（政治经济学专业论文）论比较优势的拓展与中国制造业的发展.pdf

内容提要 开放经济条件下，本文针对经济实践和理论的进一步发展，对比较优势理论进行了 扩充和深入探讨，形成了较为全面、系统、动态化的比较优势理论，同时将这一理论对 产业升级的作用机理从理论上给予了更有说服力的解释；通过相应的实证分析，一方面： 印证了比较优势理论初步的科学性，另一方面：依据该理论，指出了我国制造业的发展 中依然存在着的若干问题；最后，论证了政府干预在培育比较优势进而实现产业升级过 程中的必要性，并在总体思路上阐述了政府在宏观层次上作用的着力点，为我国利用比 较优势战略寻求制造业的产业升级提供了理论基础和指导工具。 总体上，本文以理论发展为主要的写作目标，致力于构建一个逻辑严密的理论分析 框架。基本上是以宏观分析为主，对比较优势促进产业升级的机制阐述上主要使用的是 定性和规范分析方法；在考虑出口商品的构成要素及产业集中度等问题时，则使用了定 量和实证分析方法。 本论文创新之处： 1 从比较优势的来源及产生机理的角度，对比较优势理论给予了必要的扩充。 2 辩证分析了比较优势升级与产业升级的理论关系。 3 对改革开放以来中国贸易结构和产业结构演变中的部分问题进行了实证分析，得 出一些新的研究结论。 4 分析了在比较优势的培育和产业升级过程中，单纯依靠市场机制是不现实的，因 此，政府干预是必不可少的。 5 针对政府培育和创造比较优势相关的政策问题提出了一些分析性的建议。 6 对政府现行的干预政策的调整进行了分析并提出了相应的建议。 关键字： 比较优势要素积累 制造业比较优势升级产业升级政府干预 a b s t r a c t u n d e rt h ec o n d i t i o no fo p e ne c o n o m y , w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fp r a c t i c ea n d t h e o r yo fe c o n o m y , t h i st h e s i sw i l le x p a n da n dp r o b ei n t ot h et h e o r yo fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ed e e p l y ，t h e nf o r mac o m p a r a t i v e l yo v e r a l ls y s t e ma b o u tt h i st h e o r y a tt h es a m e t i m e ，i tw i l lo f f e rm o r ec o n v i n c i n ge x p l a n a t i o nt h e o r e t i c a l l yf o rt h i st h e o r ya b o u tt h ef u n c t i o n m e c h a n i s mo fi n d u s t r yu p g r a d i n g ；w i t ht h ec o r r e s p o n d i n ga n a l y s i st h r o u g ht h er e a le x a m p l e a n dd a t a ，o noneh a n d ，p r e l i m i n a r i l yi tw i l lc o n f i r mt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；o nt h eo t h e r h a n d ，a c c o r d i n gt o t h i st h e o r y ，i tw i l lp o i n to u ts e v e r a lp r o b l e m st h a ts t i l le x i s t si nt h e d e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r y ；f i n a l l y , i tw i l lp r o v ei ti sn e c e s s a r y t od e p e n do nt h eg o v e r n m e n ta c t i o n d u r i n gt h ep r o c e s so fc u l t i v a t i n gt h ec o m p a r a t i v e a d v a n t a g ea n di n d u s t r yu p g r a d i n g ，i tw i l lg i v eo u tt h ei m p e t u sp o i n tf o rg o v e r n m e n ta c t i o no n t h em a c r ol e v e l i nt h i sw a y ，i tw i l lo f f e ru st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dg u i d i n gt o o l st o p u r s u et h ei n d u s t r yu p g r a d i n go fm a n u f a c t u r ei n d u s t r yf o rt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r a t e g y o fo u rc o u n t r y g e n e r a l l y , t h i st h e s i sr e g a r d st h e o r yd e v e l o p m e n ta st h em a i nw r i t i n go b j e c t ，i ti s d e v o t e dt os t r u c t u r i n ga t h e o r yw i t ht i g h tl o g i ca n dm o r ea n a l y t i c a lf r a m e s i ti sb a s i c a l l y r e l y i n go nm a c r o s c o p i ca n a l y s i s ，w h i l ed i s c u s s i n gt h em e c h a n i s mo fi n d u s t r yu p g r a d i n g ，i t u s e sm a i n l yt h eq u a l i t a t i v ea n ds t a n d a r d i z i n ga n a l y t i c a lm e t h o d s ；w h i l ec o n s i d e r i n gt h e q u e s t i o n ss u c ha st h ec o m p o s i t i o nk e ye l e m e n to ft h ee x p o r tc o m m o d i t i e sa n di n d u s t r y c o n c e n t r a t i o nd e g r e ee t c ，i tw i l lu s et h eq u a n t i t a t i v em e t h o da n da n a l y t i c a lm e t h o do fr e a l e x a m p l e t h ei n n o v a t i o n so ft h i st h e s i s ： 1f r o mt h es o u r c ea n dt h ef u n c t i o nm e c h a n i s m ，h a v eo f f e r e de s s e n t i a le x p a n s i o nt ot h e t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 2 d i a l e c t i c a l l y i th a sa n a l y z e dt h er e l a t i o nb e t w e e nt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e u p g r a d i n ga n di n d u s t r yu p g r a d i n g 3 m a k et h ea n a l y s i so fr e a le x a m p l ea b o u td e v e l o p m e n tt r e n do fc h i n a si n t e r n a t i o n a l t r a d es t r u c t u r ea n di n d u s t r ys t r u c t u r es i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h e nd r a ws o m en e w r e s e a r c h i n gc o n c l n s i o n s 4 m a k et h ea n a l y s i st h a ti t i su n r e a l i s t i co n l yr e l y i n go nt h em a r k e tm e c h a n i s mi nt h e tt i c o u r s eo fc u l t i v a t i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n di n d u s t r yu p g r a d i n g ，s og o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o ni se s s e n t i a l 5 h a v ec o m eu pw i t hs o m ea n a l y z i n gs u g g e s t i o n so f t h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni nt h e c o u r s eo f c u l t i v a t i n ga n dc r e a t i n gt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 。 6 h a v ec o m eu pw i t hs o m ea n a l y z i n gs u g g e s t i o n sf o rt h ea d j u s t m e n to ft h ec u r r e n t i n t e r v e n t i o np o l i c yo fg o v e m m e n t k e vw o r d ： c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h ea c c u m u l m i o no f k e ye l e m e n t s t h em a n u f a c t u r ei n d u s t r yo fc h i n a t h eu p g r a d i n go fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h eu p g r a d i n go f m a n u f a c t u r ei n d u s t r y f h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n 独创性声明 y6 2 1 3 l 之 本人郑重声明：今所呈交的论比较优势的拓展与中国制造业的发展 论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特z , j 2 d 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 作者签名：到壹耄 日期：2 。4 年盈月盟日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅、借阅或网络索 引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 作者签名：剖彰耄导师签名：邀日期：2 。4 年3 月立日 首都经济贸易大学硕士论文论比较优势的拓展与中国制造业的发展 论比较优势的拓展与中国制造业的发展 一、问题的提出及其意义 序言 ( 一) 比较优势理论始形成于1 8 1 9 世纪，两百年来，几乎在所有的教科书中，都 将其作为开放经济条件下国际贸易理论与产业发展理论的奠基理论。按照传统比较优势 理论的思路，发达国家生产资本密集型产品，发展中国家生产劳动密集型产品，之后通 过贸易交换，各国都能从中获得利益。但近代特别是二战后，国际市场上出现了很多令 传统比较优势理论无法解释的现象。这些新现象直接后果之一就是发展中国家贸易条件 的不断恶化和产业结构停滞不前，由此引发了人们尤其是发展中国家对传统贸易理论的 反思。 笔者认为，好的理论应该是与时俱进的。我们没有理由去奢求理论的奠基人在其有 限的客观经济条件下，对几百年后出现的一切问题都做出完善的回答，同时不予详细论 证便加以摈弃更是不负责任和不可取的。相反，时代的变迁，要求我们结合现代经济的 新现象对传统理论做出必要的拓展与归纳，论证其在新的经济社会条件下的新的内涵， 从而用其科学的理论延伸指导当今社会的经济活动实践。这是现代经济学者应有的责 任。 ( 二) 当今世界发展的趋势表明，制造业是一个国家发展的基石，是工业化之母， 作为f 处于工业化时期的中国，制造业更是我们的脊梁产业所在。因此，制造业的产业 结构提升是我国产业升级的核心与关键。结合比较优势理论的拓展，对我国制造业的产 业发展进行理沦与实证分析可以帮助我们更好的把握理论与现实的相互关系。具体而 苦，一方面，在某种程度上制造业发展的新特征可以对理论进行初步的检验：另一方面， 对于理论拓展的科学判断将会进一步指导我国制造业产业结构的提升与发展。本文将主 要就制造业在新世纪、新形势下的产业结构提升问题提出自己的初步探索，并结合理论 与实际，探讨政府在这一过程中发挥作用的着力点。 首都经济贸易大学硕士论文 论比较优势的拓展与中国制造业的发展 二、本文研究思路 本论文的研究思路可以概括如下：以国际分工大背景下的中国制造业产业调整问题 作为论文研究的主要对象。对比较优势理论的拓展是论文研究的理论分析基础；对改革 开放以来我国贸易结构和制造业产业结构演进的实证分析及其成因探讨是论文研究的 逻辑起点；从反面层次上，对我国制造业发展现状的问题分析是理论分析及其应用的重 要体现：最终，论文指出了在w t o 规则下，政府可以对要素禀赋的积累、转变和升级通 过各种政策措施实施有效的培育，进而间接实现对我国产业发展的扶持和帮助，并对开 放经济条件下宏观层次上的政策调整做出了初步的探索。 三、本文的研究方法 本文针对开放经济条件下，经济实践和理论的进一步发展，对比较优势理论进行了 扩充和深入探讨，对比较优势战略促进我国制造业提升产业结构的机制，从理论上给予 了更有说服力的解释，并从总体思路上阐述了政府在宏观层次上作用的着力点，为我国 利用比较优势战略寻求制造业的产业升级提供了理论基础和指导工具。 总体上，本文以理论发展为主要的写作目标，致力于构建一个逻辑严密的理论分析 框架。基本上是以宏观分析为主，对比较优势促进产业升级的机制阐述上主要使用的是 定性和规范分析方法；在考虑出口商品的构成要素及产业集中度等问题时，则使用了定 量和实证分析方法。 首都经济贸易大学硕士论文论比较优势的拓展与中国制造业的发展 第一章对比较优势理论的分析与拓展 传统比较优势论作为产业结构和国际贸易的基础理论，其对于产业发展的借鉴作用 不言而喻。但是由于该理论形成于市场经济发育尚不成熟的自由竞争时代，因此对于现 在的政策指导便有其时代局限性。首先，该理论所描述的生产要素仅局限于自然资源、 劳动力及资本等有形资源要素上，没有考虑也不可能考虑知识、技术等后天累积形成的 无形资源要素会对一个国家在国际分工中形成的比较优势产生的重要影响i 更为重要的 是，传统比较优势论对于比较优势产生机理的静态分析，必然导致理论模型的中心与现 代经济规律发生偏颇。因此该理论既不能解释里昂惕夫之谜，也不足以解释像日本、韩 国等国家本无资源禀赋优势，却能后来居上，成为经济强国的事实。 显然，如果静止、僵化地看待比较优势，单纯依据传统比较优势理论来制定本国的 对外贸易和产业发展的长期发展战略，虽然在短期内可使发展中国家得到一些贸易利 益，但同时又强化了自己的低水平的产业结构，同发达经济国家的差距会进一步扩大， 反而跌入“比较优势陷阱”中去，只有建立并着眼于动态的比较优势，一国才有可能不 断进行产业升级，保持其在世界市场所占有的优势，为经济的可持续发展创造最根本的 动力。本文的目的正是对动态比较优势理论体系的相关问题进行初步的探索。 作者将动态比较优势理论体系归纳为三个部分，第一部分为比较优势构成要素的动 态发展：第二部分通过对比较优势理论的发展演进过程的归纳，阐述了各个理论所强调 的比较优势的培育途径与产生机理的不同；第三部分为关于动态比较优势理论对发展战 略的基本要求。 第一节要素禀赋内涵的拓展 要素禀赋沦是传统比较优势理论的核心，即使对于以规模经济和专业化分工为基础 的内生比较优势理论( 本章第二节详细介绍) ，其实强调的也是提升要素禀赋有效途径 的问题，本质上仍然遵从于要素禀赋论，因此，要素禀赋论同样是整个比较优势理论体 系的基础。 笔者认为，从根本上讲，要素禀赋是比较优势的诱因或者来源，然而有意思的是， 理论界对于比较优势理论在实践中的争论很多正是缘于对这一概念内涵的理解不同。有 许多人把比较优势的主要来源简单理解为原始或初级的生产要素禀赋，甚至仅归结为自 然资源禀赋，而没有考虑到后天的要素禀赋所形成的比较优势。对要素禀赋内涵的理解 3 堕型丝堕星墨查兰堡主鲨兰 堕些墼垡垫塑堑垦量主里! ! 垄兰竺竺垄垦 不同，必然导致整个比较优势理论在分析过程中及其在实践中的应用方面存在差异。因 此，拓展与丰富现代经济条件下的要素禀赋的内涵，并且根据实践的发展不断将新的要 素纳入到要素禀赋论中，是将比较优势动态化的重要步骤。 一、现代经济学对要素禀赋内涵的理解 在笔者看来，h - o 模型作为古典贸易理论的代表，其最重要意义在于揭示了比较优 势的基础或者说来源，即各国的相对要素丰裕度或者说要素禀赋的差异。在理论的研讨 过程中，由于受当时经济发展的客观条件的限制，所谓要素禀赋仅仅是包括劳动、资本 和自然禀赋如土地、自然资源和气候等地理因素。随着现代经济日新月异的发展变化， 笔者认为，从探讨比较优势来源的角度看，要素禀赋显然不仅仅局限于这些。对要素禀 赋内涵的拓展，将作为一项新的课题必然成为现代理论界探讨与归纳的重点。 ( 一) 人力资本要素的引入 里昂惕夫为解释里昂惕夫之谜，引用了舒尔茨最先提出的人力资本的概念。经过教 育和培训的投入后，熟练劳动对产量和质量的提高的贡献是在长时期内持续发挥出来 的，其特点类似折旧期完结前实物资本的性质，因此称为人力资本。几经发展，人力资 本己经演化成独立的生产要素禀赋，也成为国际经济学领域中一个重要的概念。 第一，在现代经济增长中，人力资本之所以是推动经济增长的主要内生因素，关键 在于它具有要素的生产功能。从生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生产功 能。 要素功能是指人力资本是生产过程中必不可少的先决条件和投入要素。在生产过程 中，人力资本同物质资本及其他生产要素一样缺之不可，这是因为，任何资本和资源在 现实的生产活动中发挥作用的过程，都离不开与之相应的劳动者技能和科学技术知识的 运用：而且，要开发更多的资源、利用更多的资本，同样需要科学技术的应用和具有相 应知识技能水平的劳动者的努力。所以说，在现代经济增长中劳动者平均技术水平和劳 动效率，以及科学技术知识的储备和运用都是关键因素，而这两个因素都需要通过人的 素质来实现，通过人的活动来发挥，也就是它们都要通过人力资本作为载体。因此，在 经济增长过程中，人力资本要素功能被不断的强化。 效率的功能是指人力资本自身的生产效率，它是参与劳动过程的劳动者劳动能力、 性质和特点的综合反映。人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率，所以 4 蔓塑丝堕塑墨_ 大兰堡：! 堡壅 笙! ! 墼垡銎塑塑垦皇主里! ! 堕些箜垄垦 在同一生产过程中，技术熟练程度高的人总是要比技术熟练程度低的人具有更高的生产 效率，因为技术熟练程度高的人接受了更多的诸如学习、培训等。一些相关研究也证明， 人力资本投入的增加使物质资本的边际生产率下降趋势减缓。发展中国家中出现的许多 用一流设备只生产出二流甚至三流的产品的事实，从反面也证实人力资本所独具的这种 效率。人力资本效率功能一方面体现在使其他生产要素边际产出的增加上，另一方面也 体现在使单位产出投入成本的下降上。 第二，人力资本促进了经济的持续增长 人力资本不仅是经济增长的内生因素，而且正是人力资本的作用，阻碍了物质资本 收益率递减的趋势，促使现代经济能够实现持续增长。这可以从人力资本的知识效应和 外部效应来分析。 人力资本的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面。 知识进步的需求效应是指在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资本，或者 是要求新的劳动技能，甚至这两者都十分需要：人力资本的知识收入效应是指受过教育、 培训具有更多知识与能力的人会具有更高的生产力。这两种效应都不同程度地提高了产 出。人力资本的知识替代效应首先表现在我们能够通过知识的进步来增加资源，它还表 现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对经济长期增 长的不利影响。f 是知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源和物质资本的不足， 保持经济的持续发展。 人力资本的外部效应是由卢卡斯提出的，他认为脱离生产、通过学校教育而获得的 是一般- 性的知识，这些人力资本能产生内部效应，即对投资者本身的生产率的贡献。通 过“干中学”获得的是专业化知识，这些人力资本能产生外部效应，又叫溢出效应，即 对投资者以外的要素的生产率的贡献。他认为重要的是外部效应，使人们的平均技能水 平或人力资本水平可以在人们之间传递，其结果是不仅提高自身的生产率，还增加劳动 力和物质资本的生产率，并产生了人力资本的递增收益，促进了经济的持续增长。 总之，相对于自然资源、非熟练的简单劳动力和实物资本，人力资本的作用有鲜明 的特点。长期以来，人力资本等同于熟练的劳动力，并与有形资本结合在一起。以往人 力资本与有形资本在生产过程中也是密切结合的，人力资本密集的产业往往就是有形资 本密集的产业。进入2 0 世纪9 0 年代后随着科技创新能力在竞争中的重要性显著提高和 知识密集型产业的兴起，人力资本与有形资本在生产和经营中出现了一定程度的不对称 现象。在微电子、信息和生物工程等新兴产业的某些分支中，智力要素密集成为主导性 的要素，而不一定需要巨额的有形资本投入。 5 堕塑丝塑型墨查堂堡主堡奎笙! ! 塾垡塑些塑垦皇璺! ! 垄些塑垄垦 人力资本的引入，为发展中国家的劳动密集型产品开拓了更大的发展空间。现在根 据劳动力技能水平的不同，劳动密集型产品也可以细分为熟练劳动密集型产品和非熟练 劳动密集型产品。在经济全球化背景下对人力资本的投入和利用，正成为独立的国际绝 对和相对优势的源泉。在目前和未来的国家间产业竞争中，人力资本的质量和数量起着 核心的作用。当然，人力资本也不可能取代其他的生产要素而独立发挥作用，在国际分 工体系中，传统生产要素资源的相对比例仍然是竞争力的基础。 ( 二) 技术要素重要性的提升 现代经济理论越来越强调科学技术对比较优势形成的作用，即把技术进步本身看成 是一种崭新的生产要素和独立的经济变量，是突破要素禀赋静态格局的生产力基础，它 能够突破物质要素组合的局限性，使之在新的技术基础上形成新的结构比例，裂变出新 的比较优势和比较利益，其关注的中心是技术创新、技术转移在国际贸易格局变动及对 产业结构演变的决定作用，该理论以熊彼特的技术创新理论为基础，直接形成于维农描 述的产品生命周期说。维农认为，新产品的技术发展一般要经过三个阶段：新产品阶段、 成熟阶段、标准化阶段，并经历在发达国家发明、出口、转移到不发达国家，再向发达 国家出口的过程，维农认为：产品生产技术的不同阶段造成对生产要素的不同需求，即 使每个国家仍然拥有原来的生产资源比例，其生产和出口该商品的比较优势也会由于该 产品生产要素密集性的变动而转移，产品生命周期理论运用内生技术进步引起递增收益 原理，揭示出不同国家阳j 在技术水平方面的差距，是不完全竞争市场结构和规模经济产 业国际竞争力相对强弱的根源，从而深化了理论界对技术进步在国际贸易中重要性的认 识。 一般而言，技术变动的源泉有二：一种是经过专门研究开发而产生的，这种技术变 动是一种革瓤，它一般是r & d 的结果。另一种则是通过贸易等经济行为接受“技术外溢” 而学来的，称为“干中学”。这里所说的技术不光是生产技术，还包括管理知识。在大 多数情况下，所谓技术进步并非都是一种前所未有的新发明，而只是通过接受“技术外 溢”学到了别人已有的先进技术。作为先进技术的捌有者，有时也并非有意转让他们的 技术，而是在贸易或其他经济行为中自然地输出了技术。不管什么技术，都有一个外溢 的过程。“干中学”式的技术进步大部分是从“技术外溢”中获得的。国际贸易具有重 要的“技术外溢”效应和“干中学”效应。通过贸易活动可引进国外的先进技术和先进 经营理念，并将其“外溢”到国内产业。实际上，贸易是与企业家及技术专家的进进出 蔓塑丝堕堡墨查兰堡主笙三 笙些墼垡翌堕堑垦量主曼型堕些塑垄垦 出相关的。由于他们的进出，信息流更快地形成了，技术穿过国界得到了更有效的转移。 虽然比较优势理论一开始就把技术因素纳入了自己的体系，认为各国技术的差异是 国际贸易产生的重要基础，但它一直把技术作为比较优势的外生决定因素，而且假定技 术在各国之间不存在传播，本国无法自行选择、提升技术水平只能依赖分工后自身的学 习。然而在现实中，各国间存在着技术的相互传播，并且这种传播有利于国家比较优势 的提升。因此，技术因素也就由一国无法选择的假定转变为技术是一国可以选择的重要 变量。 ( 三) 制度创新的突出作用 波特在竞争优势理论的论述中对制度创新的巨大作用进行了大量的描述，这对广义 比较优势概念内涵的拓展同样提供了有益的思路。但是，波特竞争优势理论的局限性在 于视制度因素为给定的前提而没有予以关注。我们认为，从现代经济发展的实践来看， 在经济的发展和产业国际竞争力的提高过程中，制度创新发挥着越来越重要的作用。 制度通过提供有关他人行为的可靠信息来发挥能动的作用，由这样一些个体形成的 习惯及惯例使其他人能够做出有意识的决策。结果，在一个高度复杂的世界中，尽管有 不确定性、复杂性以及超载的信息量，经济行为仍然是规则的和可预测的。制度的功能 就在于通过约束人的行为，引导人的预期来减少经济运行中的风险和不确定性。市场能 够自发调节经济运行，市场的竞争性和不可预测性为企业从事冒险提供了足够的刺激 力；但市场同时也使经济世界充满了风险和不确定性，这就需要企业自身形成或制定一 定的运行规则，比如多样化和控制范围扩大等，来规避和减少这种风险和不确定性，以 求生存，这就形成了企业制度。但是，市场因其自身的缺陷又往往存在“失灵”现象。 掘理查森的观点，每个企业的行为对于他人来说又是动荡不定和不可预测的，使市场成 为一个无政府主义的世界，从而使投资和创新都受到抑制，阻碍经济的合理运行。故系 统内需要一定的不灵活性，即需要政府制定一定的规则为企业发展提供良好的外部环 境，规范经济的运行。 制度创新有利于技术要素的积累。历史上每一次技术革命都伴随着经济繁荣期出 现，新技术固然是经济增长的一个重要因素，但真正起关键作用的是制度创新，包括所 有制、分配、机构、管理、法律政策等。因为技术性知识要转化为生产力必须依靠有效 制度的协调分工来进行，而且技术创新水平上升要求有更高层次的制度与之相适应。有 效的制度框架提供竞争激励，迫使人们和组织进行学习，获得技术和知识以求生存；而 堕塑丝鲨墼墨查兰堡主堕兰堡些竺垡茎塑塑墨量! 里型堕些箜垄垦 这些技术和知识与组织取得这些技术知识的方法又会逐渐地改变原有制度，从而形成对 新的更有效的制度的需求，这就体现了制度创新的动态性。在发达工业国家，正是制度 推动着技术演化和产业组织形式的演变朝向有利于经济可持续发展的方向。在技术创新 高潮迭起的今天，制度创新需求日益旺盛。 制度创新有利于人力资本的积累，从而提高企业的国际竞争力。新制度经济学的研 究表明，如果一国的制度因素制约了该国人力资本的积累，那么该国的社会发展和财富 积累就会受到严重影响。反之，则可能形成某种良性循环，即一国的制度创新可更多地 激励社会对人力资本积累的投入，由此导致该国经济竞争力的增强和财富的增多，能使 它有更强的能力增加对人力资本积累的投入。 制度是促进经济发展和创造更多财富的保证。良好的制度能够起到规范和促进经济 成长的作用，而制度的不断创新则推动着经济由一个高潮走向另一个高潮。9 0 年代美 国围绕着以信息经济为导向的一系列制度创新推动了美国“新经济”的形成，而创新性 制度的形成反过来又成为“新经济”良性运行的有力保证。 ( 四) 对要素禀赋内涵的全面理解 事实上，广义的生产要素包括了人力资源、自然资源、知识资源、资本资源和基础 设施这几大类。这些生产要素又可分为初级要素和高级要素。初级要素是被动继承的， 如自然资源、气候、区位、非熟练或半熟练劳动力。除了采掘业和以农业为基础的一些 产业以及技术要求不高的某些产业之外。初级要素对产业发展的作用正变得越来越小。 高级要素则需要通过长期地对人力资本、物质资本的投资才能得到，如现代交通、通信 系统、高级人刁、研究机构等。创造高级要素的机构( 例如教育机构) 本身也需要有高 级的人力资源和技术。在现代经济中，高级要素对产业发展及其竞争优势的作用无疑是 越来越大的。不过，一国的高级要素通常要以一定量合理的初级要素为基础，高级要素 的创造需要有足够数量和质量的初级要素的供给。 结合传统理论与近代理论的新发展，同时又考虑到理论体系的精炼性要求，我们将 要素禀赋的内涵扩展如下：首先是初级要素禀赋，如自然资源、劳动力等，初级要素一 直存在于经济发展的各个日寸代与阶段中，它是要素禀赋最基础性的内涵；随着时代的发 展演变，逐渐产生了高级要素禀赋，如资本、人力资本、技术、制度创新，高级要素在 现代经济生活中发挥着更为主导性的作用，是现代经济学研究的重点。从初级要素到高 级要素的丰富过程是与社会经济生活的日益复杂演变相一致的，可以说社会经济发展越 首都经济贸易大学硕士论文论比较优势的拓展与中国制造业的发展 是处于高级阶段，经济运行所牵涉的因素越多，相应地，要素禀赋的内涵当然也会更加 - i - - 一 十目。 二、拓展要素禀赋内涵的理论意义 ( 一) 狭义要素禀赋的困境 我们注意到，如果把要素禀赋仅仅限于原始的或初级的要素禀赋，那么这种要素禀 赋形成的比较优势无疑是很难改变的。理论界许多人坚持认为我国在参与国际分工过程 中不能遵循比较优势的原则，其理论依据就在于把比较优势仅仅理解为自然资源所形成 的比较优势或理解为自然人口( 劳动) 形成的比较优势，结果有意无意地把比较优势凝 固化，即“以呆滞的眼光固执一端去犯形而上学的错误”。根据这种理解，我国若遵循 这种固化的比较优势，自然会跌入比较优势陷阱。 ( 二) 初级要素与高级要素的关系 理论界之所以对以要素禀赋论为核心的比较优势理论及其应用产生了很大的分歧， 重要的原因就在于对要素禀赋的理解和强调的侧重面不同。有人过于强调要素禀赋论中 的初级要素禀赋，而忽视了高级要素禀赋在现代经济中越来越重要的主导作用；而有人 因为强调高级要素的重要性而没有看到初级要素对高级要素所起到的基础性作用，就容 易否定要素禀赋论，并进一步否定或夸大了比较优势理论的缺陷。 用发展的观点分析，笔者的看法是，对要素禀赋的内涵及其理解应该随着时代的发 展而发展。由于要素禀赋在实际产业发展中的作用是非常复杂的，它不仅取决于既有的 要素存量，而且更重要的是还取决于要素的创造能力、利用能力和配置能力等。因此不 仅应该动态地看待要素禀赋，而且应把要素禀赋的各部分内容有机整体地看待，而不是 简单地割裂来分析。也就是，要素禀赋既包含了初级要素禀赋，又包括了高级要素禀赋， 并且它们之间是交互作用在一起的，从而共同构成了要素禀赋的真f 内涵。 第二节关于比较优势产生机理的理论演进 比较优势是指不同产品、产业间存在比较差异。这种差异包括两种商品劳动成本比 较差异或比较成本差异( 李嘉图) ：不同商品之间资源禀赋差异和商品构成要素密集度差 蔓型丝堑墨墨查堂堡兰三堡兰笙! ! 塑垡茎塑塑壁兰! 里型堕些堕垄墨 异( 俄林) ：还有规模经济差异、技术差异、专业化分工差异以及制度性差异等等。国际 贸易理论系统的建立及形成，是以李嘉图的比较优势理论提出为标志的。此后的自由贸 易理论便沿着比较优势理论这一分析方式或以要素禀赋，或以偏好差异，或以规模经济， 或以技术创新，或以专业化分工为分析因素等，去解释各国贸易的起因以及产业的安排。 以比较优势为核心的国际贸易与产业发展理论也就经历了一个不断演变发展的过程。从 理论渊源来探讨，可将其分成两个部分：一部分是沿着李嘉图、俄林等传统的国际贸易 理论进行分析，该理论主要以完全竞争为假设前提，强调技术与资源的外生性与静态性， 另一部分则以新贸易理论和新兴古典贸易理论为主线，以不完全竞争为假设和前提，强 调规模经济与专业化分工的内生性与动态性。如果以事前和事后的生产率差别来区分， 则不同贸易模型中的比较优势就可以划分为内生比较优势和外生比较优势，其中，李嘉 图模型的比较优势称为外生的技术比较优势，h - o 模型的比较优势称为外生的资源比较 优势，新贸易理论中的比较优势称为内生的规模经济比较优势，而新兴古典贸易理论中 的比较优势称为内生的专业化经济比较优势。 一、传统比较优势理论阶段：外生比较优势 传统贸易理论，源于1 7 7 6 年亚当斯密在国富论中所建立的绝对成本理论， 以1 8 1 7 年李嘉图创立的比较成本说为其核心，1 9 3 3 年俄林创立的资源禀赋论标志着传 统国际贸易理论发展到了一个新的阶段，前两者属于古典经济学理论，后者被认为是新 古典贸易理论，由于古典贸易理论与新古典贸易理论都强调比较优势的外生性与静态 性，我们将此三者称为传统贸易理论。其中李嘉图的比较利益论是以各国的劳动生产率 的差异为基础进行分析的，是劳动价值论在国际贸易中的推广应用，赫克歇尔、俄林则 把各国在生产要素供给禀赋条件的不同看成是比较优势的关键因素，它解释了比较优势 的基础、来源以及出此导致的国际分工格局。总之，比较成本论和要素禀赋论都是把先 天的生产率及要素禀赋的差异，作为分工的条件，它是基于技术和资源不同的外生比较 利益的劳动分工。由此可见，所谓外生比较优势是指由于先天获得的生产者之间技术和 禀赋差异而造成的比较优势，外生比较优势是国际贸易与产业发展研究的基础。 ( 一) 古典经济学时期：外生技术比较优势 1 8 世纪英国古典经济学家亚当斯密在其著名的绝对优势学说中指出，国际贸易 的基础是各国生产者所掌握的生产技术的绝对差别。他认为，一国之所以能够向别国出 1 0 堕塑丝塑型墨查兰堡兰丝壅 堡堕墼垡塑竺堑垦皇主里! ! 丝些箜茎墨 口产品，是因为该国在这产品的生产技术上比别国先进，或者说有绝对优势。因此， 绝对优势学说认为，各国间存在的生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产 成本的绝对差别，是国际贸易和国际分工的基础。 亚当斯密的国富论出版后大约4 0 年，在亚当斯密绝对优势理论学说的基 础上，英国另一位著名的古典经济学家李嘉图提出比较优势学说。比较优势理论认为， 国际贸易的基础不限于生产技术上的绝对差别，只要各国企业之间存在着生产技术上的 相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有 比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。比较优势理论认为，贸易的基础是生产技 术相对差别以及由此产生的相对机会成本的不同，一国或企业之所以能从出口获利，只 需要在该产品上拥有比较优势而不一定要有绝对优势。一国或企业可能会在所有的产品 上都不具有绝对优势，但定在某些产品上拥有比较优势。 ( 二) 新古典经济学时期：外生资源比较优势 李嘉图用比较优势来解释国际分工和贸易的动力，并认为产生比较优势的因素是各 国间生产技术的相对差别以及由此产生的相对机会成本的不同。 赫克歇尔和俄林克服了斯密和李嘉图贸易模型中的某些局限性，他们注意到不同的 商品生产需要不同的生产要素，如劳动力、资本、土地及其他生产要素。因此，产品生 产的相对优势不仅可以由技术差别决定，也可以由要素比例和稀缺程度的不同来决定。 一般来说，劳动力相对充裕的国家，劳动力价格会偏低，因此，劳动密集型产品的生产 成本会相对低些，而在那些资本相对充裕的国家里，资本价格会便宜些，生产资本密集 型产品可能会有利。因此，根据赫克歇尔俄林的理论，各国应集中生产并出口那些能 充分利用本国充裕要素的产品以换取那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。因此，国 际贸易的基础是生产资源配置，或者说是由外生资源比较优势决定的。 二、现代比较优势理论阶段：内生比较优势 传统国际贸易理论强调的是比较优势的外生性与静态性，它们需要一系列严格的前 提假设才能成立，包括规模报酬不变、完全竞争、产品无差别、技术水平不变、要素质 量相同及数量保持固定不变、要素在两国之间完全不流动、不考虑需求差别、无交易成 本、实行自由贸易等等，显然这些前提假设与现实经济有严重背离。这是传统比较优势 论无法解释当代国际贸易格局的一个主要原因。二r 饯后，比较优势的内生理论取得了重 l l 堕塑整堕墨墨查兰堕主篓兰 鲨堕墼垡垫塑堑垦兰! 璺i ! 堡些塑茎垦 大进展，特别是7 0 、8 0 年代以来，不完全竞争、规模经济和偏好相似等相继引入到比 较优势的理论框架之中，成为贸易与产业发展的重要决定因素，从而导致了以规模经济 为理论基础的新贸易理论的形成，使国际贸易的理论模式框架为之一新。后来澳大利亚 华人经济学家杨小凯等人将古典经济学中分工和专业化的高深经济思想形式化地发展 出新兴古典经济学。其中，斯密用分工来解释国际贸易的论述被发展成新兴古典交易理 论。他解释了一国由于专业化分工水平的提高而导致的国际贸易的产生。总之，新贸易 理论和新兴古典贸易理论是基于规模经济和专业化经济的内生比较利益的劳动分工。由 此可见，所谓内生比较优势是指比较优势可以通过后天的专业化学习获得或通过技术创 新与经验积累人为地创造出来，强调的是比较优势的内生性和动态性。它包含规模报酬 递增、不完全竞争、知识创新与经验积累。对内生比较优势的研究是当前国际贸易与产 业发展理论研究的前沿。 ( 一) 新贸易理论：规模经济比较优势 二次大战以后，要素禀赋相同的国家之间贸易的快速发展，对传统的贸易理论提出 了挑战，迫使理论研究不得不放弃完全竞争和规模报酬不变的假设而更多地考虑实际因 素，这一努力导致了以规模经济为基础的新贸易理论的形成。规模经济成为独立于比较 成本之外的又一引发对外贸易的决定因素和经济变量。所谓规模经济，是指随着企业经 营规模扩大或所在产业规模变化，其边际收益递增的现象，规模经济可分为内部规模经 济和外部规模经济，规模经济在国际贸易理论中的运用是国际竞争状态演化的结果，在 竞争性行业，既有可能形成内部规模经济，也有可能由于大量的小型公司的存在，形成 范围经济或外部规模经济。克鲁格曼、斯蒂格利茨等创立的规模经济理论认为内部规模 经济与外部规模经济导致规模收益递增，从而产生内生比较优势。规模经济理论不仅解 释了生产要素自然禀赋相似的国家间的贸易规模为什么这样大，而且论证了为什么大部 分贸易是相似产品的逆向交换，从而回答了先进国家白j 的制成品贸易为什么必须进行自 由贸易的动力机制，以规模经济理论为基础的产业内贸易模式，不仅克服了传统理论把 收益递增假设为企业的外部因素的缺点，而且克服了传统理论把市场结构假设为完全竞 争性的错误，使之更符合实际。 ( 二) 新兴古典贸易理论：内生的专业化经济比较优势 8 0 年代以来，以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家运用分工与 蔓型丝堕墼墨查兰堡主笙苎 堡! ! 墼羔苎茎塑堑垦兰生里型堂些塑垄垦 交易成本理论，借助于非线性规则和其他非古典数学规划方法，将古典经济学中关于分 工和专业化的高深经济思想形式化，认为专业化分工导致人力资本与知识的积累，产生 内生比较优势，从而发展出新兴古典经济学，使经济学的研究对象由给定经济组织结构 下的最优资源配置问题转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究。其中，斯 密用分工来解释国际贸易的论述被杨小凯等人以个人专业化水平的决策以及均衡分工 水平的演进为基础的新兴古典贸易理论( 又称内生贸易理论) 所替代。新兴古典贸易理论 认为规模经济概念只能表明投入产出间的纯基础关系，不能反映专业化水平、经济组织 结构的演进和对生产率的影响。因此，他用专业化经济来替代规模经济那种纯技术概念， 并且引入交易效率概念来解释国际贸易的产生。他认为随着交易效率的改进，全国性市 场便因分工水平的提高而增加生产，如果交易效率进一步提高，则需更大的市场规模与 之相适应，而此时局限于国市场之内的贸易与交换无法充分利用高水平的专业化分 工。因此，国际贸易便会从国内贸易中产生。总之，国际贸易给一国带来贸易利益的先 决条件是给定的交易效率应足够高，以便适应分工水平的提高，而分工水平的提高，则 需要更大规模市场与之相匹配。因此，国际贸易刁成为必要。 综上所述，从劳动分工的角度来看，国际贸易赖以产生的分工基础有两种：一种是 基于技术和资源不同的外生比较利益的劳动分工，另一种是基于规模经济和专业化经济 的内生比较利益的劳动分工。也就是说，从贸易产生的原因看，传统贸易理论的核心是 比较利益，而现代贸易理论的核心则是递增规模报酬。当然，实际经济是两者经济的混 合体，既有比较利益