（政治经济学专业论文）东亚区域经济合作机制研究.pdf

学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持咀“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 6 424 5 9 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关树料均是真实的。 4 、本论文中除引文秉i 致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。 作昔豁名：茎葺 几期：；础垒丛： 学位论文使用授权声明 本人完仝了解赢京师范人学有关保留，使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向翻家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版# 有权 将学位论文用于非赢利目的的少髓复制并允许论文进入学校图书馆被查阅；有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索：有权将学位论文豹标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本艉定。 作者簦名：釜! 互； o 只 期： 芷望垡空迦 学位论丈：末亚区域经济夸作机制研究 摘要 在经济全球化迅猛发展的同时，区域经济一体化和区域经济合作也呈现出加 速发展的势头。越来越多的国家通过加入区域经济合作组织，扩大区内经济合作， 以推动自身经济加速增长。本文通过对东亚现有的区域经济合作机制的考察，研 究了东亚区域经济合作的发展动因和理论依据，并着重揭示了其不同于传统区域 经济一体化的特点。同时，也提出和分析了其合作机制存在的矛盾和不足。在此 基础上，探讨了东亚区域经济合作机制的发展趋势，研究了进一步完善东亚区域 经济合作机制的主要途径。由于东亚区域经济合作对我国经济发展具有重要的战 略意义，我国应该积极参与和推进本地区的经济合作。本文从我国现实国情出发， 提出了我国参与和推进东亚区域经济合作的主要对策思路。 关键词：东亚区域经济合作机制自由贸易协定多层次 - _ 。_ _ 。_ _ _ _ _ _ 。_ _ 。_ - - _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - - _ 。 一 学位论文：东亚区域经济合作机制研究 a b s t r a c t a l o n g w i t ht h e q u i c kd e v e l o p m e n t o fw o r l de c o n o m yg l o b a l i z a t i o n , r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o n a n dr e g i o n a le c o n o m y i n t e g r a t i o nh a sa l s op i c k e du p t h es p e e d m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sj o i ni nr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n ，t o e x p a n dc o o p e r a t i o nw i t h o t h e r si nt h er e g i o n , t oi m p r o v et h e i re c o n o m yi n c r e a s e t h i s p a p e r r e v i e w st h ec u r r e n tr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o ns y s t e mi ne a s ta s i a , s t u d i e s t h e d e v e l o p m e n tm o t i v e a n dt h e o r e t i c a lb a s i so fe a s ta s i a r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o n ，h i g h l i g h t i n gi t s c h a r a c t e r i s t i c sd i f f e r e n tf r o mt h o s eo ft h et r a d i t i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o ns y s t e m o nt h eb a s i so fi t ，t h ep a p e rs t u d i e st h ed e v e l o p m e n t t r e n do fi t i na d d i t i o n ，t h ep a p e rp o i n t so u ta n ds t u d i e st h ec o n t r a d i c t i o n sa n d i n s u f f i c i e n c i e si nt h ec o o p e r a t i o ns y s t e m ，p r o b e si n t ot h ea p p r o a c h e st of u r t h e rb o o s t a n di m p r o v et h ee a s ta s i ar e g i o n a le c o n o m yc o o p e r a t i o ns y s t e m s i n c ee a s ta s i a r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o n i so fk e y s t r a t e g i ci m p o r t a n c e t oo u re c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，c h i n a s h o u l dp l a ya na c t i v er o l ei ni ta n di m p r o v ei t o nt h eb a s i so ft h e c u r r e n ts i t u a t i o ni nc h i n a , t h ep 印e rp r o b e si n t ot h em a j o r a p p r o a c h e st ow h i c h c h i n a p a r t i c i p a t e si n t ot h ee a s t a s i a r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n k e y w o r d s ： e a s t a s i a , r e g i o n a le c o n o m yc o o p e r a t i o ns y s t e m ，f r e e t r a d e a g r e e m e n t ，m u l t i l e v e l s 学住论文：东亚区域经济合作机制研究 导论 一、问题的提出 区域经济合作的不断增强是经济全球化发展进程中出现的一个重要趋势。今 天，世界上大多数国家和地区都在参与形式各异的区域经济合作。由于种种原因， 东亚地区的区域经济合作与欧美等地区相比，无论是在合作水平还是合作进程上 都落在了后面。而近十多年，东亚区域经济合作的步伐明显加快，特别是在亚洲 金融危机以后，东亚国家和地区参与区域经济合作的热情十分高涨，合作的范围 和领域也越来越广泛，成为了当今世界上开展区域经济合作最具活力的地区之 一。 长期以来，由于东亚地区具有自身的特殊性，突出表现为它的多样性，即 东亚各国各地区社会政治、经济制度各异，民族、宗教多样，文化历史背景不同， 经济发展水平相差悬殊。因此在这样错综复杂的条件和背景下，开展区域经济合 作实属不易，也没有现成的合作机制和模式来用于模仿和参照。与此同时，东亚 区域内各国和地区也越来越认识到，要想促进其经济和社会发展，就必须顺应时 代潮流，加强本地区的经济合作。鉴于目前东亚的区域经济合作机制基本都处于 比较低的层次上，所以对东亚区域经济合作机制的研究是一件极有意义的事情。 所谓区域经济合作机制，是指对区域经济合作的制度安排和组织结构的选择，同 时也是一种关系体系。如区域经济合作是封闭性的还是开放性的，是单一层次的 还是多屡次的，是有严密组织和制度的还是松散型和协商性的等等。同时，区域 经济合作机制也涵盖了各种与区域经济合作活动相关的规则、协议以及各种议题 的讨论、决定、实施等程序体制。 随着我国改革开放的不断扩大和深化，我国经济正与世界经济体系日益相 融合。为推动我国进一步扩大全方位、多层次和宽领域的对外开放，我们必须努 力顺应经济全球化和区域经济一体化的发展潮流，更加积极地参与东亚区域经济 合作，以进一步拓展对外贸易增长空间，合理有效地利用外资，引进先进技术和 管理经验，更好地利用区域经济合作带来的有利于生产力发展的因素，发挥我们 的比较优势，加快经济发展。由此可见，深入研究东亚区域经济合作机制及其发 展前景，无疑具有极为重要的现实意义。 二、国内外的研究状况 与欧盟和北美自由贸易区的合作机制相比，东皿区域经济合作机制既有其不 同的特色，但同时具有经济一体化的一些共同特征。 学住论丈：东亚区域经济合作机制研究 西方经济理论界对区域经济一体化的研究早在2 0 世纪5 0 年代就已开始。瓦 伊纳首先于1 9 5 0 年提出了关税同盟和自p h 贸易区的基本理论，米德和李普斯对 此做了进一步的解释。根据瓦伊纳的理论，关税同盟和自由贸易区的建立会产生 两种效应：贸易创造和贸易转移，只有前者大于后者才能提高福利，优化资源配 置，提高经济效率，否则会降低福利，恶化资源配置。 国外理论界有一种观点认为，区域贸易安排本质上是歧视性的，他们用贸易 转移理论支持其观点，认为区内成员问的贸易增长是从其它国家或更有效益生产 者那里转移出来的，世界性福利会因此下降，代表人物是d e m e l o 和p a n a g a r i y a 。 同时，也有另一种观点认为，区域贸易安排可以促进多边贸易体制的建立， 有利于世界经济一体化。他们承认区域贸易安排存在一定程度的排它性，但认为 区域贸易安排与全球化的大趋势并不相斥，区域经济一体化是世界经济一体化在 目前国际环境下的阶段性成果，互相并不冲突，前者是后者的一个发展过程。这 被称为促进论或阶段成果论。还有一种先地区后全球论，它认为区域集团化与世 界经济一体化相互促进又相互制约，但在世界经济一体化实现前，首先促成区域 一体化。其实这几种论点都表明了区域一体化的必要性和必然性。 此外国外学术界还存在一种新观点，他们认为区域贸易安排和区域一体化 是世界经济一体化发展趋势下的产物，特别是在发达成员经济体问推动全球贸易 自由化取得进展的情况下发展起来的，所以区域贸易安排将会进一步推进多边贸 易自由化，他们提出了超越传统贸易创造和贸易转移理论框架，认为区域贸易安 排对丌放的多边贸易体制的一种补充。 关于对东亚区域经济合作机制的研究，德罗莎( 1 9 9 5 ) 、刘易斯和鲁滨逊 ( 1 9 9 6 ) 等人对东盟自由贸易区进行了研究，认为这样的白 _ i 贸易区其贸易创造 效应较明显。 近年来，我国理论界开始对东亚区域经济合作进行了较广泛和深入的研究。 有的学者认为从合作机制来看，东亚应模仿a p e c 走非机制化道路，也有人认为 其最终的合作应回归传统理论，走向机制化、制度化的合作道路。但目前针对东 亚区域经济合作机制的发展趋势是最终趋向于欧盟的严格机制化或北美的模式 还是像a p e c 一样保持开放性非约束性，保持其论坛性质，还有不少争议。当然， 从总体上说，大家对东亚区域合作机制的多样性方面都具有共识。 三、本文研究的基本思路与重点 经济全球化区域经济一体化是世界经济发展的丽大趋势，尤其足近年来区域 经济一体化的发展十分迅速，东亚区域经济合作在这一大背景下近年来也取得了 很大成就，形成了具有本地区特色的区域经济合作机制。本文的重点主要体现在 力图根据东亚区域经济合作发展的现状，分析了其合作机制的特点及创新之处和 尚存的不足，指出东亚合作各方要明确合作的长远目标，并采取措掩不断完善合 学位论文：东亚区域经弃合作机制研究 作机制，才能推动东亚区域经济合作的不断深化。本文提出的主要观点是：第一， 东亚合作机制是多层次的，包括东盟自由贸易区、“l o + 3 ”合作机制、“1 0 + 1 ” 合作机制和区内和区外的“1 + 1 ”合作机制这四个层次的合作机制，这与传统的 单一形式的合作机制是完全不同的；其次，东亚区域经济合作机制是极富地区特 色的，它方式灵活务实又不失开放性，它由东盟这个小国联盟为主导而不象欧盟 和北美自由贸易区那样由区内大国、强国牵头，它以新型宽领域的双边自由贸易 作为目前合作机制的重要形式和内容；第三，东亚合作的最终目标应是形成东亚 共同体，实现这一目标或可通过优先发展三个“1 0 + i ”机制最终实现融合；或可 以中国一东盟自由贸易区为基础向外拓展；也可以在分别建立和完善“l o ”和“3 ” 合作机制的基础上融合；整体推进东亚区域经济合作也是一种途径。但就目前发 展来看，第一种方式更可行。 本文第一章对东亚区域经济合作发展进程的进行了回顾，指出了区域经济合 作的理论依据，同时分析了当今世界上最有代表三大区域经济合作集团的发展及 相应的特点，并对它们的合作机制进行了比较。 第二章在第一章的相关理论的基础上，对现存的东亚区域经济合作机制进行 了考察，并结合第一章中东亚区域经济合作发展进程中表现出的新现象，对合作 机制的主要特点及创新进行了分析，进而又指出了合作机制并非十全十美，还面 临着许多矛盾和困难。 第三章首先对东亚区域经济合作机制的发展趋势进行了预测，并提出了相应 可能的实现途径。同时结合合作机制的特点和不足对如何进一步完善东亚区域经 济合作机制，又提出主要对策。最后本章立足于我国，在考虑到东亚区域合作对 我国经济发展及地区稳定等各方面的战略意义，分析了我国参与合作的主要途 径。 学位论文：东亚区域经济台作机制研究 第一章东亚区域经济合作的背景 伴随着当今经济全球化潮流的日益高涨，世界范围内区域经济一体化势头也 在不断增强。区域经济一体化的产生和发展，是反映了世界各国间加强经济联系、 合作的内在要求和客观趋势。近年来，随着区域经济一体化的不断扩展，世界三 大区域的经济集团化正在加速形成。在此背景下，进一步加强本区域经济合作， 成为摆在东亚各国面前的一项十分紧迫和重大的任务。虽然东亚区域经济合作起 步较晚，至今水平较低，并具有许多不同于其它地区特殊性，但无论从其自身的 条件还是外部环境来看，加强和推进东亚区域经济合作已成为不可阻挡的客观潮 流。 一、区域经济一体化的基本理论概述 ( 一) 区域经济一体化的成因 近几十年来，在世界各国和各地区间经贸往泉不断扩大的过程中，全球范围 内区域经济一体化和集团化的发展势头f 益增强。至今世界各地区都建立了形形 色色、大小不一、形式各异的区域经济合作组织或经贸集团，其经贸合作都取得 了不同程度的成效。据日本贸易振兴会统计，世界上现有地区贸易协定1 9 4 个， 已经生效的有1 0 7 个，其中三分之一是1 9 9 0 至1 9 9 4 年问建立的，世界上绝大多 数国家和地区都参加了一个或几个区域经济合作组织。据世界贸易组织统计， 1 9 8 0 至2 0 0 0 年间，世界上一些主要的区域经济合作组织的国际贸易整体实力明 显增强，绝大多数区域集团的年均出口增长率都高于世界平均水平。我们要研究 和探讨东亚区域经济合作问题首先要从理论上深入探讨区域经济一体化产生和 发展的客观必然性及作用。 至今为止，国际社会和理论界对区域经济一体化并没有形成统一的认识。许 多学者对此存在着不同的观点。英国的彼得罗布森认为，区域经济一体化是各 个独立的国民经济在体制上组合成为更大规模的经济集团或共同体，它最初起步 于五十年代后期，如根据1 9 5 6 年的罗马条约成立的“欧洲经济共同体”( e e c ) 。 美国经济学家贝拉巴拉萨在他的经济一体化的理论中将其定义为：它既足 一个过程又是一种状态，就过程而占，包括采取种种措施消除各国经济单位之问 的歧视：就状态而言，表现为各国间各种形式的差别的消失。从这个定义可以看 出，区域经济体化是经济全球化发展的一个重要的过渡阶段，它的发展推动了 经济全球化的发展。荷兰经济学家丁伯根是从生产要素流动性和政府机构之间的 关系柬定义区域经济一体化，他认为经济一体化分消极一体化和积极一体化。消 极一体化指取消各种规章制度，消除成员国问资本、人力、商品等生产要素流动 学住论文：东亚区域经济合作机制研究 的障碍，积极一体化指建立新的规章制度来纠正自由市场的错误信号，强化自由 市场的正确信号，从而加强自由市场经济一体化的力量。这个定义表明了政府在 经济一体化中的作用。美国经济学家彼得林德特和金德尔伯格认为，经济一体 化是宏观经济政策的一体化和生产要素的移动及成员国之间的自由贸易，是通过 共同的商品市场、共同的生产要素市场或两者的结合，达到生产要素价格的均等。 美国经济学家詹姆斯e 米德认为，经济一体化是种联盟状态过程，不但要消 除各成员国之间的歧视，而且要形成和实旌协调和共同的政策，其范围应足以保 证实现主要的经济与福利目标。 尽管理论界对区域经济一体化的观点不尽相同，但在总体上都强调它是反映 了区域经济合作的一种客观进程，其基本内容是从一丌始推进成员国之间的商品 贸易自由化，再逐步深化和发展到实现生产要素的自由流动，最后到实施共同的 经济政策结成经济联盟。在这一过程中，需要在成员国间形成一种制度安排，即 形成一定的区域经济合作机制。 导致当代区域经济一体化产生和发展的原因包括多个方面，这些因素不仅决 定了区域经济一体化的形成，还导致不同区域的经济合作具有特定的形式、内容 和运行机制。尽管历史上有些地区早就存在区域性集团的实践，但真j 下意义上的 区域经济一体化是在当代科技、生产力和世界市场经济发展的基础上产生的。其 主要成因有以下j l 个方面： 首先，经济国际化和全球化是区域经济一体化产生和发展的客观基础。当代 科学技术的日新月异，极大地促进了生产力的发展，世界范围内生产社会化和经 济国际化程度不断提高但由于各个国家都有受保护的国内市场，有单独的货币 金融、财政和税收制度，有自己一整套经济政策和社会政策，这就使得经济国际 化和国家壁垒之间就不可避免地存在着矛盾。生产力的发展要求冲破国家壁垒的 阻碍，实现国家之间的经济联合和协调。 其次，各国政府经济职能的空前增强是经济一体化发展的重要条件。随着当 代国家垄断资本主义的发展，特别是市场经济体制的不断加强。世界各国政府对 社会经济生活的干预和调节都有了空前加强。随着国际经济交往和各国经济相互 依赖r 益加深，使各国政府的国际协调和调节职能逐步加强。除了建立起多边性 国际组织进行协调外，一些国家政府出面，组成一体化的经济集团，来进一步加 强有关国家经济的协调和联合。 再次，国际竞争的日趋激烈是经济一体化发展的刺激因素。随着当代世界各 国经济经贸发展不平衡的加剧，导致国际竞争的r 趋激烈，各国间的经济矛盾、 贸易摩擦r 益增多。一些国家为了增强综合竞争实力和优势，在共同利益的基础 上通过联合组成经济一体化集团。而一些区域一体化集团的发展又会刺激其它区 域集团的形成和发展。 学位论文：东亚区域经济合作机制研究 此外，“地缘利益”是促进区域经济一体化形成和发展的基本因素。一般来 说，各个国家不论其经济发展程度如何，在其发展过程中不可避免要与周边邻近 国家或地区发生各种各样的经济来往，而且一般这种来往比与区域外其它国家和 地区的来往更为频繁。因此，地理位置的临近会区域内各国产生所谓的“地缘利 益”，即通过加强区域经济合作挖掘出区域经济在无组织状态下所不可能产生的 特殊经济效果。当世界各国问在经济上的相互依赖性不强的时候，区域经济合作 并不显得很重要。随着经济国际化乃至全球化的迅猛发展，世界各国的生产、贸 易、金融、投资活动等日益国际化，国际竞争日益激烈。由于各国和各地区在国 际经济体系中所处的地位不同，经济发展程度不同，许多国家或地区、特别是一 些经济上处于弱势的国家面临着由全球竞争带来的巨大压力，很难以自己个体的 力量应对全球化带来的冲击，因而需要与其它一些国家组成一个整体作为依托， 来谋求在新形势下经济发展，而与周边邻近国家或地区联合成整体则是最佳选 择。这是因为在同一区域内的各国本身在政治、经济、安全、文化、宗教等局面 就有比较密切的相互联系和相互依存的关系，当面临巨大的外部经济、安全等方 面的压力时，就很有可能走到一起来建立各种类型的区域经济一体化组织，实现 和保证地缘利益，通过提高其集体竞争能力来与区外势力相抗衡。 扶2 0 世纪8 0 年代以来，区域经济一体化和集团化出现了迅猛发展的势头， 这与这一时期新的历史条件和背景是分不开的。主要是世界经济发展不平衡的加 剧，贸易保护主义的加强，冷战结束后圈际政治经济力量的重新组合，世界经济 多极化发展的要求，以及世界新技术革命的挑战等等。当然，近年来经济全球化 浪潮的日益高涨，对区域经济一体化的加速发展起到了最为深刻的影响，凶为区 域经济一体化在本质上是经济全球化发展进程中的一个重要阶段。 ( 二二) 经济全球化与区域经济一体化的关系 近年来，随着世界各国生产力水平不断提高，国际分工不断扩大和深化，各 国在经济上相互依存性进一步加强，经济全球化成为一种不可避免的趋势和结 果。但与此同时，区域经济一体化发展也更加迅猛。这两者的关系已经成为人们 关注和争论的一个焦点。 有些学者认为经济全球化与经济一体化是相互冲突的，区域经济一体化的发 展将会严重阻碍经济全球化，原因是它把整个世界分割成了独立的、具有各自利 益的若干区域，各区域内部经济相互融合、相互依赖，但区域间却各自为政，相 瓦排斥。因此他们认为区域经济一体化强化了贸易保护主义，且其机制与世贸 组织的有关规则相互冲突，从而阻碍了多边贸易体系的发展，不利于全球化的实 现。与此同时也有不少学者指出，尽管二者有相互冲突的一面，但主要的关系还 是相辅相成、相互制约、相互促进的，并且还将长期共存，由此推动经济全球化 的蓬勃发展。 学位论文：末亚区域经济各作规剐研究 应当指出，经济全球化与一体化应属于一个问题的两个不同层面。经济全球 化是整个世界经济发展的一种普遍趋势，是世界层面上的：而一体化是区域内的 经济现象，是区域层面上的。全球化发展促成了一体化的形成发展，一体化带来 的区域经济的增长又进一步推动了全球化的发展。如果说经济全球化是一国向全 球范围扩展的过程，那么经济一体化则是各国为适应这一发展趋势而进行的制度 安排和制度创新，一体化为全球化提供了制度准备和区域实践。 区域经济一体化之所以在近年来迅猛发展并和全球化共同成为世界经济发 展的趋势，主要是因为地区性的制度安排较之全球性的制度安排要容易得多，由 于地缘关系，相近国家与地区之间经济、社会、文化等的差异要小得多，而且谈 判的范圈也小，因此更容易在经济合作中达成一致实现其利益，尤其是在近 几 年来，世贸组织组织等国际性的经贸组织的多边贸易谈判进展缓慢，举步为艰， 区域经济一体化易实践、易成功的优势就更显突出。所以说区域经济一体化是区 域内国家应对全球化的一种制度安排，是为了适应经济全球化趋势的战略调整。 再从经济全球化发展进程来看，其最终目标是实现全球经济一体化，但要实 现这一目标将要经历一个长期的过程，不可能是一蹴而就的。区域经济一体化的 不断和加强发展，能够为全球经济一体化积累经验和提供示范。从这个意义上讲， 区域经济一体化是经济全球化发展进程中的一个重要阶段。 ( 三) 区域经济一体化的合作机制及其效应分析 从区域经济一体化的现状来看，其合作机制、模式或类型多种多样，合作程 度高低不一。根据经济一体化不同的合作水平和层次，其合作枧制大致可分为特 惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、货币联盟、经济与政 治联盟等几种类型。这几种合作机制的一体化程度由松散到紧密，制度性约束性 逐步增强。一般来说，各地区有关国家都是依其具体的经济状况和自身的需要， 选择适合其特点的合作模式，并按照由从低层次到高层次类型渐进的原则，逐步 提高其区域经济一体化的水平。 各种经济一体化合作机制的主要内容如下 特惠自由关税共同经济货币经济政 关税区贸易区同盟市场联盟联盟治联盟 特别优惠关税 是是是是是是是 商品自由流动 否 是是是是是是 统一对外关税否否是是是是 生产要素自由流动否否否是是是楚 财政货币政策协调否否否否是是是 共同使用单一货币 否否否否 否是是 统一施政中央机构否否否否否否 是 参蒯伍9 】f i 糜、张海冰伞球化o 一体化辨所吐抖终济研究2 0 0 2 年第5 肼 9 表 学位论文：东亚区域经济各作机制研究 不同的区域经济一体化的合作机制对有关国家和世界经济的发展具有不同 的效应，我们在这里只是简要地分析几种主要的合作机制的特点及经济效应： 1 自由贸易区 自由贸易区是区域经济一体化程度较低的一种形式。指两个或两个以上的具 有特定地缘关系的国家，通过签订政府间的条约或协定，取消相互之间关税和非 关税壁垒，允许商品在成员国问自由流动。区内各国间减少直至免除关税，对区 外各国关税照旧是其主要特征。各成员国仍然可以自行决定对区外国家的关税和 非关税等贸易限制政策。为了防止“贸易偏转”( 非成员国利用成员国关税差异， 从关税最低国进口商品以进入区内其它国家) ，所以在自由贸易区的成员国间仍 然设立边境海关，并实行商品原产地原则。目前，北美自由贸易区就是其典型代 表。 自由贸易区存在着贸易创造和贸易转移效应。贸易创造指区域经济一体化引 致国内较高成本产品的消费向伙伴国较低成本的产品转移。包括减少甚至取消与 国外产品同类的国内商品生产，转而向伙伴国进口和增加消费伙伴国的产品来替 代成本较高的国内生产，前者产生生产效应，后者增d 1 1 n 费者剩余。贸易转移指 经济一体化导致产品进口从较低成本的外部转向从较高成本的伙伴国进口，这会 导致进口成本上升和消费者剩余的丧失。考查一国情况时( 图卜1 ) ，假设- 体 化前h 国关税是排他性的，关税为h t 。p 国关税为r t ，世界价格为p ，一般只 要h 国价格高于0 t r ，p 国将在生产能力限度内供应任意数量的该种产品，而对 p 国本国市场的供应不足量的部分从区外进口，p 国产品市场价格降到( ) k 产生 贸易偏转效应。 价格 t t p n 0 数重 嘲tl 同时分析两个国家情况时，其它条件同上，有两种情况：一是当p 国生产能 力能满足h 国的需求( 见图卜2 ，卜3 ) ，这时自由贸易区形成单一价格0 t 。此时 h 国的需求l n ：由p 国l 。m 提供，两国价格水平比建立自由贸易区前下降，h 国 获得贸易创造效应a 和消费者剩余c ，贸易转移损失为b ，关税收入损失转移为 消费者剩余，实际收入没有损失。对p 国，产出量和消费量与建立自由贸易区日；j - 相同，但政府得到以世界价格进口l , m 征收的关税收入为d + e ，获得了净福利提 ( 英) 彼得- 罗市森：( n i h ；一体化绛济学* ：海详殳i i 版钆，2 0 0 l ，i 脚第2 8 “ 1 0 学位论文：东亚区域经济合作机制研究 高。另外，世界总贸易额也增大了。 h 国 p 国 l inn 一数量m m 一数量 2 关税同盟： 关税同盟是比自由贸易区高一级的区域经济一体化形式。指两个或两个以 具有特定地缘关系的国家，通过签订政府问的条约或协定，规定各成员国问实行 零关税，取消一切非关税壁垒，并对同盟以外的国家实行同一关税税率和贸易限 额等制度。在成员国的边境上无需设立海关和进行海关检查。其主要特征有：一 是对从成员国的进口免税；二是对从世界其它地区的进口征收共同对外关税：三 是根据一致同意的准则分配关税收。目前，进入关税同盟层级的区域经济一体化 组织还很少，欧共体在2 0 世纪七十年代就建立了关税同盟。 关税同盟的建立改变了成员国国内市场商品的相对价格，并影响贸易流向、i 三 产和消费，进而对资源配置和国际生产号业化、规模经济的开发利用、贸易条件、 t 英) 彼抖罗布森：同肋。一体化绎济学，【：海详殳版礼2 0 0 1 i ：海，第： i “ m i 第3 3 虹 擘位论文：东亚区域经济合作机制研究 要素生产率、利润率、经济增长率和收入分配等产生影响。 根据瓦伊纳的理论，关税同盟的福利效果取决于贸易创造和贸易转移两种效 应的比较。当贸易创造大于贸易转移时，关税同盟的建立提高福利，改善了资源 配置，反之则降低福利。这是对关税同盟效应的静态分析。 当关税同盟建立影响了世界其余地区的进口需求时，将会使同盟及世界其余 地区的贸易条件改进，减少贸易转向带来的损失，且进口产品价格下降到一定程 度，贸易条件效应将完全消除这种损失。 关税同盟的动态效应主要包括规模经济效应、竞争刺激效应和投资效应( 金 德尔伯格和林德特) 。规模经济效应是指当多个成员组成关税同盟把若干小市场 合并为一个统一大市场，使企业产品的市场规模相应扩大，在比较优势原则作用 下，成员国问能够通过产品专业化分工实现专业化产品生产的规模经济，进而提 高资源配置效率。竞争刺激效应指当同盟取消了成员国问的关税，成员国企业就 失去了原有的关税保护，产品可在成员国间自由流动，形成一个较大的统一市场， 这会导致各成员国企业的激烈竞争，从而改善资源配置，提高福利。投资效应是 由于同盟改变了投资回报率的相对价格信号，动态刺激了投资，包括刺激内部投 资和外部投资，加深了成员国之f h j 的分工和专业化程度。 3 共同市场 共同市场是较高级的区域经济一体化形式。它是指两个或两个以上具有特定 地缘关系的国家，通过签订政府间的条约或协定，建立统一的市场，实行商品、 生产要素和资本在成员国问的自由流动，对区外各国实行统一关税政策。在生产 上实行产品标准化和间接税等协调制度。在资本流动上实行共同褂调筹资等制 度。在劳动力流动上实行学历和技术等级相互承认等制度。在共同市场中，逐步 消除成员问对外贸易政策方面的差异，实行超国家的共同经济调节，形成有机经 济实体。2 0 世纪9 0 年代初建立的欧洲统一大市场，就已经基本上实现了各成员 国间商品、服务和资本的自由流动。 从完全静态的角度来看，配置收益是共同市场所能产生的高于关税同盟的收 益，如果在关税同盟中不同成员国中的不同要素的边际生产率存在差异，则为消 除这些差异而进行的要素重新分配可提高团体收入和福利。把要素从生产率相对 较低的国家转移到生产率较高的国家是有利可图的。伴随着它的一个趋势是不同 国之间要素收益不一致将减少。 假设两国在原有关税同盟上附加个共同资本市场，且资本总量不受引入共 同资本市场的影响，则随着共同市场的建立，资本将会从边际生产率低的1 1 国 流向高的p 国以求更高回报( 图l - 6 ，卜7 ) 。当两国间的资本分配达到同样的边 际生产率时，就建立了个新均衡。尽管不是所有要素都增加，但还是产生了明 显的效率收益使两国得益。i i 国国内产品减少但国民产值增加了vr ：p 学位论文：东亚区域经济合作机制研究 国国内产值增加了u + v + w ，但允许v + u 的利润汇出，国民产值增加w 。此外，在 这样的框架下，要素流动未必会使所有成员国获利，如果都要分享进入共同市场 产生的收益，还需在内部重新分配收益。 赁奉逵资奉量 | 圣| 卜6幽卜7 如果内部资本流动还伴随大规模的技术转让，或是共同市场的建立大大扩大 了外部跨图公司的作用，共同市场又对其影响力很小则情况和后果更复杂。 4 货币联盟 货币联盟是至今为止最高层次的区域经济一体化形式。它是指两个或两个以 上具有特定地缘关系的国家，通过签订政府问的条约或协定，规定在各成员圈问 实行统一的货币政策，并且实行啦一的货币。由于制造和发行货币是国家的 | 要 主权之1 ，所以实行单一货币的货币联盟，已不仅仅是区域经济一体化组织，而 具有联邦制国家色彩了。法国、德国和意大利等欧洲1 1 个国家己在1 9 9 1 年1 月lr 进入了欧洲货币联盟，并在2 0 0 2 年难式实行单一货币。 货币联盟可能会减少交易成本和提高资源配置收益，而使市场一体化更具效 率来提供潜在利益，但它也有可能会使成员国丧失对自身经济的控制而受损失， 一国的宏观政策也会受到极大影响。 首先，货币联盟的建立可以消除汇率的不确定性，从而减少风险并降低资本 的风险调整成本，新古典增长理论认为这将通过对投资的积极影响而引致增长的 暂时上升。当然，消除汇率风险也可能意味着预期利润额和收益率的减少。其次， 金融市场一体化可能提高融资过程中资源配最效率，为借贷双方提供更多样的金 融工具，使其在各种期限和风险的资金中更有效地进行选择；再次，可以减少由 于货币兑换所产生的直接交易成本，有时这一成本是相当高的；第四，其同货币 及共同外汇储备建立后，拥有外汇储备的长远经济效益将是积极和有效的。若成 员经济结构有差异，则国际收支失衡将具有补偿性，共同储备能降低收支失衡的 最低限：此外，内部贸易支付不需外汇，这会节约更多资源。 显然，加入货币联盟是有成本的，各国必需放弃调整汇率的权力，并承受因 此带来的放弃内部均衡的巨大损失，除非是它们的竞争力始终维持在良好的水平 蛙) 彼樽罗佑森：田瞄、一体化绎济学，i 拇 簪卫川短fj ：，2 0 0 i ，l ：_ _ f = ，辩7 1 儿 1 3 学位论文：东亚区域经济合作机帝j 研究 上。 二、世界三大区域经济集团的发展进程及特点 研究东亚区域经济合作的必然性和条件，不仅需要认识区域经济一体化形成 和发展的一般规律，而且也应认清其面临的现实环境，即东亚区域经济合作是在 当今世界三大区域经济一体化和集团化加速发展的大背景下形成和发展起来的。 ( 一) 欧洲区域经济一体化的发展进程及特点 欧洲是当今世界上区域经济一体化和集团化起步最早、进展最快的一个地 区。 二战结束后，西欧各国经济逐步复苏并得到了进一步的发展，同时也面临着 美苏两超级大国争霸的威胁，因此它们越来越强烈地需要通过建立联盟，即第三 种力量，用共同的力量抗衡美苏，并谋求自身的发展和繁荣，提高西欧的国际地 位。当然，西欧经济一体化的形成除了传统的地缘因素外，还依赖于共同的文化 和价值观，即所谓的“欧洲观念”，这一观念产生于中世纪，最初是希望建立一 个联合和基督教欧洲，随着时间的推移，这一观念由文化层面深化到了政治层面， 进而又转向了以经济联合为主，以及政治经济相结合的层面上。因此，欧洲的区 域经济合作和联合是有着比较悠久的历史渊源，在欧洲人心目中已经有了这样的 心理准备和预期。而且欧洲国家无论从文化传统、宗教信仰、社会政治经济等方 面都有较大的相似性，从而为加强区域合作和联合奠定了坚实的基础。 西欧经济一体化最初是从对煤、钢、原子能等战略资源的共同支配开始的， 1 9 5 1 年，在让莫内和法国外长舒曼和德国总理阿登纳的努力倡导下，法、德、 意、荷、比、卢六国在巴黎共同签署了建立欧洲煤钢共同体条约，币式建立 了以共同市场、共同目标和共同机构为基础的欧洲煤钢共同体，该共同体的建立 意味着将很需要的战略资源统筹到一个共同的具有超国家性质的机构下管理，有 力推动了欧洲一体化的进程。1 9 5 8 年又成立了欧洲经济共同体和欧洲原子能共 同体。1 9 6 7 年7 月，欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体三 者进一步合并为了欧洲共同体，这就是现在欧盟的前身。 欧共体( 欧盟) 成员在历史上经历了四次扩大。第一次是英国、丹麦和爱尔 兰的加入，第二次是吸收了希腊，第三次增加的成员是西班牙和葡萄牙，通过第 四次扩大成员国又增加了奥地利、瑞典和芬兰。到现在为至欧盟已包括1 5 国， 人口为3 7 5 亿，g d p 为7 8 8 万亿美元，占世界生产总值的2 5 “。 近年来，随着经济全球化浪潮的高涨和欧洲政治格局的变化，欧洲区域经济 一体化的步伐进一步加快。欧盟一方面不断提高自身经济一体化水平，直到创建 货币联盟，实行单一货币，另一方面其东扩进程开始加速，不断有计划地扩大其 成员舰模，主要目标是向中东欧国家扩展。2 0 0 4 年5 月，欧盟实现了其成员第 学位论文：糸亚区域经济夸作机糊研完 五次扩大，把中东欧和地中海地区l o 国( 包括波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、 斯洛文尼亚、爱沙尼亚、塞浦路斯、立陶宛、拉脱维亚和马尔他) 纳入其中，人 口达5 亿，g d p 超过8 万亿美元，这在一方面进一步增强了其经济实力，使欧盟 已成为当今世界一体化程度最高、综合实力雄厚的国家联合体，经济总量和贸易 总额分别占全球2 5 和3 5 ，人均收入和对外投资均居世界前列：另一方面也是 更为重要的是，标志着欧盟朝欧洲统一进程迈出了关键性一步，开始从欧盟化演 变为欧洲化，一个以欧盟规则为准绳，囊括欧洲大部分国家和地区的统一大欧洲 即将出现。 随着欧盟经济一体化水平的不断提高，欧洲大部分国家在政治、经济、外交 及社会生活的一体化进程也在加快。1 9 9 7 年，欧盟签署了阿姆斯特丹条约， 决定实施共同的外交和安全政策，1 9 9 9 年5 月，该条约正式生效，白此，欧盟 的合作形式已进入比经济同盟更高一级的政治同盟一级，成为世界七唯一的超国 家性的政治联盟，不仅实旖共同的经济政策、货币政策，还实行共同的对外政策 和安全防备政策。使欧盟已成为一个不断完善的主权国家联合体，是区域经济一 体化的典范。 ( 二) 北美自由贸易区的建立和扩展 在欧洲经济一体化程度不断提高的同时，近十多年来北美乃至全美地区的经 济体化步伐也在明显加快。突出地表现在北美自由贸易区的建立及其向南延 伸。 北美自由贸易区的起因在于欧洲经济一体化快速发展和h 本经济的迅速崛 起对美国等国构成的压力，同时，美、加、墨等国相互间也具有良好的地缘关系， 其语言文字、价值观、传统文化习惯等的相似性、极强的经济互补性和良好的相 互贸易基础，这些都构成了它们实现区域经济一体化的重要基础。 早在1 9 8 0 年，美国的里根政府就提出建立美加自由贸易区的设想，随着1 9 8 5 年欧洲共同体加快了一体化的进程，正式建立美加自由贸易区丌始被提到议事h 程上来。1 9 8 8 年1 月两国首脑正式签订了美加自由贸易协定，于1 9 8 9 年1 月协 议正式生效。美加自由贸易协定主要包括：关税、政府采购、投资、服务、农产 品贸易、能源和争议解决等方面的合作。1 9 9 1 年6 月，美、加、墨3 国在加拿 大多伦多召开第一次部长会议。经过历时1 4 个月的谈判，3 国于1 9 9 2 年8 月1 2 同就北美自由贸易协定( n a f t a ) 达成一致意见，并于同年1 2 月由3 国领导 人分别在各自国家诈式签署。1 9 9 4 年1 月1 日，协定正式生效，标志着北美自 由贸易区讵式成立。该协定的宗旨是，取消贸易壁垒；创造公平的条件，增加投 资机会：保护知识产权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和 多边合作。根据协议，3 国将用l i 年时删，分三个阶段取消关税及其他贸易疃 垒，实现商品、劳务、资本等的自由流通。协定规定的总目标是经过i j 年的 孝位论文：东亚区域经济合作机审j 研究 努力，到2 0 0 8 年在成员国间取消各种关税和非关税的壁垒，实行零关税，实现 商品和生产要素的完全自由流动。同时又具体规定了在成员国间逐步消除关税和 投资限制等的步骤和时问表。协定规定自生效后，立即取消3 国约6 5 的制 成品的关税，另有1 5 n 成品的关税在5 年内取消，余下的大部分制成品关税在 l o 年内取消，少数制成品关税在1 5 年内取消。 n a f t a 自成立以来，对区域内经济贸易的发展产生了积极影响，对美国，尽 管也有消极影响如需为墨西哥金融危机注入大量资金，但积极作用是显著的，不 仅工业制造业企业受益，高科技的各工业部门对加拿大、墨西哥的出口也大幅增 加，美国西部投资也因此扩大。此外，对美国的产业及贸易结构的凋整也起到积 极作用，有利于其将高质量的劳动力更多投入到高新技术产业中去。协定对加拿 大、墨西哥两国同样有很大的影响。据国际货币基金组织贸易方向统计年鉴， 1 9 8 9 年到1 9 9 6 年墨西哥对美进出总额由3 2 5 亿美元增加至1 4 8 3 亿美元，增长 了3 5 6 ，加拿大对美国进出门总额由1 5 9 9 亿美元增加至2 7 9 4 亿美元，增长了 7 5 ，占加拿大进出【_ i 额比重由6 7 2 增至7 5 5 。 为了适应经济全球化和一体化发展的要求，自n a f t a 成立以后，在美国的倡 导和推动一f ，n a f t a 一直致力于南扩，即向中美洲和拉美地区国家扩展，近年来 出现了加速的趋势。1 9 9 4 年迈阿密首次美洲国家首脑会议上，3 4 国领导人一致 同意着手建立美洲自由贸易区，并于1 9 9 8 年9 月正式启动谈判。2 0 0 1 年4 月的 布宜诺斯艾利斯的除古巴外的美洲3 4 国部长会议决定各国议会要在2 0 0 5 年1 2 月3 l 同前审议通过有关协定，j 下式成立美洲自由贸易区，完成从加拿大到智利 建立世界上最大自由贸易区的目标。美洲自由贸易区包括北美、南美以及加勒比 海地区的3 4 个国家，拥有8 亿人口，总产出超过1 2 万亿美元。在n a f t a 南扩的 过程中，美国的作用不可小视，美参众两院通过了贸易促进授权法案，使总统与 外国签署的双边贸易协议国会只有否决权而不可修改其具体内容，从而使审议过 程加速，为n a f t a 同拉美单个国家或集团签署双边贸易协议创造了条件。出于该 法案的通过，在加、墨与智利签署自由贸易协定后，2 0 0 2 年1 2 月美国也与其签 署了双边自由协定，这对整个拉美国家的示范效应不可低估。同时，美国又同中 荚洲国家领导人进行多次会晤，加快了与中美洲7 国的签订贸易谈判的进程。 2 0 0 2 年美国还采取了积极措旌为陷入严熏金融危机的南方共同市场主要成员阿 根廷、巴西和乌拉圭贷款帮助其摆脱困境。美国还计划在完成与智利和中美洲国 家贸易谈判后就同安第斯贸易集团和南方共同市场国家签署双边条约，以为 n a f t a 向南延伸和建立美洲自由贸易区创造条件。 此外，美国还试图借助北美自由贸易区把把美洲和亚洲连接起来，实现建立 环太平洋经济圈的战略目标，以此与欧盥相抗衡。另外，美国还积极与欧盟磋商 把北荧自由