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城市剖薪能力评价研究：理论探讨及副省级以上城市案例 城市创新能力评价研究：理论探讨与副省级以上城市案例 摘要 从创新的层次来看，关于创新的研究主要有宏观的国家创新系统、区域创新 系统、中观的产业创新系统和微观的企业创新( 包括技术创新和制度创新) 而 城市创新属于区域创新的一部分，是在一定边界内的具有城市的人才、物质、活 动的密集性、高效性和多元化特点的区域创新，是城市资源要素进行重新配置和 城市发展运行模式重新确定的过程。城市创新的主体、主要内容和创新环境构成 了城市创新的结构，知识刨新、技术创新。产业创新、服务创新和制度创新构成 了城市创新的主要内容，高校和科研机构、企业、政府、中介服务机构等构成了 城市创新的主体 城市创新能力是城市将知识、技术等资源要素重新整合创造出新知识和新技 术，并将其转化为生产力创造出新产品的能力，是城市知识、技术发展的综合反 映，是城市竞争力和发展潜力的表现。根据城市创新的结构将城市创新能力分为 城市创新的知识创新能力，技术创新能力，产业创新能力、制度创新能力，服务 创新能力此外。城市经济发展水平和自然资源环境也是影响城市创新的重要因 素。基于此，从知识创新能力、技术创新能力、产业创新能力、制度创新能力，。 服务创新能力和宏观环境因素六个方面构建城市创新能力的评价指标体系，并选 取1 5 个副省级城市和3 个直辖市作为样本进行城市创新能力的评价。通过运用 s p s s 软件进行因子分析和聚类分析，得出关于这1 8 个城市创新综合能力的得分 和排序，进行了相关分析，根据各城市创新能力在6 个主因子上的表现，提出了 关于这些城市培育自主创新能力的借鉴 关键词；创新；城市创新；城市创新能力；因子分析 j 城市副新能力评价研究：理论探讨及副省级以上城市案例 r e s e a r c ho fc i t yi n n o v a t i o nc a p a b f f i f fe v a l u a t i o n ：t h e o r i e s s t u d ya n dc a s ef o ra b o v es e m i - p r o v i n c i a lc i t i e s ： a b s t r a c t a c c o r d i n g t oi n n o v a t i o n a l l e v e l s 。t h er e s e a r c h a b o u ti n n o v a t i o ni n c l u d e s n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo nm a c r o ；l e v d ， e n t e r p r i s ei n n o v a t i o ns y s t e mo ni n i c r ol e v e lt h a ti n c l u d et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n , a n di n d u s t r yi n n o v a t i o na m o n gm i c r ol e v e la n dm a y ol e v e l ， c i t yi n n o v a t i o n , ap a r to fr e g i o n a li n n o v a t i o n , h a st h ec h a r a c t e ro fd e n s e n e s s , h i g h e f f e c t i v ea n dd i v e r s i f i c a t i o no fp e r s o nw i t ha b i l i t y , s u b s t a n c ea n da c t i v i t yi nac e r t a i n b o u n d a r y ri sac o m s eo fr e - c o l l o c a t i n gc i t yr e s o u r c ea n dr e m a k i n gc i t yd e v e l o p m e n t a n df i m c t i o nm o d e t h ep r i n c i p a lp a r t s ，m a i nc o n t e n t sa n di n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t s c o m p o s et h e $ l l n c t u r eo fc i t yi n n o v a t i o n t h em a i nc o n t e n t so fc i t yi n n o v a t i o n c o m p r i s eo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i n d u s t r yi n n o v a t i o n , 黝r v c ei n n o v a t i o na n ds y s t e mh m o v a t i o n t h ep 血c i p a lp a r t sa l ec o l l e g e sa n d a c i e n t i f l cr e s e a r c h 。e n t e r p r i s e ，g o v e r n m e n ta n da g e n c i e sa n ds oo n 。 c i t yi n n o v a t i o nc a p a b i l i 哆( s h o r tf o rc i c ) i st h ea b i l i t yo fac i t yt or e a s s e m b l e r e s o a l c e ss u c ha sk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y , t o 四e a t en e wk n o w l e d g ea n d t e c h n o l o g ya n d t or e c r e a t en e wp r o d u c t s i ti st h ew h o l er e f l e c t i o no fc i t yk n o w l e d g e a n dt e c h n o l o g y , r e p r e s e n m f i o no fc i t yc o m p e t e n c ea n dd e v e l o p m e n tp o t e n t i a l a c c o r d i n gt o t h es t r n c t e r eo fc i t yi n n o v a t i o n c i cc o m p r i s e so fk n o w l e d g e i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , i n d u s t r yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , s e l w i c ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n ds y s t e mi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a n da l s ot h ee c o u o m i c d e v e l o p m e n ta n dn a t b l 屯r e 3 0 t c ee n v k o n m e n t a r em a j o ri n f l u e n c i n gf a c t o r so fc i t y i n n o v a t i o n s ow es e l e c tt h ei n d e x e sf r o mt h i ss i xa s p e c t st ob u i l dt h ee v a l u a t i o n i n d e x e ss y s t e mf o rc i t yi n n o v a t i o n s e l e c t i n g1 5s e m i p r o v i n c i a lc i t i e sa n d3c i t i e s d i r e c t l yu n d e rt h ej u r i s d i c t i o n0 fg o v e r n m e n ta st h es t y l e b o o k 。u s i n gs p s st om a k e ” f a c t o ra n a l y s i sa n dp r i n c i p a la n a l y s i s ，w eg e tt h er e s u l t so fc i cf o rt h i s1 8 c i t i e s ，a n d m a k er e l a t i v ea n a l y s i sa n ds o m es u g g e s t i o n sf o rt h e s ec i t i e st oi m p r o v et h e i r c a p a b i u t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 。 一 ， - 、 k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n , c i t yi n n o v a t i o n ，c i t yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , f a c t o r a n a l y s i s * 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本入在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 蕉! 塑超直基丝益要挂型直蛆的：查拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：粜宅毫签字日期：如唾石月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印，缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书 学位论文作者签名皋硌童 签字日期：五形年z 月岁e l 学位论文作者毕业后去向： 工觯位：五毫瑚娌 通讯施址北讳期阳彦犯，；寄嗾 导师弥么够勿 签字日期；j l c 一辟歹月夕e l 龟逯：_ l 弛s l 轴f s l 邮编 城市剖新醺力评价研究；理论探讨与副省缓以上城市案侧 o 前言 自1 9 1 2 年熊彼特提出创新以来，创新理论得到不断地丰富和发展，现在已 成为影响国家经济实力和竞争力重要因素之一。不论是资本主义发达国家还是 发展中国家，都将创新定为一国经济发展和社会进步的基础。江泽民总书记在 1 9 9 5 年全国科技大会上就曾指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺 发达的不竭动力。没有创新能力的民族，难以屹立于世界民族之林。”国家“十 一五”规划也将科技进步和创新作为社会经济发展的重要推动力，提出要努力 建设创新型国家。可见创新对一国或地区经济发展的重要性。 而关于创新的研究，也由对国家创新系统的研究发展为区域创新系统的研 究，而城市是区域的政治中心和经济中心，担负着带动区域经济发展的重大责 任。区域经济的竞争是城市的竞争，城市之间的竞争也已经由单个城市的竞争 逐渐发展为城市群之间的竞争，以城市群战略带动城市化的发展是中国经济发 展的主旋律，因而出现了城市群整体创新、，城市间一体化，如从粤港一体化到 “泛珠三角”计划。从长三角经济圈一体化到大北京规划的出台，再到山东半 岛城市群规划的提出。2 0 0 6 年倪鹏飞在其编著的城市竞争力发展报告中将科技 创新的结构性指标加入了城市竞争力的显性指标，即将城市科技创新作为城市 竞争力的重要影响因素。由此可见城市创新作为区域创新的重要组成部分，变 得越来越重要。我国学者在国家创新系统和区域创新系统上的研究也取得了可 喜的成就，其中很多思想为城市创新的研究提供了重要的理论依据。 城市创新能力反映了一个城市对各种资源要素进行重新整合的能力，城市 创新能力的评价是建设高效的城市创新系统和制定城市创新战略的先决条件 通过对城市各方面创新能力的科学定量评估，决策者可以清楚地看到城市创新 的优势和劣势，及时了解创新过程和效果，有利于他们及时发现问题，并进行 有针对性地政策调控，为进一步实施城市创新指引方向。 1 创新理论与城市创新 1 ，创新概念的提出 美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( 1 9 1 2 第一次将创新 ( i n n o v a t i o n ) 概念引入经济学他在其代表作经济发展论一书中提出以创 城市创新能力评价研究：理论霖讨与副省级味上戒市案例 新为核心的经济发展理论，创立了创新经济学，技术进步开始从外生变量过渡 到内生变量进入经济学主流领域，并在以后的两本著作经济周期、资本主 义、社会主义和民主主义中，对创新理论进行了完善，他从经济增长的角度 较好地阐明了技术创新和经济发展的关系问题，指出“创新的基本内涵是旨在建 立一种新生产函数或供应函数，是在生产体系中引入生产要素和生产条件的新 组合，不断地打破经济均衡，经济发展依靠内部自身创造性来实现瞥一1 熊彼特所指的“创新”是一个比较宽泛的概念，它从企业的角度涵盖整个企 业技术、生产、管理全过程，不局限某一特定领域，既包括产品创新、生产技 术创新，又包括市场创新( 即销售市场创新和供应市场创新) 和组织制度创新， 是一种广义的创新具体说来包括以下5 个方面：采用一种新产品也就 是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性f 采用一种新的生 产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检验的方法，这种新的方法 决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且也可以存在于商业上处理一 种产品的新方式之中；开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门 以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过；掠取或控制原材料或 半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创 造出来的；实现任何一种工业的新组织，比如造成二种垄断地位，或打破一 种垄断地位 1 2 技术创瓤与制度创新 继熊彼特以后。不少经济学家对熊彼特的创新概念进行了深化研究，并且 把他的创新理论发展成为了当代西方创新经济学的两大分支j 即：一是侧重产 品，工艺创新研究，形成以技术变革和技术推广为对象的技术创新理论；二是 主要以制度变革和制度形成为研究对象，形成制度刨新理论。 1 2 1 技术创新 。 早期的研究主要是在重新阐述和评价熊彼特的创新概念的基础上，根据自 己不同的理解而定义了技术创新，并把重点放在技术创新规律的研究上2 0 世 纪5 0 年代初，索洛( s o l o w , 1 9 5 7 ) 对技术创新理论重新进行了比较全面的研究。一 他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 一文中首次提出了技术 创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展，首次以阶段、过 2 城市劬新能力评价研究：理论探讨与刮省缎以上城市案例 程解析了熊彼特的定义，后续的研究大都沿着这条思路。伊诺思( e n o s ，1 9 6 2 ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中明确的将技术创新定义为：技术创 新是几种行为综合的结果，包括发明的选择。资本投入保证、组织建立、制定 计划、招用员工和开辟市场等。曼斯费尔德( m a n s f i e l d ，1 9 7 4 ) 对技术创新所下的 定义被后来学者较多地使用：创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的 销售和交货为终结的探索性活动。 8 0 年代中期，技术创新理论的研究领域开始涉及到发展中国家。弗里曼 ( f r e e m a n ) 是其中最具代表性的学者之一，他更多地从经济角度来考察创新。 他认为技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备 等形式在内的技术向商业化实现的首次转化他认为技术刨新是一技术的，工 艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业 化应用( f r e e m a n , 1 9 7 3 ) 缸后又在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确 。指出，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。此 外他还在第三世界的技术能力一书中。认为技术创新能力包括以下要素； 寻找可靠的可选择的技术，并决定最适合的引进技术的能力；v 对引进技术 实现从投入到产出的转换能力t 具有适应当地生产条件的能力；、实现局部 创新的能力；开发适应当地盼r & d 设备的能力：制定基础研究计划并进 _ 步提高改进技术的能力。除弗里曼以外，帕维蒂( 1 9 9 2 。巴顿( 1 9 9 2 ) 等都 从不同的角度对技术创新的概念做出阐述， 。我国是从2 0 世纪8 0 年代中期引入熊彼特的创新理论开始对技术创新的研究。 顾国祥( 1 9 9 3 认为技术创新能力包括企业的创新决策能力、r & d 能力、技术 ，弓l 进与消化吸收能力，市场开拓与市场竞争能力、资金筹集与调度能力对外协 作与公关能力、x 2 j - 开发与继续教育能力、整个企业的组织管理能力等。傅家骥 ( 1 9 9 8 所给的定义反映了在宽泛意义上对技术创新的最新理解：“技术创新是 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产 品、新的生产( 工艺x 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源 或建立企业的新的组织，它是包括科技，组织商业和金融等一系列活动的综合 过程。”清华大学技术创新研究中心吴贵生( 1 9 9 9 ) 教授也提出：“技术创新是 指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，。并产生经济、 社会效益的商业化全过程的活动”我国国家经贸委( 1 9 9 6 ) 将技术创新定义为； 桔术创新县与新持术r 含新产品、斯工艺y 的研究开发。生产及商业化有关的技 城市创新能力评价研究；理论探讨与副省级a 上城市案例 术经济活动1 从技术创新的整个发展过程来看，起初的大部分科学家把技术创新理解为 一个有科技推动的线性过程，即创新始于科学研究，经新产品开发和生产阶段， 直至营销。而技术创新是知识创造。流通和应用的过程，它更是一个非线性的 过程，其实质是技术的产生和商业的应用国内学者关于技术剑新的研究也有 自己独到的发展和贡献。他们摆脱了“就技术论技术”的狭义认识，结合技术与一 经济的密切关系，。认识到技术创新是一种“经济行为”。但是国内就创新的研究 范围狭窄，仅局限于技术创新的研究。， -、 1 2 2 制度创新 t 、 以制度变革和制度形成为研究对象的制度经济学研究了制度创新，最早将 发展与制度联系起来加以研究的是凡勃伦。康芒斯和米契尔等经济学家，他们 将制度作为重要因素引入经济分析中，创立起了经济学理论的制度学派接着， 以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯等为主要代表的制度学派发展了制度经 济学。后来，以科斯、诺斯、威廉姆逊、，阿尔奇安和德姆塞茨等为主要代表的 新制度学派在前人的基础上，从历史、现实与理论的结合上进行了一系列创新2 。 其中。最为突出的是提出和确立了新的基本理论命题，即全方位地论证了制度 是经济运行和经济发展中韵内生变量，探讨了制度变迁的规律及其对经济发展 和运行效率的影响。提出z 许多富有启发性的理论观点在以科斯为代表的新制 度学派看来。制度的功能在于降低交易费用，为实现合作创造了条件，提供激 励机制：制度创新有利于外部利益内部化，制度还能减少机会主义搭便车行为。 制度是非常重要的经济变量，是经济增长的关键因素。而著名经济学家诺斯认 为，经济发展也会受到制度因素的制约，其发展历程具有路径依赖的特性。世+ 界经济的发展是一个制度创新和技术创新不断相互促进的过程。有时制度成为 技术创新的障碍，从而制度的创新成为必然，如专利制度就是这样产生的有 时技术的刨新会引发新的制度，如信息技术的出现与迅速发展正在改变人们的 工作方式：生存方式以及企业的经营和管理方式。 。 。 _ 1 3 国家创新系统 2 0 世纪5 0 年代以后，制度研究不同程度上影响着发展经济学的研究。如 一 j ， 参考文献；国家经贸委，关于大力开展技术刨新的工作意见 1 9 9 6 年3 月1 6 日 2 参考文献：盛昭瀚，蔫德k 演化经济学) ，上巍：上海三联书店，2 0 0 2 城市剖新能力评价研究：理论撵讨与副省级以上城市案侧 刘易斯对土地制度、专利制度和产权制度等激发的技术创新热情对经济发展的 影响分析，库茨涅兹等提出制度是经济落后的根源7 0 年代以后，克鲁格。巴 格瓦蒂、舒尔茨等发展经济学家试图引入各种制度因素来分析经济问题，但这 些分析是零散的、琐碎的，只是罗列了大量现象的描述，而未形成强劲的理论 创新，更未在制度研究方面形成体系。 2 0 世纪8 0 年代后期，在创新研究领域内，出现了与技术创新和制度创新 不同的创新理论，即从系统的观点来研究创新的新思路，提出了创新系统理论。 创新系统首先是在国家层次上展开研究的，提出了国家创新系统。英国经济学 家克里斯托弗弗里曼首先提出了国家创新系统的概念，在这以后，纳尔逊 ( 1 9 9 3 ) 、伦德瓦尔( 1 9 9 2 ) 、迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 以及经合组织( o e c d ，t 9 9 4 ) 等都对国家创新系统进行了研究。 。 1 3 1 弗里曼的国家创新系统理论 + 英国经济学家弗里曼( 1 9 8 7 ) 在技术政策与经济业绩：来自日本的经验 的著作中，首次提出了国家创新系统的概念他在对日本创新系统研究的基础 上，将国家创新系统界定为“公共和私人部门中的机构网络，( 通过) 它们的活 动和相互作用，激发、引入，改变和扩散着各种新技术”弗里曼认为国家创新 系统的最大作用在于提高国家竞争力，经济强国的兴衰更迭不仅是技术创新的 结果，而且还有制度，组织的创新，是一种国家创新系统演变的结果。对于国 家创新系统的要素构成，弗里曼认为有政府、企业研究与发展、教育和培硼、， 独特的产业结构四个要素不仅如此，弗里曼还认为创新成功与失败取决于国 家调整社会经济模式以适应技术经济模式的要求和可能性的能力。 r 1 3 2 纳尔逊的国家创新系统研究 纳尔逊( 1 9 9 3 y 在其主编的 国家创新体系一书中，比较分析了美国和 日本等国家和地区的自主技术创新国家制度体系，指出现代国家创新系统在制 度上相当复杂。它们包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共 技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规划之类的机构等。纳尔逊将 技术变革的存在及其演进特点当作研究的起点，并将研究的重点放在变革的必 要性以及制度结构的适应性上，但是他并没有给国家创新系统的一个明确的定 义j 他在著作中所指出的更多的是一种不同技术创新角色之间技术流动的现象。 5 城市刨新晚力评价研究；理论探讨与副省级以上城市案辫 1 3 3 伦德瓦尔的国家创新系统理论 伦德瓦尔( l t m d v a l l ，1 9 9 2 ) 主要是通过考察用户与厂商的相互作用来研究 国家创新系统的各组成部分的，属于国家仓口新系统研究的微观学派。他在国家 所从事的创新是不同的假设基础之上，将国家创新系统定义为：“在生产，扩散 和使用新的和经济上有用的知识的过程中相互作用的国家内部各种要素和关系。 的集台伦德瓦尔认为国家创新系统实际上是一个社会体系，学习活动是这一 创新系统的中心活动，而且学习是一种社会活动，包括人与人之间的相互作用 国家创新系统是一个动态系统，以正反馈和再生产为特征。是一个相互作用的 学习过程。衡量一个国家创新系统的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值 的知识的效率，此外伦德瓦尔还区别7 狭义的国家创新系统和广义的国家创新 系统，因此他的国家创新系统概念可以应用于创新过程的所有阶段，甚至可以 应用于基础研究和应用研究阶段的相互作用。在国家创新系统的构成上，伦德 瓦尔认为国家创新系统主要有企业内部组织、企业问的关系( 产业结构) ，公 共部门的作用、金融部门及其他部门的作用。大学和研究与发展部门五个予系 统构成在这个国家创新系统框架中，关键的生产要素是在学习和搜索过程中 不断进化的相关知识。 ，。， 1 3 4 波特对国家创新系统的研究 一 波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 关于国家创新系统的研究最大的特点是将国家创新系 统的微观机制与宏观运行绩效联系起来他是在经济全球化的大背景下来考察 国家创新系统的，。属于国家创新系统研究的国际学派。在波特看来，国家的竞 争优势正是建立在成功地进行了技术创新的企业的基础上的，国家只是一个企 业的外部环境，政府可以用不同的方式影响创新过程，因而政府的目的就是要 为国内企业营造适宜。鼓励创新的外部环境他认为国家创新系统不是一个卦 闭的系统。其运转状况必然会受到国家间相互作用因素的影响。在他看来，影 响一国国际竞争力因素主要有。( i ) 要素条件，既包括一般要素如自然资源禀 赋，又包括人为创造的高级要素；( 2 ) 需求条件因素；( 3 ) 相关支持产业的国 际竞争力p ( 4 ) 企业战略、结构与竞争程度。此外还有两个辅助因素：政府和 机遇。政府可以通过政策调节创造竞争优势。机遇则包括重要发明、技术突破、 生产要素和供求状况的重大变动等。波特的国家创新系统的钻石结构图如下： 0 城市刨新能力评价研究；理论探讨与副省级以上城市案铡 企业的战略 与竞争状况 气 7 弋- t 土 吣 。、- 心 1 相关的支持产业k 图表1 - 1 波特( 1 9 9 0 ) 国家创新系统的钻石结构图 1 3 5 经合组织的国家创新系统 经济合作与发展组织( o e c d ，1 9 9 4 ) 启动了“国家创新系统研究项目”，对 多个国家的创新系统进行了大规模的“普查”和研究后，发表了一系列的报告， 其中在发表的国家创新系统报告中指出；“创新是不同主体和机构间复杂的 相互作用的结果，。技术变革并不是一个完美的线性过程，而是系统内部各要素 之间的相互作用和反馈的结果。国家创新系统是由公共部门和私营部门的各种 机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术 的能力，并影响国家的创新表现国家创新系统的研究重点是知识流动，国家 创新系统的核心是企业，是企业组织生产和创新。获取外部知识的方式外部 知识的主要来源是别的企业、研究机构、大学和中介组织呵见企业，科研机 构和高校，中介组织都是创新系统的主体。创新过程的关键是技术和信息的流 动，主要表现在四个方面g n 一是企业之间的相互作用，特别是联合研究活动和t 技术协作；二是企业、高校和公共研究机构之间的相互作用；三是知识和高技 术向企业扩散；四是人员的流动，主要是技术人员之间在公共、私有部门内部 或之问的流动在经合组织的国家创新系统研究框架中，。联系”取代了弗里曼 当年提出的“国家”而成为了国家创新系统绩效的关键。 、 碱市铷新照力评价研究；理论探讨与副省级以上城市案例 1 3 6 中国学者关于国家创新系统的研究 国家创新系统的理论于2 0 世纪9 0 年代后期传入中国，柳御林( 1 9 9 8 ) 在 中国科技论坛发表的国家创新体系的引入及对中国的意义将国家创新 理论引入中国。此后，相关课题研究：论文和著作不断涌现。对国家创新体系 的战略和对策( 路涌祥等，1 9 9 8 ) ，国家创新系统的整合( 方新。1 9 9 9 1 。建立以企业 为中心的技术创新体系( 王建曾，1 9 9 9 ) ，中国创新系统互动的评估( 柳御林。1 9 9 9 ) ， 国家创新体系与企业技术创新制度( 刘则渊，1 9 9 9 ) ，构建创新的文化环境( 徐冠 群2 0 0 1 ) ，国家创新体系与科技体制改革( 张景安, 2 0 0 3 ) 等重大问题进行了研究。 这些研究的主要观点认为：企业、科研机构和大学、教育培训以及中介机构是 国家创新系统的主要因素，其中企业是创新的主体，科研机构和大学也是创新 的重要来源，而中介机构则是沟通科研部门与企业之问知识流动的纽带和桥梁。 1 4 区域创新系统 随着创新研究从线性创新模型和熊氏创新理论到非线性创新模型的发展， 后来的研究更强调企业与创新环境间的动态性互动过程( d o s i ，1 9 8 8 ) ，并由此把 创新系统研究引向深入。随着系统范式的拓展，在区域发展理论和国家创新系 统理论的基础上出现了区域创新系统理论。 。 一 l t 1 4 1 关于区域创新系统的定义 最早对区域创新系统进行比较全面系统研究的是英国卡迪夫大学的库克教 授( c o o k e ，。1 9 9 0 、1 9 9 4 ：1 9 9 8 ) 、, 在库克、布拉茨克和海登里希主编的区域 创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用( 1 9 9 6 ) 书中，库克对区域创 新系统的概念进行了较为详细的阐述，认为区域创新系统主要是由地理上相互 分工与关联的生产企业，研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系， 这种体系能支持并产生创新。除此之外，国外学者魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 阿希姆 ( a s h i e m 。1 9 9 7 ) 、卡尔松( c a r l s s o n ，1 9 9 9 ) 等都从不同角度论述了区域创新系统。， 国内学者也对区域创新系统的概念进行了研究，主要学者及观点有。胡志 坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统主要由参与技术开发和扩散的企业、大学 和研究机构所组成，并有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为 创造。储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的创新网络系统盖文启，。 主缉慈( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 认为区域创新网络是指地方行为主体( 企业、大学。研 8 城市剖新能力评价研究，理论探讨与剐省级以上城市案例 究机构、地方政府等组织及其个人) 之间在长期正式或非正式的合作与交流关 系的基础上形成的相对稳定的系统。冯之浚( 1 9 9 9 ) 等认为，区域创新系统是 指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创 新系统。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种与 创新相联系的主体要素( 创新机构和组织) ，菲主体要素( 创新必需的物质条件) 及协调各要素之间关系的制度和政策网络，潘德均( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系 统是指一地方内有关部门和机构相互作用而形成的推动创新的网络。 通过上面学者的分析，区域创新系统的概念应包括以下基本内涵：具有一 定的地域空间范围和开放的边界；以生产企业、研究与开发机构、高等院校、 地方政府机构和服务机构为创新主要单元；- 不同创新单位之间通过关联，构成 创新系统的组织结构和空间结构；创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组 织及其与环境的耜互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济，生态产生影 响；通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发 展。3 。 1 4 2 关于区域刨新系统的结构模式 ， 库克和逊斯托克( c o o ka n ds c h i e n s t o c k ，2 0 0 0 ) 认为，地理概念的区域创新系 统由具有明确地理界定和行政安排的创新网络与机构组成，这些创新网络和机 构以正式和非正式的方式相互作用，以不断提高区域内部企业的创新产出二。该 创新系统内部的机构包括研究机构、大学，技术转移机构，商会或行业协会。 银行、投资者、政府部门、个体企业以及企业网络和产业集群等奥梯奥( a u t i o ， 1 9 9 8 ) 认为，区域创新系统主要由根植于同一区域社会经济和文化环境中的两个 子系统构成；知识应用和开发子系统，以及知识生产和扩散予系统这一观点 也得到了库克等人的认同 、， ，1 7“ 张敦富等( 2 0 0 0 ) ，认为，区域仓q 新系统建设包括创新机构、创新资源。中 介服务系统、管理系统四个相互关联、相互协调的主要组成部分，创新机构指 企业、科研院所、大专院校和政府有关部门，不包括中介机构；创新资源主要 指创新人才和创新资金 是创新活动的基础要素；中介服务系统主要包括信息中 心、培训中心，咨询公司、经纪人组织，技术评估机构、。技术争议仲裁机构， 创业服务中心、生产力促进中心、技术开发交流中心以及技术市场、科学园区。 高新技术产业开发区等，在技术和知识转移过程中起着桥梁的作用，是联系科 刘曙光，区域创新系统理论探讨与实证研究，中田海洋出版社，2 0 0 4 1 0 sp p l 0 9 城市刨新能力评价研究；理论臻讨与到省级以上城市案例 技与经济的中介；管理系统是指政府为了建立和管理区域创新系统的机构和机 制，在促进技术创新工作中有着特殊的地位与作用。 此外，胡志坚、潘德均等人也对区域创新系统的结构模式进行了研究。胡 志坚等( 1 9 9 9 ) 认为，构成区域创新系统主要有主体要素，功能要素和环境要 素。主体要素包括区域内的企业、大学。科研机构、中介服务机构和地方政府； 功能要素包括制度创新；技术创新；管理创新和服务创新r 环境要素包括体制，s 机构，政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等潘德均( 2 0 0 1 ) t 认为区 域创新系统的主要包括知识创新系统、技术创新系统、创新技术扩散系统3 个+ 主体系统和创新人才培育系统、政策与管理系统、，社会支撑服务系统3 个支撑 体系。 1 4 3 关于区域创新系统的功能 、 对于区域创新系统功能的研究，主要集中在对于区域创新能力以及其对区 域发展影响两方面的研究。关于区域创新能力的分析，刘御林，胡志坚( 2 0 0 2 ) ； 在中国区域创新能力的分析与成因中分析了中国区域创新能力的演化过程， 建立一套综合的创新能力指标体系并对国内区域创新能力做出了个基本的判 断在区域创新对区域发展影响方面，主要侧重区域创新对区域经济增长、区 域整体竞争力的贡献。黄鲁成( 1 9 9 9 ) t 认为区域创新系统应该具有协调功能、 催化功能、化险功能和解惑功能。协调功能是指通过制度创新协调解决“系统失 效一，辅之解决“市场失效”和通过政策协调解决“市场失效4 j 辅之解决“系统失 鸯妒催化功能即通过运用创新资源、政策和制度，聍较差地区”实施有效催化 和通过政策和制度促进创新基础较好的地区向“较差地区”进行创新转移化险 功能是指如何提供信息降低区域内企业的创新风险，通过提供适当的资源承担 特定项目的创新风险。 ， i a 4 关于区域创新系统的环境研究 对于创新环境研究主要包括：( 1 ) 对于不同层次区域创新环境的研究，主 要倾向于区域内企业或企业集群创新相关联的区域直接社会环境的研究”部分 文献涉及较为宽泛的创新环境。对于区域范围之外的区域创新背景的研究则较。 少涉及。( 2 ) 对区域创新空间网络的研究。有学者对瞬络的不同层面进行了分 类，认为应包括实体中的两络。理论研究中的网络和分析方法上的网络，而区一 域性网络对于传递可编码的规范化信息和不可编码的隐含信息，在创新实现过 一 lo 城市创新能力评价研究：理论探讨与酬省级以上城市案啊 程中发挥了重要作用( 3 ) 对区域创新环境动态过程的研究。主要分折创新环境 的过程演化规律。发展道路或轨迹，如英国剑桥大学战略管理研究所的甘希 ( g a n s e y , 1 9 9 8 ) 指出，高技术产业的区域创新环境具有发展过程的遗传特征。 达曼珀尔和高帕拉克里斯南( d a m a n p o n ra n dg o p a l a k r i s h n a n ，1 9 9 8 ) 研究了环境变 化对区域创新组织结构的影响。李远研究了创新环境的协同发展过程。( 4 ) 对 区域创新集群的研究，波特、克鲁格曼等人对区域创新集群出现的原因和地域 特征进行了理论探讨，认为参与竞争是高技术企业出现集群的原因，而那些规 模小、专业化程度高和灵活性强的企业倾向于聚集在高度创新型区域；萨克森 宁( s a x s o n i a n 。1 9 9 4 ) 等人对世界著名高新技术产业聚集地区进行了实证研究，分 析了其形成的原因和存在于发展的特征；哈森克和伍德( h a s s i n ka n dw o o d ，1 9 9 8 ) 对德国耶拿光学工业集群和慕尼黑电子产业集群的实证研究中指出，高技术产 业的地理聚集并不一定必然导致区域研究与开发的合作及区域创新现象( 5 ) 关 手创新区域差异和空间扩散的研究，卡尼尔斯( c a n i e l s ，1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 等对2 0 世纪 7 0 年代以来地理学界对创新地区差异及扩散研究进展进行了总结和评论，认为 从新古典主义经济增长理论来看，积累因果关系理论和不完善扩散理论是主导 理论并提出新的创新扩散模型马尔塞斯和沃斯潘根( m a u r - t ha n d v e r s p a n g e n ，1 9 9 8 ) 对欧洲知识创新扩散及其对区域创新系统的影响进行了研究。 ， f t i a 5 关于创新过程的研究 ， 对于区域创新过程的研究主要包括以下几个方面i - ( 1 ) 区域创新运行机制 目前主要观点认为区域创新的运行机制是学习机制，包括组织学习机制和 集体学习机制。埃姆伯吉( a m b u r g e y , 1 9 9 3 ) 等人对组织学习机制进行了深入研 究。卡佩罗( c a p e u o ，1 9 9 9 ) 等人对集体学习迸行了全面的理论总结和实证研究 国瘫一些学者也对区域创新的运行机制进行了研究。冯之浚( 1 9 9 9 l 在 一 域外交流 域外学习 图玉2 城市创新结构圈 2 4 城市创新的内部运行机制 j 机制也称为机理，原意为机器的构造和运行原理。现彼广泛地应用到各门 学科中来，城市创新的运行机制就是指城市创新的运行机理，即在特定的城市 创新过程中，其构成要素之间相互作用过程的原理城市创新既要实现城市区 域内创新资源的最优配置，又要实现整体创新功能的最大发挥，不断地提高城 市创新能力和城市竞争力，能实现这些功能的城市创新的内部运行机制主要有 四个方面：交互式学习、知识创造和分享。邻近性和社会根植性城市区域内 的创新要素正是通过系统的内部运行机制，相互结合、相互作用。带来新产品、。 新技术的产生，进而影响整个城市创新系统的发展，提高城市创新的效率和城 市竞争力。城市创新的内部运行机制之间是相互促进。共同发挥作用的“ 2o 城市刨新能力怦价研究：理论探讨与副省缀以上辘市案例 2 4 1 交互式学习 ， 一 达尔尼夫在其名著知识经济一书中提出了一个新名词“经济学习”。并 根据学习主体的层次将经济学习分为三级，即第一级经济学习，第二级经济学 习和第三级经济学习5 。其中，第一级经济学习表示组织内部的学习，第二级经 济学习表示企业之间的学习，第三级经济学习表示整个经济系统内部的学习 应用到城市创新中，第二级经济学习是指系统内企业之间的学习，第三级经济 学习则是指企业与组织基础之间的学习。显然，这两级学习都属于组织间的学 习。达尔尼夫指出：“正是经济学习推动了那些新兴工业化国家或地区迅速实 现工业化。如欧洲的意大利和德国以及后来东亚的日本、韩国和中国的台北”。 6 因此，在城市创新中，要素之间的交互式学习具有重要的地位。 作为城市创新主体之一的企业。可以看作是“某一专业化知识的集合”，但 是，各种专业化知识在企业之间是分散的，且任何企业所拥有的专业化知识都 是不完全的，因此，企业必须沿时间和空问向其他企业或者科研机构获取关于 这一专业的异质性知识。另外，知识的快速发展使现存的知识很快会过时。而 通过企业之间的交互式学习，能够使企业增加获得技术诀窍信息的途径。能够， 为企业在创新过程中提供外部的专业知识，而且企业经常会不断地整合外部的 知识、；技术等资源进行创新，由此可以看出交互式学习对创新的重要性，学习 与创新是紧密相关的，学习是最具创造性的社会过程，被看作是提高创新效率 的源泉交互式学习的发生也促进了知识的产生和创造。随着参与创新的要素 之间学习的发生，。创新很容易实现。在城市创新过程中，交互式的学习在运行 机制中处于中心地位。企业间的合作互动。人力资源等要素在主体之间的流动 以及产学研合作等都是交互式学习实现的途径。 2 4 2 知识的创造与共享 r 一 知识可以分为显性知识和隐性知识隐性知识是高度个人化的、有特殊背 景的知识。显性知识则更多的体现个别企业，企业群甚至整个系统的日常规则 和程序中显性知识容易编码和传递，隐性知识是隐含的、。且难以模仿。隐性 知识和显性知识不是完全独立的，它们之间是相互补充、相互作用和相互转化 的。丽知识的创造过程正是显性知识和隐性知识之间的不断转化过程。知识的 创造过程要经历了潜移默化、外部明示。汇总组合和内部升华四个阶段( 元利 ， _ _ _ _ _ _