（国际贸易学专业论文）中美电信价格管制模式的比较研究.pdf

北京邮电人学硕i ：论文 独创性( 或创新性) 声明 i i i iii ii i iil llll ulu l 17 5 7 8 4 8 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名： 盘挝遽 f 1 期： 逝：；：垒 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究尘在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解衢后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 箍# 各迳军一 同期：型翌：2 ：! 查一一 日期：旌丝：墨：! 墨 北京邮电大学硕士学位论文 中美电信价格管制模式的比较研究 摘要 随着3 g 的全面商用，中国电信、中国移动和中国联通三家运营 商初步实现全业务竞争。在三家寡头垄断的新形势下，政府如何制定 科学合理的价格管制模式，既保证电信市场的充分竞争，又保障消费 者得到更多的实惠，这是本文进行研究的现实意义。 本文重点在于对中美两国电信市场价格管制模式进行比较研究， 分别找出管制的相同之处和不同之处，并从产权结构、监管模式、成 本核算制度、资费结构和计费方式以及市场竞争程度五个方面的差异 得出导致管制模式不同的原因。本文在前人研究的基础上，试图在以 下方面有所突破，即通过借鉴电信发达国家美国电信业发展过程 中监管部门对电信成本核算和价格管制的先进经验，同时参考以往中 外学者的研究成果，尝试提出中国3 g 时代数据业务电信成本核算和 价格管制的模型；即依据前瞻性长期增量成本法和最高限价模型，建 立中国数据业务的成本核算模型和电信价格管制模型。 本文共分为四章，第一章论述了本文的研究背景和相关研究成 果；第二章重点介绍中美电信价格管制模式，比较两者的异同之处， 并尝试提出针对中国3 g 时代数据业务的成本核算模型以及价格管制 模型；第三章从更深层次分析产生差异的原因；第四章是在借鉴美国 电信价格管制模式，提出如何在3 g 时代制定中国电信价格管制模式。 关键词：电信价格价格管制管制模式中美模式比较 北京邮电人学硕士学位论文 a c o m p a r a t i v es t u d yo fs i n o - u st e l e c o mp r i c ec o n t r o l s a b s t r a c t w i t ht h eo v e r a l lc o m m e r c i a l i z a t i o no f3 gc h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y h a su n d e r g o n er e s t r u c t u r i n g ，a n dt h ei n i t i a lt h r e eo p e r a t o r s ， c h i n at e l e c o m ，c h i n am o b i l ea n dc h i n au n i c o m ，h a v es t a r t e df u l l b u s i n e s sc o m p e t i t i o n u n d e rt h en e ws i t u a t i o n ，i ti ss t i l lt h o r n yh o wt h e g o v e r n m e n tf o r m sas c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l ep r i c e c o n t r o lm o d e lw h i c h c a nn o t o n l ye n s u r es u f ! f i c i e n tc o m p e t i t i o ni nt h et e l e c o m m u n i c a t i o n s m a r k e tb u ta l s op r o t e c tc o n s u m e r st og e tm o r eb e n e f i t s ，a sw e l la st h e i n t e r e s t so ft h el a r g e s to p e r a t o r st oa c h i e v e t h i sa r t i c l ef o c u s e so nc o m p a r a t i v es t u d yo fs i n o u st e l e c o mp r i c e c o n t r o l s ；r e s p e c t i v e l y , t oi d e n t i f yt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so ft h e p r i c ec o n t r o lm o d e l s ，a n dt of i n do u tt h er e a s o n sf r o mt h es t r u c t u r eo f p r o p e r t yr i g h t s ，r e g u l a t o r ym o d e l ，c o s ta c c o u n t i n gs y s t e m s ，t a r i f f s t r u c t u r ea n db i l l i n gm e t h o d sa sw e l la sm a r k e td i f f e r e n c e s b a s e do nt h e t h e o r i e so fi n c r e m e n t a lc o s ta n dp r i c ec a pm o d e l ，t h i sp a p e ra t t e m p t st o d r a wo nt h ed e v e l o p m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o n si nt h eu n i t e ds t a t e s ， p r o p o s i n gt w or e a s o n a b l em o d e l s ，t h a ti s ，ac o s ta c c o u n t i n gm o d e la n d a t e l e c o mp r i c ec o n t r o lm o d e lf o rc h i n a sf u t u r e3 ge r a n i s p a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ，n l ef i r s tc h a p t e ri l l u s t r a t e st h e b a c k g r o u n do ft h i sr e s e a r c ha n dc o n c l u s i o n so fr e l a t e dr e s e a r c h ；t h e s e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h et e l e c o mp r i c ec o n t r o l si nc h i n aa n dt h e u s ，a n dc o m p a r e st h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h et w o ；t h e t h i r dc h a p t e rf u r t h e ra n a l y z e st h er e a s o n so ft h ed i f f e r e n c e s ；a c c o r d i n gt o t h ep r i c ec o n t r o l sb u s i n e s sm o d e lo fu s d a t a ，t h ef o u r t hc h a p t e r d i s c u s s e sh o wt od e v e l o po u ro w n p r i c ec o n t r o lm o d ef o rt h ec o m i n ge r a o f3 gd a t as e r v i c e s 2 北京邮电大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：t e l e c o mp r i c e ，p r i c er e g u l a t i o n ，r e g u l a t i o nm o d e ，t h e c o m p a r eo f s i n o u sm o d e 3 北京邮电大学硕士学位论文 目录 摘要1 a b s t r a c t ： 第一章导论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 - 2 理论意义2 1 1 3 现实意义2 1 2 文献综述3 1 2 1 关于电信价格管制必要性的理论综述3 1 2 2 关于电信价格管制模式的理论综述6 1 2 3 对研究现状的评价1 0 1 3 论文的创新点及研究方法1 1 1 3 1 论文的创新点1 l 1 3 2 论文的研究方法1 l 第二章中美两国电信价格管制模式异同1 2 2 1 中美电信价格管制模式1 2 2 1 1 美国电信价格管制模式1 2 2 1 2 中国电信价格管制模式1 5 2 2 中美电信价格管制模式的相同之处1 5 2 2 1 电信价格管制的目标相同1 5 2 2 2 电信价格管制的原则相同1 6 2 2 3 电信价格管制的内容相同1 7 2 2 4 基于相同的价格上限管制模型1 8 2 3 中美电信价格管制模式的相异之处1 9 2 3 1 影响价格管制的因素不同1 9 2 3 2 价格管制的发展历程不同2 0 2 3 3 修正后的价格管制模型不同2 2 2 43 g 时代数据业务价格管制模式比较2 6 2 4 1 美国数据业务价格管制模式2 6 2 4 2 中国数据业务价格管制模式2 6 2 4 33 g 时代中国数据业务价格管制模式2 8 4 北京邮电大学硕士学位论文 第三章中美电信价格管制模式差异的原因分析3 1 3 1 产权制度不同3 1 3 1 1 产权主体不同3 1 3 1 2 产权结构不同3 1 3 2 监管侧重点不同3 2 3 2 1 美国电信价格管制侧重事前监管3 2 3 2 2 中国电信价格管制侧重事后监管3 3 3 3 成本核算制度不同3 4 3 3 1 美国的长期增量成本法3 4 3 3 2 中国的成本核算制度3 4 3 4 资费架构和计费方式不同3 5 3 4 1 美国的电信资费架构和计费方式3 5 3 4 2 中国电信资费结构和计费方式3 6 3 5 市场竞争程度不同3 7 第四章中美电信价格管制模式比较的结论3 9 4 1 价格管制是一个动态调整过程3 9 4 1 1 建立完善的法律法规体系3 9 4 1 2 政企分离是前提，成立独立的监管机构4 0 4 2 适宜的价格管制模式是信息化发展的基础4 1 4 2 1 建立科学的电信成本核算体系4 l 4 2 2 明确电信业务价格主体4 2 4 2 3 对电信行业放松管制与重复管制交替进行4 2 参考文献4 4 致谢4 8 攻读学位期间发表的学术论文4 9 5 北京邮电大学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第一章导论 1 中国经济体制改革逐步打破了电信业独家垄断局面。与大多数国家一样， 中国的电信业曾经也实行政企合一、垄断经营的体制。在改革开放的推动下，国 家采取政策扶持措施，努力提高邮电通信能力，以满足迅速增长的社会通信需求。 中国电信行业在这种体制下连续十几年保持高速增长，创造了世界电信史上的一 个奇迹。随着国家经济体制改革的深化，邮电部门独家垄断国内电信市场的局面 开始转变。 2 重组后的电信市场仍需进行价格管制。2 0 0 8 年4 月份，中国第一个自主 创新的3 g 标准t d s c d m a 试商用；5 月份，等待4 年之久的电信重组最终实 现，中国移动、中国联通、中国电信三家运营商进行业务重组，成为全业务运营 商，竞争局面日趋激烈；同年8 月，中国反垄断法正式实施，中国电信行业 正在一步步实现与国际化的接轨。 然而，中国的电信业虽然和大多数发达国家一样，由垄断走向竞争，以及最 终走向电信市场的开放，但是其仍有着自己的特殊情况。作为从政府部门分离出 来的国有企业，与国外电信企业在体制上有着根本的区别，中国电信“改革在前、 立法在后的特殊性也导致了企业的市场竞争行为往往无法可依，虽然三家运营 商已经进行了业务重组，但是中国移动在移动网业务，以及中国电信在固网业务 的固有势力仍然强大，垄断地位一时难以打破，公平、合理、有序的市场竞争秩 序一时难以形成。垄断企业仍可利用其垄断地位侵蚀消费者剩余，赚取超额利润， 长久一来，服务质量难以得到真正的提高，创新也会放缓。 3 3 g 业务的发展为电信价格管制提出更高的要求。目前，3 g 正式进入商用， 电信市场竞争日趋激烈，在3 g 市场培育初期，消费者在还很难区分究竟哪一种制 式的3 g 标准更优质的情况下，资费自然会成为其在选择网络时的第一要素，并将 直接影响、决定着3 g 的商用步伐。但是目前，各大运营商的3 g 资费都偏高，这并 非是政府管制或者行业垄断的结果，而是在3 g 运营初期，运营商需要以较高的定 北京邮电人学硕士学位论文 价圈定高端用户，同时控制3 g 用户规模，而随着网络的成熟和竞争的加剧，3 g i 定价的复杂性必将给监管部门的价格管制方式提出更大的考验。 1 1 2 理论意义 政府对垄断产业的管制是政府的一项重要职能，管制包括直接管制和间接管 制，经济管制和行政管制等。价格管制属于政府的经济管制，这是一种最为直接 的管制手段，目标是防止企业垄断并通过制定垄断价格把一部分消费者剩余转变 为生产者剩余，以保护消费者利益和促进社会分配公平；通过价格管制，建立一 种激励机制，刺激企业提高生产效率；保证企业具有一定的自我积累和大规模投 资的能力，保持发展潜力。 目前，国外价格管制模式主要有两种：一种是投资回报率管制模式，另一种 是价格上限管制模式，而应用于中国的电信价格管制的主要定价法有价格上限定 价和拉姆拉塞定价等方法，价格上限管制模式就是对投资回报率模式在成本控制 方面的改进和发展，虽然近年来中国学者和专家对国外价格管制方式的借鉴上有 很多的研究，并结合中国实际情况，提出了诸如基于收益率管制并加入动态激励 因素的管制定价模型等具有中国特色的定价模式，然而由于电信体制尚未从根本 上改变，因此，中国在电信成本推算理论和电信资费理论方面仍然有很大的不足。 本文通过对中美国电信价格管制模式的比较研究，试找出中国与美国在成本 核算、资费沟通及计费方式上的差异原因，结合对新形势下3 g 发展中针对数据业 务的价格管制模式初探，对中国电信价格管制理论进行探索。 1 1 3 现实意义 在新的形势下，讨论中国的电信价格管制模式，借鉴并吸收发达国家在这方 面的经验，不仅没有过时，而且其对制约可能会发生的市场不正当竞争、保护消 费者合法权益及社会福利的实现方面，都有着重要的意义。对于电信价格管制模 式问题的研究很早就被学者们所关注。近几年，借鉴国外电信管制的先进经验， 不断有学者提出如何构建适合中国国情的电信价格管制模式，对中国政府进行价 格管制提出了宝贵的政策建议。 面对3 g 时代电信竞争的新形势，信息化建设和推广在进一步深化，中国应 当制定科学的电信价格管制政策，确保电信市场能够公平竞争，促进电信市场健 康、有序发展，同时保障消费者利益的最大化，使广大消费者真j 下享受到3 g 带 来的实惠。 本文要探讨的就是在新形势下如何制定符合中国国情的电信价格管制模式 问题，力求通过对中美不同电信价格管制模式的比较分析，找出中国现行的价格 2 北京邮电大学硕士学位论文 管制模式存在的问题及模式选择的特殊性，吸取借鉴美国在价格管制模式方面的 先进理念与经验，通过这些工作，拟提出对中国未来3 g 发展及信息化的推广更 有针对性和可行性的电信价格管制模式。 1 2 文献综述 1 2 1 关于电信价格管制必要性的理论综述 人们对电信价格的管制源于对自然垄断的认识。早期的自然垄断概念与资源 条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所 形成的垄断，现代这种情况引起的垄断已不多见。1 9 世纪末和2 0 世纪初期的经济 学家认为，形成自然垄断的条件包括两点：即单一厂商生产的超级效益和过度或 毁灭性竞争造成的不良后果。由此看来，最初的关于自然垄断的认识是相对原则 性，而没有清晰的数理概念在里面。， 对自然垄断的早期研究基本上集中于行业的规模经济特性，而且这些研究都 基于“一个企业只生产一种产品 这样一个非常强的假设。对自然垄断研究的转 变，起因于1 9 世纪末2 0 世纪初以来西方国家对自然垄断行业进行管制的实践。 h e n r yc a r t e ra d a m s ( 1 8 8 7 ) 按照不变的规模效益、下降的规模效益和上升 的规模效益这三种状况，他把产业分为三种类型，他认为，对第一、二种产业类 型可以运用市场竞争机制，但规模效益递增的产业是自然垄断产业，应该实行政 府管制。a d a m s 把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状况。另外，他 也是最早主张对自然垄断产业实行政府管制，以实现社会福利最大化的学者之 一。他把政府管制看作是维护大规模生产优势，同时，保护消费者免受垄断企业 滥用垄断力量而造成损害的重要手段。 最先刻画自然垄断的经济学特征的是t h o m a sf a r r e r ( 1 9 0 2 ) 船1 。他把那些从 未发生过竞争，或发生竞争而最终失败的产业归为自然垄断产业。 r i c h a r dt e l y ( 1 9 3 7 ) 口1 提出了有关自然垄断不同观点，他将自然垄断产生 的情形分为3 种：( 1 ) 依赖于独特的供应资源( 如某种珍稀的矿藏) 而形成的自 然垄断；( 2 ) 依赖于信息封闭或者某种特定的优惠或专利；( 3 ) 那些由于业务 上的特性而产生的自然垄断。并且，他认为铁路和公共设施等最重要的自然垄断 就是第三种类型的自然垄断。在e l y 看来，自然垄断的产生是由于行业的“不可 竞争性一，而这种“不可竞争性 可能来源于生产的规模经济状况，也可能是由 于竞争的不稳定而存在的，因为可能有其他因素会使竞争“自我破坏力 3 北京邮电人学硕1 ：学位论文 ( s e l f - d e s t r u c t i v e ) 。所以e l v 认为，在一定条件下，自然垄断是一种更稳定、更 有效的制度安排。沿着这种思路，k a y s e n 和t u r n e r ( 1 9 5 9 ) h 1 认为自然垄断是 竞争政策失效的一种情形。在自然垄断条件下，如果允许竞争，那么竞争也许会 存在一段时间。但破产和兼并将成为引入竞争的必然结果，最终的结果是只有一 个企业能够生存，因此自然垄断行业中的竞争必然是破坏性的竞争。当然，这些 结论并没有考虑不对称信息问题，更没有考虑到定价政策背后的制度约束 ( l a f f o n t1 9 9 6 ) 引。 所以，在对自然垄断的早期研究中，规模经济( e c o n o m i c so f s c a l e ) 是一个 基本特征( c l a r k s o n 和m i l l e r1 9 8 2 ) 1 。对于大多数企业而言，随着产品产量的 不断提高，平均成本一般都会经历一个先下降而后上升的过程。然而由于规模经 济的存在，在自然垄断行业内，企业生产某种产品的平均成本随着产量的提高而 持续下降，至少在有效的范围内平均成本不会上升。传统的本地固定电话服务等 公用事业部门具有典型的上述特征。究其原因，大多是由于这类行业在提供服务 时都要建设从厂商到用户的庞大的网络系统，进入这类行业必须先期进行高额投 资，从而形成了大量的固定成本，然而相比较而言，每增加单位产品的成本却非 常之低。于是固定成本被不断增加的产量来分担，从而使平均成本呈现出随着产 量的增加而下降的趋势，且整个社会的需求不足以使这一趋势发生逆转。因而， 自然垄断常常意味着大量的固定成本与少量的边际成本并存( v a r i a n1 9 9 4 ) h 1 。 由于产量越大成本越低，所以全部产量由一个企业来生产将获得最低的成本，这 就是自然垄断的情形( j o s e p hs t i g l i t z1 9 9 7 ) 陋1 。最典型的例子是2 0 世纪7 0 年代以 前的美国电信业，美国电话电报公司( a m e r i c a nt e l e p h o n e t e l e g r a p h ，简称 a ，r & t ) 占据了8 0 的短途电话和全部的长途电话市场。 另外，在自然垄断行业中，先进入的企业由于平均成本的不断下降，必然将 生产扩展到独占市场的程度；后进入的企业在没有政府干预的情况下，由于受到 初期产量的限制，成本将明显高于先进入的企业，在竞争中难逃破产或被购并的 命运。从而在一个行业中最有效地组织生产的方式是通过一个联合的厂商来进行 的垄断( s a m u e l s o n 和n o r d h a u s1 9 9 2 ) 阻1 。垄断是必然的结果，先进入的企业 用规模经济为后来者构筑了高不可攀的进入壁垒，从而使垄断成为这类行业的实 际状况。 j o s e p hs t i g l i t z ( 1 9 9 7 ) 认为，在某些情况下，生产一种商品或提供一种服务， 的技术可以导致一个市场上只有一个或很少几个厂商。例如，如果多家公司在一 个城市的每一条街道上同时架设多条电话线，其中一家公司的电话线进入一家用 户，而另一家公司的电话线进入隔壁的用户，这样会造成资源的浪费和效率低下。 所以，单独由一个厂商提供电话、水、煤气和电力服务往往是最有效的方式，这 4 北京邮电大学硕士学位论文 种情况被称为自然垄断。如果某一产业中的企业只提供单一的产品，则这一产业 具有自然垄断性的基本条件是，在一定的产出范围内，由一家企业提供产品比多 家企业共同提供产品具有更低的成本和更高的效率，也就是该产业具有规模经济 性。 l a f f o n t 和t r i o l e ( 2 0 0 1 ) 1 0 l 认为电信业一直是，并且现在仍然是受高度管制 的产业，长久以来电信业被认为是自然垄断的产业，其垄断时代一直持续n 2 0 世纪8 0 年代初。自然垄断是电信业需要管制的理论基础。 由于企业只生产单一产品的假设与现实相去甚远，所以近几十年研究的模型 大都包含企业生产多种产品的情况，在模型中引入多种产品后，产品之间的相互 影响就显得尤为重要。如果由同一个企业生产多种产品要比由不同的企业分别生 产这些产品更有效率，即联合生产比单独生产节约费用，可以得到较低的平均成 本，我们就称这个企业具有范围经济( e c o n o m i c so fs c o p e ) 。鲍莫尔、潘札、 威利格( b a u m o l ，p a n z a r ，w i l l i g1 9 8 2 ) 1 1 1 和夏基( s h a r k e y1 9 8 2 ) 【1 2 j 等学者提出 自然垄断的范围经济性和成本弱增性理论，并从成本函数弱增性角度重新对自然 垄断作了定义，目前这一观点普遍得到承认。 r一 范围经济只是说由一个企业进行生产更节约，并不特别要求这个企业在生产 某种产品时具有持续递减的平均成本( 规模经济) 。因此随着对自然垄断的研究 进入多产品模型时代，此后的经济学家正确地指出，规模经济既不是自然垄断的 必要条件，也不是充分条件( 张昕竹2 0 0 0 ) 0 3 1 ，这是对自然垄断理论的一个重 要拓展。 垄断所带来的生产效率低下、资源配置效率降低及社会福利损失等弊端在经 济学上早有定论，于是，对自然垄断的规制应运而生，管制理论成为与自然垄断 理论密切相关的理论。卡恩( k a h n1 9 7 0 ) 1 1 4 1 是管制的公共利益理论的代表人物， 他认为，“管制的实质是政府命令对竞争的明显取代，作为一种基本的制度安排， 政府试图用规制来维护良好的经济绩效。 西方发达的市场经济国家在2 0 世纪7 0 年代以前就对市场经济条件下的管制 理论进行了深入的研究，在这一阶段研究的重点主要集中在特殊行业的价格和进 入控制上。其研究的核心是探讨规模报酬递增的条件下的定价和费率结构问题。 2 0 世纪6 0 年代，斯蒂格勒在其创新性论文信息经济学中提出了消费者信 息不完全理论。从信息不对称出发，阐述了经济管制的必要性。该理论认为：消 费者缺乏信息导致市场失灵。在消费者缺乏信息的结构性竞争市场上，如果厂商 数量比较少或者生产过程复杂，消费者难以了解生产过程，那么消费者对产品的 质量和价格等方面的信息明显少于厂商( 不对称) 。因此，厂商可以利用信息优势， 维持垄断高价，导致经济的无效率。政府针对该类产业进行价格管制可以防止垄 5 北京邮电大学硕士学位论文 断，提高经济效率。对生产过程比较复杂的产品，政府可以通过提供更多产品信 息的办法满足消费者对信息需求，从而达到抑制垄断价格的目的。 国外管制经济学的产生与发展是与国外经济的发展密切相关的，如何放松管 制，引入竞争机制成为政府管制体系改革的潮流。2 0 世纪7 0 年代后期，西方发达 国家出现的“滞胀”迫使经济学家重新审视经济管制理论。他们发现强化经济管 制并没有达到纠j 下市场失灵、提高经济效率的目的。因而，在七、八十年代出现 了主张放松经济管制的理论。这些理论吸取了公共选择理论、政治学和新制度经 济学的理论和研究方法，以全新的、独特的思路和方法研究经济管制问题，创立 了新颖的经济管制理论。主要的代表性理论有：非市场组织理论、利益集团理论、 政治企业家职能理论和新古典经济学的经济管制理论。 拉丰( 1 9 9 4 ) 1 5 1 在十年后的新规制经济学中，对传统管制理论的两个基 本模型进行评价，并给出了新管制经济学的模型。国外管制经济学的产生与发展 是与国外经济的发展密切相关的，如何放松管制，引入竞争机制成为政府管制体 系改革的潮流。 1 2 2 关于电信价格管制模式的理论综述 自然垄断业务的定价实质上是管制价格，实行价格管制要虑两个因素：一是 社会福利和电信运营商激励的平衡，二是有利于市场竞争。电信价格管制( 也被 称为电信资费管制) 是电信产业发展必不可少的环节，许多国内外学者对电信资 费管制方法进行了深入的研究。 1 国外研究综述 在市场经济发达的西方国家，如美国、英国和日本，对自然垄断行业价格进 行管制已有很长的历史，拥有丰富的经验以及较为完善的管理模式。美国的价格 管制模型为投资回报率模型；英国的是比较成熟的最高限价模型；同本则是设置 了专门的监管机构，虽然政府对自然垄断行业的价格管制没有明确的价格模型， 但是规定了原则性的定价方法即总成本原则定价方法。 对包括电信在内的垄断行业价格管制，从方法上目前主要有两种。一种是投 资报酬率管制法，指政府通过制定一个合理的资本报酬率上限以管制商品的价 格。在资本报酬率上限之下，厂商有权决定其商品的价格。 经济学家a v e r c h 和j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 研究发现【1 6 1 ，投资回报率管制模式会 鼓励运营商增加投入资金的金额来代替其他投入品( 如人力) ，以便能获得较多 的绝对利润，其结果会造成生产低效率。他们在管制约束下的企业行为 ( “b e h a v i o ro ft h ef i r mu n d e rr e g u l a t o r yc o n s t r a i n t ) 这篇著名的论文中提出此 观点，被后人称为“a - j ”效应。对“a j 效应的忧虑主要产生在广泛的电信网 6 北京邮电大学硕士学位论文 络已经建设完成以后。 但也有学者认为，如果政府制定的合理报酬率上限高于使用资本的成本，那 么垄断商有诱因采取资本过度密集的生产方式来提高资本投资率，以增加其获 利。其结果会造成资源的浪费，即所谓的一效果。 另一种管制方式，即价格上限管制法。英国的李特查尔德( s t e p h e n l i t t l e c h i l d ) 于1 9 8 3 年提出最高限价模型，该模型最早被英国政府采用，于1 9 8 4 年在英国通信市场实施。价格上限管制法是指政府制定一个合理的上限价格，在 此价格之下，垄断者有权决定其商品价格。这种价格管制有时又被称为平均收益 管制。由于价格上限管制法中所决定的上限价格并不要求限制资本报酬率，因此 不会产生资源使用扭曲的“一 效果。鉴于此，各国政府对于垄断的管制有用上 限价格管制代替投资报酬率管制的趋势。 李特查尔德( 1 9 8 3 ) 的研究表明，价格上限管制对于促进竞争、减少管制成 本与时间、提高厂商的生产率与研发动力、改善厂商的获利能力以及保护消费者 权益等方面具有积极的作用。( 1 ) 在合理的价格上限内，被管制企业经营绩效的 提升与其利润直接相关，因此，对企业具有较强的激励作用。企业可通过降低成 本、改善经营绩效以获取更多利润；( 2 ) 可有效避免企业靠过度投资获取利润的 行为，从而克服了投资回报率管制下的a - j 效应；( 3 ) 管制者无需评估企业的投 资水平，从而有效克服了投资回报率管制的信息非对称性，从而降低了管制成本； ( 4 ) 在价格上限内，被管制企业可以采用更具弹性的定价方法以应对市场的竞 争，而此竞争的结果是获得更多的消费者剩余；( 5 ) 管制者无需每年调整价格， 通常可以将3 - - 5 年作为价格调整周期。这样，在价格调整周期内，被管制企业有 降低成本的动机，由此带来社会福利的提高。 p i n t ( 1 9 9 2 ) 【1 8 】的研究指出：这种固定周期的价格调整，比随机的价格调整 更能提高社会福利。另一方面，价格上限管制也存在一些问题：( 1 ) 确定生产效 率因子比较困难，不确定性因素较多。这样，管制者往往在最初设定时都将其设 为较小的值，而此时就有可能会出现s c h m a l e n s e e ( 1 9 8 9 ) 1 9 1 所说的“有可能造 成成本和价格差距太大 。 l a f f o n t 和t h o l e ( 2 0 0 1 ) 指出，在实践中用最高限价管制企业时会碰到一 些困难，如新服务和服务升级的处理、最高限价和质量问题等。 2 国内研究综述 中国对电信价格管制的研究主要分两个方面：一是模式的研究，主要集中在 对前面所提到的国外实施的集中方法的优劣、应用背景等的对比及对中国的借鉴 方面，很多学者提出我们应该实行价格上限管制，在管制方法上目前还没有更新 的理论提出；第二个方面是针对目前价格管制出现的问题进行研究，如恶性价格 7 北京邮电人学硕上学位论文 战、移动电话单向收费问题等，对此方面的研究更多是从经济体制及监管体制角 度进行的。 国内有关电信产业管制的研究起源于对通信行业“反垄断问题的探讨( 张 维迎等1 9 9 8 啪1 ，陈小洪1 9 9 9 乜，陇小渝1 9 9 9 乜2 3 ) ，系统的理论研究始于中国社科 院规制与竞争研究中心张昕竹在2 0 0 0 年出版的网络产业：规制与竞争论口加 和中国规制与竞争：理论和政策。他对竞争和规制的研究结论是，中国今后 在非竞争行业改革的首要任务就是尽可能地引入竞争，在强调竞争的同时也应该 看到，至少在中短期内，规制改革仍然必不可少。并在该结论的基础上，对通信 行业接入、互联互通和普遍服务政策进行了探讨。2 0 0 1 年翻译出版了拉丰和泰勒 尔合著的电信竞争( 胡汉辉等译) 中文版后，国内学术界有了一段对于该著 作解读后思考的讨论( 高登霖2 0 0 1 幽3 ，胡汉辉2 0 0 1 船钉，钱静2 0 0 1 啪1 ，平新乔 2 0 0 1 憎刀) ，自此相关研究在更广泛的范围内展开了。 部分学者提出问题，并通过理论研究提出建议或发展方向。彭伟斌( 2 0 0 1 ) 瞄1 认为反电信垄断重在制度创新，应进行有利于形成有效竞争的制度安排，即尽 快出台电信法和反垄断法，培育有效竞争主体，优化电信市场结构，及 时调整电信政策，适度管理，构建电信听证会制度等。陈宏平( 2 0 0 2 ) 啪1 用管制 结构动态性的观点描述了中国电信业市场结构与政府管制的动态变化过程，提出 电信管制改革的实质是寻求市场结构政府管制的对称与均衡。邓志成( 2 0 0 2 ) 啪1 在分析了电信市场新竞争格局的基础上，确定了电信竞争的新特征。为了提出适 用于中国的电信价格规制制度，国内学者引进和介绍了国外经验( 周光斌2 0 0 1 口1 1 ， 唐守廉2 0 0 1 d 刳，何霞2 0 0 2 d 3 j ，白春霞2 0 0 2 嘲1 等) ，并有部分学者从中寻找适合于 中国的发展规律。许怡( 2 0 0 0 ) 朝运用产业经济学的理论研究了美国电信规制政 策的经济理论基础，提出了应采用寡头垄断作为制定反垄断法的局部理论核心； 徐玉( 2 0 0 1 ) 啪1 通过研究英国移动通信市场，界定了英国衡量移动通信有效竞争 的四个指标：用户反应，用户行为，市场结构和业务提供者的行为：王俊豪( 2 0 0 3 ) 口钉借鉴美国联邦通信委员会的基本经验，提出了建立一个符合国际惯例的电信规 制机构，新型电信规制机构要适应“三网融合 的规制体制，建立完善对电信规 制机构的社会参与和监督机制等建议；柳学信( 2 0 0 3 ) 汹1 从规制的视角对目前中 国移动电话市场上的“价格战”现象进行了经济学分析；郑奇宝( 2 0 0 3 ) 啪1 通过 对国外电信行业规制研究发现，行业规制作为一种制度安排，对电信企业行为和 绩效有着十分重要的影响，电信规制制度的变迁的最终决定力量来自产业内部； 刘刚( 2 0 0 4 ) m 1 研究了德国电信业垄断体制的变化和市场化发展；刘颖悟( 2 0 0 5 ) h 研究了三网融合的规制问题。滕颖、倪得兵等( 2 0 0 6 ) h 2 1 在完全放松进入规制 条件下，通过建立一个进入者决策的两阶段模型，并运用实物期权方法研究进入 8 北京邮电大学硕士学位论文 者的进入决策，给出柔性条件下的进入决策规则，从而得到进入者是否进入取决 于进入成本和在位者规模。 在探讨竞争和规制的同时，杨培芳( 2 0 0 4 ) h 明提出了一个新的思路，即进入 网络时代，仅利用市场规律和政府干预这两只手的交替力量还是不能解决所有社 会经济以及人类生存环境问题，必须超越市场，超越政府，重视社会协同这第三 只手的作用。 有关电信价格管制的具体方法，张薇( 2 0 0 0 ) h 们应用系统动力学的方法给出 了电信业务定价的政策仿真模型：郝朝艳和平新乔( 2 0 0 3 ) h 副利用s m c g u i m 计 算马尔可夫完美均衡的方法，使用g a u s s 程序模拟预测未来电信价格的理论均衡 值，根据模拟结果，电信价格会下降大约2 0 - - 4 0 ；吕洪涵和吕廷杰( 2 0 0 5 ) 1 利用激励相容约束理论研究了寡头垄断电信市场价格规制机制的设计。 孙雪梅( 2 0 0 5 ) “力在叙述中国电信价格规制存在问题的基础上，探讨中国电 信价格规制政策的调整，并对未来价格规制的发展趋势作了估测。王琦、陈起跃 ( 2 0 0 5 ) 分析了网络外部性对价格的影响，讨论将网络外部性内部化的最优和 次优方法。任乐毅( 2 0 0 6 ) 汹3 讨论了电信产业自然垄断的属性，研究电信网间互 联资费的规制。 唐守廉、张静( 2 0 0 3 ) 咖1 认为，在现实情况下，为理顺资费结构，电信资费 可以采用综合价格管制的方法，然后逐步向价格上限管制方法过渡，以及在竞争 条件下的放松管制。 高巍、吴祈宗( 2 0 0 5 ) 瞄嵋讨论了技术与自然垄断市场结构和政府管制政策的 关系以及新技术条件下政府对自然垄断型公用事业管制政策调整中的管制滞后 现象，认为新技术条件下政府对自然垄断型公用事业的管制政策，应是基于产业 拆分基础上的放松管制和激励性管制。李瑞琴( 2 0 0 5 ) 2 3 利用福利经济学的分析 方法，对比自然垄断行业在自主定价、政府定价和政府指导价三种情况下社会福 利状况的变化，认为，政府指导价是一种更好的政府价格管制方式。 王俊豪( 2 0 0 1 ) 的a j 效应与自然垄断产业的价格管制模型嘟1 中讨论了 投资回报率价格管制下产生的低效率的“a j 效应一，分析了在经济发达国家最具 典型意义，又有较大差别的两种价格管制模型，即美国的投资回报率价格管制模 型和英国的最高限价管制模型及其对中国的借鉴意义。在此基础上，文章提出了 中国自然垄断产业的价格管制模型，并对其作了理论分析。惠晓峰和陈阵( 2 0 0 6 ) 酬也讨论了“h - j 效应一，介绍了西方发过国家走出“ - j 效应 的困境，并在此 基础上，提出了中国自然垄断产业的价格规制的选择对策。 王燕和李文兴( 2 0 0 6 ) 嘲运用委托一代理理论和机制设计方法，针对政府在 回报率管制过程中，由于信息不对称带来各的管制合约问题进行模型分析，提出 9 北京邮电大学硕i ：学位论文 克服自然垄断企业机会主义行为的改进方案。董大敏( 2 0 0 6 ) 嘟1 也探讨了几种常 见的价格管制模型。 曲酤、孙涛在电信价格管制与创新瞄力中论述了在电信业中价格上限管制 方式有取代公正报酬管制方式的趋势。与公正报酬管制相比，采用价格上限管制 办法所接受管制的评述周期一般比较长，受其管制的运营商的收益率同时受到上 调限制和下调限制，这种管制方式为受管制企业提供了更好的定价灵活性。潜在 的不足是需要更多相关技术信息，且为管制者提供了随机判断运营者利润的机 会。 有些学者通过研究中国价格管制的不对称现象和动态价格管制模型，指出中 国管制存在管制俘虏、竞争与国有资产保值增值的不协调现象，并认为中国管制 边界的重新确定、放松管制、实施政府管制改革、扩大竞争势在必行，通过分析 中国管制现状、产业自然垄断特性，结合产业技术融合发展趋势，提出了建立综 合、动态、系统的管制体制的对策等。其中，汪秋明( 2 0 0 6 ) 呻1 在把握管制定价 的相关研究的基础上，通过分析中国目前的制度特征以及权衡中国自然垄断产业 管制定价机制激励强度的基础上，提出了中国目前制度特征下的电信业管制定价 总体模型基于收益率管制并加入动态激励因素的管制定价模型，这是中国学 者首次提出的具有中国特色的管制定价方法。 中国的管制经济学的研究也是与中国经济的发展相联系的，特别是针对包括 电信企业在内的自然垄断性行业的国有企业。徐华( 2 0 0 1 ) 从价格法对政府 定价和政府指导价的要求出发，分析了中国当前自然垄断行业价格监管体制存在 的实质性问题。针对这些问题，提出了规范中国价格监管体制的改革方向。主要 有：定价方法的规范化：监管对象确定与调整的规范化；监管程序的规范化；监 管组织体系的规范化；价格监管方式的多样化；实行政企分离等。 1 2 3 对研究现状的评价 通过上面得综述可以看出，学术界对国内外电信价格管制模式比较问题的研 究日益深入、研究成果日渐丰富。但是，国外管制经济学的产生与发展反映着与 国外经济的发展，在关于价格管制模式的研究方面，主要有投资回报率和价格上 限管制两种模式，这一点国内外学者都做了大量研究。每种价格管制模式都有其 适用范围和优劣势。 国外学者和专家对电信价格管制模式的研究，主要是针对投资回报率和价格 上限管制模式的研究，而且大多数发达国家的电信企业都是高度市场化的民营企 业，其价格管制模式遵循由政府定价到价格管制再到放松管制大体的思路，国内 学者对电信价格管制模式的研究主要是针对国外管制模式的经验借