（国际贸易学专业论文）可持续发展视角下我国对外贸易商品结构分析.pdf

摘要 摘要 在目前我国外贸总量迅猛发展的形势下，对外贸易商品结构成为当前不少经 济学家重点关注的问题。对外贸易商品结构是指一定时期内一国进出口贸易中各 种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比。一国 对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水 平等。 本文从有关对外贸易结构的理论回顾入手，运用最新统计数据分析了中国自 改革开放以来对外贸易商品结构发展的轨迹及目前的现状。在分析我国对外贸易 商品结构现状的过程中，本文加入了可持续发展的思想以及对外贸易可持续发展 的观点，从可持续发展的角度分析了我国对外贸易商品结构中存在的问题。这些 问题主要包括：进出口粗放经营、对主要贸易国家依赖加重、对进口的重视程度 不够、对外贸易依存度明显高于同期谣方发达国家水平等。论文的最后在前面现 状分析与实证研究的基础上，根据目前中国外贸结构发展中存在的问题，有针对 性地提出了符合中国国情的外贸结构调整的对策。本文着重指出，我国应尽快树 立以可持续发展观为指导思想的对外贸易发展战略，加强环境贸易法律体系 的建设，并在此基础上大力发展服务贸易、离岸贸易以及环保产品、绿色产品的 出口。 关键词；对外贸易；商品结构；可持续发展 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t f b r i e f 印t r a d em e r c h a n d i s es t n l c t u r er i e f e r st 0t | i e m p o s i n go f d f v e 幅i f o m ic o m m o d i t i e so f a c o u n 时i n ac e n a i np e r i o d ，n a i m l yt b er a t i oo fs o m e b i gs p e c i e so rac e r t a i nk i n do fc o m m o d i t yt o n l ew b o l ev o l u m eo ft 糟d c t h em e f c h a n d i s t m c t u r 。o fac o u n t r yc a nr e f l e c tt h ec o u n t r y 毫 e 0 0 n o m kd c v e l o p m tl e v e l ，m e m d u s 时s t m 咖碍c o n d i t i 彻，粕dt e c h n o l o g 池ld e v e l o p m e n i l e v e le t c 晰t ht l e r a p i dd e v e l o p m e n ti n c h i n a s t o t a lv o l u m eo ff o r e 咖仃a d e ，m ef o r e i g f lt r a d e m e r c h a n d i s t r u c t u r ch a sn o wb e c o m em ef o c a lp o i n tf o rm a n ye c o m i s t s n i sa n i d es 忸r t s f m mt h er c v i e wo ft h e l e o r i e sa b o u tf o r e i g nt f a d em e r c h 卸d i 鞴s t n l c t u r e ，u s et h el a t e s ts t a t i s t 豳 t 0m a l ( ea n 柚a l y s i so fc h i n a sd e v e l o p m e n to r b j t0 fn sf o 叫g nt 阳d em e r c h a n d i s t m c t u r es i l l c e i 协o p e n i n gt 0t h co u i s i d ew o r l d ，卸da l 沤c i l 彻ts i 恤a t i o n d u r i i l gt h ea n a l y s i so fc h i n a s f o f e i g nt m d em e r c h a n d i s t n l c t u 佗，m es 邺t a i n a b l ed e v e l o p r n tt i l r y 柚dt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tv i e w p o i n t sa b o u tf o r e i 醇t f a d ea ea d d c d1 0n 址a n i c j e 0 啦l h ef o u n d a t i 。no f 幽e p r e v i o u sa d a l y s i so ft 1 1 e c i l r r e n ts i t l i a t i o n ，山e r ca r c m ep i d b l e m so fc h i n a s f o r e i g nt r a d e m e r d l a n d i s t m c t u r e 丘o mt h es u s t a i n 8 b l ed e v c l o p i n e n tt b f y i n d u d i n g ：d e p e n d i n g0 nm a i n 妇e i 和t m 如u n t f i 髓f o l om u c h ，i o w 啪p h 豁i so n 主l i i p o 鸭h i g hl e v e lo fr 撕o0 fd e p 翰d 锄c eo n f b i g nt f a d e i n l el 龉tp a r to ft h e 枷d e ，t h e 明t h o rp r o p 0 ss o m eo o u n t c m e 惦u f e s 细c h i a s 如他i g nt r a d ef m f c h a n d i s cs t 瑚c t u f ca d j u s i f n e n t t h e 锄m l o f 髓陀s s 龉也a tc b i n as b 挑l df o m l d 也e s u s t a f n a b j ed “e i o p m e n ts t r a 姆g yf o ff 0 咒i g n 仃a d ea n db u f i dc h ci a ws y s t c mt ob a l a n c et h e c n v i l d m n tp m t e _ c i i o n 锄df o f e j g nt m d ed e v e l o p i n 蜘t k 七即o r d s ：f b 件垃nt h d e ，m e r c h a n d i 辩n i c t u m ，s u s b i n 曲l ed e v e l o p m e n t i i 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 第1 章绪论 2 0 0 4 年我国进出口总值为1 1 5 4 5 5 亿美元，同比增长3 5 7 。其中出口5 9 3 3 1 3 亿美元，同比增长3 5 4 ；进口5 6 1 2 3 亿美元，同比增长3 5 9 1 。据世界贸易组 织秘书处公布，2 0 0 4 年我国货物进出口额、出口额和进口额世界排名均为第三， 其中进出口和出口分别比2 0 0 3 年上升1 位，进口继续保持世界第三的水平。2 0 0 4 年我国已跃居世界第三大贸易国。同时，我国的对外贸易依存度也逐年升高，从 1 9 8 0 年的1 2 6 上升到2 0 0 4 年的7 0 0 。对外贸易的增长速度远远快于我国国 民经济的发展速度。1 9 8 0 至2 0 0 4 年，我国进出口总额增长了5 0 多倍，年均增长 2 0 7 2 ，远远超过同期g d p 年均增长率2 。由此可见，对外贸易已经成为我国国 民经济发展的一个重要推动力量。但是我国对外贸易在商品结构上还存在很多的 问题。比如，出口商品结构呈现低级化；在进口外国先进生产技术的同时，还引 进了一些被外国淘汰的污染密集产业，给我国人民生命健康、动植物安全以及生 态环境带来了很大的问题，严重影响到我国实施的可持续发展战略。 改革开放以来，我国对外贸易虽然取得了很大的成就，对外贸易额逐年增加， 贸易结构也得到了一定的改善，但这些成就的取得很大程度上是以资源的巨大浪 费和环境的污染为代价的。我国目前水土流失严重，沙漠化迅速扩展，草原退化 加剧，森林资源锐减，生物物种加速灭绝，地下水位下降，水体污染加重，空气 污染严重，固体废弃物存放量过大，垃圾包围城市，城市污染向农村蔓延。造成 环境问题的因素是多方面的，粗放型经济的发展压力构成了对我国生态环境最大 的威胁，加之我国的工业化起步晚、起点低，并且面临快速发展的形势，进出口 贸易的蓬勃发展使人们容易只注重眼前利益而忽视长远利益，只注重经济而忽视 生态。生活环境不断恶化，人们的福利水平并没有得到预期的显著提高。同时， 1 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 5 。 ：上数据均由作者通过中国统计年鉴2 0 0 5 相关数据计算所得。 一1 一 北京工业大学经济学硕士学位论文 资源的浪费，尤其是不可再生资源的浪费，严重制约了我国未来的发展。因此， 提倡可持续发展，加强对资源和环境的保护，提商人们的生活质量。对我国未来 的发展具有十分重要的战略意义。经济和贸易的持续高速增长必须是通过依靠资 源利用率的提高和资源的合理配置来实现，而不是靠对环境和资源的粗放型消耗 来维持，应以追求外贸、经济、生态环境与社会效益掘统一钓可持续发展效益为 中心，促使对外开放的各个方面与环境保护相协调；应努力寻求促使可持续发展 速度和规模，依靠技术进步和强化管理，大力控制并努力减少对外开放对生态环 境的消极影响。把提高环境质量作为提高出口竞争力的重要方面来抓，树立环境 竞争力意识。建立促进可持续发展的对外开放法规政策体系、决策机制和协调管 理机制。 我国子2 0 q 1 年1 2 胃1 1 日鸯i j 入w i d ，国内外市场进一步融合。我国企业要 想取得更大的发展，必须把眼光瞄准世界市场，在世界范围内参与竞争。许多多 边、双边环保协议及国家环保法规与要求都采取一些贸易措施来保证环保目标的 实现，这些锛议、法规、要求直接或闻接的限制乃至禁止一些产品的进出口贸易。 世界很多国家借着保护本国人民生命健康、动植物安全及生态环境之名，制定了 极为苛刻的进口商品环境标准，这些苛刻的标准从一定程度上限制了进口，保护 了本国的产业，我们称之为“绿色壁垒”。这些“绿色壁垒”对像中国这样的广 大发展中国家发展出口极为不利。 因此，从可持续发展的角度来研究我国对外贸易商品结构中存在的问题，对 于调整我国对外贸易商品结构，提高我国企业的可持续发展意识。减少外国“绿 色壁垒”对我国出口产品的不利影响，具有十分重要的理论意义和实践价值。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内研究综述 目前，我国对外贸易商品结构的研究主要集中在出口商品结构研究上。 李旭鹏等在其撰写的我国出口贸易结构问题研究中3 ，通过分析相关进 口统计数据，认为我国出口贸易结构中存在的主要问题，一是出口增长的高速度 3 李旭鹏等，我国出口贸易结构问题研究，改革与战略，2 0 0 5 年1 2 期。 一2 一 第1 章绪论 与低效益并存，二是受到亚洲相似国家相似出口结构的挑战，三是较高的出口依 存度以及由此导致的贸易条件恶化，四是出口竞争力处于较低水平。并指出，我 国应发展具有明显国际竞争力的劳动密集型产业，重点扶持劳动技术密集型和劳 动资本密集型产业，加快国内产业结构升级，以此优化我国出口贸易结构。 易露霞在其撰写的我国出口商品结构性矛盾及解决办法4 中，认为我国 出口商品结构存在以下问题：一是出口商品“三高”( 高投入、高污染、高消耗) 问题依然比较严重；二是出口商品目标市场单一；三是出口商品附加值低；四是 出口商品缺乏自主知识产权和品牌。因此，作者认为，要改变现在的出口商品结 构性矛盾，我国应大力发展名牌战略，尽快改交出口商品增长模式。 孙恒有在其撰写的我国可持续发展出口商品结构的构建5 中，认为我国 出口虽然取得了巨大的成就，但是出口造成的环境问题日益严重，影响了我国的 可持续发展。同时，不合理的出口结构也严重影响了我国经济和贸易增长的可持 续性。 在我国对外贸易可持续发展问题的研究上，已有的论文及专著主要侧重在环 境、绿色壁垒等与对外贸易关系的分析上。 在叶汝求等人编著的环境与贸易6 一书中，较为详细的阐述了对外贸易 发展过程中产生的环境问题。他们指出，环境和贸易一直有着密切的联系，两者 是可以相互促进的，在保护环境中可以发展贸易，在贸易发展中可以促进环境保 护。从贸易角度看，对外经济贸易的快速增长一定程度上可以促进环保事业的发 展；从环境保护的角度看，加强环境管理也给许多产品尤其是有利于环境的产品 创造了巨大的贸易机会。但在一定条件下，贸易与环境也是矛盾的。一方面，环 境保护对贸易发展提出了新的要求，环境法规限制甚至禁止了许多产品的国际贸 易；另一方面，如果不以可持续发展为基础，盲目增长的对外经济贸易也会对生 态环境产生很大的消极影响。他们也清楚地看到了绿色壁垒对我国对外贸易的影 响。基于以上考虑，他们提出了一些促进我国贸易和环境协调发展的思路。 刘力等在其撰写的实现可持续发展的贸易政策选择7 中认为，单纯的自 惕露霞，我国出口商品结构性矛盾及解决办法统计与决策2 0 0 6 年2 月( 下) 。 5 孙恒有，我国可持续发展出口商品结构的构建，南都学坛人文社会科学学报，2 0 0 5 年 第5 期。 5 叶汝求，环境与贸易，中国环境科学出版社，2 0 0 1 年。 7 刘力等，实现可持续发展的贸易政策选择，财贸经济，1 9 9 9 年第2 期。 北京工业大学经济学硕士学位论文 由贸易政策和保护贸易政策都不能完全适应可持续发展的需要，必须实行有协调 的自由贸易政策才是最佳选择。 孔爱国在其撰写的可持续发展的贸易结构分析8 中，从可持续发展的整 体性要求出发，提出了如何实现可持续发展的贸易结构，认为短期内要注重开发 国内、国际市场，长期则有待于产业结构的高级化和专业化，真正傲到科、工、 贸一体化发展。 张作鹏在其撰写的构想我国对外贸易可持续发展战略9 中提出对外贸易 可持续发展具有以下几点含义。一是对外贸易总体规模，对外贸易的发展是相对 于定的总量和规模来说的，只有对外贸易的总量和规模都上去了，才能说对外 贸易发展了；二是对外贸易经济效益，它是对外贸易可持续发展的原动力，与对 外贸易可持续发展成正比 三是对外贸易社会效益，它是指对外贸易的劳动投入 对社会产生作用的大小，四是对外贸易的技术效益，它是指由对外贸易的投入带 来的技术方面改造进步和转化效应是对外贸易可持续发展的一个重要支撑点； 五是对外贸易的生态效益，它是指对外贸易活动对生态环境产生的影响；六是对 外贸易资源效益，它是指对外贸易对资源的保护、开发及利用的合理性等。 资树荣在其撰写的简议可持续贸易1 0 中认为可持续发展贸易是适应可持 续发展要求的一种全新的贸易模式，它通过商品、技术与服务的跨国交换，满足 进口国消费与生产的需要，促进贸易国的经济增长。同时在贸易品的生产与交换 过程中，使环境污染和资源消耗达到最小，从而减少同代人与后代人的国际贸易 对环境的需求。可持续贸易的内容至少包括贸易品的可持续生产、可持续贸易商 品构成、可持续贸易的国际市场、可持续贸易运输与可持续贸易政策等五个部分。 在刘燕华、周宏春主编的中国资源环境形势与可持续发展1 1 一书中，分 析了环境与经济协调发展的经济学意义，探讨了中国可持续发展的模式，并提出 了利用市场手段消减污染和国民核算的绿色化问题。作者指出，区域环境保护与 经济发展的协调关系应该符合资源在这两方面配置的边际投入所得的边际效益 相等的原则( 即帕累托原则) ；环境污染在经济发展初期，随着工业化的发展而 8 孔爱国，可持续发展的贸易结构分析，世界经济文汇。1 9 9 6 第6 期。 9 张作鹏，构想我国对外贸易可持续发展战略，财金贸易1 9 9 8 年第6 期。 ”资树荣，简议可持续贸易，商业研究，2 0 0 1 年第7 期。 “刘燕华、周宏春主编，中国资源环境形势与可持续发展，经济科学出版社，2 0 0 3 年。 第1 章绪论 逐步恶化，当经济发展进入成熟时期，在一定的环境投入条件下，环境污染转折 点迟早会到来( 这是人均g d p 大约为1 5 0 0 美元) ，环境污染开始减轻；环境控 制投入的效益可达1 ：5 。 曲如晓在其撰写的中国出口贸易面临的三大壁垒及应对策略1 2 一文中指 出，从当前国内外的情况分析，我国今后相当长的时期内，将会遭遇到反倾销、 保障揞施与特别保障措旋和技术贸易壁垒这三种贸易壁垒交叉使用的严竣局面。 因此，积极应对有关国家对我国出口产品的种种限制措施，妥善解决我国出口增 长引发的有关纠纷是当务之急。并提出，技术贸易壁垒将成为中国对外贸易最重 要的障碍，成为国外技术优势对付中国成本优势最有利的武器。( 注：本文中的 技术壁垒主要指的是绿色壁垒) 宋冬凌在其撰写的国际贸易中的绿色贸易壁垒问题探析”一文中指出， 人们消费观念的更新、世界贸易组织对正当的绿色贸易壁垒持肯定态度等是绿色 贸易壁垒产生的原因。正确认识绿色贸易壁垒，树立绿色经济观念，转变发展模 式，加强同世界其它国家的交流与合作，强化环保法规建设，设立我国的贸易壁垒， 完善国内环保法律体系等是我国应对绿色贸易壁垒的有效选择。 上述这些观点，对我国外贸的可持续发展问题做出了许多开创性的、有益的 探讨，并提出了解决问题的具体措施。它们对以后的研究工作，所提供的帮助是 明显的、巨大的。但是，由于各位学者看问题角度和研究目的不一样，我认为， 这些成果比较分散、零乱、缺乏系统性，在出口商品分析时大都没有考虑服务贸 易这一贸易形式，还没有形成较为完整的中国对外贸易商品结构可持续发展的理 论。 1 2 2 国外研究综述 在国外，关于可持续发展的问题，很早就有人研究。1 9 6 2 年在美国出版了莱 切尔卡逊的寂静的春天一书，是一部很好的关于可持续发展的启蒙著作。书 中列举了大量污染事实，轰动了欧美各国。1 9 7 2 年的斯德哥尔摩人类环境大会提 出了可持续发展的问题。1 9 8 7 年，以当时的挪威首相布伦特兰( b n l t l 如d ) 夫人 ”曲如晓，中国出口贸易面临的三大壁垒及戍对策略国际经济合作2 0 0 4 年第5 期。 ”宋冬凌，国际贸易中的绿色贸易壁垒问题探析，学习论坛，2 0 0 4 年第加期。 北京工业大学经济学硕士学位论文 为首的“实际环境与发展委员会”正式发表了题为我们共同的未来( o u r c o m 啪nf u t u r e ) 的研究报告，提出了后来被广泛接受的可持续发展概念。1 9 9 2 年在巴西召开了联合国“环境与发展”国家首脑大会，在更高层次上、更大范围 内提出了可持续发展是全球社会经济发展的战略，并要求每个国家都要在政策制 定、战略选择上加以实施。 对于贸易与环境问题，有关专家和国际组织也进行了大量的研究，取得了一 些有价值的研究成果。2 0 世纪7 0 年代以来，一些国际组织、区域经贸集团、国 际论坛，如联合国、d e c d 、n a f r a 、i i s d ( 加拿大国际可持续发展研究院) 等， 对贸易与环境问题进行了深入的研究，并从各自不同的角度提出了解决问题的方 法，其中有些做法已为、1 1 0 贸易与环境谈判所借鉴。为保护环境，国际社会迄 今为止签署了2 0 0 多项多边环境协议f m u l t i i a t c f a le i l v i r o n m e n t a i a 铲m e m s m e a s ) ，约有2 0 项协议中含有与贸易相关的条款，这些多边环境协 议对国际贸易也产生了一定的影响。作为协调各成员方贸易政策和规章的多边贸 易体系基础的g 衄w w l d ，在其组织机构和协议的内容中也越来越多地反映了 贸易与环境问题。1 9 7 1 年，g a 订成立了“环境措施与国际贸易小组”( t h eg r o u p o ne n v i r 0 衄e n t a lm e 嬲u r e sa n di n t e m a t i 伽a l1 h d c ) ；乌拉圭i 团合谈判结束时，成立 了“贸易与环境委员会”( c o m m i t t e co nt r a d e 锄de n v 曲n m e n t ) ，专门负责处理 w 1 d 内与贸易有关的环境问题。但贸易与环境问题在g 舡t w 1 d 框架下远远没 有完全得到解决，规则条款之间的冲突、实施过程的争端、未来的不确定性都是 对、1 的贸易与环境委员会的考验。如何防止以贸易保护为由的非关税壁垒，平 衡自由贸易与保护环境之间的矛盾成为世贸组织面临的新难题。 美国学者丹尼斯米都斯( d e 蚴i sl m e a d o w s ) 在增长的极限中曾首次 预测如果经济增长持续下去，天然资源，尤其是不可再生资源将面临耗竭的危险。 如果污染得不到控制，环境将难以承受重负，除非人类的经济活动受到约束，短 期内经济增长和环境保护是矛盾的两个方面。进而西方的一些经济学家受贫困 的增长一书的启发提出了出口量超过了一定限度会导致贸易条件的恶化进而出 现生态环境代价超过经济利益的贫困增长的理论观点。目前，国外许多学者对贸 易与环境关系问题进行了多年深入系统的研究。 格鲁斯曼和克鲁格在1 9 9 1 年最早对m 兀 a 环境效应( e n v i r o 蛐e n t a lh n p a c t o f n o n h a m e r i c a nf r e et r a d e a 孕e e m e n t ) 进行了研究，提出了贸易对环境的影响的 一6 第1 章绪论 三个相互关联的要素：环境效应、组成效应及技术效应，p a n a y o t o u 在其2 0 0 0 年 的“经济增长与环境”( “e c o n o m j cg r o w t ha i l dt h ee n v i r o n m e n t ，) 的研究中又将上 述影响效应扩展为5 种：经济规模活动、收入增长、经济活动的结构、产品组成、 技术扩散及贸易法规；a 1 1 d e r s o n 于1 9 9 2 年首先对贸易对环境及社会福利的影响 进行了静态分析( ，n l es t a i l d a r dw e l f a r ee c o n o m i c so fp o l i c i e s 撒t i n gt r a d ea 1 1 d t l l ee n v i n m e n t ) ：最早用贸易模型对贸易对环境的影响进行研究的是c o p e l a i i d 和t a y l o r ，他们在1 9 9 4 年建立了南北贸易模型并分析得出如下结论( n o n h s 0 u t h t r a d e 蛆d m e e n v i r o n m e n t ) ：( 1 ) 贸易自由化将缓解发达国家( 北方) 的环境问 题，而加重发展中国家( 南方) 的环境问题。( 2 ) 南方国家与北方国家之间平 衡的贸易增长不会增加世界范围内的环境污染。这两个结论虽有其局限性但对于 此后的研究产生了深远的影响：c h i c h i l n i s k y 在1 9 9 4 年发表了一篇相关论文 m o 曲s o u t ht r a d ea i l dt l l eg l o b a le n v i m 砌e n t ) ，从环境标准差异形成的比较优势 角度分析了贸易自由化对环境的影响，指出贸易不是环境问题的根源，问题出在 产权制度松懈以及相应对资源的过度开采上。 国外研究对外贸易可持续发展问题，大多将侧重点放在了环境与贸易的相关 性研究上，而对对外贸易商品结构与可持续发展的关系问题上则少有触及。尽管 这些研究和分析是基于本国国情的基础上进行的，这些国家的国情和中国的国情 不尽相同，但是这些先进的经验对中国还是具有很重要的指导意义。 1 3 创新思考、重点及难点问题 本文以已有的研究回顾为起点，首先阐述了与对外贸易商品结构相关的理 论，并在可持续发展的角度下研究了贸易理论的演变，然后从有形商品和无形商 品两个方面分析了我国对外贸易商品的结构及存在的问题，最后从商品结构调整 的角度，提出了我国对外贸易可持续发展的几点建议。 本文在研究方法上，将采用规范分析与实证分析、理论分析与历史分析、一 般与特殊、具体与抽象的有机结合。综合运用各种研究方法，并对重要问题采取 纵向展开分析和横向一条主线贯穿始终相结合的方法，深入分析我国对外贸易商 品结构与可持续发展战略之间的关系，总结规律并提出设想。 本文的创新思考是将可持续发展与我国对外贸易商品结构分析结合起来，在 北京工业大学经济学硕士学位论文 分析我国对外贸易商品结构的同时，加入了可持续发展理论的基本内容。同i 于 把国内环境问题、国际贸易中的绿色壁垒问题以及反倾销问题与我国对外贸易商 品结构结合起来讨论，并提出了我国对外贸易可持续发展的几点建议。 本文的重点问题是用可持续发展的思想分析和评价对外贸易商品结构的合 理性。 本文的难点问题是如何找到可持续发展与我国对外贸易商品结构调整的相 关关系。另外，如何提出有效的具体措施来完成我国对外贸易商品结构的调整， 也是个难点问题。 8 第2 章对外贸易商品研究的理论基础 第2 章对外贸易商品结构研究的理论基础 国际贸易的理沧体系由两大流派组成：自由贸易理论和保护贸易理论。自由 贸易理论一直是西方国际贸易理论的主流，并且居于正统地位。从古典的绝对优 势论、相对优势论、要素禀赋论，到现代的规模经济、产品差异性、外部经济等 国际贸易新理论，都属于自由贸易的范畴。 2 1 古典的自由贸易理论 2 1 1 绝对优势理论 英国古典经济学家亚当斯密( a d a i l ls m i t h ) 予1 7 7 6 年出版的传世之作国 民财富的性质和原因的研究( 简称国富论) 一书中提出了绝对优势理论 ( t h e o r yo f a b s o l u t e a d v a n t a g c ) ，也称绝对成本理论。其基本思想是各国之间生 产技术的绝对差别是国与国进行分工和贸易的基础。假定甲、乙两个国家都能生 产x 、y 两种产品，甲国在其中一种产品的生产上比乙国效率高、成本低、价格 便宜，而乙国则在另一种产品生产上比甲国更有优势。如果两国进行专业分工， 各国分别生产各自具有优势韵产品，然后通过交换或贸易，可以使双方获利，增 加国民经济福利。为了保证贸易利益的获得，就必须实行自由贸易政策。 分工在亚当一斯密的学理论中占有重要地位。国富论的第一句就开宗明义： “劳动生产力最大的增进，以及运用劳动时所表现的高度的熟练、技巧和判断力， 似乎都是分工的结果。”斯密认为，国际分工是建立在绝对成本差异基础之上， 而这种差异主要是由于各国的“自然优势”和“获得性优势”的不同，即生产技 术水平的不同，进而造成各国商品生产的劳动生产率和生产成本的差异。他还认 为，如果各国完全遵守市场准则，发挥市场机制的自动调节，实行自由贸易政荒， 为，如果各国完全遵守市场准则，发挥市场机制的自动调节，实行自由贸易政荒， h 【英 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究 上卷) ，商务印书馆1 9 9 6 年版，第5 页。 北京工业大学经济学硕士学位论文 那么各国都将从国际贸易中获得最大的利益。 但是，绝对优势理论存在着重大的理论缺陷。它无法解释当一国在两种产品 的生产上都具有绝对优势，而另一国则完全处于绝对劣势时，两国之间是否还会 产生贸易。如果有，处于绝对劣势的国家能否分享贸易利益。英国著名经济学家 大卫李嘉图( d a v i dm c a d d 0 ) 于1 8 1 7 年出版了政治经济学及赋税原理，提出 了“比较优势理论”( 或称比较利益理论、比较成本理论) ( 1 1 l c o r y o f c o m p a m t i v e a d v a n t a g e ) ，为国际贸易的产生提供了新的理论解释，并成为以后国际贸易理论 发展的基石。 2 1 2 比较优势理论 该理论认为，在甲、乙两国都能生产x 、y 两种产品的条件下，其中一国在 生产这两种产品上都处于优势，而另一国在在这两种产品的生产上都处于劣势， 那么，生产技术上都处于优势的国家也可以专门从事生产优势更大的产品生产， 处于劣势的国家专门从事生产劣势更小的产品生产，通过贸易进行交换，双方仍 然可以从国际分工和国际贸易中获得利益。 在现实的国际贸易中，根据传统的比较优势理论，发展中国家在国际贸易中 处于比较优势的资源就是各种形态的自然资源和廉价的劳动力资源。也正是这种 比较优势，使得发展中国家在全球化的国际分工中处于最底层。实际上，发展中 国家的这种自然资源的比较优势，是在没有对自然资源的价值充分评估基础上的 比较优势，往往是仅考虑了自然资源的生产价值而没有考虑其生态价值。其结果 是发达国家对发展中国家进行疯狂的自然资源“寻租”和生态环境“寻租”，特 别是对那些不可再生性资源的浪费和破坏，使得发展中国家的自然资源近于枯 竭，生态环境遭到了严重破坏，贸易条件日益恶化。 2 1 3 要素禀赋论 当代瑞典经济学家伊莱赫克歇尔( e l if i l i ph e c i 【s c h e r ) 和伯蒂尔俄林( b e n i l g o t t h a r d o h l i l l ) 于2 0 世纪2 0 年代提出了要素禀赋论( f a c t o r e n d o 啪e m l l l e o r y ) 。 要素禀赋论继承了李嘉图的相对优势论的基本观点，同时又对其有所发展，因此 要素禀赋论也被称为新古典的自由贸易理论。 要素禀赋是指一个国家拥有的生产资源。要素禀赋理论突破了比较优势理论 1 0 一 第2 章对外贸易商品研究的理论基础 中关于单生产要素的前提假定。综合考察了劳动、资本和土地等多种生产要素 的情况。该理论认为商品生产所需要的要素组合是按比例投入的，不同的商品需 要不同的要素投入比例，并且根据要素投入比例的不同将不同的产品划分为不同 的要素密集类型。同时，各国拥有的生产要素的比例是不同的，每个国家都应当 出口密集使用本国较为充裕的生产要素生产的产品，两进口密集使用本国相对稀 缺的生产要素生产的产品。 根据要素禀赋论的观点，各国之间的国际分工应该按照由各国的资源( 即生 产要素的相对充裕型) 和生产技术( 它影确生产要索在生产不同产品中的要素密 集度) 之间相互作用所形成的比较优势进行，并在此基础上进行自由贸易，享受 分工和贸易所带来的好处。 丽在当今国际贸易中，科技成为市场竞争中酌决定因素。现在真正的比较优 势是科学技术水平，是企业的知识创新能力、知识的生产能力和传播能力，而不 是廉价的资源与廉价的劳动。发展中国家与发达国家存在着巨大的知识差距，使 发展中国家骤来的优势在全球化韵今天几乎丧失殆尽。 2 2 现代自由贸易理论 2 2 1 技术差距论 要素禀赋论的一个重要前提是技术条件相同。而美国经济学家波斯纳( m a p o s n e r ) 认为，各国或各地区技术水平的差异。即技术差距是国际贸易中比较优 势甚至出口垄断优势形成的重要原因。据此，波斯纳于1 9 6 1 年提出了技术差距 论( 又称技术缺口论) ( t c c h i l o l o 西c a lg 印t h e o r y ) 。该理论把国家间的贸易与技 术差距的存在联系起来，认为当一国通过技术创新研究并开发出新产品后，它可 能凭借这种由技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种产品，这种技术差 距将持续到外国通过进口此新技术或技术合作的方式逐渐掌握了该先进技术，能 够模仿生产从而减少进口后才逐渐消失。而创新国由技术优势所获取的垄断利润 的消失促使其不断的改进技术、工艺，开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。 这种技术差距表现为拥有新技术的国家能在一段时间垄断出口，这个时阃段成 为：“仿效差距”，即新技术被外国仿效的时间。一种新产品出现后到被外国消费 北京工业大学经济学硕士学位论文 者所接受，也会有一段时间间隔，这叫做“需求差距”，从新产品进口到本国开 始模仿生产，又有一段时间间隔，被称为“反映差距”。而“需求差距”与“反 映差距”之间的时间差异决定了国际贸易利益。需求差距越短，反映差距越长， 技术创新国获得的贸易利益就越大。反之，则相反。技术差距论证明了即使在要 素禀赋和国内需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国 际贸易。这也较好的解释了技术先进国家与落后国家之间技术密集型产品的贸易 周期。 技术差距论将技术作为一种要素引入了国际贸易领域，强调了技术差距对国 际分工和贸易的影响。一国若想改变其在国际分工和贸易中的落后地位，便应重 视技术革新。但是，发展中国家在科技上远远落后于发达国家，而研究与开发又 需消耗大量的资金，使得资金本已稀缺的发展中国家的资金更加紧张，而技术革 新带来的益处却又不能在短期内实现，静态的比较优势和动态的发展潜力之间矛 盾重重。如何取舍，这将不仅仅是单个企业的问题，更是政府部门与国家整体的 问题。 2 2 2 产品生命周期论 产品生命周期论( p m d u c tl i f ec y c l et 1 l e o f ) r ) 是由美国经经济学家弗农 ( r a y m o n dv e m 衄) 于1 9 6 6 年提出的。弗农从产品的技术创新的角度对工业先 进国和落后国之间的产业结构调整和比较优势变化进而导致贸易结构发生变化 作了论述。他认为，制成品和生物一样具有生命周期，先后经了五个不同的阶段， 即产品新生期、产品成长期、产品成熟期、产品销售下降期和产品让与期。 在产品生命周期的不同阶段，由于生产要素投入比例的差异，产品在分工和 贸易中的比较优势存在明显差别。在产品创新时期，需要投入大量的科研与开发 费用，这一阶段产品的要素密集型表现为技术密集型：在产品成熟时期，技术知 识的投入减少，资本和管理要素投入增加，高级的熟练劳动投入越来越重要，这 一阶段产品的要素密集型表现为资本密集型：在产品成熟期，产品的技术趋于稳 定，技术投入更是微乎其微，资本要素投入虽然仍很重要，但非熟练劳动投入大 幅度增加，这一阶段产品的要素密集型表现为劳动密集型。在产品生命周期的各 个阶段，由于要素密集型不同，产品所属类型不同、技术先进程度不同以及产品 价格不同，因而使得不同国家或地区在产品处于不同时期所具有的比较优势不 一1 2 一 第2 章对外贸易商品研究的理论基础 同，产品的出口国也随之转移。 产品生命周期论从一个侧面揭示了工业先进国与落后国之间比较优势的不 断转化和产业结构的不断调整过程。工业先进国的产业转移不仅促进了工业落后 国的工业化，同时也导致了彼此之间比较优势和贸易结构的变化。从产品要素的 密集性来看，在产品生命周期的不同时期，其生产要素的比例会发生规律性的变 化；从不同国家来看，在产品生命周期的各个阶段，其比较优势将从某一国家转 向另一国家。可见，产品生命周期论是一种动态经济理论。 2 2 3 产业内贸易论 产业内贸易论( b 姐抽d u s t r yt r a d e1 1 1 e o r y ) 是2 0 世纪印年代以来在西方 国际贸易理论中产生和发展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论。其主要代 表人物是美国经济学家格鲁贝尔( h e r b e r tgg m b e l ) 、劳埃德( pjl o y l d ) 和克 鲁格曼( p a u lk m g m a l l ) 等人。 当代国际贸易从产品内容上看，大致可分为两种基本类型：一种是产业间贸 易( h l t e r - i n d u s t r yt r a d c ) ，也叫部门问贸易，即一国或地区出口和进口属于不同 产业部门生产的完全不同的产品。例如，发展中国家向发达国家出口初级产品和 劳动密集型的轻纺产品，从发达国家进口资本密集型和技术密集型产品i 另一种 是产业内贸易( i t r a i n d u s t r yt r a d e ) ，也称部门内贸易，即一国或地区既出口同 时又进口某种或某些同类产品，或者说，贸易双方交换的是同一产业部门所生产 的差异产品及其中间产品。例如，发达国家之间相互出口汽车、计算机等资本、 技术密集型产品。 国家间要素禀赋的差异是产业间贸易发生的基础和原因。国家问要素禀赋的 差距愈大，产业间贸易量便愈大。这是传统贸易理论对产业间贸易的解释。国际 贸易中的产业内贸易现象显然不能用传统的贸易理论来解释，因为传统贸易理论 有两个重要假设：一是假设生产各种产品需要不同密度的生产要素，而各国所拥 有的生产要素禀赋是不同的，因此，贸易结构、贸易流向和比较优势是由各国不 同的要素禀赋来决定的；二是假设市场竞争是完全的，在一个特定产业内的企业， 生产同样的产品，拥有相似的生产条件。而这些假设与现实相差甚远。产业内贸 易形成和发展的原因及主要制约因素比较复杂。其中，产品差异、规模经济或规 模报酬递增与不完全竞争和偏好相似较好的解释了产业内贸易现象。 北京工业大学经济学硕士学位论文 2 3 可持续发展理论 2 3 1 可持续发展的内涵和本质 可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 观念于2 0 世纪8 0 年代被提出后， 在全球掀起了一场广泛、深入地探讨可持续发展的热潮。1 9 8 7 年，当时挪威首 相布伦特兰夫人主持的“世界环境与发展委员会”发表了我们共同的未来的 著名报告，提出了可持续发展思想，被联合国所接受，可持续发展成为全人类的 共同选择。这个报告报将可持续发展定义为，可持续发展是“既满足当代人的需 要，又不损害后代人满足其需要的能力的发展”。1 9 9 2 年巴西里约热内卢联合国 环境与发展大会通过了2 1 世纪议程，要求各国制定和组织实施相应的可持续 发展战略、计划和政策，迎接人类社会面临的共同挑战。 由于布伦特兰的定义抓住了可持续发展的最本质特征，又具有高度概括性和 通俗性的特点，从而得到了广泛的接受和认可，被认为是可持续发展最权威的定 义。虽然如此，布伦特兰定义仍有两方面的不足：一是它侧重于强调发展的代际 公平和社会公平，即可持续发展的时问性，而忽略了发展的地区协调和国际公平， 忽视了可持续发展的空间性，尤其不利于发展中国家在国际社会中维护与争取自 身的利益；二是它只是强调人类的生存和发展，而忽视了非人类物种的生存和发 展，从而把可持续发展纳入到人类中心主义的理论框架中来。综合近几年来学术 界讨论可持续发展的概念，对可持续发展的定义可以表述为：可持续发展是指既 满足当代人发展的需要，又不损害后代人的发展需要；既满足自身( 包括国家和 地区) 的需要，又不损害他人( 包括国家和地区) 的发展需要；既满足人类的需 要，又不损害非人类物种的发展需要。 可持续发展应该包括以下三个基本方面：经济可持续发展；社会可持续发展； 生态可持续发展。因此，可持续发展的基本内涵应该理解为“经济社会一生态” 的巨大三维复合系统的健康运行与可持续发展。在这个复合系统中，可持续发展 的经济体系、社会体系和生态体系是它的基本组成部分，这就构筑了一个经济可 持续性、社会可持续性、生态可持续性相互适应、整体优化、良性运行与协调发 展的战略框架及其发展能力建设对策。 1 、经济可持续发展。经济可持续发展就是人们的经济活动和经济发展规模 第2 章对外贸易商品研究的理论基础 必须保持在生态允许的限度之内，使经济增长和经济发展绝对不能超越环境与环 境的承载能力。 2 、社会可持续发展。这里所说的社会可持续发展是狭义的，即把生态和经 济两种可持续发展撇开之后的社会其他方面的可持续发展。它实质上是指社会所 具有长时期可持续发展的能力。这是一种长时期促进社会公正、安全、文明、健 康发展的社会全面进步过程。社会可持续发展的中心问题，是以人的全面发展为 目标的，提高全体人民的科学技术和文化水平，增加人力资本的存量，从而形成 社会系统全面进步和不断更新的持续发展能力，以保证和驱动整个“生态经济 社会”三维复合系统的健康运行和协调发展。 3 、生态可持续发展。这是指维持生态系统内部生命系统与其环境系统之间 的持续转化和再生能力，既保持自然生态过程永续的生产力和持久的变换能力， 从而保持资源与环境的再生潜力，这是生态系统发展的生态潜力，也是人类经济 社会可持续发展的生态基础。因此，生态可持续发展主要表现为两个方面：一是 对资源的可持续利用，保护生态系统的多样性，从而保护人类生态与发展的资源 基础；二是强调环境的可持续性，改善环境质量，把生态建设即环境建设作为实 现可持续发展的重要内容和衡量发展质量、发展水平的主要标准之一。 可持续发展的本质内涵是保持人与自然的和谐统一，达到人与自然的协调发 展与共同繁荣。因此，从空间来看，可持续发展的本质内涵应该强调人类与自然 的协调发展关系，这就是全球可持续发展。当今全球化时代，无论是经济问题还 是环境问题，都已经超越了国家、民族、区域的界限，具有全球的性质。因此， 可持续发展就不是一个国家或一个地区的事情，而是世界各国的共同事业，只有 全人类共同努力，才能保障各国的可持续发展，从而达到全球可持续发展。环境 与国际贸易协调发展是各国可持续发展和全球可持续发展相联系的一个根本途 径，它涉及世界经济中国与国之间的协调关系，尤其是发达国家与发展中国家之 间的协调关系，这种协调关系可以在全球可持续发展的共同目标下实现统一。实 现环境与国际贸易的和谐发展，是国际贸易可持续发展的本质内涵。 2 3 2 可持续发展的基本原则 1 、可持续性原则。自然资源与环境是人类生存与发展的生态基础和前提条 件。可持续发展理念强调人类在“满足需求”的同时，要认识到“满足需求”和 - 1 5 北京工业大学经济学硕士学位论文 “发展”要以地球的承载能力为限度，人类生存的物质基础一旦遭到破坏，“发 展”本身也就是衰退了。所以，可持续性原则的核心是当代人类生存行