（区域经济学专业论文）基于SFA和DEA对内蒙古经济增长的效率分析.pdf

内蒙古师范大学硕士学位论文 中文摘要 近些年来，中国经济的高增长越来越受到世界的瞩目；而在国内， 内蒙古经济的快速增长则引起了全国上下的普遍关注。任何事物都是质 和量的统一，经济增长也不例外，因此只有从质和量两个层面去研究经 济增长，才能获得更为全面的认识。实证分析要有理论作为基础作为支 撑，同时它所得出的结论要能为决策提供客观依据。因此，本文将经济 增长理论、实证分析与现实决策相结合，首先，本文进行了经济增长理 论的回顾和技术效率含义的界定，从马克思主义经济增长理论到现代西 方经济增长理论( 包括哈罗德多马模型、索洛新古典增长模型和新 经济增长理论) ，主要分析影响经济增长的因素与经济增长方式。同时， 也给出了一些西方经济学者和中国学者对促进经济增长有重要作用的因 素的理解。从经济增长理论的演进得出：学者们由注重经济增长的量的 层面( 依赖资本和劳动量的投入增加获得经济增长) 到更为关注经济增 长质的高度的转变过程，在提升经济增长质的因素中，都提到了技术因 素的作用。技术进步应用于经济活动中的表现是使人们的经济活动水平 和效率得以提高，而技术效率作为经济效率测度的一个重要方面，说明 技术效率与技术进步同等重要；其次，在1 9 9 9 2 0 0 8 年的十年3 0 个 省、市、自治区( 西藏除外) 面板数据的基础上运用随机前沿面分析( s f a ) 和数据包络分析( d e a ) 两种方法对内蒙古经济增长的技术效率进行了测 算，因这两种方法前者为参数方法，后者为非参数方法有不同的估算机 理和逻辑并且都是相对效率的估算方法，所以在给出具体效率值的情况 下同时列出了效率值在全国的排名。结果表明：s f a 测算的内蒙古经济增 长的效率值在各年份中偏低，但在全国的排名中始终位于1 7 位，属于中 等略偏下，与全国其他省份的变动大体走向一致；d e a 测算的效率值普遍 高于s f a 的测算结果，但两者的结果在2 0 0 6 2 0 0 8 年趋近一致，在全 国的排名中2 0 0 3 2 0 0 8 年劣于s f a 结果，特别是近些年来已经落后于 全国大部分省市。技术效率值逐年在递减是s f a 和d e a 两者得到的共同 结果，同时在基于m a l m q u i s t 指数分解的d e a 方法得到了技术进步指数 在除了2 0 0 4 年外均小于l ，说明技术水平在研究年份没有提升的迹象。 表明内蒙古经济增长的质量堪忧，高速的经济增长能否持续不容乐观； 内蒙古师范大学硕士学位论文 同时，本文关注了内蒙古经济增长的量的层面，通过计算环比增长率得 到内蒙古的经济增长速度( g r p 增长率衡量) 在全国较快，2 0 0 3 2 0 0 8 年排名第一，而资本投入的增长率高于g r p 增长率，排名与其基本致， 能源消费的增长率略低于g r p 增长率，排名与g r p 增长率排名相接近。 资本的增长速度快于g r p 的增长速度是粗放型增长方式的一个关键特征， 因此，实证分析从内蒙古经济增长的质和量两个方面都说明内蒙古经济 的高增长是由高资本投入与高能源消费带来的，实证证明属于粗放型增 长方式，同时本文给出了指导性建议。 关键词：经济增长，技术效率，随机前沿面分析，数据包络分析，粗放 型增长 a b s t r a c t r e c e n t l y , r a p i dg r o w t ho fc h i n e s ee c o n o m y h a sb e e nf o c u s e do na l lt h e w o r l d ；m e a n w h i l e ，a th o m e ，t h es a m ec o n d i t i o nh a sh a p p e n e dt ot h ei n n e r m o n g o l i a 。e v e r y t h i n gi st h e c o m b i n a t i o no fq u a l i t ya n dq u a n t i t y ，w i t hn o e x c e p t i o no fe c o n o m i cg r o w t h i no r d e rt og a i n af u l lu n d e r s t a n d i n g ，w e s h o u l ds t u d ye c o n o m i cg r o w t hf r o mt w ol a y e r so fb o t hq u a l i t ya n dq u a n t i t y p o s i t i v ea n a l y s i ss h o u l db eb a s e do ne c o n o m i ct h e o r ya n dt h ec o n c l u s i o n 行o mi tc a nm a k er e a ld e c i s i o n sa n da c t i o n sm o r er e a s o n a b l e t h e r e f o r e ，t h e d i s s e r t a t i o nm a k e st h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，p 9 s i t i v ea n a l y s i sa n d r e a l d e c i s i o n sa n da c t i o n sb e c o m eab o d y f i r s t ，t h ed i s s e r t a t i o ns h o w st h es u r v e y o fe c o n o m i cg r o w t ht h e o r ya n dd e f i n e st e c h n i c a le f f i c i e n c y , f r o mm a r x i s m e c o n o m i cg r o w t ht h e o r y t om o d e mw e s t e r ne c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ( i n c l u d i n gh a r r o d d o m a rm o d e l ，s o l o wm o d e l a n dn e oe c o n o m i cg r o w t h t h e o r y ) ，m a i n l yt a l k i n ga b o u tt h e f a c t o x ；sa f f e c t i n ge c o n o m i cg r o w t ha n d m e a n so fe c o n o m i cg r o w t h a tt h es a m et i m e ，i t h a st o u c h e ds o m e u n d e r s t a n d i n ga b o u tf a c t o r sp r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t hc o m i n gf r o ms o m e w e s t e ms c h o l a r sa n dc h i n e s eo n e t h ec o u r s eo fe c o n o m i cg r o w t ht h e o r y c h a n g e ss h o wt h a ts c h o l a r s h a v ep r e f e r r e dt h eq u a l i t ya s p e c to fe c o n o m i c g r o w t ht ot h eq u a n t i t ya s p e c to fi t ( t h a t m e a n se c o n o m i cg r o w t hm a i n l y d e p e n d so nc a p i t a la n dl a b o ri n p u t s ) t h ee f f e c to f t e c h n i c a lf a c t o r sh a sb e e n f o c u s e do n t h ep e r f o r m a n c ea p p l y i n gt e c h n i c a l a d v a n c et oe c o n o m i c a c t i v i t i e si sm a k i n ga c t i v i t i e s l e v e l a n de f f i c i e n c yi m p r o v e d t e c h n i c a l e f f i c i e n c ya c t sa sa ni m p o r t a n ta s p e c to f e c o n o m i ce f f i c i e n c ym e a s u r e m e n t s f u r t h e rm o r e t h i sr e f l e c t st h a tt e c h n i c a le f f i c i e n c yi sa si m p o r t a n ta st e c h n i c a l a d v a n c e s e c o n d ，t h ed i s s e r t a t i o n u s e st w om e t h o d s ，s f aa n dd e a ，t o c a l c u l a t et ev a l u e so fe c o n o m i cg r o w t hi n i n n e rm o n g o l i ab a s e do n3 0 p r o v i n c e s p a n e ld a t af r o mt 9 9 9t o 2 0 0 8 t h ef o r m e ro ft w om e t h o d si s p a r a m e t e rm e t h o d a n dt h el a t t e ri s n o n p a r a m e t e g w h i c hh a v ed i f f e r e n t c a l c u l a t i n gl o g i s t i c s b e c a u s eb o t ho ft w om e t h o d sa r eu s e df o rc a l c u l a t i n g c o m p a r a t i v ee f f i c i e n c y , t h ed i s s e r t a t i o ng i v e ss p e c i f i ct ev a l u e s a n dt h e i r r a n kn u m b e r si nc h i n a t h er e s u l ts h o w s ：t ev a l u e su s i n gs f ai ss m a l l e r t h a no n e su s i n gd e aa n dt h e i rr a n kn u m b e r so ft e ny e a r si ni n n e rm o n g o l i a a r ea l w a y st h e17 t h ，b e l o n g i n gt ot h em i d d l ea n dw o r s e ，w h i c hi m p l i e si t s c h a n g e sa r es i m i l a rt oo t h e rp r o v i n c e s t h er a n kn u m b e r su s i n gd e a i sw o r s e t h a no n e su s i n gs f af r o m 2 0 0 3t o2 0 0 8 ，e s p e c i a l l yl a t e l yf a l l i n gb e h i n dm o s t p r o v i n c e s o fa l l t h en a t i o n h o w e v e r ，t h er e s u l t so ft w om e t h o d sc o n v e r g e f r o m2 0 0 6t o2 0 0 8 t h ec o m m o nr e s u l tu s i n gs f aa n dd e ai st h a tt ev a l u ei s d e c r e a s i n ga l o n gw i t hc h a n g e so f t i m e i n d i c e so ft e c h n i c a la d v a n c ea p p l y i n g d e ab a s e do nm a l m q u i s ta r el e s s e rt h a n1e x c e p tt h ey e a ro f2 0 0 4 ，w h i c h s h e o ft e c h n i c a le v e b e i n g m t o v e d w ec a n a k e lclusionshowsn os l g no tt e c h n i c al e v e lb e i n gl m p r o y e aw ec a nm a k eac o n c l u s i o n 1 t h a tw es h o u l dw o r r ya b o u tt h eq u a l i t yo fi n n e rm o n g o l i a ne c o n o m i cg r o w t h a n ds h o u l dn o tb eo p t i m i s t i ca b o u tr a p i de c o n o m i cg r o w t h m e a n t i m e ，t h e d i s s e r t a t i o np a y sa t t e n t i o nt ot h e l a y e r o fq u a n t i t yo fi n n e rm o n g o l i a n e c o n o m i cg r o w t h ，b ym e a n so fc a l c u l a t i n gi n c r e a s i n gr a t ec o m p a r i n gt ot h e l a s t y e a r t h es p e e d o fe c o n o m i cg r o w t hi ni n n e rm o n g o l i ai sf a s t e r c o m p a r i n g t oo t h e r p r o v i n c e s ，w h i c h r a n k sn u m b e r1 f r o m2 0 0 3 t 0 2 0 0 8 i n c r e a s i n gr a t e so fc a p i t a la r el a r g e rt h a ni n c r e a s i n gr a t e so fg r p , w h o s er a n kn u m b e r sa r es i m i l a rt oe a c ho t h e r ak e yc h a r a c t e r i s t i co f i n p u t o r i e n t a t e de c o n o m i cg r o w t hi st h a ti n c r e a s i n gs p e e do fc a p i t a l i sf a s t e r t h a ni n c r e a s i n gs p e e do fg r p t h e r e f o r e ，t h ec o n c l u s i o nf r o mp o s i t i v e a n a l y s i sf i n a l l ys h o w s t h a tr a p i de c o n o m i cg r o w t ho fi n n e rm o n g o l i am a i n l y c o m e sf r o mal a r g eq u a n t i t yo fc a p i t a li n p u ta n de n e r g yc o n s u m p t i o n ， b e l o n g i n gt oi n p u t o r i e n t a t e de c o n o m i cg r o w t h s o m eg u i d i n gs u g g e s t i o n s a r es u p p l i e di nt h ee n d k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ，t e c h n i c a le f f i c i e n c y , s t o c h a s t i cf r o n t i e r a n a l y s i s ，d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，i n p u t o r i e n t a t e de c o n o m i cg r o w t h 内蒙古师范大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果，尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含本人为获得内蒙古师范大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。本人保证所呈交的论文不侵犯国家机密、商业秘密及 其他合法权益。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示感谢。 签名：日期： _ o l o 年舌月j 目 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解内蒙古师范大学有关保留、使用学位 论文的规定：内蒙古师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容 和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 l 、 签名：却葺眇导师签名：芬前a 争 。 日期：2 纩d 年6 月 l e l 第一章绪论 ( 一) 选题目的和意义 一、绪论 2 0 0 8 年的中国经济在面临众多严峻挑战的情况下仍然保持了9 的高增长，2 0 0 9 年保持了8 7 的高增长，g d p 总量达3 3 5 3 5 3 亿元，已经超过德国接近日本。中国已 跃升成为第四大经济体，作为金砖四国之一的中国其经济越来越受到世界的瞩目。但 质疑的声音随之而来，经济增长是指一个经济中的国民生产总值和人均收入变量的持 续增加过程，中国经济的高速增长能否持续越发受到关注。 而在国内，近年来，内蒙古经济的快速增长同样倍受瞩目与关注。总量的增长却 不能掩盖其背后的一些短板。普遍认为内蒙古经济的快速增长是由过多的资源消耗带 来的，是一种粗放型的增长，即是指以投入的扩张为基础的增长策略，资本积累和劳 动力的增长分别提高了总产出的增长率。由于边际收益递减规律和资源稀缺性的存 在，仅依靠投入的增加获取经济的高速增长显然是不能持续的，也是不可取的。粗放 增长模型的一个关键特征是资本比国民生产总值( g n p ) ( 或g d p ) 增长得更快。这一 方面是由于资本的增长率高，而另一方面是由于生产率的增长低那么对内蒙古经济 增长方式的这种判断是否具有客观的依据? 现实的数据又如何去证明? 经济增长理论是研究国民经济长期发展的问题，而经济增长因素分析是现代经济 增长理论的重要研究部分，很多学者都投入到这一研究中来。马克思主义经济增长理 论中关于经济增长因素的分析较多，涉及资本、劳动、土地、科学技术、分工、产业 结构、政府组织、制度等诸多方面。虽然经济增长是诸多因素共同作用的结果，每一 个因素都不可或缺，但马克思认为科学技术的应用能改进生产要素，促进生产力的发 展，而且能促进经济组织和经济制度的变革，可见，科学技术能通过渗透其他多个因 素之中而促进经济增长。 现代西方增长理论的发展以哈罗德多马模型作为开端，经过索洛新古典增长 模型再发展到新经济增长理论逐步走向完善，对促进经济增长的因素分析和理解上也 出现了变化。哈罗德多马模型认为经济增长的根本动力来自于资本积累，认为储 蓄率是决定经济增长的唯一因素；索洛对哈罗德多马模型的生产函数进行了修 正，创立的新古典增长模型贡献在于在生产函数中引入技术进步因素，认为技术进步 是决定经济增长的重要力量，但技术进步是外生的；新增长理论更为关注技术和知识 对经济增长的推动作用，并将其进行了内生化。 此外美国经济学家丹尼森和库兹涅茨对影响经济增长的因素做出了明确的分类， l 内蒙古师范大学硕士学位论文 丹尼森把影响经济增长的因素归结为六个：( 1 ) 劳动( 2 ) 资本存量的规模( 3 ) 资源 配置状况( 4 ) 规模经济( 5 ) 知识进展( 6 ) 其他影响单位投入产量的因素。库兹涅 茨认为经济增长的因素主要是知识存量的增加，劳动生产率的提高和结构方面的变 化。丹尼森的结论是知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素。知识进展的范 围很广，包括技术知识，管理知识等。库兹涅茨的知识存量指技术知识和社会知识存 量。 中国经济学者林毅夫认为经济增长的四个决定因素是：( 1 ) 生产要素投入的增加 ( 2 ) 产业结构升级( 3 ) 技术进步( 4 ) 制度的完善。在四个决定因素中对实践操作 意义最大的是技术进步。雎1 传统理论只意识到生产要素的投入，资本和劳动投入数量的增加，对促进经济增 长的作用。而无论是马克思经济增长理论、现代西方经济增长理论还是一些美国经济 学家和中国经济学者都注意到了技术进步对经济增长的重要作用。在经济学意义上的 技术进步是指新的知识、技能、发明创造以及新的组织结构应用于经济活动中而形成 的人们经济活动水平和效率的提高。技术进步按不同的标准有不同的分类。按涵盖的 范围来说有广义的技术进步和狭义的技术进步，前者包括了除投人要素数量增加之外 的对经济增长有贡献的所有因素；后者定义较多，不同的定义有不同的内涵。按是否 体现划分，技术进步分为体现的技术进步和未体现的技术进步，若技术进步体现在某 种投入要素中；则称其为体现的技术进步，马克思所阐述的科学技术通过渗透于投入 要素中而发挥作用，即为体现的技术进步；若未体现在某种投人要素中，即同投入要 素无关，则称其为未体现的技术进步，新经济增长理论把技术知识像其他投入要素一 样独立出来，作为单独的要素即为体现的技术进步。技术进步的定义显示出：技术进 步对经济增长的作用最终体现在人们经济活动水平和效率的提高上。除了技术进步之 外，研究者同时发现，技术效率及其变化对经济增长率也有重要的影响。 与经济增长关系密切的生产率和效率是两个相互区别又相互联系的概念。鲍克 ( 2 0 0 1 ) 识别出生产率增长的四个来源：( 1 ) 技术变化( 2 ) 效率改进( 3 ) 规模效率 变化测量的规模效率改进( 4 ) 产出混合效应或投入混合效应。d 2 叶3 法雷尔( 1 9 5 7 ) 提出了厂商效率包含两个成分：作为其中成分之一的技术效率即指反映厂商由给定的 投入集获得最大产出的能力，它与配置效率一起构成总的经济效率的测量。口1 轴 传统经济理论认为经济增长主要源于两大部分：要素投入和生产率提高。事物是 质和量的统一，经济增长同样如此。从经济增长理论的演进可以看出：经济学者对影 响经济增长的因素的认识不断走向成熟与深化，传统经济理论对经济增长的关注更多 第一章绪论 的停留在量的层面，现今越来越多的学者都意识到为了获得可持续地增长，除了必要 的投入量要保证外，经济增长更多的依赖于质的层面的改进。有人认为：现代经济增 长是技术进步和资源的稀缺性和要素的边际报酬递减规律的竞赛。理论上，无论是马 克思，西方经济学者还是中国有影响力的经济学家都很重视技术对经济增长的重要作 用。这反映在现实上，国家、地区、行业、企业都越来越注重技术的引进和技术创新。 从长期来看，这是一个正确的选择，因为可以使经济体的生产可能性曲线外移，称为 技术变化或技术进步。但却忽视了一个立足于现今的问题：经济体所拥有的现有技 术条件是否得以充分利用，是否为技术有效的。这个问题有待于回答，同时这也是集 约型经济增长方式的要求，这反映在研究上：早期的理论把全要素生产率的提高归功 于技术进步，而现在越来越多的学者把它分解为技术效率变动和技术进步两个部分。 在现阶段，我国非常注重经济增长方式的转变，由粗放型增长方式向集约型增长方式 的转变，这表明：在政策层面上，政策的导向也已经从注重经济增长的量向关注经济 增长的质转变。 本文的研究是从实证的角度去探究内蒙古从1 9 9 9 2 0 0 8 年这十年来的技术效 率变迁，将技术效率与技术进步作为经济增长质的一个重要测度，同时结合投入产出 的数量关系去研究经济增长的量的层面，这样的研究是从经济增长的质和量两方面入 手，从而可以获得对经济增长更为全面的认识，用实证分析得到的客观结论去判断内 蒙古的经济增长究竟处于何种方式，高速增长是否得以持续以及在全国其他省份中的 定位。 综上，本文的研究既有理论基础同时兼具政策层面的现实意义。 ( 二) 文献综述和国内外研究现状 1 9 7 8 年的改革开放就对经济方面的意义来说，是中国经济增长的一个转折点。 自从改革开放以来，中国经济一直处于持续高速增长阶段，年均增长速度达到了9 以上，林毅夫、蔡防、李周在中国的奇迹：发展战略与经济改革中将其称为“中 国奇迹”。h 1 国内外的很多专家学者对此很感兴趣，一方面感慨于中国在经济基础薄 弱的情况下并且在如此短的时间内经济突飞猛进，另一方面急于探索高增长背后的原 因与逻辑，思考中国经济增长的动力与源泉，高增长能否持续。 在国际上，中国的高增长举世瞩目，在国内，内蒙古经济的快速增长也备受关注。 2 0 0 3 年，内蒙古创造了国内生产总值、规模以上工业产值、固定资产投资三个增速 全国第的“奇迹”。地区生产总值( g r p ) 的环比增长率2 0 0 3 年至2 0 0 8 年均列全国 内蒙古师范大学硕士学位论文 第一位。 传统经济理论认为经济增长主要来源于要素投入和生产率提高。前者由于资源的 稀缺性和要素的边际收益递减规律的存在导致仅依靠前者经济的高增长将不可持续， 因此经济的可持续增长只能寄希望于生产率的提高。早期的研究倾向于把全要素生产 率的提高归于技术进步，而现在越来越多的学者把它分解为技术效率变动和技术进步 两部分。颜鹏飞、王兵( 2 0 0 4 ) 指出，目前对中国全要素生产率的研究主要集中在几 个方面：( 1 ) 对具体部门全要素生产率的研究。这些研究主要集中于工业和农业部门。 对中国农业的生产率的演变趋势各方观点比较统一，而对改革开放以来工业生产率是 否提高，研究者意见不同。( 2 ) 运用中国加总时间序列数据来研究中国的全要素生产 率，主要关注全要素生产率随时间的波动和变化的态势。( 3 ) 运用面板数据对中国各 省份的全要素生产率进行实证分析，从而对区域经济全要素生产率的差异做出诠释。 口1 从研究者对促进经济增长源泉的认知的变化，可以推断出学者们由关注经济增长的 速度方面向着着眼于经济增长的质量方面转变，以期待获取能使经济又好又快发展的 途径。 保罗克鲁格曼在其著作萧条经济学的回归中指出了中国经济增长的问题。 一方面他肯定中国取得的成就：“在近2 0 年的时间里，其l o 多亿人口的收入提高了 4 倍。在人类历史上，还从来没有如此多的人，在物质生活方面经历如此快的改善。 与此同时，他也表达了对亚洲经济的担忧：“亚洲取得了卓越的经济增长率，却没有与 之相当的卓越的生产率增长。它的增长是资源投入的结果，而不是效率的提升。1 技术效率的概念最早由f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 提出，后经很多学者发展完善。经济增长 的技术效率可以作为对我国经济增长质量的一个测度。随着我国经济的高速增长及对 我国经济能否持续增长的质疑，对我国区域经济增长效率方面的研究日益增多。 在数据类型的选择上，早期的研究以截面数据为多，如许长新在我国区域经济 增长的技术效率分析一文中所做的研究，但从截面数据得出的结果无法读出技术效 率的时间变化趋势，面板数据比截面数据有更多的优势：自由度增加、允许技术和效 率同时随时间改变等。因此现在的研究中多以面板数据为主。如颜鹏飞、王兵( 2 0 0 4 ) 的研究是建立在中国3 0 个省( 自治区、直辖市) 1 9 7 8 2 0 0 1 年的面板数据基础之 上；傅晓霞、吴利学( 2 0 0 6 ) 利用的是1 9 7 8 2 0 0 4 年2 8 个地区的样本数据；朱承 亮、岳宏志、李婷( 2 0 0 9 ) 的研究以1 9 8 5 2 0 0 7 年的省域面板数据为基础。 目前技术效率的测算方法主要有两种：一是随机前沿面分析法，二是数据包络分 1 具体结果见表3 - 3 。 第一章绪论 析法，因为两种方法中前者为参数方法，后者为非参数方法。在研究中，究竟选择哪 种方法，并没有定论。虽然傅晓霞、吴利学在前沿分析方法在中国经济增长核算中 的适用性一文中利用1 9 7 8 2 0 0 4 年的省域面板数据，对随机前沿面分析与数据包 络分析在中国全要素生产率核算中的适用性进行了比较，在其研究框架下得到的结论 是：对于改革以来的中国经济增长，s f a k k , d e a 更为适用，结论更为可靠，随机前沿分 析可能是更为适用的生产率分析工具，能得到更为可靠的结论。口瑚但有学者对随机 前沿分析和数据包络分析的有效性对比后没有任何证据表明一种方法比另一种绝对 有效，二者各有不同的适用条件，经验研究中需要根据具体问题进行选择( b a n k e r e t a l ，1 9 9 3 ；m o r t i m e r ，2 0 0 2 ) 。使用这两种方法进行中国经济增长的全要素生产率、 技术效率和技术进步的学者有很多。 使用s f a 方法进行研究的学者有：何枫、陈荣、何炼成在( ( s f a 模型及其在我国技 术效率测算中的应用( 2 0 0 4 ) 在对数型柯布道格拉斯生产函数的基础上，以各省市 的g d p ( 按照1 9 9 0 年的价格进行折算) 为产出变量，。各省市的年均从业人员和年均资 本存量为投入变量，运用随机前沿分析模型对我国改革开放以来2 0 年间的技术效率变 迁进行了测算，分析结果表明，整体来看，我国平均技术效率水平在2 0 年中呈现出稳 步上升趋势；从区域的角度来看，东部沿海地区的平均技术效率水平要高出中部地区 约1 5 ，或高出西部地区约3 3 。礴1 吴诣民、张凌翔( 2 0 0 4 ) 在我国区域技术效率的 随机前沿模型分析中利用随机前沿模型和平行数据测定了我国1 9 9 7 2 0 0 1 年在各 省区市的技术效率；产出变量为以1 9 9 7 年价格折算的地区生产总值，投入变量为资本 存量( 利用各省区在各年份的固定资产投资和资本折旧对资本存量进行线性回归估计 计算而得) 和各年份的从业人员总数，并对其整体水平、变动趋势、区域差异及收敛 性做了重要分析。其分析结果表明：我国技术效率整体水平不高，尽管这5 年来有所提 高，但增长幅度不大；区域间尤其是东、中、西三大地带间技术效率差异显著，但由 于收敛性的存在使得这种差异正在逐步减小。1 傅晓霞、吴利学( 2 0 0 6 ) 提出了基于 随机前沿生产函数的地区增长差异分析框架，将各地区劳均产出差距分解为劳均资本 差异、经济规模差异和全要素生产率差异三个部分。利用改革时期的省级数据，研究 发现尽管要素投入仍然是中国经济增长的主要源泉，全要素生产率已经是造成地区差 异的重要原因，在地区劳均产出差异中的贡献份额不断提高，将成为今后中国地区增 长差异的主要决定力量。研究的突出优点是能够在测算全要素生产率的过程中，考察 人力资本和制度变迁等关键性因素对地区技术效率的影响，从而消除了以往生产率收 敛研究的“两阶段”假设矛盾，为探讨全要素生产率在地区增长收敛中的作用提供了 内蒙古师范大学硕士学位论文 有效的分析框架。n 们朱承亮、岳宏志、李婷( 2 0 0 9 ) 在中国经济增长效率及其影响 因素的实证研究：1 9 8 5 2 0 0 7 年中以1 9 8 5 2 0 0 7 年省域面板数据为基础，运用 基于对数型柯布道格拉斯生产函数的随机前沿模型研究了我国区域经济增长效 率及其影响因素。研究发现：我国经济增长平均技术效率水平偏低，存在区域差异且 有进一步扩大的趋势。我国经济增长主要是基于资本驱动的，技术效率的贡献较低。 研究结论为：经济开放度和人力资本对经济增长效率具有促进作用，但影响力度不大， 外资依存度的影响力度略高于贸易依存度。金融机构的存款业务和贷款业务均对效率 的提高存在抑制作用，但整体上金融发展对效率的提高具有较大的促进作用。1 该研 究弥补了以往研究中仅仅对效率进行测算的缺陷，不仅给出了具体的效率值，而且考 察了经济增长率的影响因素。 使用d e a 方法进行研究的学者有：郑京海、胡鞍钢( 2 0 0 5 ) 从技术效率和技术进 步这两个不同的方面来考察中国改革开放以来的t f p 增长性质和近几年来的变化趋 势，结论为中国经济增长在1 9 7 8 1 9 9 5 年期间经历了一个t f p 高增长期为4 6 ：而 在1 9 9 6 2 0 0 1 年期间出现低增长期为0 6 ，其变化的具体特征为：技术进步速度减 慢、技术效率有所下降。n 2 1 庞瑞芝、杨慧( 2 0 0 8 ) 在中国省际全要素生产率差异及 经济增长模式的经验分析对3 0 个省( 市、自治区) 的实证考察中利用m a l m q u i s t 生产力指数方法和2 0 0 0 2 0 0 5 年度的跨期面板数据对中国3 0 个省( 市、自治区) 的生 产力水平进行测评，同样地以地区生产总值为产出变量，资本和劳动为投入变量，只 是具体的折算方法不同，根据3 0 个地区生产力水平的差异性用m a l m q u is t 指数大小去 衡量，将各地区生产力成长分为四种类型，耳p m i 为悲惨增长型、i m i 1 5 为低增长 型、1 1 5 m i 3 为高增长型。n 踟但m a l m q u i s t 生产力指数的给出 是以均值形式的，因此无法读出随时间变化的趋势。使用d e a 方法进行某个省份技术 效率值的实证分析往往存在着投入产出变量的选择缺乏经济理论的支撑，有些随意， 没有说明选择的依据。如徐琼( 2 0 0 5 ) 在浙江省地区技术效率差异实证分析d e a 模型的应用中投入变量为：各地建设用地与农用地、全社会固定资产投资、全社会 从业人员；产出变量：国内生产总值、社会消费品零售总额、财政总收入，使用的是 截面数据。d e a 方法可以进行多投入多产出的决策，投入变量为土地、劳动、资本， 看似没问题，但从经济学角度，资本投入应为资本的服务，按照o e c d 的标准，应处理 为资本存量，作者并没进行处理。们莫剑芳、叶世绮在 d e a 方法在区域经济发展状 况评价中的应用中运用时间数据以深圳为例，从技术分析的角度回顾总结经济特区 的发展。n 5 1 利用的投入产出数据都是以当年价格计算的，并没有折算为以某一年价格 6 第一章绪论 为基础的不变价指标，经济含义未得到充分体现。 同时用两种模型进行分析比对的研究并不多，因为即使使用同模型应用不同的 数据进行研究时，结果就已经很难预期了，结果同时受到研究方法和数据质量的影响。 从国际上这类文献的总体情况来看，有时同一模型在应用组数据时可以得到与经验 相符的结果，而应用另组数据时却可能得到与常理相悖的结果。n 刚更何况用这两种 方法进行计算的原理迥异，出现结果相悖的可能很大。于君博在前沿生产函数在中 国区域经济增长技术效率测算中的应用中运用随机前沿分析模型和确定性的非参数 前沿生产函数模型对改革开放以来2 5 年间的技术效率变迁进行了测算，投入产出变量 仍为，劳动、资本和总产出( g d p ) ，只是采取的折算方法不同，研究结果显示：中国 经济增长过程中的技术效率改进并不明显，2 0 世纪9 0 年代中期后还出现下滑的趋势， 未来的经济发展堪忧。n 7 1 使用相同的数据用不同的估算方法能得出较为一致的结论， 有理由相信作者得出的结论是客观可信的。 在以上所列举的大部分研究申，在投入产出的指标选择上，投入多为经济增长的 基础要素劳动和资本，劳动指标的选择较为一致为年末从业人员数或年均从业人员， 但资本存量的计算方法较多2 ，结果各异，这在一定程度上也成为技术效率值差异的 来源。 除了模型的选择，估算方法不同之外，数据的折算方法存在差异，如在g d p 的折 算过程中，为了剔除价格的影响，计算以某一年价格为基础的不变价g d p 在基准年份 的选取上以及在价格指数计算上并未达成一致。随着经济理论的发展，能源、人力资 本、r & d 对经济增长的作用在凸显，但现有的经济增长的技术效率的研究多数并没有 将其纳入模型中，实证分析以经济理论为依托，说明目前的实证分析滞后于经济理论 的发展。 本文做了如下的尝试：( 1 ) 投入指标的选择上，除了基础要素资本、劳动之外， 加入了能源消费；( 2 ) 在资本存量的折算过程中。折旧率的选择为了突出地区差异， 选用的是吴延瑞根据一个模拟过程推导出来的地区折旧率以期体现地区的发达程度 不同，不同的地区不同的固定资产折旧率，更切合实际：( 3 ) 本文研究的是内蒙古经 济增长的技术效率，技术效率值为相对效率，将其置于全国的省份中进行分析，在与 其他省份的比较中更具意义。( 4 ) 本文同时使用了s f a 和d e a 两种方法，以期得到更 为客观的结论，同时用两种方法进行测算结果出现差异甚至相悖都是可能的，将地区 置于全国中进行考察，在给出了内蒙古各年的技术效率值之外，同时给出了内蒙古技 2 详细情况见“数据收集j j 整埋”部分。 内蒙古师范大学硕士学位论文 术效率值在全国的排名，在结果的分析上更为看重的是内蒙古的技术效率值在全国的 排名和技术效率值的时间变动走向与趋势。 ( 三) 研究思路与方法 实证分析运用来源于现实经济体的反映现实经济状况的经济数据，建立在坚实的 经济理论之上，运用计量经济分析技术、统计学的方法和其他数学方法期待得出客观 可靠的结论，进而运用实证分析得到的结果指导实践活动，为决策提供依据。本文以 实证分析为主，本着理论、实证与决策三者相结合的研究思路。 首先，通过对马克思主义经济增长理论和现代西方经济增长理论的回顾。经济增 长理论的演进过程可以看出促进经济增长的因素的变化和不同的经济增长过程。研究 发现：虽然不同的经济增长理论研究的立足点不同，侧重点各异，但对某些影响经济 增长的因素却有着共同的关注，研究出现了某种共性。在实证模型的选择问题上，投 入产出的指标的选择做到有据可循。几乎所有的增长理论都涉及资本、劳动对经济增 长的促进作用，它们属于影响经济增长的基础因素，这也是目前大多数研究所选择的 投入指标，同时能源的消费近年来被认为是促进经济增长的重要因素，本文在投入的 指标上把能源消费加入其中，希望更为准确地反映经济现实。 其次，在实证方法的选择上，目前测算技术效率主要有两种方法：随机前沿面分 析法( s t o c h a s t i cf r o n t i e ra n a l y s i s ，s f a ) 和数据包络分析法( d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，d e a ) 。前者是一种用计量经济的方法建立生产的前沿面的一种参数方法， 而后者是用数学规划方法估计前沿函数的_ 种非参数方法。它们在建立生产前沿面上 各有利弊，利用它们分别对内蒙古经济增长中的技术效率进行分析与评价，可以更准 确地得出内蒙古经济增长和效率之间的关系，为决策提供依据。 最后，只有高速度的经济增长并不是可取的增长方式，只有速度缺乏质量的增长 无法持续。决策的前提是对经济状况准确的判断，因此决策依赖于实证分析的结果。 第二章经济增长理论和技术效率含义的界定 二、经济增长理论和技术效率含义的界定 虽然经济增长理论于2 0 世纪4 0 年代发展成为经济学的- f 专门学科，但马克思 在其著作资本论中已经分析研究了经济增长的许多问题，并且对后世学者研究经 济增长理论意义深远。很多国外和国内的学者包括西方经济学家都认同马克思同时也 是一位经济增长理论家。有学者认为，经济增长理论的发明权应当归马克思，至少有 马克思的一份u 引。在经济思想史上，正是马克思第一个把静态分析动态化，把短期分 析长期化，提出了系统的、科学的经济增长理论，建立了经济增长模型。“引在经济思 想史上，古典政治经济学的代表人物亚当斯密和大卫李嘉图都曾研究过经济增长 问题，并且提出许多有价值的思想。但系统地研究增长问题，建立完整的经济增长理 论的却是马克思心训。在1 9 8 8 年，英国的克鲁姆赫尔姆公司出版了卡尔马克思 经济学一书承认存在“马克思的增长理论”乜小7 2 ；承认“马克思是一位增长理论家”。 口妇坩5 在西方经济增长理论史上，哈罗德和多马提出了第一个经济增长数学模型，该 模型的提出得益于罗宾逊夫人在2 0 世纪4 0 年代初对马克思经济学和西方经济学所作 的比较，探究出西方经济学的欠缺之处，并向凯恩斯主义者提出了任务，以凯恩斯的 理论为基础建立经济增长模型，把凯恩斯短期比较静态分析发展成为长期动态分析。