（产业经济学专业论文）跨国公司对我国经济安全的影响及对策分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盔堡篁：日期： 加- 了；o 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：越至茎：导师签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 现代科技信息技术和网络的发展，加快了世界范围内经济区域化、全球化向 纵深发展的步伐。作为世界经济发展、经济全球化和一体化过程中的支柱力量， 跨国公司在推动世界经济不断向前发展的同时，对全球经济控制的程度也在不断 提高。在全球主导产业和支柱产业中，跨国公司的垄断地位已经不可动摇。可以 说跨国公司已经成为世界经济发展中最具活力、最重要的因素，跨国公司被誉为 世界经济发展的“火车头”，成为当之无愧的全球经济主体。作为发展中国家， 全球经济一体化，给我国加快发展、提升国力、缩小与发达国家间的差距提供了 机遇改革开放、鼓励外商投资的政策，促进了跨国公司在我国的快速发展。跨 国公司给我们带来了先进的理念、技术，丰富的资本和科学的管理，成为我国与 世界各国经济联系的重要纽带和推动我国经济发展的不可缺少的力量。二十几年 改革开放取得的举世瞩目的经济成就，是与跨国公司在我国的快速发展息息相关 的。看到跨国公司对我国经济发展产生的巨大的推动作用的同时，应该清醒的认 识到，跨国公司来华投资的目的不是着眼于即期利益，而是注重实现其长远利益， 确切地说就是为了占领中国市场，推行全球战略。跨国公司向中国进军的主要目 的也是“在中国生产，在中国销售”。这样，跨国公司凭借着雄厚的资金、技术 等资源方面的垄断优势，就会逐渐在一些关键产业中占据较大的市场份额，甚至 完全垄断，这就必然会在推动我国经济整体发展的同时，加大对我国技术、资本、 产业等方恧的控制，影响到我国的经济安全，进而影响到我国在世界政治经济舞 台上应有的“话语权” 在这样一种背景下，本文简要分析了跨国公司在全球经济秩序中的地位和作 用，重点是在国际贸易、对外直接投资、技术创新、技术转移和扩散中的地位和 作用，跨国公司的现状和发展趋势，特别是其对全球战略和经营原则的调整、经 营方式的变化和跨国战略联盟的兴起，概述了跨国公司在当前世界经济发展中扮 演的角色及最新的经营方式和手段。本文的重点是分析跨国公司对我国经济安全 的影响，并有针对性的提出了一些对策和建议。跨国公司对我国经济安全的影响 主要表现在：涉及到国计民生的民族产业和基础产业，如汽车、电信、石化、银 行等行业将受到不可避免的冲击；跨国公司会通过技术、市场、股权等手段加强 对我国的产业控制，我国以“市场换技术”的目标难以达到预期目的；外资的大 山东大学硕士学位论文 举进入将影响到我国的金融和经济稳定，影响到我国产业发展目标的实现和工业 化的升级：跨国公司通过恶意竞争和价格内部划拨等手段，将给我们国家造成巨 大的经济利益损失针对跨国公司的这些负面影响，我们国家已经采取了许多相 应的政策本文主要从制度规范、政策调整和战略引导等方面提出一些对策和建 议具体包括：为了制止和防范跨国公司的恶意竞争行为，要加快反垄断法 的制订实施，逐步取消跨国公司在我国的特殊待遇，同时加强反倾销工作；为 了减少跨国公司通过内部划拨价格手段对我国税收等经济利益的损害，要对跨国 公司的内部价格划拨进行规范；在技术引进和外资利用上，要有取有舍，加强政 策引导，鼓励研发中心的设立和对我国西部大开发的资金支持；加快国有企业改 革，大力实施人才战略，学习先进管理经验，重视研究研究开发，增强重点国企 的竞争实力；通过政策倾斜，鼓励与跨国公司的合作，积极进行跨国兼并重组， 创立和培养知名品牌，培育属于我们国家自己的跨国公司；通过完善市场结构， 健全竞争机制，培养企业的技术内生能力和鼓励跨国公司管理的当地化，增强技 术竞争能力，弱化跨国公司的技术控制；通过股权比例约束等政策限制，保护我 国重点产业的控制权等等。应该说，跨国公司对我国经济发展的推动作用毋庸置 疑，本文分析跨国公司对我国经济安全的影响，主要目的是讨论如何通过引导和 政策调整，降低跨国公司对我国经济发展的负效应，最大程度的发挥他的正效应， 同时实现我国经济增长和在世界政治、经济舞台上地位提升的双丰收。 2 关键词：跨国公司经济安全影响对策 襻髦 山东大学硕士学位论文 a b s l r a c t t h eg r e a td e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o na n di n t e r n e tt e c h n o l o g yh a se x p e d i t e dt h e r e g i o n a l i t ya n dg i o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y a sam a i n s t a yi nt h ep r o g r e s s , m u l t i - n a t i o n a l e n t e r p r i s e s , w h i c h a r ep u s h i n gt h e g l o b a le c o n o m ya h e a d ，a r e c o n t i n u a l l yb o o s t i n gt h e i rc o n t r o l si nt h ew o r l de c o n o m i cs t a g ew h i l et h e yk e e p e n j o y i n gt h eu n s h a k e a b l em o n o p o l yi n b o t ht h el e a d i n gi n d u s t r ya n dt h ep i l l a r i n d u s t r y r e g a r d e da so n eo ft h em o s ts i g n i f i c a n ta n da c t i v ef a c t o r sa n dt h ee n g i n e o ft h ew o r l de c o n o m y , m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa r ew o r t h yo fb e i n gr e c o g n i z e da s t h ep i v o t a lp a r ti nt h eg l o b a le c o n o m yc h a i n w o r l de c o n o m yi n t e g r a t i o nh a so f f e r e d c h i n a , t h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , ah a r d - w o no p p o r t u n i t yt od e v e l o ph e r e c o n o m y , p r o m o t en a t i o n a lp o w e ra n d n a i t o wt h eg a pw i t ht h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e s b o t ht h eo p e na n dr e f o r mp o l i c ya n de n c o u r a g ef o r e i g ni n v e s t m e n tp o l i c yh a v e f a c i l i t a t e dt h ef a s t e rd e v e l o p m e n to fm u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e si nt h er e g i o n w i t h a d v a n c e dt e c h n i q u e s ，l e a d i n gi d e a s ，p l e n t i f u lc a p i t a la n ds c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ，t h e s e m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s h a v eg r o w ni n t ot h em o s ti m p o r t a n te c o n o m i ct i e c o n n e c t i n gt h ec h i n e s ee c o n o m yw i t ht h ew o r l da n db e c o m et h ei n d i s p e n s a b l ef o r c e i nt h ep r o g r e s so fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t m o r et h a n2 0y e a r s r e f o r ma n d o p e np o l i c yh a sa t t r a c t e dt h ew o r l dw i d ea t t e n t i o nt oc h i n ab r i l l i a n ts u c c e s si n e c o n o m y a n dm e a n w h i l e ，m u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e sh a v ed o n eg r e a te f f o r t s a l l t h o u g h h o w e v e r , w es h o u l da l s ob ec o n v i n c e do f $ o m es i d e - e f f e c t so ft h e s e m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s i n v e s t m e n ti nc h i n a m o s to ft h ee n t e r p r i s e sf i r en o t f o c u s i n gt h e i ra t t e n t i o no nt h es h o r t - t e r mi n t e r e s t , b u tt h el o n g - t e r m o n ew h i c hm e a n s o c c u p y i n gm o r ep e r c e n t a g eo ft h ec h i n e s em a r k e ta n dp e r f o r m i n gt h e i rg l o b a l s t r a t e g y m a d ei nc h i n a , s a l ei nc h i n a i st h e i rm a i np u r p o s eo fe n t e r i n gt h e c h i n e s em a r k e t t h r o u 曲t h em o n o p o l i s t i ca d v a n t a g e si nt h ee c o n o m i cr e s o u r o e sl i k e f u n d sa n dt e c h n o l o g y , m u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l lb ea b l et oe a tu pb i g g e rs h a r e so f s o m ek e yi n d u s t r i e si nc h i n a , o re v e nc o m p l e t e l ym o n o p o l i z et h e m a l t h o u g ht h i s m a yi m p r o v eo r re c o n o m y , t od r a w0 1 1 1 c o u n t r y sa t t e n t i o nt ot h es a f e t yo fe c o n o m y , i tw i l la l s ow e a k e nb o t ho u rc a p a c i t yt oc o n t r o lt h en a t i o n a le c o n o m ya n do u r 3 山东大学硕士学位论文 c o u n t r y si n f l u e n c ei nt h ew o r l dp o l i t i c a la n de c o n o m i cs t a g e u n d e rt h e s ec i r c u m s t a n c e s , m yd i s s e r t a t i o nb r i e f l ya n a l y z e dm u l t i - n a t i o n a l e n t e r p r i s e s t h es t a t u s ，f u n c t i o na n dd e v e l o p i n gt r e n do nt h es u b j e c t so fi n t e r n a t i o n a l b u s i n e s s , f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t , t e c h n o l o g y si n n o v a t i o n , t r a n s f e r e n c ea n d d i f f u s i o ni n t h ew o r l de c o n o m ys t a g e ie s p e c i a l l yf o c u sm ye f f o r t so i lt h e m u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e s 删u s 锄e mi nt h e i rg l o b a ls t r a t e g i e s ，o p e r a t i n gp r i n c i p l e s ， m a n a g e m e n tm o d e s ，a n dt h e r i s eo ft h em u l t i - n a t i o n a ls t r a t e g i cu n i o n s ia l s o s u m m a r i z e dt h er o l em u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e sa r ep l a y i n gi nt h ec u r r e n tw o r d e c o n o m ya n dt h e i rl a t e s tm a n a g i n gm e a n sa n dm o d e s t h ee m p h a s i so fm y d i s s e r t a t i o nl i e si nt h ea n a l y s e so f t h ei n f l u e n c e sm u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e sh a v ei l l a d e t oo u r c o u n t r y ss a f e t yo fe c o n o m y , a n da d v a n c i n gm yp e r t i n e n tc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s t h em a i ni n f l u e n c e sa 心l i s t e di nt h ef o l l o w i n gf i e l d sa n da s p e c t s ：t h e n a t i o n a la n df u n d a m e n t a li n d u s t r i e sw i t hr e l a t i o n st ot h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h e p e o p l e s l i v e l i h o o dl i k et h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y , t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , p e t r o c h e m i e a li n d u s t r y , a n db a n k i n gw i l li n e v i t a b l yb es t r u c k ；t h r o u 【g i lt e c h n o l o g y , m a r k e t 。a n ds t o c ks h a r e s ，m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l le n h a n c e t h e i rc o n t r o lo no u r i n d u s t r i e s t h e r e f o r e w ec a l l ta c h i e v eo u rg o a l so f “e x c h a n g et e c h n o l o g yw i t i l m a r k e ts h a r e s ；b e s i d e s ，l a r g ea m o u n to ff o r e i g nc a p i t a l sw i l ln o to n l yi n f l u e n c et h e s t a b i l i t yo fo r rf i n a n c i a la n de c o n o m i cs y s t e m s ，b u ta l s ot h er e a l i z a t i o n o fo u r c o u n t r y sd e v e l o p i n gg o a l so fi n d u s t r ya n dt h eu p g r a d eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h r o u g h h o s t i l ec o m p e t i t i o n sa n dp r i c ei n n e rt r a n s f e r e n c e s ，m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sw i l l c 创啪t r e m e n d o u sl o s st oo u rn a t i o n a le c o n o m i ci n t e r e s t s a c c o r d i n gt ot h e s e s i d e - e f f e c t s ，o u rc o u n t r yh a st a k e nm e a s l 1 r e si nf o r m so f m a n yc o r r e s p o n d i n gp o l i c i e s m yd i s s e r t a t i o ni sp r o v i d i n gm yc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sm a i n l yo nt h e f i e l d so fs y s t e mc r i t e r i o n , p o l i c y 删u s t m e n ta n ds t r a t e g i cg u i d a n c e ：w es h o u l d e x p e d i t et h el e g i s l a t i o no f a n t i m o n o p o l yl a w , g r a d u a l l yc a n c e lt h ep r e f e r e n t i a l t r e a t m e n t st ot h em u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，a n de n f o r c et h ew o r k so na n t i d u m p i n g , i no r d e rt os t o pa n dr e s t r i c tt h e i rh o s t i l ec o m p e t i t i o n ；t or e d u c et h el o s sm u l t i - n a t i o n a l e n t e r p r i s e s i n n e rp r i c et r a n s f e r e n c em a d e t oo u rr e v e n u e ，w es h o u l dg u i d er e g u l a t i o n s o nt h e m ；i nt h ef i e l do ft e c h n o l o g yi m p o r ta n dt h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n t w es h o u l dn o to n l yl e a r nh o wt og e tb u th o wt og i v eu p w es h o u l de n h a n c et h e 4 山东大学硕士学位论文 p o l i c y 嘶d a n c c ，e n c o u r a g ee s t a b l i s h i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc e n t e r sa n d i n v e s t m e n th e l p i n go u rs t r a t e g yo fd e v e l o p i n gt h ew e s tr e g i o n ；w es h o u l dq u i c k e nt h e r e f o r mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，p e r f o r m0 1 1 1 t a l e n t ss t r a t e g y , l e a r nt om a s t e rt h e m v a n c e dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e s , f o c u so nt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , a n db o o s t u po u rs t a t e - - o w n e de n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v ea b i l i t y ；t h r o u g ht h ep o l i c ys l o p e s ，w e s h o u l de n c o u r a g ec o o p e r a t i o nw i t hm u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n dm u l t i n a t i o n a l c o m b i n a t i o n s s oa st os e tu pa n dc u l t i v a t eo u ro w nw e l l k n o w nb r a n d sa n d m u l t i - n a t i o n a l e n t e r p r i s e s ；t h r o u g hp e r f e c t i n g t h em a r k e ts t r u c t u r ea n dt h e c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ，t r a i n i n g t h ee n d o g e n o u s a b i l i t y o ft e c h n o l o g yo f e n t e r p r i s e s ，e n c o u r a g i n gt h el o c a l i t yo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s m a n a g e m e n t , s t r e n g t h e n i n gt h et e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i v ep o w e r , w ec a nw e a k e nt h ec o n t r o lo f t e c h n o l o g yf r o mt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ；t h r o u g ht h ep o l i c yo fr e s t r i c t i n gt h e p r o p o r t i o no fs t o c kr i g h t , w ec a np r o t e c tt h ec o n t r o lp o w e rt ot h ek e yi n d u s t r yo fo u r c o u n t r yis h o u l da c k n o w l e d g et h a tt h ei m p e t u sf r o mt h em u l t i - n a t i o n a le n t e r p r i s e st o o u rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti su n d o u b t e d ih e r e b ya n a l y z et h ei m p a c to f t h e s ee m e r p r i s e so nt h ee c o n o m i cs e c u r i t yo fo u rc o u n t r y , i no r d e rt od i s c u s sh o wt o r e d u c et h en e g a t i v ee f f e c t st h r o u g hg u i d a n c ea n dp o l i c ya 由u s t m e n t ，h o wt om a x i m u m t h es t r a i g h te f f e c t so ff u l lp l a y , a n df i n a l l yr e a l i z et h ee c o n o m i cg r o w t hw i t hb u m p e r h a r v e s t s ，p r o m o t i n go u rs t a t u so nt h ep o l i t i c a la n de c o n o m i cs t a g eo f t h ew o r l d k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s , s a f e t yo fe c o n o m y , c o u n t e r m e a s u r e ， s u g g e s t i o n 5 山东大学硕士学位论文 1 、跨国公司在全球经济秩序中的地位和作用分析 经历了一个多世纪的发展路程，跨国公司这一经济实体逐渐发展壮大，引起 了世界各国的极大关注2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着高新技术产业的兴起以及 运输、通讯等基础设施的不断改善，跨国公司的发展更加迅猛，其数量、规模、 经济实力、科研开发能力都达到了空前的高度，跨国公司已成为世界经济发展、 经济全球化和一体化过程中的支柱力量。 在新世纪开始，国际资本的流动随着经济全球化的深化得到迅猛发展，跨国 公司地位日益重要，跨国公司对全球经济控制的程度不断提高。据粗略估计，目 前跨国公司已控制了全球生产总值的4 成以上、世界贸易额的2 3 以上、占世界 对外直接投资的9 0 以上，控制着8 0 以上的新技术、新工艺和专利权以及7 0 以上的国际技术转让在全球主导产业和支柱产业中，跨国公司的垄断地位已经 不可动摇。可以说跨国公司已经成为世界经济发展中最具活力、最重要的因素， 跨国公司被誉为世界经济发展的“火车头”，成为当之无愧的全球经济主体。 1 1 跨国公司成为全球经济发展和经济全球化的重要推动力量 经济全球化是指世界各国在全球范围内的经济融合其推动力是追求在全球 范围内的利润最大化，取得竞争优势和谋求经济的发展。2 0 世纪9 0 年代以来， 经济全球化的趋势大大加强。各国经济相互依存程度进一步加强，国际分工的内 容和形式也发生了根本性的变化。在全球化进程中，跨国公司的作用进一步加强， 其数目也随之而剧增。据联合国跨国公司中心统计，2 0 世纪6 0 年代后期，西方 发达国家有跨国公司7 2 7 6 家，受其控制的国外子公司2 7 ，3 0 0 家；到7 0 年代末 8 0 年代初，跨国公司的数量已增到1 0 ，0 0 0 多家，由其控制的国外子公司和分支 机构已达1 0 4 ，0 0 0 家到1 9 9 6 年，跨国公司则增至4 4 万家，受其控制的子公 司则达2 8 万家，其在全世界的雇员也增长到7 0 0 0 多万人。到2 0 0 2 年跨国公司 大约6 4 ，0 0 0 家，控制着8 7 0 ，0 0 0 家外国子公司，跨国公司的国际生产规模和重 要性日益增加：它们控制了世界生产的4 0 ，国际贸易的5 0 6 0 ，国际技术贸 易的6 0 7 0 ，对外直接投资的9 0 由此可见，跨国公司的存在与发展，对世 界经济具有举足轻重的影响。这好比1 9 7 3 年美国国会税制委员会所形容的那样， 跨国公司的发展“如同蒸汽机、电力的应用、汽车的推广一样，是近代经济史上 一件十分重大的事件”跨国公司成为各国之间经济联系的纽带，成为全球经济 6 山东大学硕士学位论文 发展和经济全球化的重要推动力量 1 2 跨国公司的地位和作用分析 1 2 1 跨国公司在国际贸易中的地位 按照一般的统计口径，跨国公司控制了国际贸易的5 0 6 0 但值得注意的 是，目前的统计方法所统计到的世界贸易额只是“显性的国际贸易额”，而世界 贸易还有相当部份在跨国公司内部进行，相对而言，可称之为“隐性的国际贸易”。 在跨国公司内部市场上所进行的隐性的国际贸易量为1 6 万亿美元，相当于显性 国际贸易量的1 3 强。并且，隐性国际贸易额的增长比显性国际贸易额的增长快 2 0 3 0 更值得重视的是，公司内部国际贸易是跨国公司通过建立国际化的生 产经营体系在世界范围内的利用资源、开拓市场，拓展其垄断优势的手段与反映 因此，跨国公司对国际贸易格局的影响还不仅限于跨国公司内部市场规模有多 大，而且还应包括跨国公司通过内部国际贸易这一手段所实现的市场拓展有多 大跨国公司通过其国外分公司销售了7 万亿美元的商品，超过了世界贸易的出 口总值。到2 0 0 2 年，世界总出口额为8 万亿美元，而跨国公司的全球销售额高 达1 8 万亿美元。而且在海外投资的跨国公司分公司在当地的销售实际上有很强 的出口因素，虽然其形式与传统意义上的出口贸易的概念全然不同出口贸易在 形式上是本国产品输出到国外市场，其实质与结果是在国外市场获得收入及利 润。从这个角度来考察，跨国公司的海外销售具有与出口贸易相同的实际效果。 如果将跨国公司的“出口”因素考虑进来的话，那么，联合国的贸易统计将会出 现根本性的变化 1 2 2 跨国公司在国外直接投资中的作用 跨国公司以直接投资为主体的全球经济活动，一直是国际经济关系发展的主 要动力。战后跨国公司直接投资的稳定增长，改变了投资的产业部门结构2 0 世纪5 0 年代，跨国公司的直接投资主要集中在农业和矿业，六七十年代主要集 中在制造业。8 0 年代末以来，除传统的农业，矿业和制造业外，跨国公司大量 直接投资于服务业和高新技术产业。就服务业而言，5 0 年代跨国公司直接投资 额只有2 0 投在服务业，7 0 年代为2 5 ，8 0 年代增至4 0 ，到目前已达到5 5 。与 此同时，新技术产业也已成为跨国公司全球范围直接投资的热点，特别是电子技 术、信息技术、光纤通信技术、生物工程技术、新材料技术、激光技术和航天技 术更受跨国公司青睐。 9 0 年代以来，跨国公司直接投资的迅猛增长带动了相关经济领域的发展。 7 山东大学硕士学位论文 1 9 9 5 年，通过跨国公司进行的外国直接投资猛增4 0 ，总额为3 1 5 0 亿美元，比 1 9 9 0 年还要多出3 0 ，1 9 9 6 年继续在1 9 9 5 年的基础上增长1 0 ，高达3 5 0 0 亿美 元。这种增长势头一直保持到新世纪2 0 0 2 年跨国公司掌控的全球外国直接投 资存量仍然比上年增加了1 0 ，增至7 万多亿美元以跨国公司为主体的全球直 接投资的发展，推动了世界贸易的同步增长以跨国公司为主体的全球直接投资 的发展，还促进了世界金融市场的繁荣跨国公司对资金的巨大需求，不仅促进 了银行为之服务的范围，而且推动了银行业务的国际化如果将跨国公司分支机 构在所在国或其他国家金融市场自筹资金投资统计在内，世界跨国公司体系在国 际化经营中投入的资金总额高达1 4 ，0 0 0 亿美元，为跨国公司直接投资的4 倍。 1 2 3 跨国公司在技术创新中的作用 随着世界“冷战”的结束，科技竞争已成为世界经济竞争的焦点，许多国家 都把发展科技作为提高综合国力的重要战略措施。为加速科技进步，各国都在全 球范围内争夺科技资源，在全球范围内实现科技进步要素的优化配置，在这方面， 跨国公司扮演了主要角色。跨国公司控制着发达国家7 0 的技术转让、8 0 的研 究与开发项目。跨国公司已成为当今世界高新技术开发与转让的主导力量。 跨国公司奉行全球化战略，不仅开展国际化生产经营，而且还开展国际化研 究开发( r d ) 和技术创新跨国公司研究开发中心一般设在母国，但近来已有 分散化趋势，已有很多跨国公司在国外子公司设立区域性研究开发中心世界上 7 0 0 家最大的工业性跨国公司占了按专利数计算的世界商业性发明的一半左右。 技术创新、技术优势是跨国公司称雄世界的武器，跨国公司是技术创新国际化的 重要推动力量，而技术创新国际化又使跨国公司获得许多特有技术优势，进一步 促进了跨国公司全球化战略的实施和发展 1 2 4 跨国公司在技术转移和技术扩散中的作用 技术转移指的是外资企业在经济行为中将先进的现代技术向东道国的输出。 这种输出包括自愿和非自愿的两种成分。跨国公司占据着世界技术创新的主导地 位，来自跨国公司的技术转移是各发展中国家获得新技术的主要渠道。后起国中 利用技术转移实现产业进步的例子屡见不鲜。如果没有技术转移，就不会引起国 内生产因此，技术转移是产业带动的前提 现代工业技术的特点是经营管理显得越来越重要。跨国公司对其在东道国的 子公司的技术转移不仅是输出机器设备、专利技术、经理人员和技术人员，还包 括对子公司当地员工的培训。这种职业培训影响到大部分层次的雇员。从简单的 8 山东大学硕士学位论文 生产操作到复杂的技术管理再到高层次的经理人员尽管高级职位最初是为外籍 人士保留，但随着时间的发展，当地员工的比重不断增加，当这些员工流向东道 国的国内企业或建立起自己的公司时，他们的技术就会发生外溢全面深入地分 析，技术外溢实际上是通过示范和竞争过程实现的。外资企业的进入打破了原先 企业的市场均衡，迫使当地厂商为保护自己的市场份额采取措施，因此增加了该 行业的竞争压力，当地厂商或者被迫更有效地利用现有的技术和资源，或者寻找 更新、更有效的技术，这就是竞争导致的技术外溢。外资企业的进入展示了新产 品，新技术，新的营销管理手段的存在性和利润，这就使得本地厂商通过技术革 新来缩短差距，或者通过模仿和逆向仿制来提高技术水平。这就是外资企业的示 范效应，他们降低了本地厂商进行革新的风险，增加了技术进步的可能性，这对 发展中国家来说要重要得多 技术扩散指的是转移的技术通过产业问联系促进了产业供给者、消费者效率 的提高。当本地厂商通过外资企业学到先进的产品技术，生产过程和市场知识， 改善生产和经营而获利时，我们说技术扩散得到了实现。通过技术转移，东道国 可获 导先进技术，技术扩教使东道国有效地利用这种新技术。 9 山东大学硕士学位论文 跨国公司的现状与发展趋势 在经济区域化、全球化向纵深发展的新形势下，跨国公司对全球战略、经营 原则、经营方式、参与形式等诸多方面进行了调整，表现出一些新的特点跨国 公司这些新的变化必将对世界经济在新世纪的发展产生重要的影响。 2 1跨国公司全球战略和经营原则的调整 信息革命的兴起，网络经济的发展，世界各国在经济上相互依赖程度的加强， 促使跨国公司调整自己的全球战略和经营原则，以适应新形势，实现自身利益最 大化 2 1 1 跨国公司的全球战略调整 跨国公司经营的根本原则，就是在全球范围内建立生产、供销一体化协作网， 通过国际金融市场调度资金，以世界市场为目标，着眼于整体利益和长远利益， 力图实现全球利益最大化面对新的国际经济环境，跨国公司积极进行了相应的 调整：( 1 ) 国际贸易、投资自由化的发展，世界市场开放性的加强，以及现代信 息技术、互联网的发展，跨国公司突出了网络战略；( 2 ) 面对日益激烈的市场竞 争，跨国公司通过并购战略以获得规模收益，巩固市场地位，增强在国际市场上 的竞争力；( 3 ) 区域经济一体化的发展使得跨国公司将国别战略调整为区域战略， 围绕一体化经济集团，调整生产基地，改进营销策略，以求获得更大的市场份额。 2 1 2 技术垄断原则发生变化 研究跨国公司的传统观点认为，根据产品生产周期理论，跨国公司在初始阶 段通过垄断新技术，新产品，获得垄断利润。随着产品逐渐成熟化、标准化，才 逐渐进行技术转让。继续推出新技术但科技革命的发展，尤其是信息革命的兴 起，大大缩短了产品的生命周期，往往短短数月就能够推出新一代技术产品。这 就使创新能力对跨国公司更为重要，而不再是新技术持续时间。这就使跨国公司 更加重视研究开发能力，重视创新能力 2 1 3 出现资源配置外部化倾向 根据成本原理，跨国公司通过扩大企业规模，建立内部市场，将外部资源内 部化，不仅节省交易成本，而且可以实现规模效益，这也是企业并购的重要原因。 然而，近几年，在跨国公司中也出现了外部化倾向。例如，耐克公司只负责产品 开发设计以及营销，而将产品生产通过协议交给遍布全球的各分公司生产。电子 l o 山东大学硕士学位论文 商务的兴起更有促进这一现象的可能许多企业已经通过互联网将原来由内部完 成的采购、存储、销售等业务交由外部企业实现，这不仅交易成本低，而且快捷 便利。随着网络经济的发展，信息技术的普及，这种倾向将愈加明显。 2 2 跨国公司经营方式的特点及变化 跨国公司全球战略的调整带来了经营方式的变化，这成为知识经济、经济全 球化趋势的重要特征。 2 2 1 在管理体制上重视知识管理 知识要素在当代经济发展中具有越来越重要的地位，它是跨国公司的重要垄 断优势。为保证垄断优势，跨国公司对管理体制进行了调整，推出知识管理模式 这种管理模式具有两大特点：首先，它实际上是营造一种渠道，使分布于全球各 个分支机构的显性知识实现共享，并与隐性知识结合，从而有效地产生知识资本 创新增量。9 0 年代兴起的团队管理就是这种管理的体现，它重视信息流动、个 性塑造和成员沟通。其次，知识管理的核心在人的管理，因为知识最终是由人创 造的，因而跨国公司特别重视人力资本的管理。 2 2 2 通过跨国并购，实现强强联合 近几年来，经济全球化的迅速发展，各国经济对国际贸易和国际投资的依存 度普遍提高，国际市场的相互开放程度也相应大大提高。这一方面使跨国公司面 i 临着更为广阔的市场容量，使他们更有必要和可能展开更大规模的生产和销售， 以充分实现规模效益；另方面，也使跨国公司面临着全球范围内的激烈竞争， 原有的市场份额及垄断格局将不可避免地重组。传统行业如汽车、飞机、石油等 的跨国公司以横向兼并维系生存；新兴产业，如电信业，受全球信息产业开放协 议影响以及行业垄断优势的战略，跨国兼并规模越来越大；而传媒业为获取互补 优势也掀起跨行业兼并，尤其是与娱乐业问相互并购，如迪斯尼兼并美国广播公 司；在产业并购趋势下，金融业也兴起跨国并购，组建“金融超市”通过激烈 的并购活动，跨国公司规模越来越庞大，影响也越来越深远。 2 2 3 重视研究开发 ( 1 ) 拨付巨额经费，研究与开发新技术跨国公司为了保持其技术垄断优 势的地位，每年都投