（政治经济学专业论文）山东省企业技术创新机制研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济的到来以及经济日趋全球化，技术创新已成为企业培育核 心竞争力，实现垄断利润，参与国际竞争的主要手段。良好的企业技术创新 机制对一个国家、一个地区的技术进步和经济发展具有十分重要的推动作用 山东省要建设制造业强省，率先实现现代化，应高度重视企业技术创新机制 建设。 论文在阐述技术创新和技术创新机制的基本概念、理论基础上，从山东 省企业技术创新机制的基础、存在的差距、原因剖析三个方面，对山东省企 业技术创新机制现状进行了全面系统的分析。从全省整体情况看，企业对技 术创新机制建设长期重视不够，投入不足，自主创新能力不强，与发达国家 和我国沿海一些省、市相比差距较大，这种情况严重制约了全省经济的发展。 依靠数量、低质量的传统增长方式已经不能适应经济发展的要求，所以我们 只能走以技术创新来促进企业发展，推动经济增长的道路。 论文提出了山东省加强企业技术创新机制建设的对策措施。建设山东省 企业技术创新机制，必须充分注重山东经济发展的特点，把推进产业结构调 整、增强企业经济实力作为加强山东省企业技术创新机制建设的首要措施， 并从行业结构调整、产业区域布局调整、企业组织结构调整三个方面进行了 阐述。根据技术创新投入不足的问题，本文提出要充分调动全社会的积极性， 形成政府投入为引导、企业投入为主体、风险投资为支撑、银行贷款、上市 融资等共存的多元化投入格局。本文还根据山东的实际情况，对善于借助于 外部的力量，将政产学研金结合作为企业技术创新的主要途径；建立完善人 才培养引进使用机制；政府应树立服务意识，加强对知识产权保护的研究、 指导，建立起技术创新服务支撑机制等问题作了较为详细的论述。 关键词：技术创新；技术创新机制；产业结构调整；山东省 鸯乃；良 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c ta st h el 【n o w l e d g e b 舔e d o m yi s coming，met e c t l i l o l o g yi n n o v 砒i h a s alreadyb e e n 蛐i m p o n 蜀m tw a y f o r e n t e 酏囊自 l ：要【c 渺j 剐量! 孽避酊謇l 麓 ”l墓画羹|哪孤冀|囊蒂涩圣l毒隔；霉雀g；鲒；娩葡#妻蠹m懑b蠢|l蒿疆霎錾囊萋 l | 垂箍i 童蕈璧嚣基鸥薹妻而! i 引! e 三i m i ，2 0 0 5 年 1 2 月。 8 0 山东省节能减捧专题研修班发言材料，2 0 0 7 年6 月。 8 1 山东省经贸委山东省工业企业自主知识产权现状及对策，2 0 0 4 年 1 2 月。 8 2 j 鲫e sd g w ar t n e y r i c h a r dl s t r o u p ，e c o n o m i c s ，t h ed r y d e n p r e s s 1 9 9 7 83 。 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n ，r i c h a r db o h m e r ，a n dj o h nk e n a g y ：t o oo l d to1 e a r n ? h a r v a r db u s i n e s sr e v i e wv 0 1 7 8n o 6 。2 0 0 0 84 k e v i n g r i v e t t ea n dd a v i dk l i n e ：d i s c o v e r i n gn e wv a l u ei n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y h a r v a r db u s i n e s sr e v i 酮v 0 1 7 8 1 ，2 0 0 0 8 5 r c o o p e r a n d r a m o o r e ， “m o d u l a rr i s km a n a g e m e n g t r d m a n a g e m e n t ，1 9 7 9 ，v 0 1 9 ，n o 2 8 6 l e s t e rt h u r o w ：h e a dt oh e 8 d ：t h ec o 毋i n g c o n o m i cb a t t l ea m o n g j a p a n ，e u r o p ea n da m e r i c a ，n e wy o r k ：w il 1i a ma n dm o r r o 霄a n dc o 叩a n y 。1 9 9 2 8 7 r i c h a r d n e l s o n ：“c a p i t a l i s m a sa ne n g i n e o f p r o g r e s s ”，r e s e a r c hp 0 1i c y ，1 9 1 9 9 0 ) rogress”，researchp01icy，191990)x 山东大学硕士学位论文 i n s u 仿c i e n t 岫嵋血c 血c s i ss u g g e s t sm ei n i ：t i a t i v e so f t h ew h o l e c i e t ys h o u l db e b r o u g h to u t ，如dad i v e r s i f i e d i n v e s n n e n tp a n e m 谢t l lg o v e m m e n ti n v e g t n l e n t t a 虹n gt h el e a d ，t e r p r i i n v e s 劬e n t 嬲t i l em a i nb o d y r i s ki n v e s t l r 嘲l t ，b a n kl o 缸 柚di i s t e df i 啪c i n gc o e x i s t 。s h o u i db ef b n n e d t h et h e s i sa l s oe x p o 岫d si nd e t a i l a b o u tt a i ( i n gt l 增c o 丑1 b i m t i o no f g o v e m m e m ，i i l d l l s t 吼s m d y ，r e s e 呲h ，弛df i n 柚 鹬t l l em a i nm e t h o do fe n t e r p r i s et e c l l n o l o g i c a li n l l o v a t i ，e s t a b l i s h i n gt a l e m b u i l d i n g 姐di n 仃o d u c t i o nm e c h 趾i s m ，锄ds t r e n g t h e n i n gt h eg l l i d a e dr c s e 盯c h o fi n t e l l e c t 吼lp r o p e 啊p r o t e c t i o nt h r o u 曲g o v e r 啪e m k e y w o r d s ：t e c h n o l o g y 妇o v a t i o n ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h 蛆i s m ；i n d u s t r i a l r e s t m c n l r i n g ；s h a n d o n gp r o v i n c e 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：查受! 堡日期： 砷六彩 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丝导师签名三筮丕5 日 期：兰丑z ：堑 山东大学两士学位论文 第一部分企业技术创新机制的相关理论与文献综述 本部分阐述了技术创新及企业技术创新机制的基本理论和相关文献综 述，由此对企业技术创新机制的概念和研究现状有一个初步的认识和了解， 为下一步通过理论分析研究对策措施奠定了理论基础。 一、企业技术创新机制的相关理论 “机制”一词目前己被各种学科广泛，本部分试图从经济学的角度对企 业技术创新机制的含义、功能及划分进行初步分析，在此之前，必须弄清技 术创新的相关概念。 ( 一) 技术创新基本理论 技术创新( t e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o n ) 的概念最早源于美籍奥地利经 济学家、哈佛大学教授j a 熊彼特( j o s e p ha 1 0 i ss c h u m p e t e r ) 的“创新理 论”( t h e o r yo fi n n o v a t i o n ) ，又称“熊彼特学派”1 9 1 2 年，熊彼特在其著 作经济发展理论) 中，从经济学角度系统提出了“创新理论” 熊彼特认为“技术创新”就是建立一种新的生产函数，即把一种从来没 有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。可见，熊彼特的创 新概念主要包括以下五个方面：第一，引入一种新的产品一也就是消费者还 不熟悉的产品，或者赋予产品一种新的特性( 产品创新) ；第二，采用一种新 的生产方法。也就是制造部门中尚未通过检验检定的方法，这种新方法不需 要建立在新的科学发现的基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产 品的新的方式之中( 工艺创新) ；第三，开辟一个新的市场，也就是有关国家 的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过( 市场 创新) ；第四，获得或控制原材料或半成品的一种新的供应来源，也不问这种 来源是已经存在的，还是第一次创造出来的( 资源开发利用创新) ；第五，实 现一种新的工业组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯化”) ，或 打破一种垄断地位( 体制和管理的创新) 。 从熊彼特提出“创新”理论至今已有9 0 年之久，在这期间有索罗 ( s c s o l o ) 、曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 、缪尔塞( r m u e s e r ) 等许多学者 3 山东大学硕士学位论文 对技术创新问题进行了大量研究，形成了许多有特色的理论o 但由于这些研 究的出发点和前提存在着不同程度的差异，加之技术创新是一个涉及面广、 影响大又十分复杂的过程，所以至今对。技术创新”概念莫衷一是 从国内来看，技术创新的概念在近些年来更引起了人们的关注，技术创 新理论的研究和实践活动已得到了蓬勃的发展，许多学者和专家也对技术创 新的概念界定发表了自己的观点，认为：技术创新是新产品和新工艺的创始、 演进和开发；技术创新是科技成果首次商业化应用；技术创新包括发明构思、 产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；技术创新泛指从新思路的形成， 到向市场推出适销产品的整个过程：强调以新的技术创造出尽可能多的经济 效益，并获得最大的企业利润；技术创新是对生产要素的重新组合，或者是 对企业、产业的生产函数作出菜种改变o 根据以上对技术创新的定义，结合我国国情，对技术创新的含义可以这 样理解：技术创新是以企业为主体，以市场为导向，以提高企业经济效益、 增强市场竞争力和培育新的经济增长点为目标，以其创造性的构思和实现市 场成功为基本特征的层次性技术经济活动的综合的全过程，是指从新产品和 新工艺设想的产生( 获取) 、研究开发、中间试验、应用于生产、进入市场销 售并实现商业利益以及新技术扩散整个过程的一切技术经济活动的总和。 技术创新过程既是技术创新的微观研究，又是创新研究的核心内容，因 为只有搞清创新的过程机制，我们的创新研究才会有坚实的基础。技术创新 过程可以看作是信息、思想、物质、人员等创新要素在创新目标下的流动和 实现过程技术创新起因于技术推动或市场拉动，据此，可以分为以下两种 类型； 第一。以科技为先导的技术推动型( t e c h n o l o g y p u s h ) 技术推动有两 层含义：一是技术创新活动依赖于科学进展。二是具有大规模研发力量的企 业，在技术创新上优于科研人员少的企业。技术推动型的创新过程可以分为 基础研究、应用研究、设计试制、生产制造、市场营销、实现经济效益等几 个阶段。技术推动型创新的创新源是科学研究，其次是设计、试生产、工业 化生产、市场营销。企业实施以科学研究为先导的技术推动型创新，必须有 。傅家疆技术创新学 清华大学出版社。1 9 9 8 年，第5 7 页 毛荐其技术创新进化原理，过程与模型，。经济管理出版杜，2 6 年。第4 页 同上 山东大学硕士学位论文 一定的技术积累，有较好的市场眼光，较强的风险意识，才能挖掘科学发现 的经济价值在我国，科学研究一般主要是在高校、科研院所进行，科技成 果与市场相脱离，致使技术创新的成功率不高。 第二，以市场需求为先导的市场拉动型( m a r k e t p u l l ) 。美国经济学家 施莫克乐( j s c h m o o k l e r ) 是最早提出市场拉动说的o 施莫克乐在考察分析 了美国炼油、造纸、铁路和农业的投入、产出和这些行业专利数量的关系后 发现，这些行业的投入、产出的变化都领先于专利数量的变化。施莫克乐由 此得出结论：专利活动，也就是发明活动，与其他经济活动一样，基本上是 追求利润的经济活动，它受市场需求的引导、制约。晶体管的发明便是需求 拉动的典型案例，其它如通讯产业、化工产业、汽车产业的许多创新也归功 于市场需求拉动市场拉动型创新过程可以分为市场需求、研究开发、设计 试制、生产制造、市场营销、经济效益等几个阶段然而，在技术创新中， 技术突破和市场需求常常以一种相互作用的方式共存在有市场需求的地方， 会引导人们从事各种研究开发工作。在有技术突破的地方，必须以市场为导 向进行科学研究正如美国经济学家罗森堡所说：创新活动由需求和技术共 同决定，需求决定创新的报酬，技术决定创新成功的可能性及成本。 ( 二) 企业技术创新机制基本理论 “机制”一词来源于希腊文腿c h a n e ，原来用于描述机器的构造及动作原 理的专用词，其本意是指机器运转过程中各个零部件之间的相互联系、相互 制约、互为因果的联结关系和运转方式。现在，“机制”一词已被各种学科广 泛应用，但不同学科对“机制”的界定不尽相同。 经济学和管理科学在研究企业技术创新问题时，把企业看成是由诸多因 素组成的开放系统，该系统中与企业技术活动有关的因素之间存在着相互依 存、相互制约、互为因果的联系方式及运行规划。目前，理论界关于技术创 新机制的界定尚不统一一般认为，企业技术创新机制的含义，可以从以下 几个方面研究：企业技术创新机制是技术创新组织内部的“组织部件”和“结 合方式”；企业技术创新机制是研究技术创新组织的内在工作方式；企业技术 创新机制是企业技术创新系统在运行过程中所包含的创新组织内部的结构与 内在工作方式以及创新组织与外部环境之间所形成的互动关系的总和，它包 。柳卸林企业技术创新管理 ，科学技术文献出版社i 盼7 年，第2 4 页 山东大学硕士学位论文 括技术创新内、外部的信息交流模式，创新技术与政府引导、市场需求之间 的相互作用，相互影响的技术特点，科技人员流动方式，创新技术资源的来 源，资源制约与配置等 企业的技术刨新是通过技术创新内部所包含的各项功能的发挥来实现 的。企业技术创新机制具有指挥功能、驱动功能、整合转化功能，消化吸收 功能，更新拓展功能、自我协调功能。指挥功能是指制定技术创新战略与策 略，并领导与组织项目创新实施的功能。驱动功能是指激励企业从事技术创 新的功能。整合转化功能是指把创新组织内部资源有效配置并使其转化为创 新成果的功能。消化吸收功能是指创新组织应该具有消化吸收外部的技术和 信息，并使之成为组织自身的技术和信息的功能。更新拓展功能是指创新组 织应该具有更新原有的技术和知识并开拓新的技术和知识领域的功能自我 调节功能包括反馈功能和协调功能两个子功能，反馈功能指创新组织应具有 对外界刺激作出迅速反应的功能，协调功能指创新组织内部各子机制之间及 组织内、外部之间应具有自动适应的功能。 对于企业技术创新机制的划分，在管理学和经济学界是人们争论的一个 热点闯题。具有代表性的划分方法可归纳为两种：过程性划分和功能性划分 所谓过程性划分是以机制的运行过程作为企业技术创新机制的划分标 准。主要有两种基本观点： 第一种观点认为，企业技术创新机制的过程性分析是指企业通过目前技 术创新活动中的因素及其相互关系做出行为反应，并通过一定途径及手段改 变现有状态，使下一时期的技术创新活动呈现新状态与这种分析方法相对 应，可将企业技术创新机制划分为投入机制，转换机制，产出机制及反馈机 制o 第二种观点认为，过程性划分强调对机制运行过程进行考察，当行为主 体明确了其利益目标及行为空间后，它便采取各种方法来努力实现这一目标 在此过程中，行为主体要根据自己所处的环境，分辨对自己行为构成约束的 各种影响因素，结合自身情况作出反应，并通过自身的行为影响构成约束的 各类因素发生变化。按照过程性划分，基本的机制包括：目标机制、动力机制、 o 魏江，许庆璃企业技术创新机制的概念，内容、模式 ，蓑科学与科学技术管理，1 9 9 4 年第5 期 o 车垣企业技术创新l ，西安交通大学出版社，l 钾3 年 6 ， 山东大学硕士学位论文 约束机制、决策机制、自我调节机制等回。 所谓功能性划分是以机制的功能作为企业技术创新机制的划分标准，主 要有三种基本观点： 第一种观点认为，企业技术刨新机制的功能性分析是指从企业技术创新 系统的内部构造及其所具有的功能特点上对技术创新内在本质的分析，它包 括技术创新的动力机制、决策机制及创新成果扩散机制o 。 第二种观点认为，从机制的功能性角度看，企业技术创新机制包括决镶 控制机制；信息反馈机制和动力刺激机制。其中，决策控制机制是由决策控 制权如何在各经济主体之间进行划分的有关规定和规范所组成：信息反馈机 制涉及所有供决策服务的信息收集、传递处理和评价的方式和渠道：动力刺激 机制是对所有保证决策付之于行动的有关规定和行为方式的有机组合毋 第三种观点认为，企业技术创新机制是激励机制，运行机制及约束机制 的有机结合。激励机制是企业从事技术创新的动力源，运行机制是技术刨新 中最复杂的机制，它涵盖了从投入到产出的整个过程，约束机制是通过系统 控制的手段使企业技术创新行为朝着一定的目标正常运行，自觉地约束在一 定的时空限度内田。 由于山东省企业实际情况及特点不同，对企业技术创新机制的划分也不 应该相同本研究根据上述观点，结合山东省实际，对企业技术创新机制划 分为：企业技术创新动力机制、企业技术创新运行机制和企业技术创额扩散机 制 1 企业技术创新动力机制 企业技术创新动力机制是企业技术创新活动启动、开展的源泉，刨新规 模的大小，创新速度的快慢主要由动力机制提供的动力大小与其方向所决定。 企业技术创新动力主要有技术推动、市场结构与市场竞争、政府政策、技术 创新主体的创新意识、经济利益最大化的追求等几种来源。 技术推动作为动力来源是指新的科学发现和技术发明揭示了科学规律和 技术原理，向人们展示了新的实用价值及效用，企业创新主体对这种实用价 or o t 置1 w e i l k s u c s s 血l i n d u s m uj n n o v 砒i ：c f i t i c a l 觚沁催f o rl l i e 1 9 9 0 s ，r dm 柚a 鲫c n 3 1 9 蛇 。郭晓川合作技术创新) ，经济管理出版社。2 0 0 1 年 o 埃冈纽伯格比较经济体制 。商务印书馆1 9 8 5 年 。m a n i l l m c ，m 蛐a g i 雌t c c h l o g i c a ii 加o v 越i 咖蚰de n t r c p 嘲删r s l l i p ，p 托懿o n p u bc oh c 。1 9 舛 7 山东大学硬士学位论文 创新的先导者进行交流 企业创新资源的分配与企业技术创新战略密切相关，企业技术创新战略 可分为自主创新、模仿创新及合作创新。对于自主创新，由于是以企业自身 的研究开发为基础来形成的技术成果的商业化，它需要充足的资金、较强的 技术储备能力、大量的基础研究人员同时，自主创新面临很大的技术及市 场风险，因此，大量的创新资金和人员分配于研究开发阶段。有研究表明， 自主技术创新在创新过程各阶段的资金分配随着创新产品类别的不同而不 同。对于模仿创新和合作创新，企业创新过程中各阶段侧重不同。模仿创新 主要是破译创新者的核心技术及技术秘密，并在此基础上进一步改进。模仿 创新的市场风险低，技术成功率高，而且易于进行技术创新扩散，因此，创 新人员应分配在破译核心技术上，而创新资金则主要用于中试及二次创新上。 以增加创新技术的先进性。合作创新主要是企业与高校和科研院所的合作 高校及科研院所从事基础研究与应用研究比较多，而企业则是技术创新商业 化的基地。 组织创新是指通过获得创新资源，合理分配创新资源，企业要获得技术 创新收益，还必须有相应的组织机构来作保证企业的创新组织应包括三个 层次，第一层次为从事前瞻性长远性基础课题研究，做好充分的技术储备， 对一些关键重大技术和技术型新产品进行开发。第二层次主要为应用性研究， 是使已有的技术研究储备达到了可以进行实验设计的水平，从事新产品的开 发、老产品的改进以及通用生产技术和系统的开发，同时进行渐进产品技术 创新和引进技术的消化吸收第三层次为从事新技术、新材料、新设备应用 和现有生产技术、生产设备改造，降低生产成本。提高生产效率和产品质量 的工艺型研究。 3 企业技术创新扩散机制 技术创新扩散机制主要由下列要素构成：创新成果的提供者、创新成果 的采用者、联系两者的中介渠道、扩散方式及以上要素所涉及的环境技术 创新扩散实质上是这些要素的流动，是创新成果从输出到输入再输出的过程 技术扩散中创新成果的提供者可以是企业，也可以是政府部门、大专院 校、科研院所以及个人发明者不同创新成果的提供者受其利益、约束条件 及自身能力的差异会表现出不同的供给行为就企业技术创新扩散而言，由 ， 山东大学硕士学位论文 于企业作为技术创新的主体则此时的创新扩散供给者只能由企业充当企 业作为一个经济组织，追求利润最大化是大多数企业的目标，也成为企业从 事各项活动的源动力企业在进行技术创新扩散时，企业将会比较自身利用 该技术带来的效益与有偿转让该技术可能带来的净收益。对于创新企业来讲， 当它成功地实现了一项创新后，往往意味着它在有关领域有较强的竞争优势， 甚至可能具有很强的垄断力量如果这种竞争优势带来的收益大于维持该竞 争优势的成本与转让此技术带来的收益，则创新企业不扩散其创新成果，反 之将扩散此项技术 技术创新扩散过程中的需求方是企业，企业是创新技术唯一的采用者， 由于采用技术创新可以提高企业的市场竞争力，为企业带来利润；可以大大 降低生产成本，提高劳动生产率；可以提高产品质量，扩大产品市场销售量 高质量的产品可以以更高的价格出售，也可以使企业在市场竞争中站稳脚跟。 因此，从这个意义上讲企业是技术创新成果的主动采用者。但是，当一项技 术创新成果要被采用者所采用时，采用者要为创新成果付出代价。采用者要 比较采用创新成果所付出的代价与采用创新成果后企业所能从创新成果中获 得的效益一般来说，当采用者从创新技术成果中获得的效益等于总成本， 且实际收益等于产品价格时，理论上将不会采用创新成果。 有关技术创新的信息及成果能否由创新成果的提供者有效地到达创新成 果的采用者，很大程度上取决于中介渠道是否畅通。这些中介渠道包括：公众 传播媒体，人际交流网络及中介机构。本研究重点阐述中介机构的作用中 介机构通过咨询服务等方式为企业提供技术创新扩散信息，帮助从事技术创 新的企业寻找扩散对象以及帮助需要创新成果的单位选择相应技术成果。其 基本形式包括盈利性的咨询公司、科技服务部等商业机构、非盈利性的社会 团体和政府部门的有关机构相对来说，中介机构选择创新成果扩散时注重 市场效果，专业性较强，对同一行业技术创新的动向比较了解。并对市场供 求进行专门调查，因此，扩散的直接效果比较明显随着科技进步的加快及 市场风险的增大，许多具有前途的技术创新项目由于受到信息、资金、人才 和设施的限制而中途夭折面对这种状况，国外已开展集风险投资及转化于 一体的中介机构这种机构在综合分析市场变化及技术发展动态的基础上， 选择具有较大潜在价值的创新项目，联合有关的金融机构，大型企业和科研 l o 山东大学硕士学位论文 第二部分山东省企业技术创新机制现状分析 近年来，通过地方各级政府、企业和社会各界的不懈努力，山东省企业 技术创新机制建设取得了长足进展。本部分从动力机制、运行机制、扩散机 制三个方面对目前山东省企业技术创新机制建设的基础进行了分析，通过与 国外发达国家和沿海先进省市的对比分析，找出了存在的主要差距，并进行 了原因剖析，以利于下一步提出相应的对策措旖。 一、山东省企业技术创新机制建设的基础 随着我省技术创新机制建设不断加强，全社会科技、创新意识不断增强， 科技与经济的联系也日趋紧密，技术创新对我省经济发展和企业进步的作用 日益突出，技术创新机制建设取得了显著成果。 ( 一) 山东省企业技术创新动力机制建设的基础 当前企业面临激烈的市场竞争和经济全球化的驱动，为山东省企业进行 技术创新提供了源源不断的动力，企业自主创新意识不断增强，同时，地方 政府高度重视企业技术创新，为企业技术创新提供了有效的外在动力 1 、政府政策引导取得成效 围绕国家产业政策导向和我省结构调整的重点，坚持突出高新技术产业、 突出装备制造业、突出节能降耗技术、突出七个产业链的原则，山东省政府 及有关部门制定了山东省重大企业技术创新指南，编制实施了重点技术创新 项目规划和计划，技术创新取得显著成果。“十五”期间，全省蒙计开发新技 术新产品4 4 2 0 0 项，其中达到国际先进水平和填补国内空白的7 2 0 0 项，实现 新产品销售收入1 0 0 0 0 亿元，利税1 6 0 0 亿元；完成重大装备研制国产化项目 4 0 项，推广重大共性、关键性技术2 0 项。2 0 0 6 年全省开发新技术新产品1 2 0 0 0 项，其中达到国际水平和填补国内空白的高水平项目2 5 0 0 项，实现新产品销 售收入3 0 0 0 亿元，利税5 0 0 亿元o 山东省在推进企业自主创新工作中，始终把体系建设作为工作的着力点， 把企业技术中心作为体系建设的总抓手，取得明显成效全省已建立省级以 。山东省经贸蚕加强企业自主创新提高企业核心竞争力的工作汇报，2 0 0 7 年4 月 山东大学硕士学位论文 山东省企业技术创新运行机制不断完善，人才培养和科技投入力度不断 加大，产学研合作不断加强，企业逐步建立现代企业制度，企业组织结构越 来越适应技术创新的需要 1 、高层次人才队伍建设取得显著成效 人才特别是高层次人才是实现自主创新最重要的支撑条件。“十五”以来， 全省企业通过委托培养、选派深造、联合办班、远程教育等方式，合办培训 教育基地1 2 0 个，举办各类培训班1 3 0 0 起，培训人才5 5 l o o 人次，其中，高 层次科技管理人才5 0 0 多人o 依托全省重点企业设立2 1 个“泰山学者”工 程岗位，培育了一批能跟踪国际科技发展动态、带领科技队伍实现超前研发 的科技领军人才，形成了一批具有学术水平高、研发能力强、综合素质过硬 的技术创新团队。青岛高校软控股份有限公司是我省橡胶行业技术中心承担 单位，为措建行业人才平台，他们坚持一流人才研发一流产品的理念，确立 了“不求所有。但求所用”的灵活用人原则，广泛吸纳各行业优秀人才融入 事业发展，通过政府颁发聘书形式，把控制、机械、橡胶、轮胎等7 0 余位国 内外权威专家邀请加入软控研究院专家委员会，构筑起人才俱乐部，为提高 公司的产业技术创新和行业技术服务能力搭建起智力平台。 2 、科技投入不断加大 科技投入是实现自主创新的物质支撑条件，是自主创新能力的重要体现 近几年来，为提高自主创新能力，省级各部门和企业都千方百计加大科技投 入，省财政拿出5 0 0 0 万专项资金用于支持具有自主知识产权的重大技术开发 和重点企业技术中心建设。2 0 0 6 年共支持重点技术开发项目1 0 0 个，培育重 点企业技术中心3 1 家。各市经贸委也拿出相应资金给予配套扶持。同时在省、 市扶持资金的引导下，企业充分发挥科技投入主体的作用，进一步加大投入， 全省企业中科技投入占销售收入比例，一般企业达到了l 以上，重点企业达 到了3 以上，其中3 6 7 家省级以上技术中心企业达到3 7 ，首批培育的3 1 户重点技术中心企业达到5 9 。潍柴动力股份有限公司投入技术中心建设资 金3 2 0 0 0 万元、烟台万华合成革股份有限公司投入技术中心建设资金6 4 8 0 万 元o ，专门用于企业自主创新平台的建设，有力地提升了企业自主创新能力， o 山东省经贸委加强企业自主创新提高企业核心竞争力的工作汇报2 7 年4 月 。同上 7 1 7 山东大学硕士学位论文 为在我省重点产业打造一批高水平创新平台奠定了基础。 3 、。产学研”联合创新不断加强 山东省坚持以企业为主体，以市场为导向，把企业、高校和科研院所的 优势有机结合起来，推动自主创新体系建设。连续1 5 年举办综合性“产学研” 洽谈会，推进企业开展多种形式的创新合作，尤其是在关键领域，同国内外 科研院所进行技术、人才、资金、项目多层次合作，取得显著效果。共汇集 科技成果l o 万多项，达成合作意向5 0 0 0 多项，签订正式合同2 2 0 0 多项，有 2 0 0 0 多项高新技术成果在山东转化为现实生产力，为企业解决了1 0 0 0 多项关 键技术难题，新增经济效益2 8 0 多亿元。全省有2 0 0 家企业与高校、科研院 所共建研发中心和中试基地，有1 2 0 多家国重点企业在海外建立了研发机构或 信息中心。成立了山东省一清华大学技术创新促进会，与中国工程院、中国 科学院、清华大学、北京太学、天津科技大学等l o 多所全国重点院校签定了 全面长期合作协议，开展院士山东行咨询活动。在“产学研”工作中涌现出 一批好的典型，如海尔药业先后投资与中国科学院海洋研究所、中国医学科 学院、中国中医研究院及上海医药工业研究院等国内一流的科研机构共同开 展新药研究，自1 9 9 6 年初成功开发了纯中药制剂“采力”系列产品后，又推 出了海尔药业首推的骨化三醇胶丸，解决了备受医药界关注的无国产化问题。 填补了国内空白，莫定了海尔药业在中国医药行业内的地位。国际“产学研” 合作也取得重要成果，美国卡特彼勒公司在山东建立了工程机械研发中心， 重汽与瑞典沃尔沃公司共建了华沃集团，潍柴与奥地利a v l 公司共建了柴油 发动机技术中心。把企业创新链延伸到了世界发达国家。 4 、企业逐步建立现代企业制度 企业只有真正建立现代企业制度，成为自主经营、自负盈亏、自我约束、 自我发展的独立法人实体之后，才能建立起知识和技术参与分配的合理机制。 近年来，山东省不断加强企业制度建设，抓好多种所有制企业的宏观指导和 管理，培育大型企业集团同时，企业内部不断完善激励约束机制，优化企 业组织结构，增强广大技术人员的积极性，企业技术创新动力不断增强。如 兖矿集团建立起完善的绩效考核体系，将员工利益与业绩考核紧密结合，把 考核结果作为提升员工个人利益的主要依据，对科研人员实行岗位定酬、任 。山东省经贸委加聋企业自主创新，提高企业核心竞争力的工作忙报) 2 7 年4 月 1 1 山东大学硕士学位论文 于沿海先进省市，腿d 经费投入总量仍显不足，这直接制约着企业创新能力的 提高，合理的r d 经费投入体系还有待建立和完善( 见表2 2 ) 表2 22 0 0 5 年山东省与沿海发达省市及全国腿d 经费投入强度对比 单位： 指标地区 山东省上海市江苏省浙江省广东省全圈 髓d 经费g d p 、 1 0 52 2 71 4 71 2 l1 0 91 3 4 比例 资源来源：1 国家统计局中国统计年鉴2 0 0 6 。中国统计出版社，2 0 0 6 年； 2 、国家统计局、科技部中国科技统计年鉴2 0 0 6 ，中国统计出版杜。2 0 0 6 年 ( 二) 新产品的产值、销售收入所占比重较低 新产品的产值、销售收入从一个侧面反映了技术创新的绩效。表2 3 对 2 0 0 5 年山东省和沿海发达省市大中型工业企业的情况进行了对比。 表2 32 0 0 5 年山东省和沿海发达省市大中型工业企业相关1 啻况比较 单位： 新产品产值占工业总新产品销售收入占产品 地区 产值的比重销售收入的比重 山东省 1 3 31 3 2 上海市 2 9 82 8 6 江苏省1 4 21 3 5 浙江省 1 9 0 1 8 0 广东省 1 5 51 5 2 全国1 5 51 4 6 资源来源：国家统计局、科技部中国科技统计年鉴2 0 0 6 。中国统计出版社，2 0 0 6 年 如表2 3 所示，2 0 0 5 年山东省大中型工业企业新产品产值仅占工业总产 值的1 3 3 ，大中型工业企业新产品销售收入仅占全部产品销售收入的1 3 2 ， 山东大学硕士学位论文 低于全国1 5 5 和1 4 6 的平均水平，两项指标均落后于上海、江苏、浙江、 广东等沿海发达省市，更远远落后于工业发达国家1 9 9 2 年美国新产品产值 占工业总产值的比重为2 6 6 ，日本为3 0 9 ，英国为2 0 2 ，德国为1 8 6 我省企业技术创新相对落后的状况依然存在。 ( 三) 专利申请量和拥有发明专利数相对较少 在一定程度上，专利的申请量反映了技术创新活动的频繁度，而拥有发 明专利数则反映了技术创新成果的水平高低。在这一方面山东省还有不小的 差距。2 0 0 5 年山东省大中型工业企业专利申请量为4 ，9 6 l 项，同期江苏省为 5 ，2 2 6 项，浙江省为5 ，4 7 9 项，广东省为1 5 ，1 6 0 项，上海市为4 ，5 8 6 项，山 东省在五省市中居第四位，仅高于上海市。而拥有发明专利数山东省为2 ，1 0 8 项，上海市为1 ，1 4 0 项，江苏省为2 ，8 6 8 项，浙江省为l ，9 6 7 项，广东省为 5 ，0 2 6 项，山东省在五省市中居第三位，落后于广东省、江苏省每个大中型 工业企业平均拥有的发明专利数山东省为o 6 8 项，上海市为o 9 4 项，江苏 省为o 8 5 项，浙江省为o 6 1 项，广东省为1 2 9 项，山东省居第4 位，仅领 先于浙江省( 见表2 4 ) 。 表2 42 0 0 5 年山东省大中型工业企业专利申请数、拥有发明专利数与沿海发达省市比较 单位：项 地区山东省上海市江苏省浙江省广东省 专利申请 4 9 6 14 5 8 65 2 2 65 4 7 91 5 1 6 0 拥有发明专利数2 1 0 81 1 4 02 8 6 81 9 6 75 0 2 6 拥有发明专利数 35241 全国排位 大申埠| t 曲仓q p 毡( 个)3 0 9 91 2 1 33 3 7 3 3 2 2 03 8 9 4 拥有发明专利数大中 0 6 8o 9 4o 8 50 6 1 1 2 9 企业数 资源来源：国家统计局、科技部中国科技统计年鉴2 0 0 6 ，中国统计出版社。2 0 0 6 年 三、山东省企业技术创新机制建设存在差距的原因 坐至盔兰里圭堂堡丝苎 表2 5 韩、日、美、德四国对机槭和设备的投资( 1 9 6 7 一1 9 8 7 年，占g n p 百分比) 年份韩国日本美国 德国 1 9 6 7 1 9 6 9 1 9 7 l 1 9 7 3 1 9 7 5 1 9 7 7 1 9 7 9 1 9 8 l 1 9 8 3 1 9 8 5 5 3 5 ，7 6 5 8 1 7 8 1 0 8 1 3 5 l o 2 9 6 9 7 6 8 8 ，5 7 4 6 8 5 5 4 7 4 7 5 5 5 4 6 6 4 0 3 8 3 4 3 5 3 6 3 6 3 9 4 ，z 3 6 4 4 4 7 5 9 5 6 4 3 3 ，6 3 6 3 8 3 ，8 3 5 3 7 l 譬8 71 1 苔b ，u3 ，￥ 资料来源：钱德勒大企业和国民财富，柳卸林译，北京大学出版社，1 9 9 7 年， 第3 6 2 页 在企业自有资金投入技术创新不足的情况下，政府对企业技术创新的资 金支持力度也不如江苏、广东、上海、浙江等省市有力度，甚至低于全国平 均水平( 见表2 6 ) 。 表2 62 0 0 5 年山东省与沿海先进省市、全国大中型工业企业科技活动政府资助对比 单位：万元 指标、地区山东省上海市江苏省浙江省广东省全国 科技活动 2 ，7 9 4 ，6 5 82 。1 4 2 ，8 9 13 。8 9 8 ，1 3 9 1 ，9 7 7 。6 1 13 ，1 7 5 。1 6 52 6 ，6 5 8 。1 6 7 经费总数 政府资金 5 i 6 7 34 0 0 5 2 8 0 d 4 64 7 9 3 56 9 6 9 38 1 8 7 1 6 政府资金 科技活动 l 。8 5 l8 7 2 ，0 5 2 ，4 z2 1 93 ，0 7 经费总数 ( ) 资料来源：国家统计局、科技部中国科技统计年鉴2 0 0 6 ) 中国统计出版社。2 0 0 6 年 巧 山东大学硕士学位论文 江省为5 4 。广东省为5 8 。 表2 7山东省和沿海先进省市受教育程度分组对比 单位： 地区 未上过学小学初中高中大专以上 合计 山东省1 2 22 8 94 1 91 2 64 4 1 0 0 上海市5 51 5 93 5 92 4 91 7 8 1 0 0 江苏省1 0 22 8 83 9 41 4 ，8 6 81 0 0 浙江省1 1 73 5 83 4 91 2 25 41 0 0 广东省5 93 2 54 0 41 5 45 81 0 0 资料来源：国家统计局中国统计年鉴2 0 0 6 ，中国统计出版社，2 0 0 6 年。 在科学技术迅猛发展的知识经济时代。知识更新的周期急剧缩短。据统 计，在1 9 世纪，科学知识每5 0 年增加一倍，而2 0 世纪中叶，每1 0 年增加 一倍。在某些领域，知识的衰减速度达到每年1 0 一1 2 ，知识的半衰期己缩短 到5 年。职业教育是一种重要的非正攫教育形式，发展职业教育是促进教育 与经济结合的重要环节。在发达国家，工业企业每年投入可观的教育培训资 金，通过短期培训班、研讨班等多种形式，有计划、有步骤、有重点地进行 员工培训，特别是对科技人员的技术培训，不断促进其知识更新，使其知识 水平和结构满足企业技术创新的需求。新加坡为适应现代工业技术发展的需 要，形成了被称为“教学工厂”的职业教育模式，坚持把学校教学和企业需 要沟通融合在一起，真正做到“学以致用”、“学用结合”。德国的“双元制” 职业教育制度，使受教育者既是企业员工，又是学校的学生，培训在企业和 学校同时进行，这种制度对经济部门的需要反应灵敏，获得较大成功，被德 国政府称为“经济腾飞的秘密武器”。但客观地看，我省企业对员工职业教育 缺乏足够的重视，员工教育培训的投入普遍偏低。 ( 五) 企业自身创新人才缺乏 科技与经济的竞争，归根到底是人才的竞争；多层次的人才资源作为企 业技术创新运行机制的重要内容，对企业技术创新绩效的成功实现起着至关 重要的作用在技术创新的研发、设计、制造、营销等各个阶段，离不开企 2 山东大学硕士学位论文 户服务，而且可将各类创新资源衔接在一起，在创新网络中起着沟通、粘结、 协调创新行为主体的功能，构成技术创新网络中不可缺少的网络结点。同时， 技术创新是涉及科技与经济活动的复杂过程，企业特别是中小企业在技术创 新过程中，会遇到一些自身难以解决的问题，迫切需要有各类中介组织组成 的社会化服务体系为其提供支持。然而，目前我省中介行业的发展存在着一 定的无序性，市场行为不规范，缺乏必要的法律保障。我省技术市场的发展 与沿海发达省市相比处于相对滞后的状况，2 0 0 卜2 0 0 5 年，山东省技术市场成 交额在全国位次虽然有所上升，但与沿海先进省市仍有一定差距，目前仍排 在前3 位之外( 见表2 9 ) 。 表2 9 山东历年技术市成交额及在全国位次一览表 单位：万元 年份 2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 山东省 3 2 1 9 3 83 4 7 6 5 0 5 2 5 6 8 27 5 0 8 5 09 8 3 6 1 4 在全国位次 71 0 755 资料来源：国家统计局、科技部中国科技统计年鉴2 0 0 6 。中国统计出版社。2 0 0 6 年 表2 1 0 沿海有关省市历年技术市场成交合同金额一览表 单位；万元 地区年份 2 0 0 1 年2 0 0 2 年 2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 山东省 3 2 1 9 3 8 3 4 7 6 5 05 2 5 6 8 27 5 0 8 5 09 8 3 6 1 4 上海市1 。0 6 1 ，6 0 3l ，2 0 2 ，1 7 01 ，4 2 7 ，7 9 01