（政治经济学专业论文）生产要素配置与我国城乡收入差距研究.pdf

摘要 改革开放3 0 年，中国经济的发展取得了举世瞩目的成就，人民的生活水平 也得到了迅速的提高。但是在经济持续快速增长的同时，城乡之间、地区之间、 行业之间的收入分配差距却呈现扩大的趋势，这已成为影响我国社会稳定和经济 发展的重要问题，其中又以城乡居民收入差距的问题尤为突出。本文针对这一现 象，从理论和实证的角度出发，以市场经济下生产要素城乡间的不同配置为视角， 对引起我国城乡居民收入差距变动的影响因素进行了探讨。 1 9 7 8 年以来，我国的改革方向是从垄断式、单一的计划经济体制到以自由 竞争为特征的市场经济体制转变，相应的，在收入分配领域也随之经历了从单一 的按劳分配，到按劳分配与按生产要素分配相结合的演变过程。按要素分配观念 的确立，强调劳动力、资本、土地、技术和管理等各种生产要素参与分配的合理 性。在这种分配制度下，要素资源本身的配置、占有以及报酬率，对居民收入分 配的结果有着重要的影响。 因此，本文分别从劳动力、资本、土地这三个最基本的生产要素出发，研究 它们在城乡间的不均衡配置对我国城乡收入的影响。指出正是由于我国市场化改 革的不够彻底，城乡“二元经济”结构长期存在，使得劳动力要素市场、资本要 素市场及土地要素市场存在明显的城乡分割，加上这些要素在城乡间的自由流动 存在着各种政策上的障碍和歧视性规定，造成了当前影响城乡收入差距的制度性 原因。最后，结合完善我国的要素市场配置体制及发挥政府在调节收入分配领域 中的主导作用，提出了一系列改善我国城乡收入分配差距的政策建议。 关键词：生产要素：收入差距；配置 a b s t r a c t 抛et o 像e3 0 sr e j b 糯鞠do p e n i n g ，臻ec h i n e e c o n o 旌搿h a sb e d “e l 印e d g r e a t l y 锄dt h ei i v i n g c o n d i t i o n so fc h i n e s ea l s oi m p r 0 v e dr 印i d l y b u ti nt h e m e 鑫n t i m e ，氇e 派e o m ed i 印撕够o f 娃两雒一诺糙l ，莲i 彘辩髓r e g i 雠粕dd i 虢辩躐i n d 狂鬣哆 i sg e t t i n gs e r i o u s e s 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c t i o nf a c t o r s ，s u c ha si a b o rf o r c e ，c 印i t a l ，l a n d ，t e c h n o i o g ya n d e 牲秘。爹辩狂e 毽搭h i pd 醢f i 秘g 瞧ep 鑫毽e i o 魏s o 攮e ys 瓤o u l d 缘k ep a 瞧i 魏搬ew e a l t h d i s t r i b u t i o n i nt h i ss i t u a t i o n ，t h eq u a n t i 妙a n dq u a i i 够o fp r o d u c t i o nf a c t o 馏c a n 蠢建e 雕i 魏e 氇e 羚s i d e 羹惩l 魏e o 翔e 。 s oj nt h i sp a p e r ，f r o r t lt h et h r c eb a s i cp r o d u c t i o nf a c t o r s l a b o rf o r c e ，c a p i t a la n d l 踞d ，懿托s e a 粒h 凌eu 魏镧珏a la l l q c 鼓i o 珏o f 饿e mi nu 内a n 鞠d 斑f a l ，a n dh o w 镪锣 i n n u e n c er e s i d e n t s i n c o m e w en g u r eo u tt h a ti nc h i n a ，b e c a u s et h er e f o 咖d o e sn o t g o 缸髓o u 曲，m ed 珏a le c o 狂鳓yc x i 始i nal 黼gt i h 溉l tm a k e sm em a f k 文o f l 曲o r f o r c e ，c a p i t a ia n dl a n do b v i o u s l yd i 行e r e n ti nu r b 锄跏dr u r a l a i s 0t 1 1 eo b s t a c l e so f p r o d u 娃i o nf i a c 撼搭囊o w i n g 醐d 氆s c r i m i n a t i o no fp o l i c yi nd i 爨建n tr e s i d e n t sm a s t h ei n c o m ed i f r e r e n c ei nu r b a na n dr u m l a ti a s t ，a c c o r d i n gt ot h er o l eo fg o v e m m e n t i nr e a l l o e a t i n gw eg i v es e v e r a ls u g g e s t i o n s 幻f e d u e e 馕ei n c o m eg a pb e t w e e n u r b a n r u r a li nc h i n a k e yw 0 1 d s ：p d 珏c t l o nf 巍幻貉；i 魏c 嘲ed i s p 鑫f i 移；a l l o c 鑫耄i o n 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 声明人( 签名) ：龇建瘛 渊年￥月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 糙埠 蚓年y 月日 第l 章弓i 言 第l 章引言 薹。堇本文的选题背景及意义 1 9 7 8 年以来，我国经济体制改革以市场为导向，在弓| 入市场经济的一系列制 度建设，改变单一的指令性计划经济后，经济增长取得了举世瞩目的成就，g d p 平均每年以9 的速度增长。在收入分配领域，改交了计划经济时期以行政手段 为主的平均主义分配管理体制，引入了市场经济的激励和竞争机制，同时，分配 理论和分配方式也随之经历了从单一的按劳分配，到按劳分配为主、其它分配方 式为辅，再到按劳分配与按要素分配相结合的演变过程。特别是按要素分配理念 和制度的确立，使生产要素市场的供求关系逐渐成为个人收入分配的基础性调节 机制，逐步确立了劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则。 经过这种理论、观念、方式的变革，我国居民收入来源逐渐呈现多元化。据中圈 统计年鉴的资料显示，2 0 0 7 年，城镇居民家庭人均全部年收入中，王薪收入占 6 8 6 ，比1 9 9 0 年下降7 2 个百分点；经营净收入占6 。3 ，财产性收入占2 3 ， 转移性收入占2 2 7 ，分别比1 9 9 0 年提高4 8 、1 3 和1 o 个百分点。2 0 0 7 年， 在农村居民家庭人均纯收入中，正资性收入占3 8 。6 ，比1 9 8 5 年提高2 0 5 个百 分点；家庭经营性收入占5 3 o ，下降2 1 4 个百分点；财产性收入从无到有，已 占到3 1 。可见，各种要素参与分配的格局已经逐步建立起来。 经济的发展以及分配方式的改变，一方面人民的生活永平得到了迅速的提 高，贫困人口急剧减少。1 9 7 8 2 0 0 8 年，城镇居民人均实际可支配收入从1 9 7 8 年的3 4 3 4 元，到2 0 0 8 年的1 5 7 8 l 元，增加了近5 0 倍；农树居民入均纯收入则 从1 3 3 6 元增加到4 7 6 l 元，增长了3 5 5 倍。此外，据国务院扶贫办主任刘坚介 绍说，改革开放以来，中国贫困入口已从2 5 亿入减至磊前的2 6 l o 万人，约占 世界同期贫困人口减少总量的7 0 。然而，另一方面，在鼓励“一部份人先富起 来”的政策弓| 导下，我圈居民闻的收入差距总体上呈现不蹶扩大的趋势，社会盼 公平性也日益遭到破坏。特别是城乡收入差距，目前已经到了比较严重的程度， 甚至已经影响到社会的稳定和经济的发展。 以衡量收入差距的常用指标甚尼系数为例，根据国内外研究机构( 世界 生产要素配置与我国城乡收入差距研究 银行，1 9 8 4 ) 和学者( l a r d y ，1 9 7 8 ) 的测算结果，在经济体制改革发动前夕的 1 9 7 7 年，全国居民收入差别为o 3 左右，由于包含了城乡之间的差别，在城市和 农村各自内部的差别会更小，据估算，在城市内部基尼系数只有0 1 6 左右，农 村居民的收入差别略高于城镇，基尼系数约为0 2 2 左右。从中可以看出，按照 国际惯例，在改革开放初期，我国城镇居民收入分配高度平均，农村居民和全体 居民的收入分配相对平均；但是，改革开放3 0 年来，收入差距却逐渐扩大，自 2 0 0 0 年开始，全国居民基尼系数越过0 4 的警戒关口，2 0 0 5 年、2 0 0 6 年分别达 到0 4 4 9 4 、0 4 6 0 l ；2 0 0 7 年，根据国家社科基金组估算，在股市、楼市的“双高” 带动下，这一指标将达到创历史新高的0 4 8 ，即意味着占全国8 0 人口的居民收 入比重会下降至5 0 ，说明我国居民的整体收入差距已经进入了“差距较大”区 间。而在城乡收入方面，虽然3 0 年来农村居民家庭收入有了巨大的增幅，但其 速度远比不上城镇居民。目前农民收入水平还比不上城镇居民1 9 9 6 年的水平， 比城镇落后1 0 多年；农村人均纯收入和城镇人均可支配收入差距的绝对额从 1 9 7 8 年的2 0 9 8 元扩大到了2 0 0 8 年的1 1 0 2 0 元，相对差距亦由2 5 7 倍增加到了 3 3 l 倍，呈现不断扩大的趋势。从反映城乡居民生活消费水平的恩格尔系数上看， 1 9 7 8 年，城乡居民家庭恩格尔系数分别为5 7 5 和6 7 7 ：2 0 0 7 年，城镇居民 家庭恩格尔系数已降为3 6 3 ，而农村居民家庭恩格尔系数为4 3 1 ，后者比前 者高近7 个百分点，两者的差距可见一斑。 实际上，这仅是统计资料上的数据，如果考虑到农民的纯收入相当部分是实 物收入，还要从其中提取一部分用于再生产，农民的税费负担以及农村居民享受 不到的城镇居民所拥有的养老、医疗、教育、住房等方面的福利，城乡收入差距 可能要达到4 倍、5 倍，甚至6 倍。甚至有学者指出，中国与世界上其他国家相比， 如果仅仅看货币收入差距，或者说名义收入的差距，非洲的津巴布韦的城乡收入 差距比中国稍微高一些，但是如果把非货币因素考虑进去，中国的城乡收入差距 是世界上最高的( 李实，2 0 0 4 ) 。 农民收入增长长期上不去，不仅影响农民生活水平提高，而且影响粮食生产 和农产品供给水平；不仅制约了农村经济发展，而且制约整个国民经济增长。从 宏观层次上讲，收入差距本身是整个社会经济运行的一种结果，但是它又与社会 国李实，岳希明，中国城乡收入差距调查，乡镇论坛( j ) ，2 0 0 4 ，( 4 ) ，2 1 2 2 2 第l 章弓l 言 经济的发展产生互动的作用，过大的收入差距还会影响到熬个社会的稳定。大量 箦发展中餮家熊铡子郝表甓，收入差距的扩大是导致社会和政治不稳定酶一个重 要因素，这种不稳定反过来又影响到整个经济的发展过程。这一点已经引起了我 重政府部门的广泛关注，党翡十七大报告指出，要“保护合法收入，调节过高收 入，取缔非法收入，逐步扭转收入分配羞距扩大的趋势 ；2 0 0 9 年中央一号文件 再次聚焦三农麓题，把改善农树经济状况、促进农业豹增产增牧、提高农民收入 放在首位。因此，在当今世界经济危机的背景下，重新审视我国城乡收入差距问 题，对于我国扩巍需、保增长豹宏鼹经济政策，对于我国和谐社会的构建具有很 强的现实意义。 1 2 文献综述 收入努配一壹是经济学硬究器重要领域之一。犬卫零豢图建立了分橱收入 分配的第一个模型；剩余价值的发现及其收入分配的分析则奠定了马克思资本理 论的基础：薪古典经济学家也把分配缡入到禳剩经济学帮一般均衡分析之中；在 进入2 0 世纪后，经济学家们关注实际的收入分配等级的产生，提出了许多测度居 民收入分配差距鳍指栝察睾 算方法，懿基尼系数、泰尔指数、十等分法等。可以 说，关于收入分配的研究文献是十分丰富的。 l 。2 。l 匿方学者的暖入分配理论 谱方学者对收入分配理论的研究可以分为微观和宏观两个层次。其中，在微 理方嚣，最其代表性的是个天救入分配理论。意大涮著名经济学家、社会学家褴 累托对此进行了一系列的论述，在他的个人收入分配和选择分析中，提出了“帕 累托最优弦的概念，荠震无差异鼗线帮劲发震了个体经济学领域。帕累托探讨了 家庭、个人锩经济单位的收入分配，分析了他们的社会特征对收入分配的影响。 链研究每一经济单控所得到的收入，毽忽裰生产要素静努醚投剩，着重予经济单 位谯分配后的相对地位的研究，国在解释微观经济单位中的经济分配形成特征和 与她相关豹收入不平等麓溅量。 个人收入分配理论在帕累托以后的年代里得到了迅速的发展，内生决定模型 就是其中之一，通过个人熬努力秘调整来提高个人投入，如透过受教育、培调等 方式来提高入力资本，从而提商个人在经济生产过程中的技能，最终提高收入， 3 嗽产要素配置岛我国城乡收入差距研究 进弼影喃收入分配格局。即个人能力决定收入差异，而这种差异主要来自后天学 习所获得的人力资本的差异，并不是老旧的能力论中的天生能力决定收入差异， 这就是著名的人力资本理论。另一个内生决定嚣论是生命阂裳理论。该理论在二 战后得到了全面的发展，其中至少包含以下几个重要内容：1 、年龄对收入分配 的影响，马丁布让芬布瑞那相信“年龄是个人收入分配不平等的主要因素”；2 、 劳动收入与财产收入对收入差异的影响，如果考虑跨代闰蘧，就应考察财产继承 问题。 在宏观方覆，主要集中在研究铡度和宏观变量对收入分配差异的於生决定， 包括：l 、机会不平等理论。它研究了市场分割状况下和制度上的歧视性设置对 收入分配不公平的影响。它的发展来自两个方谣，作为发达国家，主要研究的是 现有制度下的社会歧视问题，如美国讨论比较集中的在种族；更为普遍的讨论是 机会不平等问题，如穷人受教育机会和劳动力市场的性别歧视对收入差异的影响 等；在发展中霞家，壶于市场分割严重、发展不平衡、二嚣经济结构等特征，枕 会不平等更是一个极为普遍和严重的问题。2 、再分配理论。即政府通过税收和 转移支付的办法进行收入的再分配。还有一个重要方面是公正理论，公正闻题不 仅包含了经济问题，更多的包含了伦理问题，在这方面有关效率、公平、两极化 等的讨论一直是社会科学研究的前沿问题。 另外，美圈经济学家库兹涅茨( k 珏z n e 埝) 提出薛收入分配差别“倒u 型假 设”，在群体的收入分配研究方面影响巨大。库兹涅茨在1 9 5 5 年对美图经济协会 的演讲中提出：在经济发凝的初级阶段，收入差别不断扩大，在较意阶段转丽渐 趋缩小，收入分配差别的长期变动轨迹是“先恶化，后改进”，或者用他自己的 话说“收入不平等的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济 增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，然后在增长的后期逐渐缩小”。即 收入差别的长期趋势类似于一个倒写的u 。库兹涅茨引用了1 8 5 4 1 8 7 5 年普鲁士 的统计资料和发达国家和发震中国家经济数据的横向对眈证骧了他的观点。对于 早期收入分配差距增大的原因，他认为，在经济发展的早期因大部分储蓄和积累 为少数富人所占有，富人褥到经济增长的大部分利益，在二元经济的情况下，富 人群居的城市化水平的提高意味着不平等的加劂。而对于盾期，收入分配差距缩 小的主要原因则是政府干预、人口变动( 穷人相对数下降) 和技术进步，其中政 4 第l 章引言 府干预是收入差别由恶化转向改善的主要推动力。库兹涅茨的“倒u 型假设 是从经济发展阶段的楚度分析了收入不平等的原因及改进办法，这一理论提出后 有很大影响，但也引起很大争论。 l 。2 。2 马克思主义经济学的分配理论 马克思在继承古典学派经济理论的基础上，创立了剩余价值及其在各个阶级 闻分琵豹理论，形成了马克思主义分配理论体系。他强调了生产决定分配，分配 反作用于生产，分配与交换和消费之间相互作用和影响。马克思通过资本主义生 产方式和其制度结构分析，形成了劳动价值理论、剩余价值理论、工资理论、利 润理论、利息理论、地租理论等，构成了价值分配的科学理论。他分析了工资和 资本积累之间的关系，提出了资本主义积累的一般规律，指如由于资本主义生产 过程中创造的本应属于工人的剩余价值都被资本家占有了，所以随着经济的增 长，方面资本家占有的剩余价值日益增多，形成积累，同时企业竞争造成集中， 最终使社会财富日益集中在一小撮大资本家手中；另一方面，广大工人阶级则只 能维持生存，甚至绝对翁困，从长期看虽然决定劳动力价值的历史和道德的因素 将起作用，但工人阶级仍将遭受相对贫困化。贫困化一方面激起了政治上的阶级 斗争，另一方丽又导致消费不足，从丽引起经济危机的周期性爆发，破坏了资本 主义生产的物质基础，最终促使资本主义灭亡，这就是马克思论证的资本主义增 长与两极化趋势。 马克思主义经典作家在批判资本主义的同时，对未来社会进行了科学预测， 提出了未来社会主义的分配方式、分配原则的理论。这些理论较集中地体现在哥 达纲领批判和反杜林论中，其中重要的内容是：生产者权利和他们提供的 劳动是成比例的。其核心思想是强调劳动者权利的平等性，同时也预设了其实现 的条件是商品经济在未来社会个人消费品的分配方式应当是“等量劳动领取等量 产品”，后来列宁将这种分配方式直截了当地称为按劳分配。马克思指出“每 个生产者，在作了各项扣除之詹，从社会方面正好领回他所给予社会的一切。他 所给予社会的，就是他个人的劳动量。他以一种形式给予社会的劳动量，又 戬另种形式全部领回来。”马克思为未来社会设计了一种理想的分配模式：除 劳动力以外，所有的其他生产要素为整个社会所占有“个人的劳动不再经过迂回 5 生产要素配置与我国城乡收入差距研究 曲折的道路，而是直接地作为总劳动的组成部分存在着 。 1 2 3 我国学者在收入分配领域的主要研究成果 国内学者对我国居民收入不平等问题的研究主要开始于8 0 年代后期，大致 可以分为两个阶段：8 0 年代后期到9 0 年代初期为第一阶段，主要是集中在收入 分配原则的规范性研究上，重点讨论“收入分配的原则”，对居民收入差距进行 实证性测度和研究的文献甚少。其中代表性的是陈宗胜基于库茨涅兹曲线提出的 “公有制经济收入差异倒u 曲线”假说“陈氏倒u 理论”。作者借用库氏的 分析方法，利用数学模型的推导提出了公有经济发展中收入差别的长期趋势呈倒 u 形状的假说，指出私有经济中收入差别的长期趋势将总是高于公有经济发展中 的收入差别倒u 曲线，即虽然总趋势有些类似，但在大多数的主要时间点上私 有经济中的收入差别都要大于公有经济，进而指出公有经济社会所追求的“共同 富裕”的长期目标一定能够实现。我国目前制定的经济发展中心任务应该是发展 生产力，提高效率，增大“蛋糕”。 进入9 0 年代后，我国收入分配差距不断扩大的现实引起了许多学者的注意， 他们对此进行了积极的探索，从不同角度、利用不同的方法进行了研究，对我国 在收入分配领域的改革方向提出了许多深刻的政策建议。这些研究主要可以分为 两种，一种是在国外理论的基础上，利用各种指标来衡量我国收入分配的公平性 以及理论的适用性，探讨我国收入差距所处的阶段及演变趋势。测度居民收入分 配差距的指标主要有人均g d p 差异、泰尔指数和基尼系数，其中泰尔指数和基 尼系数又是学术界最常用的指标。林毅夫等( 1 9 9 8 ) 、蔡畴等( 2 0 0 0 ) 主要采用 人均g d p 差异和基尼系数来描述我国居民收入分配不均衡水平；李实( 1 9 9 8 ) 、张 平( 1 9 9 8 ) 则直接利用泰尔指数描述全国不同地区或者不同人群组的居民收入差 距；向书坚( 1 9 9 8 ) 、陈宗胜( 1 9 9 9 、2 0 0 2 ) 则利用基尼系数总结中国全体居民收入 分配不均衡分布关系。图1 1 列出了不同学者、机构以基尼系数指标衡量的改革 开放以来我国收入分配情况的测算结果，虽然在具体指标的使用和一些细节上还 存在一定的争议，但是得出的结论大致相同，即我国居民收入分配的不平等程度 伴随着经济的发展逐渐加深。 。马克思恩格斯选集( 第3 卷) 【m 】，北京人民出版社。1 9 8 7 ，l m l l 6 第l 章学l 言 | 舞91 9 8 21 9 黔1 9 瓣l 斡l1 9 锵1 9 9 7 翔0 麴鹪 溪耋。l ；不瑟学者瓣算嚣垒蓬屠民牧入分配基建系豢 资料来 鞲f ：陈宗胜，荐论改萆岛发展中的收入分配【m 1 ，经济科学出版社，2 0 妣年；向书燧，全国收入分 瑟基爨裘数赘嚣冀篱鬻熬势辫瓣，辫羟溪论善窦羧，l 拿瓣l 聂枣鬻凌谤年辍整遴谤冀 徨是在雯个黧嚣上，不麓学者襄存在羞一定翡争谈，群我藿收入差距煞扩 大是街已经导致了两极分化。对此问题，理论界有两种观点：两极来分化论和两 投努能谂。两裰来分纯谂学者认势，虽然孛萋器民收入差躐正在扩大，毽嚣照篷 际上的差距情况( 十几倍或几十倍) ，我国的收入瓣距是适当的，处在“合理区间 繇寨整，| 9 9 l ，霾戴不裁褥毽惑经嚣裰分耽熬判耩。李安、赵天焦| 9 爹舞谈必， 虽然收入差躐过高，但还没有出现两极分化。持两极分化论的学者瓞持中国收入 分瑟爨溪了两擞分琵：蘸援分豫十分鬻鼹寒冬林，l 势努；孛莺贫富嚣投势纯基 成定局( 何轶群，1 9 9 8 ) ；两极分化确实鲢j 现( 卢嘉瑞，2 0 0 3 ) 。然而，不管中网收 入差距是不是蕊瑰了嚣辍分魏，学拳雾魏共嚣巍煮是；孛爨收入分酝差蕤已经到 了令人忧虑的程度，解决收入差距问题刻不容缓。 就努，文予城乡投入差疆蹩一个整界挂篓超越，著不怒我量独裔浆，瑟且宅 在个国家或地区收入差别的构成上占商重要的地位，因此，国内外很多学者对 城乡牧入差簇阗题避舔了专 l 熬研究。阕时，壹予我蓬城乡收入差题相对突撼， 所以国内学者对此问题研究文献更显丰禽。他们的研究主辩是从以下几个方耐进 行麴：善先，瓣我量城乡收入差距、变魂趋势和念理性徽蹴计算和剿叛，在对城 乡收入差距的计算方谢，使用的方法不尽相同，常用的方法有城乡人均收入陇率、 警 s s 4 s 3 s 2 仅 菇 仉 毒 c ； 名 c ； o e ，毫产要素配鼹与我国城乡收入差距研究 洛伦兹曲线、十等分组分析法、基尼系数、泰尔指数等，无论傻用何种方法，得 出的结论基本一致：改革开放以来，我国城乡间的收入差距的变动趋势是缩小与 扩大交替，呈现先缩小看扩大的u 字形。 其次是对我国城乡居民收入差距不断扩大原因的研究。许多学者认为政府的 政策制定和原有的旧体制改革不够彻底是影响我圈城乡收入差距的主要原因，例 如户籍制度、价格政策、税收政策、社会保障制度、教育政策等的城乡差别，进 一步扩大了两者的差距。国家计委经济研究所课题组中国农业发展问题报告 研究组( 2 0 0 2 ) 认为，中营现行的户籍制度和城镇就业毒l 度对城乡收入差距起到了 扩大的作用。李实( 2 0 0 3 ) 、蔡畴和杨涛( 2 0 0 0 ) 认为城乡二元分割的户籍制度大大 限制了中国城乡闯的劳动力流动。赵入伟和李实认为，政府对农副产品价格的控 制、税收政策、社会保障等会影响城乡收入差距。例如，溺家对农副产品价格的 控制会直接影响到农村居民的收入增长幅度，从而进一步影响到城乡收入差距甚 至农村内部的收入分配的变动。研究表甓，城乡收入差躐缩小的几年里，农村屠 民收入增长较快，这几年农副产品的收购价格也有较大幅度上调。税收政策的收 入分配效应强化了城乡收入不均等的趋势。还有酌专家认为城市偏向的发展政策 如社会保障政策、教育政策等扩大了城乡收入差距，并将延续到下一代，使城乡 收入差距进步扩大。此外，历史沿革、地理环境等造成的资源禀赋及发展阶段 也对城乡收入差距造成了影响。 还有一个研究方向是对城乡收入差距合理性的讨论，一些学者也提出了自己 的看法。严瑞珍( 1 9 9 8 ) 根据城乡劳动力受教育状况、劳动复杂程度以及农村剩余 劳动力等因素来考虑劳动力再生产费用的折算，得出一个稳定的社会应该是1 个 农民的收入大体相当于城市居民收入的7 0 。蔡畴( 2 0 0 0 ) 收集了3 6 个阚家农业与 毒釜农业标准劳动者的收入比率，发现无论是发达国家、发展中国家，还是原计划 经济的国家，这一比率大都低于1 5 ，高于2 的网家1 9 8 5 年只有4 个，1 9 9 9 年末也 只有5 个。杨继瑞2 g 0 1 ) 扶我国是一个农业大国懑发，采越嬲权平均法计算，发 现我国现阶段的城乡收入比率应为1 5 3 ，或者把农民的人均收入相当予城市收入 的6 5 视为合理的收入水平。刘心斌( 2 0 0 0 ) 考察了国际社会发展一般规律，当经 济发展水平在人均g d p 8 0 0 1 o 美元阶段，城镇居民入均收入大体上爨农村居民 人均收入的1 7 倍。纪韶( 2 0 0 3 ) 等在分析城乡居民收入羲距变化规摊时，运用 第l 章弓i 言 生产力标准认为城乡居民收入差距的存在只要有利于发展社会生产力有利于 提离城乡羼民的收入水平和生活水平，就是合理的。 总的来说，收入分配作为经济学的一个重要领域，各种研究文献层出不穷。 尤其在国外，这方面的研究旱已成为一个体系，不同学者从不同的角度进行了探 讨，并指出了一系列促进社会公平的途径；但是，在我国学者的研究中，更多的 是弓| 越现有的理论来鳃释我国的收入分配状况，相关的理论刨新还是比较欠缺 的。尤其在城乡收入分配方面，由于我国国情的复杂性及独特的城乡二元经济结 构，政府的政策导目对城乡收入差距的影响极其强烈，国内学者对此的研究还不 够深入，缺乏必要的理论创新和全面、深入的论述。 1 3 论文的研究思路和基本框架 褡方经济学研究收入分配的框架隐含着两点前提：第一，制度是不变的，或 者至少是稳定的；第二，要素市场体制比较完善，要素配置宪全市场化方式，其 他力量对其影响相对较小。我国处在由计划经济体制淘社会主义市场经济体制转 型阶段，改革的取向建立完善的社会主义市场经济体制还没有完成。在要素 资源翡配置方蘧，与黾经建立起完善市场经济体制兹嚣方鼷家表现出极大的不 同，臻索配置正处于由政府行政方式向市场化方式的改革过程中，这是我们分析 收入分配酶现实超点和逻辑趋点 。 我国现阶段的要素市场体制不完善，要素配置的市场运行机制发育不成熟， 城乡要素市场发育成熟度鲮差冥导致要素资源在城乡居民瓣不合理配置；城乡要 素市场人为分割，要素流动受到行政力量的阻隔，要素所有权和使用权不能顺利 实现，城乡屠民拥有的生产要素数量以及要素本身的报酬率存在显著差异。本文 通过对现阶段城乡劳动力要素、资本要素、土地要素的分布状况和影响因素，从 存量和流量两方瑟分析了城乡收入差距的制度性原因。文章的总体安搀如下： 第一部分是对选题背景的介绍及文献综述，同时对文章的结构、研究思路进 行了总体的概述；第二部分主要探讨了我匿现阶段生产要素参与分配的会理性， 结合我国城乡收入差距的演变历史，指出两者的相关性；第三部分从影响存量劳 动力素质教育以及入口流动两个角度出发，探讨城乡劳动力配置的差别对城 周振华，杨宇崴，收入分配与权利、权利【m 】，上海：上海科学出版社，2 5 9 生产要素配置与我国城乡收入差距研究 乡收入差距的影响；第四部分分析了以金融为代表的现代资本市场发展对居民收 入的贡献；第五部分则从我国现存的土地制度出发，研究城乡间土地政策的差异 对不同群体的影响；最后结合生产要素的城乡合理配置提出了一系列的政策建 议，以期能够有效地缩小我国的城乡收入差距，构建和谐、稳定的社会。 1 4 本文的研究方法和创新点与不足 本文主要以理论和实证相结合的方法，从城乡间各生产要素的配置差别来探 讨造成我国城乡居民收入差距的制度性因素，创新点主要体现在以下几点：一是 在参阅前人研究的基础上，从劳动、资本及土地等生产要素出发，结合我国的实 际情况，论述了要素配置差别对城乡收入的影响，使得研究更具有客观性和全面 性；二是借助历史数据，结合实证模型分析，不仅对现实状况进行了探讨，更具 有一定的预测性，能够为政策制定者提供一定的参考；三是在研究方法上，尽量 用事实说话，结合计量分析和数理模型，丰富了研究手段。 但是，本文也存在着一些不足，主要有：l 、各生产要素对收入差距影响的 分析还有待进一步深入，例如缺少对生产要素城乡配置差别的客观原因研究及国 际上的比较；2 、由于时间与其他条件的限制，本文使用的案例及相关数据材料 有些是间接采用他人的成果，缺乏自己亲自调查得来的第一手资料；3 、本文更 侧重于从生产要素配置的角度对造成我国城乡收入差距的历史和现实状况进行 分析，理论研究稍显不足。 l o 第2 章生产要素参与分配与城乡收入差距 第2 章生产要素参与分配与城乡收入差距 2 。l 生产要素参与收入分配的理论依据 按生产要素的贡献大小参与分配是通过生产要素所有者将生产要素运用于 生产活动过程中，视其带来的收益而赋予要素所有者一定的报酬。生产要素参与 分配的理论渊源可以追溯到古典经济学的菱农学派。人类在经历农业社会、工业 社会、知识社会的发展过程中也直在发展按生产簧素分配的理论。前古典学派 主要处在农业社会的过渡期，因此他们的分配思想，反映了农业社会后期的分配 模式，讨论的重点是地租、工资和税收。配第以劳动价值理论为基础，考察了资 本主义条件下鹩工资、地租、利息和土地价格等闯题。这时期参与分配的生_ 产要 素主要是劳动、土地、货币，而且土地所有者处于分配结构的核心地位。重农学 派主要人物是法国魁奈和杜尔哥等，他们把社会基本收入划分为工资、利润、剥 息和地租，比较全面地反映农业社会过渡时期的分配结构，也可以看_ 出这时期参 与分配的生产要素增多，体现了文明社会进步与发展的要求。古典经济学家斯密 和李嘉图等人的分配理论也是工业社会早期自由市场经济的分配理论。古典学派 分配理论讨论的主要内容是劳动工资、土地地租、资本利润和国家税收。法国经 济学家萨伊从他的效用理论弓| 申出了生产三要素论，认为“生产出来的价值，都 是归因于劳动、资本和自然力这三者的作用和协力除了这些外，没有其它因 素能生产价值或能扩大人类财富” ，并由此建立起了他的价值理论：每一个生产 要素在创造效用时各自耗费的代价工资、利息和地租，它们共同构成了创造 商品效用的生产费用，商品的价值就是由这些生产费用来决定的。在这个基础上， 萨伊把他的分配思想简化为以下公式：劳动工资，资本利息，土地 地租。 马克思把萨伊的分配理论讽刺为“三位一体 公式，在进行深入批判的基础 上掇懑了自己的分配理论。马克思指出，生产方式决定分配方式，生产资料所有 制关系决定分配关系，生产要素按贡献参与分配的理论依据是要素的所有权关系 或者产权关系。人们的不同物质利益的获得只是相应的一定所有制关系的实现。 辔萨伊，政治经济学概论d v f l ，北京：商务印书馆，l 蛳3 ，7 5 7 6 l l 生产要素配置与我国城乡收入差距研究 “劳动力的、资本的和土地的所有权，就是商品这些不同价值组成部分所以会分 别属于各自的所有者并把这些价值组成部分转化为他们的收入的原因” 。即工 人凭劳动力所有权取得工资，资本家以资本所有权取得利润，土地所有者以土地 所有权取得地租。 随着知识经济的到来，人们对“生产要素”的理解也日趋丰富，并把企业家 才能、技术、组织结构、自然资源等各种因素纳入进来，进一步提出以它们的贡 献大小来参与分配。但是，笔者认为劳动、资本、土地三者仍然是最基本的生产 要素，其他衍生出来的要素都可以归入其中，如企业家才能、个人技术等均由人 的劳动所派生，因此，可以统称为人力资本；而资本则包括各种物质资本和货币 资本，但是鉴于现代经济活动的复杂性以及重要性原则，本文以货币性资本为代 表，尤其是银行存贷款、股票、债券等各种金融资产。 2 2 我国现阶段实施生产要素参与分配的合理性 在我国，由于尚处于社会主义初级阶段，生产力整体水平还比较低下，各地 区的发展不平衡等各种因素决定了我国目前实行的是以公有制为主体，多种所有 制共同发展的经济制度。与此相适应，在分配领域则实行按劳分配为主，多种分 配制度并存的形式，其中，尤其以按各种生产要素贡献大小参与分配为重要实现 形式。 生产要素按贡献参与分配是在党的十四届三中全会上第一次提出的，标志着 我国分配制度改革一次新的突破。党的十五大报告在讲到我国的分配制度时提 出，坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度，把按劳分配与按生产要素 分配结合起来。鼓励资本、技术等生产要素参与收入分配。在这里，按生产要素 分配第一次被看作是社会主义制度的内容，这无疑是我们在分配这一问题认识上 的很大进步。党的十六大报告指出，“在社会主义市场经济不断发展的新形势下， 完善按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度，关键是确立劳动、资本、 技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则，这是由上述生产要素都对社会财 富的创造作出了自己的贡献这一客观实际决定的，它们的价值自然而然应当在收 入分配中体现出来”。党的十七大更是进一步提出“创造条件让更多群众拥有财 马克思，资本论( 第三卷) 【m 】，北京：人民出版社，1 9 7 5 ，p 9 8 l 1 2 第2 章生产要素参与分配与城乡收入差距 产性收入，这充分说明我国在改革探索中，不仅明确了生产要素参与分配的合 理性，更指出了其重要性，甚至是今磊收入分配的主要方式之一。 实际上，在我国建设社会主义市场经济的背景下，生产要素参与分配有其合 理的一面：首先，生产要素按贡献参与分配是市场经济带来的与之相适应的收入 分配方式，在市场经济中，生产要素成为商品，而作为其前提的要素所有权，必 然会按等价交换的原则实现生产要素的价格，于是便形成了生产要素按贡献参与 分配这一收入分配的形式；其次，生产要素参与分配不仅能够调动各方的积极性， 使人尽其才，物尽其用，推动社会生产力的发展，还能够通过供求机制、竞争机 制及风险机制来体现其稀缺程度和价值，从而提高生产效率，促进各种资源的合 理、节约利用。众所周知，在我国旧体制下，各种生产要素的利用是低水平的， 其中无偿使用是一个重要原因。企业需要的劳动力是廉价的，资金靠政府拨款， 生产资料无偿调拨，予是挥霍浪费各种生产要素的现象非常严重，造成企业长期 效益低下，甚至亏损。我们现在强调生产簧素参与分配，迫使要素的使用者节约、 有效地利用各零中生产要素，提高经济效益。此外，市场经济的建立和完善同样需 要承认各种生产要素的价值，并把他们纳入到分配体系中来。生产要素按贡献参 与分配，既是市场经济条件下收入分配的方式，又是市场优化配置资源的反映 ， 它对我国的改革意义重大。 2 。3 我国城乡居民收入差距的发展历程 对予我国城乡居民收入差距酌研究，许多学者都以改革开敖为研究的起点， 并把1 9 7 8 年至今分成几个阶段，对其进行了阶段性的梳理和分析，且大多都承 认我匿城乡居民收入呈现出靠先缩小霜扩大再缩小再扩大”盼“w ”字变化趋势。 但同时认为，这种单纯的统计数据忽略了城镇居民的各种隐性收入，实际上低估 了两者之阆的差距。 癌陈永志，任力，论生产要素按贡献参与分配与居民收入差距。经济评论川，2 0 0 4 ( 2 ) ，1 2 - 1 6 1 3 生产要素配置与我国城乡收入差距研究 3 5 0 3 o o 蕃 霉2 5 0 一 = 一 l f i 嚣 l1 ) 根据方程( 1 0 ) 和( 1 1 ) 可知，工人总数和人口总数的比率为： 三( 磅一一g 一盯 一= ”= 一 8 ) l 一2 “( 1 2 ) 至此，内生增长模型在索洛模型的基础上构建完毕，我们可以在此基础上推 第3 章人力资本配置向我国城乡收入差距 导出人均产出的决定因索，从而得出影响收入水平的夫键凼素。由万程( 9 ) ， 结合链式法则可得： 拈蒜一瑞卜廊m 埔 、7 么( ) j 了) 【么0 ) 爿g ) 】2l 、7 、7、 、j 正f )k ( ，)反，) 足( f )彳；，) = _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ 。 么( f ) 目( f )么( ) ( f ) 耳( 0么( 0 口) 么( f ) 把方程( 3 ) 、( 4 ) 、( 8 ) 、( 9 ) 代入，可得： 竞o ) = 篱一瓣( 力一露。) ：i 娑一繇一藤) 一醇( 力 = 一， 鬈l f l 一嚣是l f l 一鳆l l 彳( f ) ( f ) ：黑一艿+ 嚣+ g ) 露f ) = 一一l n + 狞十铲l 芷l l l 么( f ) 胃( f ) 、 在均衡时，寿( 0 = o ，郎每单位有效劳动的资本存量在均衡点矿处保持不变， 因此可令： ：竺塑露妒， 么( f ) ( f ) s 。 鞠：联) = ，雄) 嚣畛( 1 3 ) 樽把方程( 7 ) 、( 1 2 ) 代入方程( 1 3 ) 可以得到： 】，) = ，么( 磅三0 ) g ( 国 = y 么 0 ；但是l p ”7 却随着e 的 增大而减小；同时由于) ，的变化不受e 的影响，因此，单从模型的形式上看，教 育的增加对于人均产出有一个正效应和负效应，对最终结果的影响不确定。 p 一心一p 一”7 但是同时我们应该看到， 1 一p ”1 表示的是劳动人口占社会总人口的比例， 它随着e 的增大而减小的前提条件是：在一个人有限的生命t 中，将分为两个阶 段学习和工作，当全社会所有的人投入学习的时间增多时，用于工作的时间 将相应的减少，在总人口按原来的速度n 增长的情况下，总产出将减少，进而人 均产出减少。然而，在我国农村地区，由于存在着大量的剩余劳动力，大量的农 民没有工作赋闲在家，当适当增加教育年限时，由于有产业后备军的补充，劳动 p 一心一p 一“丁 人口的比例l p ”。并不会出现明显的变化，至少其减少的幅度会比g ( e ) 增 加的幅度小。因此，更符合我国实际情况的是：随着教育年限的增加，人均产出 将增加，在市场经济条件下，生产要素按贡献获得报酬，人均收入也将增加。 如前所述，我国的教育经费的投入城镇远高于农村，从而造成了城乡间的教 育质量的差别。此外，通过模型的假设和推演，我们知道教育年限的长短也会影 响收入水平。据中国教育与人力资源课题组的研究报告表明：2 0 0 0 年，我国城市 劳动力人均受教育年限为1 0 2 0 年，而农村劳动力人均受教育年限仅为7 3 3 年。 在此，我们利用初中进入高中的升学率来比较城乡间的教育时间长短，因为 升学率越高意味着能够进入更高一级的学校学习，必然延长其受教育的年限。从 表3 3 中