（政治经济学专业论文）构建社会主义和谐社会的产权制度研究.pdf

摘要 党的十六大特别是十六届四中全会以后，中央立足于新的 历史条件和国内外的形势，高瞻远瞩作出了构建社会主义和谐 社会的重大战略决策。产权制度，对社会的和谐与发展的影响 举足轻重。建立健全科学、合理、公正、有效率的产权制度对 于社会主义和谐社会的构建，意义重大。本文立足于构建社会 主义和谐社会的大背景，对构建社会主义和谐社会的产权制度 的重要性和若干主要方面作出分析与展望。 本文首先回溯了和谐思想的渊源，回顾了“构建社会主义 和谐社会理念”提出的过程，继而阐述了其深刻的理论内涵、 伟大的历史意义。作者认为，产权对于社会发展的影响举足轻 重。一部人类社会发展史，从某种角度观察，就是一部产权产 生、发展、变革的历史。在构建社会主义和谐社会的今天，健 全产权制度，特别是建立健全的、有效率的产权制度意义重大。 本文论述了建立有效的产权制度之于构建社会主义和谐社会的 重要意义。然后对产权和产权制度的涵义作出科学界定，并着 重就产权制度的效率以及产权效率评估进行了阐述。继而，本 文通过对我国产权制度特别是国企和农村土地产权制度变革历 程的回顾，指出产权制度的现状和弊端。在此基础上，着重从 产权的界定清晰、产权的流转顺畅、构建完善的法律体系对产 权进行严格的保护、合理、科学地安排劳动者就业与下岗问题、 建立普遍、公平、合理的社会保障体系、改革家庭联产承包责 任制等六个方面对建立社会主义和谐社会产权制度作出展望， 提出自己一些粗浅的想法。 关键词：社会主义和谐社会产权产权制度 a b s t r a c t a f t e rt h e1 6 t hr e p r e s e n t a t i v ea s s e m b l yo fp a r t y ， e s p e c i a l l ya f t e r t h e1 6s e s s i o n so ff o u rc c pp l e n a r y c o n f e r e n c e s ，t h ec e n t r a l c o m m i t t e eb a s e so nt h ed e w h i s t o r i c a lc o n d i t i o na n dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n s i t u a t i o n s ，t o o k a l o n g r a n g ea p p r o a c ha n dm a d e t h e s i g n i f i c a n ts t r a t e g i c d e c i s i o no fc o n s t r u c t i n gt h e s o c i a l i s mh a r m o n i o u ss o c i e t y t h ep r o p e r t yr i g h ts y s t e m i sp i v o t a lt os o c i e t y sh a r m o n ya n dt h ed e v e l o p m e n t i n f l u e n c e e s t a b l i s h e sp e r f e c t l ys c i e n t i f i c ，r e a s o n a b l e ， f a i r ，e f f e c t i v e l yr i g h ts y s t e mr e g a r d i n g s o c i a li s m h a r m o n i o u s s o c i e t y sc o n s t r u c t i n g ， w a t e r s h e d t h i s a r t i c l eb a s e st ot h eg r a n db a c k g r o u n do fc o n s t r u c t i n gt h e s o c i a l i s mh a r m o n i o u ss o c i e t y ，t om a k et h ef o r e c a s to ft h e i m p o r t a n c eo fc o n s t r u c t s t h ep r o p e r t y r i g h ts y s t e m s u b s e q u e n t l y ， i nt h ef o u n d a t i o no fr e t u r n st ol o o k e da n d c o m b e do u rc o u n t r yp r o p e r t yr i g h ts y s t e mt r a n s f o r m a t i o n c o u r s e ，e m p h a t i c a l l ys i xm a i nq u e s t i o n st op r o p o s eo w n o p i n i o no fc o n s t r u c t sh a r m o n i o u ss o c i a l t h ee f f e c t i v e p r o p e r t yr i g h ts y s t e m j u s tt a k e t h i sa sp r o v i d i n ga s i m p l e m i n d e dv i e w p o i n to f o u rc o u n t r yp r o p e r t yr i g h t s y s t e mr e f o r ma n dt h e c o n s u m m a t i o n 。 k e yw o r d s ：s o c i a l i s mh a r m o n i o u ss o c i e t y ，r i g h t s ， r i g h t ss y s t e m 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的 内容外，本论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本 人承担 学位论文作者签名： 吴卉蔼伊口7 年 f 月1 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的 规定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖 南师范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文 的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师 范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权 书 作者签 导师签 2 、不保密口 ( 请在以上相应方框内打 日期：碲占月 日期：眵年易月 “ ”) ，日 | b 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 前言 o 1 问题的提出和文献综述 o 1 1 问题的提出 党的十六届四中全会首次提出了“构建社会主义和谐社会” 的目标。这一主张，是我们党坚持用发展着的马克思主义指导 新的实践，与时俱进，不断推进意识形态理论创新的最新成就， 具有重大的现实意义和深远的历史意义。 构建社会主义和谐社会的一个关键就是要构建科学、有效 率的产权制度。和谐，是。和而不同”的。和谐”，“和谐”与 肯定不同个人、组织等利益主体的不同思想、立场、要求是不 矛盾的。其中也包括肯定不同利益主体的财产所有权、占有权、 支配权以及使用权，肯定由这些而形成的人们之间的利益关系， 即产权。承认和保护这些不同，不但与。和谐”不矛盾，更是 实现“和谐”的关键之所在。只有建立起有效率的产权制度， 才能从制度上保证整个社会的创造活力，从体制上协调理顺各 方面的利益关系，进而促进社会的和谐发展。否则，民不能各 得其“所”，也不能各尽“所”能，又何谈何和谐共处，安居乐 业? 正在这个意义上，能否构建起有效率的产权制度对构建社 会主义和谐社会的意义重大。理论是实践的先导。对构建社会 主义和谐社会的产权制度进行研究，不仅有深刻的理论意义， 还有重大的实践意义。具体来说，至少表现在以下两个方面： 其一，在社会主义市场经济的大环境中，只有通过有效率的产 权制度，才能理顺各利益主体的关系，使之和平共处，协调发 展，实现“不同而和”，从而更好地构建社会主义和谐社会。 其二，只有在建设社会主义和谐社会的前提下来考虑构建社会 主义产权制度，才能更好地把握我国产权制度演进的方向，才 能构建真正有效率的产权制度，从而促进我国的产权制度的改 革和发展。 硕士学位论文 0 1 2 文献综述 一、产权理论背景 ( 1 ) 马克思主义产权理论： 对产权和产权制度的研究马克思和恩格斯从1 0 0 多年前就 开始了，他们全面深入地研究了各个社会的财产权利关系，建 立了详尽的产权理论体系。 马克思把产权定义为人们( 主体) 围绕或通过财产( 客体) 而建立和形成的经济权利关系。关于产权的性质，马克思认为， 产权作为人们之间围绕财产而建立的经济权利关系，具有两重 属性：一方面，从它是人们因对财产行使一定的经济职能，形 成某些经济利益关系看，这是一种经济关系，属于客观存在的 经济基础的范畴；另一方面，从它获得法律承认和保护，具有 法定权利的形式看，又是一种法权，属于上层建筑范畴。经济 学研究产权关系是从第一个方面进行的。马克思，恩格斯在他 们的著作中更多地使用所有制这一概念来等同产权制度。，他们 认为，各种不同的生产关系都以一定的生产资料所有制作为基 础。生产资料所有制对生产关系的其他部分起着决定性作用。 马克思把所有制和产权关系当作一定生产力条件下形成并受其 他经济关系和社会关系影响的历史范畴，认为产权制度是随着 生产力的提高和其他因素的变化不断向前发展的。 ( 2 )西方现代产权经济学理论 西方产权理论的诞生以1 9 6 0 年科斯的论文社会成本问 题的发表为标志，它主要研究产权制度安排对社会和人的经 济活动的影响问题。社会成本问题一反传统，以政府管制的 办法解决外部性的福利经济学传统，提出了全新的解决思路。 科斯认为，只要明确双方的权利，双方就会通过市场机制，寻 找使各自损失最小化的合约安排，使社会成本最小。科斯宣布， 只要产权明晰，市场就会解决问题。科斯的这一研究开创了把 由于译文词汇的不同选择，加上对产权含义理解的分歧，我们容易把马克思的 产权制度和所有制割裂开来 吴宣恭产权理论比较一一马克思主义与西方现代产权学派北京：经济科学出版 社，2 0 0 0 4 9 6 3 2 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 法和经济学结合在一起研究的先例。即在资源稀缺条件下，如 何通过对产权、激励机制和人的经济行为之间关系的分析，探 讨不同产权结构对资源配置的影响。现代产权理论在对新古典 经济学和福利经济学的一些根本缺陷的批评基础上逐步形成， 是新制度经济学的理论和方法论的基础。主要代表任务有科斯、 阿尔钦、德姆塞茨、诺思和张五常等。继科斯后，阿尔钦和德 姆塞茨单独或合作出版的关于产权的理论、产权的交换和 行使、产权经济学、产权范式、张五常的交易成本、风 险规避与契约选择等大大丰富和发展了西方产权理论。 产权是确定人们在经济活动中相互之间利益关系的一组行 为规则。某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济 价值大小的决定性因素。一个完整的产权包括所有权、占用权、 支配权和使用权，其中每一种权利又可得到进一步的细分。产权 学派并不把产权视为所有权、占用权、支配权和使用权的简单 叠加，而是深入分析产权可转让条件下产权的全部权利在空间 和时间上的分布形态以及产权内部各种权利之间边界和相互制 约的关系。 交易成本是人们在交易活动中所发生的各种成本，包括寻 找交易伙伴、传达和获得交易信息的成本、交易谈判和签定交 易合同的成本、对合同条款的履行实施监督的成本。正如生产 任何一种物品都需要消耗一定量的物耗一样，任何一项交易活 动都需要消耗一定量的稀缺资源。“科斯定理”指出，在交易成 本为零的状态下，不管产权是如何界定的，市场交易都将导致 资源配置处于帕累托最优状态；一旦考虑到吃厂交易的成本， 权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率 产生影响。他说明通过建立产权制度，能够让人们知道应该如 何获得资源以及在什么样的权利范围内可以选择资源和使用资 源。 ( 3 ) 笔者对于两种产权制度的态度 杨培雷当代西方经济学漉派上海：上海财经大学出版社，2 0 0 3 2 8 1 - 2 8 2 3 硕士学位论文 两种产权制度都深刻地认识到，产权不仅仅指一种法权， 更重要的是由各种法权而结成的人们在经济活动中的利益关 系。但是由于他们的历史局限性和阶级局限性，两种产权制度 各有短处。 马克思主义产权理论更多地从宏观上着重对所有制的分 析，并且关于公有制的论述，只是对未来社会的预言，不可能 探讨所有制的具体形式和复杂的内部关系，所以需要根据实践 不断补充和发展。西方产权理论强调私有制在产权制度中的基 础性地位，维护和完善资本主义的私有制的落脚点与我国社会 主义国家的国情有一定不符之处，应该以辨证的眼光审视之。 而他们的长处是显而易见的，并且这些将成为本文的理论指导： 就马克思主义产权理论而言，首先其认为所有权有两重属 性，这种所有权可以分解的观点，对于我们研究现代产权制度 具有重要的指导意义。第二，马克思主义产权理论认为马克思 所有权职能与经营管理职能可以分离，对于我们也有重大的启 示。第三，马克思主义产权理论对于产权理论是不断进化发展 的观点具有开放性和科学性。 就西方产权理论来说，首先“西方产权理论强调产权主要 是指财产的使用权，有助于我们正确认识和处理财产使用权与 财产所权的关系，摒弃产权界区清晰的私有制纯粹化指向。”并 且“西方产权理论强调产权体现为一种法律规范，强调确立产 权的意义就在于使产权主体对自己经济活动的一切后果享受权 利或者承担责任，这对于这们认识改革中如何根据市场经济的 特点，自觉保持产权主体的权利与责任的对称性是有启发的。” 二、国内外产权研究最新动态 ( 1 ) 理论是实践的基础，要建立和谐社会的社会主义产权 制度必须要有明确的理论方向，有坚实的理论基础，这样才能 唐未兵现代西方产权理论述评教学与研究，1 9 9 4 ，1 4 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 具体知道改革实践问题，对于我国该采取何种理论作为先导， 国内学者有如下主要观点： 李炳炎、王小刚在“构建中国特色社会主义的现代产权理 论”( 2 0 0 5 ) 中指出，建立现代产权制度是完善社会主义市场经 济体制的重要任务之一。我国现代产权制度建设的理论指导， 不应是西方产权理论，而应是发展着的马克思主义产权理论。 我国产权理论建设的目标模式应为中国特色社会主义的现代产 权理论，这一理论有三层涵义：现代产权理论、社会主义的产权 理论、中国特色的产权理论。王晨辉在“资本论中的产权理 论与我国产权制度改革”( 2 0 0 4 ) 提到，作为我国改革的指导思 想，马克思和恩格斯的产权理论对我国产权制度改革具有重大 的理论指导意义。裴小革在“论马克思主义产权理论科学性” ( 2 0 0 4 ) 中提出：马克思主义产权理论是一种从劳动贡献关系 入手研究产权关系的理论，它从生产发展的角度，为我们从理 论上说明市场经济中的各种产权关系的合理性，提供了一种最 重要的基本理论。因此，在我国发展社会主义市场经济过程中， 应对马克思主义产权理论的科学性有更为深入的认识，并以其 为指导建立现代产权制度。马俊英“科斯的产权理论与中国产 权改革实践”( 2 0 0 5 ) 一文强调，科斯的产权理论对于中国国有 企业改革和建立现代企业制度及保护私人产权等方面有着深刻 的影响。然而，我们在产权改革中不能将其产权理论完全照抄 照搬运用于中国实践。 ( 2 ) 在如何建立和完善社会主义产权制度问题上，国内学 者提出的各种观点和建议主要有： 林发新在“论现代产权制度的演变及完善中” 2 0 0 4 ) 提 出，要完善现代产权制度要在调整所有制结构的基础上，形成 投资主体多元化的发展格局；在理顺产权关系的基础上，注重 和规范产权的保护和流转；在认真研究产权理论的基础上廓清 产权制度的内涵。储东涛在“从现代产权理论到现代产权制度” ( 2 0 0 4 ) 中提到；我国建立现代产权制度要从以下四个方面着 硕士学位论文 手：1 加快界定企业产权，切实做到归属清晰；2 坚持两权分离、 权责明确；3 采取法律和其他手段严格保护各种产权；4 加快 建设产权市场，使产权流转顺畅。白暴力、杨波在“产权理论的 误区与企业产权制度改革”( 2 0 0 5 ) 一文中指出，国有企业需要 通过对产权中各项经济权利的合理配置，建立有效的产权制度； 民营企业则需要从古典产权制度想现代产权制度转变。这种产 权制度的改革既有利于构建和谐社会，也有利于宏观经济均衡、 稳定和持续发展。王慎之在“产权改革论要”( 2 0 0 5 ) 中强调， 中国产权改革已收到一定实效但现实的扫描还存在若干问题， 今后发展的趋向定位有三：( 1 ) 不要只注重公有制的数量，而是 要实现“功能论”；( 2 ) 企业通过资产重组，实现现代企业制度； ( 3 ) 通过产权落实到人，实现产权人格化。 0 2 主要研究方法 ( 1 ) 规范分析的方法。本文试图从规范分析的角度来展开对 构建社会主义和谐社会的产权制度基础研究，来试图回答什么 是社会主义和谐社会的产权制度的问题，为什么构建社会主义 和谐社会的产权制度的问题以及怎样构建社会主义和谐社会的 产权制度的问题。 ( 2 ) 一般与特殊相结合的方法。产权制度建设是一个世界性 的课题，具有一般性，而中国社会主义和谐社会构建的大背景 下，体现出不同于资本主义国家的地方特殊性，本文的分析将 努力把这种一般与特殊有机地结合起来。 ( 3 ) 历史与逻辑分析方法相结合。从几千年前的和谐社会的 渊源谈起，分析和谐思想的渊源和背景，从而分析和谐社会的 内涵和要求，展望构建社会主义和谐社会的现实意义和美好前 景，结合我国改革开放以来产权制度的变革的经历、经验以及 遇到的问题，运用逻辑的方法去推理各系统的内在关系，从而 得出一定结论。 0 3 内容和结构 全文除前言和结论外，主体分为三章。 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 第一章为“社会主义和谐社会概述”。笔者首先回溯了社会 主义和谐社会在中国历史上的思想渊源，回顾了和谐社会提出 的过程，继而阐述了其深刻的理论内涵、伟大的历史意义。本 章为本文后面的写作打下比较好的背景和基础。 第二章为。社会主义和谐社会与产权制度”。首先，对产权 和产权制度的涵义作出科学界定，并着重对产权制度的效率以 及产权效率评估进行了阐述。为下一章的展开打好铺垫。笔者 认为，产权对于社会发展的影响举足轻重的。一部人类社会发 展史，其实就是产权产生、发展、变革的历史。在构建社会主 义和谐社会的今天健全产权制度，特别是建立健全有效率的 产权制度意义重大。进而，论述了建立有效的产权制度之于构 建社会主义和谐社会的重要意义，以此与第一章相呼应和联结。 第三章为“构建社会主义和谐社会产权制度对策思考”，为 本文的关键章和重点章。首先，笔者通过对我国产权制度特别 是国企和农村土地产权制度变革历程的回顾，指出产权制度的 现状和弊端。在此基础上，着重从保证产权的界定清晰、保证 产权的流转顺畅、构建完善的法律体系对产权进行严格的保护、 合理、科学地安排劳动者就业与下岗问题、建立普遍、公平、 合理的社会保障体系、改革家庭联产承包责任制等六个方面对 建立社会主义和谐社会产权制度作出展望，提出自己一些粗浅 的想法。 ， 硕士学位论文 第一章社会主义和谐社会概述 和谐是人类所向往的一种美好的理想生活状态，和谐社会 是人类所追求的最高的理想社会。“和谐”的思想从远古以来代 代相传，生生不息，始终鼓舞着人们为之奋进。社会主义和谐 社会的提出不仅是解决现实的社会矛盾、完成肩负历史使命的 需要，也是对古今中外和谐思想的传承与发展。 1 1 社会主义和谐社会的内涵 1 1 1 社会主义和谐社会的思想渊源 建立“和谐”的新社会，在空想社会主义的思想先驱那里 就一直是一种美好的理想，如1 9 世纪空想社会主义大家傅立叶 写了全世界和谐( 1 8 0 3 ) 一书，对“和谐社会”进行了预想 “和谐社会”更是科学社会主义的追求，马克思在政治经济学 批判中，连续用好几个“全面”“自由”即“和谐”来描绘未来 社会形态。同时在资本论中论述了“自由人联合体”即未 来社会形态的“和谐社会”。 在中国历史上，二千多年前的圣贤就曾有过关于和谐的种 种设想。老子提出，“小国寡民，使什伯之器而不用，使民重死 而不远徙。虽有舟舆，无所乘之。虽有甲兵，无所陈之。使民 复结绳而用之”。在这里，老子认为社会和谐的前提是消灭一 切技术，消解一切文明对人性的侵害，将文化所造就的人还原 为没有任何印记的自然之人。再比如庄子所言，“有至德之世”、 “建德之国”、“至治之世”、“无何有之乡”。在这类理想世界里， 人的文化本性同样被充分的解构，剩下的仅仅是人的自然本性。 人生以回归自然为主要目的。“民如野鹿”，人摆脱了一切文化 的羁绊，与自然和谐相处，与万物融为一体。在这里，和谐的 自然界，容许有万窍怒号的大风和和风，它们自吹自停，也会 有气之聚散与物之生死的自然代谢过程，却没有君子小人的分 别，更不会有“尚贤”、“使能”的主体意识。在这种和谐中， 人不过是“大块载我以形，劳我以生，供我以老，息我以死” 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 的造化之物，人与万物之间并无本质区别。儒家学派的创始人 孔子曰，。君君臣臣、父父子子”。在等级秩序中，每个社会成 员各安其位，做到“和而不同”。还如苟子云，。贵贵、尊尊、 贤贤、老老、长长、义之伦也。行之得其节，礼之序也”。即认 为社会和谐主要取决于各阶层的岛屿其社会地位相应的有差别 的回报。如此等等，不一而足。应该说，他们的一个共同特点 就是与传统社会项对应的静态和谐。无论是强调人与自然和谐 的道家思想，还是强调以礼乐制度支持的人际和谐的儒家思想， 都是如此。 1 2 构建社会主义和谐社会的提出 2 0 0 2 年，党的十六大报告中明确提出：“根据十五大提出 的n - 零一零年、建党一百年和新中国成立一百年的发展目标， 我们要在本世纪头二十年，集中力量，全面建设惠及十几亿人 口的更高水平的小康社会，使经济更加发展、民主更加健全、 科教更加进步、文化更加繁荣、社会更加和谐，人民生活更加 殷实。”这里的“社会更加和谐”，就是和谐社会理论的发端。 党的十六届三中全会又提出了。坚持以人为本，树立全面、协 调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”以及“五 个统筹”的具体要求，科学发展观的实质就是致力于社会各方 面的和谐发展。这表明中央对于社会和谐的认识更进入了一步。 2 0 0 4 年9 月，党的十六届四中全会更进一步提出了“构建社会 主义和谐社会”的任务，明确了构建社会主义和谐社会的主要 内容。2 0 0 5 年1 2 月9 日，胡锦涛同志在省部级主要领导干部 构建社会主义和谐社会能力专题研讨班开班式上发表重要讲 话，指出。我们所要构建的社会主义和谐社会，应该是民主法 治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和 谐相处的社会。” 1 1 3 社会主义和谐社会的内涵和要求 “社会主义和谐社会”重大概念的提出，有其特定的时代 本书编写组构建社会主义和谐社会实用手册北京：中国方正出版社，2 0 0 6 9 2 9 4 7 硕士学位论文 背景和含义，它已不同于传统社会中那种原生性、自发性的和 谐秩序。社会和谐本身也有一个从传统型到现代型的转变，即 从前现代性向现代性的转变过程。 社会主义和谐社会的内涵，就是指中国共产党领导的，以 马克思主义为指导的，以最广大人民根本利益为出发点的，全 体人民各尽所能、各尽其所而又和谐相处的，民主法治、公平 正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的 社会主义社会。 我们要构建的社会主义和谐社会，至少包括以下几个方面 的要求：第一，社会主义和谐社会应该是一个经济持续稳定增 长，经济社会协调发展的社会。第二，社会主义和谐社会应该 是一个社会结构合理的社会。第三，社会主义和谐社会应该是 一个社会各个阶层都能各尽所能，各得其所，社会各阶层互惠 互利，各自的利益都能得以基本满足，各阶层间的利益关系能 够不断得到协调的社会。第四，社会主义和谐社会应该是一个 没有身份歧视，每个社会阶层之间相互开放，社会流动畅通的 开放社会。第五，社会主义和谐社会应该是一个公平公正的社 会。只有实现社会公平，才能协调各方面的社会关系，有利于 调动人民群众的积极性，有利于实现社会和睦稳定。第六，社 会主义和谐社会应该是一个社会事业发达、社会保障体系完善 的社会。第七，社会主义和谐社会应该是一个各阶层人民有共 同理想、讲诚信、守法度、民风醇正的社会。第八，社会主义 和谐社会应该是一个社会各阶层关系融洽，人民安居乐业，社 会治安良好，社会稳定有序的社会。 1 2 构建社会主义和谐社会的意义 1 2 1 政治意义 首先，构建社会主义和谐社会是巩固党执政的社会基础的 必然要求。在现代化进程中，中国的各个阶级队伍结构都发生 了巨大变化，各个阶层都是中国特色社会主义的建设者，也是 郑杭生构建社会主义和谐社会的几个难点热点问题一一一种社会学视野黄 家海、王开玉主编社会学视角下的和谐社会社会科学文献出版社，2 0 0 6 3 4 1 0 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 我们党执政必须团结和依靠的重要力量，这个广泛的社会基础 能否稳定关系到社会主义建设能否顺利进行。其次，构建社会 主义和谐社会是完成党执政的历史任务的必然要求。构建社会 主义和谐社会是党调动我国最广大人民群众的积极性，创造性， 领导人民全面建设小康社会、实现工业化，现代化并最终实现 共产主义的必由之路，共同完成党的执政目标和执政任务而奋 斗的现实要求。最后，构建社会主义和谐社会，是我们党把握 复杂多变的国际形势、有力应对来自外部的各种挑战和风险的 战略举措。和平与发展仍然是当今时代的主题，但国际形势继 续处于深刻复杂的变化之中。世界格局处于向多极化过渡的重 要时期。在这样复杂多变的国际局势下，我们要有力应对来自 外部的各种挑战和风险，必须把国内的事情办好，始终保持国 家统一、民族团结、社会稳定和谐发展的局面。 1 2 。2 经济社会意义 。 我国正处在经济社会结构整体转型时期。自党的十一届三 中全会揭开了改革开放的序幕至今已经二十多年了。从经济体 制上来看，这二十多年来我国经济社会生活中最大、最深刻的 变化，就是已经基本实现了由计划经济体制向社会主义市场经 济体制的根本转变。在我国建立社会主义市场经济体制是前无 古人的创举，因为这是对我国原有的经济体制的深刻变革，是 我国经济社会结构出现整体转型的根本动因。 我国经济社会进入关键的发展阶段。经济社会发展已经进 入到全面建设小康社会和加快推进现代化的新的发展阶段。主 要表现是：从发展战略目标看，面临着从总体达到小康向全面 建设小康社会转变；人均g d p 超过1 0 0 0 美元，进入向人均 g d p 3 0 0 0 美元跨越的特殊阶段。改革特别是建立社会主义市场 经济体制进入由建立到完善的时期；经济全球化和加入世贸组 织进入后过渡期，面临着如何提高对外开放水平和掌握对外开 放主动权的新的挑战。我们在这个阶段。一定要努力建设和谐 稳定的社会环境，一定要避免经济社会发展脱节，社会发展差 距拉大，社会矛盾加剧；一定要努力缓和社会矛盾，缩小社会 差距；一定要得到把握政策，推动经济社会协调发展，顺利实 现工业化和现代化。 1 2 3 理论意义 党的十六大以来，中央先后提出“完善社会主义市场经济 体制”、“科学发展观”和“构建社会主义和谐社会”，这是互相 联系的理论体系。 社会主义和谐社会理论是对社会主义本质认识的深化和发 展。自古以来，人类对美好社会孜孜以求，因此产生了各种理 想社会的设想和理论。邓小平的中国特色社会主义理论，其核 心是对社会主义本质的认识，他说：“社会主义的本质，是就解 放生产力发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共 同富裕。”锄这是对“什么是社会主义”的科学回答，它是科学 真理，因而知道中国社会主义事业取得巨大成就。党的十六届 四中全会提出“构建社会主义和谐社会”的理论，既传承又发 展了包含邓小平社会主义本质论的马克思主义社会主义学说， 认为社会主义不但是一个共同富裕的社会，而且必须是一个和 谐的社会。和谐社会是对社会主义本质认识的神话和发展。是 我们党在新时期推进伟大事业的有一个重大理论创新。使我国 的社会主义现代化建设总体布局由发展社会主义市场经济、社 会主义民主政治和社会主义先进文化三位一体，扩展为包括社 会主义和谐社会内容，实现了四位一体的飞跃。o 1 3 构建社会主义和谐社会的目的 i 3 1 协调各阶层的利益关系，维护社会稳定。 改革开发以来的十几年，是我国社会经济发展最快的时期， 也是人民群众得到实惠最多的时期，但并不是各方面完全协调 发展的时期。在过去相当长一段时间内，我们的主要精力集中 放在了经济建设上，而忽略了各种社会问题。一些人包括一些 邓小平邓小平文选( 第三卷) 人民出版社，1 9 9 3 3 7 3 郭培元社会主义和谐社会研究：硕士学位论文1 6 1 9 ，中国期刊网优秀博硕士 论文库。 1 2 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 干部，在g d p 的盲目崇拜下，只讲效率而忽略了公平，使社会 问题有积压、增多的趋势，甚至以牺牲一个阶层的利益去满足 另一个阶层的利益，形成了诸多社会不稳定因素，使社会运行 不顺畅。正是在这种社会背景下，党中央审时度势提出了“和 谐社会”的重大理论。作为社会主义国家的执政党，只有按照 构建社会主义和谐社会的目标，从社会整体利益和人们的长远 利益出发，正确引导和处理各种社会矛盾，才能尽可能地将社 会转型的代价降低到最低程度，使整个社会结构协调与和谐， 顺利度过社会发展的阵痛期。构建和谐社会的提出，就是为了 要建设一个以人为本，经济社会相互协调、全面和可持续发展 的现代化社会主义社会，这个战略目标更高也更全面了。 3 2 满足人民群众日益增长的物质文化需要 富裕安宁、和谐美满、国泰民安是广大人民群众的根本利 益和迫切要求。这些年，我国的经济和社会有了较快的发展， 但同人们日益增长的物质文化需求相比，仍有很大差距。比如， 汽车保有量增长很快，而交通设施建设尽管也在发展却明显滞 后；城市建设面貌变化很大，而地下管网、消防设旌等基础建 设仍显落后；特别是社会管理体制跟不上经济发展的步伐，既 有悖“以人为本”。又反过来影响了国民经济的快速持续发展。 社会主体是人，和谐的目的是为了人。从这个意义上来讲，加 强社会管理，构建和谐社会是全体人民的根本利益所在。 我国目前正处在社会主义初级阶段，党的中心任务是要最 广泛充分地调动一切积极因素，为实现社会主义现代化的伟大 目标而奋斗，通过解放和发展生产力，满足人民群众日益增长 的物质文化需要。构建社会主义和谐社会就是为了能够构建一 个各个阶层都能各尽所能，各得其所，社会各阶层互惠互利， 各自的利益都能得以满足，各阶层利益关系能够得到协调的社 会，从而让党领导全国人民调动一切力量，同心同力地进行社 会主义现代化建设，从而满足人民群众日益增长的物质文化需 求。 硕士学位论文 1 3 3 全面落实“以人为本”的科学发展观、实现全面建设小 康社会奋斗目标 “以人为本”的科学发展观体现了历史唯物主义的世界观。 人民群众是社会物质财富和精神财富的创造者和享有者。人民 群众在发展先进生产力、先进文化方面起着决定性作用，只有 维护好、实现好、发展好最广大人民的根本利益，才能使自广 大人民真正成为经济社会发展的主体和动力。历史经验也说明， 只有确立人民群众的主体地位，才能促进经济社会的全面发展。 在以往落后的经济体制下，大批的国有企业效益低下，亏损严 重，而政府还要不断注资挽救濒临破产的企业，浪费了国家有 限的财力和物力。改变这种状况，完善社会主义市场经济体制， 就是要让人民群众成为财富的主体，使人的积极性和创造性充 分发挥出来，使广大人民成为经济社会发展的主体。只有构建 社会主义和谐社会，充分维护、实现和发展广大人民群众的根 本利益，切身利益，才能全面落实“以人为本”的科学发展观， 才能领导全国人民建设社会主义现代化，最终实现全面建设小 康社会的奋斗目标。 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 第二章社会主义和谐社会与产权制度 社会主义和谐社会的构建，涉及社会发展的方方面面。产 权制度的改革与完善问题，在构建社会主义和谐社会的进程中， 占据着举足轻重的地位。从某种角度来说，一部人类社会发展 史，就是一部产权产生、发展、变革的历史。产权对于经济社 会的巨大作用，至少可以从以下两个方面来看：一方面，既然 人所奋斗的一切都与其利益有关，那么人们所赖以生存的社会 条件，应该和使用它的人紧密联系起来，这种联系的程度和方 式，是社会发展的重要动力；另一方面，当产权没有公平和有 效率的分配，也就是说，只有少数入受到法律保护，而大多数 人的物质生产条件不受法律保障时，换言之，没有充分明晰界 定产权，而使产权配置不当时，社会发展就会陷于停滞甚至倒 退。回在举国上下着力构建社会主义和谐社会的今天，健全产 权制度，特别是建立健全有效率的产权制度之于和谐社会的意 义重大，不可不察。 2 1 产权制度及其效率 2 1 1 产权与产权制度 党的十六届三中全会在作出的关于完善社会主义市场经 济体制若干问题的决定中明确指出，产权是所有制的核心和 主要内容。建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的 现代产权制度，是完善基本经济制度的内在要求、是构建现代 企业制度的重要基础。建立和健全现代产权制度，就是要正确 处理好产权安排与经济效率的关系，使经济发展的主体和动力 源发生根本性置换，让企业和个人成为推动经济发展的主力。 ( 1 ) 产权 产权，即财产权利，也称作财产权。在学术史上，关于产 权的内涵和外延一直存在各种不同的理解和认识，但归根溯源， 李日琴。李风圣论产权与效率经济科学，1 9 9 5 ，1 1 5 硕士学位论文 它们都派生于这样两种最基本的理论范式：一是马克思主义经 济学的所有制理论，一是西方经济学的产权理论。大体说来， 在二十世纪九十年代以前，中国经济学界对于产权的研究主要 是按所有制理论范式展开的。而从二十世纪九十年代以后，这 种研究则更多的按西方产权经济学的范式进行。 “马克思是第一位有产权理论的科学家。” 早在十九世纪 四十年代初期，为了解决有关林业产权纠纷问题，马克思就从 政治经济学中试图寻找答案。此后他不断发展和完善他的学说， 强调所有制对于经济关系和社会关系的重要作用。 马克思从 来没有用过“产权”这个词，他的著作中提到最多的是“所有 权”这个所有权包括归属，占用、使用支配、收益权等，这个 所有权涵义已经涵盖了现代意义的“产权”的一切权能及属性。 他认为产权关系基本上是经济关系，在市场经济中，产权关系 是商品交换的前提条件。“为了使这些物作为商品彼此发生关 系，商品监护人必须作为有自己意志体现在这些物中的人彼此 发生关系，因此，一方只有通过双方共同一致的意志行为，才 能让渡自己的商品，占有别人的商品。”固 作为西方产权经济学的奠基人和最重要的代表，科斯透过 运用交易费用对外部性问题的研究，提出看了产权界定和产权 安排的重要性。所谓外部性，通俗说就是指经济活动的当事人 之间的利益关系上存在这样的情况，一方对另一方或其他诸方 的利益造成的损害或提供的便利，不能通过市场加以确定，也 难以通过市场价格进行补偿或者支付。科斯认为，产权不仅仅 表现为财产归属关系，不在于说明某人拥有某物，更重要的是， 它蕴含着因财产而引起的人与人之间的行为关系。产权是人们 由于财产的存在和使用所引起的相互认可的行为规范，以及相 林岗，张宇产权分析的两种范式段文斌产权，制度变迁与经济发展天津：南开 大学出版社，2 0 0 3 1 吴易风马克思的产权理论与国有企业产权改革北京：中国社会科学，1 9 9 5 1 吴宣摹等产权理论比较一一马克恩主义与西方现代产权学派北京：经济科学出 版社，2 0 0 0 3 8 吴宣恭等产权理论比较一一马克思主义与西方现代产权学派北京：经济科学出 版社，2 0 0 0 4 1 4 6 1 6 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 应的权利、义务和责任。他说：“产权安排确定了每个人相对于 物时的行为规范，每个人都必须遵守他人之间的相互关系，或 承担不遵守这种关系的成本。”o 德姆赛茨在 关于产权的理论一文对产权的定义是：“所 谓产权，意指使自己或他人收益或受损的权利。”他还论述到： “产权是一种社会工具，其重要性在于事实上能帮助一个人， 形成与其他人进行交易时的合理预期。这些预期，通过社会的 法律、习俗和道德得以表达。产权的所有者，拥有其同事同意 他以特定的方式行事的权利。” 阿尔钦把产权看做是人们在资 源稀缺条件下使用资源的权利与规则。他指出，产权是一个社 会所强制实施的选择一种经济品使用的权利。 诺思则认为，产权是人口增长压力引起的一种制度安排。 是一种排他性的权利。随着人口的持续增长，资源交得日益稀 缺，使获得财产的成本提高、收益减少。为此，有必要建立和 行使产权，规范人们获取财产资源的行为。 新帕尔格雷夫经济学大辞典给产权下的定义使：“产权 是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行 选择的权利”。这一定义表明，产权包括多项权利，是权利束。 产权的实现，需要借助政府的政策，法律法规，道德规范、监 督机制等一系列强制性措施。 尽管经济学界对产权的定义众说纷纭，但是一般来说，产 权是“一组以财产所有权为基础的社会性行为权利，包括在所 有权基础上衍生出来的占有权、使用权、经营权、受益权、处 置权、让渡权等权利” 。产权表面上看是人对物的关系，实 质上，它是主体围绕或者通过财产而形成的经济权利关系，是 人与人之间的关系。产权的基本特征表现为，财产所有者可以 。吴宣苯等产权理论比较一一马克思主义与西方现代产权学派北京：经济科学 出版社，2 0 0 0 6 9 7 0 吴宣恭等产权理论比较一一马克思主义与西方现代产权学旅北京：经济科学 出版社，2 0 0 0 8 6 8 7 o 唐未兵中国转轨时期所有制结构演进的制度分析北京：经济科学出版社， 2 0 0 4 1 7 8 。 1 7 根据一定目的，通过使用或处置财产获取一定的收益。产权及 其内含的各种权利，不管怎样分解、组合或转化，都只能在政 策、法律和道德允许的范围内进行。产权体现资源的稀缺性， 具有排他性的特点，需要通过社会制定行为规范来强制执行。 产权还具有可交易性的特点，意味着产权客体具有潜在的经济 价值。 ( 2 ) 产权制度 青木昌彦曾说：“什么是制度? 我们能不能把制度等同于法 律条文、非正式规范、组织、合同、人们的意识或所有这些因 素的部分或全部的组合? 给制度下定义将取决于分析的目的。” 诺思认为：“制度是人类设计的、构造着政治、经济和社会相 互关系的一系列约束。” 又说，“制度是一系列被制定出来的 规则、守法秩序和行为道德和治理规范。” 笔者认为，产权制度是指既定产权关系和产权规则结合而 成的且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排。 产权制度不是从人类社会一开始就有的。它是社会生产力发展 的结果。只有当社会经济资源的稀缺程度达到了必须由社会的 强制力量来组织和规范其财产关系的时候，产权制度才有了产 生的经济根源。也就说，为了实现最优的资源配置，就需要一 种产权制度，这种产权制度能够让人们以最低的成本实现生产 合作和市场竞争。因此，产权制度的核心是通过产权界定，使 产权明晰化，以实现经济资源的最优配置。产权制度主要具有 以下功能 ： 1 界区功能。产权制度具有界定产权主体直接按、产权主 体与非产权主体之间的权利和义务的功能。在社会经济活动中， 独立的经济主体存在的条件是其存在着独立的经济利益要求和 实现这种要求的条件，而能否成为独立的经济主体就看其是否 具有产权，拥有了产权就界定了产权主体与非产权主体之间的 【日】青木昌彦比较制度分析上海：上海远东出版社，2 0 0 1 2 转引自陈国恒国有产权制度改革研究北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 9 唐未兵中国转轨时期所有制结构演进的制度分析北京：经济科学出版社， 2 0 0 4 1 7 9 一1 8 1 1 8 构建社会主义和谐社会的产权制度研究 权利和责任界区，产权主体与非产权主体之间才有可能彼此对 立，进而才有可能平等的进行商品交换。 2 激励功能。产权的确定意味着产权主体利益和责任界限 明确，也就会对产权主体产生激励作用，从而使资源得以有效 利用。产权激励与一般经济利益的刺激相比，其作用更为持久。 产权激励的持久性会使产权主体更多的追求长远利益。由于派 生产权的取得要以满足原始产权主体的一定利益为条件，因此 派生产权主体在追求自身利益最大化的过程中，还要兼顾原始 产权主体实现利益的要求。 3 约束功能。产权制度在界定产权的同时，也规定了产权 主体的行为界区，从而对其行为产生了一定的约束力。产权的 确定就明确了产权主体的权利和责任界限，在产生经济利益内 在化激励功能的同时，外在责任也通过内在话产生了约束功能。 4 增进资源配置效益功能。资源流动可以优化资源配置， 增进资源的收益，。但资源的竞争性流动或交易的实际发生要以 社会对产权特别是对其中的转让权提供足够的保障为前提。否 则，资源就会因凝滞、固化或只在小范围流动而使其收益减少 或造成本身的流失。 5 形成稳定预期的功能。稳定有效的产权制度，不仅能够 使产权主体的权益得到保护，而且还可以使当事人在交易活动 中形成一个可以把握的稳定的预期，使经济行为长期化。否则， 人们从事经济活动就会缺少基本的安全感，就会产生滥用资源， 只顾眼前短期收益而不顾未来长远利益的短期行为。 从历史和现实情况来看，产权制度的类型应作四个层次的 划分： 第一个层次，将一切产权制度归纳为两大类：私有产