解决高效率的价格结构问题，使消费者按照等于边际成本或平均成本的价格 购买产品，即市场竞争可以促进生产效率和社会分配效率的提高。也就是说，竞 争是反对垄断的力量，通过竞争能够提高效率，保护消费者利益。虽然政府管制 能够防止滥用垄断力量，但它不能替代竞争。 通过把市场竞争机制弓l 入自然垄断行业。并不意味着自然垄断行业要实行完 全竞争。这其中面临着规模经济和竞争活力的选择，选择规模经济，就可能会丧 失竞争活力。要竞争活力，就可能会导致规模不经济，这个两难困境这就是入们 常听到的“马歇尔冲突”。在个较长的时期里，经济学家对如何克服马歇尔提 出的“马歇尔冲突”，把规模经济与竞争活力两者有效地协调起来进行了积极的 探索。1 9 4 0 年6 月，克拉克( j m c l a r k ) 在总结前人观点的基础上，通过大量 第一章绪论 着世界各国电信业都要面临更大的挑战和竞争。而我国已经加入w t o ，要遵守 基础电信协议有计划有步骤的开放中国电信市场，对于国外资本来说，这意 味着进入高达6 0 0 0 亿元的中国电信运营市场已不再是遥不可及的梦想，太门即 将打开，国外资本暗潮涌动。虽然开放的时间还有一个过程，但这个时问已经不 多了。我国的电信企业还够不上真正自主经营，自负盈亏的市场主体，核心竞争 力相当弱，与此相反，许多外国电信企业特剐是发达国家，电信市场的开放和竞 争环境只臻完善，在竞争环境下企业的经营己形成一套科学、完善、令面的体系 再加上先进的信息技术、管理技术和雄厚的资金，使其具有极大的竞争力。我国 电信业在拄术、资金、规模，管制以及管理理念等力面都与国外强大的对手相距 甚远，因此，加紧时间改革电信产业，实现电信产业的有效竞争己经成为亥0 不容 缓的重任。 12 研究背景 目前理论研究表明电信业具有规模经济、网络效应和成本弱增性，因而其自 然而然就具有自然垄断性。然而在实际经济生活中，自然垄断并没有像理论阐述 的那样令人感到满意，尽管垄断经营冉。企业可以获得很高的垄断收益，但其生产 效率和经济效益都不高。通过对垄断的反思，人们自然转而求助于垄断的反面一 一一竞争。西方经济学认为，竞争是市场经济有效运行的前提和基础，具有适应和 协调功能、刺激和创新功能、分配和监督功能；竞争机制对于市场经济中的各种 问题能给出最优解决方案，能使稀缺的资源得到合理配置，被视为经济进步的最 大动因。因而不少学者提出市场竞争机制能够自动解决所谓的自然垄断行业两个 相关的效率问题；一是解决高效率的产业成本结构问题，实现生产成本最小化； 二是解决高效率的价格结构问题，使消费者按照等于边际成本或平均成本的价格 购买产品，即市场竞争可以促进生产效率和社会分配效率的提高。也就是说，竞 争是反对垄断的力量，通过竞争能够提高效率，保护消费者利益。虽然政府管制 能够防止滥用垄断力量，但它不能替代竞争。 通过把市场竞争机制引入自然垄断行业，并不意味着自然垄断行业要实行完 全竞争。这其中面临着规模经济和竞争活力的选择，选择规模经济，就可能会丧 失竞争活力要竞争活力，就可能会导致规模不经济，这个两难困境这就是人们 常听到的“马歇尔冲突”。在个较长的时期里经济学家对如何克服马歇尔提 出的“马歇尔冲突”，把规模经济与竞争活力两者有效地协调起来进行了积极的 探索。1 9 4 0 年6 月，克拉克( j mc l a r k ) 在总结前人观点的基础上，通过大量 探索。1 9 4 0 年6 月，克拉克( j m c l a r k ) 在总结前人观点的基础上，通过大量 第一章绪论 的调查研究发表了有效竞争的概念一文。所谓有效竞争，就是指姆援模经 济和竞争活力两者有效地协调起来，从而形成有利于长期均衡的竞争格局。我们 认为在一个合理的市场结构和市场行为下带来积极的市场结果的竞争就是“有效 竞争”，也就是有效地发挥了竞争的各项功能。克拉克之后，美国哈佛大学教授 爱德华梅森( e m a s o n ) 将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的 论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构 的形成条件，归纳为市场结构标准：二是从市场绩效角度来判断竞争有效性的标 准归纳为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的两分法。梅森之后，1 9 5 8 年。 美国经济学家史蒂芬索斯尼克评论了2 0 世纪5 0 年代末之前的所有文献，提出 了以市场结构市场行为一市场绩效三分法来概括的有效竞争标准。理论界对中 国电信业有效竞争格局的形成，对资费问题，互联互通问题，管制问题等有很多 的争议，比较系统的理论探讨并不是太多，本文试图对这些问题进行系统的理论 研究，而从理论和实践上探讨中国电信业的改革和发展对于政策的制定无疑具有 重要的意义。 1 ，3 研究的意义 电信产业由于其特殊的技术和经济特征，在传统观念上认为其为自然垄断产 业。但随着技术的日新月异和经济发展带来的需求的大幅度扩张，加之政府管制 的放松，电信产业的自然垄断性正走向消亡。在过去的2 0 年中，中国经济的发 展速度之快令人难以置信，这一切在很大程度上归功于不同经济领域里逐步引入 了竞争机制，这给中国人民提供了适当的动力，使他们杰出的创业精神得到了充 分的发挥，然而，在电信、电力等基础产业部门，由于传统的自然垄断理论的影 响，虽然在一定程度上引入竞争，但总体来说效果并不明显。回首这些年我国电 信业的改革之路，我们可以看到当前电信市场竞争中存在的种种问题( 主要表现 为竞争不足和竞争无序并存) 。实际上电信市场有效竞争的市场格局并未真正建 立。 耳茕世界各国政府都在放弃电信市场垄断面实行开放竞争的政策，其目的是 为了实现电信资源和生产资源的优化配置，以降低生产成本和提高生产效率，并 降低电信资费和提高社会的分配效率。发挥电信产业对国民经济的促进作用。但 是，达到什么样的竟争程度，才有利于实现这个目的? 竞争程度过低，起不到竞 争的作用，竞争太激烈，又可能引起过度竞争和恶性竞争。于是入们自然就簧寻 找合理的竞争和效益的平衡点，以期达到竞争的有效性，这就是有效竞争。在政 第一章绪论 府入世之际、放开市场引入竞争阶段，对电信产业实施科学、合理、有效的监管， 形成一个有效竞争的电信格局，具有重大意义。它关系到全社会的发展和千千万 万普通民众的切身利益，需要从理论和实践上进行深入的研究。 1 4 研究的思路 本文由6 个部分组成： 第一部分绪论是对本课题研究背景、意义与思路的阐述，指出中国电信企业 由于长期垄断经营效率低下，对其进行改革是众望所归。 第二部分理论综述对电信业从垄断向竞争的转化进行了经济学上的分析，主 要论述了垄断的x 低效率，并指出电信垄断在很大程度上是一神行政垄断面不 是自然垄断，而电信产业的发展己经使得原有适合于垄断的条件被打破，新的适 合于竞争的条件正在形成。并对有效竞争理论和产业组织理论进行一定的评述， 使人们能够大致明了目前理论分析的现状。 第三部分的目的是阐述我国电信业发展的历史沿革与现状，从而对我国电信 业笈展有较清晰的认识。并且对我国电信业的特点、加入w t o 后面临的机遇与 挑战进行了分析。 第四部分的主题是如何理解有效竞争理论在电信产业中的应用，对我国电信 业有效竞争状况进行了研究主要通过中国电信业的市场结构、市场行为、市场 绩效( s c f ) 的分析，指出中国电信业现状与有效竞争之间的差距。 第五部分提出了一个系统解决方案，目的在于实现中国电信业的有效竞争。 通过对我国电信市场中所存在的问题进行阐述，针对所存在的问题，认为需要对 政府管制进行重构并完善电信资费的管制方式，才能实现电信业有效竞争。 第六部分是结柬语，通过对我国电信业有效竞争状况的分析，认为重构政府 管制和规范价格竞争是实现有效竞争的重要途径，并进一步指出今后的研究重 点。 随着社会经济的发展引入竞争势在必行，本论文就是在参考前人的研究成果 的基础上，结合产业组织有效竞争理论，从我国电信产监现实的竞争状况出发， 分析我国电信产业的市场结构、市场行为和市场绩效，找出有效竞争中存在的主 要问题，提出政策主张和建议，初步探讨中国电信、皿发展之路。 4 第二章行业竞争理论 第二章行业竞争理论 近十年来，随着新竞争主体的介入以及对原中国电信的拆分重组，我国电信 业己经从原来绝对意义上的垄断经营逐步过渡到目前初具规模的竞争格局。电信 业同益深化的改革是有其理论依据的。 2 ，1从垄断到竞争的经济学分析 经济学家们从不同的角度对自然垄断产业的属性作了概括。沃特森( w a t e r s o n ) 认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率 地向市场提供同样数量的产品。克拉克森等经济学家认为：自然垄断的基本特征 是生产函数一般呈规模报酬递增状态( 规模经济) ，即生产规模越大，单位产品的 成本就越小，自然垄断要求企业规模必须足够大，这样才能有效地降低单位产品 的平均成本。因此，由一家大企业生产比由几家规模较小的企业同时生产能更有 效地利用资源，这代表了自然垄断理论的传统观点。 2 1 1规模经济、网络效应、成本弱增性与自然垄断 1 、规模经济与自然垄断 规模经济和自然垄断是经济学中的两个基本概念之一。传统经济理论认为： “在既定f 不变的) 技术条件下，生产一单位单一或复合产品的成本，如果在某一 区间生产的平均成本递减( 或递增) 【i l ，刚称在该区阕存在规模经济( 或规模不经 济) 1 2 卜。规模经济的传统定义表明：( 1 ) 规模经济是一个区间概念，即在某个特定 的产量区间范围内才存在i ( 2 ) 在某个特定的产量区间范围内存在规模经济等价 于生产平均成本曲线在该区间内是下降的；( 3 ) 规模经济主要是针对单一产品生 产而言的。 自然垄断的定义是：“如果有一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由 两个或两个以上厂商生产这个产出水平的生产总成本低，贝i j 这个行业是包然垄甑 1 这里已经隐含的假定平均成本曲线是连续可微的。 2 约翰伊特维尔、莫里米尔盖特、彼得蜘曼主编：新帕尔格宙夫经济学大辞典( 中译本) p 8 4 经 济科学出版壮。1 9 9 6 。此外。定义里的规摸经济实蕲上是指规模收益递增， 第二章行业竞争理论 的。”1 3 1 从规模经济和自然垄断的定义可以看出： ( 1 ) 在单产品情况下，某个特定产量区闻内存在规模经济等价于平均成本 曲线在该产量区间内( 严格) 下降。 ( 2 ) 在单产品情况下，如果在所有的产出水平范围内都存在规模经济，那 么必然导致该产品是自然垄断生产。 1 9 9 3 年，日本邮政省邮政研究所中岛隆信和八田惠子两人以日本n t t 的1 0 个本地电信支社1 9 8 5 】9 9 0 年的实际数掘，以用户系数和成本系数两种方法对 本地电信的规模经济性作了测算，结果表明，日本的本地电信在这期间具有明显 的规模经济性，这导致日本电信业的自然垄断。 2 、网络效应与自然垄断 网络效应是指消费者消费菜些产品所获得的效用会随着购买这种产品的其 他消费者的数量增加而不断增加。电信领域中有个迈特卡尔夫定律，即网络价值 同网络用户数量的平方成正比。它揭示了电信发展的关键在于普及。现行网络的 参加者越多，信息交流的范围越大，从而收益也越大。这种需求的规模效益，也 就是我们所说的网络效应 自然垄断产业中大多具有网络效应。如电信、电力、铁路、邮政、煤气、热 力供应、自来水等产业。这种两络效应表现为两种形式，即矗按网络效应与阃接 网络效应。直接网络效应是指消费一种产品的用户增加可以直接增加这种产品的 老用户的效用：问按网络效应，主要是由辅筋产品所构成的系统产品所引起的。 消费者消费这个系统产品的效用大小取决于所提供的辅助产品的数量和质量。 3 、成本弱增佳与自然垄断 夏基( s h a r k e y ) 和鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 等著名学者提出自然垄断的成本弱增性理 论。他们认为自然垄断最显著的特征是其成本交数的弱增性。岛图2 一l 可知，单 企业生产单一产品，在产量低于q 的范围内，随着产量的升高平均成本是逐渐 下降的，即成本是弱增的。现假设有两个企、监( 参见图2 - 2 ) ，具有糨圊钓生产效 率，a c 。表示它们单个企业的平均成本曲线，a c 2 表示它们合起来的平均成本曲线， a c 。和a c 。在产量q ；点相交，当产量小于q 。时肯定是出单个企业生产成本最祗。 即在此范围内成本函数是弱增的。尽管在q ，和q 。之间存在规模不经济，但从社 会效率看仍是由一个企业生产效率最高。也就是说即使超出了规模经滚性媳范 围，但在一定的规模内仍是由家企业进行生产。由此可见，尽管人们习惯于用 规模经济性解释自然垄断，但成本弱增性才是自然垄断的必要条传。 约翰伊特维力 、莫里米尔盖特、彼得扭曼主编：新帕尔格雷夫经济学大辞典( 中译本) ，p 6 4 8 经济 学出版杜1 9 9 6 6 第二章行业竞争理论 成 奉 成 本 o o q 产囊 圈2 - 1 ：平均成本和产量关系图 a c l a c 2 q 。q产餐 图2 2 ：平均成本和产量关系图 当代著名经济学家萨谬尔森，曾对国民经济各行业的自然垄断强度做过分析 研究。研究的结果是：在所有行业中，自然垄断强度最高的是本地电话，其次是 电力，再次是铁路，再次是飞机制造业等等。他甚至把本地电话列为“极端自然 垄断”行业。我们从其他国家和地区的资料中，可以看到许多这样的证据。例如， 同本和香港等国家和地区先后开放包括本地电话市场在内的电信市场，然而十几 年过去了，本地电话市场仍占有9 0 以上的份额。可见，不论施加怎样大的改革 压力，电信业特别是本地电话的垄断特性依然是十分顽强的。 综上所述，由于电信业具有规模经济、网络效应和成本弱增性，自然而然也 就具有自然垄断性。 7 第二章行业竞争理论 2 1 2 x 低效率 然而，在实际经济生活中，自然垄断并没有像理论阐述的那样令人感到满意， 使得人们不得不考虑是否该引入竞争。 按照自然垄断理论，公共基础设施行业实行垄断经营，可以达到最高的生产 效率和经济效益。但事实相反，垄断经营的企业生产效率和经济效益都不高，尽 管可以获得很高的垄断收益。对此哈维莱本斯坦提出x 低效率理论。这一理论 认为，企业组织管理效率在很大程度上取决于企业经济活动的外部环境。如果外 部环境充满竞争，企业内部就会从上到下感受到外部压力，促使企业自觉提高效 率和降低成本。而在垄断市场上，企业外部环境缺乏竞争压力，企业内部各层次 成员就会产生惰性，从而形成x 低效率。 x 低效率1 4 j 理论能部分的解释中国基础设施行业( 包括电信产业) 中较普遍存 在的企业效率低下的现象。如果说自然垄断企业尚且可能无法避免x 低效率的 问题，行政性垄断企业的效率就更无法保证了。 传统自然垄断理论的一个致命弱点就是经不起实证检验，事实否定了传统理 论的结论。传统理论认为，在自然垄断产业，竞争将导致较高生产成本，消费者 将为此支付较高价格。结果事实证明，竞争降低了成本和价格，消费者在竞争市 场享受到更好的服务质量。消费者并没有因竞争而遭受损失，而是从竞争中得益。 近几年中国移动通信和无线寻呼市场的事实也充分说明了这一点。原本旨在保护 消费者利益而制定的限制竞争的政府管制政策，恰恰却维护了垄断企业的利益， 损害了消费者的利益。造成政府政策失误的根本原因在于，政府管制政策建立在 有缺陷的自然垄断理论基础之上。这一理论忽视了这样一个事实：垄断哺育了低 效率。在缺乏竞争的外部环境中，垄断企业不可能自觉追求高效率。结果造成实 际效率和最大可能效率存在相当大的偏差。自然垄断理论是建立在垄断企业具有 实现最大可能效率的能力基础之上，而忽视了垄断企业缺乏实现最大可能效率的 动力。 通过对垄断的反思，人们自然转而求助于垄断的反面竞争。不少学者与 传统观念背道而驰，提出市场竞争机制能够自动解决所谓的自然垄断行业两个相 关的效率问题：一是解决高效率的产业成本结构问题，实现生产成本最小化：二 是解决高效率的价格结构问题，使消费者按照等于边际成本或平均成本的价格购 买产品，即市场竞争可以促进生产效率和社会分配效率的提高。英国的李特查儿 德教授认为：勿庸置疑，竞争是反对垄断力量、保护消费者利益的最有效的手段 4 叶炜宇：硕士论文中国电信业的有效竞争研究，2 0 0 2 年 8 第二章行业竞争理论 ( 或许是最终唯一有效的手段) ；政府管制是防止滥用垄断力量的必要手段，但它 不能替代竞争。 2 1 3 从垄断到竞争的经济学分析 竞争是经济主体之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，是实现自身 经济利益和既定目标而不断进行角逐的过程。它使市场经济规律的内在强制成为 对商品生产者的外在强制而得到贯彻1 5 l 。西方经济学认为，竞争是市场经济有效 运行的前提和基础，具有适应和协调功能、刺激和创新功能、分配和监督功能； 竞争机制对于市场经济中的各种问题能给出最优解决方案，能使稀缺的资源得到 合理配置，被视为经济进步的最大动因。在以产业为对象的产业经济研究中，竞 争的程度或垄断的程度问题通常都与产业结构的分析相联系。所谓产业结构，在 产业组织理论中是指企业市场关系的特征和形式。主要有，卖方( 企业) 之间的关 系；买方( 企业或消费者) 之间的关系：买卖双方之间的关系；市场内现有的买方、 卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系【6 j 。从根本上说，市 场结构反映了市场竞争和垄断关系。按照产业内厂商数量的多少、产品的替代程 度大小、进入和退出壁垒大小等标准将其分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和 完全垄断四种典型的市场结构。 一般情况下，完全竞争的市场结构能保证竞争机制的正常运行，实现资源的 最有效配置和经济福利的最大化，是最理想的市场结构。而完全垄断的市场结构 限制了竞争机制的正常运行，对社会福利和消费者利益均有所损害，是非理想的 市场结构。所以存在从竞争到垄断的必然。 2 2 有效竞争理论 电信业的竞争出于其特殊性，不可以也不可能达到完全竞争，电信业的竞争 只能是有效竞争。规模经济和竞争活力的目的都是优化资源配置和提高经济效 益，是以不同的途径谋求同一目标。而规模经济和竞争活力具有互斥性，即“马 歇尔冲突”。有效竞争就是要协调规模经济和竞争活力这对矛盾，以同时发挥规 模经济和竞争活力综合效力的一种理想状态，其关键是要合理界定规模经济和竞 争活力的“度”。 5 苏东水：t 产业经济学，高等教育出版社2 0 0 0 年版，第s 4 页 6 苏东水：产业经济学，商等教育出版社2 0 0 0 年版，第1 2 1 页 9 第二章行业竞争理论 2 2 1 国外理论基础 ( 一) “马歇尔冲突” 马歇尔( m a r s h a l l ) 在其1 8 9 0 年发表的经济学原理一书中，对土地、资本、 劳动和组织这四大生产要素的组织进行系统讨论时，充分肯定了规模经济的征面 作用，同时，他也看到，在追求规模经济过程中容易产生垄断从而使经济运行缺 乏活力，企业缺乏竞争力。因此，在马歇尔看来，规模经济和竞争活力成为两难 选择。选择规模经济，就可能会丧失竞争活力，要竞争活力，就可能会导致规模 不经济，这个两难困境这就是人们常听到的“马歇尔冲突”。 ( 二) 有效竞争理论 在一个较长的时期里，经济学家对如何克服马歇尔提出的“马歇尔冲突”一 规模经济与垄断之间的冲突问题，把规模经济与竞争活力两者有效地协调起来 进行了积极的探索。在此过程中，人们不是偏重规模经济的作用，就是突出市场 竞争活力的地位，两者往往顾此失彼。直到1 9 4 0 年6 月，克拉克( j m c l a r k ) 在总结前人观点的基础上，通过大量的调查研究，发表了有效竞争的概念一 文。他在该文中指出，短期均衡是一种静态概念，它依靠在现有生产条件下，通 过价格的自动调节以实现供求均衡；而长期均衡则是一种动态概念，它随着产业 成长、经济规模发展而使长期成本下降和长期供给能力增加，以实现长期供求均 衡。他认为短期均衡和长期均衡这两者的实现条件往往不协调，为谋求现实条件 下缩小这种不协调的途径，有必要明确“有效竞争”的概念。所谓有效竞争，就 是指将规模经济和竞争活力两者有效地协调起来，从而形成有利于长期均衡的竞 争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但他在 理论上没有解决实现有效竞争的客观条件和衡量标准问题。 从概念上说，有效竞争是规模经济和竞争活力的有机结合。规模经济是指随 着企业生产规模的扩大而使单位产品成本降低的一种经济现象，是实现社会生产 资源的综合优化配置，以提高经济效率的手段和途径。而竞争活力是发挥市场竟 争机制、供求机制和价格机制的综合作用，由市场“看不见的手”协调社会资源 的优化配置，从而提高经济效益。 相反，有效竞争的对立面是过度竞争或竞争不足。过度竞争表现为企业数量 和生产规模超过特定市场需求，造成生产能力严重过剩，规模经济效益差；雨竞 争不足则会抑制市场竞争功能的有效发挥，使社会资源不能自动流向社会最需要 的地方，从面影响资源的合理配置和使用，导致较低的经济效益。 自克拉克之后，许多产业组织论者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较 1 0 第一二章行业竞争理论 深入的研究。1 9 5 7 年，美国哈佛大学教授、产业组织结构主义大师爱德华梅 森( em a s o n ) 在总结许多学者的大量研究基础上，将以往有关有效竞争的定义 和实现有效竞争的条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准：是将能够 维护有效竞争的市场结构的形成条件，归纳为市场结构标准；二是从市场绩效角 度来判断竞争有效性的标准，归纳为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的两分 法。 梅森之后，1 9 5 8 年，美国经济学家史蒂芬索斯尼克评论了2 0 世纪5 0 年 代末之前的所有文献，提出了以市场结构一市场行为一市场绩效三分法来概括的 有效竞争标准，下面我们分别就这三个方面进行分析： 1 、市场结构 所谓市场结构，就是规定构成市场的卖者( 企业) 相互之间、买者相互之间以 及买者和卖者集团之间等诸关系的因素及其特征。市场结构是决定产业组织竞争 性质的重要方面。 影响市场结构的因素有市场集中度，包括卖者的集中度和买者的集中度，新 企业的进入壁垒，产品的差别化，市场需求的增长率和价格弹性，短期的固定费 用和可变费用的比例，规模经济，生产的多样化等等。一般认为，其中特别重要 的因素是前三者。以下分别就市场集中度、进入壁垒和产品差异化作一简要分析。 ( 1 ) 市场集中度 市场集中度是指市场中供给者或消费者集中的程度，通常用市场中较大企 业、消费者所占有市场份额的大小来表示，因此可分为买方集中度和卖方集中度， 我们在这里主要研究卖方集中度。卖方集中度是指卖方企业在特定产业或市场上 所占市场份额的高低，它反映该产业市场上的规模结构及生产韵集中状况，与市 场中垄断力量的形成密切相关，是考察市场结构即市场竞争与垄断程度的首要指 标。 影响某产业卖方集中度高低的最基本因素是该产业的市场规模和规模经济 的关系。具备资源条件和市场条件的企业，通常通过扩大生产规模获取规模经济 效益。企业追求规模经济对集中度的影响，与企业最佳规模的大小和市场的规模 相关。如果市场的规模小，同时最佳规模大，市场可以容纳的最佳规模企业数量 就少，企业追求规模经济性会直接导致集中度迅速提高。 ( 2 ) 进入壁垒 贝恩( b a i n ，1 9 5 6 ) 把进入壁垒定义为“在位企业相对于潜在进入者的优势， 这些优势反应在在位企业可以持续地把价格提高到完全竞争水平以上( 即 p m c ) ，而并没有引起新厂商进入的程度”。他不把市场中的垂直一体化和横向 一体化视为进入壁垒，因为进入者通过最优的调整肯定也包括了一定程度上的一 第二章行业竞争理论 体化。根据施蒂格勒( s t i g l e r ，1 9 6 8 ) 对进入壁垒的定义，进入壁垒可以看成是 一种新厂商必须承担而老厂商不需负担的成本。这些额外的成本是指进入者已经 经过最佳调整之后所不能回避的成本劣势。弗根森将进入壁垒定义为，那些使新 进入厂商无利可图，然而已有厂商却可以将价格定在高于边际成本并长期获得垄 断利润的因素。实际上，我们可以把进入壁垒看成允许在位企业赚取超额利润， 而不受进入威胁的一切因素。 ( 3 ) 产品差别化 所谓产品差别化是指企业在所提供的产品上造成足以引起购买者偏好的特 殊性，使购买者将它与其他企业提供的同类产品相区别，以达到在市场竞争中占 据有利地位的目的。各企业一般都不愿意在产品空间中定位于同一位置，其原因 仅仅在于f 白) l l 德悖论：生产完全可替代产品的企业会面对无约束的价格竞争，最 终定价于m c 水平，经济利润为零。而有差别的产品定位于不同的产品空间，建 立了固定的客户，决定了在具有竞争关系的企业之间，其市场分割的不均等性。 而且，不论是同一价格下还是不同价格，差别市场的企业市场份额都不相同。因 此，企业通常都尽量把自己与其它企业的产品区另d 开来，产品差别大，获得差别 化优势的企业可以高价出售产品，通过对固定客户的某些市场控制力获得超额利 润。 通过上面分析可知，市场结构标准包括不存在进入和流动的资源限制，存在 对上市产品质量差异的价格敏感性，交易者的数量符合规模经济的要求。 2 、市场行为 所谓市场行为，就是指企业在市场上为了赢得更大的利润和市场占有率所采 取的战略性的行为。企业市场行为受制于市场结构，市场行为又会反作用于市场 结构，影响市场结构的特征和状况，并直接影响市场效果。市场行为主要涉及三 方面的内容：一是以控制和影响价格为基本特征和目的的价格行为，包括价格竞 争和价格协调等；二是以促进销售、开发产品获得较高的利润为主要内容的非价 格行为；三是以产权关系变动为主要特征的企业组织调整行为、企业并购等。 市场行为标准包括厂商间不相互勾结，厂商不使用排外的、掠夺性的或高压 性的手段，在推销时不搞欺诈行为，不存在有害的价格歧视，竞争者对于其对手 是否会追随其价格调整没有完全的信息。 3 、市场绩效 市场绩效是企业在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业组织 在经济续效、技术绩效、资源配置和市场外部性等方面所达到的现实状态，它反 映的是产业组织运营的实际效果。在结构一行为一绩效框架中，它通常表现为市 场结构和市场行为的结果。 第二章行业竞争理论 市场绩效主要表现在经济绩效、技术绩效和资源配置绩效三个主要方面。 经济绩效所要说明的是合理的产业组织和有效的竞争应该是产业内企业生 产经营活动具有效益和效率性。 技术绩效所要说明的是产业组织的技术水平是否不断提高。好的产业组织和 有效的竞争关系应使企业富有技术进取性，不断进行技术研究与丌发，利用新技 术提高产品产量、质量，降低成本，开发新产品。 资源配置绩效用以说明有限的资源是否能被有效的分配到特定产业的各企 业间并被充分利用和是否存在破坏环境、资源浪费的问题。资源配置绩效是市场 绩效的一个主要方面。资源配置的效率可以反映在市场供求关系上，即市场供求 是否能经常保持均衡。合理而有效的竞争，应能使该产业的市场供给与需求动态 均衡，而且应该有助于减少市场外部性问题的发生。 市场绩效标准包括利润水平刚好足够酬报创新、效率和投资，产品质量和产 量随消费者需求的变化而变化，厂商竭力引入技术上更先进的产品和技术流程， 不存在过度的销售开支，每个厂商的生产过程是有效率的，最好地满足消费者需 求的卖者得到最多的报酬，价格变化不会加剧经济周期的不稳定。 结构标准、行为标准和绩效标准可以作为竞争是否持续的信号，在一定意义 上也可以作为政府制定经济政策的依据。 2 2 2 国内理论基础 我们再来看看我国产业有效竞争标准。我国学者曹建海在总结克拉克和梅森 等国外经济学家有效竞争标准的基础上，结合我国具体国情，在其专著过度竞 争论中，设计、提出了我国产业有效竞争的标准7 1 ，具体如下： ( - - ) 市场结构标准 l 、不存在人为的对产业进入和退出的资源流动壁垒； 2 、市场上存在各自严格独立但达到最小经济规模的、符合最优进入数目的 企业单位： 3 、市场上存在足够数目的买者每一个买者都不足以形成买方垄断： 4 、不存在政府对市场的行政性保护； 5 、市场上存在对产品质量改进的价格敏感性； ( 二) 企业行为标准 6 、除了价格竞争，非价格竞争特别是追求产品的歧异性成为市场竞争的主 要手段： 曹建海：( 过度竞争论。中国人民大学出版社2 0 0 0 年版。第1 8 9 一t g o 页 1 3 第二章行业竞争理论 7 、不存在厂商之间共同对付消费者的勾结行为： 8 、不存在损害消费者利益的厂商定价行为和销售中的欺诈行为： 9 、在动态时期内，应该有不为零的企业出生率和死亡率； 1 0 、应有一部分企业从小到大的明显发育生长过程； 1 1 、大中小企业之间通过分级下包和专业化协作，形成分层竞争的产业组织 结构： ( 三) 经济绩效标准 1 2 、产品产量和质量随消费者需求的变化而变化； 1 3 、市场能够为主动引进新的生产方法和新的商品的创新者提供相应的报 酬； 1 4 、各个厂商的生产过程是有效率的，不存在持续性的生产能力过剩现象； 1 5 、不存在销售活动中的资源浪费。 诚然正如有的学者所指出的那样：“有效竞争的概念无论在理论上和实践中 并没有解决多少实质性的问题。但是，在制定和实施产业组织政策时，又不得不 把它作为一个出发点【8 】。”同理，上述标准也只是一种理想状况，我们只能作为 实施政府政策的一个依据。此外，我们也很难排除上述诸标准之间不存在冲突之 处。 我国学者王俊豪教授对有效竞争问题进行了更进一步的研究分析，提出了有 效竞争的三点特征。有效竞争一般需要具备三个特征： ( 一) 有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争 顾名思义，有效竞争理论倾向于竞争，肯定的是竞争而不是垄断，垄断的低 效率是对经济效益的否定。竞争既使资源得到优化配置和使用，但竞争也可能产 生亏损，甚至破产倒闭，造成资源浪费。因此竞争产生收益，又可能产生成本， 甚至是高昂的成本，有可能导致毁灭性的结果。竞争可能造成大量的重复建设， 造成生产能力过剩和生产要素闲置。过度竞争会导致价格倾销，入不敷出，造成 企业亏损，破产倒闭，甚至影响到整个产业的持续发展。通常随着市场竞争度的 提高，竞争成本会逐渐加大，竞争收益往往会呈现先递增后递减的变动趋势。当 然有效竞争的正面效应应该大于负面效应，竞争带来的市场括力、资源优化配置 和经济效益应该大于所支出的竞争成本。所以作为有效竞争，首先应该是竞争收 益大于竞争成本，其净收益大于零。 ( 二) 有效竞争是适度竞争 我们可以根据市场竞争的程度，分为竞争不足、适度竟争和过度竞争三_ 种状 杨治： 产业经济学导论中国人民大学出版社1 9 8 5 年版，第1 7 0 页 1 4 第- 二章行业竞争理论 态。这样，有效竞争就区别于过度竞争和竞争不足。我国电信业的无线寻呼领域 当前即处于过度竞争状态，而移动通信领域则明显竞争不足。从垄断到竞争，可 能首先经历竞争不足的阶段。竞争不足会削弱竞争功能的有效发挥。达不到社会 资源优化配置和经济效益提高的效果。而过度竞争表现为企业数量及其生产规模 超过市场需求的现象，削弱规模经济效益，甚至导致恶性价格竞争。适度竞争居 于竞争不足和过度竞争之间。只有适度竞争才能把竞争的负面影响控制在较低限 度，而尽力发挥竞争的正面效用，产生较大的竞争效益。 ( 三) 有效竞争是满足最小经济规模的竞争 规模不经济意味着企业要以更多的资源投入才能得到一定量的产出，其经济 效率低下。所以，规模不经济状况下的竞争是种经济效率低下的低水平竞争，