（国民经济学专业论文）河南省开放型经济发展战略研究.pdf

摘要 开放型经济是指商品、服务和生产要索( 资本、技术等) 能够较自由地跨越边 境流动，按照市场规律实现资源优化配置的一种经济模式。它相对于封闭型经济 而言，区别于外向型经济。度量开放型经济的指标是经济开放度。 经济全球化要求各国( 地区) 开放商品市场、服务市场、生产要素市场等， 要求各国( 地区) 建立起开放型经济。河南省作为全国的经济大省，同时作为“中 部崛起”的领头羊，研究河南省开放型经济不仅与我国总体发展目标一致，而且 对于研究我国欠发达地区及沿海地区的开放型经济、探索有效的区域经济合作机 制以及解决河南省乃至中部地区经济开放度低都有着重要的理论与实践意义。 河南省在发展开放型经济过程中，既面临重要机遇又面l 临复杂挑战。重要机 遇主要包括：获得比较优势，解决就业等；复杂的挑战主要来自经济全球化背景 下河南省对外贸易条件的突然或严重恶化，资本流动的冲击等。认清开放型经济 发展的外部环境对于制定发展战略至关重要。 河南省的开放型经济发展存在一些问题，其主要表现在：外向型经济发展速 度缓慢，进出口产品结构失衡，利用f d i 规模、效益都明显偏低，河南省与其他 中部五省开放型经济相比，经济开放度极低。 发展河南省开放型经济要求能够增强内外经济统筹协调的能力，承接国际 ( 国内) 产业转移、提高产业的国际竞争力，转变外贸增长方式。制订河南省开 放型经济发展战略目标应立足于河南省实际。其战略目标的制定要体现在进出口 贸易、对外旅游业、出口创汇农业等方面。河南省开放型经济发展的战略的基本 目标是：提高利用外资水平，扩大对外贸易与合作，继续实施东引西进。 为了更好地实现河南省开放型经济发展战略目标和战略重点，我们需要从政 策层面和操作层面两个层次来实施开放型经济发展战略。在政策层面上：通过简 化外资项目审批程序，改善投资环境，制定促进农业、服务业对外开放的政策措 施；在实际操作层面上：努力提高河南省经济开放度，坚持“引进来”和“走出 去”相结合，确保优势农业的扩大出口，积极发展对外服务业。 关键词：河南省；经济开放度；外向型经济：开放型经济；发展战略 a b s t r a c t t h e o p e ne c o n o m y i sd e f i n e da sak i n do fe c o n o m i cm o d e t h a tc o m m o d i t i e s ，s e r v i c ea n dp r o d u c t i o nf a c t o r s ( i n c l u d i n gc a p i t a la n d t e c h n o l o g y ，e t c ) a r ea b l et os t e po v e rt h eb o r d e rc o m m u n i c a t i o nf r e e l y ， a n dr e a l i z et h eo p t i m i z e da l l o c a t i o n o fr e s o u r c e sa c c o r d i n gt ot h em a r k e t r e g u l a t i o n c o m p a r e dw i t ht h ec l o s e de c o n o m y ，i th a sd i f f e r e n c e sf r o mt h e e x p o r t o r i e n t e de c o n o m y ：t h em a g n a n i m i t yo nt a r g e to fo p e ne c o n o m yi st o i n d i c a t et h ed e g r e eo fe c o n o m yo p e n i n g t h ee c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o nr e q u i r e se a c hc o u n t r yt oo p e nt h e c o m m o d i t ym a r k e t ，s e r v i c em a r k e ta sw e l la st h ep r o d u c t i o nf a c t o rm a r k e t ， a n dt oe s t a b li s ht h eo p e ne c o n o m ya r o u n dt h ew o r l d h e n a np r o v i n c ei s g e n e r a l l yr e c o g n i z e da st h eg r e a te c o n o m i cp r o v i n c ea n dt h eb e l l w e t h e r o ft h ec e n t r a lr i s i n gi nc h i n a w h i l eb e i n gu n i t e di nt h ea i mo nt o t a l d e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y ，t os t u d yt h eo p e ne c o n o m yi nh e n a np r o v i n c e a l s oh a sg r e a tt h e o r e t i ca n di m m e d i a t es i g n i f i c a n c eo nr e s e a r c h i n gt h e o p e ne c o n o m yi nd e v e l o p i n gr e g i o n s ，c e n t r a la n dc o a s t a lr e g i o n sa sw e l l a se x p l o r i n gc o o p e r a t i v em e c h a n i s mo fr e g i o n a le c o n o m y ，a n dr e l i e v i n gt h e l o w e rd e g r e eo fe c o n o m yo p e n i n go fc e n t r a lr e g i o n si nc h i n a t h ep r o c e s so fd e v e l o p i n gt h eo p e ne c o n o m yi nh e n a np r o v i n c ei sf u l l o fo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e si nv a r y i n gd e g r e e s t h ev i t a l o p p o r t u n i t i e sf a c e dm a yi n c l u d et h eg r e a ti m p r o v e m e n to ft r a d et e r m s ， p o s s i b l ec h a n c e so fa t t r a c t i n gm o r ef o r e i g nf u n d s ，m o r ee x y o r t so nt h e l a b o r i n t e n s i v ei n d u s t r i e s t h ec h a l l e n g e sc o n f r o n t e da r em a i n l y e l a b o r a t e do nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dc h i n ae n t e r i n gw t o t h e r ee x i s t ss o m ep r o b l e m so nt h ep r o c e s so fo p e ne c o n o m yd e v e l o p m e n t i nh e n a np r o v i n c e ，t h e ya r em a i n l yd i s p l a y e da sf o l l o w s ：t h el o w e r i n d e v e l o p m e n ts p e e do f t h ee x p o r t o r i e n t e de c o n o m y ，t h es t r u c t u r a l u n b a l a n c eo fi m p o r ta n de x p o r tp r o d u c t i o n ，t h ew e a km e r i t sw h i l et a k i n g a d v a n t a g e so ff d is c a l e ，t h ee x t r e m el o wd e g r e e so fo p e ne c o n o m yw h i l e c o m p a r e dw i t ho t h e rf i v ec e n t r a lp r o v i n c e si nc h i n a t h eo p e ne c o n o m yd e v e l o p m e n ti nh e n a np r o v i n c er e q u i r e st h ea b i l i t y o fi n c r e a s i n gc o o r d i n a t i o no fo v e r a l lp l a n n i n gi n s i d ea n do u t s i d e ， c o n t i n u i n gt h e i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f o r m ， s h a r p e n i n gt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee d g eo fi n d u s t r ya n dt r a n s f o r m i n gt h e i n c r e a s i n gs t y l eo ff o r e i g nt r a d e t op l a nt h es t r a t e g yg o a l so f h e n a n s o p e ne c o n o m ys h o u l db a s e do nt h ep r a c t i c ei nh e n a n i tm u s tm a n i f e s ta t t h ei m p o r t e x p o r tt r a d e ，i n t e r n a t i o n a lt o u r i s m ，a g r i c u l t u r et h a tc a n e a r n f o r e i g ne x c h a n g et h r o u g he x p o r t t h eb a s i ct a r g e to fh e n a n so p e n e c o n o m y d e v e l o p m e n ts t r a t e g yi st h a t t oi m p r o v et h eu s a g eo fl e v e lo ff o r e i g n c a p i t a l ，e n l a r g et h ef o r e i g nt r a d ea n dc o o p e r a t i o n ，a n dc o n t i n u et o i m p l e m e n tt h es t r a t e g i e s i no r d e rt or e a l i z et h et a r g e to fh e n a n sd e v e l o p m e n ti no p e ne c o n o m y ， w es h o u l di m p l e m e n tt h es t r a t e g yo fd e v e l o p m e n tf r o mt h ep o li c y l e v e la n d o p e r a t i o n a l l e v e l o nt h ep o l i c y l e v e l ，t of o r m u l a t et h em e a s u r e sw h i c h p r o m o t et h eo p e n i n go fa g r i c u l t u r ea n ds e r v i c ei n d u s t r yt h r o u g ht h el e s s o ft h ee x a m i n a t i o na n da p p r o v a lp r o c e d u r ed u r i n gt h ef o r e i g no b j e c ta n d p r o m o t i n gt h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n t ：o np r a c t i c a lo p e r a t i o n a l l e v e l ，w e s h o u l dm a k es u r et h ee x p o r to fa d v a n c e da g r i c u l t u r ea n da c t i v e l yt o d e v e l o pt h e i n t e r n a t i o n a ls e r v i c ei n d u s t r y k e yw o r d s ：h e n a np r o v i n c e ；e c o n o m i co p e nd e g r e e ；e x t r o v e r t e de c o n o m y ： o p e ne c o n o m y ：d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 河南省开放型经济发展战略研究 引言 1 选题背景及意义 发展开放型经济是适应经济全球化和加入世界贸易组织的客观要求，是充分 利用国内外两个市场、两种资源参与国际竞争的必然选择。从人类社会发展史看， 经济发展和对外交流是人类活动的重要物质基础和必要的生存条件。对此，世界 各国( 地区) 都采取不同形式来研究这个重大问题。尤其是马克思主义经典作家 根据各自所处时代的具体情况，提出了许多经济开放的思想，揭示了对外经济开 放的客观规律性。 经济全球化是当代社会发展的不可阻挡的客观趋势，任何国家或地区都只能 顺应这种潮流，积极迎接挑战。经济全球化也必然要求各国开放商品市场、服务 市场、生产要素市场等，要求各国建立起开放型经济。河南也不例外，研究开放 型经济的主要意义在于以下三个方面。 ( 1 ) 研究河南开放型经济是与我国的总体发展目标是一致的 开放型经济是按照市场规律实现资源优化配置的一种经济模式。建设开放型 经济就是要减少商品、服务和生产要素流动的障碍，使之按照市场规律实现优化 配置，而这恰恰也是市场经济的规定性。因此，开放型经济与市场经济在本质上 是一致的，是同一个经济体从不同角度观察的结果。市场经济必然是开放的，开 放型经济必然是市场体制。因此，发展河南省开放型经济是与我国的总体发展目 标是一致的。 ( 2 ) 研究河南省的开放型经济发展对于我国欠发达地区、中部地区以及沿海 地区的开放型经济研究有着理论探索方面的意义 在2 0 多年的中国改革开放进程中，中部省份成为东部沿海地区快速发展的 “观望者”。科学发展观要求区域之间合理分工，优势互补，梯度适宜，统筹发 展。但是目前我国东中西差距较大，发展极不协调。东部地区经过2 0 多年的大开 发，成功地构建了珠三角、长三角和渤海经济圈三大增长极，经济一日千里，日 新月异。西部在大开发的带动下，奋起直追，后来居上。中部地区在东部大发展 和西部大开发的“夹击”下，正塌陷下去。 开放型经济的内涵十分丰富和深刻。不是单纯的引进外资或开放市场就能解 决的。河南省虽然有丰富的资源、交通优势，也的确在出口、引进外资方面取得 河南省开放型经济发展战略研究 了不少成绩，也制定了一系列的优惠政策招商引资，但是经济开放度居中部第四， 中部地区的开放度水平在全国四大经济板块中处于较低水平。因此，本文的研究 对于河南省等欠发达地区、中部六省及沿海地区发展开放型经济有着重要的理论 探索意义。 ( 3 ) 研究河南省开放型经济对于探索有效的区域经济合作机制以及解决河南 乃至中部地区经济开放度低有着重要的实践意义 2 0 0 5 年中部六省g d p 总量为3 7 0 4 6 亿元，在全国的比重为1 8 8 ；同期中部六 省进出口总额为4 1 5 亿美元，占全国的比重为2 9 ，整体略有下降。中部地区既 不临近海洋，也不沿边，处于我国“不东不西”的位置，这样的区位不利于中部 地区发展外向型经济。河南省是中部六省中的重要的经济大省，连续多年来g i p 超亿元，总量位居中部第一，但是经济开放度低是不争的事实。近两年来，区域 经济发展排序已经发生了重大的变化，东部地区最高，西部地区位居其次，中部 地区速度最低。中部塌陷导致整个全国经济被撕裂成三块，东中西的自然经济梯 度被人为中断，进一步强化了东部地区的极化效应，区域“马太效应”隐然成形， 东中西“供给一需求循环链”难以为继，影响了国民经济的可持续发展。东中西 之间巨大发展差距与区域统筹的理念相距甚远，必须通过实施中部崛起战略，恢 复东中西自然经济梯度，维持东、中、西地区的正常经济循环。 2 0 0 6 年河南省外贸依存度只有6 5 ，大大低于全国7 0 的水平；实际利用 外资仅占全国的1 4 ，这与河南省生产总值占全国6 4 5 的现状很不相称。开 放度低已经成为制约河南经济快速发展的关键因素，因此必须大力发展开放型经 济，以开放促改革、促发展，推动中原崛起。 2 文献综述 国外学者对于开放型经济的研究非常深入。马克思在哲学的贫困一文中， 阐明了机器大工业、国际分工和经济关系国际化之间的相互关系，认为经济关系 国际化是国际分工的结果，而国际分工则是大机器工业的产物。在共产党宣言 中他进一步强调了国际分工、经济关系国际化是大工业发展的必然结果和客观要 求。大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理中提出了比较成本贸易 理论( 后人称为“比较优势贸易理论”) ，该理论认为，国际贸易的基础是生产技 术的相对差别( 而非绝对差别) ，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都 2 河南省开放型经济发展战略研究 应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比 较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。比较优势贸易理论在更普遍 的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易理论。迈 克尔波特教授在国家竞争优势一书中，在继承发展传统的比较优势理论的 基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论，为贸易理论的发展作出了巨大 的贡献。 国内对于开放型经济研究比较多，像戴园晨等的从封闭型经济走向开放型 经济这本著作详尽的介绍了中国改革开放的进程和发展机遇。钟山的开放型 经济研究分析专著采用宏观经济学、国际经济学、制度经济学和比较经 济学的研究方法，通过整体演进、制度分析以及经济比较分析，紧密结 合保国尤其是中国经济开放实践，对开放型经济进行了较为全面、深入 的实证研究和理性思维。张德修的大接轨一走向全球化的中国开放型经济 一书从广义的角度研究、探讨中国发展开放型经济的各个方面，并从宏观与微观 的结合上进行分析。王洛林等的0 t - 商投资的经济社会效益评价理论和方法 给出了外商投资社会效益的基本评价方法。 目前国内学者对于河南省开放型经济的研究专著基本没有，其研究主要集中 以下领域。 ( 1 ) 从河南省的利用外资、进出口等方面做定性分析，很少有专门从定量 分析入手，指出河南省开放经济存在的主要问题。主要的文章有张进选的河南 利用外资的症结与出路从利用外资的症结入手分析河南如何更有效率的利用外 资。洪志贺的新时期河南省利用外资的思考与分析从理论与实践分析了河南 利用外资的情况。曾一军的河南省利用外资：整体评估与比较分析，刘红霞 的河南省利用外资现状的实证分析，李艳燕的改善投资软环境和与河南省 扩大利用外资，吴松龄的河南省对外贸易经济富模型研究等文章都比较集 中地反映了河南在利用外资和外贸进出口方面所面临的问题和相对应的解决办 法。 ( 2 ) 有部分专家、学者从经济开放度的角度去测量河南省经济开放度的水 平，但很少有人提出合理的解决对策。而且问题的分析只是表面现象。张超广的 河南省对外开放度状况及其因素分析，常士正、张慧的河南省外贸依存度 3 河南省开放型经济发展战略研究 的比较研究从经济开放度的角度去分析河南的开放型经济。 ( 3 ) 仅仅就河南本身的开放型经济来探讨，几乎没有人将河南省开放型经 济发展纳入中部地区开放型经济发展中，乃至提出河南省开放型经济发展应当与 中国发达地区进行开放型经济互补。中国社会科学院发布的2 0 0 6 年：中国中部 地区发展报告指出中部各地区的对外开放程度总体上不高，平均开放度不及全 国水平的2 0 ，河南的开放程度仅有2 。张超广的河南省对外开放度状况及其 因素分析从聚类分析的结果进一步反映了河南省区域经济对外开放度所处的层 次和地位。河南省开放型经济发展战略研究填补了关于此方面的空白。 3 本文的难点、创新点与结构框架 开放型经济涉及的方面比较多，因此如何评价河南省经济开放度，如何选取 有代表性的开放度指标体系是文章的一大难点。开放政策指标无法进行具体量 化，因此在开放进度指标选取的过程中要尽量遵循系统性原则、层次性原则和可 行性原则，能够客观的分析河南省开放型经济发展水平与问题。 文章中所采用的数据都是目前所能得到的最新资料。笔者试图从以下方面着 手：从实证角度分析河南省开放型经济的现状与问题，从理论和实证角度分析河 南省乃至中部六省的经济开放度，进而提出河南省发展开放型经济的必要性和迫 切性。注重理论与实际的结合，特别是在方法论上，汲取前人经验，运用动态比 较分析与静态比较分析的方法，结合因子分析法建立计量经济学模型。 全文共分六章：第一章主要内容是开放型经济理论概述。主要论述关于开放 型经济的理论，开放型经济的含义以及如何度量开放型经济。是全文的理论基础， 为其他章节的论述提供了理论依据。第二章从发展开放型经济的外部环境出发， 论述河南省发展开放型经济面临的机遇和挑战。主要从两个方面进行分析：即经 济全球化与中国加入w t o ，不难发现河南发展开放型经济的总体外部环境不容乐 观。第三章是从实证角度论述河南省开放型经济现状与问题，为后三章的论述提 供现实依据。第四章通过定量分析，比较河南省与其他中部六省的经济开放度水 平，指出河南省发展开放型经济的症结所在。第五章以第二、三、四章为基础， 提出河南省开放型经济发展战略目标、战略重点。第六章具体分析河南省开放型 经济发展战略的实施对策。 4 河南省开放型经济发展战略研究 1 河南省开放型经济的理论概述 发展河南的开放型经济需要清楚开放型经济的相关理论、开放型经济的含 义、特征及如何度量开放型经济。本章着重就这些方面进行基本论述。 1 1 开放型经济的基本理论 研究开放型经济的基本理论有三种：比较优势、后发优势和竞争优势理论。 这三个理论适用于一国的某一经济区域，对于发展河南省开放型经济有着重要的 理论指导意义。 1 1 1 比较优势理论 长期以来，比较优势理论是国际贸易理论的基石。即认为国际分工的基本依 据是各国的比较优势，该理论以李嘉图的比较成本论和赫克歇尔一俄林的要素察 赋论为代表。按照比较优势理论，一国应该出口本国要素丰裕的产品而进口要素 贫乏的产品。要素察赋决定了比较优势。按照比较优势原则参与国际分工和贸易 可以增加本国福利，其根木原因是资源在优化配置后利用效率得到提高。传统贸 易理论所强调的比较利益结构都是建立在一国产业之比较优势的基础之上的。通 常的情况是，发展中国家缺少资本和技术，而有自然资源和劳动力资源丰富、便 宜的优势。发达国家则具有资本和技术方面的优势。因此，比较优势的贸易格局 一般表现为：发达国家进口劳动密集型或自然资源密集型产品，出口资本或技术 密集型产品。发展中国家则进口后者，出口前者。 比较优势理论近年来的发展主要是基于对外生比较优势这一主流理论的完 善和挑战。在近年来关于比较优势的诸多研究中，一个比较突出的现象是，以克 鲁格曼、赫尔普曼和格罗斯曼为代表，在引入规模经济、产品差异等概念体系批 评传统比较优势理论的基础上形成了所谓的新主流( h e l p m a na n dk r u g m a n ，1 9 8 5 ； g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) ，而其他学者们又在批评这一新主流的基 础上，从专业化、技术差异、制度、博弈以及演化等不同的角度对比较优势理论 进行了拓展。 劳动力资源是河南最大的潜在比较优势之所在。河南省是中国目前人口最多 的省份，人口总数达到9 千多万人。国际上一般以受过初中教育为工业化人口的 临界线。河南省的劳动力属于简单劳动力，受过初中以上教育的人口占人口总数 的比重接近5 0 ( 劳动适龄人口占总人口的6 0 ) 。因此，河南有最为丰富的简单 河南省开放型经济发展战略研究 劳动力资源。由于经济发展是劳动分工不断加深的过程，因而，只有充分利用劳 动力资源，才能推动劳动分工的内生演进，推动开放型经济发展。 1 1 2 后发优势理论 首次明确使用“后发优势”( a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ) 一词来表述后进 国家对先进国家追赶潜力的，是2 0 世纪美国著名经济史学家亚历山大格申克龙 ( a l e x a n d e rg e r c h e n k r o n ，1 9 0 4 1 9 7 8 ) ，他在发表于1 9 6 2 年的题为经济落 后的历史回顾的论文中，对1 9 世纪的德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家 的工业化过程进行了经验分析，认为工业化前提条件的差异将影响发展的进程。 一个国家的经济发展越是落后，工业化起步就越是缺乏历史的连续性，往往采取 突变的方式，因此，一个国家在实行工业化的初始时期，相对落后程度越高，其 后的增长速度就越快。他提出了一个后进国家追赶先进国家的经济增长模型，其 中的假设是：相对的经济落后性具有积极作用，它可以系统地替代先进国家工业 化的一些先决条件，而且后进国家可以享有先进国家已经开发出来的技术，并采 取当代“最优做法”，因此具有一种“后发优势”。 所谓后发优势是指在世界上存在众多发达国家的条件下，较落后的国家可以 从发达国家已走过的经济发展道路( 或轨迹中) 吸取正反两方面的经验( 或教训) ， 结合本国的实际情况，做出更明智的发展战略选择，从而避免走“先发”国家己 走过的“弯路”，以更短的“捷径”、更快的速度缩短自己与发达国家之间经济 水平上的距离。它包括两个层次；一是后发优势只有在后起国家才具备可能；二 是一个国家工业化起步越晚，实现追赶的速率也就越快。 根据发展经济学原理，由于“溢出效应”的存在，发展中国家拥有后发优势， 可以通过贸易和吸引投资，以较小的成木获得发达国家先进的制度、知识、技术、 设备和管理经验。技术水平差距越大，引进和模仿的收益率越高，这是追赶效应。 引进国经济规模越大，获益越多，这是大国效应。河南是我国实施“中部崛起战 略”的重要组成部分。通过与发达国家、地区的贸易，引进发达国家的先进技术 和设备，利用外资，可以大大缩短中部现代化进程。从国内来看，相对于我国珠 三角和长三角地区，河南省在人才、资木、技术、设备等方面都落在后面。通过 与这些地区进行贸易，利用这些地区的投资，可以大大提高河南经济发展水平。 借助珠三角和长三角传统产业转移之机，可以提升河南工业发展水平。 1 1 3 竞争优势理论 6 河南省开放型经济发展战略研究 哈佛大学的迈克尔波特教授在国家竞争优势一书中，在继承发展传统 的比较优势理论的基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论，为贸易理论 的发展作出了巨大的贡献。该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞争中赢得 优势地位的各种条件。它给我们的启示是：在开放型经济背景下，一国产业结构 状况并不是一成不变的，各国产业发展具有很强的能动性和可选择性，固有的比 较优势不应成为谋求增强国际竞争优势的障碍。其核心理论主要是影响产业国际 竞争力的因素。主要有以下四个： ( 1 ) 生产要素。它包括：人力资源；自然资源；知识资源；资本资源；基础 设施。生产要素又分为初级要素和高级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥 有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造 的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初级要素重要。 ( 2 ) 需求因素。国内需求条件是特定产业是否具有国际竞争力的另一个重要 影响因素。波特认为，国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的： 一是本国市场上有关产业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济，有利于 该国建立该产业的国际竞争优势。二是若本国市场消费者需求层次高，则对相关 产业取得国际竞争优势有利。因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促 进改进产品质量、性能和服务等方面的压力。三是如果本国需求具有超前性，那 么为它服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。 ( 3 ) 相关和支持产业因素。即与企业有关联的产业和供应商的竞争力。一个 企业的经营要通过合作、适时生产和信息交流与众多的相关企业和行业保持联 系，并从中获得和保持竞争力，如果这种接触是各方的主观愿望，那么产生的交 互作用就是成功的。一个国家要想获得持久的竞争优势，就必须在国内获得在国 际上有竞争力的供应商和相关产业的支持。 ( 4 ) 企业组织、战略和竞争状态因素。它们是指一国国内支配企业创建、组 织和管理的条件。各类企业作为国民经济的细胞，有其不同的规模、组织形式、 产权结构、竞争目标、管理模式等特征，这些特征的形成和企业国际竞争力的提 高在很大程度上取决于企业所面临的各种外部环境。此外，国内市场的竞争程度， 对该国产业取得国际竞争优势有重大影响。国内市场的高度竞争会迫使企业改进 技术和进行创新，从而有利于该国国际竞争优势地位的确立。 7 河南省开放型经济发展战略研究 除上述四个因素外，一国的机遇和政府的作用，对形成该国的国际竞争地位 也起辅助作用。机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动( 如 石油危机) 以及其它突发事件。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。 波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用，促进或阻碍一个国家竞争优势的形 成。 根据产业组织学原理，一国具有比较优势的产品，未必具有竞争优势，迎接 全球化挑战的关键因素是提高国家、产业和企业的竞争力。竞争优势理论认为， 人均收入水平比较高的国家或地区多数都在某个或者某些产业具有高层次竞争 优势。仅仅依靠成本和价格上的比较优势，不可能真正成为制造中心。要想提升 “中国制造”的含金量，中国制造企业应主动努力，力争早日从传统产业向高新 技术产业升级，从低附加值产业向高附加值产业升级。从以产品制造为中心向以 技术研发为中心转移，从国内市场走向国际市场。河南省在资源、劳动力、部分 农产品上具有较强的比较优势，但竞争优势却不十分明显。我们在劳动生产率、 资金、技术、设备、信息、管理、企业规模等方面与发达国家以及我国发达省份 相比有很大的差距。因此，我们必须要进行认真的分析研究，化比较优势为竞争 优势。 1 2 开放型经济的含义与特征 开放型经济的概念，随着2 0 世纪3 0 年代以后宏观经济学的流行而开始传播 的。其本义是相对于封闭经济而言的，是指一国( 地区) 经济中直接向世界市场 开放的部分，即国际化的部分。不言而喻，它代表着一国先进生产力的发展要求， 是一国( 地区) 经济中最生动、最活跃的组成部分。 1 2 1 开放型经济的含义 开放型经济是指商品、服务和生产要素( 资本、技术等) 能够较自由地跨越边 境流动，按照市场规律实现资源优化配置的一种经济模式。 开放型经济的实质就是贸易自由化、投资自由化。w t o 规则的一个基本要求， 就是打破国家间的各种贸易壁垒，促进公平的世界贸易自由化。所谓贸易自由化 是指在实质上取消关税和其他限制性贸易措施。而投资自由化是指向投资者提供 最惠国待遇和国民待遇，提高投资体制透明度，促进投资制度和投资环境的自由 化，同时通过技术援助和合作活动促进投资。投资和贸易二者处于互补关系。实 8 河南省开放型经济发展战略研究 现投资自由化和便利化后，由于固定资本增加等因素，成员国的g d p 将增加；另 一方面，成员国的进出口数量也将增加，整个世界的贸易量因而增加。由此可知， 增加直接投资，不但不会丧失贸易机会，而且还会创造出更多的贸易机会。从封 闭经济到半开放型经济，再到开放型经济，是任何一个国家和地区都要经历的过 程。在利用市场和资源方面，封闭型经济下是“一个市场( 国内市场) 、一种资源 ( 国内资源) ”，半开放型经济下是“两个市场( 国内、国外市场) 、两种资源( 国 内、国际资源) ”，而开放型经济下则是“一个市场、一种资源”，因为国内外 市场和资源已经融为一体。 开放型经济增长不仅取决于本国资本、本国劳动投入增长，而且还取决于国 际资本流动配置能力和规模。开放型经济体系在各国的发展都存在一个较长的推 进过程，即由较低水平的开放程度到较高水平的开放程度、由范围有限的商品和 部门开放到范围广泛的商品和部门开放，从被动适应国际市场的变化到积极影响 国际市场发展的过程。随着中国经济开放进程的发展和开放水平的提高以及市场 化转型的向纵深推进，中国的生产供给能力、生产水平、贸易总量和技术将日渐 扩大与提高，中国在世界商品市场、劳动力市场、高素质人力资本供给、技术扩 散方面的影响力将日益扩大，这将构成中国构筑开放型经济大国的重要经济基 础。 1 2 2 开放型经济的特征 开放型经济的主要特征是：某一国家( 地区) 的经济发展日益离不开其他国 家( 地区) 的经济，日益成为整个世界经济体系的一个部分。把当代世界紧密联 结成一个整体的主要纽带是资本的国际流动，由于市场、原料、劳动力资源的国 际化，资本不可避免地从一些国家( 地区) 流向另一些国家( 地区) ，以寻求更 高的效益，获取更好的回报。在这种资本的国际流动中，各个不同的国家( 地区) ， 为了引进外来资本以及这些资本所带来的技术和管理经验，从而发展本国( 本地 区) 的经济，纷纷采取不同的方式，制定不同的优惠政策，创造优良的投资环境， 去吸引投资的主体。 1 3 开放型经济的基本度量方法 分析河南省开放型经济发展状况，选取度量方法和度量指标非常重要。国际 上通用的方法主要有以下几种。 9 河南省开放型经济发展战略研究 1 3 1 单一指标度量法 开放型经济的“度”即经济“开放度”，其内涵至少有两层意思：一是本国 经济以何种方式、何种程度、何种代价进入世界；二是允许别国经济渗透本国经 济的方式和程度。经济开放度是衡量一国经济与国际经济联系程度的一个综合指 标。从理论上说，开放度是一国在一定时期的经济在国际分工、国际贸易、生产 要素流动和国际化生产方面对国际经济参与程度的度量。通过这个指标的计算， 一方面表明一国国内经济或国内市场对国际市场的吸收能力，即对外部市场的接 纳能力，另一方面表现它对国际市场的参与及影响程度，也就是参与世界经济关 系的程度。 关于开放型经济的度量方法，国内外学者争议较多。传统的经济开放度以外 贸依存度( 对外贸易比率) 为单一指标来进行度量。外贸依存度即一国进出口总 额占该国国内生产总值的比重。外贸依存度反映了一国参与国际贸易和国际分工 的程度，同时也体现了一国经济增长对国际市场的依赖程度，过去和现在许多研 究或学术报告都是采用外贸依存度来简单判定一国的经济开放程度。 但是该度量方法选取指标过于单一，不能够较全面、真实地反映河南省开放 型经济发展状况。 1 3 2 道拉斯法、萨克斯和瓦诺法和爱德华兹法 由于在对外贸易比率的国别比较时还要考虑到人口和经济规模的因素，因此 进行比较的国别样本选择时要注意到这一点。因此一些经济学家放弃了此种方 法，转而用其他新方法重建新的指标来度量贸易开放度，国际流行的有道拉斯法 ( d o l l a r s ，1 9 9 2 ) ，萨克斯和瓦诺法( s a c h s w a r n e r ，1 9 9 5 ) 及爱德华兹法 ( e d w a r d s ，1 9 9 8 ) 。这三种方法的共同之处在于度量不是仅仅局限于对外贸易比 率之上，而是从贸易政策、贸易体制、汇率政策和宏观经济运行方式等宽泛的角 度来综合度量贸易开放度，从而使得度量更加准确，更加能说明对外开放的深度。 第二类研究集中于增加新的指标来衡量，以使指标能更加全面地反映一国的开放 水平。 谭影慧。认为在这个指标体系中，最重要的是三个指标：一是对外贸易比率。 二是对外融资比率，其计算方法是以一国对外债权债务总额比该国国内生产总 1 论对外开放度的度量，上海大学学报( 社会科学版) 。2 0 0 0 年第7 期 1 0 河南省开放型经济发展战略研究 值。对外债务债权包括中央银行和商业银行的全部对外资产和债务。三是对外投 资比率，其计算方法是以一国对外直接投资和外来直接投资总额比该国国内生产 总值。如果用0 。，0 2 ，0 3 分别代表对外贸易、对外融资和对外投资的开放程度， 用w 。，w 2 ，w 。分别代表国际贸易、国际金融、国际投资在国际经济活动中的比重 权数。则一国总体的对外开放程度为： 0 w 0 。+ w 2 0 2 + w 。0 3其中，w 。+ w ：+ w 3 = 1 ( 1 ) 刘朝明。博士等人则在这个体系中增加对外服务贸易比率或称服务贸易开放度来 说明，所谓对外服务贸易比率即是指当年的服务贸易输出和输入总额与g d p 的比 率。如果用0 4 代表服务贸易开放度，则上述公式( 1 ) 可表述为： 0 = w 。0 l + w ：如+ w 3 0 3 + 吼仉其中，w ，+ w ：+ w 。+ 眠= 1 ( 2 ) 问题的核心不在于综合指标体系中选择指标的不同，而是如何确定各个指标 的权重，即公式中的w 。，w 2 ，w 3 ，( 眠) 这些数据是如何确定的。虽然由主观赋值 法和客观赋值法一说，但是关于权重的确定仍是目前学术界争论的焦点问题。 1 3 3 本文拟选用的度量方法 本文的目的不是讨论经济开放度的度量方法，而是说明河南省开放型经济的 发展水平及存在问题。因此，只要选用的是同一指标体系，就能够对问题进行说 明和比较。因此本文选用较简单明了的指标体系p a l m a d e s a i 在 g o i n g g l o b a l ： t r a n s i tf r o mp l a nt om a r k e ti nt h ew o r l de c o n o m y ) ) ( 1 9 9 9 ，u n u w i d e r ) 中提 出的、胡鞍钢。等人沿用的方法，并在此方法上创新。该方法认为，衡量经济开 放度主要有两个方面的指标：开放政策指标和开放进度指标。 ( 1 ) 开放政策指标 开放政策指标，包括外贸政策、外资政策、经济体制等指标。一国经济开放 的基本程度主要取决于经济体制形态、所实行的贸易战略、本币可兑换性、主要 国际经济组织特别是三大国际经济组织的参与情况，这些因素的总体状态决定了 一国对外开放的基本程度。一国的开放程度首先是通过一国政府对外贸易、金融 和投资体制和相应的政策来体现的。相关体制和政策对本国参与国际经济活动的 限制越小，该国开放程度就越高；反之，相关体制和政策对本国参与国际济活动 的限制越多，该国的开放程度就越低。而体制政策因素和由对外贸易率、对外融 1 对外开放的度耄方法与模型分析刘朝明、韦海鸣，时经科学，2 0 0 1 年第2 期 2 构建开放型经济推进西部大开发，胡鞍钢、常志霄，中国经贸导刊2 0 0 0 年第1 8 期 1 l 河南省开放型经济发展战略研究 资率和对外投资率所决定的值确定了该国对外开放的具体水平。 ( 2 ) 开放进度指标 开放进度指标，包括贸易依存度、外资依存度和生产依存度等指标。 从开放进度指标看，贸易依存度是指进出口总额占g d p 的比重。外资依存度 是指外国直接投资f d i 与g d p 的比率。生产依存度是指本国企业境外生产总值对 g d p 的比率。贸易依存度，也称外贸依存度，是人们衡量贸易作用的最常用标准。 它是指一国或地区的进出口总额占该国国内生产总值的百分比。用公式表示，就 是：贸易依存度= 进出口总额g d p 1 0 0 。为了进一步分析进口和出口在经济发展 中的作用，贸易依存度标准还可以分解为进口依存度和出口依存度。进口依存度 是反映一国或地区的进口总额占该国国内生产总值的百分比，相应地，出口依存 度是指一国或地区的出口总额占该国国内生产总值的百分比。显然，贸易依存度 = 进口依存度+ 出口依存度。 一般说来，一国或地区的贸易依存度越大，说明该国或地区的经济发展对贸 易的依赖性就越强，即贸易在经济发展中的作用越大。因此，只要我们知道了一 国或地区的贸易总额资料和国内生产总值资料，就可以计算出该国或地区贸易依 存度，进而分析贸易在该国经济发展过程中的作用。这种方法不需要复杂的数学 计算和统计分析，非常简便易行。国际投资对一国经济增长的贡献可以通过外资 依存度来反映。外资依存度是指一国或地区外国直接投资( f d i ) 对国内生产总值 的比率。这一指标大致可以衡量一国经济对国际产业资本的依靠度。在本文是用 实际利用外资数额作为f d i 来计算的。 生产依存度是指本国企业境外生产总值对国内生产总值的比率，或生产国际 化程度。这一指标大致可以