（产业经济学专业论文）FDI与我国高新技术产品出口竞争力研究.pdf

摘要 改革开放以来，外商直接投资( f d i ) 在我国经济中的作用越来越重 要，外商直接投资流量逐年增加。特别是2 0 0 3 年，吸收的f d i 超过5 0 0 亿， 跃居世界首位。外商直接投资通过技术溢出与创造效应对提高我国产业的 出口竞争力起到了重要的作用，这是许多理论和实证分析证明的结果。国 家竞争优势的比较应当从具体产业的角度来考察才有意义。在信息技术革 命的推动下，高新技术产业对于国民经济的发展具有战略性意义。因此， 本文将选取该行业就f d i 对高新技术产品出口竞争力影响进行实证分析。 本文以相关的经典理论为基石，从四个角度就f d i 对我国高新技术产 业产生积极影响的原因进行详细分析并结合我国高新技术产品对外贸易 现状，采用五个衡量产业出口竞争力的显示性指标来衡量产业国际竞争力 状况，将我国高新技术产品出口竞争力进行量化，分析其发展趋势在此 基础上，依据协整理论，对外商直接投资与我国高新技术产品出口竞争力 的关系进行了实证分析，得出了他们之间的长期均衡关系，并建立了误差 修正模型，以明确f d i 对该行业出口竞争力的提升是否有积极影响。最后 针对高新技术产业吸收f d i 存在的问题对进一步优化该行业引进外商直接 投资提出政策方面的相关建议。 关键词：外商直接投资高新技术产品出口竞争力协整分析 a b s t r a c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a s b e e na c t i n ga l li m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m yo fo u rc o u n t r y , w eh a v eb e e n w i t n e s s i n gf a s ta n n u a l l yi n c r e a s i n go fi t sf l o w i n g ，e s p e c i a l l yi n2 0 0 3 ，c h i n a a t t r a c t e df d ie x c e e d i n gm o r et h a nu s $ 5 0b i l l i o n ，r a n k e df i r s ta m o n g d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa t t r a c t i n gf d i f d i ，w i t ht h ei n f l u e n c eo ft e c h n o l o g y o v e r f l o wa n dt r a d ec r e a t i o ne f f e c t ，h a sb e e np l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l ei n i m p r o v i n gt h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r y i t st h ec o n c l u s i o n w h i c hh a sb e e nt e s t i f i e db ym a n yt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la n a l y s i s t h e c o m p a r i s o no f s t a t e sc o m p e t i t i v e n e s sa d v a n t a g ew i l lb e c o m em e a n i n g f u l f r o mt h ea n g l eo fi n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n to fh j g h t e c hi n d u s t r yh a s s t r a t e g i c a li n f l u e n c et ot h ei m p r o v e m e n to fm a t i o n a le c o n o m y s ot h ep a p e r w i l lc h o o s et h i sl i n et om a k ep r a c t i c a la n a l y s i sa b o u ti n f l u e n c eo ff d it ot h e e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hi n d u s t r y o nt h eb a s i so fe x i s t e n tr e s e a t e h e sa n dr e l a t i v ec l a s s i c a lt h e o r i e s ，t h e nt h e p a p e rd i s c u s st h er e a s o n so fe f f e c t si nd e t a i lf r o mf o u ra n g l e s w i t ha ne y et o c h i n a sf o r e i g nt r a d ei nh i g h t e c hi n d u s t r y ，t h i sp a p e rw i l ls e l e c tf i v er e v e a l e d i n d e xt om e a s u r e h i g h t e c hi n d u s t r ye x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s ，a n d m a k e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h i si n d u s t r y a tt h es a m et i m ew ew i l la n a l y s ei t s d e v e l o p i n gr u l e s b a s e do nt h ea b o v em e n t i o n e da n a n l y s i s ，t h i sp a p e rd e a l s w i t ht h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n dt h e e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s h i g h - t e c hi n d u s t r yi nl i g h to ft h ec o i n t e g r a t i o nt h e o r y ；a n dal o n g t e r m e q u i l i b r i u mi st ob ee x p e c t e d t h e ne s t a b l i s h i n gt h ee c m a sw e l la st oc l a r i f y i ff d ih a sa c t i v ei n f l u e n c et ot h ei m p r o v e m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r ye x p o r t c o m p e t i t i v e n s s ，a tl a s t ，t h i sp a p e rw i l lp u tf o r w a r ds u g g e s t i o n so nh o et o f u r t h e ro p t i m i z ef d ii n f l o wa n dm a k ef u l lu s eo ff d ii nh i g h - t e c hi n d u s t r y a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m si nu s i n gf d ii nt h i si n d u s t r y k e yw o r d s ：f d hh i g h - t e c hp r o d u c t s ：e x p o rc o m p e t i t i v e n e s s ：c o - i n t e g r a t i o na n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得 金a b 王些盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 靴做僦名：杨钧签字吼叫，6 ) 乙 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金匿王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权盒攫 王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者躲杨钳 签字日期：堋6 1 乙 学位论文作者毕业后去向：待定 工作单位： 通讯地址： 黧：彩印乡 签字日7 f 乃伽7 6 if 电话：1 3 9 5 6 9 4 6 9 2 9 邮编：2 3 0 0 0 0 1 致谢 研究生两年的生活就要结束了，为这段时光收尾的是我们在社会上所寻觅到 的事业起点，但是真正伴随着两年求学生涯的却是这篇论文。我的求学态度、研 究习惯、思维方式，乃至于我的收获和遗憾，都可以在这篇文章中找到影子。勉 力而为，到最后发现与自己所希望的依然有很长的距离。不过在反复的写作过程 中所收获的感悟和技能，最终让自己明白只要用心求之，必然功不唐捐。 ，感谢导师张本照教授的谆谆教导。他的悉心指点、严格要求，让我受益终生， 他的严谨治学、一丝不苟同时也成为我生活中的榜样。 感谢王立平老师的宝贵意见和计量工具方面的指点帮助，他对学术研究的沉 醉令我敬佩。还要感谢同学的相互鼓励和帮助，一起走过的这段时光将在我的一 生留下美好的追忆。 “如果在学校做不好学问，那么走上社会后也很难做好工作。”我将始终以 这句话为勉励，将研究的精神和习惯在工作中继续下去。也许两年成长的时光里 留下了太多遗憾，以后的道路上会时刻鞭策自己。 作者：杨爱年 2 0 0 7 0 6 1 0 1 1 研究背景和问题的提出 第一章引言 2 0 世纪9 0 年代以来，外商直接投资( f d i ) 在全球经济中的作用越来越重 要，f d i 流量逐年增加，1 9 9 6 年至2 0 0 0 年全球f d i 流入年均增长率高达4 0 1 ， 对世界经济的发展起到了重要的作用。作为一个发展中国家，改革开放之后， 我国的f d i 流入量也在不断增长，尤其是进入9 0 年代后，我国吸引的f d i 更是 有了高速的增长，特别是在2 0 0 3 年，我国实际利用外资额超过5 0 0 亿美元，达 到5 3 5 0 5 亿美元，跃居世界首位。2 0 0 6 年我国实际吸收的外资额达到6 3 0 2 1 亿美元，对促进我国经济发展、提高科学技术水平起到了重要的作用。 国际投资活跃是当代全球经济发展的一个显著特征，丽f d i 作为国际直接 投资的重要组成形式，日益为国内外学者所关注。f d i 可以通过它的资本投入、 技术投入、管理经验投入等，最终提升一国产业和产品的国际竞争力。这是众 多理论私实证分析证鲳的结果。2 0 0 1 年底联合国贸发会议( u n c t a d ) 与南开大 学跨国公司研究中心在南开大学举行的主题为“出口竞争力与f d i 的作用：通 过与跨国公司的关联提高当地企业竞争力”就指出了f d i 对提高东道国国际竞 争力有重要作用。江小涓( 2 0 0 2 ) 也实证证明了f d i 促进了我国技术进步和产 业结构升级，优化了我国出口商品结构，提高出口商品竞争力。 美国哈佛大学的迈克尔波特教授( m i c h a e lep o t e r ) 认为：关于一个国 家经济实力的比较一般过于笼统，因而较难比较，而且一个国家也不可能所有 产业或企业在国际上都具有竞争优势，因此，国家竞争优势的比较应当从具体 产业或行业的角度进行比较才有现实意义。在此基础上，我认为，分析f d i 对 一国国际竞争力的影响有必要从一国某一具体的行业入手，才具有实际意义。 2 0 世纪9 0 年代以后，知识经济革命席卷全球，世界经济逐渐进入了知识经 挤时代。以信息技术革命为先导，微电子、航空航天技术、生物技术、新材科 和新能源等高新技术产业迅速崛起。由于高新技术产业具有知识技术密集性、 高创新性以及高附加值等特征，高新技术产品正成为国际贸易竞争的核心，高 新技术产业也已经成为知识经济时代各发达国家和新兴工业化国家或地区的主 导产业，成为全球经济新的增长点，并带动了新一轮的世界产业结构的调整。 高新技术产品出口竞争力也成为衡量贸易强国的主要标志。从西方发达国家的 情况来看，尽管各国产业结构有所差异，但无不重点发展并已经拥有先进的高 新技术产业，并还在不断加大投入以确保其在全球的领先地位。高新技术产业 的重要地位使其国际竞争力状况在各国整体经济实力的比较中扮演着相当重要 的角色。因此本文选择高新技术产业作为文章具体的研究对象。 自1 9 9 9 年我国实行“科技兴贸”战略以来，我国高新技术产品对外贸易一 直高速增长。全国高新技术产品出口总额从1 9 9 9 年的2 4 7 0 0 亿美元增长到 2 0 0 6 年2 8 1 4 9 亿美元，年均增长率达到4 2 ，远远高于同期全国对外贸易年 均增长速度；高新技术产品出口占外贸出口的比重也由1 9 9 9 年的1 2 7 增长 到2 0 0 5 年的2 8 6 ，高新技术产品贸易的快速发展有力的推动了我国对外贸 易持续快速的增长。2 0 0 2 年，三资企业高新技术产品出口额5 5 6 5 8 亿美元， 占全国高新技术产品出口总额的8 2 2 ，特别是外商独资企业占据“半壁江山”， 所占比重首次达到5 5 4 。因此，f d i 和我国高新技术产品出口以及出口竞争力 之间存在重要显著的相关性，本文将深入分析f d i 对我国高新技术产品出口竞 争力产生的积极影响，并分析产生影响的原因和途径，对于制定科学的中国高 新技术产业引资策略和发展战略，增强我国高新技术产品的国际竞争力有着十 分重要的理论和现实意义。 1 2 研究对象、思路和方法 1 2 1 研究对象 本文的研究对象是在分析我国高新技术产品出口竞争力状况变动的基础 上，就开放经济条件下f d i 对我国高新技术产品出口竞争力的影响进行分析和 探讨，并对f d i 是否提升我国国内高新技术产品出口竞争力进行了实证检验， 以明确f d i 对该行业出口竞争力提升的积极影响，并对产生这种影响的原因进 行了深入的分析，进而对我国高新技术产业进一步优化引进外商直接投资提出 了自己的政策和建议。 1 2 2 研究思路和方法 本文依据古典经济学和竞争力理论，在分析前人研究结果的基础上，运用 定量分析即现代计量经济学中的协整理论，就f d i 与我国高新技术产业出口竞 争力之间的关系进行了实证分析检验。 本文运用直观图表法、实证分析法进行研究。首先以图形和表格的形式直 观表明了f d i 和我国高新技术产品进出口贸易方面的信息，然后用实证分析方 法验证了f d i 与产业出口竞争力的关系。在具体的实证分析上，主要是分为两 个部分：第一部分是依据相关经济学原理，采用了几个衡量产业出口竞争力的 一般性指标：净出口额、市场占有率、改进的显性比较优势指标、贸易竞争力 指数( t c i 指标) 和竞争优势变化指数来分析高新技术产品的出口竞争力状况， 将我国高新技术产品出口竞争力量化，进而分析其发展趋势。第二部分是依据 协整理论，选取最具代表性的t c i 指标与f d i 数值，建立回归模型和误差修正 模型，从长期和短期两个角度分析f d i 与我国高新技术产品出口竞争力的关系 和影响程度。 2 1 3 文章框架与技术路线 1 3 i 本文框架 第一章引言 简述外商直接投资发展及在知识经济时代高新技术产业的重要影响和作 用，从而提出本文研究的基本问题和选题依据，阐明本文的研究对象、研究思 路和研究方法。 第二章外商直接投资与出口竞争力关系理论研究。 本章是全文研究的理论基础，首先阐述国际竞争力相关理论，阐明了竞争 力、出口竞争力和国际竞争力关系的相关理论，然后对f d i 和高新技术产业的 概念进行了界定分析，最后在国际竞争力理论基础上分析外商直接投资与国际 竞争力关系的相关理论，并总结评价了国内外关于f d i 与高新产品出口竞争力 关系的相关文献。 第三章f d i 对于我国高新技术产品出口竞争力产生积极影响的原因分析。 本章主要从f d i 的资本形成效应、产业前后关联效应、技术溢出效应和新 兴产业促长效应四个角度系统分析外商直接投资对我国高新技术产品出口竞争 力产生积极促进作用的原因。 第四章f d i 与我国高新技术产品出口竞争力关系的实证分析。 本章首先回顾我国f d i 与高新技术产品出口的总体发展状况，然后运用进 出口净额、市场占有率指标、改进的显性优势指标、贸易竞争力指标等相关指 标对我国高新技术产品出口竞争力进行了量化分析，在此基础上，建立f d i 与 我国高新技术产品出口竞争力的关系模型，用计量经济学中的协整理论对我国 高新技术产品的出口竞争力与f d i 的关系进行检验，最后从长期和短期两个角 度总结分析了定量分析结果。 第五章优化高新技术行业引资政策，增强高新技术产品出口竞争力的建 议。 分析高新技术产业利用外资方面存在的问题，提出了利用f d i 提高我国高 新技术产品出口竞争力的相关措施和建议。 第六章结论。本章对论文的分析与检验结论进行了总结，并分析了可能 的创新和不足。 i 3 2 本文技术路线 本文主要以我国高新技术产品贸易变化情况为主线，在分析了我国高新技 术产品出口竞争力变化的基础上，进一步研究了外商直接投资( f d i ) 和我国高 新技术产品出口竞争力之间的关系，并对两者进行了实证检验，在检验结果的 基础上分析了相关原因，最后提出了自己的一些建议。 本文研究的技术路线如图1 1 所示： 图1 - - 1 本文研究技术路线图 4 结 论 与 建 议 第二章f d i 与高新技术产品出口竞争力的理论综述 2 1 国际竞争力理论概述 2 1 1 竞争力、国际竞争力和出口竞争力 从经济学角度考虑，竞争是指商品生产者和经营者为争夺有利的生产条件 和销售条件，以便获得最大利益的斗争，竞争是竞争力的前提，竞争力是竞争 优势的表现。从覆盖范围上看，竞争力主要包括产品竞争力、企业竞争力、产 业竞争力、和国际竞争力( 国家竞争力) 。 关于国际竞争力的定义，目前还没有统一。现代意义上对于国际竞争力的 研究，从2 0 世纪8 0 年代起风靡一时。1 9 9 2 年美国关于产业竞争力的总统委 员会报告指出，竞争力是“在一国公民的生活水平可以在长期内得到可持续 性的提高的同时，该国生产可以经受国际市场考验的货物与服务的经济能力”。 这实际上是从产品和产业的角度来定义的。1 9 9 5 年“世界经济论坛”在国际 竞争力报告中将国际竞争力定义为“一国一公司在国际市场上均衡地生产出 比其竞争对手更多财富的能力”。这实际上是从企业的角度来定义国际竞争力。 最后，一些学者从宏观角度对国际竞争力的定义是“一个国家国际竞争力就是 该国能够生产和提供经得起国际市场考验的商品和服务，同时维持或提高其公 民实际收入水平”。这实际是从国家的角度定义国际竞争力的。因此，国际竞争 力有微观和宏观两个层次，产品的国际竞争力和企业的国际竞争力是属于微观 层次，产业的国际竞争力和国家的国际竞争力属于宏观层次 一国产品的国际竞争力最终是通过产品贸易和服务贸易来实现的，因此是 指一国可贸易产品或服务在国际市场上所具有的开拓能力、满足市场需求的能 力以及盈利能力。产品的国际竞争力是一国国际竞争力的最重要标志，企业的 国际竞争力和产业的国际竞争力是产品国际竞争力形成的基础，但两者都必须 通过在国际市场上销售产品、提供服务来实现。 出口竞争力主要是指一国的商品在设计、开发、生产、营销、使用以及售 后服务等方面在国际市场上与同类商品竞争中表现出来的满足消费者需求、占 领国际市场、获取利润的能力。严格地说，国际竞争力概念要更为广泛，我们 可以将国际竞争力分为狭义和广义两种，狭义的国际竞争力即出口竞争力，许 多经济学家所论述的国际竞争力其实指的就是出口竞争力，例如克鲁格曼 ( k r u g m a n 。1 9 9 4 ) 。而广义的国际竞争力所涵盖的范围要广泛的多。 出口竞争力是一个企业、一个产品甚至一个国家或地区国际竞争力最重要 的标志之一，而国际竞争力是出口竞争力的依托和基础。在本文中我们所要考 察的是出口竞争力即狭义的国家竞争力。以下主要就产业国际竞争力进行探讨。 2 i 2 产业国际竞争力理论 在经济全球化和一体化的趋势下，国际竞争的态势不断演进，国内外关于 国际竞争力的理论和研究也不断涌现，各具特点。其中多数是在企业或者国家 的层面上研究国际竞争力，但也有关于产业国际竞争力的真知灼见。产业国际 竞争力既不同于国家国际竞争力，也不同于企业国际竞争力，而是介于国家国 际竞争力和企业国际竞争力之间的一种以产业这个介于宏观和微观之间的所谓 中观的层次为出发点的竞争力。 一、国外产业国际竞争力理论研究 目前国外学术界对国际竞争力理论还没有形成十分严密的体系。国外关于 国际竞争力的主流理论包括三个派别：一是瑞士洛桑国际管理开发学院和世界 经济论坛的基于评价的企业竞争力理论；二是钱德勒和普拉哈德学者基于能力 的企业竞争力理论；三是以美国哈佛商学院迈克尔波特教授的竞争优势理论 为代表的结构学派，这也是目前关于产业层次国际竞争力最有代表性的理论。 ( 一) 国外对国际竞争力的研究始于1 9 8 0 年的世界经济论坛( w o r l d e c o n o m i cf o r u m ，w e f ) 展开的相关讨论，以及1 9 8 6 年形成的相对完整的体系和 发表的轰动性研究报告。目前，w e f 和瑞士洛桑国际管理发展研究院( t h e i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t eo fm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t 。i m d ) 是较早进行国际 竞争力研究并最具影响力的国际竞争力研究机构。其设计得国际竞争力评价原 则、方法和指标体系已经受到各国的广泛关注，其出版的世界竞争力报告 在国际上引起了很大的影响。其最基本的观点是：国际竞争力是一国或公司在 世界市场上均衡的产出比其竞争对手更多财富的能力，并从竞争资产和竞争力 过程两个方面研究了国际竞争力态势。这里竞争力资产是固有的( 如自然资源) 或创造的( 如基础设施) ，而所谓的竞争力过程是指将资产转化为经济结构，然 后通过国际化所产生的竞争力。其方法是：考查国内经济实力，国际化程度， 政府作用，金融环境，基础设施，企业管理，科研开发和国民素质等8 个方面、 4 6 个领域，制定2 5 9 个指标及2 9 项评价理论原则依据。从1 9 9 5 年开始，w e f 和i m d 分别使用各自设定的评价指标体系发布国际竞争力报告。 ( 二) 竞争优势理论 竞争优势理论的创立者和代表人物是美国哈佛大学商学院的迈克尔波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 教授。他认为，国家经济实力的比较往往太笼统而难于进行， 一个国家不可能使其所有企业和行业在国际上都具有竞争优势。因此国家竞争 优势的比较应从行业或者产业的角度来考察才有意义。他把产业国际竞争力定 义为：一国在某一产业的国际竞争力，为一个国家能否创造一个良好的商业环 境，使该国企业获得竞争能力。因此，国与国在某一产业的竞争，应该是国与 国之间在商业环境方面的竞争。波特教授也是第一位从产业层次研究国际竞争 力的学者。 6 他把产业组织的有关理论和方法引入企业战略管理中，形成了经典的结构 一一行为效果( s c v ) 模式，即产业结构和企业组织结构决定了企业的战略和 行为以及企业的绩效和盈利能力。2 0 世纪8 0 至9 0 年代，波特教授发表了其 著名的竞争三部曲：竞争战略、竞争优势和国家竞争优势。他在著作 中提出了不同产业环境下竞争对手分析的框架以及企业成功的三种基本竞争战 略，产业竞争优势来源及决定因素，国家的竞争优势的决定及其对产业竞争力 的支持作用，并构建了著名的菱形模型( 又称“钻石模型”) ，为企业竞争力分 析提供了实践方法，并对美、日、英、德等国家进行了实证分析。 迈克尔波特教授在1 9 9 0 年提出的“国家钻石”( n a t i o n a ld i a m o n d ) 模型 是迄今为止最有影响的产业国际竞争力理论。同时提出了产业国际竞争力四阶 段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大致分为四个依次递进的阶段：要素驱动 阶段，投资驱动阶段，创新驱动阶段和财富驱动阶段。其中，前三个阶段属于 产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于衰落时期。 他提出的著名的“国家钻石”模型，即决定一国特定产业是否具有国际竞 争力的六因素模型。其基本观点是：一个国家的经济、社会、法律环境决定并 影响着产业国际竞争力，其中影响最大、最直接的因素包括以下六点： 1 生产要素的状况。生产要素是指生产某种产品所需要的各种投入，其中 包括：自然资源，人力资源，知识资源，金融资本和基础设施。如何开发和更 新高级要素已经成为产业国际竞争力的重大决定条件。 2 需求状况。这类因素是指国内市场对某种产品或服务的需求。一个国家 的消费需求特征，影响该国企业在国际市场上的竞争优势。这种优势一是来自 于各国消费的时间差，二是来自于各国消费需求结构的规模差。 3 相关及辅助产业的状况。这类因素主要是指原材料、零部件等上游产业 及其他相关产业的发展水平。上游产业的存在为下游产业提供及时、高质量的 原材料和零部件。上下游产业的紧密合作，也会增强双方产业的国际竞争力。 4 企业的经营战略、结构和竞争方式。这类因素是指企业的组织结构、战 略决策特点及竞争程度所赖以存在的国家环境。 5 机遇。机遇是那些超出企业控制范围内的突发事件，如重大的技术创新， 石油危机，战争等。机遇可以打破现存的竞争环境、竞争秩序、创造出新的竞 争格局。这种新格局的出现提供了新的机会，使原来竞争力弱的国家可以后来 居上。 6 政府行为。政府通过在资本市场、补贴、生产标准、竞争条例等方面的 政策直接影响到企业、产业的国际竞争力。 “国家钻石”理论认为，一国的特定产业是否具有国际竞争优势，取决于 “要素条件需求条件”，“相关与辅助产业”，“企业策略、结构与竞争”这四 个内生( 主要) 决定要素，以及“机遇”和“政府”这两个外生( i t 要) 决定因素， 7 波特认为，如果要提高某一产业国际竞争力，必须将上述四个因素有机联 系起来成为一个钻石圈( 见下图2 - 1 ) 。随后，邓宁( j d u n n i n g ，1 9 9 2 ) 对波特的 “国家钻石”理论模型进行了补充，将“跨国公司商务活动”作为另一个外生 变量引入波特的“国家钻石”理论模型中，后来被学术界称为p o t e r d u n n i n g 理论模型。 图2 1 国家钻石模型 资料来源：t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s1 2 7 页m i c h a e lp o r t e r ， ( 2 0 0 2 ，中译本) ，国家竞争优势，出版地：北京，华夏出版社 ( 三) 与波特从企业外部环境来研究企业的国际竞争力不同，2 0 世纪8 0 年代中期汉默尔( g a r yh a m e l ) 、普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、斯多克( g e o r g e s t a l k ) 、依万斯( p h i l i pe v a n s ) 等人从企业内部出发，认为竞争优势的根源在 于组织内部的特有能力，这种特有能力被称为“核心竞争力”。汉默尔和普拉 哈拉德1 9 9 0 年把核心能力定义为“组织中的积累性学识，特别是如何协调不同 的生产技能和有机整合多种技术流派的学识”，普拉哈拉德和哈默把这种核心 能力描述为企业在生产经营过程中所体现出来的个别的产品、知识、技能和技 术优势。与此同时，斯多克和依万斯提出了“整体能力观”理论，他们认为企 业的竞争优势并不是来源于企业经营中某方面个别的单个的优势，而是来源于 企业内部所有成员的集体知识与技能以及在企业运行中的相互合作和各种个别 优势的有效整合。 上述三大流派对竞争力的研究都是从静态的角度出发，即假设产( 企) 业处 在一个相对稳定而非剧烈变化的环境中，对某一时点或某一时段内产( 企) 业内 部拥有的资源与条件进行分析，从而寻找出竞争优势的源泉。2 0 世纪9 0 年代后， 随着信息技术和科技变革的突飞猛进，许多学者认为产业所处的环境由过去的 相对稳定演化为充满不确定性。因此他们对竞争力展开了动态研究。2 0 世纪8 0 年代后期，艾特金森( a l t k i n s i n ) 提出的柔性组织概念，提斯( t e e c e ) 1 9 9 7 年 提出的动态能力观点以及布郎( b r o w n ，s l ) 与艾森哈特( e i s e n h a r d t ，k m ) 1 9 9 8 年提出的边缘竞争战略，都是这方面研究的代表。他们认为研究的一项主 要任务就是找出这种内部环境的变化规律并进行预测，从而判断出不同时段内 产业竞争力的决定因素。 二、国内关于产业国际竞争力的理论研究与主要观点 国内关于国际竞争力的研究始于原国家体改委与w e f 和i m d 的合作。从1 9 9 5 年开始，原国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学、综合开发研究( 中 国愫圳) 联合研究组采用瑞士国际管理开发学院和世界经济论坛的理论与方法 对我国国际竞争力进行了研究，且每年确定了一个主题，在1 9 9 7 年出版中国 国际竞争力发展报告产业结构主题研究，从产业结构的角度对我国的产 业国际竞争力进行了详细的研究。 中国社会科学院工业经济所“工业国际竞争力研究”课题组借鉴迈克尔波 特等人的有关产业国际竞争力的理论与研究方法，比较早的对我国工业国际竞 争力进行了研究。在这期间，其他一些学者从不同的角度对产业国际竞争力进 行了有益的探索。 2 2f d i 和高新技术产业概念的界定 2 2 1f d i 的概念和方式 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 以下简称f d i ) 根据o e c d 2 的 定义，就是“一个经济体中的常住实体( 直接投资者) 以在投资者母国之外建立 企业形式的永久性利益为目标的国际投资活动。永久性利益意味着在直接投资 者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理 有着很大程度的影响”。从具体转移形式来看，外商直接投资有三种主要的表 现形式：投资者在东道国境内单独出资( 外商独资) 或与其他投者共同投资创 建的企业( 中外合资或中外合作) 。三种方式在技术转移和技术溢出方面各有特 点。 一、独资企业 独资经营企业的技术转移效应取决于独资经营的性质。独资经营的性质是 投资者单独投资，掌握全部股权，控制所有的生产经营，并独立承担投资风险。 独资企业的最大优势是企业内部资源共享、利益互惠、交易成本低。跨国公司 建立独资企业，主要动机是为了严格控制和垄断技术，其技术创新与改造主要 与母公司发生关系，较少与东道国同行发生横向联系，技术转移主要存在于企 业内部，因而，技术的转移性较好；但其技术不直接向东道国转移，从而导致 9 技术的外溢性较差。独资企业技术内部化，母公司向子公司转移技术的程度和 速度取决于企业组织一体化的程度和企业规模，同时由于取决于技术的独占性， 企业组织化程度高和企业规模大，企业r & d 部门活动与技术转移之间就形成主 动的良性循环关系，表明节约了投资成本和交易成本，沿着技术轨道顺利进行 技术梯度转移。技术独占性的强弱，关系到法律对技术产权的保护能力和利益 分享的排他能力。因此，独资企业技术扩散的效应主要体现在外部的市场带动 和内部的技术示范方面。 二、合资企业 合资经营企业的性质是双方共同出资、共同经营、共同管理、并按注册资 本比例分配利润和分散风险与亏损。合资经营有其共同利益，需要各方共同保 证产品的质量，同时还要保证生产技术的先进性，使其在国际市场竞争中不断 扩大市场份额。合资经营企业各方共同利益的驱动使合资企业的外方技术人员 会尽可能的向东道国技术人员传授先进生产技术。另外，合资企业为了提高效 益、节约成本，将把产品的部分零部件委托给相关产业的东道国企业进行生产， 这样外方的生产技术会扩散到这些加工企业。因而，相对于独资企业而言，合 资企业的技术内部转移性有所减弱，但外溢性增强，有利于东道国技术提高。 三、合作企业 合作经营企业是指通过成立一种契约式合营企业，合作双方按照签订的合 同规定，外方以技术等作为投资，利用东道国合作方的生产条件，以东到道方 经营为主，双方按合同规定的比例分配利益，分担风险与亏损。合作经营企业 是按照双方事先达成的契约行事，对转移的技术一般在契约中有明确的规定， 外方在一定时期内负责技术投资。因而技术的外溢性较强。在负责期内，外方 会控制技术向东道国技术人员和企业的转移和扩散，以保证其获利的份额，只 有到了契约的期限时，技术才会较快转移到东道国企业和技术人员当中，因而 技术转移和扩散带有明显的滞后性。三种转移形式的技术外溢性比较如下表 2 1 ：表2 1 三种技术转移方式的比较 独资企业形式合资企业形式 合作企业形式 技术供给 技术创新 转移机制技术渗透技术分享 技术贸易 学习方法观察学习观察和实践学习使用实践和培训学习 使用范围 高层次的技术成熟的技术没有限制 可获得性 当地的参与度 直接成本 间接成本 洼： = 低$ = 中等$ = 高 一多样化 资料来源：l a n ，1 9 9 9m a n a g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r7 5 页 1 0 2 2 2 高新技术产业概念的界定 尽管高新技术产业的发展无论在发达国家还是发展中国家都受到了广泛的 重视，但由于其本身的复杂性，高新技术这一概念至今尚无一个严格的定义和 界定范围，不同的国家或者经济组织有不同的定义。 一、国际上高新技术产业的界定 国际上尤其是发达国家用于界定高新技术产业的标准有两个：一是产业的 研究与开发( r d ) 强度，即产品研究与开发费用在销售额或增加值中所占比重， 二是科技人员密度，即科技人员( 包括科学家、工程师、经营管理人员) 在总就 业人数中所占比重。其中最常用的标准是r & d 强度。 ( 一) o e c d 对高新技术产业的界定 经济合作与发展组织( o e c d ) 以r & d 强度作为标准对高新技术产业进行了划 分。1 9 8 6 年，o e c d 根据联合国制定的国际标准产业分类( i s i c ) ，选取1 3 个比较典 型的成员国1 9 7 9 1 9 8 1 年间2 2 个制造业行业的有关数据，以各国产值在总产值中 的份额为权重，计算这些行业的r & d 强度。o e c d 把r & d 强度明显高于其它产业的6 类产业( 航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、 医药制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业) 定义为高新技 术产业。随着经济和技术的不断发展，各类产业的r & d 强度发生了重大变化。1 9 9 4 年，o e c d 专家对高技术产业重新划分，采用更科学、更全面的界定方法：重新计 算这2 2 个制造业部门的r & d 强度，选用r & d 总经费占工业总产值比重、直接r & d 经费占工业总产值比重和间接r & d 经费占工业增加值比重3 个指标来定义高技术 产业。最终被o e c d 确认为高技术产业的是：航空航天制造业、计算机及办公设备 制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业。 ( 二) 美国高新技术产业的定界 美国科学基金会认为：高新技术产业就是指每1 0 0 0 名职工中有2 5 名以上科 学家和工程师，并把净销售额的3 5 以上用于研究试制工作的产业。美国学者 认为，凡是知识和技术在产品中的作用大大高于资本、土地和劳动力等生产要 素作用的产业为高新技术产业。美国商务部依据某类产品销售中的r & d 支出的比 重和科学家、工程师、技术工人占全部职工的比重这两个指标为标准确定了高 新技术产业，主要包括：生物技术与生命科学产业、光电技术产业、计算机及 通讯技术产业、电子技术产业、计算机集成制造技术产业、航天技术产业等。 二、我国对高新技术产业的界定 ( 一) 我国高新技术产业的概念 改革开放后，我国学者开始研究国外高技术产业发展动态。1 9 8 6 年3 月，国 内科学家提出发展我国高技术的建议，并得到邓小平批示。经中共中央、国务 院组织专家研究后，批准了高技术研究发展计划纲要( 8 6 3 计划) 。8 6 3 计划 提出了我国“高技术产业”概念的雏形。1 9 8 8 年7 月，根据党的十三大提出“注 意发展高技术、新兴技术产业”的要求，原国家科委从1 9 8 8 年7 月开始实施火炬 计划，它与8 6 3 计划的一个显著区别是将“高技术产业”延伸为“高技术、新技 术产业”，将。高技术产品”延伸为“高技术、新技术产品。”此后，“高新 技术产业”这一概念日益普遍，包括两个方面：一是反映当前科技发展最高水平 的技术，即高技术；二是相对我国原有旧技术而言的新技术，指填补国内空白 的技术，并不一定是高技术。一些新兴技术的r & d 强度并不大，但对发展中国家 的“科技兴国”战略却有重大意义，所以我国“高新技术”的提法更适合我国 当前的经济技术发展水平。 ( 二) 我国高新技术产业的划定范围 为加快高新技术产业发展，鼓励重点高新技术产品的生产，促进社会资源 合理分配，从整体上提高我国高新技术产品的市场竞争力，有必要明确划分出 高新技术产业的范围。1 9 9 1 年国务院综合考虑世界科技发展现状和我国客观条 件，确定1 1 个领域突出新技术；1 9 9 7 年原国家科委颁布国家高新技术产品目 录共9 大领域5 8 大类3 2 7 小类；2 0 0 2 年7 月，国家统计局印发了高新技术产业 统计分类目录的通知，将中国高新技术产业的统计范围划分为航空航天器制 造业、电子及通讯设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和 医疗设备制造业以及仪器仪表制造业。目前中国的高新技术产业实际上包含了 高技术产业和新技术产业。高技术产业的概念已由狭义的一般高技术产业扩展 为广义的包括新技术领域的高新技术产业。因此，我认为，高新技术产品是指 运用高新技术生产的具有高知识技术密集度、高商业价值和市场潜力的产品， 是高新技术创新、高新技术产业化的结果。 为实施科技兴贸战略，落实科技兴贸行动计划，促进我国高新技术产品出 口，优化我国出口商品结构，也有必要明确划分高新技术产业出口的范围。针 对海关商品编号的调整和近年来2 0 0 0 版出口目录在实际操作中存在的问题， 科技部、外经贸部、财政部、国家税务总局和海关总署共同组织修订和调整， 形成2 0 0 3 版出口目录，其中包括九大领域的1 8 7 4 种产品类目，这些产品出 口时可按照国家的相关规定享受国家给予高新技术产品的优惠政策。这九大领 域包括电子信息、软件、航空航天、光机电一体化、生物医药和医疗器械、新 材料、新能源和节能产品、环境保护与地球海洋以及现代农业九大领域。 2 3 基于高新技术产业特性的f d i 与国际竞争力关系的理论研究 2 3 1f d i 与国际竞争力关系的相关理论研究 目前还没有系统全面的理论体系从f d i 角度探讨其对特定产业出口竞争力 的影响，但关于跨国公司对外直接投资和国际竞争力的相关理论均可借用以作 为本文的理论解释和支持。 一、海默和金德尔伯格的垄断优势论 海默在他的博士论文民族企业的国际经营：一项对外直接投资的研究中 首次区分了直接投资和间接投资，指出判断的基准在于“控制”，即资本能够 直接控制外国企业时，才属于直接投资，金德尔伯格对他的观点作了进一步阐 述。在不完全市场条件下，企业排除了竞争对手，获得先进的技术和管理经验、 雄厚的资金实力、快捷的信息资源，健全的销售渠道、比较优势的规模经济和 投资替代等垄断优势。这些优势足以抵消东道国熟悉市场和投资环境、无语言 障碍、获得较多政府支持等天时地利，从而在竞争中获得净优势。该理论站在 投资国的角度，解释了跨国公司所具有的垄断优势是其提升国际竞争力的原因， 这一分析也同样适用于东道国，跨国公司在增强自身竞争力同时，其投资与贸 易扩大效应、技术溢出效应等等必然会带动东道国当地产业竞争力的增强。 二、小岛清的边际产业扩张论 小岛清以比较优势为基础，把h - o 模型中的劳动和资本要素用劳动和经济资 源来替代，使资本的范围扩大到包含资源、技术、经济管理和人力资源等要素， 在比较优势的基础上比较了顺贸易导向型和逆贸易导向型的对外直接投资。投 资国把本国具有相对劣势、对东道国则具有相对优势的产业转移到东道国，建 立生产线，通过挖掘东道国具有的但尚未开发的潜在优势，以廉价的成本生产 产品，然后由于价格更便宜的商品返销回国或部分商品销往第三国而增加贸易 量，还可以带动投资国机械设备的出口和原材料的进口。可见，对外投资扩大 了对外贸易，且这种国际分工会随两国比较成本差距的扩大而扩大，是顺贸易 型国际分工，达到了互补的效果。与此相反，如果把本国具