（中国古代史专业论文）从《张家山汉简》看汉初中央对地方的管理.pdf

从张家山汉简看汉初中央对地方的管理 摘要 汉朝建立之初，新旧交替，百废待兴，在这一特殊的历史时期，中央对地方 是如何管理的昵? 国家与基层社会的关系又是怎样的昵? 本文正是在前人的研 究成果和文献资料，特别是大量竹简木牍的考古资料基础上，以张家山汉简 为中心，论述了汉初中央对地方进行管理的种种情况。 行政管理是必要的手段之一。它的实施必须借助乡官里吏的力量，因此地方 官吏的选拔与奖惩就显得极为重要。作为国家重要组成部分的封国也是不可忽视 的，因为它直接关系到国家的和谐与稳定，因此，郡国并行制在汉初逐步发展并 完善起来。除此之外，军功爵制在稳定地方秩序方面也起到了良好的作用。 把握国家的经济命脉也是汉初政府的重要任务。因此，中央必须有一套经济 管理策略。人口、土地和赋税徭役是本章论述的重点。只有实旄严格的户籍制度， 将土地合理分配，才能收缴赋税，充盈国库，以期推动经济的发展，维护社会的 稳定。 汉初中央对地方的治理极具时代特色，它是建立在汉代初年特殊的历史事实 基础上的，是以三公九卿和郡县制为主要内容的专制主义中央集权为依据的。因 此要了解这时中央与地方的关系，必须从中央对地方的治理情况入手，细化中央 对地方管辖的种种手段、方法及特点。本文以张家山汉简简文为中心，对此问题 进行了深入细致的考察。 关键词：张家山汉简政权行政管理经济管理 l o o k sa tt h eb e g d t n 巧i g0 f1 曙mc h i n e s ef r o m ”z h a n gj i as h a nh a nj i a n ”c e n t ra i ，t ot h ep l a c e i a n a g e m e n t b e g i n n i n gt h eh a nd y n a s t ye s t a b l i s h e s ，u e wo l dt a k e st u r n , i st h eh a v e ah u n d r e d t h i n g st od o i nt i f f ss p e c i a lh i s t o r i c a lp e r i o d , h o wc e n t r a l m a n a g e st ot h ep l a c e 7h o w n a t i o n a la n da r et h eb a s i cu n i ts o c i e t y s r e l a t i o n sa l s o ? t h i sa r t i c l ei sp r e c i s e l yi n p r e d e c e s s o r sr c s e 缸c b r c s l l l t sa n dt h el i t e r a t u r em a t e r i a l s p e c i a l l yi nt h em a s s i v e b a m b o o s l i p sm u d u a r c h a e o l o g y d a t ab a s e ，t a k e z h a n g j i a s h a nc h i n e s ej a n ”a s t h e c e n t e r , e l a b o r a t e da tt h eb e g i n n i n go ft h ec h i n e s ec e n t r a lt o c a r r yo i lt h em a n a g e m e n t t ot h ep j a c ca l ls o r t so fs i t u a t i o n s t h ea d m i n i s t r a t i o ni so n eo fe s s e n t i a lm e t h o d s i t si m p l e m e n t a t i o n m u s td r a w s u p p o r tf r o mi nt h et o w n s h i po f f i c i a lg o v e r n m e n to f f i c i a l s s t r e n g t h ，t h e r e f o r ep l a c e g o v e r n m e n to f f i c i a l ss e l e c t i n ga p p e a r sw i t h t h er e w a r d sa n dp u n i s h m e n te x t r e m e l y i m p o r t a n t l y s e a l st h ec o u n t r ya s t h ec o u n t r yi m p o r t a n tc o n s t i t u e n ta l s oi sn o t i c e a b l e b e 邮c i t d i r e c t l yr e l a t e st h ec o u n t r yt h eh a r m o n y a n di ss t a b l e t h e r e f o r e , t h e c o u n t y c o u n t r yp a r a l l e ls y s t e mg r a d u a l l yd e v e l o p si nt h eb e g i n n i n go f t h ec h i n e s ea n d c o n s u m m a t e s i na d d i t i o n ，t h em i l i t a r ye x p l o i tj u e s y s t e ma l s op l a y e di nt h es t a b l e p l a c eo r d e ra s p e c tt h eg o o dr o l e g r a s p sn a t i o n a lt h ee c o n o m i cl i f e l i n ea l s oi sa tt h eb e g i n m n go ft h e c h i n e s c g o v e r n m e n t si m p o r t a n tt a s k t h e r e f o r e , c e n t r a lm u s th a v ea s e to fe c o n o m i c a l m a n a g e m e n ts t r a t e g y t h ep o p u l a t i o n , t h el a n da n d t h ep a y m e n to ft a x e sy a o y i a r ea 2 k e yp o i n lw h i c h t h i sc h a p t e r e l a b o r a t e s o n l yt h ei m p l e m e n t a t i o ns t r i c th o u s e h o l d r c 豳t e rs y s t e m , t h el a n dr a t i o n a ld m t r i b u f i o n ，c a nc a p t u r et h ep a y m e n t o ft a x e s ，f u l l s t h es t a t et r e a s u r y , b yt h et i m ei m p e t u se c o n o m yd e v e l o p m e n t , m a i n t a i n ss o c i a lt h e s t a b i l i t y a tt h eb e g i n n i n go ft h ec h i n e s ec e n 缸a le x t r e m e l yh a st h et h n e c h a r a c t e r i s t i ct o t h ep l a c eg o v e r n m e n t ，i ti st h ee s t a b l i s h m e n ti nt h e h a nd y n a s t yf i r s ty e a ri nt h e s p e c i a lh i s t o r i c a lf a c tf o u n d a t i o n , i s t a k e “s a ng o n gj i uq i n g a n d “j u 趣i 锄 a st h em a i n c o n t e n ta u t o c r a c y c e n t r a l i z a t i o nf o r t h eb a s i s t h e r e f o r em u s tu n d e r s t a n db yn o w t h e c e n 仃a lc o m m i t t e ea n dt h ep l a c er e l a t i o n s ，h a df r o mc e n t r a lt oo b t a i n t ot h ep l a c e g o v e r n m e n ts i t u a t i o n ，a r et h i nc e n t r a lt op l a c e j u r i s d i c t i o na l ls o r t so fm e t h o d s ，t h e m e t h o da n dt h ec h a r a c t e r i s t i c t h i sa r t i c l eb yz h a n g j i a s h a nc h j l i e s cj i a nj a nw c n w e i t h ec e n t e r , t h e q u e s t i o nh a sc a r r i e d0 1 1t h et h o r o u g hc a r e f u li n s p e c t i o nr e g a r d i n g t h i s k e yw o r d s ：p o l i t i c a lp o w e r a d m i n i s t r a t i o n e c o n o m ym a n a g e m e n t 3 一、选题意义 前言 汉初社会的构成方式主要是以乡里社会为主体的。作为国家统治的基础，国 家对其治理的力度是相当大的。因此，这一时期国家对基层社会的治理逐渐成为 秦汉史学者研究的热点。然而汉初社会留下来的历史信息过少，现有文献记载有 相当大的缺失，再具体到汉初社会，能够利用的史料也只有，史记和汉书 等正史，因此该研究领域困难重重。 2 0 世纪以来，简牍的出土为秦汉社会史研究提供了新的契机，特别是湖北 江陵张家山二四七号汉墓竹简的出土，引起了学界的极大关注，因为这些竹简是 以汉律为主的，其内容与著名的睡虎地秦简相类似，“使我们描画二代法律概况， 厘清二朝律例的传承关系，纵论秦汉法律发展成为可能”回，丽律法的制定和实 施又是国家对基层进行统治的重要方式，因此张家山汉简中所反映的中央对地方 的治理情况是具有相当学术价值的。据此，我将论文题目定为从张家山汉简看 汉初中央对地方的管理。此题具有一定的前沿性。 “学科研究取得进展( 而不只是取得局部成果) 必须具备两个条件：一是资料 上的突破，如新材科的发现，原有资料的深入发掘与系统整理。二是新的研究方 法的使用，理论的更新，导致学科研究领域的拓展”。近年来发掘了一批极有 价值的考古材料，研究力度也比较大，但是在材料运用上仍有不足之处。本论题 仍借助于传统的二重证据法，即以出土简牍与传世文献相结合，相关的考古发现 作参证，试图去弄清汉初中央对地方是如何进行治理的。另外，比较研究的方法 也是本文运用的较多的一种方法，例如出土秦简与汉简的比较，通过这一方式可 以纵向研究汉初中央对地方的治理情况。 赵化成、高崇文；秦汉考古，文物出版社2 0 0 2 年3 月版 刘海年、马小红：五十年来的中国法制史研究) ，载韩廷龙主编法镪史论集，第3 巷法律出版挂2 0 0 0 年版 1 二、研究成果回顾 1 9 8 3 年，湖北江陵张家山二四七号汉墓出土了竹简2 7 8 7 枚，其中包括( - - 年律令、奏谳书、脉书、 所见二十等爵对西汉国家统治秩序的影响( 吉林师范大学学 报2 0 0 5 年第6 期) 认为二十等爵与西汉初年国家统治秩序有密切联系，其与 养老制度、国家赏赐制度结合，对稳定西汉国家统治秩序起到了积极作用。周振 鹤的 的历史地理意义( 学术月刊2 0 0 3 年第l 期) 认为， 秩律中的县依其长吏俸禄的高下，大致可分五等，分等依据除了人口多少外， 还看政治地位的重要性，使我们了解了汉初较大范围的县级政区的分布情况。廖 伯源的汉初县吏之秩阶及其任命一张家山汉简研究之一( 社会科学战线 2 0 0 3 年第3 期) 考证了秦汉时县吏之秩阶及其任命。曹旅宁的张家山汉律职官的几 个问题( 南都学坛2 0 0 6 年第5 期) 认为，据张家山汉律的记载，汉代的里 正、里典都存在，具有管理公共事务、维护治安等职能，有秩是所有秩级中最低 秩级的意思，都官除了具有“中央一级机关外，还应指秩级在六百石以上的中央 派出机关的官吏”。 吏治。姜建设的从 看汉律对滨职罪的处罚( 史学月刊2 0 0 4 年第1 期) 认为，汉初严厉打击官吏失职行为和渎职犯罪，体现出对勾结诸侯、 司法渎职等犯罪严惩的特点，表达出汉初统治者对吏治状况的焦虑和整顿吏治的 决心和努力。王子今在汉初查处官员非法收入的制度一一张家山汉简 研读札记( 中国政法大学学报2 0 0 2 年第1 0 期) 中提出汉代官员牟取非 法收入的行为包括行贿、受贿，直接的贪污盗窃，以钱财牟取高额利息等；政府 的治理手段是尽量选取廉洁的人为官。王瑷珲的从 看汉初的以法治 吏( 边疆经济与文化2 0 0 4 年第5 期) 指出汉初用法律规范对官吏不称职、 以权谋私、非法获利等行为进行惩处，反映了以法治吏的思想。 中央与地方的关系。谢桂华的 所见汉初政治制度( 郑州大学 学报2 0 0 2 年第3 期) 从贼律中反映的统治思想反观汉初的中央与诸侯国 间的斗争，认为汉初的统治思想并非以往认为的那样柔和，并分析了秩律基 本按官员的秩禄石从高至低统一排列。卜宪群的秦汉之际国家结构的演变一一 - q 3 兼谈张家山汉简中汉与诸侯国的关系( 秦文化论丛( 第十二辑) ，三秦出版社， 2 0 0 5 年) 以 札记之三( 中国经济史研究2 0 0 3 年第3 期) 则探讨了二年 律令中所反映的授田对象、田数量、以及按爵级商低授予田宅的标准；以名占 田的名田制确实存在，属于私有土地性质：探讨了授田制下的国有土地制渐渐被 名田制下的私有地土地制取代的实际过程。杨振红在秦汉“名田宅制”说一一 从张家山汉简看战国秦汉的土地制度( 中国史研究2 0 0 3 年第3 期) 中具体 对比考察了战国秦汉时期的土地制度形态一一以爵位名田宅制。王彦辉的论张 家山汉简中的军功名田宅制度( 东北师大学报2 0 0 4 年第4 期) 和朱红林从 张家山汉律看汉初国家授田制度的几个特点( 江汉考古2 0 0 4 年第3 期) 从 不同角度探讨汉初授田制的特点。前者探讨了军功名田宅制三大特点：等级性法 规、商品性特征、军功受益原则以及此制在实行之初即存在的地域分别。后者则 讨论了汉初国家授田的高低授田；授田的同时也授给宅地；法律上允许有条件地 出卖国家所授田宅。于振波的张家山汉简中的名田制及其在汉代的实施情况 ( 中国史研究2 0 0 4 年第l 期) 认为汉代名田制随着爵制的轻滥、人口的增加 和垦田扩展的趋缓，开始面临自身无法克服的矛盾一一合法的土地兼并；文、景 以后，名田制仍在实行，但没有根据现实需要及时做出调整，直到元、成时期遭 到破坏。 4 税收制度。高敏先生的系列论著引人注目，论两汉前期刍藁税制度的变化 发展一一读 札记之二( 郑州大学学报2 0 0 2 年第4 期) 对 比归纳了云梦秦简、张家山汉简与江陵凤凰山十号墓简牍中关于秦、汉初、文景 时期、刍、藁税制度的变化发展。关于汉代有“户赋”，“质钱”及各种矿产税 的新证一一读 ( 史学月刊2 0 0 3 年第4 期) 张家山汉墓自 身利益的出土解决的几个新问题：一是“户赋”是把口钱、算赋的按人头收的“赋 税”改为按户出税和把按顷亩入当的当税改为按户征收，只是征收方式的改变， 是优先有爵者的税目；二是从金布律中的“质”和“质钱”的存在说明当初 已经有抵押这种经济行为；三是山川矿产税包括煮盐、采银、铁、铅、金、丹等 矿产，补充了传统史籍的缺憾。藏知非的 张家山汉简所见西汉矿业税收制度释 析一一兼谈西汉前期“弛山泽之蔡”及商人兼并农民闯题( 史学月刊2 0 0 3 年第3 期) 侧重探讨了西汉前期因为税收制度而导致的工商业主的发达带来农民 破产的深层原因，认为西汉前期工商业主通过授田制度获利山川等矿产资源的所 有权，以“占租”的方式交定额税，走上富贵之路；而个体农民，则因为实行按 户按顷征收以货币形态为主的定额田税制度而不可避免地被工商业主兼并、破 产。他的另两篇文章汉代田税“以顷计征”新证一一兼李恒全同志( 江西师 范大学学报2 0 0 3 年第3 期) 和西汉授田制度与田税征收方式新论一一对张 家山汉简的初步研究( 江海学刊2 0 0 3 年第3 期) ，则以张家山汉简为基础材 料，全面研究了西汉授田制度与田税征收方式，认为西汉继承了秦朝的军功赐田 和授田制度及其田税征收方式。授田以名籍为准，数量仍然是每夫一顷，军功爵 者则依次增加，但级差复杂；明确规定了二百四十步为亩，土地一经授予即归私 有，可以在法定的范围内买卖、赠予、世袭，以授田为基础，西汉继续实行定额 田税制度，并更具有时代特点；按顷计算、按户征收、改实物税制为实物货币并 举，而以货币为主的制度，这既促进了汉初商品经济的发展，也回事了个体农民 的破产，解决了汉代土地、田税制度的诸多争议。 傅役制度。高敏先生的西汉前期的“傅年”探讨一一读 札记之六( 新乡高等师范专科学校学报2 0 0 2 年第3 期) 认为傅律3 4 6 号简 说2 0 岁、2 2 岁及2 4 岁的傅年，是对有爵者和有爵者之子实行优待的规定，汉 代前期庶民的傅年还是1 5 岁。臧知非在从张家山汉简看“月为更卒”的理解 5 问题( 苏州大学学报2 0 0 4 年第6 期) 认为“月为更卒”并非如学术界所普 遍认为的那样，是农民每年在郡县轮流服劳役一个月，。月为更卒”的正确理解 应是每个月服役一次，每月服役天数相等，因而“更”又是劳役的讲师单位，一 月一更，一年要服十二次更役，农民可以钱代役，官府无事也把更役折合成货币 征收，最终演变为更赋。张荣强的 与汉代课役身分( 中国史研究 2 0 0 5 年第2 期) 重新梳理了汉代课役制度及丁役制的发展演变轨迹，还探讨了 “傅”、“免老”等课役名目及汉代妇女的服役问题。 户籍问题。李均明在张家山汉简所见规范人口管理的法律( 中国政法大 学学2 0 0 2 年第1 0 期) 一文中认为汉初人口管理包括对常住人口的登记、对逃 亡者的惩罚；户为单位造册，个人申报与官方查验双向朝廷，防止在册人口流亡； 同时专设 亡律，对隐匿者的惩罚通常与被隐匿者的罪行程度挂钩。沈刚的( 张 家山汉简二年律令) 所见汉初国家对基层的控制( 学术月刊2 0 0 4 年第l o 期) 提出政权对基层社会的管理范围有人口、商业秩序和公共事务三方面；以小 户籍为核心的簿籍制度对人口和财产朝廷管理，主要是把爵作为一种激励机制， 同时运用乡里和亲族连坐等法律来调控。 货币制度。李均明的张家山汉简与汉初货币( 中国文物报2 0 0 2 年1 1 月1 2 日) 提出汉初立法规定：以及黄金为通用货币：盗铸；实行严格的出纳管 理。臧知非认为，秦朝统一货币制度进一步萎缩了六国地区的经济贸易；文帝的 除。盗钱令”的意义不仅使私人铸币合法化，也导致了经济结构的变化，更加速 了工商业对普通受田民的兼并进程o 。温乐平、程守昌从张家山汉简看西汉初 期平价制度( 江西师范大学学报2 0 0 3 年第1 1 期) 文则认为“平价”指正 常、公平交换的商品价格；汉初平价制度已经法制化；具体运行情况是司市在每 年首月( 即十月) 商品的上、中、下三个价格，其中间价格为平价。 臧知非：汉初货币制度变革与经济结构的变动一一兼谈张家山汉简硪律问题，苏州大学学报) 2 0 0 6 年第5 期。 6 第一章汉初中央对地方的行政管理 西汉王朝以后，百废待兴，中央对地方是如何进行管辖的呢? 它们之间是以 何种方式相互存在的呢? 这些情况在张家山汉简中都有不同程度的反映目 前，学术界对张家山汉简的研究，印证了传世文献的某些说法，解决了很多 悬疑问题，拓展了秦汉史研究领域。研究范围不断扩大，研究视角不断更新，研 究内容不断深入细化，成果显著。本文在充分吸收已有研究成果的基础上，以张 家山汉简为中心，结合相关文献资料，探讨汉初中央对地方的行政和经济管理 问题。由于笔者学识有限，论文中的浅薄和不足之处在所难免，欢迎学者和专家 批评指正。 一、郡国并行制的推行 秦统一后郡县制遂遍行于全国，汉继秦制，比秦更为严整。司马迁说秦始皇 分天下为三十六郡，晋书以为统一后又有所增设，可达四十郡之多，王国维 等又以为有四十几郡。究竟多少郡，尚难确定。嗪在京师地区设内史以统县， 西汉初因之。一郡所统之县，多少不等。汉代一县，其面积大约为方百里。人口 稠密之地，不足方百里者也可成县；而人口稀少之地，一县或远超过方百里。汉 代列侯所食之县日侯国，皇后、公主所食之县日邑，有少数族居住之县日道。县 之下置有乡、亭、里审里是民户聚集之处，犹如后世之村落。从长沙马王堆汉 墓出土的地图来看，西汉初，一里的户数多少不等，多者百余户或几十户。少者 才十几户，有的史书以为汉代一里百家，恐不会如此整齐。 除沿袭秦朝的郡县制外。汉初还分封诸侯王，形成郡国交错的局面。回楚汉 战争时，刘邦为了打败项羽，被迫分封了韩信、英布、彭越等七个异姓王。从汉 高祖六年( 前2 0 1 年) 至高祖十二年( 前1 9 5 年) ，刘邦在铲除异姓王的同时， 。以海内初定，子弟少，激秦孤愤无藩辅，故大封同姓，以填天下” ，“高祖子 西汉时不断增立新郡，据平帝元始年问的记载全国共有一百零三郡国。 据西汉平帝时的统计，当时全国县、邑、道、侯国，总数为一千五百八十七 平帝时全国共有六千六百二十二乡，二万九千六百三十五亭由此推测，每县下面大约有九乡和十几亭 国指诸侯王国武帝以后目的地位相当于郡 汉书 卷三八高五王传 7 弟同姓为王者九国”。汉初封国地域十分辽阔。据汉书诸侯王表，高祖在 秦郡外新置2 6 郡，其中三分之二在诸侯封国内，当时，齐、楚、吴三国兼领数 郡，仅吴王刘濞就封有四郡五十余城，而齐有六郡七十余城，楚有三郡三十六县。 在官职的设立方面，封国仿照中央。尽管汉高祖也曾规定王国的相、太傅、内史 和中尉等高级官员由中央委派。，以限制诸侯王的权力，但未能起到应有的作用。 汉初封国均拥有不同数目的军队。其职能是戍守王都、卫护封国内的社会治安。 在国家对外有征战之事时，王国军队要听从中央调遣，参加征战。汉初封国不仅 在政治上独立行使职权，而且在经济上也享有征收赋税、兴办工商业和铸币等自 主权。吕后时，继续分封诸侯，使封国由刘邦时的十国增加为十四国。加强诸吕 的权势，同时对刘姓诸王的权力进行削弱和控制。 所见汉初政治制度) ，郑州大学学报，2 0 0 2 年第3 期。 实际上汉代县官称令或称长有时也与其县之重要与否有关，不单是决定于民户的多少 9 “田、乡部二百石。司空二百五十石”( 简4 6 8 ) 。毋乘车者，及仓、库，少内校长、鬃长，发弩都市亭厨有秩者 及毋乘车之乡部，秩各百廿石”( 简4 7 1 - 4 7 2 ) 从以上简文可知，诸县之长吏，县令( 长) 、丞、尉之外，又有司空、田、乡部 等。其秩分二百五十石、二百石、百六十石及百廿石凡四级。 廖伯源先生认为：汉初官吏，秩百石以下为少吏，即长吏之属吏，长吏所辟 除。百廿石以上为长吏，应是朝廷所任命。后来郡县属吏自辟除，皆百石以下， 不复有秩百廿石及百六十石之官。长吏最低之秩乃定为比二百石。这是汉代地方 官制的重大转变，“传世文献不言，因张家山汉简之出土丽显露”西。 上引秩律说，县之司空有“二百五十石”、“二百石”、“百六十石”三等， 司空之秩有差异，大概是因为县有大小。史籍虽无某人任职县司空之例，但记有 县道狱司空的设置。后汉书百官志注引应劭汉官仪说：“绥和元年，罢 御史大夫官，法周制，初置司空。议者又以县道官狱司空。故覆加大，为大 司空，亦所以别大小之文。”是知直到西汉末，县道尚有狱司空。裘锡圭啬夫 初探中指出；“从秦律看，县司空主要有两方面任务，一是主管县里的土木工 程等徭役，一是管理大量刑徒，让他们从事劳役。”。秩律作“司空”，传世 文献作“狱司空”，或是本名司空，以其主狱徒，“后习惯加狱字而称狱司空，用 以区别三公之司空”o 。 秩律所言“乡部”，当是指乡有秩或啬夫而言，其秩多者二百石，其次 百六十石，少者为“毋乘车之乡部”，百廿石。“乡部”在两汉时期皆指乡。盖县 分若干乡，为县之分部。乡吏有乡有秩( 啬夫) 、乡佐、游檄三老等国。两汉时， 乡官发展成为整个官僚体系中最基层的官吏，负责统掌乡间的大小事务。以三老、 啬夫、游激和乡佐为代表的乡间低级官吏，他们虽然身份低微，却是在农业社会 里联系广大农村和朝廷的最直接最重要的桥梁，在汉代社会的发展过程中起了重 要的作用。三老是乡间的精神领袖，国家在农村选拔五十岁以上的老人担任，他 们大多为当地具有德行的人，具有相当的文化，对本地有比较大的影响力。从其 廖伯源：汉初县吏之秩阶及其任命一一张家山汉摘研究之一 ，社会科学战线，2 0 0 3 年第3 期 裘锡圭；啬夫初探，云梦秦简研究) ，中华书局，1 9 8 1 年版，第2 5 1 - 2 5 2 页 廖伯源：汉初县吏之秩阶及其任命一一张家山汉简研究之一， 社会科学战线2 0 0 3 年第3 期。 据后汉书百官志可知：乡分大乡小乡，大乡置有秩一人，郡所署；小乡置啬夫一人，由县长委任 乡有秩与乡啬夫之职掌相同，掌一乡之褰务后汉书百官志所载，大概是西汉后期的制度- l o 拥有俸禄和官印考察起来，应该属于正式的官员编制。三老的功能非常多，除了 朝廷赋予的教化万民、上书言事等功能，还有基于自身特殊地位而具有的解讼理 怨，参与祭祀等功能。啬夫是乡间的行政首领，分有秩啬夫和啬夫两类，有秩啬 夫为郡所设，啬夫为县所设。两种啬夫都是从当地人中进行选拔，其中又以士人 居多。啬夫的升迁虽然不易，但有秩啬夫是县长吏的重要后备人选。啬夫的职责 包括厘定户口，收取赋税，征发摇役，接受诉讼，监控入口流动等等。啬夫在乡 间事务上基本无所不统。乡佐是啬夫的副手，有的小乡甚至是乡佐来独挡一面， 不过大多还是主要在收取赋税方面对啬夫进行协助。游激是郡委派在乡间的巡查 者，对县级主管负责，没有固定任所，在数乡范围内巡逻，职责是巡行乡里，禁 捕盗贼。乡官中的啬夫制度和三老一样都是袭自秦代，三老由于其特殊性质被统 治者所重视，正式恢复似早于啬夫。 正是因为汉初政府在地方实施了乡官管理体系，在汉初地广人稀、难于治理 的条件下果断在地方设置大批乡官里吏，才使得国内有一个相对稳定的政治环 境，政治经济趋于平稳，这无疑对汉初政权的发展壮大是十分有利的。乡官制度 的推行是汉初中央政府对地方治理的重要环节。 张家山汉简中还提到汉代地方治安机构“亭”和乡以下的基层组织“里”。 亭有亭长，里有里典或里魁、里正。里正为汉代一里之长，是一里行政事务的主 要承担者，职责主要是掌里内教化、治安等。但就里正自身而言，具有官，民二 重身份，因此，它独立决策的机会并不多，其职责主要是佐助乡官行事。汉初为 加强对基层社会的控制，继承了秦的连坐制度。连坐体现的是法家重刑主义思想， 首创者为秦国的商鞅。他在变法时大力推行连坐制度，希望通过重刑主义来防止 犯罪。连坐的形式多种多样，有同居连坐、职位连坐、什伍连坐等，而张家山 汉简二年律令中所记载的连坐多为什伍连坐。什伍即邻里之意，“里”作为 一种从远古时代沿袭下来的居民组织形式，在汉代依然存在。汉书卢绾传 中是这样记载的：“卢绾，丰人也，与高祖同里。绾亲与高祖太上皇相爱，及生 男，高祖、绾同日生，里中持羊酒贺两家。及高祖、绾壮，学书，又相爱也。里 中嘉两家亲相爱，生子同日，壮又相爱，复贺羊酒。”国由此可见，里中居民彼此 熟识，相互监督起来就比较容易，因此，汉律中就有条文要求邻里间要相互监督。 班固：汉书) 誊三四卢绾传) 。 1 1 例如张家山汉简钱律记载：“盗铸钱及佐者，弃市。同居不告，赎耐。正 典、田典、伍人不告，罚金四两。或颇告，皆相除。”o 尉、尉史、乡部、官夫、 士吏、部主者弗得，罚金四两。”除了钱律，连坐制度在张家山汉简- 收律 中也有体现：“罪人完城旦舂、鬼薪以上，及坐奸府( 腐) 者，皆收其妻、子、 财、田宅。”o 这里的“收”是“没收的意思，丈夫犯罪，妻子和孩子都要被官 府没收为奴，服长时间的劳役。而张家山汉简户律所记载的，则是最直接 的邻里连坐：“自五大夫以下，比地为伍，以辨口为信，居处相察，出入相司。 有为盗贼及枉者，辄谒吏、典礼。”。从上面几则律文可以看出，连坐制度在乡里 之中的推行是很有必要的，它对基层社会的控制颇见成效，通过制造人人自危的 氛围，以达到预防犯罪与揭露犯罪的目的。 汉代皇帝任命的地方行政官吏，为其执掌国家政权起到了重要的作用。这些 官吏是基层社会中国家政令的执行者，也是国家进行统治的基础，他们的存在为 维护皇帝的统治和巩固中央中央集权起着及其重要的作用。 郡县制确立后，中央通过考课和监察以加强对地方政权的控制。秦汉之制， 郡守于每年秋冬向中央上计，县也同样要上集簿于郡，中央或郡即在这时各对其 下属进行考核，根据他们的治状而定殿最。守、令有功者可受奖赏或升迁，有过 者轻则贬秩，重则免官、服刑。和考课相辅而行的是监察制。中央派郡监或刺史 以监郡，郡县也各派督邮或廷掾以监县或乡。刺史、督邮等可随时按劾有罪赃的 守、令或其他官吏。由于自上而下的层层督课，使得中央政令能较为顺利地贯彻 到最基层，保证了政令的划一性。秦汉的郡县制代替了周的分封制，也即从地方 分权演进为干强枝弱的中央集权制，为后来两千年的地方行政体制奠定了坚固的 基础。 所谓上计，即由地方行政长官定期向上级呈上计文书，报告地方治理状况。 县令长于年终将该县户i z ：l 、垦田、钱谷、刑狱状况等，编制为计簿( 亦名“集簿”) 呈送郡国。根据属县的计簿，郡守国相再编制郡的计簿，上报朝廷。朝廷据此评 定地方行政长官的政绩。这种考评地方官的方式古已有之。秦汉时已有较完备的 制度。汉代并颁布有专门的法规上计律。可惜这一文本早已佚失，我们只能 张家山二四七号汉墓竹简整理小组：二年律令钱律 ，第3 5 页 张家山二四七号汉墓竹简整理小组：二年律令收律，第3 2 页 张家山二四七号汉墓竹简整理小组：二年律令户律 ，第5 1 页 1 2 从历史文献中推测上计律的内容了。 1 9 9 3 年初，于江苏连云港市东海县尹湾村6 号墓出土一批西汉时期的郡县 级行政档案。其中一方题为集簿的木牍，上面记载了西汉后期东海郡的社会、 经济概况。简牍整理者认为这方木牍“可能是东海郡上计所用的底稿或副本”。 与此同时出土的还有东海郡吏员簿、东海郡吏员考绩簿等，当也是与上计 有关的资料。这批文书对于了解汉代上计制度很有帮助，也为研究汉代中央对地 方官管理的情况提供了可靠的研究资料。 汉制考记载：“汉之朝集使，谓之上计吏，谓上一年计会文书及功状也”。 呵见，会计方面的文书是上计的主要内容。上计是考核封建官吏政绩的制度， 封建官吏政绩的体现首先是在财物管理方面的合法性，然后是税收增减的合理 性。两汉十分重视上计工作，并。岁竟丞相课其殿最，奏行赏罚”，会计报告是 皇帝进行赏罚的主要依据上计完成后，据卫宏汉旧仪记载，皇帝和主要政府 官员会接见上计吏，由计室掾吏宣读皇帝的敕令，令上计吏回去告知次年的工作 重点。 上计的内容与财政收支有这很大的关系，也是封建统治者考核官吏政绩的主 要依据。一般包括户口、钱谷、盗贼等内容体系。“秋冬岁尽，各计县户口、垦 川，钱谷出入，盗贼多少，上其集簿”o ，这些是考核地方官政绩的主要项目。 户口和垦川数反映了地方写管理的静态状况，户口和垦川数是征税的基础，是封 建统治者产权控制的重点。而钱谷出入的考核则是对写吏经济活动合法性的考 核。 上计制度虽是郡国和属县每年向上级报告户口，垦田等情况的一种制度，是 为汉王朝提供摊派赋役依据的，但它涉及约范围则相当广泛，可以说，上计制度 包括了法律制度、考课制度、荐举制度和用人制度等各方面的内容，进而又把这 些制度熔铸成了一个整体。所以与法律制度、监察制度、考课制度、荐举制度和 用人制度相结合，便成为上计制度的基本特点。 尹湾汉墓倚牍前言中华书局，1 9 9 7 年9 月 ( 宋) 王应辟撰汉澍考卷一，文渊同 四库全书 电子版。 后汉书) 卷一一八百官志五注引胡广语 1 3 三、对地方官吏的奖惩 张家山汉简奏谳书是汉初为司法官吏编写的学习审案的案例集，所录案 例有2 2 个，涉及了司法和社会生活的诸多方面，有杀人、盗窃、逃亡、请求复 审等。其中有关官吏犯罪的案例竞占了全部案例的一半左右! 从文献记载来看， 我们德不出汉初吏治腐败的结论，搜集如此之多的官吏犯罪案例，芷说明西汉统 治者在王朝建立之初就非常重视吏治，这其中当然包括数量众多的地方官吏。 1 、对官吏犯“为伪书”罪处以重刑 奏谳书案例九至十二都属于严惩官吏的“为伪书”罪，“为伪书”在汉 初是一种惩罚很重的罪。二年律令贼律：“为伪书者，黥为城旦舂。”“为 伪书”，指制作虚假的文书。犯此罪行的官吏，要被处以黥城旦舂刑。 奏谳书案例九：“蜀守谳：佐启、主徒令使冰私使城旦环为家作，告启， 启诈薄( 簿) 日治官府，疑罪。廷报：启为伪书也。”o 大意是说：佐启。主徒令史 冰指使刑徒城旦环为自己做家务，在有人起诉启的罪行后，启在登记上报的簿册 文书中谎称刑徒是为官府劳作，这在当时被称为“诈簿”，因上报文书中，有伪 造的虚假的内容，所以构成了“为伪书”罪。 奏谳书案例十同案例九，采铁长让刑徒为自己家做饭，却在上报文书中 谎称他们是为刑徒做饭。这也是“诈簿”行为，同样构成“为伪书”罪。 奏谳书案例十一：“蜀守谳大夫犬乘私马一匹，毋传，谋令大夫武窬舍 上造熊马传，箸( 著) 其马识物，弗身更，疑罪。廷报：犬与武共为伪书也”曰“马 传”，马匹出入关卡的符信，上面记有马匹的特征，凭此信符马匹才能通行本 案例的大意是：大夫犬有一匹私马没有马传，于是犬与大夫武密谋，让武凿穿上 造熊的墙壁，偷出了马传。然后将犬的私马特征写在马传上。大夫犬和大夫武共 同犯了“为伪书”罪。“大夫”是爵位的名称，是汉代二十等爵的第五等 。 二 年律令传食律：“大夫以下比二百石。”o 根据简文内容，大夫只是可以享受 江陵张家山一四七号汉墓竹简整理小组：张家山汉墓竹简( 二四七号墓) ，第1 3 5 页 江陵张家山汉简整理小组：张家山汉简( 奏献书) 释文( ) ，文物1 9 9 3 年第8 期，第2 4 页 江陵张家山汉衙整理小组：张家山汉简( 奏献书) 释文( 一) ，文物1 9 9 3 年第8 期，第2 4 页 汉书卷一九百官公卿表 江陵张家山汉简整理小组：张家山汉简( 奏献书) 释文( 一) ，文物1 9 9 3 年第8 期，第1 6 4 - - 1 6 5 页 1 4 二百石官吏待遇，实际上不是官吏。但既然享受二百石官吏待遇，也算是“准官 吏”，国家当然也要重视其犯罪问题。 案例十二：“河东守谳：邮人官大夫内留书八日，雒( 诈) 更其檄( 檄) 书辟 留，疑罪。廷报：内当以为伪书论。”o 简文大意：名叫内的邮入官大夫将官方文书 滞留八天，然后篡改檄书上的日期。该案奏报廷尉后，廷尉做出的判决是：内应 当被定为伪书罪。朱绍侯先生认为：。邮人大夫内”是奏谳书中“既记官职 人又记爵位”的十一个人之一。因此，内也是官员。 2 、严惩官吏以权谋私 官吏以权谋私的情况可以分为贪污受贿、盗窃公款公物、利用职权横征暴敛 三类。对此，张家山汉简中的盗律就有这样的记载：“受赇以枉法，及行 赇者，皆坐其臧( 赃) 为盗。罪重于盗者，以重者论之。” 这条律文是说，无论 行贿还是受贿，都要清算赃物的价值，然后按照盗窃相同数量财物的罪责治罪。 如果所犯的罪行比盗窃罪还要严重，就按重者论处。由此可见，行贿罪和受贿罪 要按同样的罪行论处是汉初政府的独创，这对整治社会风气，净化官场起到了良 好的作用。 除了盗律以外，张家山汉简奏谳书中也有关于官员犯受贿罪的记 录。最有代表性的是“河东守谳”的案件。案情是：士吏贤追捕一个在逃的大夫， 一直没有找到，就把那个大夫的母亲拘捕了，后来士吏贤接受了大夫母亲送来的 豚和酒( 其中酒价值九十钱) ，就把她释放了事发东窗后，根据( - - 年律令 规定的“受赇以枉法，及行赇者，皆坐其臧( 赃) 为盗”等法令，士吏贤要按盗 窃罪论处，虽然他受贿金额较小，但仍逃脱不了法律的制裁。通过以上记载我们 可以看出，汉初政府对贪污受贿罪的惩处力度很大，在今天看来也具有较强的现 实意义。 江陵张家山汉简整理小组；张家山汉简( 奏献书) 释文( 一) ，文物 1 9 9 3 年第8 期。第2 4 页 朱绍侯：从( 奏谳书) 看汉初军功爵制的几个向愿 ，简帛研究，( 第二辑) ，法律出版社，1 9 9 6 年第 1 7 8 1 8 7 页。 张家山二四七号汉墓竹简整理小组：二年律令盗律，第1 6 页 1 5 3 、处罚不称职的官吏 官吏在其位而不谋其政是对中央政府的不忠，对此，汉政府制定了相应的惩 处条令，对官吏的不称职行为进行处罚。汉初政府对不称职官吏惩罚的力度之大， 于此可见一斑。 二年律令具律规定： 鞠狱故纵、不直，及诊、报，辟故弗穷审者，死罪，斩左止( 趾) 为城 旦，它各以其罪- f e 之 译讯人为诈伪，以出入罪人，死罪，黥为城以舂；它各以其所出入罪反 罪之。 劾