（国际贸易学专业论文）我国生产性服务业利用外资研究.pdf

r e s e a r c ho nu t i l i z a t i o no ff o r e i g n c a p i t a li np r o d u c e rs e r v i c ei n d u s t r i e s o fchin a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 孑小4 l _ m 每s 其3 t 目 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：拘证 翩獬2 彳黑彬 汐年 伊，d 年 日 日 7，1 ， 厂， 叩7 f r j 摘要 近年来，服务业在各国经济发展中的地位不断上升，其重要性被各国所认识。 而服务业中的生产性服务业尤其重要，因为与服务业中的其他产业相比，生产性 服务业具有特殊的优点。它是制造业生产过程的投入品，能够提高制造业的生产 效率；通过与制造业的关联性促进制造业的产业升级，生产性服务凝聚的资本和 技术能够促进经济发展。目前，我国生产性服务发展较落后的情况下，应集中力 量利用生产性服务的外商直接投资。这与后危机时代的新一代引资政策相符，是 我国基于技术进步的产业结构升级与调整的必由之路。 生产性服务中的软件业、计算机服务业、研究与开发等行业属于资本、技术 密集型的高端服务业，这些行业是促进制造业产业升级的关键部门。本文认为， 在充分利用外资、扩大生产性服务外资利用总量的同时，更应当注重结构的合理 性，更多地引进高端生产性服务，使其为我国制造业升级服务。 本文采用理论与实证研究相结合的方法，首先借助国外学者的研究成果，对 生产性服务与制造业的关联性进行数理分析，得到生产性服务可以提高制造业生 产效率和政府需扶植更多生产性服务企业发展的结论。接着借助国内学者的研究 成果，从实证分析角度说明促进制造业产业结构调整和升级的关键是资本、技术 密集型的高端生产性服务业。因此，在利用外资方面，应注意结构合理性，加大 高端生产性服务业的引资力度。 关键词：生产性服务，关联性，产业升级，利用外资 a b s t r a c t d u r i n gt h e s er e s e n ty e a r s ，s e r v i c e sh a v eb e e nm o r ei m p o r t a n ti ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n dt h es i g n i f i c a n c eh a sb e e nr e c o g n i z e db yc o u n t r i e s i np a r t i c u l a r , p r o d u c e rs e r v i c eh a ss p e c i a la d v a n t a g e s ，s oi ti sm o r ei m p o r t a n tt h a no t h e rs e r v i c e d e p a r t m e n t p r o d u c e rs e r v i c ei st h ei n p u t so fm a n u f a c t u r i n gp r o c e s s ，a n di tc a l l i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fm a n u f a c t u r i n g t h r o u g ha s s o c i a t i o nw i t hm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y , i tp r o m o t e si n d u s t r yu p g r a d i n g s t i l l ，p r o d u c e rs e r v i c ec a l l p r o m o t e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta si t g a t h e r sc a p i t a la n dt e c h n o l o g i e s a tp r e s e n t ，p r o d u c e r s e r v i c ed e v e l o p m e n ti nc h i n as h o w sab a c k w a r ds i t u a t i o n ，s ow es h o u l df o c u so n a c c e s st op r o d u c e rs e r v i c eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h i si si nl i n ew i t h p o s t c r i s i s e r ap o l i c i e st oa t t r a c tf d i ，a sw e l la sw i t hi n d u s t r yu p g r a d i n gb a s e do nt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s h i g h 。e n dp r o d u c e rs e r v i c ei st h ek e ys e c t o rt op r o m o t ei n d u s t r yu p g r a d i n g t h i s p a p e ra r g u e st h a tw h i l ew ee x p a n d i n gp r o d u c e rs e r v i c ef d i ，w es h o u l da l s of o c u so n t h er a t i o n a l i t yo ft h es t r u c t u r e , t ob r i n gi nm o r e h i g h e n dp r o d u c e rs e r v i c e i nt h i sp a p e r , t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d sa r ea d o p t e d f i r s t ， f o r e i g ns c h o l a r s r e s e a r c hr e s u l t sa r eu t i l i z e dt od os o m em a t h e m a t i c a la n a l y s i so nt h e a s s o c i a t i o nb e t w e e nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dp r o d u c e rs e r v i c es e c t o r , c o m i n gt o t h er e s u l tt h a tp r o d u c e rs e r v i c ec a nh e l pt oi m p r o v e e f f i c i e n c yo fm a n u f a c t u r i n ga n d g o v e r n m e n ts h o u l ds u p p o r tm o r ep r o d u c e rs e r v i c ee n t e r p r i s e s t h e na c c o r d i n gt o d o m e s t i cs c h o l a r s r e s e a r c hr e s u l t s ，e m p i r i c a la n a l y s i si sc a r r i e d o u t ，s h o w i n gt h a t c a p i t a la n dt e c h n o l o g y - i n t e n s i v eh i g h e n dp r o d u c e rs e r v i c ed e p a r t m e n ti st h ek e y s e c t o rt op r o m o t ei n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n dm a n u f a c t u r i n g u p g r a d i n g t h e r e f o r e ，w e s h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h er e a s o n a b i l i t yo ft h es t r u c t u r ew h e nw e b r i n gi 1 1p r o d u c e r s e r v i c ef d i ，t op a ym o r ee f f o r t so n b r i n g i n gi nh i g h e n dp r o d u c e rs e r v i c e k e yw o r d s ：p r o d u c e rs e r v i c e ，a s s o c i a t i o n ，i n d u s t r yu p g r a d i n g ，u t i l i z a t i o no ff d i 目录 第1 章绪论1 1 1 研究的目的和意义1 1 2 研究内容和研究方法1 第2 章生产性服务概述2 2 1 服务业分类2 2 2 生产性服务业的概念3 2 3 生产性服务业的特征3 2 4 生产性服务业地位的演变4 第3 章生产性服务业与制造业的关联性研究6 3 1 生产性服务业与制造业关联性的理论模型6 3 1 1 生产性服务业与制造业内生比较优势模型一6 3 1 2 政府行为与内生比较优势模型7 3 2 生产性服务业与制造业关联性的实证研究1 0 3 2 1 生产性服务业与制造业关联性趋势分析l0 3 2 2 生产性服务业促进制造业发展的渠道1 0 3 2 3 生产性服务业促进制造业升级的机制1 l 3 3 本章小结1 3 第4 章从宏观和微观角度看生产性服务业的重要性1 4 4 1 从宏观经济角度分析生产性服务业的作用1 4 4 2 从微观企业角度分析生产性服务业的作用1 5 4 2 1 生产性服务为制造业企业的产品提供了差异性1 5 4 2 2 生产性服务增加制造企业产品的附加值1 5 第5 章生产性服务业的国际直接投资1 7 5 1 生产性服务业国际直接投资理论1 7 5 1 1 传统国际直接投资理论对服务业的适用性1 7 5 1 2 生产性服务业国际直接投资理论1 9 5 2 利用生产性服务业的国际直接投资有利于发展东道国经济2 0 第6 章我国生产性服务业利用外资分析2 2 6 1 我国生产性服务业发展现状2 2 6 1 1 我国生产性服务业行业结构不合理，阻碍制造业升级2 2 6 1 2 我国生产性服务结构失衡的原因2 3 6 1 3 利用生产性服务业外商直接投资2 4 6 2 我国生产性服务业利用外资情况2 5 6 2 1 我国生产性服务业利用外资总量变动趋势2 5 6 2 2 我国生产性服务业利用外资的结构2 6 6 3 结论2 7 参考文献2 9 致 射31 个人简历3 2 1 1 研究的目的和意义 第1 章绪论 近十几年来，服务业在各国经济发展中的地位不断上升，服务业的发展水平， 已经成为衡量现代经济社会发达程度的重要标志。服务业中生产性服务业的发展 尤其迅速。生产性服务在现代经济增长过程中扮演着日益重要的角色。首先，在 经济增长过程中，生产性服务业的增长速度快于整个经济本身的增长速度，生产 性服务占服务业的比重以及占g d p 的比重不断上升。其次，它能够把大量的人 力资本和知识技术引入商品和服务的生产过程当中，是现代产业发展竞争力的基 本源泉。最后，生产性服务业与制造业的相互作用促进- f n 造业产业链价值增值 并推动制造业的产业结构升级。正是由于生产性服务对一国经济发展的重要作 用，本文对其加以研究。 在我国国内，生产性服务的发展还比较落后，为促进制造业升级并发展我国 的生产性服务业，利用生产性服务的外商直接投资目前看来是一种可行的途径。 我国近年来一直在研究如何促进制造业产业升级，如何实现经济发展从粗放型向 集约型转变。由于生产性服务在与制造业相互作用的同时，促进制造业的升级， 并且随着生产性服务更多地融入、渗透到制造业的生产过程中，生产性服务的资 本、技术密集型特征也有助于加快经济增长方式的转变。因此，本文就从生产性 服务业的角度对这一问题进行研究。 1 2 研究内容和研究方法 本文运用了理论分析和实证研究相结合的方法，首先从理论上研究生产性服 务与制造业的相互作用的原理，并分析了两者相互作用的渠道、机制和作用结果。 从而得出初步结论，即生产服务中的技术密集型高端生产性服务才能促进制造业 升级。其次以实证方法研究我国生产性服务业的结构，揭示了我国生产性服务业 以低端生产性服务为主的结构特点，不利于制造业的升级。最后以实证方法研究 我国生产性服务利用外资的情况，结论是我国生产性服务利用外资以低端生产性 服务为主，高端生产性服务利用不足。通过研究提出加大高端生产性服务引进外 资的力度，以促进我国制造业升级和我国国内生产性服务发展的相关建议。 本文从理论角度研究生产性服务与制造业的关联效应，揭示生产性服务产业 结构中的不同行业对制造业升级的不同作用，并以此为依据，揭示我国生产性服 务利用外资中的结构性问题，这正是本文的创新点所在。 2 1 服务业分类 第2 章生产性服务概述 服务业最早产生于商品流通过程中。随着商品生产和交换的发展，经济产生 了新的需求，即货物运输、储存，以及人们在经济交往中产生的食宿等问题，从 而出现了饮食、旅店等最初的传统服务形式。随着经济发展，人们之间的交往日 益频繁，传统服务业取得了迅速发展。随着生产率不断提高和社会分工的深化， 一些原来植根于生产环节中的服务也被分离出来，它们成为经济中独立的部门， 壮大了服务业的队伍。 对于服务业的分类，目前学术界存在很多种版本，由于服务业门类众多、特 征庞杂，只要从不同的分类角度入手，就可以有不同的分类方法。表2 1 是外国 学者从不同角度对服务业给出的几种不同分类方法。 表2 1 服务业的分类 分类角度行业功能服务来源发展阶段 流通服务传统服务业 类别生产性服务市场服务补充性服务业 社会服务非市场服务新兴服务业 个人服务 资料来源：中国服务业发展报告，何德旭，社会科学文献出版社，2 0 0 8 年2 月 表2 1 概括了对服务业的几种分类法，从表2 1 中可以看出，从不同的角度 出发，我们可以将服务业分成不同的类别。从行业功能角度出发服务业可以分为 流通服务、生产性服务、社会服务和个人服务等四类；从服务来源的角度出发， 可以分为市场服务和非市场服务；从发展阶段的角度出发，服务业又可以分为传 统服务业、补充性服务业和新兴服务业，其中按照行业功能对服务业进行分类是 目前的主流分类法。在对服务业进行分类时，美国学者格林菲尔德( 1 9 6 6 ) 最早 提出了“生产性服务 这一概念，他将服务业按功能不同分为生产性服务和其他 服务两大类。在这之后的学者提出的功能分类法，都与格林菲尔德的分类法大同 小异。美国学者格鲁伯和沃克( 1 9 9 3 ) 从功能角度将服务业分为生产性服务业、 消费性服务业和公共服务业三大类。其中，生产性服务业主要服务于各种产品的 2 生产过程，如研发、运输、通讯、仓储、营销等；消费性服务的目的是满足直接 消费者的需求，为消费者提供直接的效用，如餐饮、旅游、家政服务、家电维修 等等；公共服务指向不特定消费者、即社会公众提供的服务，如教育、医疗等等。 2 2 生产性服务业的概念 从理论上看，生产性服务是从制造业中分离出来的部门，它面向企业的生产 过程，贯穿于生产过程的上、中、下游多个环节，对生产进行辅助和保障性服务。 作为服务业的一个重要部门，生产性服务与服务业其他部门的关键区别在于，生 产性服务不向终端消费者提供直接的服务和效用，它是一种生产其他产品或服务 的中间投入环节，相当于普通商品中的资本品。在消费的同时，它的价值会注入 所生产的产品价值中，成为产品附加值的一部分，从而为社会创造更大的价值。 对生产性服务的准确定义，目前尚未取得一致观点，一般认为，生产性服务从理 论内涵上，是指市场化的非最终消费服务，即作为其他产品或服务生产的中间投 入的服务。 2 3 生产性服务业的特征 根据以上对服务业的分类，不难看出，生产性服务业与另外两种服务部门之 间存在很大的差别。消费性服务业和公共服务业从服务的对象上来说，都是终端 消费者，服务的目的都是直接满足消费者的需求，服务过程产生的是直接的效用， 随着服务提供的结束，消费过程即告结束，服务的价值体现在服务过程本身。而 生产性服务是向制造业的中间生产过程提供服务的部门，服务的对象是生产过 程，目的是为了制造出最终的产品，而不是向消费者提供直接的效用，但消费者 在消费最终产品时，也为注入其中的生产性服务付出了价值。 鉴于生产性服务与服务业其他部门之间存在较大差别，本文在阐述生产性服 务的特征时，采用与服务业其他部门进行比较的方法，通过与服务业其他部门相 比较，我们可以看出生产性服务的特殊优点，表2 2 对生产性服务和服务业其他 部门的特征作以比较。 从表2 2 的概括可以看出，生产性服务业与服务业其他部门相比，具有特殊 的优势。生产性服务业的功能是满足制造业的中间需求，在增值性上，能够提高 其他产业的产值和运行效率，而服务业中的另外两个部l - i n 不具备这样的功能。 从产业投入构成来看，生产性服务业是资本( 包括人力资本) 和技术密集型行业， 行业的生产过程中凝聚着大量的技术和知识，是先进知识和创新的关键来源，也 是经济体转变经济增长方式的重要部门。同时，生产性服务业还与其他产业存在 3 密切的联系，能够与其他产业、尤其是制造业的发展相互促进，而其他服务部门 与经济中的其他产业不具有这样的密切关系。 表2 2 生产性服务业与服务业其他部门特征的比较 类型生产性服务业服务业中的其他部门( 消费 性服务和公共服务) 功能 满足厂商的生产需求 满足个人最终需求 和提供公共产品 需求性质中间需求最终需求 提高其他产业产品价值不能使其他产业 增值性和运行效率产品增值 资本和技术密集性质 资本、技术、人力资本密集劳动力密集 与其他产业的关联性与制造业关系密切与其他产业关系不密切 资料来源：中国服务业发展报告n o 6 ，何德旭，社会科学文献出版社，2 0 0 8 年2 月；生产服务一从中国制造走向中国创造，张国云，中国经济出版社，2 0 0 9 年1 月 2 4 生产性服务业地位的演变 制造企业在发展生产的过程中，逐渐认识了生产性服务的优势，生产性服务 在制造企业中的地位演变经历了三个阶段。第一阶段即种子期，服务被认为是制 造企业不得已而为之的活动，服务产品也成为产品的附属。此时，制造企业所需 要的生产性服务基本由自身提供，没有形成外部性的生产性服务市场。第二阶段 是成长期，一些制造厂商开始重视服务的独立性，服务成为企业生产的重要组成 部分，同时一部分企业实现了服务向产品的渗透，但大多数制造企业仍以制造过 程和企业产品为核心，此时外部化的生产性服务市场逐渐形成。第三阶段是生产 性服务的成熟期，服务成为能带来竞争优势的核心产品，并成为制造企业利润的 主要来源，生产性服务市场更加细化，服务产品的专业化水平较高。同时，生产 性服务的发展过程伴随着生产性服务外部化程度的不断提高。 生产性服务在制造企业中的地位可以用三个不同的发展阶段来概括，如图 2 1 所示。此图说明生产性服务在制造业的发展过程中作用不断加强。生产性服 务在制造企业中地位的变化经历了三个阶段，之所以经历三个不同的阶段，是因 为企业从对生产性服务毫无认识到充分认识它的重要性，经历了一个过程。随着 生产的发展，企业逐渐认识到生产性服务外部化能够提高自身的效益。所以，生 4 产性服务的发展过程，同时也是生产性服务在制造业中的外部化程度的不断提高 的过程。 高 外 部 化 程 度 低 l 生产性服务 种子期成长期成熟期 图2 1生产性服务的三个发展阶段 生产性服务业的外部化，从微观角度来看，即企业从自身提供生产性服务转 变为外购生产性服务的过程。促使企业外购生产性服务的原因在于：外购的服务 成本低，这是因为生产性服务提供商实现了规模经济，从而能够以较低的成本提 供生产性服务；外购的服务更加专业化，生产性服务提供商凭借其丰富的经验和 对市场的了解，能够为企业提供更加优质的服务产品。 5 第3 章生产性服务业与制造业的关联性研究 由上一章的分析可知，生产性服务业与服务业其他部门相比，有其特殊性， 这是由生产性服务本身的特征决定的。而生产性服务的这些特殊性，都是在它与 制造业的相互作用中表现出来的。本章就对生产性服务业与制造业的关联性进行 研究，以揭示生产性服务在制造业生产中发挥的重要作用。 3 1 生产性服务业与制造业关联性的理论模型 本节借用美国学者m a r k u s e n ( 1 9 9 9 ) 的生产性服务一般均衡模型对生产性 服务业与制造业的关联性用数理公式进行描述。 3 1 1 生产性服务业与制造业内生比较优势模型 ( 一) 经济的生产函数假定 假设一国经济由若干生产相同最终制造业产品x 的厂商组成( 这一假定的目 的是简化分析。事实上，如果经济中的制造业产品有很多种，只要它们需要共同 的生产性服务中间投入，就不会影响结论) 。生产x 的投入包括资本k 、劳动投 入l ，以及生产性服务集合体h 。f 代表特定的厂商，生产过程遵循规模报酬不变 规律。特定厂商的生产函数可以表示如下： x i = 彳砰鬈研 ( 3 1 ) ( 二) 生产性服务形成过程的假定 生产性服务集合h 的生产函数表示如下： h i = 只( s ，s j ，最) ( 3 2 ) 其中，s ；代表投入的生产性服务，由于生产性服务具有异质性，因此集合 中的各个生产性服务不可完全替代。我们假设h 的生产符合较普遍的不变替代弹 性生产函数的形式。生产性服务的供给存在规模经济效应，且生产性服务企业处 于垄断竞争的市场结构中。s ，的生产函数完全相同，且边际成本不变。即在投 入一定的固定成本后，可变成本完全来自于劳动力成本。 综上，h 的生产函数和s ；的成本函数可表示如下： 日= 譬p c ( s j ) = w s j * w f 6 ( 3 3 ) ( 3 4 ) 对日的生产函数的各投入计算替代弹性，易得日的生产函数中各生产性服 务投入邑之间的替代弹性为定值r ，在正常情况下，替代弹性非负，因此可知o o 。综上可知参数 p 的范围：o g l 。s ；的边际成本等于单位劳动力投入w ，固定成本为订。，定 义为生产s ，所需的固定成本按劳动力价格w 折算成的劳动力数量；由于已经假 设了s ，有相同的生产函数，且在日中的地位相等，从而，在经济达到均衡时， 所有投入生产过程的生产服务都有相同的价格，而且各生产服务的投入数量相 等。s j = = s ，= = s 。= m 。从而生产服务的总投入s = n r n 。由( 3 3 ) 式可得， 日彬研。于是，h 的全要素生产率为；= 鲁= 以竽，即等= 玎警。 ( 三) 模型的结论 由于0 0 o 。显然随着咒增加，日的全要素生产率( 单位 投入可生产的日数量) 提高。即在生产性服务投入数量不变的前提下，生产性 服务投入的多样化，可以导致生产性服务集合日的数量上升，从而生产出更多 的制造业产品。即随着在制造业生产中投入的生产性服务种类增加，制造业的生 产效率也随之提高。这意味着在外生的资源禀赋优势之外，还存在着源自生产性 服务业的内生比较优势。同时，r l 增加也意味着最终产品的生产过程包含更多、 更先进的生产环节，此时的生产采用了更加迂回的生产方式。 3 1 2 政府行为与内生比较优势模型 由于生产性服务种类的增加，会提高制造业的生产效率，生产性服务对于制 造业而言，具有正的外部性。那么，市场独自实现的生产服务的投入种类和数量， 是否与社会生产最优均衡时应达到的水平相等呢? 如果能够证明两者相等，那么 政府对生产性服务的干预就是不必要的；如果两者不相等，就需要政府采取干预 措施，促使经济处于更高效率的水平上。鉴于此，我们进行这小节的分析。 ( 一) 模型内容 首先，分析社会生产最优均衡时生产性服务应达到的水平。 p 定义为生产性服务集合h 的价格。对于既定价格p 和劳动力价格w 下的 均衡，可由如下规划方程解出： 慨万= p 踟为一( 蚂+ 订) ( 3 5 ) 7 根据前面的假定，量在日的生产函数中地位对称，意味着每个邑的数量相 等，从而有： 邑= 咒墨 ( 3 6 ) 将3 6 式代入3 5 式，可以简化3 5 式，得到： m a x ，r = d ，z $ 一甩( 鸣+ w f ) ( 3 7 ) 该方程的内生变量是邑和行，解该方程即分别对s 和刀求一阶偏导。对邑求 一阶偏导，得： 蠹= 舒挖$ - _ l - o 乡譬一w = 。 8 ) 1 - 9 即p n 口- - w = 0 ( 3 9 ) 对玎求一阶偏导得： 鼍= 号 刀$ 了! - 0 醪一蚂一订= 。 ( 3 。) 即万p “t w s ：一订= o ( 3 1 1 ) 将3 9 式乘以邑，并减去3 1 l 式，得： o - o ) o p , , 万马= w f ( 3 1 2 ) 由3 9 式可知，刀口= w p ( 3 1 3 ) 于是上述规划方程的解为： 邑= ( 南) ， ( 3 1 4 ) 刀= ( w p ) 啾1 一 ( 3 1 5 ) 以上模型的结果是社会生产处于均衡时生产性服务的最优投入数量和种类。 现在从生产性服务企业的角度出发，考察由市场调节达到均衡的情形。 由于我们之前的假设，生产性服务企业处在垄断竞争的市场结构中，因此生 产性服务企业可以将其服务产品定价于边际成本之上，但为了简化分析，我们假 设生产性服务企业的价格水平等于其边际成本水平。设价格为，；。 由3 8 式可得： ，= ( p 口) 以( s ) 口 了口眵1 = 妒霹一1 ( 3 1 6 ) 8 单 策函数 求 篆卅2 眵1 一w = o ( 3 1 9 ) 由于市场结构是垄断竞争的，因此不存在进入和退出的壁垒，生产性服务s ， 的生产者只能获得零经济利润，于是有： q 9 s j w s | 一w f = q ( 3 2 0 ) 化简3 1 7 式、3 1 9 式和3 2 0 式，可得： i - 0 p o n 一一w = 0 ( 3 2 1 ) ( p o ) 口o s ：一w s , 一w f = 0 ( 3 2 2 ) 将3 2 1 式两边同乘以邑，然后与3 2 2 式合并，可得到有关邑和刀的市场均 衡解： q = ( 南) f ( 3 2 3 ) 刀= ( w p o ) e ( 1 一口) ( 3 2 4 ) ( - - ) 模型的结论 比较3 2 4 式和3 1 5 式可以发现，和社会最优解相比，在市场自发调节的情 况下，单个生产性服务企业的生产数量与社会最优解相同，即单个生产性服务企 业仍在最优的生产可能性边界上进行生产。但生产性服务种类数与社会最优解的 情况不同。由于o 0 1 ，与社会最优解相比，市场自发均衡解中的生产性服务 种类数( w p 秽) 牡一严格小于社会最优时的情形( w p ) 班口，可见政府应采取措施， 扶植更多生产性服务企业的发展。 9 3 2 生产性服务业与制造业关联性的实证研究 3 2 1 生产性服务业与制造业关联性趋势分析 本节在生产性服务与制造业关联性的问题上，借鉴p a r k 的研究方法，通过 计算生产性服务业与制造业之间的依赖度，体现出两者的关系。依赖度指在某个 行业的生产中，某项中间产品的投入系数占全部中间产品投入系数的比重，可以 用来衡量某项投入对产出的重要性。用公式表示为： 办= ( 3 2 5 ) ，i a u 是j 行业的产品中间投入f 的投入系数，是第j 个行业全部中间产品 f 投入系数之和。制造业的服务投入系数表示制造业的生产总投入中服务投入所占 的比重。表3 1 是o e c d 中9 个国家制造业对服务业依赖度从2 0 世纪7 0 年代以 来的变化趋势。 表3 1o e c d 中9 个国家制造业对服务业的依赖度( ) 时间澳大英国加拿丹麦法国德国日本荷兰美国 o e c d 9 利弧大国平均 7 0 年代初 1 7 2 61 8 0 51 1 3 61 5 0 61 7 5 71 5 7 51 1 4 52 1 1 41 5 9 6 7 0 年代中 1 9 0 8l o 8 31 6 0 11 8 4 41 9 9 81 7 6 91 1 3 01 9 0 11 6 5 4 8 0 年代初2 0 9 11 0 2 21 5 5 22 0 0 31 7 5 81 1 0 62 1 2 91 6 6 6 8 0 年代中 2 3 5 61 8 0 61 2 0 81 7 2 22 3 2 32 3 2 81 9 7 01 4 6 62 2 8 61 9 4 1 9 0 年代初2 3 2 42 9 6 31 1 7 91 9 8 62 9 1 2 2 7 0 22 4 7 0 2 4 1 22 3 6 9 9 0 年代中 2 1 4 71 8 2 32 4 8 32 6 8 22 8 8 22 6 4 32 7 7 92 5 8 32 5 0 3 2 l 世纪初 2 8 8 73 0 8 91 8 6 82 3 3 12 8 3 22 8 3 52 6 4 22 1 4 l3 4 0 52 6 7 0 资料来源：中国生产者服务业发展与制造业升级，李善同，高传胜等，2 0 0 8 年1 1 月 从表3 1 中的数据可以看出，2 0 世纪7 0 年代以来，所选取的o e c d 九国， 除极个别年份外，其制造业对服务业的依赖度普遍呈现上升趋势。说明在发达国 家制造业的生产过程中，生产性服务正发挥着越来越重要的作用。 3 2 2 生产性服务业促进制造业发展的渠道 根据生产性服务业作用于生产过程的方式，可以将其作用渠道分为直接渠道 和间接渠道两种。 根据波特的价值链理论，制造业的生产过程应当分为上游、中游和下游三个 环节。其中，新产品开发、原料采购属于上游环节；生产加工过程属于中间环节； l o 运输、市场营销和售后服务属于下游环节。生产性服务的各个部门贯穿于生产的 这三个阶段，它们直接服务于制造企业的生产过程，成为生产性服务促进制造业 发展的直接渠道，直接服务于这三个阶段的生产性服务部门如表3 2 中列出。 表3 2 生产性服务作用于制造业生产过程的直接渠道 生产的三个阶段 上游阶段 中游阶段下游阶段 融资服务工程技术、设备租赁服务运输仓储服务 市场咨询服务财务管理服务市场营销服务 各阶段利用的 研发设计服务 企业管理咨询服务出口服务 生产性服务 采购运输服务法律及知识产权服务维修服务 包装、库存管理服务品牌宣传服务 测试、质量控制服务 资料来源：中国生产者服务业发展与制造业升级，李善同，高传胜等，上海三 联书店，2 0 0 8 年1 1 月 从表3 2 可以看出，生产性服务贯穿于制造业生产过程的各个阶段。在生产 的任何一个阶段，生产性服务都体现了其重要作用，是制造业生产过程中不可或 缺的关键投入。 另一方面，生产性服务业还通过间接渠道促进制造业发展，生产性服务业间 接地促进制造业发展主要是通过作用于生产人员。随着技术发展和产品生产的不 断创新，企业对其人员的技术水平和业务素质要求越来越高，企业积极组织员工 培训，提高员工的技术水平和专业素质，员工素质得到提高的同时，也间接地使 企业的生产和经营活动得到了改善。此外，企业会在业余时间组织员工活动，目 的是增强企业凝聚力、宣传企业文化等。因此涉及的餐饮业、旅游业、文化娱乐 业等服务也间接地正面作用于企业的生产活动。 3 2 3 生产性服务业促进制造业升级的机制 我国国内学者李善同、高传胜( 2 0 0 8 ) 将生产性服务业促进制造业升级的机 制分为两种：正反馈机制、负反馈机制。本节将结合他们的研究成果对生产性服 务业与制造业的关联性进行阐述。 ( 一) 生产性服务与劳动密集型产业结构 如果制造业的产业结构是以劳动密集型产业为主，那么制造业所需要的生产 性服务相应地就以低层次的仓储、运输、批发零售等传统服务业为主，即劳动密 集型的低端生产性服务。低端生产性服务的供给增加，满足了处于产业链低端的 制造业的需求，但无法对资本、技术密集型的高端制造业给予有力支持，阻碍了 高端制造业的发展，使劳动密集型的制造业产业结构得到巩固，并进入下一个循 环。这一循环周而复始，生产性服务低端化不利于制造业的升级，反过来制造业 的低端化同样无法刺激生产性服务的发展和升级，制造业和生产性服务业的发展 始终处于低端水平。处于产业链高端的资本、技术密集型制造业和生产性服务业 没有机会得到发展，制造业难以完成升级，这是负反馈机制。反馈回路见图3 1 。 图3 1生产性服务与劳动密集型产业结构 资料来源：中国生产者服务业发展与制造业升级，李善同，高传胜等，上海三 联书店，2 0 0 8 年1 1 月 ( 二) 生产性服务与资本密集型产业结构 相反，如果制造业的产业结构是以资本技术密集型产业为主，则所需要的生 产性服务相应地就以知识密集型的金融保险、通讯、科学技术和信息传输服务为 主。这类生产性服务的供给增加，满足了处于产业链高端的资本技术密集型制造 业的需求，使资本技术密集型的产业结构得到巩固，并进入下一个循环。这一循 环周而复始，生产性服务的高端化促进制造业升级，反过来制造业的高端化又产 生了对高端生产性服务的更多需求，从而促使制造业加快升级步伐，制造业和生 产性服务业将处于一个不断升级的良性互动轨道上，这是正反馈机制。反馈回路 见图3 2 。 图3 2 生产性服务与资本技术密集型产业结构 资料来源：中国生产者服务业发展与制造业升级，李善同，高传胜等，上海三 联书店，2 0 0 8 年1 1 月 1 2 根据以上分析，我们可以得出这样的观点。在产业发展过程中，应尽量形成 正反馈，将制造业结构建立为以资本技术密集型为主导，从而刺激对高层次生产 性服务的需求，通过循环回路的不断放大，使制造业和生产性服务业的发展形成 一个良性循环，有效并长期地促进制造业的发展。 3 3 本章小结 本章以国内外学者在该领域的理论成果为依据，研究了生产性服务与制造业 两者间的关联性。 从m a r k u s e n 的生产性服务一般均衡模型，可以得出与生产性服务和制造业 关联性相关的两个结论：第一，制造业中投入的生产性服务种类越多，制造业的 生产效率就越高。增加制造业中的生产性服务种类，就意味着最终产品的生产过 程包含更多、更先进的环节，说明生产过程采用了更加迂回的生产方式；第二， 模型分别计算了生产性服务提供主体的个体最优即市场自发调节情况下的生产 性服务投入的种类和数量，以及社会总体最优均衡情况下的生产性服务投入的种 类和数量。比较两者，我们发现市场自发调节情况下的最优种类，要小于社会总 体均衡时的水平。两者之所以有差别，是因为生产性服务的生产具有外部性，生 产性服务能够促进其他产业尤其是制造业的发展。该结论的现实意义是，政府应 该采取干预手段，扶植更多的生产性服务企业的发展，使投入制造业中的生产性 服务种类达到社会总体最优均衡时的水平。 我国国内学者李善同、高传胜在研究生产性服务与制造业的关联性时，将两 者的作用方式分为正反馈机制和负反馈机制两种。这两种机制是在两种不同的情 况下，生产性服务与制造业的作用方式。两位学者的研究结论是，制造业的产业 结构与投入其中的生产性服务的产业结构存在一个对应关系。劳动密集型制造业 只能引发对低层次生产性服务的需求，低层次生产性服务不能为高端制造业的发 展提供有力的支持，从而阻碍制造业升级。只有形成以资本技术密集型为特征的 制造业产业结构，才能形成对高层次生产性服务的需求，并反过来促进制造业继 续升级，形成一个良性循环。 1 3 第4 章从宏观和微观角度看生产性服务业的重要性 上一章阐述了生产性服务业与制造业的相互作用，这一章进一步阐述生产性 服务业在经济中的重要作用。为了更全面地展示生产性服务的重要性，本章将分 别从宏观经济和微观企业两个角度出发对生产性服务业发挥的作用进行研究。 4 1 从宏观经济角度分析生产性服务业的作用 根据西方经济学的经济增长理论，生产性服务业可以通过以下途径促进经济 增长：生产性服务业的发展有利于知识的积累和扩散，并以此促进经济增长。 在西方经济学的新古典增长模型中，前提假设是技术进步是外生的，产出的 长期增长率等于劳动的增长率，劳动增长率取决于人口的增长率，而人口增长率 是外生的，从而产出增长率也是外生的。新古典模型的结论中，包括一项，即技 术进步只有水平效应，没有长期增长效应。而在这之后的内生增长理论，打破了 新古典增长模式的局限性，将技术进步内生化，并用技术进步的外部性或人力资 本外部性解释经济增长，其中有代表性的是保罗罗默的知识溢出模型。为达到 技术内生化的目的，保罗罗默认为技术与普通产品的生产相类似，也是由劳动、 资本和现有的技术生产出来的。因此仿照普通产出的生产函数，制定了技术的生 产函数。函数式如下： a a = t ( n a ，k a ，a ) ( 4 1 ) 函数的意义是技术增长a 取决于用于生产技术的劳动数量n a 、用于生产技 术的资本数量k a 以及现有的技术a 。 罗默认为，知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，这是由知识生 产的高成本和知识扩散的低成本决定的。这使任何厂商生产的知识都能够提高全 社会的生产率。由于知识溢出效应的存在，资本的边际生产率才不会降低，于是 稻田条件不再成立。罗默认为，知识溢出对解释经济增长是必不可少的。 生产性服务业最初从制造业中分离出来，大部分生产性服务业都是知识密集 型产业，因此有利于知识的积累、扩散，并促进知识资本与人力资本大规模进入 生产过程。生产性服务业中的教育、研发、设计等都具有知识扩散的性质，这些 部门从制造业中分离出来，显著地提高了知识的扩散速度。根据内生增长理论， 生产性服务业将通过知识的溢出效应促进经济的增长。 1 4 4 2 从微观企业角度分析生产性服务业的作用 4 2 1 生产性服务为制造业企业的产品提供了差异性 生产性服务业之所以对制造业发挥着越来越重要的作用，主要原因是企业认 识到在激烈的市场竞争中，要想生存并不断发展壮大，就必须把顾客的需求和满 意度放在首要位置。当今，标准化的产品已经难以满足消费者的需求，在产品上 增加更多的个性化元素才是获得市场竞争力的关键。而这些个性化元素只能由生 产性服务来提供。 前端的产品开发，是企业创新的主要环节，也是满足新的消费需求、开拓新 市场、占领市场先机的关键环节；无论是产品开发、还是市场选择，企业必须了 解消费者的需求结构，因此市场调研不可缺少；激烈的市场竞争，为数众多的竞 争对手，以及人们对品牌、文化和心理享受的追求，使市场营销成为必需；良好 的售后服务也是企业维护消费者、增加品牌忠诚度的重要砝码。总结来说，当今， 生产性服务是制造企业为产品注入个性和差异性的主要环节。 例如，美国苹果公司之所以结束了持续三年的赤字危机，是因为其推出的 i m a c 计算机。i m a c 计算机创造了当年的销售奇迹，获利能力高达2 3 。事实上， i m a c 计算机与节果以前推出的电脑没有本质差别，只是改变了电脑的外观特征， 将其设计