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中国电信产业市场化进程及其评价研究 摘要 经二十多年的改革开放，中国各行业市场化取向的改革也已经取得举世瞩目的 成就，作为市场化改革重要贡献标志之一中国电信产业发展，由一个曾在二十世 纪8 0 年代仞严重制约国民经济发展的“瓶颈”产业却一跃成为对国民经济做出巨 大贡献的超前发展产业之一。以1 9 9 4 年中国联通挂牌成立为标志，政府以放松规 制、打破垄断、引入竞争为目标的电信产业市场化取向改革就此拉歼了帷幕，中 国电信业也在十几年的市场化改革中只渐发展壮大，形成今天的“5 + 1 ”电信运营 商市场竞争格局。然而随着科技经济和信息产业的飞速发展、中国的入世以及全 球经济一体化步伐的不断加快，中国电信市场已成为全球激烈竞争的焦点之一。 在中国电信市场逐步实现对外开放情况下，中国电信业如何融入到世界电信业中 去，中国电信业市场竞争力能不能有效应对入世后国外市场化程度较高电信业的 入侵和经济全球化浪潮中的机遇和挑战。这是决策者必须认清和解决的首要问题。 基于这种形势，本文从市场化基本概念及特征和国内外对其研究动态入手， 运用产业经济学、计量经济学相关理论知识，结合电信产业特点和中国电信业的 发展状况，设计了电信业市场化进程相关的测度指标体系，在广泛搜集和统计大 量的电信产业市场化进程相关数据的基础上，深刻考察了中国电信业1 9 9 6 - - 2 0 0 5 年市场化进程并加以具体测算，对测定结果从多个角度给予了研究分析并加以评 价，结合国外电信业改革历程和发展状况，进一步指出了中国电信业市场化进程 中存在的问题和障碍，为深化和推动中国电信业市场化进程和形成有效竞争提供 相关决策依据和建议。 关键词：中国电信业：市场化；市场化测度指标；评价 t h er e s e a r c ha n de v a l u a t i o no nt h em a r k e t - o r i e n t e dp r o c e s s o ft h et e l e c o mi n d u s t r yi nc h i n a a b s t r a c t a t i e r2 0y e a r so fr e f o r i l la n do p e n i n gu p t h em a r k e t - o r i e n t e dr e f 0 1 - i 1o fe v e r y c h i n a si n d u s t r yh a sa l s oa l r e a d yg a i n e da c h i e v e m e n t so fw o r l di n t e r e s t b e i n go n eo f i m p o r t a n ts i g nc o n t r i b u t i o n st om a r k e t o r i e n t e dr e f o r m a t i o n - - t h ed e v e l o p m e n to f c h i n a st e l e c o mi n d u s t r y c h i n a st e l e c o mi n d a s t r y w h i c hw a so n c et h e ”b o t t l e n e c k ” i n d u s t r ys e v e r e l yr e s t r i c t i n gt h ed e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m yi nt h ee a r l y1 9 8 0 s a n dt o d a yi th a sl e a p ti n t oo n eo ft h ea d v a n c e d d e v e l o p e di n d u s t r i e sw h i c hh a v em a d e t r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o nt ot h en a t i o n a le c o n o m y c h i n au n i c o mw a se s t a b l i s h e di n 1 9 9 4 a sas y m b 0 1 g o v e n m a e n t sm a r k e t - o r i e n t e dr e f o r mh a sb e g u ni nt h et e l e c o m i n d u s t r yd e v e l o p m e n tt or e l a xt h er u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，b r e a kt h em o n o p o l ya n di n t r o d u c e c o m p e t i t i o n c h i n a st e l e c o mi n d u s t r yi sg r o w i n gu pg r a d u a l l yi n 10y e a r so f m a r k e t o r i e n t e dr e f o r m i n g a n dt o d a yi th a sb e c o m eap a t c e r ni nm a r k e tc o m p e t i t i o n w i t ht h e “5 + l ”t e l e c o m m u n i c a t i o n so p e r a t o r s h o w e v e r w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a l e c o n o m i ca n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，c h i n a 。sw t oa c c e s s i o na n dt h e a c c e l e r a t i n gp a c eo fg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，c h i n a st e l e c o mm a r k e th a sb e c o m e o n eo ft h ef o c u s e so fi n t e n s ec o m p e t i t i o na l lo v e rt h ew o r l d o nt h ec o n d i t i o nt h a t c h i n at e l e c o mm a r k e th a sr e a l i z e do p e n i n gu ps t e pb ys t e p c h i n a st e l e c o mi n d u s t r yi s h o wt oi n t e g r a t ei ti n t ot h eg i o b a lt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y a n dw h e t h e rc h i n a s t e l e c o mi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s si nt h em a r k e t , a f t e ri o i n i n gw t o c a ne f f e c t i v e l yd e a l w i t ht h ei n v a s i o no ft h eo v e - f s e a st e l e c o mi n d u s t r yw i t hah i g h e rm a r k e td e g r e ea n d o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e si ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt i d eo rn o t t h e s ea r et h em o s t i m p o r t a n tp r o b l e m st h a td e c i s i o n m a k e r sm u s tu n d e r s t a n da n dr e s o l v e b a s e do nt h i ss i t u a t i o n t h i sa r t i d eh a su s e dr e l e v a n tt h e o r i e so fk n o w l e d g eo f i n d u s t r ye c o n o m i c sa n de c o n o m e t r i c s ，s t a r t i n gw i t hm a r k e t o r i e n t e db a s i cc o n c e p ta n d s t u d yd e v e l o p m e n ta b o u ti ta th o m ea n da b r o a d ，h a sc o m b i n e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e t e l e c o mi n d u s t r ya n dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st e l e c o mi n d u s t r y h a sd e s i g n e da p e r t i n e n te s t i m a t i n gi n d e xs y s t e r no ft h em a r k e t - o r i e n t e dd e v e l o p m e n ta b o u tt e l e t o m i n d u s t r y o nt h eb a s i so fw i d e s p r e a dc o l l e c t i n ga n dc o u n t i n gm a s s i v er e l a t i v ed a t a a b o u tt h em a r k e t o r i e n t e dp r o c e s so ft h et e l e c o mi n d u s t r yi nc h i n a , h a st h o r o u g h l v i n s p e c t e dt h em a r k e t - o r i e n t e dd e v e l o p m e n ta d v a n c e m e n to fc h i n a st e l e c o mi n d u s t r y f r o ml9 9 6t o2 0 0 5 a n dh a sa n a l y z e da n de v a l u a t e di t sr e s u l t si nv a r i o u sa s p e e t s c o m b i n i n gt h er e f o r mp r o c e s sa n dd e v e l o p m e n to ft h et e l e c o mi n d u s t r y ，t h ea r t i c l eh a s f u r t h e rp o i n t e do u tt h ep r o b l e m sa n do b s t a c l e si nt h ec h i n a st e l e c o mm a r k e t o r i e n t e d d e v e l o p m e n ta d v a n c e m e n ta n dh a sp r o v i d e ds o m er e l e v a n tp o l i c y m a k i n gb a s i sa n d s u g g e s t i o nt od e e p e na n dp r o m o t ec h i n a st e l e c o mm a r k e t o r i e n t e da d v a n c e m e n ta n d f o r i l la ne f f e c t i v ec o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：c h i n a st e l e c o mi n d u s t r y ；m a r k e t o r i e n t e d ；m a r k e t o r i e n t e dm e a s u r e ； i n d i c a t o r s 图表清单 图卜l 技术路线图6 图3 - i 中国电信产业改革历程1 5 图4 11 9 9 6 2 0 0 5 年电信企业制度自主选择权程度2 l 图4 21 9 9 6 2 0 0 5 年非国有电信产业固定资产发展程度2 4 图4 31 9 9 6 2 0 0 5 年电信产业非公有制企业产值发展程度2 5 图4 41 9 9 6 2 0 0 5 年电信产品贷款消费情况2 6 图4 51 9 9 6 2 0 0 5 年电信产业固定资产投资市场化情况2 9 图4 61 9 9 6 2 0 0 5 年电信产业劳动力流动自由度情况3 0 图4 71 9 9 6 2 0 0 5 年中国电信产业市场化进程图3 2 表4 1 电信市场化进程测度指标体系及其衡量指标2 0 表4 2 电信企业制度自主选择权市场化程度2 1 表4 - 3 电信企业定价自由度2 2 表4 - 4 非国有电信产业固定资产发展程度2 3 表4 5 电信产业非公有制企业产值发展程度2 4 表 表 表 表 一6 电信产品消费自由度指数2 6 7 电信产业固定资产投资市场化指数2 8 8 电信产业劳动力流动自由度指数2 9 91 9 9 6 2 0 0 5 年中国电信产业市场化程度3 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金胆王、业太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字： 芤弘缘 签字只期：2 0 0 7 年j - 月矽同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅或借阅。本人授权 合肥工业大学可以将学位论文的全部或部分 论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 乡色z 肋 0 签字r 期：2 0 0 7 年月多伺 电话： 邮编： 致谢 研究生阶段的学习即将结束，在将近三年的学习生涯罩，曾经得到过许许多 多老师和同学的热情关怀与无私帮助，在此谨向他们表示最衷心的感谢和最诚挚 的谢意! 首先，我要向我尊敬的导师张艳老师致以衷心的感谢! 感谢她对我三年来的 细心教导，以及在我生活、工作、学习、研究等各方面的无私帮助。三年来，学 习上张老师对我严格要求，精心指导，并很早就向我提出论文写作的指导意见， 帮助确定论文的主题，从论文的主题、内容、到整体的结构都给予了细致、有效 的指导。在写作过程中，张老师不惜休息时间，细致、耐心的修改我的论文并提 出宝贵的修改意见，使论文得以顺利完成。她对我孜孜不倦的耐心教诲和无微不 至的关怀令我难以忘怀，受益非浅。同时张老师严谨的治学态度，扎实深厚的学 识功底，敏锐的洞察力，果断的工作作风，都是我终生学习的风范。并时时鞭策 我努力向上，在科学研究的道路上奋发向上。 其次，在专业课程学习和论文工作丌展期j 日j ，还得到刘志迎、张本照、张宪 平、万伦来、王立平、张先锋等老师的精心指导和大力帮助，在此一并表示真诚 的谢意! 另外，对所有关心我、帮助我、支持我顺利完成学业的校院领导、同学、朋 友及家人表示衷心的感谢! 范玉琴 2 0 0 7 年0 5 月1 4 同于合肥 第一章绪论 1 1 选题来源、目的及研究意义 1 1 i 选题来源 本论文的选题是基于国内外电信产业当前发展趋势和国内电信产业市场化 改革现状，紧密结合本人专业研究方向，经广泛搜集并整理相关资料，在张艳 导师的精心指导下拟订的。 1 1 2 研究目的 本论文研究的目的是在准确把握电信产业市场的国际发展趋势以及基础产 业经济特征的基础上，对中国电信产业市场化进程进行测度研究，分析并指出 其市场化进程中存在的问题和缺陷，为制定中国电信产业的相关政策和发展战 略提出建议，以促使中国电信市场形成种有效竞争市场模式，从而使中国电 信产业在全球严峻的竞争形势下得到进一步的发展。 1 1 3 研究意义 中国改革丌放已过二十多年，中国经济市场化取向的改革也已经取得举世 瞩目的成就，各行业的发展已发生了翻天覆地的变化，而作为改革开放经济发 展史上重要标志之一的中国电信产业，曾在二十世纪8 0 年代仞是一个严重制约 国民经济发展的“瓶颈”产业，如今一跃成为超前发展的产业之一，为国民经 济的快速发展做出了重大的贡献。近年来，尤其是2 0 0 1 年中国入世以来，在 w t o 电信基础协议中许下对外资按照业务、地域、时| 日j 逐步丌放中国电信市场 的承诺在一步一步地实现情况下，而国外经济发达和部分发展中国家的电信产 业先后也已经历了从国有垄断到私有化改革，并丌始进入了全面竞争阶段，其 行业竞争同益走上国际化。面对全球经济一体化步伐不断加快现状，中国电信 产业不得不增强竞争力走出去融入到世界电信产业中，而诈处于电信转型改革 攻峰阶段的中国电信产业就必须认清当前发展趋势积极应对r 益激烈的国际化 竞争。基于这种形势，深刻调查研究和分析并认清目前的中国电信产业市场化 程度到底处于什么样的水平，如何应对入世后国外市场化程度较高的电信产业 的入侵和经济全球化浪潮中的机遇和挑战，以使得中国电信产业市场形成有效 竞争，提高中国电信产业在国际范围的竞争实力，具有非常重要的理论和现实 指导意义。 首先，结合电信产业的市场运行特点，应用市场化进程测度理论工具总结 出来的电信产业市场化进程测度理论作为测量电信产业市场化进程的一种工 具，有利于人们加深对电信产业市场化的认识。通过横向不同国家地区比较， 可以考察国家地区白j 电信产业市场化差距，进行时日j 纵向的分析可以发现同一 国家地区市场发展进程如何。 其次，对电信产业市场化进程测度，有利于企业或投资者在经济合作时进 行国家或地区的选择，也涉及到经营手段和经营方法的运用，为微观经营决策 提供必要经济信息。 再次，电信产业市场化进程测量结果可以反馈市场化建设措施的效果，使 措施有的放矢，可增强市场化措施政策的币确性，减少进行市场化建设的成本， 加快市场化的步伐。 最后，电信产业市场化进程测度是对市场化理论在实践中运用结果的检验， 通过实践两种理论在逻辑上有机地联系起来，并且在具体运用过程中相互促进。 1 2 研究综述 1 2 1 国外研究综述 目i j ，国际上对经济市场化程度的研究基本上达成了对经济自由化程度研 究的共识，但经济学界评判的方法、角度、看法和意见并不一致。9 0 年代以来， 许多国外的研究机构对全球范围内不同国家的经济自由化程度进行了不同程度 的研究和实证性评估，其中最有影响力的有美国传统基会会( h e r i t a g e f o u n d a t i o n ) 和加拿大弗雷瑟研究所( f r a s e ri n s t i t u t e ) 。 美国传统基金会与华尔街杂志( r ew a l ls t r e e tj o u m a l ) 于1 9 9 5 年首 次出版了该年度经济自由化指数( i n d e xo f e c o n o m i cf r e e d o m ) ，并逐年不断 改进延续至今。2 0 0 0 年的经济自由化指数( j o h n s o ne t a l ，1 9 9 8 ) 涵盖了1 5 6 个国家和地区。传统基会会经济学家们将经济自由化定义为“对于政府在生产、 分配、消费等方面管束的消除”。认为经济自由化指数的测量方法之一是针对政 府对于经济所施加的束缚程度进行考察。考察贸易政策、税收、政府的经济干 预、货币政策、资本流动及外资政策、会融、工资及物价控制、产权、舰制以 及黑市等十个方面，指标分值采取5 等分制，分值越低，经济自由化程度越高， 其中1 分为最高，5 分为最低。根据其研究报告，2 0 0 0 年中国经济自由化指 数综合得分为3 ，5 5 分( 折算为百分数为2 9 ) ，排名1 2 7 位【1 1 。接着在2 0 0 5 年1 月4 同又联合发布了2 0 0 5 年全球经济自由度指数报告，根掘浚报告排名， 中国香港地区连续第1 1 年荣获“全球最自由经济体”的桂冠；中国的排名则从 2 0 0 4 年的第1 2 8 位升至第1 1 2 位，取得重大的进步：而美国首次跌出前十【2 1 。 弗雷泽研究所连续出版了1 9 7 5 一1 9 9 5 、1 9 9 7 年的研究报告和世界经济 自由：2 0 0 0 年度报告。报告指出：经济自由的核心内容是个人选择、私有财产 的保护以及交换的自由。该报告主要从政府的规模、经济结构与市场运用、货 币政策与价格的稳定性、使用不同通货的自由、法律结构与私有权的保证、对 外贸易的自由、资本市场上交换的自由等七个方面设置指标，采用指数值的方 法测试经济自由化程度。其指标值的范围是o l o 。指数值越大，表示经济自 由度越高。根掘其研究报告，2 0 0 0 年中国经济自由化指数综合得分为5 2 8 分 ( 折算为百分数为5 2 8 ) ，排名1 0 1 位【3 i 。 2 0 0 3 的世界经济自由年度报告主要分析了2 0 0 1 年世界经济自由状况， 世界范围内经济自由继续向前推进。世界经济自由指数的满分定为1 0 分，以此 为依据，2 0 0 1 年世界经济自由平均得分为6 3 5 分，与2 0 0 0 年平均得分6 3 4 相 比，略有上升。香港依然保持经济自由的最高得分8 6 ，其后的排序依次是：新 加坡，美国，新西兰和英国等，中国排名1 0 0 位【4 j 。此外，瑞士国际管理发展 学院( i m di n t e r n a t i o n a l ，2 0 0 2 ) 的“世界竞争力评分”、g w a r t n e ya n dl a w s o n 的 “经济自由度评级”( 2 0 0 2 ) ，g w a r t n e ya n dl a w s o n 和传统基会会分别将中国的 经济自由度排在世界第1 0 1 位和第1 2 7 位( 两者包括的国家和地区总数分别为 1 2 3 和1 5 6 个) 【5 】o 对于电信产业的有关研究也有相关文献记载，最为典型的就是2 0 0 1 年拉丰 和泰勒尔合作而成的电信竞争一书，本书旨在从政府规制的角度反映在市 场经济条件下电信产业竞争现状，谈到近年来电信产业经历了快速的发展【6 j ， 但是有关的学术研究却裹足不前。许多已经实施或萨在酝酿中的重要政策与决 策缺乏清晰的经济理论指导导致在执行过程碰到诸多问题如价格管制等，但 没有涉及到市场化进程研究。 由此可见，专门进行电信产业市场化程度的测度的研究确实很少，对其量化 测度更是凤毛麟角。 1 2 2 国内研究综述 中国改革开放2 0 多年的轨迹基本上是一条市场化取向的路子。从8 0 年代 由计划经济向有计划的商品经济体制转轨，到1 9 9 2 年建立社会主义市场经济体 制目标的提出至今，市场机制已经在中国的经济生活中起到越柬越重要的作用， 市场化进程有目共睹。但对于中国市场化进程方面的研究多数也只是停留在定 性分析这个层面，而且国内许多专家学者观点并不一致，甚至存在较大的争论。 所以对电信产业市场化发展情况的分析大多采取的也只是定性的分析方法，这 种分析只能反映出中国电信产业市场化发展的基本趋势，未能反映出中国电信 产业市场化发展的确切程度。由于近几年国内市场化进程不断加快，一些专家 学者在中国经济市场化程度以及电信产业市场化发展方面也在进行一些定量分 析和探索，但由于不同研究者对市场化的理解及认识的角度不同，建立了不同 的测量指标体系和计算方法，很难达成统一性的结论。目i j 国内对经济与行业 市场化进程的研究也颇有成果，从以下几方面进行阐述： 1 2 2 1 经济总体市场化进程 1 9 9 3 年卢中原和胡鞍钢丌了中国市场化测度的先河。他们采用了加权构成 综合指数法( 合成指数法) 对当时中国的市场化程度做出评估。他们从投资、 价格、生产、商业四个方面评价。通过测度，他们认为在1 9 9 2 年中国市场化程 度已经达到6 3 2 3 1 7 1 , 1 9 9 9 年陈宗胜等人完成了中国经济体制市场化进程研究项目( 上海人 民出版社，1 9 9 9 年) 。他们对中国市场化的测度包括以下四个方面：l 、经济体 制主要构成部分的市场化，即关于企业、政府及各类市场的市场化测度；2 、经 济中主要产业部门的市场，即关于农业、工业及外贸领域的市场化测度；3 、中 国不同区域的市场化，即关于各省、直辖市、自治区的市场化测度与排序，以 及东、西、南、北、中部各大区域的综合分析：4 、中国的总体市场化测度。据 统计，在对中国的市场化测度中，陈宗胜共设立了5 0 余个指标。从测度结果他 们得出：到1 9 9 9 年中国经济总体市场化程度达到6 0 左右悼1 。 2 0 0 3 中国市场经济发展报告从五大评判标准( 政府行为规范化、经济 主体自由化、生产要素市场化、贸易环境公平化和会融参数合理化) 出发，研 究内容涉及到政府管理体制、法律对产权和公平贸易的保护等方面。他们认为 中国2 0 0 1 年市场经济发展程度为6 9 ，随着经济体制改革的内在要求和加入世 贸组织承诺的外在推动，市场化程度在2 0 0 2 年度得到了进一步提升【9 1 。 1 2 2 2 产业市场化进程 在1 9 9 9 年陈宗胜等人的中国经济体制市场化进程研究文章中，作者根 据不同行业不同经济运行特点设计了不同领域的测度指标体系，指标体系内容 涉及到农业、工业、第三部分产业市场领域，提到从各个产业部门看，农业的 市场化全国平均水平已达6 0 多，工业的市场化则只有5 0 多，第三产业如果 以金融为代表，则还是刚起步的水平。 对于中国电信产业，从以上研究历程看，在政府放松规制、打破垄断引入 竞争以来，经济专家及学者大部分还往往只从电信产业的发展趋势等相关问题 上作以定性的探讨，尚无从电信产业市场化进程测度指标体系这个角度进行系 统地定量分析研究，所以也就给本课题的研究带来了一定的发展空间。本文也 币是在前人的研究基础上，从市场化进程测度指标体系这个角度出发去定量分 析中国电信产业市场化处于什么样的水平，分析在其市场化进程过程中存在的 诸多问题和缺陷，并为中国电信产业市场化顺利进程提供解决方案。 1 3 研究假设 1 中国电信产业市场化程度仍然较低。经测度分析得知，目i j i 中国电信 产业市场化程度爿3 0 左右，虽然其市场化进程在十年时间罩稳步提高了二十 几个百分点，但其市场化程度仍然相当低，与国外发达国家电信产业较高的市 场化程度相比，仍存在着很大的差距 2 中国电信产业发展萨处于弱市场经济向转型中期市场经济转变。针对 中国电信产业市场化进程测度结果，根据市场化及其测度相关理论中提及的市 场化绝对衡量标准对其判断可知，中国电信产业发展正处于弱市场经济向转型 中期市场经济转变。( 市场化绝对衡量标准界定：市场化在o - 1 5 0 o 为非市场经 济，1 5 3 0 为弱市场经济，3 0 5 0 为转型中期市场经济，5 0 6 5 为转型后期 市场经济，6 5 8 0 为欠发达市场经济或相对成熟市场经济) 3 中国电信产业市场化改革步伐有同益加快趋势。通过加权平均法建立 分析模型，分析了1 9 9 6 2 0 0 5 年中国电信产业市场化进程，并预测今后几年其 市场化进程速度有加快之势。随着改革的深化，电信产业的市场化进程将不断 加快，电信资费定价方式也在迸一步放丌，国家和地方有关电信发展的扶持政 策绝大部分已经取消，发展建设所需资会开益依靠内、外源融资、多渠道融资 来解决。 1 4 主要内容 本文主要是通过以下七大部分对中国电信产业市场化进程进行测度和实证 分析，结合国外电信产业改革发展经验，针对目前中国电信产业市场化进程中 出现的问题，提出相应的对策建议。 第一章绪论，主要内容包括：本论文选题来源、研究目的、研究意义及其 国内外研究动态；本论文研究的主要内容结构和技术路线、研究方法探讨、研 究假设和主要创新观点。 第二章市场化及其测度相关理论，主要内容包括市场化进程测度方法的理 论评述、市场化程度及进程衡量标准和测度方法。 第三章中国电信产业市场化改革历程及其发展现状，主要介绍中国电信产 业市场化改革历程、中国电信市场发展现状。 第四章中国电信产业市场化进程测度指标体系建立及其测算评价，由于市 场化的测度指标繁多而且不具有系统性，本文将从市场化含义及特征这个角度 设计指标体系，系统地对中国电信产业市场化进程测度进行实证分析，主要包 括中国电信产业市场化进程测度指标的选择、中国电信产业市场化进程测度指 标分析、中国电信产业市场化进程测度指标分析的结果与评价和对偏差的修萨、 中国电信产业市场化进程中存在的问题，主要根据上述的分析结果，结合行业 发展现状，从市场化进程测度指标角度分析中国电信产业市场化进程中存在的 问题和障碍。 第血章国外电信产业市场化改革经验对中国的启示，主要内容包括国外电 信产业市场化改革发展历程和现状、对中国电信产业市场化发展道路选择的启 不。 第六章中国电信产业市场化进程对策选择，本章主要是结合第四、血章内 容和电信产业经济特征提出相关问题对策。 第七章结论与展望，主要是概括本文的主要观点和创新之处以及本文的不 足，提出进一步研究的问题。 1 5 研究技术路线 幽1 1 技术路线圈 1 6 研究方法 本文主要运用西方经济学、产业经济学、计量经济学等相关理论知识，采 用系统分析、实证分析、加权分析法、定性分析与定量分析相结合、统计分析 和比较分析相结合的研究方法，根掘市场化特点选取中国电信产业市场化进程 测度指标，通过广泛收集和整理相关统计资料，对中国电信产业市场化进程进 行定量实证分析。如在进行电信产业市场化进程测度时，指标的选取和分析、 数据的统计和测算、结果的分析和评价无不运用到上面提到的理论知识和研究 方法。 1 7 主要创新观点 1 整合目前国内外有关经济市场化程度测算理论的研究成果，设计电信产 业市场化进程测度指标，对中国电信产业市场化进程测度进行实证分析； 2 希望通过这种分析为找出中国电信产业市场化进程合理的度提供建议， 为中国电信产业市场形成有效竞争提供相关问题对策。 第二章市场化及其测度相关理论 自改革以柬中国经济体制改革一直是朝着市场化的方向推进。而作为产业 市场化改革的重要环节电信产业市场化改革目前也讵处于攻峰和深化阶段，其 市场化到底处于什么水平，以后的去向又如何，使得市场化推进程度的研究已 是迫在眉睫。而这一研究首先就需要把市场经济以及市场化的含义和特征搞清 楚。市场经济的含义已经是庸无置疑的，就是利用市场机制调节资源配置的经 济。然而什么是市场化? 市场化进程已经到了什么样的程度? 这在理论学术界 仍然存在着观点不一。作者认为要把握这些还是需要从市场化含义及其基本特 征入手，这对正确测度市场化进程是至关重要的。 2 1 市场化含义及其特征 2 1 1 市场化含义 在西方国家，对市场化的理解是与经济的自由化紧密相联的，即市场化的 实质就是经济自由化在很大程度上，经济决策的权力要从中央计划当局逐 渐转交到分散的经济主体手中，不同的经济主体则要根据自身的利益最大化目 标对种种可行的方案时刻做出抉择】。 目前中国对市场化的概念的理解基本已达成了共识，是政府逐渐放松规制， 合理配置资源的过程，主要从两点把握：1 ) 从调节方式上定义，市场化是指资 源配置方式由政府行为分配向市场调节转化。( 2 ) 从调节手段上定义，市场化 就是市场机制在一个经济中对资源配置发挥的作用持续地增大经济对市场机制 的依赖程度不断加深和增强，市场机制从逐步产生、发展到成熟的演变过程【i “。 而市场机制包括供求、竞争、价格、风险、利益机制等，这些机制是市场化理 论含义的延伸。在这些机制对经济生活的调节作用逐步增强的过程中，政府和企 业的各个方面都要相应地发生变化，如分散化、多元化、法制化、规范化( 契约) 、 信誉化( 诚信) 等。 2 1 2 市场化特征 在计划经济向市场经济转化过程中，经济体制在不断地由计划机制向市场机 制转变，政府行为和企业行为，以及市场的各个方面都要相应发生变化。这只 是市场化的表现特征。其表现特征可能会有更多，但下面一些是最基本的特征。 这些特征体现着市场化的理论含义，同时制约着测度市场化的指标的选择 1 3 1 ： 1 经济决策的分散化。政府只在宏观决策和其他一些必要的领域里发挥作 用，而从微观决策领域退出。决策权的让渡、转化、分散，这些都代表着市场 化。 2 经济行为主体的独立化、独立性的增强。如果企业、农户、 作为劳动 者和消费者的个人这些行为主体的依赖性、依附性减弱，自主性、独立性增强， 选择行为方式、生活方式、获利方式的权力及选择制度的权力的扩大，就是市 场化的深化。 3 所有制结构的民营化、股份化、非国有化。这是市场经济的基础。市 场经济根植于非国有经济、非公有经济的，与其有强的亲合力。 因此国有经济 的市场化改革必然要求所有制结构发生相应的变动，产权结构发生裂变，从公 有、国有向非公有、非国有变化，以适应市场经济的要求。 4 产品价格的市场化。消费资料、生产资料及劳务的价格，由生产者根 据市场供求状况、成本状况自主决定的。 5 要素价格市场化。劳动力，资本，资会，技术，房地产，外汇等生产 要素的价格分别表现为工资、股价、利息、专利转让费、地价、汇率等。这些 价格多大程度上由供求决定，随行就市，是市场经济成熟的重要标志。 2 2 市场化衡量标准及其测度指标 2 2 1 市场化衡量标准 市场化进程实质就是市场化，就是市场机制在一个经济中对资源配置发挥 的作用持续地增大，对市场机制依赖程度的不断加深和增强，市场机制从逐步产 生、发展到成熟的演变过程。所以关于市场化进程的测定首先要明确市场化进 程的衡量标准。目前，在市场化衡量的标准方面，研究者们有不同的看法，主 要有以下三种l j 4 1 ： 。 第一种是绝对标准论。一些支持绝对标准论的学者认为，为了达到统一认识， 为能做出统一结论，即使现实中没有纯粹的市场经济，理论上也需要1 0 0 为完 全的市场化标准，以o 作为计划化的标准，否则不同国家的比较就失去统一的 标准同一国家的不同领域或不同时期的比较也会发尘困难。如陈宗胜认为要判 断和评价体制改革是否达到目标，就必须对测度市场化程度的标准做出界定。 顾海兵也持此种观点，他为表达方便，把市场化的定量与定性处理对应起束： 市场化在o 1 5 为非市场经济，1 5 3 0 为弱市场经济，3 0 5 0 为转型中期市场 经济，5 0 一6 5 为转型后期市场经济，6 5 8 0 为欠发达市场经济或相对成熟市场 经济。 第二种是相对标准论。持相对标准论的学者认为，世界上不存在一个1 0 0 市场化的国家，只有市场化程度的相对比较及排序才有意义。如徐明华认为， 计算或测度市场化程度的绝对值不是一个科学的方法，也不能从绝对值的意义 上去理解市场化程度，理由是：第一，说一个国家的市场化达到一个百分数，会 给入一种感觉，好像世界上存在一个1 0 0 市场化的国家，而这样的国家并不存 在；第二，即使是发达市场经济国家在市场调控的手段、方式、程度上也不完 全可比；第三，随着经济的发展和世界经济一体化进程加快，市场化的内涵也 相应改变，所以不存在一个静态不变的市场经济标准。 第三种倾向于以上二种思路的综合。如北京师范大学经济与资源管理研究 所课题组认为市场经济标准应是绝对性和相对性辩证统一。他们认为，国内的 专家多把l o o 作为完全标准，这是一个带绝对化的理论标准。绝对数值标识清 楚明了，一目了然，但绝对化则与现实是有差距的。用相对位次判断市场化程 度是可行的，相对指标中列位次。简单易行，理由充分，在这种排序过程中， 其实离不丌选择若干指标进行评分这样的测度过程可以晚，相对位次排列并不 能否认中问过程存在绝对数值的测度；绝对数值的结果也不能否认甚至还需要 进行相对比较。绝对数值判断与相对位次排序需要结合和统一起来。 2 2 2 市场化测度指标 市场化测度，就是通过预先设计的指标体系对一个国家、一个地区或一个 部门的市场化水平和状况做出测算和评估。这是一项非常具体、非常复杂和非 常困难的工作。难就难在指标的设计和资料的获取，且二者密切相关、相互制 约。指标设置既要有科学性，又要有现实性，指标的选取不仅要认识和把握市 场化进程的基本性质，还要把握好理论概念上升到测度指标可行性和有效性， 只有这些条件都具备，彳能得到一个比较切近实际的测度结果，并通过相应的 分析和评估，发现市场化进程中的薄弱环节和影响因素，从而进一步推动市场 化的发展。 由于不同的研究者观察角度及使用的标准不同，他们在设计市场化程度测 度指标体系时选取的指标也存在着很大的差别。以下按成果产生的时日j 顺序列 举几种有代表性的市场化程度测度指标体系。 关于市场化程度的测定，2 0 世纪9 0 年代以来中国一些经济学者也作了一 些研究，其中一些具有代表性的观点归结如下： 2 2 2 1 中国经济市场化测度指标选取 1 卢中原、胡鞍钢( 1 9 9 3 ) 等学者根据中国经济丁f 处于转轨时期，市场化 程度比较低的特点提出四项指标束衡量。即投资市场化指数、价格市场化指数 和商业市场化指数。其中，投资市场化指数由全社会固定资产投资总额中“利 用外资、自筹投资和其他投资”三项投资的比重表示：价格市场化指数是由非 国家定价比重来表示：生产市场化指数和商业市场化指数由非国有经济所占比 重来表示。根据上述指标来测定中国目前经济市场化程度在4 0 以下i l5 1 。而华 民认为这些指标反映了市场化广度，却难以显示市场化深度，且这些指标在反 映市场化广度方面带有较大的近似性，因为这些指标所排斥的国内贷款投资、 国有经济等，事实上已相当部分的市场化了，所以按其指标衡量，就会大大低 估市场化程度。 2 高明华认为衡量市场化程度的指标应包括产品市场化程度：要素市场化 程度：企业市场化程度：政府行为适应市场化程度和经济国际化程度等五个测 算指标。测得1 9 9 7 年中国经济的市场化程度达5 0 左右【i “。 3 钱伯华( 2 0 0 3 ) 参照美国传统基会会的方法，选取了包括政府行为规范 化、经济主体自由化、生产要素自由化、贸易环境合理化、会融参数合理化五 大方面3 3 个指标测试，2 0 0 1 年中国的市场化程度值为2 5 1 分，或为6 9 ， 以此反映中国市场化程度己超过市场经济临界水平( 6 0 ) 。在其选定的2 2 个 国家( 地区) 综合排名来看，中国排名1 2 位，印度排名第1 7 位，俄罗斯排 名2 1 位，中国处于中间状态，领先于印度和俄罗斯等1 0 个国家【1 7 1 。 2 2 2 2 中国产业市场化测度指标选取 1 陈宗胜、程国强等认为衡量市场化程度的指标应该包括：a 、广义价格 自由度；b 、区域贸易依存度；( 3 ) 经济收入弹性；c 、预算约束度：d 、要素重组 度：e 、交易规范度。程国强博士( 2 0 0 1 ) 从设立市场参数的角度对农业市场化 程度进行了测算，共设定了农业价格市场化指数、农产品市场化指数、农业劳 动力市场化指数、农业资会市场化指数、农业技术市场化指数和农业生产资料 市场化指数等6 个变量，作为测定农业市场化进程的基础参数。由此可看出， 这时候就丌始对一些产业的市场化进程进行了初步测度【l 引。 2 李晓西等人2 0 0 6 年借鉴了美国传统基会会的方法从非国有企业、国有 企业、重点企业三个方面试图选择不同的角度和测度指标对中国企业的市场化 进程进行了剖析，但只是从定性的角度给予了分析i l ”。 2 3 市场化衡量标准与测度指标选取评价 实际上，国内不同的研究者参照不同的衡量标准采用不同的研究角度，使 用不尽相同的测算指标和汇总方法，一个目标就是能测量一个国家、一个地区 或一个部门的市场化改革进程已到达了什么样的程度。通过对市场化程度衡量 标准及测度指标体系的陈述。可以看出，各个不同的专家学者在研究市场化程 度时都是对市场化的含义有着一致的看法，也基本上都是从经济自由度，从计 划经济向市场经济转型中市场运行的影响因素角度出发的。但是在这个大的框 架下，又有着不同的研究侧重点： 1 测量经济市场化程度的视角不同。比较国内外研究成果可发现，不同的 研究者对经济市场化测量有一种潜在的偏重。美国传统基金会和弗拉瑟研究所 测量的角度侧重于国际问经济自由化，而对各国国内经济市场化的测量偏弱； 中国专家学者的测算角度则主要偏重本国内部市场化，并且对