（世界经济专业论文）美国对华贸易政策的政治经济分析.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t wi t h c h i n a s a c c e s s i o n t o wt o a n d e x p a n s i o n o f b i l a t e r a l t r a d e a ft e r w a r d s , u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a g r a d u a l l y b e c o m e s o n e o f t h e m o s t a t t r a c t i v e t o p i c s i n c h i n e s e a c a d e m i c c i r c le . e s p e c i a l l y , a m e r i c a c o n s t a n t l y a d j u s t s t h e p o l i c i e s o f t r a d e t o w a r d c h in a w i t h t h e e n d o f wt o s i n t e r i m , a g a i n s t t h i s b a c k g r o u n d s , i t i s n e c e s s a r y t o s t u d y t h e d e v e l o p m e n t d i re c t i o n o f u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a , a n d c a r ry o u t o u r t r a d e p o l i c i e s d e fi n i t e l y . t r a d i t i o n a l t r a d e t h e o r i e s t h i n k t h a t t h e fr e e t r a d e c a n ma k e t h e res o u r c e s d i s p o s e e ff i c i e n t l y i n t h e w o r l d , a n d o n e c o u n t r y c a n u s e m i n i m a l r e s o u rc e s t o a c q u i r e t h e m a x i m a l p r o d u c t s t h r o u g h t h e fr e e t r a d e . b u t t h e h y p o t h e s e s o f t h e e f f i c i e n t a n d r a t i o n a l ity o f t h e t h e o ry a r e t h a t b o t h n a t i v e a n d i n t e r n a t i o n a l m a r k e t a r e t h e p e r f e c t c o m p e t i t i o n m a r k e t , a n d t h e g o a l o f t h e fr e e t r a d e i s m a k e t h e w o r l d s w e l f a r e b e t t e r . h o w e v e r , t h o s e h y p o t h e s e s d o n o t e x i s t i n t h e r e a l w o r l d . i n t h e re a l w o r l d , t r a d e p r o t e c t i o n i s m a l w a y s fl o u r i s h i n o r d e r t o m a i n t a i n t h e i r o w n b e n e f i t s , fr e e t r a d e i s s t i l l a n o u t l o o k p r o s p e c t . a t t h e s a m e t i m e , w h e n a c o u n t ry t a k e t r a d e p r o t e c t i o n m e a s u r e s , n o t o n l y e c o n o m i c a l f a c t o r s b u t a l s o o t h e r k i n d s o f f a c t o r s s u c h a s s o c i a l o r p o l i t i c a l o n e s a re c o n s i d e r e d . s o t r a d e p r a c t i c e i s i n c o n g r u o u s w i t h t r a d i t i o n a l t h e o ry i n f a c t . t h e a n g l e o f a n a l y s i s h e r e i n b r e a k s t h e t r a d it i o n , d r a w l e s s o n s fr o m t h e n e w f o r e i g n t r a d e p o l i c y a n d t h e o r e t i c a l s y s t e m , p r o v i d e s a s u r v e y o n t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t r a d e a n d d o m e s t i c p o l i t i c s , e n d o g e n o u s t r a d e p o li c y , g a m e t h e o ry a n d i n t e rn a t i o n a l p o l i t i c s , a n d t ry t o b u i l d u p a n i n t e g r a t e d f r a m e w o r k o n t h e a n a l y s i s o f u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a fr o m t h e v i e w p o i n t o f p o l it i c a l e c o n o my . t h i s t h e s i s s t a r t s w i t h t h e e x p l a n a t i o n s o f t h e c o n c e p t i o n a n d fr a m e w o r k re l a t e d w i t h u s t r a d e p o l i c y . t h e re a ft e r t h e t h e s i s s t u d i e s t h e e v o l v e m e n t o f u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a fr o m t h e p o i n t o f v i e w o f h i s t o ry , a n d e d u c e s c h a r a c t e r i s t i c s o f u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a . t h e n t h e t h e s i s a n a l y s e s t h e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e s u s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a fr o m u s i n t e r e s t g r o u p s , c o m b i n i n g w i t h v i v i d e x a m p l e s 1 1 ab s t r a c t o f b i l a t e r a l c o n fl i c t s o n m o s t f a v o r e d n a t i o n t r e a t m e n t o c c u r r i n g i n 1 9 9 0 s o f l as t c e n t u r y . a g a i n s t t h e s e b a c k g ro u n d s , i n o r d e r t o a n a l y z e u n i t e s t a t e s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a , w e t a k e i n t o c o n s i d e r a t i o n b o t h t h e p o l i t i c a l e c o n o m y a n a ly s i s o f u s f o r e i g n t r a d e p o l i c y a n d t h e c h a r a c t e r i s t i c o f t r a d e r e l a t i o n s b e t w e e n u s a n d c h i n a . i n a d d i t i o n a l , t h e b i l a t e r a l p o l i t i c a l r e l a t i o n s s h o u l d a l s o b e c o n s i d e r e d . i n m y o p i n i o n , u n i t e s t a t e s w i l l e x p a n d c h i n e s e d o m e s t i c m a r k e t f o r it s a d v a n t a g e i n d u s t r i e s a n d e x t e n d b i l a t e r a l t r a d e r e l a t i o n s i n t h e f u t u r e . a t t h e s a me t i me , mo r e t r a d e i s s u e s , s u c h as a n t i d u m p i n g t o w a r d c h i n a , e x p o r t r e s t r i c t i o n t o c h i n a , w i l l h a p p e n b e c a u s e o f t h e t r a d e p r o t e c t i o n i s m g r o u p i n u s a n d u n c e r t a i n t y o f b i l a t e r a l p o l i t i c a l r e l a t i o n s . i n t h e e 喊 b as e d o n t h e a b o v e a n a l y s i s , t h e t h e s i s d r a w s t h e c o n c l u s i o n a n d g i v e s s o m e s u g g e s t i o n s o n h o w t o c a r ry o u t c h i n a s f o re i g n p o l i c y t o w a r d u s , t h a t i s o u r c o u n t ry s h o u l d c h a n g e p o l i c i e s a n d a d j u s t m e as u r e s i n r e l e v a n t f i e l d s . k e y wo r d s : t r a d e p o l i c yu s t r a d e p o l i c y t o w a r d c h i n a p o l i t i c a l e c o n o m i c s a n a l y s i si n t e r e s t g r o u p i i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、 缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目 录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国 家有关部门 或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名: 壳 年r月zh 经指导教师同意， 本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 部5 年 ( 最长5 年，可少于 5 年) 密1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 瓜偏汰 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名: , f i 7 1 ) 年 厂 ” 习 日 导论 导论 一、选题的背景和研究意义 本文的研究是在中国加入世贸组织的过渡期结束，美国声称中美经贸关系 将进入一个“ 新阶段” 的背景下完成的。在美国看来，进入这个阶段意味着中国 已不再是世贸体系中 受照顾的新人，而应作为一个“ 成熟” 的世贸组织成员履行 责任和义务开放还存在某些限制的金融、保险、电讯、法律、医疗保健等 服务贸易市场，完成相关国内法律和管理体制的调整:同时，中国要“ 在解决因 过去4 年的全球快速增长而突显出来的全球不平衡问题上发挥它所应发挥的作 用” 。1美国贸易代表办公室己经专门设立了 。 中国履约监督小组” c h i n a e n f o r c e m e n t t a s k f o r c e ) ， 甚至 提出， 就中国 而言， 美国 贸易 政策传统的 两大核 心目 标( 倡导不断开放、 以 规则为基础的国际贸易体系， 为美国 人谋取这一体系 所带来的经济利益 ) 之外， 需要加上第三个目 标: “ 追求更公 平、 更持久的 双边 贸易关系， 在这种关系中， 双方可以获得更平等的 机会，为美国 创造出口 所带 来的就业增长。” 将所谓“ 新阶段” 的要求具体化，我们不难发现它所提都是对中国的要求: 不管是让中国在“ 解决全球不平衡问题上发挥应发挥的作用” ，还是建立“ 更公 平、更持久” 的双边贸易关系，说到底，还是要中国开放市场，让人民币升值， 保护知识产权，等等。在美国当前的政治氛围下，在反全球化情绪和新贸易保 护主义思潮兴起的大背景下，美国对华贸易政策的不断调整，呈现出新的趋势 和特点，对我国对外贸易的健康持续发展和中美经贸关系的稳定持久发展提出 了巨大挑战。因此，透彻地分析美国对华贸易政策，预测中美贸易的发展趋势 并有针对性的制订相应政策就显得尤为紧迫和必要。 纵观中美建交3 0 多年来双边关系的发展， 是竟争与合作、 争斗与妥协并存 的历程，其间充满着政治经济利益的博弈。与此相近的是，双边的经贸关系在 不断密切的过程中，也时常受到争端和摩擦的挑战，从而使得美国对华贸易政 策受到各种利益分歧、 战略因素和政治因素的推动而呈现出不同的阶段性特征。 对此， 传统的贸易理论难以 做出合理的解释， 必须采用贸易的政治经济学分析。 2 0 0 6 年2月1 4日，美国贸易代表办公室发布: 美中贸易关系:进入更大责任和执法新阶段 。 导论 本文以国际贸易政策的政治经济分析为基础考察美国对华贸易政策的形成机 制，把美国 对华贸易政策放到政治经济分析的理论框架下，分析美国对华贸易 政策制定中各利益集团的影响，探求美国对华贸易政策变化的深层原因，进而 对美国对华贸易政策的未来走向做出客观的判断，从而为我国制定对美贸易政 策提供参考。 二、文献综述 ( 一)国际贸易政策演变与理论综述 国际贸易政策是世界范围内各国对外贸易政策的总和，是世界经济活动中 国与国 之间 经济贸易关系基本原则的体现。国际贸易理论则是世界各国制定对 外贸易政策的依据。各个时期的西方经济学家从对特定阶段的国际贸易现象的 研究出发， 提出了不同的贸易理论。当这种理论被执政者采纳时，便可以 运用 国家权力制定和执行相应的对外贸易政策，而这种政策又是通过具体措施来实 现的。从十五、十六世纪开始的重商主义时代到二十一世纪的今天，各国贸易 政策的制定和执行都离不开各个时代贸易理论的指导，并且随着经济发展，各 国的贸易理论和贸易政策及措施也在不断地的变化和发展。从世界范围看，国 际贸易政策的演变过程大致经历了以下几个阶段: 1 、重商主义的保护贸易时期:1 6 世纪至1 8 世纪中叶， 是资本主义生产方 式的形成时期，当时正在兴起的商业资本，极力推行保护贸易政策。重商主义 思想是当时保护主义的理论基础，其主要代表人物是法国的科尔培尔和英国的 托马 斯孟。 2 这一时 期 在主 要资本主 义国 家盛行的 是贸易 保护政策， 主要特征 是 以国家干预手段实行保护，奖出限入，阻止进口以避免财富的流失，鼓励出口 以保证财富的增加，力求通过国家干预实现贸易顺差。 2 、自由竞争资本主义的贸易时期:1 8 世纪中期到1 9 世纪后期，是资本主 义自由竞争时期，先后实现工业化的英国、法国迫切需要摆脱重商主义保护贸 易政策的束缚。 在古典学派亚当 斯密和大卫 李嘉图贸易理论的影响下， 迫于工 业资产阶级的压力， 英国、 法国、 荷兰等先后推行贸易自由化， 撤除贸易障碍， 减少政府对企业行为的干预成为西方国家贸易政策趋向的主流。一系列制约贸 易发展的限制政策和措施被废除或削弱，关税水平被降低。但同一时期后起的 德国和美国则在汉密尔顿和李斯特的保护贸易思想影响下，基于他们的对外竞 2 ( 英 ) 托 马 斯 孟 ， ( 郭 大 力 ， 王 亚 南 译 ): 英国 得自 对 外 贸 易 的 财 富 ， ， 商 务 印 书 馆 ， 1 9 9 7 年 版， 第1 5 - 1 6 页 。 导论 争条 件， 主 张运用贸 易 保护国内 的 幼 稚产业， 特别是制 造业的 发展， 3 该政 策为 德国和美国工业迅速成长和壮大起到了积极的促进作用。 3 、垄断资本主义的超保护贸易时期:1 9 世纪7 0 年代至第二次世界大战， 是资本主义逐步向垄断资本主义过渡的阶段。凯恩斯主义的宏观经济理论及贸 易顺差论是 这一时期的 理论 基础。 礴 主要资 本主义国 家重 新拿起各种保护贸易 政 策工具，强化国家对贸易的干预，经济意图与政治意图结合得更紧密。这个时 期的超保护贸易政策成为发达国家控制、剥削和掠夺殖民地半殖民地国家的基 本工具，它极大地阻碍了社会生产力的进步和世界贸易的发展。 4 、战后世界贸易自由化倾向时期:2 0 世纪5 0 年代至7 0 年代中期，在二战 结束后，各国致力于经济的恢复和发展，科技革命的新发展导致的生产国际化 和社会化也要求突破保护政策的束缚。领导当时经济发展主体的美国极力主张 和推行贸易自由化， 其倡导的 关税与贸易总协定的签订，标志着主要资本 主义国家的贸易政策向自由化转变。但是，战后的贸易自由化倾向与自由竞争 时期的贸易自由主义有所不同，并不强调全面的贸易自由，而是有保留的，并 不完全排斥贸易保护政策。 5 、新保护主义的崛起时期: 2 0 世纪 7 0 年代中期至8 0 年代中期，由于战 后经济危机加上国际贸易竞争日 趋激烈，美国的国际竞争优势有所减弱， 在7 0 年代中期率先采取贸易保护政策，冠名为管理贸易，从而引发了全球性的保护 贸易浪潮。 6 、多边与区域自由贸易并行发展时期:2 0 世纪8 0 年代中期至今，随着经 济全球化的到来，世界各国间贸易联系密切，多边与区域自由贸易发展迅速， 保护贸易依然存在，但是无法阻挡全球贸易自由化的进程。 综上所述，国际贸易政策理论的演变过程是一个从极端保护到极端自由， 然后在保护与自由之间进行部门权衡、产业权衡、阶段权衡的过程:是一个逐 步将贸易政策精确到一种程度，一旦某种贸易政策实施，就可以非常具有针对 性地发挥作用的过程;是一个在接受和充分利用自由贸易所带来经济利益的同 时，不断寻找保护本国最大限度利益的过程。总之，它表现为一个全球性的贸 易自由化不断被推进又以日 渐隐蔽的形式被打断的过程。 3 德 佛里 德 里 希 李 斯 特， ( 陈 万 熙 译 ) : 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 ， 商 务 印 书 馆， 1 9 9 7 年 版 第1 1 2 页 。 9( 英 ) 约 翰 梅 纳 德 凯 恩 斯， ( 徐 毓 楠 译 ): 就 业 利 息 和 货币 通 论 ， 商 务 印 书 馆 ， 1 9 9 7 年 版 ， 第2 8 8 - 2 9 0 页。 导论 ( 二)国际贸易政策的政治经济学研究 国际贸易政治经济学产生于对传统贸易理论和政策研究的深刻反思，传统 国际贸易理论分析的结果大都赞成或倡导自由贸易，因为按照比较优势原则进 行贸易可以给贸易双方都带来贸易利益，而且贸易的自由 化程度越大从自由贸 易中所获得的利益就越大。 然而，现实的贸易政策目 标并不是自由贸易，而是 尽可能地对国内贸易 保护。理论和政策之间的差异性主要是由于贸易对不同的 产业或者利益集团具有不同的影响，因此政府在政策的制定过程中，必须协调 和权衡这些不同集团的利益，从而使政策的制定不仅受经济因素的影响，而且 还受政治因素的影响，这就是国际贸易政策的政治经济学。它实际上就是对以 实证的范式去探讨贸易政策形成过程的理论流派的统称。 自2 0 世纪7 0 年代起， 越来越多的经济学家尝试以实证的理论范式去研究 国际贸易政策问题。而真正对贸易的政治经济学的科学研究是从公共选择理论 ( 新 政治 经 济 学 ) 被引 入贸 易 理 论 后 开 始 的。 s 公 共 选 择 理 论 起 源于2 0 世纪6 0 年 代初期，布坎南、图洛克和托里森是早期的开拓者，其目的是通过研究政治经 济学、 经济学和社会哲学之间的联系， 发展一种交叉学科的研究框架来促进“ 以 个人自由为基础的社会秩序” ， 公共选择是政治经济学的经济理论， 运用新古典 经济学的 分析工具 来研究( 非市场 ) 集体决策的 政治 过程， 并被用来直接研究政 治市场上的政府、党派、官僚、选民和利益集团等活动者的行为。公共选择在 方法论上的特点是将经济学理论中的“ 经济人” 假设移植到政治市场上，从而使 政治经济学 理论的 分 析建立 在比 较完善的 微观基础上。 6 在贸易政治经济学的 实 证 研究领域有大量的 文献， b a l d w i n ( 1 9 8 4 ) , r a y ( 1 9 9 0 ) 和r o d r i k ( 1 9 9 5 ) 对此作了 出色的回顾和综述。 总的说来，已有的研究从方法上看可以分为以 下几类: ( 1 ) 对一国的跨部门截面研究:( 2 )对跨国的研究:( 3 )对一国的时间序列研究; ( 4 ) 对一国的行业或政策的案例分析。 从研究的技术手段看， 截面和时间 序列 研究多以计量分析工具为主，案例分析一般通过历史描述来进行。从研究对象 看，发达国家占绝大多数，如美国、加拿大、澳大利亚、英国、德国、日 本、 瑞典、 比 利时， 少数为 一些新兴 工业化国 家( 地区 ) 和发展中 国 家， 例如韩国 ( y o o n . 1 9 9 3 ) 、中国台湾( 省) ( c h e n a n d l i u , 1 9 9 5 ) ，印 度尼西亚( p a c k 1 9 9 4 ) 和南美国 5 注: 鲍 得 温 ( b a l d w in , 1 9 8 2 ) 指出 研 究 贸 易 保 护 主 义 的 政 治 经 济 因 素 的 文 章 是 在1 9 7 6 年 后 才 涌 现出 来 的， 而穆勒( m u e l l e r , 1 9 7 6 ) 是使人们注意到这种重要联系的先驱者。 s 盛斌: 中国 对外贸易政策的政治经济分析 ，上海人民出版社，2 0 0 2 年版，第2 3 页。 导论 家 ( o l a r r e a g a a n d s o l o a g a , 1 9 9 刀 。 7 这些实 证 研 究 在一 定 程度 上验 证了 理论 假说 的可靠性，丰富了人们对贸易政策政治经济学的深刻理解，推动了国际贸易政 策理论的发展。 贸易的政治经济研究由于突破了传统贸易理论分析中政府完全公益性假设 和选民或利益集团的政策外生性假设，因此更有力地解释了现实的国际贸易领 域中存在的很多其他理论不能解释的现象， 如美国对劳动密集型产业的保护等。 这为我们研究美国对华贸易政策的制定提供了良好的分析框架。 ( 三)美国对华贸易政策研究现状 美国的对华贸易政策是美国整体对外政策的一个组成部分。我国有很多学 者对 美国 对华贸易政 策进行的 专门 研究。 主要有: 美国 对华贸易 政策制定 ( 盛斌， 1 9 9 8 ) 、 美国 的 贸 易 保护 主义 与中 美贸易 摩擦 ( 王勇， 1 9 9 8 ) 、 美国 战 略 性贸 易 政 策对中 美贸易 关系的 影响( 张汉林、蔡春林， 2 0 0 0 ) 、 美国国内因 素与美国 对华 贸易 政策 ( 金灿荣， 2 0 0 0 ) 、 美国 对华贸易 政策决定的 均衡机理 ( 梁碧 波， 2 0 0 6 ) 等。综合来看，目前国内学界对美国对华贸易政策的大部分研究，是以美国对 外贸易政策实践的综合分析、简要的综述为主，美国对外贸易政策实践具体措 施的详细研究以及对 1 9 9 0年代来形成出口能动为主的干预贸易主义政策其原 因的研究较少。此外，在对中美两国经贸关系的大部分研究中，以中美两国经 贸关系和美国对外贸易政策的单独分析为主，将美国贸易政策形成的政治经济 学分析与中美两国经贸关系的分析相结合，再对美国对华贸易政策的演变做出 分析，从而对中美两国经贸关系的发展做出前瞻性的研究较少，而这将是本文 研究之重点和创新点所在。 三、研究内容、写作框架及方法 基于以上对国内外研究现状的分析，本文首先对美国贸易政策的演变过程 及当前对华贸易政策的特点进行分析，为全文的展开奠定了历史背景与事实基 础;在此前提下，重点从政治经济角度对美国对华贸易政策进行理论和实证分 析，进而预测和分析美国对华贸易政策调整的新动向，最后，结合中国目前对 外贸易发展的实际情况，在确保国民经济的持续健康发展的前提下，探讨我国 贸易政策调整的实施方向和可行性;提出我国新形势下对美贸易政策调整的原 则、思路及措施建议。本文大致框架如下: 7盛斌: 贸易政策政治经济学的实证研究:综述与评论 ， 南开经济研究 ，2 0 0 1 年第5 期，第4 6 页。 导论 研究背景及文献综述 ( 导论) 美国对华贸易政策 的演变及特点 ( 第一章) 美国对华贸易政策的 政治经济分析框架 ( 第二章) 美国对华贸易政策的 总体发展趋势 ( 第 三童 ) 我国制定、调格对美贸易政策建议 ( 第四章) 本文研究框架简图 本文从政治经济学角度分析美国对华贸易政策。主要运用辩证唯物主义和 历史唯物主义的基本方法，遵循定性分析与定量分析相结合的研究方法来分析 美国对华贸易政策的形成、演变及发展趋势等问题。同时也借鉴运用了包括比 较分析方法、 跨学 科研究等新政治 经济学的 研究方法。 a .陈银娥、秦静: 西方新政治经济学述评 ， 当代经济研究 ， 2 0 0 5年第6 期， 第4 0 - 4 3 页。 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 二战以后，美国的 对外贸易政策由 充分的自由 贸易政策逐步发展为公平贸 易政策，在对外贸易政策的理论依据、哲学思想及基本原则上都发生了明显的 变化，深刻地了解这种变化过程及阶段特征，是客观解析美国对华贸易政策变 化的基础。 第一节战后美国对外贸易政策概况 美国对外贸易政策是美国对外政策的一个组成部分，也是美国全球战略的 重要组成部分，它的制定不仅是出于经济方面的战略考虑，而且也与美国的国 内政治、安全地位及其战略利益密切相关。 从广义上理解，贸易政策“ 是一个国 家试图影响外部经济环境的那些行动的总称” ，“ 也是一个国家整体外交政策的 组成部分， 服务于 共同 的 政策目 标。 e9 正如美国 前贸易 代表 佐立克 所强调的: “ 美 国的贸易政策与我们更广泛的经济、政治和安全目 标联系在一起. . 。要使国 内持续发展，我们就要让贸易政策既符合我们的经济利益，也符合美国的价值 理想。1 0 二战后， 在 美国 对外贸易 政策变化过程中， 一 直贯穿 着自 由 贸易和贸 易保护主义之间的斗争，其基本理念由强调自由贸易的福利效应转变为“ 互惠” 基础上的公平贸易。 具体看，二战后美国的贸易政策可根据政策理念和基调划 分为四个阶段: 第一阶段是二战 后到2 0 世纪7 0 年代中期的自 由 贸易时期， 美国的对外贸 易政策以自由贸易为主线，贸易政策主要依托多边框架进行。当然这种自由贸 易是对盟国的自由贸易， 而对社会主义阵营则采取了禁运等贸易保护主义手段。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代末期到8 0 年代末期的贸易政策过渡期， 这一阶 段的主要特征是贸易政策出现由自由贸易向 “ 公平贸易” 的转变。随着日 本经济 的崛起和欧洲经济的恢复，美国同日、欧之间的贸易冲突有所上升。布雷顿森 林体系崩溃以后的浮动汇率制度加大了贸易摩擦和国际间协调的难度，美国的 9 b e n j a m i n j . c o h e n , e d . , a m e r i c a n f o r e ig n e c o n o m i c p o l i c y : e s s a y s a n d c o m m e n t s ( n e w y o r k : h a r p e r a n d ro w , 1 9 6 8 ,p . 1 , 1 0 . 转引自 金 灿荣: 国 会与美国贸易政策的 制定 ， 美国 研究 2 0 0 0 年第2 期， 第8 页。 ， oh t tp : / / w w w .e i i s . o r g .e n / it e m / 2 0 0 4 0 4 1 9 / 5 0 3 3 8 .h u n i . ( 查 阅日 期: 2 0 0 6 年3 月3 日 ) 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 贸易政策开始日趋保守。 第三阶段是2 0 世纪8 0 年代末期以后到克林顿政府执政时的公平贸易时期。 这一阶段美国贸易逆差逐步扩大，国内保护主义势力上升，克林顿政府开始把 经济利益上升到国家安全的角度，把“ 公平贸易” 和对等原则作为贸易政策的基 调，强调贸易伙伴在进入美国市场的同时必须对等地向美国开放市场。 第四阶段是小布什上任以来贸易政策的单边主义倾向。 由于国内经济衰退、 失业和“ 双赤字” 问题严峻，美国的贸易政策出现了以 “ 公平贸易” 为借口的单边 主义的进一步发展。 新单边主义是美国贸易保护主义政策的一种表现形式， 其 含义是，只要美国认为其贸易伙伴进行不公正、不合理的活动，美国就可以 单 方面采取行动，迫使贸易伙伴改变其贸易政策， 甚至迫使其修改有关的法律、 法规，以促进美国产品的出口，从而减少贸易逆差。 美国贸易政策的这种演变，具有如下特点:首先，国家竞争战略及其地位 的变化，决定了美国贸易政策演变的走向;其次，世界经济及美国国内经济发 展的客观需要，提供了美国贸易政策演变的动因;第三，国内外各个相关利益 集团，影响着美国贸易政策演变的内容。可以说，从自由贸易到“ 公平贸易， 美国对外贸易政策的 变化反映了 全球经济一体化进程中国家间利益与国内 集团 利益的冲突，同时也在理论层面上体现了美国 对外贸易理念的变化。 第二节美国对华贸易政策的演变 美国对华贸易政策既是其总体对外贸易政策的一部分，也是其对华总体政 策的重要组成。因此，本节将在美国对外贸易政策总体变化的大背景下，从政 治经济学的角度进一步考察美国对华贸易政策的演变过程及其特征。 一、美国对华贸易政策的演变过程 中美贸易关系的亲疏冷暖离不开世界政治形势变化的大背景，因此研究美 国对华贸易政策的演变必须从历史的角度出发。追寻五十年来美国对华贸易政 策变化的轨迹，大体可以将其分为五个阶段: 第一阶段是从1 9 5 0 年到 1 9 7 8 年，这一时期美国对华贸易政策的特点是全 面封锁，彻底禁运，因而两国间可以说无贸易可言。 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 第二阶 段是1 9 7 9 年到1 9 8 9 年， 这阶 段主要是中 美恢复 政治接触 和经济 往 来，美国对华贸易主要服从于美国政治外交战略，中美贸易关系更多的是政治 关系的“ 显示器” 。该阶段中美政治关系发展平稳顺利，小摩擦不影响大的发展 势头，美国对华贸易政策总体比较宽松。 第三阶 段 是1 9 8 9 年到2 0 0 1 年， 这阶 段是中国申 请 恢复 关贸 总 协定 ( g a t t ) 缔约国 地位和加入世界贸易组织( w t o ) 的申 请阶段。 美国 在这 个阶 段对华贸易 政策主要是关于中国更好地融入多边贸易体系的规则性谈判，由于中国还不是 多边贸易体系的正式成员，美国并没有着重要求中国全面履行多边贸易体系的 规则。在这个阶段， 美国在与中国就加入 wt o的谈判中很大限度上注重保护 美国国内 利益。经贸问题成为中 美关系发展的战略支点。尽管美国 一度在中国 “ 入关” 及入世谈判中对中国态度强硬，但最终仍签订了 中美市场准入谅解备 忘录 ， 表明经济利益已经上升到两国关系交往的核心地位。 第四阶段是 2 0 0 1 年中国加入wt o到2 0 0 5 年，中美经贸关系步入新的发 展时期，两国之间的经贸关系更加紧密，总体发展很好，但贸易摩擦增多。从 这个时期看，美国认为这是中国加入 wt o的过渡期，在总体贸易政策上，要 求中国逐步履行加入wt o的承诺，即降低关税和非关税壁垒、增加市场准入、 保护知识产权、增加政策的透明度等。 第五阶段是从2 0 0 6 年开始，中国在加入wt o以后，许多过渡期内的保护 政策都将停止使用。美国认为，中国加入 wt o的承诺仍有一些没有履行，而 且一些承诺的履行在中国国内面临的困难程度逐渐增加。随着中国在国际经济 中的 地位越来越重要，美国不再单纯地满足于中国仅履行 wt o的承诺，而是 要求中国更深层次地融入全球的经济贸易体系中。 二、美国对华贸易政策的特点 长期以 来，美国 对华贸易政策是其对华总体政策和战略的组成部分，贸易 政策往往与外交、政治政策等相互协调和相互依赖。尽管美国对华贸易政策与 美国 整体贸易政策基本趋于一致， 但其自 身也有一些鲜明的特点， 且在过去的 几十年不断演变。随 着中美贸易关系的发展，两国间的经济联系日 益密切，相 互依赖性不断提高， 美国对华贸易政策更加务实， 其表现特点归纳起来主要有: ( 一)政治周期性 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 虽然美国对华贸易政策的独立性日益增强，但由于中美在意识形态和政治 制度上的差异性，仍不可避免地受到美国国内政治周期的影响，主要表现为围 绕总统权力更迭和选举周期所表现出来的周期性。 首先，美国对华贸易政策的周期性与美国总统的竞选周期相吻合。总统大 选年往往是美国国内 对华贸易政策相对强硬、对华贸易摩擦相对密集的时期。 里根、老布什、克林顿与小布什在竞选期间均主张或者实质上对华采取强硬政 策， 四次美国总统大选都伴随一个美国对华贸易摩擦的高峰期。 每逢大选临近， 两党总统候选人就中 美贸易摩擦中的各种问题宣示强硬立场、发表颇具贸易保 护色彩的言论几乎成为一种规律性的现象。在此期间，美国政府和国会就中美 贸易争端采取各种贸易保护和制裁措施的积极性也会明显增加，从而使得双方 既有的经贸问题在一个特定阶段内被显著地政治化。 其次，美国对华贸易政策的周期性还体现在任职周期内的态度转变上，往 往总统任职初期对华的总体外交态度比较强硬， 相应的贸易摩擦和争论也较多， 而随着任期进展对华态度渐渐友好，渐趋理性，这种周期性与两党谁为执政党 并无明显的关系。 竞选时， 共和、民主两党互打中国 牌，中美贸易关系受损; 新总统上任后，双方磨合，中美贸易关系放缓;磨合过后，中美贸易关系重新 高速发展;这己经成为中美经贸关系中“ 著名” 的三段论。 再次，纵观历次 大选中美国出台的各项临时 性贸易政策和措施，可以发现 它们的针对性极强， 特定的政策措施往往是为了满足某个或某几个特定集团的 利益要求。比 如 1 9 %年大选时， 摩擦主要集中在知识产权保护、 中美贸易不平 衡问 题和纺织品贸易领域;2 0 0 0年大选期间，知识产权、贸易平衡和中国“ 入 世” 问题是争端焦点;而在2 0 0 4 年大选期间，贸易逆差、知识产权、人民币汇 率、中国履行“ 入世” 承诺和纺织品贸易等是中美贸易纠纷中最突出的问题。 最后，受竞选周期影响的美国对华贸易政策有时虽言辞激烈但实际措施却 相对温和，或者虽措施强硬但并无没有最后付诸实施。 例如，1 9 9 1 年末、1 9 9 6 年4月，美国政府两度以 “ 中国没有令人满意地履行知识产权保护协议” 为由， 单方面提出贸易报复威胁， 结果却不了了之。 考虑到实施这种措施的严重后果， 可以认为，这种高调措施根本就是大选年的“ 政治秀” ，目的是为了满足竞选的 需要。由于在美国国内政治中对华强硬几乎无须支付任何政治成本，因此，只 要其主张没有极端到损害美国自 身的利益，两党候选人为了争取选民都会表示 支持， 从而使对华强硬的贸易政策成为选举政治的一个临时道具。 而一旦当选， 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 对华整体战略和中美之间的深厚的经济纽带会使政府认识到中美经贸关系的重 要性而不能贸然实施对华的严厉贸易政策。 ( 二)矛盾性与不一致性 美国对华贸易政策制定与实施的一个重要现实依据是遏止中国、维护自 身 经济安全和尽可能追求经济利益。事实上，经济安全与经济利益有时并不是能 够协调和统一的，更多时候是矛盾和不一致。美国在对华贸易政策态度上主要 存在两种势力，一是以部分国会议员为代表的反华势力，他们基本代表着遏止 中国和维护本国经济安全这一立场:一是以主要在华的美国大公司为首的维华 势力，他们基本代表着追逐经济利益这一立场。这两种势力及其它利益团体在 对华问题上为各自的利益时而发生冲突，致使美国政府为了平衡各方的利益而 不得不时常调整其政策。 体现这一特点的最突出事例是中国的最惠国待遇问题。 当克林顿作为总统候选人与布什进行进入白宫的角逐时，他曾严厉指责布什总 统“ 讨好中国领导人以使美国的商人进入世界上发展最快的市场” ，他还表示除 非北京在人权问题上取得进步，否则他不会延长北京的最惠国待遇。然而事隔 几年后， 克林顿又于1 9 9 4 年宣布将中国的 人权问题与最惠国待遇问题脱钩， 因 为他认为经过与中国方面的积极接触，将人权问题与最惠国待遇相联系的政策 已 经没有用处了，今后需要将中美关系置于一个更为宽松和建设性的框架中。 克林顿在人权问题上这个 1 8 0 度的大转弯实际上是为了迎合美国商界为了进入 中国 这一最具魅力的大市场而延长中国的最惠国待遇的强烈要求，因为减少中 国对美国的出口反过来会削弱中国对美国 产品的购买力。此外，美国在中国最 惠国待遇问题上的犹豫不决也会使其在与日 本和西欧争夺中国市场份额上处于 劣势。导致美国对华贸易政策的矛盾和不一致的原因除了政治因素的作用外， 还与美国各政府部门 和利益团体为了各自的利益和政策考虑而各行其对华政策 不无关系。 美国 这种矛盾行为反映出美国既看好中国 这一最具潜力和有利可图的大市 场， 但同时又担心中国经济的发展会对本国 经济产生威胁，而且也不愿意放弃 其民 主制度的推行者和国际警察的角色。这种矛盾行为不可避免地造成美国国 内在中国问 题上的利益不时发生冲突。只要美国继续坚持这一双重标准，其对 华贸易政策中的矛盾性和不一致性必将进一步显现和激化。 ( 三)强迫性与单边性 由于美国对华贸易逆差自1 9 9 0 年以来日 益扩大， 近十多年来美国政府一直 第一章美国对华贸易政策的演变及特点 以对华贸易不平衡为由，多次对华制定和实施各种不公平的特殊贸易政策。这 些贸易政策具有典型的强迫性和单边性。其中具有代表性的主要表现在以下方 面: 1 、极力阻挠中国 “ 复关” 和“ 入世” ， 借我国加入世贸组织之机，强迫索取过 高的 “ 入门费 ” 。在多轮谈判中，美国 一再强调“ 市场准入” 问 题，旨 在中国 尽快 开放市场，以改善对华贸易逆差的不利状况。 2 、在知识产权方面，1 9 9 4 年美国将中国列入特别3 0 1 条款下的 “ 重点国家 名单， ， 对中国 进行了为期半年的调查， 并列举了贸易报复清单。 最后经过中 美 双方多轮谈判，于 1 9 9 5 年3 月达成了 中美知识产权换函及附件协议 ，避免 了一场贸易战。但由 于中美贸易差额的急剧增长，美方会加强对我国知识产权 的监督，