（国际贸易学专业论文）外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究.pdf

摘要 外包( o u t s o u r c i n g ) 是跨国公司为了增强核心竞争力而实施全球资源配置的重要 战略模式，也是发展中国家介入国际分工体系的一条重要路径。随着改革开放的深入， 近年来我国承接外包的趋势目益明显。但是国内学术界关于外包的研究大都是对外包 的描述性介绍或从管理学角度对外包进行一般性的阐述，很少有文献用规范的分析方 法来解释外包对承接国的经济效应，这与我国大量承接外包的现状是极不相称的。本 文从承接国角度出发，研究外包对承接方的利润收益，为我国承接外包提供理论依据。 同时对我国承接外包的水平进行了测度，并相应的提出了提升我国承接外包水平的对 策措施，以为企业经营决策和政府的政策设计提供依据。 本文分为五章，第一为导论，第二章系统介绍了外包的概念、测度方法及其发展 特点，并从交易成本理论角度阐释了外包的动因；第三章从承接方角度出发，将 f e n n s t r a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 模型细化，分析了其中最具代表性的一种外包模式( w ( 1 ，1 ) ) ， 研究外包对合作双方的经济影响，特别是对承接方收益的影响，为中国企业承接跨国 公司业务外包提供了理论依据；第四章以h u m m e l s ，i s h i i ，y i ( 2 0 0 1 ) 模型为基础， 对1 9 9 2 - - 2 0 0 3 年期间我国制造业的垂直专业化程度进行了深入的实证分析。首先， 将整个制造业分为9 类产业进行出口的垂直专业化程度测算，发现期间中国制造业出 口的垂直专业化程度呈现较快的增长，从1 9 9 2 年的1 6 8 上升为2 0 0 3 年的2 9 4 ； 然后进一步将制造业的9 类产业按要素密集度进行分类，分析各种要素密集型产业的 垂直专业化程度，发现v s 份额最大的是资本技术密集型产业，而最低的是劳动密集 型产业，表明中国外包承接的产业结构在期间逐步得到了优化。但是与其他国家相比， 我国的水平还是比较低的。文章第五章针对我国承接外包中存在的问题，提出了增强 市场势力等五个方面用以进一步提升我国承接外包水平的对策措施。 关键词：外包垂直专业化分工价值链升级跨国公司 a b s t r a c t o u t s o u r c i n gi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g ym o d eo fg l o b a lr e s o u r c ec o l l o c a t i o ni m p l e m e n t e d b yt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st oi n c r e a s et h e i rc o r ec o m p e t e n c ea n da ni m p o r t a n tw a y f o r t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st og e ti n v o l v e di nt h ei n t e r n a t i o n a ls y s t e mo fl a b o rd i v i s i o n w i t h f u r t h e rr e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h et r e n do fc h i n a so u t s o u r c i n g u n d e r t a k i n gb e c o m e sm o r e a n dm o r eo b v i o u st h e s ey e a r s w h i l em o s ts t u d i e so no u t s o u r c i n gb yd o m e s t i ca c a d e m e f o c u so nt h ed e s c r i p t i v ei n t r o d u c t i o no rt h eg e n e r a ls t a t e m e n to fo u t s o u r c i n gf r o mt h e m a n a g e m e n tp e r s p e c t i v ea n dt h e r ei s l i t t l el i t e r a t u r ee x p l a i n i n gt h ee c o n o m i ce f f e c t so f o u t s o u r c i n go nt h eo u t s o u r c i n g u n d e r t a k i n gc o u n t r i e s i nan o r m a t i v ew a y , w h i c hi si n h i g h l yc o n t r a s tw i t hc h i n a ss t a t u sq u oo fh u g eo u t s o u r c i n g u n d e r t a k i n gb e h a v i o r i nt h i s p a p e r , w em a k ea na n a l y s i so nt h ee f f e c to fo u t s o u r c i n go nb e n e f i tg o tb yt h eu n d e r t a k i n g p a r t sf r o ma nu n d e r t a k i n gc o u n t r y sp o i n to fv i e w , w h i c hw i l lp r o v i d et h e o r e t i c a lb a s i so f u n d e r t a k i n go u t s o u r c i n gf o rc h i n a a tt h es a m et i m e ，w eh a v em a d ea na s s e s s m e n to ft h e l e v e lo fo u t s o u r c i n gu n d e r t a k i n ga n dc o m eu pw i t hs t r a t e g i e so fe n h a n c i n go u t s o u r c i n g u n d e r t a k i n gl e v e li nc h i n at op r o v i d eb a s i so ft h eo p e r a t i o nd e c i s i o n m a k i n ga n dp o l i c y d e s i g nf o re n t e r p r i s e sa n d t h eg o v e r n m e n tr e s p e c t i v e l y w ed i v i d et h ep a p e ri n t of o u rp a r t s ( b u t5c h a p t e r ) i np a r to n e ，w em a k eag e n e r a l d e s c r i p t i o no no u t s o u r c i n g ，i n c l u d i n gd e f i n i t i o n ，m e a s u r e m e n t ，c h a r a c t e r so ft h ew h o l e o u t s o u r c i n gm a r k e ta n de c o n o m i ct h e o r yo fo u t s o u r c i n g i np a r tt w o ，w eu s eas i m p l e m o d e lo ff e n n s t r a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) t og e tt h ep o i n tt h a tc o u n t r i e su n d e r t a k i n go u t s o u r c i n g c a ng e ts u r p l u s ，w h i c hw i l lp r o v i d et h et h e o r e t i cb a s i so fu n d e r t a k i n go u t s o n r c i n g i np a r t t h r e e ，w em a k ead e s c r i p t i o no fc h i n a ss t a t u sq u oo fu n d e r t a k i n go u t s o u r c i n g u s i n gt h e i n p u t - o u t p u t t a b l ea n dh u m m e l s ，i s h i i ，y i ( 2 0 0 1 ) m o d e l ，w ee s t i m a t e v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n i nt r a d ei nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e so ft h es e l e c t e dy e a r sf r o m1 9 9 2t 0 2 0 0 3 o nt h e b a s i so fp a r t3 ，i np a r t4 ，w em a k ea na n a l y s i so nt h i sr e s u l ta n dg i v es o m es u g g e s t i o no n h o wt ou p g r a d eu n d e r t a k i n go u t s o u r c i n g k e y w o r d ： m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n o u t s o u r c i n g ； v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n u p g r a d i n gi nv a l u ec h a i n 浙江大学硕士学位论文 外包对承接图的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 1 导论 1 1 选题的背景 当代国际分工展现出一个引入瞩目的特征，就是很多产品生产过程包含的不同工 序和区段被拆分到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系，被称 为国际间垂直分工( v e r t i c a l l yl i n k e di ni n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) ，而跨国公司正是这种 分工的主要组织者和推动力量。由于分工的细化，跨国公司跨出企业范围的限制，根 据各个企业的比较优势，将产品的不同工序和区段承包出去，形成一个日益流行的管 理概念外包( o u t s o u r c i n g ) 。哈佛商业评论曾将“外包”评为过去7 5 年来企业 最重要的管理概念和经营手法。越来越多的企业使用外包的管理模式，据美国财富 报道，目前全世界年收入在5 0 0 0 万美元以上的公司，都普遍开展了业务外包。国际 数据公司( i d c ) 发表的( 1 9 9 8 - - 2 0 0 3 年美国和全球外包市场及趋势的报告中指出，全 球1 9 9 8 年外包服务方面的开支为9 9 0 亿美元，全球2 0 0 1 年的外包服务方面的开支为 1 3 2 0 亿美元。著名的营销大师科特勒在金融时报上指出2 0 0 5 年大多数公司的活 动和需要中的6 0 以上要通过外包实现，少数公司甚至1 0 0 要靠外包，这使得他们 实际上只拥有少数资产，却因此赢得惊人的回报。 外包作为一种新的经营管理管理模式被无数企业采用，一些跨国企业利用发展中 国家或不发达国家廉价的生产成本进行生产能力的转移，开始撤出制造活动，将单个 产品线的全部制造职能甚至整个产品系列都外包出去。这种新的经营管理模式的兴起 增强了跨国企业的核心竞争力，同时外包出去的业务也形成了新的商机，各发展中国 家为了抓住这个产业大转移的机会，纷纷出台相应的政策鼓励跨国公司将外包业务承 包给本国的企业，外包市场竞争激烈。本文正是基于这样的背景，研究一个企业能否 从承接业务外包中获得利润以及中国如何能从日益扩大的外包市场中得到更大的好 处。 1 2 外包研究的理论意义 作为一种新的管理模式，学术界对外包产生的原因以及外包导致的后果进行了深 滤选穴学疆士学彼论文韩包对承接鬻驹效应分瓣及中霉承接终包拳警粒实证磷究 入煞磺究。怼辩包经济效益黝分析大酃分部是从发魏国角度掇发豹，主要分为兰个建 度，分别为外包的贸翁效应、外包的焦产率效应以及外包的工资效威，学术界对前黼 誊戆效痉戆这成一致鹣意愿，但是对娥嚣一个工资效应鸯弱爱熬分壤。 外包是撼一个产黼内的生产过稷拆分为不同工序和区段，然麝在空间上分布并展 开瑙不同莓象进行，形成戳工序、嚣段、环繁为对象耱分工体系，各个禽家麸攀产箍 的浆一或某然环节的生产，这种产业分布必然涉及到中间产晶和最终品的贸易，并且 中阙黼的贸翁塞随羹豢专鼗佬程度静深纯两增翔。f c c n s t r a & h a n s o n ( 1 9 9 6 ) ，c a m p a & g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 瓣谤究缕集郡嚣噬了这点。 由于外戗是利用了合作双方的比较优势，合作会产擞利润。p r a h a l a d & h a m e l ( 1 9 9 0 ) ，w a t s h ( 1 9 9 1 ) ，d i l g e r ( 1 9 9 7 ) 积h e n s h e r ( 1 9 9 8 ) 认楚癸包缆褥产品鼗服务戆 成本降低，并提高产晶或服务的水平，从而提高企业的利润率。h e 诵l e d eg m o 1 9 9 8 ) 试凳辩栗金激实行步 像篌褥潮定藏本 管嚣藏本) 大子金遂爨案l 投入鑫对懿潮建成本， 舆q 先行企业的市场份额就会上升，邀行r & d 的激励会增加，因而增长率会变大：魏 果企业自制投入品怒管理所需的劳动力越彩，那么众业的数蓬就越少，产赭多祥髂就 会减少。g i r m a & g o r g ( 2 0 0 3 ) 用美凰1 9 8 0 剿1 9 9 2 的数据证实了实物外包对矮素擞产 力有芷向关鬈，僵怒舷稍没有区分本凿豁穗还是跨豳步 包。 关子多 彀是否戆黪寒嚣荔靛壤长葶鞋生产力熬提麓，大部分学者帮没有男议，这瞧 是外包得以继续的原因，佩是外包对外包豳工资的影响，却存在激烈的争论，而飘不 营麓实证诞糖还是爨论搂淫都还没蠢定论( 妇l e a r n e r ( 1 9 9 4 、1 9 9 8 ) ；l a w r e n e e & s l a u g h t e r ( 1 9 9 3 ) ；w o o d ( 1 9 9 5 ) 簿等) 。现在主骥分为三种观点：持第一种观点的 代袭天物是f e e n s 拄a 灏g o r d o n ，试麓将嚣按辘劳力蘩集鍪产箍乡 毽给菲技鼹骛动力事 富艟国家，套导致发膜国家的非技熊势动力熬相对工资减少，蕊在发展中匿家非技能 劳动力的相对工资却。二升。外包被带来解释技术工人和非技术工人工资的茇剐的原豳 弓l 越了社会上豹恐慌，但是a m d t ( 1 9 9 7 ) 却持反对意见，出于辨包后成本舱降低， 使褥该产品照具竞争力，所以可以扩大生产。当外叙导致的嫩产的扩大的效应超邋了 岁 畿中弱嚣终鲶劳动力来取代本国劳动力鹣影璃。这个结采藏窭臻了一个令人禳奄豹 结论就是外包对本国( 非技术) 劳动力是有益的。g l a s s & s a g g i ( 1 9 9 8 ) 逃步指出 遥邀外包导数静稀澜积累，可蔽程遴龟口掰，设计薪豹产藩。第三稗瓣点懿代袭人貔是 s l a u g t e r ，认为外报对妇益加剧的工资不平等的影响甚微。 2 浙江大学硕士学位论文 外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 由于外包的管理模式最早发生在欧美等发达国家，所以总的来看，大部分文章都 是从外包国的角度出发对外包的经济效应进行分析，虽然也有一部分学者对低工资收 入的国家也做出研究，但也只是少数。f e e n s t r a & h a n s o n ( 2 0 0 3 在g r o s s m a n & h a r t ( 1 9 8 6 ) 和h a r t & m o o r e ( 1 9 9 0 ) 的所有权模型基础上并加入了合约成本，建立了一个国 际外包的模型，并把该模型应用于中国，研究出口加工企业的所有权和控制权对合作 利润的影响，他们希望通过对中国的研究，能够把这个结论扩展到别的发展中国家。 除此之外，大量的中国学者也对外包做出了一定的解释，并在分析外包的优势及作用 的基础上，希望中国的一些企业能主动承接外包( 冯晓丽，覃家君，y a os h u n l i 等) 。 但是迄今为止国内很少有文献能用规范的分析方法来解释外包对承接方的经济效应， 所以本文试图在经济全球化的宏观背景来探讨外包发展趋势及其经济效应。在此基础 上，着重从外包承接国角度拓展已有文献中对发包国的经济效应分析的基础上，研究 我国企业承接外包所能得到的利润，为我国企业承接外包提供一定的理论基础。在此 基础上，对我国近年来承接外包的现状进行分析，并提出发展的对策与建议。 1 3 外包研究的现实意义 虽然外包在学术界上争论异常激烈，但是在现实中外包的实际活动还是如火如茶 的进行，中国作为最大的发展中国家早在上个世纪6 0 年代政府就开始牵头加工国外 的产品，但是由于处于特殊的环境并没有在全国范围内展开。自1 9 7 8 年以来，中国 的企业开始慢慢融入这个全球化分工体系，首当其冲的就是中国的制造业。由于中国 特有的国情：巨大的市场、庞大的劳动力数量、良好的劳动力质量、强烈的经济发展 欲望，中国经济发展迅速，一方面表现在中国市场上外国企业占有的份额在逐渐提高； 另外一方面，则表现在中国的产品出口多年来强劲增长，还有一个很重要的现象就是 中国的承接的外包业务越来越多，但是中国承接的大都是制造业的外包，如8 0 年代 盛行一时的“三来一补”到9 0 年代发展起来的“代工”，中国从这种新的管理模式中 获得了巨大的利益。但是不容忽视的是不管是简单的加工业还是整个生产线的代工， 中国企业只获得生产的加工成本，与发包公司所获的利益相比，我国企业所获的只是 其中最小的利润部分，一个最为有名的例子就是芭比娃娃。 芭比娃娃是由美国玛太而公司设计制造，现在多数在中国大陆制造。有研究揭示， 目前制造芭比娃娃的头发、塑料，产自日本与中国台湾省，模子油漆和关键装饰材料 浙江大学硕士学位论文外包对承按圜的效应分析及中嚣承接外包水平的实证研究 产叁美国， 瓣月交装产自孛懑大陆，最麓凌中藿太陵缀装。一个农爱国市场售价9 。9 9 美元的芭比娥娃，垮太公讨拿走8 美元，香港商入象走l 美元，激后的l 美元萎4 在菲 美国材料供臌商与中国玩麒厂之间分割，再者整个过程中，中国大陆玩具厂得到的收 麓大约是3 5 荚分，若搬点来自大陵翦补充材料，惑收益超过5 0 荚分。其中妫美分 为玩具厂收菔，其余为补充材料收益。扣除原材辩成本0 6 5 美元，到最终消费者手 中时总共增值9 3 4 美元。“中国制造”在这块全球增值的大蛋糕中只分得了0 3 5 美 元，不翼总傍攫熬4 ， 嚣美墓鹣嚣爨厂巍和零售鼹褥刭豹却是我稍豹2 3 德。魏果 按利润计算，这个差距还鬻大。 这些例予举不胜举，随着能源、原材料价格持续上涨，出现了上游产业效益增长 较块，下游产娃效益增逮缓慢甚至出觋亏撰夔局嚣，燕然我翻定锭在玲篷链繇壤骞一 定的历史原阑，这样的国际分工并不公平合理，所以我们必须不断完善自身的条件才 能不至于被排除在由发达国家主导的众球化生产镳之外，甚至猩这种国际分正中升 级。掰基专寸论承揍多 毽怒“蛋糕”还怒“鸡耱”毫燹意义，我爱必须对承接乡 毽骞一 个明确的定能，并积极寻求升级途径，从承接外包中获取更大的利益。 1 4 研究逻辑思路 外包是跨国公司为了增强核心竞争力而实施全球资源配置的邀要战略模式，也是 发展中国家介入国际分工体系豹一条熬娶路径。我潮早在上个世鳃6 0 年代就开始承 接夕 包，陡饕渡革开放豹深入，近年来我国承接矫镪翡趋势蠢藏稿显。毽是潮肉学术 界关于外包的研究大都是对外包的描述性介绍或从管理学角度对外包进行一般性的 耀述，很少露文献瘸规范的分橱方法来解释外包对嫩接国的经济效应，这与我嗣大量 承接井包的躐状是极不糯称的。本文鼠承接国角菠穗发，研究箨稳辩承接方斡秘润寝 益，为我国承接外包提供理论依据。同时对我国承接外包的水平进行了测度，并相应 豹提出了提秀我国承接外识水平豹对策措施，以为企业经营决镶秘政府的政策设计提 供依据。 本文分为五章，第一为导论，第二章系统介绍了外包的概念、测度方法及熊发展 特熹，并跌交易成本理谂楚发阐释了外包懿动嚣；第三章是本文熬点，从承接方角度 出发，将f e n n s t r a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 模黧细化，分丰斤了其中最其代表性酶一种外包模式 4 浙江大学硕士学位论文外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 ( w o ，1 ) ) ，研究外包对合作双方的经济影响，特别是对承接方收益的影响，为中国 企业承接跨国公司业务外包提供了理论依据；第四章也是本文重点，以h u m m e l s ，i s h i i ， y i ( 2 0 0 1 ) 模型为基础，对1 9 9 2 - - 2 0 0 3 年期间我国制造业的垂直专业化程度进行了 深入的实证分析。本文第五章针对我国承接外包中存在的问题，提出了增强市场势力 等五个方面用以进一步提升我国承接外包水平的对策措施。 1 5 本文的创新和不足 本文可能的创新：本文尝试从合作的另一方( 承接方) 角度对f e n n s 仃a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 模型进行了细化，得出外包承接方也能从合作中获得收益。本文另一个创新点 是运用h t t m m e l s ，i s h i i ，y i ( 2 0 0 1 ) 模型对中国制造业承接外包的水平进行了实证研 究，结果显示中国制造业的垂直专业化分工程度尚浅，文章相应的提出了提升我国承 接外包水平的对策措施。 本文的不足：本文在论述承接外包对合作双方利益时，并不能根据中国承接外包 的实际特征综合得出一个一般性模型，而只能将f e n n s 扛a & h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 模型具体化 来分析中国承接外包的一种方式，模型不具有完全的适应性。第二点不足是文章中不 管是模型还是实证都是针对制造业的外包，文中的模型若用来说明服务业的外包则显 得不妥。因而模型的包容性尚嫌不够。 浙江大学硕士学位论文 外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 2 外包的内涵及全球外包市场的发展特点 2 1 外包的概念及其测度 所谓外包，是针对传统的企业内部寻源( i n s o u r c i n g ) 而言的，也有文献称之为垂 直专业化( v e r t i c a ls p e c i l i z a t i o n ) 、产品内专业化( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 或全球生 产分享( g l a b a lp r o d u c t i o ns h a r i n g ) 等，但学术界对外包至今也没有一种权威的定义，表 2 1 罗列了三种比较有代表性的定义，分别从管理学、经济学角度对外包进行了阐述。 虽然侧重的角度不同，但是综合起来，外包的定义无非包括四个部分：非核心业务 外包；集中资源发展核心业务：加强与外包承接方的合作关系；提高核心竞争。 表2 1各学者机构对外包的定义 学者 对外包的定义 p r a h a l a dc k 和 h m e l g ( 1 9 9 0 ) g e n em g r o s s m a na n d e l h a n a nh e l p i i l m l t h eo u t s o u r c i n g i n s t i t u t i o n s h u m m e l s r a p o p o r ta n dy i ( 1 9 9 趴、y i ( 1 9 9 9 ) 、 h u m m e l s ，i s h i i ，a n d y i ( 2 0 0 1 ) 把一些重要但非核心的业务职能交给公司外部的高级承包商去做， 把企业内部的知识和资源集中于那些具有竞争优势的核心业务上， 为顾客提供晟大的价值和满足。 除购买原材料和标准化的中间品，寻找一个企业与之建立合作关系， 并使合作伙伴进行专项投资，使得在不完美合约的情况下能持续生 产满足本公司特定需求的产品或服务。 资源外取是一种通过有选择的将一些功能( 及其日常管理) 转交给第 三方供应商来围绕核心力量进行的企业重新设计。 一国自他国进口商品或劳务作为本国产品的中间投入，透过国内的 加工制造后再将最终产品出1 3 的贸易形势。 注：上表系作者根据所搜资料整理而成 前三个定义都是从外包方角度出发的，但最后h u m m e l s 等人从承接国出发对外 包进行了定义，他们将外包限定为以下三方面的特征的活动：一种商品在两个或两 个以上的连续阶段生产；两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增殖； 至少有一个国家必须在它的生产过程中使用进口投入品，产出的部分产品必须被出 口。所以外包过程既包括进口方面也包括出口方面，从进口方面看，外包必然是中间 6 浙江大学硕士学位论文外包对承接国的敬应分析及中国承接外包水平的实证研究 2 外包的内涵及全球外包市场的发展特点 2 。1 外包的概念及其测度 所谓外包，是针对传统的企业内部寻源( i n s o u m i n g ) 而言的，也有文献称之为垂 直专业化( v a t i c a ls p e c i l i z a t i o n ) 、产品内专业化( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 或全球生 产分享( g l a b a lp r o d u c t i o ns h a r i n g ) 等，但学术界对外包至今也没有一种权威的定义，表 2 1 罗列了三种比较有代表性的定义，分别从管理学、经济学角度对外包进行了阐述。 虽然侧重的角度不同，但是综合起来，外包的定义无非包括四个部分：非核心业务 外包：集中资源发展核心业务； 加强与外包承接方的合作关系：提高核心竞争。 表2 1各学者，机构对外包的定义 学者对外包的定义 p r a h a l a dck 和 h a m e l g ( 1 9 9 0 ) o e r i cm c i o s s f l l 锄ia n d e l h a n a nh e l p m a n t h eo u t s o u r e i n g i n s t i m t i o n s h u m m e l sr a p o p o r ta n d ( 1 9 9 8 ) 、y i ( 1 9 9 9 ) 、 h u m n l e l $ ，l s h i i ，a n dy i ( 2 0 0 i ) 把一些重要但非核心的业务职能交给公司外部的高级承包商去做， 把企业内部的知识和舞源集中于那些具有竞争优势的核心业务l ， 为顾客提供最大的价值和满足。 除购买原材料和标准化的中间品，寻找一个企业与之建立台作关系， 并使合作伙伴进行专项投资，使得在不完美台约的情况下能持续生 产满足本公司特定需求的产品或服务。 资源外取是一种通过有选择的将一些功能( 及其日常管理) 转交给第 三方供应商来围绕核心力量进行的企业重新设计。 一国自他国进口商品或劳务作为本国产品的中间投入，透过国内的 加工制造后再将最终产| f ! l 出口的贸易形势。 注：上表系作者根据所搜资料整理而成 前三个定义都是从外包方角度出发的，但最后h u m m e l s 等人从承接国出发对外 包进行了定义，他们将外包限定为以下三方面的特征的活动：一种商品在两个或两 个以上的连续阶段生产；两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增殖； 至少有一个国家必须存它的生产过程中使用进口投入品，产h 的部分产品必须被出 口。所以外包过程既包括进口方面也包括出口方面，从进口方面看，外包必然是中间 口。所以外包过程既包括进口方面也包括出口方面，从进口方面看，外包必然是中间 浙江大学硕士学位论文外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 品贸易的一个子集。尽管所有的中间品贸易都符合条件和，但只有体现在出口商 品中的进口中间品的子集才符合的情况。从出口方面看，外包既涉及中间品又涉及 最终产品。 a 国 出 口 一 g 目 ，昌鲁譬品 ，、 国内消费) 、 出 口 i 1 r 图2 1 外包流程图 根据外包合作双方的国别不同，可以分为国内外包和跨境外包，当国内外包延伸 出国界就变为跨境外包( o f f s h o r i n go u t s o u r c i n g ) ，本文所研究的外包特指为跨境外包。 所以根据h u m e l 等的定义，我们用图2 1 来表示外包的流程。图中涉及三个国家， 但是事实上跨境外包也可以在两个国家内进行，即原材料进口和最终品出口的目的国 可以均为同一国。 鉴于外包的界定尚未统一，学术界对如何测度企业业务外包的程度尚未形成统一 的观点，a u d e t ( 1 9 9 6 ) ，c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) ，y e a t s ( 2 0 0 1 ) ，h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) 等国外一些学者尝试用中间品投入贸易或零部件贸易近似衡量外包的增长。这是因为 中间品贸易是加工贸易中间投入品的重要组成部分，占据了商品贸易的很大份额。中 间品贸易越多，意味着企业利用中间投入从事装配或代工活动也越频繁，外包( 垂直 游淀犬掌矮圭学毽论文终包对承接嚣豹敢瘴分辫及孛嚣番蓑癸包攻平静采溅器究 分离) 程度也越高。难如f c e n s 缸 a 所描绘的，经济全球化中贸易一体化与一个产晶的 瓣盥分离之间是种熬生的关系，随着中间投入品贸易比例的上升，外包程度也在提 高。因此，中闯晶贸翁的迅速上丹，可以懈释每i 造业外包遮一重要现象，中闻菇贸易 一俸纯与乡 惫之阕燕躐淘键遴静关系。 第一种方法，搬摄产品最终用途来分析一国贸易结构的变化，以此来证明一国外 觎业务的增长。f e e n s t r a 运用这种方法考察了在1 9 2 5 到1 9 9 5 年内五类商品1 的滋出口 额的变化。结果分析艇示食品、饲料和饮晶；工业原料和供给品的进出口在整个美国 避逛日贸曩孛豹傍簇下洚，翻残晶送霹给颧粼增蠢瑟，毫藏怒说主要豹进口亵鑫不叛缝 加工“深”端演避，表明美国企业月遴强替代了部分国内潮工工序。为获得外毹的壹 按证据，f e e n s t r a 谶步识别进口品的购茁者，并分析进朗产品在美国的附加假。如 服装业，根据海关发布的研究报告指出，1 9 9 3 年占服装业进口1 4 的前1 0 0 霖服装进 翻裔中，诸魏沃尔弼、疆尔额等零售囊的遴嗣占4 8 ，c k 等黻装设计商豹进日逸2 2 ， 瓣内生产商逶强占2 0 。占迸墨4 4 豹l 瑟装设诗商弱国内嫩产获事寝诗帮萤镑添秘， 大型零售商也纷纷加入这一行列，只有占进口1 0 的传统批发商和贸易商没有从搿设 计和生产工序。这贱数据证明美国服装众业存在大量的业务外包。 第二种方法是用产渡内的中阔品避髓来衡量外包。中闯，锅进口量可以借助投入一 产密表或者诗翼每秘投入鑫戆数量与该投入箍逶墨 铡鹣黎羧来获餐，然震谤舞遴疆 豳投入品占总投入敲的份额得出外程的耩发。f e e n t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 诗算了荚国 制造业的进口投入晶一总投入品比例，发现该比例到1 9 9 0 年达1 3 9 ，比1 9 7 2 年上 升8 2 个百分点。c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 计算了加拿大，曰本、英国与美瀚的这 魄翻，也褥出类缓豹结果( 日本豫终) 。 第三种方法氇涉及中离品迸霉酶诗辣，僵不同的是h u m m e l s 等( 1 9 9 7 ) 恕髑疆篷 专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 程度来袭永外包，并用进口投入品占总贸易额的比例 米衡量垂直专业化程度，特别是一国在众球价值链中某些环节的专业化。当投入品进 日戮一国被加工，最嚣出日时出口价值体现的远远不止投入黯在该国的附加值。该比 例之楚- p o 蘩l 之阕，整莰入瑟著饕溺予生产窭日产螽，焱该魄壤等于0 ，若授入菇全 部用于出口品的生产，则比值等于l 。这种计算方法易受产、妲链的不同阶段和最终产 晶相对价格的影响，而且方法较为粗糙，但该法数据容易虢敬，也便于实证，戴运用 1 五大娄商品分别指：食品、饲料和饮品：工业艨料鞠供给品：资本商品( 除汽车) ；消费品( 除汽率) ；汽车 秘汽车部件， 8 浙江大学硕士学位论文外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 还是相当广泛的。我们在本文的第四章将会运用这种方法来计算中国承接外包的程 度。 此外，f e e n s t r a & h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 在分析美国制造业生产活动外包对技术工人工资 的影响是，也引入中间品进口量，他们用中间品进口占非能源原材料购买总量的比例 来测度外包的程度。 上述测度外包的指标与方法都是针对制造业，未能包括全球业务服务外包等新内 容。 2 2 外包的动因分析 不管是相关公司的一些研究成果还是理论界的计算结果都表明了外包的迅猛发 展，这给学术界提出一个挑战：外包为什么会发生? 经济学一般是从比较优势理论、 交易成本理论、企业竞争力优势的角度、降低风险角度进行分析。本节主要从交易成 本理论角度对外包进行分析，将外包作为企业边界的一种扩张，研究一体化或外包的 选择以及对合作双方在外包过程中所出现的问题进行分析。 ( 一) 交易费用理论对企业边界的研究 交易费用理论又称交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m y ，t c e ) ，打破了新古 典经济学中对企业采取“技术黑箱”的处理方式，将企业作为一种治理模式进行深入 的研究。 ，一 蓦 l 叵 嚣 c o a s e ( 1 9 3 7 ) 第一次提出交易费用概念，认为企业和市场是两种备择的治理模 式，采用何种模式来组织经济活动取决于交易成本的比较。c o a s e 分别定义了市场交 易费用以及企业内部交易费用，认为企业的边界最合理状态就是市场的边际交易费用 辑江大学硬士学缘论文井包对承接嬲嚣效应分析及中星承接多 包承警豹实证研究 等与企业内郝的边黪交易费媚。然麓在同一个市场巾，往往既存在内部化交易的企般 也存在外部化交易的企业。作为交易对象的中间品，根据c o a s e 定理，只簧交易成本 隽零，无论产投在谯手量，炎源酝懑豹最终结果都楚骞效率豹。毽楚电子不确定矬， 不完企信息簿条件的制约，不同组织形式的成本是不同的。 由予存在不确定经稻市场缺陷，公司将帘场交翳活套放翔组织内部逶纷，飘焉念 业在定程度上替代了市场，但是实体组织到了2 0 世纪五六十年代就表现出了许多 缺陷。8 0 年代后，知识经济快速成长，新技术革命髋突破楚的消费者金额选择的商黠 集大大拓宽，并且倾向于个性化消费。两实体组织晦部生产规模庞大，而且资产专用 性高，导致实体组织生产能力调整和业务转换困难。再加上实体经济决策滞后，要经 历一个牧集缤悫、分叛痿悬、发现溺题、勰决办法螅刽定，办法的执行i ；l 及执芎亍戆滥 督漫长的过程。c h a n d l e r ( 1 9 9 7 ) 对美国近1 0 0 年来所做的实证分析认为，自由市场 上豹交易虽然逐渐被企盈两帮数管璞资调磁取健，毽由于内部曩二懿辏淫威本逐激增 大，规模和有效性之间的矛盾难以协调。于是企业熙倾向于虚拟组织，最突出的就是 从内部的垂赢亿生产延伸到向外，疑为逶俗的说法辩是矫氨( 如图2 ，2 ) 。 ( 二) 外包和萋宣一体化的选撵 “一体化”和“外包”的选择，即“购买或制造”的选择，是个企蛾最基本的 决定。要出售一# 产愚裁必须包括缀多生产_ ； 珏服务的内容，从基本戆研究，产品的设 计、零部件的生产、生产线生产、甑装和营销等，派因为有诸多活渤，生产者必须界 定楚篷己生产还是扶癸包购买投入鹣葶霆强务。藏稼c o a s e ( 1 9 3 7 ) 强调羲，众多浃定 定义了企业的范围。 研究企娩在停么情况下选择乡 毽的模式，就必须弓l 入t c e 幸l 一个重蘩鲸定义， 即资产专用性。资产专用性，即只为特定交易而进行的专用化投资，不能被派给其他 用途或有其他用户配置使用，除非付出生产价值的瞬时。w i l l i a m s o n 指出( 1 ) 专用髋资 产毒多静形式；( 2 ) 资产专月性有助子将来减少生产成本鼓增加收入，因两会引起复 杂的事前激励；( 3 ) 会导致交易双方或至少一方在交易中有特定利懿，形成双边依赖， 避露导致复杂夔事慧治理结棱爱浃。 一个企业到底采用何种形式组织生产，是采用市场决定的方式将产品外包( 市场 割，m ) 还楚在企照蠢部解决( 等缀露l ， 主) 或者怒湃者兼磷有之( 混合麓，k ) 耱l l 重 候，资产专业性起饕关键性作用，w i l l i a m s o n ( 1 9 9 6 ) 进一步将市场制、混合制和等 1 0 浙江太学硕士学位论文 外包对承接国的效应分析及中国承接外包水平的实证研究 级制的治理成本描述为专业性资产( k ) 和一组外生变量的函数。其中 m ( 0 ) h 0 。 第一个不等式放映了不存在专用性资产k = 0 时，各种治理模式的官僚成本负担。 第二个不等式表示随资产专用性提高，市场模式的治理成本上升速度最快，混合制次 之，而一体化最小，当资产专用性为墨时，m ( 墨) = x ( 墨) ，当资产专用性为恐时， x ( g ) = 日( 坞) 。 h ( 0 ) x ( o ) 磁 k 图2 3资产专用性 资料来源：o l i v e r e w i l l i a m s o n ：治理机制，中国社会科学出版社，2 0 0 1 3 第一版，p 1 1 7 。 从图2 3 中可以得出所有效治理模型是在图中阴影部分的包络线上运作：( 1 ) 当 资产专用性k k 时，采用市场模式有效：( 2 ) 墨 k k 2 ，运用一体化模式。资产专用性程度越高，越倾向于使用等级制，m s t e n ( 1 9 9 1 ) 和j e n s e n & r o t h w e l l ( 1 9 9 8 ) 研究后分别发现，在飞机制造业越复杂的零部 件和核电厂的外包可能性很小。 ( 三) 外包合作双方的搭配 当一个公司决定进行将某个零部件或某个生产工序外包的时候，需要寻找一个外 包的对象，这个过程称为“搭配”( m a t c h ，也译为匹配) 。g r o s s m a n & h e l p m a n 曾将搭 配正式定义为最终商在购买原材料和标准化的中间品时，寻找一个企业能提供所要的 。治理成本 澎扛太学硕士学披论文外谯聪承接辫的效瘟势耩厦中国承接卦包承警豹实证辨巍 原材料或中阍晶，势建立合传关系馒合作伙馋进行专项投资，使在誉完全豹契约存在 的情况下能持续生产以满足本公司特定需求的产品或服务。然而由于资产青用性的存 在捷缮搜寻避程及捺配过稔搏零复杂。出予瓷产专趱蛙戆存在，饪懿一个投入都是煮 沉淀成本，不可能随时毫无损失的撤回已投入的资本或劳力，所以淌考虑资产专用性 条释情况下，必定存在一个镟定问甏( 1 0 c k i n ) ，双方镶定程澄不融虢影喃双方对最终 利润的分配的谈判能力，当资产专用性越商，谈判破裂后企业所投入的沉淀成本回收 的可麓性越小，所戳企业为保护自己就不可能完全专业。r i o r d a n & w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 把专妲位程度堪称怒他们成分圻豹双边锁定阻题中的可变选择。 g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 也分析了中间商在存在资产专业性情况下的两难选 择，一个最终授入瑟对应予一个完美懿零郡件，强慕中阕生产者艨摄珙豹零郝箨劳不 是完全符合缀终产商的需要，那么最终生产漕就需臻添加势力把这种中间产品加工成 为镌鑫己嚣辩要豹投入晶。缝供静中瀚晶与袋终产裔所需靛毁灭晶熬距离熬大，这个 后添加的成本越高。基于这种情况，一方面中间商生产的产品是根据固定最终上要求 设计制造的，对于藤先签订的最终商是最其有价值的，但是一旦出现闯题，与最终商 谈判的能力变小；另一方厦，一个熨有弹性豹中间黯对于别的最终灏更有价值，但魁 对于最终商的吸引力相对较弱。所以中间商就是在这两种力量的情况下寻求一个均 餐。 2 。3 全球外包市场的特点 “外包”( o u t s o u r c i n g ) 一词最早是在1 9 7 9 年的d o u r n a t o f r o y a l s o c i e t y o f a r t s 中 出现2 ，内容是有关奖国汽车业把设计工作外包( o m s o u r c e ) 给德国。但是真正外包业 务懿掰史藤十分悠久，a n d e r s e n ( 1 9 9 7 ) 缮匿殍麦旱在1 6 捷纪藏基经把公共鼹务乡 毯 出去。但是总的来说外包业务在2 0 世纪8 0 年代之前的发展是十分缓慢的，伴随着2 0 整纪8 0 年代宋信惠技术静蓬勃发展，大麓模外包方逐