（政治经济学专业论文）我国高技术制造业产业集中度对市场绩效的影响.pdf

硕l ? 学位论支 摘要 近年来我国高技术制造业获得了快速发展，我国高技术制造业规模已位居世 界第二，国际市场份额已居全球第一。我国u f 成为世界高技术产品的重要生产基 地，并开始向研发制造基地转型。高技术制造业的快速发展，有力地促进了产业 结构调整，成为国民经济新的增长点。 伴随着高技术制造业的高速发展，行业规模快速扩张，我国高技术制造业市场的 竞争r 趋激烈，高技术制造业发生了显著变化，产业集中度不断提高，市场绩效也不 断提高，为我国整体经济的发展做出了巨大的贡献。但是，现实发展中仍然存在很多 的问题，如产业集中度仍然不高，同发达国家相比市场绩效较低等。问题的存在促使 着专家及政府相关人员努力寻求解决的方法。本文试图在吸取已有研究成果基础上， 对我国高技术制造业产业集中度和市场绩效的问题进行深入研究。 本文以我国的高技术制造业为研究对象，结合产业组织理论，采用实证分析、 比较分析和统计加总相结合的方法，在s 1 e u w a e g e n 和d e h a n d s c h u l t e r ( 1 9 8 6 ) 研究成果的基础上，对衡量产业集中度的赫芬达尔一赫希曼指数的计算方法进行 了修正，对我国2 0 0 l - 2 0 0 6 年高技术制造业的产业集中度进行了测算，并结合市 场结构判断标准，对计算结果进行分析和比较。然后对我国高技术制造业产业集 中度对市场绩效的影响进行分析，弄清高技术制造业产业集中度对市场绩效的具 体影响情况。 结果表明，中国高技术制造业的赫芬达尔一赫希曼指数数值偏小且普遍呈下 降趋势，高技术制造业产业集中度偏低，产业组织结构也较为分散；我国高技术 制造业虽然在市场绩效的各个方面有了很大的提高、且呈逐年提高的趋势，但是 同其他发达国家相比，仍存在一定的差距；我国高技术制造业的产业集中度对市 场绩效有着重要的影响，一定阶段内产业集中度的增强有利于产业总体绩效的增 加，高技术制造业产业集中度的提高在一定范围内可以促进市场绩效的提高，且在 到达最适当的产业集中度之前，产业集中度较小的提高能引起市场绩效较大的提高。 最后根据自己的认识，结合相关信息，提出了我国高技术制造业的产业集中度不能过 低，也不能过高，产业集中度选择应该适当，努力培养具有一定垄断地位的大企业才 是中国发展高新技术制造业的战略选择。为此我们应该制定合理化的产业政策；通 过企业兼并扩大企业规模，提高产业集中度；降低市场退出壁垒，建立良好的市 场竞争秩序，多方努力，缩小差距，大力发展我国高技术制造业。 关键词：高技术制造业；产业集中度；赫芬达尔一赫希曼指数；市场绩效 我国商技术制造、i k 产业集中度对市场绩放的影响 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，h i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n ad e v e l o pr a p i d l y t h es c a l eo fc h i n a sh i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gs e c t o rr a n k ss e c o n di nt h ew o r l da n dt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e ts h a r eh a sb e e nr a n k e dt h ew o r l d c h i n ai sb e c o m i n ga ni m p o r t a n t p r o d u c t i o nb a s eo fh i g h t e c hp r o d u c t s ，a n db e g a nt od e v e l o pm a n u f a c t u r i n gb a s ei n t r a n s i t i o n t h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，e f f e c t i v e l y p r o m o t ei n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ，h a sb e c o m ef ln e we c o n o m i cg r o w t hp o i n t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t h es c a l eh a s r a p i de x p a n d e d ，o u rh i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gm a r k e ti sb e c o m i n gm o r ec o m p e t i t i v e h i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y h a s u n d e r g o n es i g n i f i c a n tc h a n g e s ，a n d e v e r i n c r e a s i n gi n d u s t r yc o n c e n t r a t i o n ，m a r k e tp e r f o r m a n c eh a sb e e ni m p r o v e d ，f o r c h i n ae c o n o m ya saw h o l eh a sm a d et r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o n s h o w e v e r ，i nr e a l i t y t h e r ea r es t i l lm a n yd e v e l o p m e n ti s s u e s ，s u c ha si n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o ni ss t i l ln o t h i g h ，w i t hr e l a t i v e l yl o wc o m p a r e dt o d e v e l o p e d c o u n t r i e ss u c ha sm a r k e t p e r f o r m a n c e t h i sp r o b l e mc o n t r i b u t e dt ot h ee x p e r t sa n dr e l e v a n tg o v e r n m e n t o f f i c i a l st os e e kas o l u t i o n t h i sa r t i c l eh a sb e e nt r y i n gt od r a wo nt h eb a s i so f r e s e a r c hf i n d i n g so nc h i n a sh i g h - t e c hi n d u s t r yc o n c e n t r a t i o na n dm a r k e tp e r f o r m a n c e is s u e si nd e p t h i nt h i sp a p e r ，c h i n a sh i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sa st h er e s e a r c ho b je c t t ot h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ，u s i n ge m p i r i c a la n a l y s i s ，c o m p a y a t i v e a n a l y s i sa n ds t a t i s t i c a lm e t h o do fc o m b i n i n gt h et o t a li n c r e a s ei ns l e u w a e g e na n d d e h a n d s c h u l t e r ( 19 8 6 ) r e s e a r c hr e s u l t s ，b a s e do nt h em e a s u r e m e n to fm a r k e t c o n c e n t r a t i o no ft h eh e r f i n d a h l - h i s c h m a ni n d e xc a l c u l a t i o n m e t h o dh a sb e e n a m e n d e d ，a n dh i g h - t e c h n o l o g ym a n u f a c t u r i n g i nc h i n a2 0 01 2 0 0 6 ，m a r k e t c o n c e n t r a t i o nw a sm e a s u r e d ，c o m b i n e dw i t ht h em a r k e ts t r u c t u r et od e t e r m i n e s t a n d a r d s ，t h ec a l c u l a t i o nr e s u l t sa r ea n a l y z e da n dc o m p a r e d t h e no nc h i n a s h i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o n c e n t r a t i o no nm a r k e tp e r f o r m a n c e ，t h ei m p a c to f t h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，t oa s c e r t a i nt h ed e g r e eo fc o n c e n t r a t i o no f h i g h t e c h m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，t h es p e c i f i ci m p a c to fm a r k e tp e r f o r m a n c ec o n d i t i o n s i tf o u n dt h a tt h eh e r f i n d a h l h i s c h m a ni n d e xi s v e r ys m a l la n da s s u m e st h e d e c l i n i n gt r e n dg e n e r a l l y s i m u l t a n e o u s l y ，t h er e s u l t ss h o wt h a tm a r k e tc o n c e n t r a t i o n r a t ei sl o wa n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nh i g h l yd i s p e r s e di nt h eo v e r w h e l m i n gm a j o r i t y 硕i j 学位论文 o fm a n u f a c t u r i n gs e c t o r s w h i l ec h i n a s h i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi na l l a s p e c t so fm a r k e tp e r f o r m a n c eh a sb e e ng r e a t l yi m p r o v e d ，a n ds h o w e dar i s i n gt r e n d y e a rb yy e a r ，b u tc o m p a r e dw i t ho t h e rd e v e l o p e dn a t i o n s ，t h e r ea r es t i l ls o m eg a p st o o h i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o n c e n t r a t i o no ft h ei n d u s t r y sm a r k e tp e r f o r m a n c e i nc h i n ah a sas i g n if i c a n t i m p a c to nm a r k e tc o n c e n t r a t i o n a n di sc o n d u c i v et o e n h a n c i n gt h eo v e r a l lp e r f o r m a n c eo ft h ei n d u s t r y ac e r t a i ns t a g e ，t h ei n c r e a s ei n c o n c e n t r a t i o no f h i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc a n i m p r o v e t h em a r k e t p e r f o r m a n c e r e a c h i n gt h em o s ta p p r o p r i a t ed e g r e eo fi n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n ，b e f o r e t h em a r k e tp e r f o r m a n c eo ft h er a t eo fi n c r e a s ei s g r e a t e rt h a nt h er a t eo fe x p a n s i o no f i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n ，t h a ti s ，as m a l l e ri n c r e a s ei ni n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o nc a nl e a d t oal a r g e rm a r k e tp e r f o r m a n c e f i n a l l y ，a c c o r d i n gt oo w n k n o w l e d g e ，c o m b i n e dw i t h r e l e v a n ti n f o r m a t i o n ，h i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o n c e n t r a t i o nc a nn o tb et o o l o wn o rt o oh i g h ，t h ec h o i c es h o u l db ea p p r o p r i a t e ，a n ds t r i v et oc u l t i v a t eac e r t a i n m o n o p o l yo fl a r g ee n t e r p r i s e si nc h i n ai st h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hm a n u f a c t u r i n g s e c t o rs t r a t e g i cc h o i c e t ot h i se n dw eh a v et or a t i o n a l i z et h ei n d u s t r i a lp o l i c i e sa n d d e v e l o p e de n t e r p r i s e sb ym e r g i n ga n de x p a n d i n ge n t e r p r i s es c a l ea n di m p r o v e i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o na n dr e d u c em a r k e te x i tb a r r i e r st oe s t a b l i s hag o o dm a r k e t c o m p e t i t i o no r d e r ，m u l t i p a r t ye f f o r t st on a r r o wt h eg a p ，a n dv i g o r o u s l yd e v e l o p c h i n a 。sh i g h t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y k e yw o r d s ：h i g h - t e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；m a r k e tc o n c e n t r a t i o n r a t e ； h e r f i n d a h l h i s c h m a ni n d e x ；m a r k e tp e r f o r m a n c e 我国商技术制造业产、i k 集中度对市场绩效的影响 插图索引 图2 1洛伦兹曲线9 v i i 硕j ：学位论文 附表索引 表2 1产业集中度与资本密集度16 表3 1高技术制造业h 指数2 5 表3 2高技术制造业h 指数的变化率2 5 表3 3高技术制造业h 指数的平均值、中位数和年变化率2 6 表4 1我国高技术制造业规模总量变化分析2 9 表4 2中r 高技术制造业企业平均资产规模比较3 0 表4 3我国高技术制造大中小型企业盈利能力比较3 0 表4 4 我国高技术制造业工业增加值一3 1 表4 5我国高技术制造业产品销售收入一3 2 表4 6我国高技术制造业利润总额3 2 表4 7 我国高技术制造业销售利润率3 2 表4 82 0 0 6 年全球高技术制造业企业前1 0 位3 3 表4 9医药制造业的生产率水平3 4 表4 1 0 专用设备制造业的生产率水平3 4 表4 1l 交通运输设备的生产率水平一3 4 表4 1 2 电气机械及器材制造业的生产率水平3 5 表4 1 3 电子及通信设备制造业的生产率水平3 5 表4 1 4 仪器仪表及文化办公机械制造业的生产率水平3 5 一表4 1 52 0 0 2 2 0 0 6 年全国高技术制造业从事科技活动人员情况3 6 表4 1 62 0 0 2 2 0 0 6 年全国高技术制造业科技经费筹集额3 6 硕f 学位论文 1 1 研究背景及意义 第l 章绪论 1 1 1 选题背景 高技术产业是国民经济的战略性产业，已成为我国经济和社会发展的重要力 量，其中高技术制造业又是高技术产业中的重要部分。近年来我国高技术制造业 获得了快速发展，2 0 0 0 年2 0 0 7 年，我国高技术产品出口额年均增长3 8 。目前， 国际市场份额已接近2 0 。我国正成为世界高技术产品的重要生产基地，并开始 向研发制造基地转型。2 0 0 6 年高技术产业总收入超过5 3 万亿元，增加值占g d p 的 比重的8 。其中，高技术制造业销售收入达4 2 万亿元，增加值占g d p 的比重4 8 。2 0 0 7 年我国高技术产业实现增加值1 9 力亿元，占国内生产总值的7 8 ，高技 术产品出口总额达至u 3 4 7 8 亿美元。我国高技术制造业规模位居世界第二，国际市 场份额已居全球第一。高技术制造业的快速发展，有力地促进了产业结构调整， 它已成为国民经济新的增长点。 高技术制造业发展是以经济全球化、迅速的技术变革以及知识在获得和保持 长期竞争优势中的重要性为标志的。高技术制造业的发展致使经济活动的规则经 历着巨大的变革，这种变革对经济学理论的方方面面也造成冲击。在传统的经济 增长理论中，劳动专业分工思想是经济组织的基础，在这种分工中，一个人的劳 动只和他所使用的机器、原材料发生关系，与他和其他人之间的关系无关。新古 典经济学以生产为核心，以均衡为目标，建立在完全信息的市场架构上。在描述 经济增长时，它用生产函数来描述生产过程，知识或技术进步是外生于经济系统 的。它以生产为核心，把劳动力、土地、资本、能源等看作是主要的生产要素， 并在处理经济增长时，提出了规模报酬不变的假设【2 l 。但在现实中，许多高技术 制造业发展的实践难以用新古典经济理论来解释。美国学者萨尔坦科马罩( 2 0 0 0 ) 认为，信息时代对传统经济学中包含的许多概念和原理提出了挑战【3 】。高技术产 业发展的实践推动着理论的新发展，用以解释经济增长、创新，分析高技术产业 的市场结构和绩效，解释高技术产业化、全球化等等。 1 1 2 选题意义 现代产业组织理论认为，产业集中度是影响企业行为和市场绩效的重要因素， 产业集中度的变化，直接反映了市场结构与市场竞争状况的变化【4 1 。高技术制造 业的产业集中度是对整个高技术制造业的市场结构集中程度的测量指标。一般说 我国青i 技术制造业产业集中度对可丁场绩放的影响 来，产业集中度的高低不仅反映了行业的市场结构和市场势力状况，而且对市场 行为、经济效益和产业竞争力有着重要的影响。现在，全球一体化的趋势愈演愈 烈，我国高技术制造业还未形成有效竞争的格局，其竞争格局面临着重大变化。 我们选择“高技术制造业作为研究对象，探讨产业集中度对市场绩效的影响。 对加快中国高技术制造业发展具有重要的指导意义；同时中国高技术制造业经历 了多年的发展，高技术制造业自身产业集中度情况和市场绩效状况如何，也是理 论界和政府普遍关注的问题。因此我们有必要对高技术制造业的产业集中度进行 具体测算，对高技术制造业产业集中度对市场绩效的影响进行分析和判断，并对 有利于提高市场绩效的我国高技术制造业最优产业集中度进行探讨，从而为我国 高技术制造业应对国际竞争提供参考依据。 1 2 国内外文献回顾 1 2 1 国外文献回顾 高技术一词的产生是在2 0 世纪6 0 年代，到7 0 年代，高技术一词丌始频频使用p j 。 1 9 7 1 年，美国国家科学院在技术和国家贸易一书中给出高技术的基本含义。 1 9 8 1 年，美国有了以“高技术”命名的月刊。1 9 8 3 年，高技术被收入美国出版的韦 氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中，作为一个正式的词沿用下来【6 】。而产业集 中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的 指标。由于产业集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断 力量的形成密切相关，正因为如此，产业组织理论把产业集中度作为市场结构的 首要因素。由于市场是由买方和卖方组成的，所以产业集中度也可以分为买方集 中度和卖方集中度。产业集中度有时也称为市场集中度。 早莅18 9 0 年马歇尔( m a r s h a l l ，l9 2 0 ) 在其名著经济学原理中，就详细 论述了特定地区产业集中的利益和大规模生产的利益。此后，张伯伦( c h a m b e r l i n ， 1 9 3 3 ) 【7 1 、加布尔雷斯( g a l b r a i t h ，1 9 4 8 ) 都或多或少论证了市场中垄断力和集 中之间的关系。“产业组织”的名称和对其的研究，最初来自2 0 世纪3 0 年代后期的 哈佛大学。张伯仑和梅森是最早开设产业组织课程的学者【8 】。在他们大量研究的 基础上，形成了产业组织理论的经验研究雏形，但是当时的研究是比较孤立，要 么研究市场结构，要么研究市场绩效。贝恩( j b a i n ) 最早采用集中度指标对市 场结构进行衡量。早在2 0 世纪5 0 年代，他就根据前4 位和前8 位集中率( c r 4 和c r s ) 指标，将不同产业的市场结构分为6 种类型。依据这一分类标准，贝恩对5 0 年代美 国产业的集中程度和市场结构进行了测定【9 】。哈佛学派的“结构一行为一绩效”三 段论范式是由谢勒( s c h e r e r ，1 9 9 0 ) 在产业市场结构和市场绩效中，在贝恩 两段式的基础上提出的们。 2 硕t j 学位论文 与哈佛学派同时代的还有以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派，芝加哥学派认为， 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长 期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。例如在高集中度市场中，如果企业 之间采取秘密卡特尔等共谋或协调行为，也许就可以获得高利润率。他们通过大 量例证说明哈佛学派的高度集中一定导致垄断的理论缺乏充分的证据。芝加哥学 派强调市场机制自发作用有效性，对产业组织的研究强调严格的理论分析和对各 种理论( 假说) 的经验证明，把产业组织理论视为价格理论的逻辑扩展，强调经 验验证，较少借助于制度研究框架。哈佛学派和芝加哥学派都致力市场结构、行 为和绩效。芝加哥学派继承了奈特以来传统的自由主义经济思想，强调了市场长 期竞争的效率，大大扩展了结构、行为、绩效的贝恩讨论的视野。该学派从价格 理论的基本假定出发，讨论了结构、行为、绩效之间非直接相关性，认为这三者 之问至少存在一些复杂的关系。 随后出现的可竞争理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派的基础上提出来的，与芝 加哥学派的观点类似，依据新古典经济学的均衡分析方法，强调长期分析。该理 论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结 构以外仍然是可以实现的。它可以使寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市 场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使 任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境下，包括自然垄断在内的 高集中度的市场结构是可以和效率并存的。 日本学者植草益根据1 9 6 3 年的统计资料，将日本产业市场结构粗分为寡占型 和竞争型两类。其中，寡占型又细分为极高寡占型和高中寡占型；竞争型又细分 为低集中竞争型和分散竞争型。同本通产省1 9 6 6 年对4 9 4 个制造业行业的市场结构 分类，就采用了这一分类标准【l 。随后，越后和典采用了4 个集中率指标，将日 本产业的垄断和竞争类型分成5 类：a 型( 极高寡占产业) ，b 型( 高寡占产业) ， c 型( 中寡占产业) ，d 型( 准中寡占产业) ，e 型( 低集中产业) 【1 2 】。自7 0 年代 以来，一些国家相继开展的工业普查工作，为采用赫芬达尔指数( 简称h 指数) 进行市场结构分类提供了基础。例如，日本公正交易委员会曾采用赫芬达尔指数， 将日本3 9 4 种产品的市场结构分为6 种类型，即高位寡头垄断i 型、高位寡头垄断 i i 型、低位寡头垄断i 型、低位寡头垄断i i 型、竞争i 型、竞争i i 型。按照这种 方法，日本主要产品的3 8 8 属于高位寡头垄断型，2 7 9 属于低位寡头垄断型， 3 3 3 属于竞争性【l3 1 。d a l l a s 在研究中国高新技术产业的发展状况时建议应该提高 新技术创新能力，发展高新技术产业，而且认为中国应借助传统产业，以传统产 业为基础，以高新技术产业为导向，促进经济发展。p r y o r ( 2 0 0 1 ) 对美国产业集 中度变化的新趋势进行了分析，对可能导致美国产业集中度变化的因素进行了深 入的探讨，尤其是并购潮，信息技术和电子商务的快速发展以及反垄断当局的新 我i 习高技术制造业产业集中度对市场绩效的影响 思维对集中度的深刻影响，并对美国一些重要行业产业集中度变化的方向进行了 预测【1 4 】。o s a k a ( 2 0 0 2 ) 分析台湾纺织业变化时认为传统产业与高新技术产业是相 互融合、共同发展的【”】。j o h n e m e r c h a n t ( 19 9 7 ) 对美国高技术产业未来战略中的 政府作用进行了探索【1 6 】。c o r t e s ( 1 9 9 8 ) 通过对r 本1 9 8 3 1 9 9 2 年4 3 6 个行业c r n 和h 指数数据的分析，指出宏观来看同本产业集中度在过去几十年中呈缓慢上升 趋势。作者还探讨了导致日本产业集中度变化的主要因素，并针对美国指责r 本 产业集中度提高导致从美国进口不足的问题进行了实证分析并得出结论：日本产 业集中度提高实际上对进口有正面影响，产业集中度提高并非必然导致进口歧视和 限制，美国应把调查的重点放在具体的企业行为和其他影响需求的因素上j 。 1 2 2 国内文献回顾 在中国，学者们借鉴国外的研究理论和方法对该问题进行分析。其中较为有 代表性的是马建堂( 1 9 9 3 ) 的研究，他计算了中国3 9 个主要工业行业前4 位和前8 位企业的集中度和集中度系数，并选取市场机制作用较为明显的消费品行业进行 研究【1 8 】。胡鹤( 2 0 0 9 ) 根据产业经济学理论和行业绩效分析方法，运用1 9 9 5 年到 2 0 0 4 年数据，从高技术产业五大行业的角度，对我国高技术产业发展状况及行业 绩效进行定量分析，得出我国高技术产业发展较快但绩效不高且行业间差异较大 的结论【旧l 。马银波( 2 0 0 4 ) 指出改革开放后，中国汽车货运业从垄断转变成完全竞 争性市场结构，通过建立运力增长绩效分析模型，实证分析中国汽车货运业的市 场结构与经济效率、技术进步的关系及内外动因。分析表明竞争性市场结构下货 车生产效率较高，但资源配置无效率且不利于技术进步，外部性、行业管制等环 境因素对市场结构演变和经济绩效影响较大，建议通过运输组织技术进步以及调 整经济管制政策，优化公路货运市场结构，提高经济绩效【2 0 1 。魏后凯( 2 0 0 2 ) 从 产业集中度理论角度对中国制造业集中与市场结构的关系进行具体分析，利用5 2 1 个制造业的统计数据，对产业集中度与利润之间存在的正相关关系进行了实证研 究，认为中国绝大多数制造业行业的集中度都非常低，产业组织结构高度分散， 提出要实行分类调控和引导，以有效提高制造业特别是规模效益显著行业的集中 度，将是当前产业组织政策需解决的一个重要课题【2 1 1 。厉以宁( 2 0 0 5 ) 从考察 印度发展情况出发，认为中国在发展高新技术产业过程中，要与中国传统产业相 结合，用高新技术产业带动传统产业发展。郑适、汪洋( 2 0 0 7 ) 利用行业集中度 和h 指数，对我国主要行业的产业集中度现状和发展趋势进行了研究和描绘，并 且分析了近些年来我国产业集中度变化的主要影响因素【2 引。赵玉林、魏芳( 2 0 0 6 ) ， 袁建文( 2 0 0 6 ) 的研究结果表明高技术产业已经成为带动经济增长的主要因素【2 川。 王秀清( 2 0 0 0 ) 从增长、结构、绩效三方面揭示中国食品工业的发展状况，并从产 业关联角度分析食品工业与农业的相互作用及其所存在的问题。分析指出食品工 4 硕i j 学位论文 业市场结构与绩效问存在明显的对应关系，建议规模效益显著的食品行业要由分 散走向集中，向大型企业或企业集团发展【2 4 1 。 刘伟、黄桂阳( 2 0 0 3 ) 在银行业的集中、竞争与绩效一文中指出与传统的 产业组织理论的逻辑推论及其倡导的理想境界可能完全相反，由大规模银行组成 的相对集中的产业组织结构并不一定导致竞争程度的下降。中国银行业偏高的集 中率并不是影响行业竞争程度的原因，事实表明，中国各银行之间在存贷业务及 其他业务上并不缺乏竞争。主要问题在于现有的国有银行经营机制不灵活、效率 过低。即使中国银行业大幅度提高了商业化程度，银行业的产业组织结构也不宜 于过度分散，保持相对集中的行业结构，可能更有利于提高金融资产的配置效率 i z s 。王俊豪对中国市场集中的情况进行了实证分析，他认为造成中国产业集中度 低的主要原因是长期以来中国缺乏生成大型企业的外部条件，进入壁垒低而退出 壁垒高。因此，提高中国产业集中度的对策思路是为大型企业的形成与发展创造 良好的政策环境，根据具体产业的技术经济特征，适度提高进入壁垒，降低退出 壁垒【26 1 。徐康宁、韩剑认为针对钢铁行业来说，产业集中度和空问布局是关系产 业竞争力的两个重要方面，提高产业集中度和优化空间布局，是中国钢铁产业实 现可持续发展的主要任务，他们通过建立相关的模型测算我国钢铁产业集中度和 空间布局的变化，发现我国钢铁产业的生产集中度和空间集中度不仅很低，而且 自2 0 0 1 年以来还在不断降低，并对2 0 0 5 年新颁布的钢铁产业发展政策作了相应的 分析和评论，主张作为产业政策不适宜对市场作具体数值方面的规定【27 1 。陈小洪、 徐向艺等学者借鉴西方学者的理论观点，对中日部分制造业的c r 8 进行了比较， 探讨了中国企业规模的现状，认为中国企业存在“大企业不大”、规模结构不合理、 专业化分工与协作水平低等问题，分析了导致了问题的成因，并就如何解决这些 问题给出了对策建议。郝丽援、金永生结合入世后中国流通产业面临的外资企业 进入、内资企业重组等现状，对大行业数据进行分析，最终计算出中国流通产业 的集中度，进一步通过对历年产业集中度的比较与分析，找出我国流通产业市场 组织结构的特点，并对入世承诺兑现后的流通产业发展趋势进行深入分析。顾海、 卫陈深入考察了我国医药产业的集中度状况，对影响我国医药产业集中度的因素 进行定量分析，他们收集整理各年度我国医药制造业的产值、销售收入、企业数、 新产品产值等数据，运用多元线性回归等分析方法，找出影响我国医药产业集中 度的因子及其影响程度，并根据回归结果探讨提高我国医药产业集中度的途径 怛引。毛林根利用1 9 8 5 年工业普查资料，并依据植草益( c r 8 ) 和同本公正交易委 员会( h 指数) 的分类标准，对9 8 个工业小类行业的市场结构进行了研究。其基 本结论是：分散竞争是中国工业市场结构的主题和总体特征，这种分散竞争型结 构主要是由于大规模产业集中度过低造成的【29 1 。刘志迎、王正巧、李静( 2 0 0 7 ) 实证了高技术资本对经济增长的作用，表明高技术资本对全国和大多数区域的经 我同商技术制造业产业集中度对市场绩放的影响 济增长有实质性影响作用。陆奇斌等( 2 0 0 4 ) 幂0 用我国4 个行业中的3 6 7 家企业共计 1 0 3 6 1 6 位消费者的满意度数据，以及这4 个行业的产业集中度数据，通过结构方程 模型，实证研究了我国市场结构和市场绩效之间的关系【j 。 以上研究无疑为本人的进一步研究提供了理论参考平台，但就中国高技术制 造业产业集中度对市场绩效的影响的研究来看，主要集中在高技术产业集中度或 市场绩效单方面的研究，或探讨产业集中度的影响因素。同时还未见专门研究高 技术制造业产业集中度与市场绩效方面的著作，而且对高技术制造业产业集中度 的测算都只是纯粹照搬了各种的方法，并没有考虑到高技术制造业的产业特点以 及发展态势，因此，得出的相关结论未必准确。鉴于以上研究的不足，本文在前 人研究的基础上，根据中国高技术制造业的实际情况及统计数据的可得性，采用 修改后的赫芬达尔赫希曼指数的计算方法，对中国高技术制造业产业集中度进行 测算，并对我国高技术制造业产业集中度对市场绩效的影响进行分析，试图研究 高技术制造业产业集中度对市场绩效的具体影响情况，并试图就研究所得出的基 本结论，提出适当提高高技术制造业产业集中度的政策建议，以供有关政府部门 在制定高技术制造业产业政策和企业在改善经营决策时作为参考。 1 3 本文研究的主要内容和方法 本文采用在s l e u w a e g e n 和d e h a n d s c h u l t e r ( 1 9 8 6 ) 研究成果的基础上修改了 赫芬达尔赫希曼指数的计算方法，结合产业组织理论，并依据行业层面的数据， 对中国高技术制造业产业集中度进行测算，并结合市场结构判断标准，对计算结 果进行分析和比较。然后对我国高技术制造业的产业集中度对市场绩效的影响进 行实证分析，弄清高技术制造业产业集中度对市场绩效的具体影响情况。最后根 据自己的认识，结合相关信息，探讨何种程度的产业集中度是最有利于高技术制 造业发展，提出有意义的政策建议，大力发展我国高技术制造业。 本文主要运用了以下几种方法，进行较为深入的研究。 1 实证分析与规范分析相结合 实证分析与规范分析是经济分析的基本方法，这两种方法往往是联系在一起 的。实证分析中往往包含一些价值判断，而规范分析又是建立在对实际运行过程 了解的基础上。本文试图从两种方法联系的角度入手，通过对现实问题的具体研 究，在回答“是什么”的基础上，提出“该怎样”的对策建议。本文在运用实证方法 分析时，除利用现有统计资料以外，同时又以大量实际存在的、但又往往难以准 确度量的经验事实为观察基础，通过逻辑推理得出若干结论，其可信度有待以后 加以验证。 2 比较分析方法 本文在分析研究中，对中国高技术制造业产业集中度与市场绩效的分析，从 6 硕i j 学位论文 历史发展的角度进行了考察和研究；本文在分析研究中，还与发达国家进行了比 较分析，希望从中能有所借鉴。通过纵向的动态对比和横向的比较分析，试图探 索中国高技术制造、j k 产业组织的优化途径。 在进行国际比较时，有一个假设前提即发达国家高技术制造业现状是合理的。 这个前提是否完全j 下确尚有疑问。高技术制造业在国外也是一个不断发展的产业， 发达国家的高技术制造业组织也在不断调整。但是发达国家高技术制造业现状可 以作为我国在一段时间内的参照对象，以发达国家高技术制造业组织的现状为参 照不断进行调整，能吸取发达国家的经验教训，使我国高技术制造业更好、更快 地发展。 7 我国高技术制造业产业集中度对市场绩效的影响 第2 章高技术制造业产业集中度与市场绩效的理论分析 2 1 产业集中度及其测算方法 2 1 1 产业集中度的定义 产业集中度是用来表示在特定产业或市场中，买者或卖者具有怎样的相对的 规模结果的指标。由于市场是由买方和卖方组成的，所以产业集中度也可以分为买方 集中度和卖方集中度，买方集中度是指买方在特定产业市场中所占份额，反映消费者 对产业市场的垄断程度；卖方集中度是指卖方企业在特定产业或市场上所占市场份额 的高低，它反映该产业市场上的规模结构及生产的集中状况。由于消费者人数众多， 较难统计，且不同消费者间的购买规模差异较小，买方集中的现象出现在某些特殊的 行业，因此在讨论产业集中度时，多以对卖方集中度的讨论为主。 在传统和非传统的产业组织理论中，产业集中度的经济意义是不同的。传统 产业组织理论以产业集中度作为反映市场竞争程度高低的最重要的指标：较高的 产业集中度说明有更多的销售额或其他经济活动被很少一部分企业所控制，从而 这一小部分企业拥有相当的市场支配力，特别是价格支配力，使市场的竞争性较 低。非传统的产业组织理论对这一逻辑提出了质疑，认为市场的竞争性不仅与单 个企业的市场份额有关，还与市场进入障碍等其他因素有关，也就是在特定的市 场条件下( 如潜在的供给弹性足够大) ，集中度高并不意味着市场的竞争性弱，高 集中度可能与激烈的竞争并存。 2 1 2 产业集中度的测算方法 2 1 2 1 绝对法 最基本的产业集中度指标是绝对集中度( 即集中率) ，通常指是指行业内规模 最大的前几位企业的产量( 或资产总额、产值、销售额、销售量、职工人数、利 润等) 占整个市场或行业的份额。计算公式为： n|n c r n = z x i | x j i = 1，i = 1 c r n 代表行业中规模最大的前r l 家企业的行业集中度，x i 为第i 位企业的产量， n 为所要计算的具体前若干家企业数目，n 为行业内的企业总数。 集中率是以寡头垄断理论为基础，形象地反映产品或产业市场集中的状况， 用来测定最大的主要企业在市场上的支配力程度，反映市场的垄断与竞争程度。 根据主要企业的数目，集中率可以取c r 4 、c r 8 等。绝对产业集中度这个指标简单 硕l j 学位论艾 易行，也是最常用的计算指标，它综合反映了企业数目及其规模分布这两个决定 市场结构的重要方面，但该指标也存在一定的缺陷：第一，绝对产业集中度只反 映了企业规模分布的一个方面，它只说明最大的几家企业的总体规模，但忽略了 其余企业的规模分布情况。第二，绝对产业集中度不能反映最大的几家企业的个 别情况。比如说，一种情况是最大的四家企业中有一家规模最大，其余三家相比 之下都较小；另一种情况是最大的i j 四家企业规模相当。显然，计算出的集中度 数值即使完全相同，实际上的市场支配力却会相差很大。 2 1 2 2 相对法 1 洛伦兹曲线与基尼系数 洛伦兹曲线是由统计学家洛伦兹提出的，故名洛伦兹曲线。它是一种反映收 入分配平均程度的曲线。运用洛伦兹曲线，可以直观地描述企业生产或销售商品 的市场占有状况，反映产业内部全部企业的市场规模分布情况，用以度量市场的 竞争和垄断程度。典型的洛伦兹曲线如图所示。 图2 1洛伦兹曲线 图中横轴和纵轴均以百分比为单位。纵轴是产业有关数值( 营业额、资产额 等) 的累计百分比