（交通运输规划与管理专业论文）基于管制理论的海上交通安全社会效益分析研究.pdf

， 节 j a n a l y s i so fm a r i n et r a f f i c t y i c i a lb e n e f i t sb asedanalysis o lm a r l n et r a cs e c u r i t ys o c i a le n et sa s e ao n 7 c o n t r o lt h e o r y 一d i s s e r t a t i o n s u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f d o c t o ro fe n g i n e e r i n g w a n g j i a n h u a ( t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t ) d i s s e r t a t i o ns u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r y a n gz a n m a r c h2 0 1 0 23 帅3帅89m 71y 一厂 ，l 1 i 户 1 r 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士学位论文“基王笪剑堡途的连土变通塞全塾金夔董筮堑班塞 。除论 文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经 公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名： 名：碳 日期：厶fd 年莎月2s 日 r 一 f 3 1 - 创新点摘要 创新点摘要 ( 1 ) 从公共性及外部性角度对海上交通安全管制加以研究，重点分析了其作 为政府提供的公共品的属性及其特殊性，同时从外部性角度研究了海上交通安全 管制的正负外部性。 ( 2 ) 论文尝试建立了海上交通安全社会效益评价指标体系，是全面、综合的 评价体系，在此基础上从整个系统的角度出发对海上交通安全的社会效益进行了 多方面的综合评价，从单一影响因素的评价提高到多方面因素的综合评价，实现 了评价角度的突破。 ( 3 ) 将基于灰色关联度分析的灰色综合评价方法及突变评价法引入到海上交 通领域，并运用该方法进行了海上交通安全社会效益综合评价，为实现海上交通 安全社会效益的动态评价提供了一个实用模型。 气 f 之 一一 j 中文摘要 摘要 安全、经济、舒适、高效是当今世界各国经济、社会发展的主题和制定产业政 策的出发点，也是人类生产和生活所追求的目标。交通安全是社会发展的基础与 先行官，在国民经济发展中起着举重足轻的作用，而海上交通安全及其管制是交 通安全的重要组成部分，对社会发展有着重大的影响。 随着世界贸易和国内经济的发展，海上运输日益繁忙，我国海上交通安全及 管制的重要性日益凸显。本文在对海上交通安全及其管制的理论研究基础上，从 管制经济学的角度分析海上交通安全管制的公共品属性和外部性。而海上交通安 全管制正外部性更主要体现在管制条件下海上交通安全所带来的社会效益，因此 本文对海上交通安全的社会效益进行了评价。最后提出提升海上交通安全社会效 益的对策和建议。 本文在对前人研究成果进行总结、归纳、分析的基础上，运用经济学理论、 灰色马尔可夫模型及模糊综合评价法、灰色综合评价法及突变理论等方法，将定 性分析与定量研究相结合，对海上交通安全管制的公共性及管制条件下的海上交 通安全社会效益进行了综合评价。 论文的研究与探索工作如下： ( 1 ) 在对海上交通安全系统进行研究的基础上分析了海上交通安全管制的主 体、客体、手段等要素，重点比较分析了美国、日本、澳大利亚等不同国家的海 上交通安全管制主体，明确了国内外管制主体间的差异。 ( 2 ) 论文以联合国、欧盟等不同组织和国家的产业分类体系为标准对海上运 输业及公共管理进行了分类探讨，在此基础上对海上交通安全管制进行了归类， 将其作为一种产品对其属性进行了分析。 ( 3 ) 从公共性及外部性角度对海上交通安全管制作为公共产品的内涵、特征、 分类进行了探讨，同时从外部性角度研究了海上交通安全管制的正负外部性。 ( 4 ) 论文从公共品属性角度对特定区域海上交通安全管制工作进行了评价， 并对管制中的应急问题进行了初步探讨。在评价过程中，利用灰色马尔可夫模型 对深圳海上交通事故进行了分析预测，充分考虑了事故的随机波动性、提高了预 中文摘要 测精度，并根据预测结果确定了合理的海上交通安全管制工作目标。 ( 5 ) 比较分析多种社会效益评价方法，建立科学、全面的社会效益综合评价 体系，在此基础上分别采用多层次模糊综合评价法、基于灰色关联度分析的灰色 综合评价法及突变分析法对深圳海上交通安全社会效益进行了综合评价，依据评 价结果对三种评价方法进行了对比分析。 ( 6 ) 根据深圳海上交通安全社会效益综合评价结果和发展需要提出提高深圳 乃至全国的海上交通安全社会效益的对策和建议。 关键词g 海上交通安全管制；公共性；外部性；社会效益；模糊综合评价； 灰色综合评价；突变评价法 英文摘要 a b s t r a c t s a f e t y , e c o n o m y , c o m f o r ta n de f f i c i e n c ya r es u b j e c t so fe c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n to fv a r i o u sc o u n t r i e sa n dt h es t a r t i n gp o i n to fi n d u s t r i a lp o l i c yf o r m u l a t i o n n o w a d a y s t h e ya r ea l s ot h eg o a l st h a th u m a np r o d u c t i o na n dl i f ep u r s u e t r a f f i cs a f e t y i st h ef o u n d a t i o na n dt h ec o m m a n d e ro fs o c i a ld e v e l o p m e n t ，a n di ti sp l a y i n gi m p o r t a n t r o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t m a r i n et r a f f i cs e c u r i ya n di t sc o n t r o la r e i m p o r t a n tc o m p o n e n t so f t r a f f i cs a f e t y , a n dt h e yh a v es i g n i f i c a n ti n f l u e n c et ot h es o c i a l d e v e l o p m e n t a l o n gw i mt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dd o m e s t i ce c o n o m y , m a r i n e t r a f f i cb e c o m e si n c r e a s i n g l yb o o m y m a r i n et r a f f i cs e c u r i t ya n di t sc o n t r o li no u r c o u n t r yb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t i nf o u n d a t i o no ft h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c ho f m a r i n et r a f f i cs e c u r i t ya n di t sc o n t r o l ，t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h ep u b l i cc h a r a c t e r i s t i c sa n d e x t e r n a l i t i e so fm a r i n et r a f f i c s e c u r i t yc o n t r o lf r o m t h ec o n t r o le c o n o m i ca n g l e m o r e o v e r , t h ep o s i t i v ee x t e r n a l i t i e so fm a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o lm a i n l ym a n i f e s t t h es o c i e t yb e n e f i t so fm a r i n et r a f f i cs e c u r i t yi nt h ec o n d i t i o no fc o n t r 0 1 t h e r e f o r et h i s a r t i c l eh a sc a r r i e do nt h es o c i e t yb e n e f i t se v a l u a t i o no fm a r i n et r a f f i cs e c u r i t y f i n a l l y , t h i sp a p e rp r o p o s e dt h es t r a t e g ya n ds u g g e s t i o nt oi n c r e a s et h es o c i e t yb e n e f i t so f m a r i n et r a f f i cs e c u r i t y a f t e rs u m m a r i z i n g ，c o n c l u d i n ga n da n a l y z i n gt h ef o r m e rr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s a n db a s e do nt h et h e o r i e sa n dm e t h o d so fe c o n o m i c s ，g r e ym a r k o vm o d e l ，c a t a s t r o p h e t h e o r y , f u z z ya n dg r a yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，t h i sp a p e re v a l u a t e ss y n t h e t i c a l l y t h ep u b l i ca t t r i b u t e so ft h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o la n dt h es o c i e t yb e n e f i t so f m a r i n et r a f f i cs e c u r i t yb yq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e a n s t h i sp a p e rs t u d i e st h ef o l l o w i n g ： 1 o nt h eb a s i so fr e s e a r c h i n gt h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t ys y s t e m ，t h i sp a p e ra n a l y s e s t h ee l e m e n t so ft h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o l ，s u c ha sm a i nb o d y , o b j e c ta n d a p p r o a c h ，c o m p a r i n ga n da n a l y s i n gt h em a i nb o d i e so ft h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t y c o n t r o li nt h eu s a ，j a p a na n da u s t r a l i ai no r d e rt od e f i n et h ed i f f e r e n c e s 2 t h i sp a p e rc l a s s i f i e st h em a r i n et r a n s p o r t a t i o na n dp u b l i cm a n a g e m e n tb a s e do nt h e d i f f e r e n ti n d u s t r yc l a s s i f i c a t i o ns y s t e m so fu n a n de u r o p e a f t e rt h a t ，t h i sp a p e r c l a s s i f i e st h em a r i n e 仃a 伍cs e c u r i t yc o n t r 0 1a n da n a l y s e si t sa t t r i b u t e sa sak i n do f j 英文摘要 p r o d u c t s 3 f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp u b l i ca t t r i b u t e sa n de x t e r n a l i t i e s ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h e c o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no ft h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o la s p u b l i cp r o d u c t a n di ta n a l y s e st h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee x t e r n a l i t i e so ft h em a r i n e t r a f f i cs e c u r i t yc o n t r 0 1 4 t h i sp a p e re v a l u a t e st h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o lo fs p e c i a lr e g i o nf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi t sp u b l i cp r o d u c ta t t r i b u t e d u r i n gt h ee v a l u a t i o n ，t h i sp a p e ru s e st h e g r e ym a r k o vf o r e c a s t i n gm o d e lt oa n a l y s ea n df o r e c a s tt h en u m b e ro fm a r i n et r a f f i c a c c i d e n t so fs h e n z h e n ，c o n s i d e r i n ga d e q u a t e l yt h er a n d o mf l u c t u a t i o no ft h ea c c i d e n t s ， s ot h a ti ti m p r o v e st h ep r e c i s i o no ft h ef o r e c a s t a c c o r d i n gt ot h er e s u l to ft h ef o r e c a s t ， i ts e t su pr e a s o n a b l eg o a l sf o rt h em a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r 0 1 5 a f t e rc o m p a r i n gs e v e r a lm e t h o d so fe v a l u a t i n gs o c i e t yb e n e f i t sa n ds e t t i n gu pt h e s c i e n t i f i ca n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i n gs y s t e mo fs o c i e t yb e n e f i t s t h i sp a p e ru s e s c a t a s t r o p h et h e o r y , f u z z ya n dg r a yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt oe v a l u a t et h es o c i e t y b e n e f i t so fm a r i n et r a f f i cs e c u r i t yo fs h e n z h e n o nt h eb a s i so ft h er e s u l t s ，t h i sp a p e r c o m p a r e st h et w om e t h o d s 6 a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so ft h ee v a l u a t i o no ft h es o c i e t yb e n e f i t so fm a r i n et r a f f i c s e c u r i t yo fs h e n z h e na n dt h en e e dt od e v e l o p ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s a la n d s t r a t e g yt oi n c r e a s et h es o c i e t yb e n e f i t so fs h e n z h e na n dt h ew h o l en a t i o n sm a r i n e t r a f f i cs e c u r i t y k e yw o r d s ：m a r i n et r a f f i cs e c u r i t yc o n t r o l ；p u b f i cc h a r a c t e r i s t i c s ； e x t e r n a f i t i e s ；s o c i e t yb e n e f i t s ；f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ； g r a yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；c a t a s t r o p h et h e o r ye v a l u a t i o n ， b 己 - 目录 目录 第1 章绪论：1 1 1 研究背景及选题意义1 1 2 文献综述3 1 2 1 关于公共安全管理的研究3 1 2 2 关于交通安全的研究4 1 2 3 关于海上交通安全的研究6 1 3 技术路线与研究方法9 1 3 1 论文研究思路与目标9 1 3 2 论文研究方法与技术路线1 0 1 4 主要内容1 1 第2 章海上交通安全及其管制的一般理论研究1 3 2 1 海上交通安全管制概述1 3 2 1 1 管制与政府管制1 3 2 1 2 安全与海上交通安全13 2 1 3 海上交通安全系统1 4 2 1 4 海上交通安全管制14 2 2 海上交通安全管制的主体分析15 2 2 1 主要海运国家海上交通安全管制的主体分析1 5 2 2 2 中国海上交通安全管制的主体1 9 2 2 3 国内外海上交通安全管制主体的比较分析2 3 2 3 海上交通安全管制的客体探讨2 5 2 3 1 海上运输对象2 6 2 3 2 港口2 6 2 3 3 其他2 6 2 4 海上交通安全管制的手段分析2 7 2 4 1 海上交通安全管制的技术手段2 7 2 4 2 海上交通安全管制的法律手段2 7 2 4 3 海上交通安全管制的行政手段2 7 2 5 海上交通安全管制的目标2 8 第3 章海上交通安全管制的公共性分析2 9 3 1 产业与服务项目下的海上交通安全管制分类探讨2 9 3 1 1 一般国家和组织产业分类标准分析2 9 目录 3 1 2 中国国民经济行业分类3 0 3 1 3 海上交通安全管制分类比较分析3 1 3 2 基于管制经济学的公共产品概述3 2 3 2 1 公共产品的内涵3 2 3 2 2 公共产品的特征和分类3 4 3 3 海上交通安全管制的公共性3 5 3 3 1 海上交通安全管制是公共产品3 6 3 - 3 2 海上交通安全管制是一种特殊的公共产品3 6 3 4 海上交通安全管制的公共性评价3 7 3 4 1 海上交通事故预测的可行性分析3 7 3 4 2 预测方法的选择及数学模型。3 8 3 4 3 海上交通安全管制目标标准及评价4 l 3 4 4 深圳海上交通安全管制公共性评价4 2 3 5 海上交通安全管制中的应急问题分析5 0 3 5 1 海上交通应急理论基础5 0 3 5 2 海上交通事故分级探讨5l 3 5 3 提高海上交通应急能力的对策和建议5 5 3 5 4 构建海上交通应急管理运行机制5 6 第4 章海上交通安全管制的外部性分析5 9 4 1 外部性概述5 9 4 1 1 外部性的内涵5 9 4 1 2 外部性下的成本偏差分析6 0 4 2 海上交通安全管制的正外部性6 1 4 2 1 保护自然环境6 2 4 2 2 保证交通环境通畅6 2 4 2 3 提高国家影响力6 3 4 2 4 促进科技发展6 4 4 2 5 促进社会经济发展6 5 4 3 海上交通安全管制的负外部性6 6 第5 章管制条件下的海上交通安全社会效益评价指标体系构建6 9 5 1 海上交通安全社会效益评价研究回顾6 9 5 2 海上交通安全社会效益评价方法探讨7 0 5 2 1 现代社会效益评价常用方法简介7 0 5 2 2 多种社会效益评价方法比较分析7 3 ， 目录 5 2 3 评价方法的选择7 4 5 3 海上交通安全社会效益评价指标体系的建立7 6 5 3 1 指标体系的初步建立7 6 5 3 2 指标体系的筛选与确立7 7 5 3 3 指标体系阐述7 9 第6 章我国海上交通安全管制存在的问题及对策研究8 3 6 1 基于模糊综合评价的海上交通安全社会效益评价8 3 6 1 1 海上交通安全社会效益多层次模糊综合评价模型的构建8 3 6 1 2 海上交通安全社会效益多层次模糊综合评价模型的应用8 5 6 1 3 评价结果分析8 7 6 2 基于灰色关联度分析的灰色综合评价法8 7 6 2 1 海上交通安全社会效益灰色综合评价模型8 8 6 2 2 海上交通安全社会效益评价指标体系的量化8 9 6 2 3 原始数据收集与整理9 4 6 2 4 基于灰色综合评价模型的海上交通安全社会效益评价1 0 1 6 2 5 评价结果分析1 0 8 6 3 基于突变理论的海上交通安全社会效益综合评价1 0 9 6 3 1 突变理论及模型简介。1 0 9 6 3 2 突变评价法及归一公式j 1 1 0 6 3 3 运用突变评价法对海上交通安全的社会效益进行评价1 1 2 6 3 4 评价结果分析1 1 6 6 4 海上交通安全社会效益评价方法对比分析一1 1 6 6 5 提高深圳海上交通安全社会效益的几点建议1 1 8 第7 章提升海上交通安全社会效益的对策研究1 2 1 7 1 我国海上交通安全管制存在的问题1 2 1 7 1 1 管制主体分散1 2 1 7 1 2 管制法律法规有待优化和健全1 2 1 7 1 3 管制的公共品属性认识不到位1 2 2 7 1 4 海上交通安全管制投入不足1 2 3 7 1 5 对海上交通安全管制的社会效益认识不足。1 2 4 7 2 提升海上交通安全社会效益的对策和建议1 2 4 7 2 1 在认识层面上正确定位海上交通安全12 4 7 2 2 运用更科学的管制手段维护与保障海上交通安全1 2 6 7 2 3 建立海上统执法体系，加快国家海上安全管理体制改革1 2 7 目录 总结与展望1 3l 献13 3 运用m c e 软件进行多层次模糊综合评价1 3 9 专家调查表格( 一) 1 4 3 专家调查表格( 二) 1 4 6 深圳海上交通安全社会效益调查问卷1 4 8 位期间公开发表的论文1 5 1 谢11 ；：； 基于管制理论的海上交通安全社会效益分析研究 第1 章绪论 1 1 研究背景及选题意义 安全、经济、舒适、高效是当今世界各国经济、社会发展的主题和制定产业 政策的出发点，也是人类生产和生活所追求的目标。交通安全是社会发展的基础 与先行官，在国民经济发展中起着举重足轻的作用，而海上交通安全是交通安全 的重要组成部分，对社会发展有着重大的影响。 ( 1 ) 海上交通的地位决定了海上交通安全的重要性 海上交通是社会生产和发展的重要交通方式，在社会交通体系中占据着极其 重要的地位。目前，我国由海路运输完成的对外贸易达到9 0 以上，海上交通安全 直接影响着我国的经济与社会发展及对外贸易。 海上交通作为现代物流业的重要组成部分其对经济活动有着深远的影响。一 起或几起海上交通事故会导致一些大型电厂、化工厂的减产甚至停产。港口主要 航道发生的重大沉船事故将使整个港口大面积瘫痪，进而影响整个城市及地域的 经济发展。 ( 2 ) 海上交通的特点决定了海上交通安全的重要性 海上交通与其他交通方式相比较的突出特点就是大载货量、大载客量及运价 低，而海上交通事故突发性强、远离陆地、救援困难，因此海上交通事故易造成 群死群伤和重大经济、环境损失，性质和后果特别严重，极易影响一个城市乃至 整个社会的经济、政治的稳定。海上交通的特点决定了海上交通事故的后果与其 他种类事故的后果相比有很强的特殊性，这种特殊性决定了海上交通安全的重要 性。 1 9 9 9 年烟台“1 1 2 4 特大海难事故，造成2 8 2 人死亡失踪，死亡人员涉及 8 省区，还涉及韩国等其他国家，造成了空前的社会影响和国际影响，当时聚集在 烟台的死难者家属高达几千人。各级领导和当地政府全力以赴处理事故善后事宜、 给予经济赔偿才使得事故没有进一步酿成社会动乱事件。 海运具有运价低的特点，化工产品通常通过海运完成运输，大量化工产品的 运输及其海上交通事故给自然生态环境带来了严重威胁。我国沿海水域的一次性 第1 章绪论 溢油处理能力只有几百吨，而我国每年进口的原油已经超过l 亿吨，几万吨乃至 几十万吨的油轮频繁进出中国港口，一旦发生类似事故，后果不堪设想。 ( 3 ) 海上交通安全管制的重要性 近年来，我国海上交通安全形势逐步好转，提高海上交通安全管理水平、加 强管制、增强应对海上突发事件的能力对保障群众的生命财产安全，促进经济发 展，维护国家权益具有重要的意义。 2 0 0 7 年和2 0 0 8 年前4 个月，全国各级搜救中心共组织、协调搜救行动2 5 2 3 次，组织、协调各类船艇9 9 8 8 艘次，飞机3 1 7 架次参加搜救行动；救助遇险人员 3 2 1 9 5 人，平均每天救助6 6 人，救助成功率达9 6 以上【1 1 ，海上交通安全状况得 到了改善，海上交通安全监管与救助为社会经济发展做出了重大贡献。 交通运输部副部长徐祖远在2 0 0 8 年全国海事工作会议上强调到2 0 1 0 年，中 国要实现水上交通安全监督管理主要指标达到中等发达国家水平1 2 1 ，这充分体现了 我国对水上交通安全管理的重视程度。海上交通安全管制作为水上交通安全管理 的重要组成部分，对社会经济、环境、地区稳定等诸多方面具有重大而深远的影 响。 ( 4 ) 海上交通安全研究的理论意义 目前，关于海上交通安全及其管制的研究大多是从实践的角度来考虑其意义， 缺乏深入的理论分析与研究，而理论对实践有着重要的指导意义，特别是从公共 产品、外部性及社会效益角度对海上交通安全及其管制进行研究具有重要的理论 价值。 在目前国家大力发展海运的情况下，海上交通安全得到越来越多的重视，围 绕海上交通安全及其管制开展的研究具有重要的理论意义，是制定海上交通安全 管制策略的理论依据。 综上所述，海上交通安全不仅涉及到从业者和旅客的生命财产安全，更涉及 到经济发展安全、自然生态环境安全和社会稳定安全，海上交通安全的重要性现 已得到专家学者和全社会的广泛共识。清楚的认识我国海上交通安全现状和管制 状况，深入研究我国海上交通安全与我国社会发展的关系，分析、总结我国现阶 段国情下海上交通安全的发展规律、探索其改善途径，对我国航运经济和社会发 基于管制理论的海上交通安全社会效益分析研究 展有着重大的理论意义及实践意义。 本文旨在全面而深入地探讨和研究海上交通安全对社会经济、环境、安全、 交通、政治及科技等各方面所带来的贡献和影响，在以深圳海事辖区为研究对象 的基础上综合评价海上交通安全的社会效益，以清楚认识我国海上交通安全和我 国社会发展的关系和联系，进一步发展与完善适合我国国情的海上交通安全管理 体系，为今后海上交通安全政策的制定提供一定的参考价值和理论依据。 1 2 文献综述 海上交通安全具有公共安全属性，海上交通安全管制属于公共安全管理范畴， 同时，海上交通安全又是交通安全的重要组成部分，因此，本文从公共安全管理、 交通安全及海上交通安全三个方面阐述目前国内外的研究现状。 1 2 1 关于公共安全管理的研究 早期西方学者对公共安全管理的研究主要集中在自然灾害方面，没有形成一门 独立的学科。2 0 世纪6 0 年代至8 0 年代初，由于古巴导弹危机、水门事件等事情 的出现，西方学术界对公共安全管理的研究出现了第一次高潮。新西兰在1 9 6 5 年 制定了重大灾难中政府的行动的预案，最早确定了由政府承担在重大灾难中 的管理责任。1 9 7 9 年，美国总统卡特发布行政命令，正式组建联邦紧急事态管理 局( f e d e r a le m e r g e n c ym a n a g e m e n ta g e n c y ，f e m f ) ，f e m f 的建立，标志着美国 具有专职机构、专职人员、从事专门的公共安全管理的新行业的诞生。同时，伴 随着该局职责的履行以及日益完善和系统化，公共安全管理学科也出现了。因此， 公共安全管理在国际上是一个年轻的学科。从2 0 世纪8 0 年代开始，公共安全管 理在西方国家成为一种学科，越来越多的专家和学者开始研究公共安全管理的基 本理论和方法，从政府、组织和个人的各个层面，以及法律、制度等机制建设， 开始了日益广泛的研刭3 l 。 我国对公共安全管理的系统研究刚刚起步。薛澜、张强等著的危机管理一 一转型期中国面临的挑战比较系统全球危机形态的变迁，并通过理论研究和案 例分析，详尽探讨了转型期我国危机形态的根源及特征，从时间序列、组织行为 和决策过程等不同的角度勾勒了现代危机管理体系构建的基本框架，提供了非常 第1 章绪论 规决策治理的整体战略设计和制度安排嗍。黄顺康的论公共危机管理中的政府责 任一文提出在危机管理中，政府虽然是主要责任人，但并不是唯一的责任人。 它在阐述企业和其他组织在危机管理中应该各自承担责任的基础上，分析了政府 的责任层次和责任范围 s l 。滕五晓的公共安全管理中地方政府的责任及其作用 通过案例分析的方式，揭示地方政府在突发公共事件面前应该如何应对1 6 1 。 1 2 2 关于交通安全的研究 一直以来，交通安全问题受到国内外学者的广泛关注，目前关于交通安全的 研究主要集中在交通安全管理及交通安全的社会效益两个方面： ( 1 ) 关于交通安全管理的研究 国外交通安全管理研究现状 关于交通安全管理，西方交通管理学家认为，交通安全管理是一个涉及多部 门密切配合的综合管理过程，“人、交通工具、交通线路和环境”是交通安全管理 工作不可分割的组成部分，必须针对这四种因素实行综合管理，这一理论为西方 国家建立多部门参与协作的交通安全管理体制奠定了基础 1 。 另一种观点认为，交通安全管理必须依靠“强制性 行政手段来限制人们的 自由交通行为，“强制性能更好地维护交通秩序陋3 。 公共管理社会化理论也是交通安全管理的一种观点，强调政府收缩管理范围， 将部分职能交给社会组织，使公共管理与服务主体多元化，促使政府职能向市场、 社会转移呻3 。在此背景下，美、英、德、法等国将交通安全管理的部分职能下放 给社会团体。如成立“交通管理中心”或“交通安全委员会 ，由“交通安全委 员会”或“交通管理中心 负责与有关各交通管理部门的协调。 国内交通安全管理研究现状 王静在基于t o c 的黑龙江省道路交通安全管理瓶颈识别研究【l o 】中将约束 理论引入道路交通安全管理中，探讨如何使用道路交通安全管理瓶颈识别模型 ( r t s b ) 识别影响道路交通安全管理的“瓶颈”，以利用有限的资金，最大程度 的减少道路交通事故，提高管理效果。宋轶荐在福建省道路交通安全管理机制 研究n 妇研究道路交通事故发生的一般规律，提出相应的安全管理策略。张建平 在高等级公路交通安全管理研究n 2 1 中利用道路交通事故致因理论、道路交通 基于管制理论的海上交通安全社会效益分析研究 安全防范理论研究了我国高等级公路交通安全管理问题。杜林在营业性道路旅 客运输安全管理体系研究n 3 3 中提出客运业安全管理基础理论，研究相应安全管 理制度、方案与措施。 平芸在民航机场安全预警管理系统研究n 4 1 中探讨了一种新的安全管理方法， 从微观上制定具体的机场安全预警指标并采用模糊综合评价法对该指标进行了评价， 将机场在出现安全危机的情况下采取的紧急救援系统化。罗军在民用航空运输安全 管理的博弈n 鄙中对我国民航安全现状、现有的安全监管模式进行了研究并应用经济 博弈论对航空公司与安全监管部门之间博弈关系的策略集进行了深入分析，提出应该 充分发挥安全监管作用，通过建立科学的安全监管和激励机制，减少民航运输企业的 违规行为。卢智文在空中交通管理系统安全化研究n 叼一文中从空中交通系统的现 状和存在的问题出发，从系统的角度寻求在空中交通管制系统中由于管理疏忽而造成 事故的根源，从而设计出适合空中交通管制系统的m o r t 用户手册。 总体而言，国内关于交通安全管理的研究主要存在以下两种观点：第一种观 点认为交通安全管理是交通管理的组成部分，且需围绕人、交通工具、交通线路 三大要素进行。第二种观点认为“人为因素”是造成交通事故的主要原因，交通 安全管理限制或约束人的行为必须以“强制力 为手段，这对于减少交通事故有 着重要的意义。 ( 2 ) 关于交通安全社会影响的研究 国外从事公路交通安全社会影响的研究较多，在上世纪9 0 年代就有很多学者 对此进行了较为深入的研究和探讨。j a e n a mc h a n g 、c h e o lo h 等学者从改善城市 交通安全着眼，评估了城市交通安全所带来的社会经济效益【1 7 】。s r i n i v a sm a n d a v i l l i 等学者研究了美国公路交通安全带来的社会影响，该文从微观的角度分析了交通 安全的环境影响【1 8 】。d r s o n j ak u r z ，c h r i s t i a ns c h m i d k o n z 学者在研究城市可持续 发展课题中也少量地研究了交通