（世界史专业论文）霍布森的帝国主义理论研究.pdf

中文摘要 约翰阿特金森霍布森( j o h n a t k i n s o nh o b s o n ，1 8 5 8 1 9 4 0 ) 是英国新自由 主义政治思想家、经济学家、社会改良主义者、帝国主义理论的创立者。他第一 个把帝国主义与资本主义联系起来，首先系统批判了近代帝国主义，提供了研究 帝国主义问题的系统的理论著作帝国主义。此书多次再版，影响巨大。 在国内学术界，很多著作都是从帝国主义是资本主义发展的最高阶段角度出 发，介绍和评论霍布森的帝国主义理论；并且对霍布森的帝国主义理论的评论否 定多于肯定。委实，“霍布森不是一个马克思主义者，但他对后来的马克思主义作 者的影响是如此之大，以至于在马克思主义理论研究中不能够被忽视。 本文试图从历史背景的角度理解和研究霍布森的帝国主义理论。认为霍布森 早在1 9 、2 0 世纪之交，就把帝国主义看作是西方国家，尤其是英国推行的一种有 意识的对外扩张政策，对英国的经济、政治、教育和政党等都产生了重大的影响； 它可以通过社会改革来选择和解决，以及通过分析，说明霍布森的帝国主义理论 对马克思主义的经典帝国主义理论的贡献，从而确立霍布森的帝国主义理论在经 典帝国主义理论中，所具有的开拓性历史地位和深远影响。 本文分四大部分。 第一部分介绍霍布森的生平和社会活动。 第二部分介绍霍布森的帝国主义理论产生的社会背景。在向帝国主义阶段过 渡时，英国经济的相对衰落了，引起了有形帝国与无形帝国之争，长期养成的帝 国情绪终于引发了南非战争，霍布森亲临战场应答了他的观点。 第三部分主要阐述了霍布森的帝国主义理论的基本内容，霍布森认为帝国主 义是一种对外扩张政策，是以张伯伦为首的保守党推行的一种“有意识的”对外 扩张政策，反驳了帝国主义者的人口过剩论等观点，分析了帝国主义政策的影响， 考察了帝国主义政策的政治、经济现象，并提出对外政策要建立在人民的意志之 【1 】布鲁厄：马克思主义的帝国主义理论一个批判性的考察，重庆出版社，2 0 0 3 年版，第7 3 页。 i 上，加强农业改革，自由党加强团结，建立国际帝国主义，通过社会改革，帝国 主义政策可以选择的相关建议。 第四部分尝试性分析了霍布森的帝国主义理论对希法亭的金融资本论和列宁 的帝国主义论影响，区分了霍布森的帝国主义理论与列宁的帝国主义理论之间的 区别，简单地评析了霍布森的帝国主义理论，以说明霍布森帝国主义理论的开拓 性历史地位和深远影响。 关键词：英国近代；霍布森；帝国主义；垄断；殖民主义；消费不足理论 a b s t r a c t j o h na t k i n s o nh o b s o nw a sa l le n g l i s hn e o l i b e r a l i s mp o l i t i c a lt 1 1 i 1 1 l ( e r ，e c o n o m i s t ， s o c i a lr e f o r m i s ta n dt h ec r e a t o ro fi m p e r i a l i s mt h e o r y h ew a st h ef i r s tm a l lw h o c o n n e c t e d i m p e r i a l i s m 谢t 1 1c a p i t a l i s m ，h e c r i t i c i z e dm o d e m i m p e r i a l i s m s y s t e m a t i c a l l yi no n eo fh ew r i t e si m p e r i a l i s m ：as t u d y , w h i c hp r o v i d e sat h e o r yo f r e s e a r c h i n gi m p e r i a l i s m t h eb o o kh a db e e np u b l i s h e dm a n yt i m e sa n dh a sag r e a t i n f l u e n c e i nc h i n a , m a n yb o o k si n t r o d u c e da n dr e v i e w e dh o b s o n st h e o r yf r o mu p m o s t d e v e l o p m e n t a ls t a g eo fi m p e r i a l i s mi nw h i c hc r i t i c i s m i ne x c e s so fa f f n r n a t i o n a c t u a l l y , h o b s o nw a sn o tam a r x i s t ，b u th em a d eag r e a ti m p a c to nm a r x i s m s oh i s t h e o r yc o u l d n tb en e g l e c t e di nm a r x i s mt h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h ea r t i c l et r i e st o c o m p r e h e n da n dr e s e a r c hh o b s o n st h e o r yf r o mh i s t o r i c a l b a c k g r o u n d i nt h ee a r l y2 0 t hc e n t u r i e s ，h o b s o nr e g a r d e di m p e r i a l i s m a st h e e x p a n s i o n i s tp o l i c i e st h a t t h ew e s t e mc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yb r i t i s h , c a r r i e do u t c o n s c i o u s l y t h et h e o r ya l s om a d ea f u l li m p a c to nb r i t i s he c o n o m y , p o l i t i c s ，e d u c m i o n p o l i t i c a lp a r t i e sa n ds oo n , s oi t i ss u r et h a tt h eg r e a tc o n t r i b u t i o no fh o b s o n s i m p e r i a l i s mt h e o r yt om a r x i s mc l a s s i c a li m p e r i a l i s mt h e o r y , a n di t sh i s t o r i c a ls t a t u so f p i o n e e r i n gi na c a d e m i cc i r c l eo fi m p e r i a l i s m t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff o u rp a r t s f i r s t l y , t h ea r t i c l ew a n t st oi n t r o d u c eh o b s o n sl i f ea n ds o c i a la c t i v i t i e si no r d e rt o u n d e r s t a n dh i sp o l i t i c a lp o i n t s s e c o n d l y t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h es o c i a lb a c k g r o u n do fh o b s o n st h e o r yo f i m p e r i a l i s m t h er e l a t i v ed e c l i n ee c o n o m yc a u s e dc o n t r o v e r s yo fb e t w e e na ni n f o r m a l e m p i r ea n daf o r m a le m p i r e ，e v e n t u a l l y , i m p e r i a l i s me m o t i o nc a u s e dt h eb o e rw a r s ， w h i c hi sas o c i a le n v i r o n m e n tw h i c hp r o d u c e dh o b s o n st h e o r yo f i m p e r i a l i s m i i i t h i r d l y , t h ea r t i c l ea n a l y s e st h ec o n t e n t so fh o b s o n st h e o r yo fi m p e r i a l i s m ，i n h o b s o n so p i n i n , i m p e r i a l i s mw a s ae x p a n s i o n i s t p o l i c y w h i c hw a sp r a c t i s e d c o n s c i o u s l yb yi m p e r i a l i s te s p e c i a l l yc h a m b e r l i n ，t h e r e b y , h o b s o n c r i t i c i z e dt h e i m p e r i a l i s t s v i e w ss u c ha so v e r p o p u l a t i o n b a s e d0 1 1t h ea n a l y s i so ft h ep o l i t i c sa n d e c o n o m yo fe m p i r e ，h o b s o ng a v es o m ep i e c e so fs u g g e s t i o n ，f o re x a m p l e ，t h ef o r e i g n p o l i c yb a s e do np e o p l e sw i l l ，t h ep r o m o t i o no fs t r e n g t h e n i n go fa g r i c u l t u r er e f o r m a n dt h es o l i d a r i t yo fl i b e r a lp a r t y , a n dt h eb u i l d i n go fi n t e r n a t i o n a li m p e r i a l i s m t h r o u t hs o c i a lr e f o r m f i n a l l y , t h ea r t i c l ea n a l y s e st h ei m p a c to fh o b s o n st h e o r y o nt h er u d o l f h i l f e r d i n g sf i n a n c ec a p i t a lt h e o r ya n dl e n i n st h o r yo fi m p r i a l i s m b yd i s t i n g u i s h i n g t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nh o b s o n st h e o r ya n dl e n i n s ，w ee x p l a i nt h a tt h ei m p o r t a n t h i s t o r i c a ls t a t u so fh o b s o n st h e o r ya n di t sf a r - r e a c h i n gi m p a c t k e y w o r d s ：b r i t i s hm o d e mh i s t o r y , h o b s o n , i m p e r i a l i s m ，m o n o p o l y , c o l o n i z a t i o n ，u n d e r c o n s u m et h e o r y i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学住论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 釜名： 2 。7 年厂月7 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核毒比准授予硕士学住。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，置p 河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学住获得者( 学位论文作者) 釜名： 2 0 学位论文指导教师釜名： 2 0 ( 一) 研究意义及创新 1 厶，j l 刖看 在和平与发展成为时代主题的今天，局部地区仍存在冲突和战争。“帝国 、 “帝国主义”等名词，在当代西方政治学中，一度显得过时后，再度获得了新生， 成为分析新世纪政治的关键词汇。此时，重新研究霍布森的帝国主义，从中可 以在资本主义国家的对外政策中，找到它们的经济、政治根源。对于正确认识风 云变化的世界政治，搞清各种国际矛盾的表现，了解当今世界格局和构建和谐世 界，都极为重要。 在国内学术界，受革命导师列宁的影响，长期以来，马克思主义理论界一直 把列宁的帝国主义是资本主义的最高阶段( 通常简称为帝国主义论) ，奉为 马克思主义关于现代资本主义理论“空前绝后 的经典文本，否定了此书形成的 理论前提，无法正视该书对霍布森的帝国主义理论的继承，经常认为，帝国主义 是资本主义发展的最高阶段，指责霍布森把帝国主义看作一种政策是错误的，介 绍和评论霍布森的帝国主义理论时常常批评多于肯定。委实，“霍布森不是一个马 克思主义者，但在考察马克思主义理论时值得一提，因为他的著作已经影响了许 多马克思主义作者。( 在卢森堡之前) 他就提出了一种对帝国主义最有条理的说明， 他的有关消费不足的看法是众多版本的原型，他是最早把对非洲的掠夺和1 9 世纪 末加剧的帝国主义之间的竞争与垄断的发展联系起来的第一批人之一，这成为马 克思主义有关帝国主义论述的重要主题。乜1 笔者试图从历史背景的角度理解和研究霍布森的帝国主义理论。本文认为霍 布森早在1 9 、2 0 世纪之交，就把帝国主义看作是西方国家，尤其是英国推行的一 种有意识的对外扩张政策，对英国的经济、政治、教育和政党等都产生了重大的 影响；它可以通过社会改革来选择和解决，以及通过分析说明霍布森的帝国主义 【2 】布鲁厄：马克思主义的帝国主义理论个批判性的考察，第1 9 页。 1 理论对马克思主义的经典帝国主义理论的贡献，从而确立霍布森的帝国主义理论 在经典帝国主义理论中，所具有的开拓性历史地位和深远影响。 ( 二) 研究现状 目前，关于霍布森的帝国主义理论的研究著作大致分几类。一类是从帝国主 义理论研究角度介绍，主要有下列相关著作：马克思主义经典著作包括关于帝 国主义的笔记、列宁选集，蔡中兴的帝国主义理论发展史，陈其人的帝 国主义理论研究和帝国主义经济与政治概论，马健行的帝国主义发展史， 亨特的经济思想史一种批判性的视角，布鲁厄的马克思主义的帝国主义 理论一个批判性的考察，罗伯特- 奇尔科特的比较政治经济学理论和批 判的范式：帝国主义政治经济学，徐大同主编的西方政治思想史，玛格丽特 柯尔的费边社史，马歇尔的剑桥插图大英帝国史，刘成等的从称霸世界 到回归欧洲，钱乘旦等的日落斜阳：二十世纪英国，迪拜耶什阿南德和戴 维斯托里的帝国主义研究文献，高岱的帝国主义概念考析，孟庆义和于 海君的帝国主义若干问题述略，滕海键的古典的帝国主义理论主要流派评介， 洪霞的论2 0 世纪初英帝国守成思想。 这些著作或者文章有的是把霍布森的帝国主义理论作为整体的一部分进行介 绍和评论，有的只是涉及一些内容。其中涉及较多的是：列宁的关于帝国主义 的笔记、列宁选集，蔡中兴的帝国主义理论发展史，陈其人的帝国主义 理论研究和帝国主义经济与政治概论，马健行的帝国主义发展史，布鲁 厄的马克思主义的帝国主义理论一个批判性的考察，罗伯特奇尔科特的 比较政治经济学理论和批判的范式：帝国主义政治经济学，亨特的经济 思想史一种批判性的视角，滕海键的古典的帝国主义理论主要流派评介。 列宁指出霍布森的帝国主义是“论帝国主义的一本主要英文著作 。“给了它 2 应有的注意 。口1 蔡中兴的帝国主义理论发展史是国内理论界第一本系统研究 帝国主义理论史的专著。在此书第六章前八节中，从介绍霍布森的生平和著作出 发，专门介绍和分析了霍布森的帝国主义理论。认为霍布森对帝国主义的特点作 了有价值的理论概括，但也存在着一系列严重的缺陷和错误。 布鲁厄的马克思主义的帝国主义理论一个批判性的考察是一本回顾 了从马克思本人至2 0 世纪七八十年代以来，马克思主义关于帝国主义和世界经济 思想发展的著作。在此书的第四章专门介绍了霍布森。强调“霍布森不是一个马 克思主义者，但他对后来的马克思主义作者的影响是如此之大，以至于在马克思 主义理论研究中不能够被忽视。 h 3 罗伯特奇尔科特在比较政治经济学理论 中，探索了1 9 世纪以来政治经济学马克思主义形式与非马克思主义形式的起源与 演变，指明了一些当前流行的思想学派。在此书第五章帝国主义理论中，奇尔科 特用了六页多的篇幅介绍了霍布森的帝国主义理论。美国经济学教授亨特在经 济思想史一种批判性的视角第1 3 章中专门介绍了“霍布森的帝国主义理 论”，指出：“在所有己出版的研究帝国主义问题的著作中，这本著作( 帝国主义) 很可能最具影响。几乎所有对帝国主义问题的后续理解都深受霍布森这本开拓性 著作的影响。川习这几位以西方学者独特的眼光对霍布森的帝国主义理论进行了详 细的分析，很值得借鉴。 再一类是从“消费不足理论 角度介绍的，主要有：徐大同主编的西方政 治思想史，朱承先的资产阶级经济危机理论批判、凯恩斯的就业、利息和 货币通论。徐大同总主编的西方政治思想史第四卷，是由吴春华主编的，在 此书第二编资本主义改革与政治思想的多元发展第七章介绍英国新自由主义时， 专门介绍了霍布森的改良资本主义。凯恩斯在就业、利息和货币通论第2 3 章中论消费不足理论时提到霍布森。指出消费不足理论直到1 8 8 9 年，在霍布森与 马默里合著的工业生理学中重又露面。在近5 0 年中，霍布森不屈不挠地著书 【3 】列宁全集，第2 2 卷，人民出版社，1 9 5 8 年版，第1 7 9 页。 【4 】布鲁厄：马克思主义的帝国主义理论一个批判性的考察，第7 3 页。 【5 】亨特；经济思想史一种批判性的视角，上海财经大学出版社，2 0 0 7 年版，第2 9 6 页。 立说，攻击正统学派，勇气和热诚不可谓不高，但却未能撼动正统学派。并高度 评价了工业生理学。对霍布森的消费不足理论比较详细的介绍和评论，值得借 鉴。 另外一类从社会有机体方面来叙述的。如殷叙彝的霍布森的“自由( 的) 社会主义 和阎照祥的英国政党政治史。前者认为霍布森是在1 9 世纪8 0 年 代英国经济处于长期萧条时开始著述的。霍布森的自由社会主义思想是建立在其 经济思想、工人运动和国家的关系以及社会有机体思想之上的。在此基础上，霍 布森主张实行自由的社会主义。他的这一思想是当今第三条道路的重要思想来源 和理论基础。后者指出霍布森把人类社会比喻为一种结构复杂的有机社会体：社 会整体对社会各部分起保护和调节作用，各部分对社会整体的存在和发展有独特 功能。 还有在相关网上的文章也不同程度地介绍了霍布森或者霍布森的帝国主义理 论。如社会经济学的历史发展沿革，把霍布森作为资本主义进入帝国主义时代 的经济学家来进行评论。首先介绍了霍布森生平，然后对其经济观点进行评论。 至于其他著作对霍布森的帝国主义理论涉及较少，有的甚至一笔带过，因此 在这就不一一列举了。 4 霍布森的生平与社会活动 约翰阿特金森霍布森( j o h n a t k i n s o nh o b s o n ，1 8 5 8 1 9 4 0 ) 是英国新自由 主义政治思想家、经济学家、社会改良主义者、帝国主义理论的创立者。他第一 个把帝国主义与资本主义联系起来，首先系统批判了近代帝国主义，提供了研究 帝国主义问题的系统的理论著作帝国主义。此书多次再版，影响巨大。安东尼布 鲁厄认为霍布森制定了第一个详细论证的帝国主义理论。3 1 8 5 8 年7 8 6 日，霍布森 出生于“英格兰中部地区的一个中等规模工业城镇的中等社会阶层家庭 。口3 1 8 7 6 年，进入牛津大学的林肯学院，攻读古典文学，毕业时获得文学硕士学位。 18 8 0 18 8 7 年在法弗沙姆( f a v e r s h a m ) 和埃克塞特( e x e t e r ) 从事古典文学和英语 文学教学，曾任牛津大学和伦敦大学的讲师。 父亲威廉霍布森( w i l l i a mh o b s o n ) 是报纸德比郡和北部斯特福德郡广 告商( d e r b y s h i r ea n d n o r t hs t a f f d s h i r ea d v e r t i s e r ) 的发起人、编辑和合作业主， 同时也是自由党联合会组织分部发起人之一，1 8 8 3 年和1 8 8 5 年曾两次当选为市长。 霍布森1 8 8 0 年大学毕业后，曾帮助过父亲办报。1 8 8 5 年，霍布森与出生于美国纽 约律师家庭的弗洛伦斯埃德加( f l o r e n c ee d g a r ) 结婚，姻缘关系使他经常和美国 保持着联系，认识了很多美国朋友。有人认为他的作品在美国比在英国更有影响。 霍布森在埃克塞特时曾经有过同性恋的经历，当时他很苦恼，可通过基督教帮助 他找到了答案，从其作品中，可以感觉到霍布森把对基督教的信任和虔诚，融入 了他的政治思想中，例如主张在基督教的基础上建立国际帝国主义，以维护世界 和平与发展。 1 8 8 7 年霍布森迁到伦敦居住。他在伦敦遇见记者威廉克拉克( w i l l i a m c l a r k e ) ，在其邀请下加入费边社( f a b i a ns o c i e t y ) ，并积极撰稿，是18 9 4 年彩虹圈 ( r a i n b o wc i r c l e ) 建立者之一，是进步评论( p r o g r e s s i v er e v i e w ，1 8 9 6 1 8 9 7 ) 【6 】罗伯特奇尔科特；批判的范式：帝国主义政治经济学。社会科学文献出版社，2 0 0 1 年版，第8 1 页。 【7 1j 八h o b s o n , i m p e r i a l i s 历? as t u d y , a n na r b o r ：u n i v e r s i t yo f m i c h i g a n p r e s s ，1 9 6 7 ，p v i 5 的合作编辑。1 8 9 7 年霍布森加入南部宗教社( s o u t hp l a c ee t h i c a ls o c i e t y ) ，该社刊 物为南部杂志( s o u t hp l a c em a g a z i n e ，1 8 9 5 1 9 0 9 ) ，1 8 9 8 年成为伦理世界 ( e t h i c a lw o r m ，l8 9 8 1 9 0 2 ) 的编辑。 霍布森在其生活初创时期( 1 8 8 7 1 9 0 2 ) ，蓝“不是一个社会主义者、马克思 主义者、费边社员或基督徒”，陋3 尽管他的意见和感情开始转向社会主义。 直到1 9 1 6 年，霍布森一直是英国自由党成员。他不仅要通过自己的活动和理 论影响英国政党的政策，而且，也参加政府和社会的各种活动，并试图通过这些 活动，来影响政治和社会。他反对第一次世界大战，1 9 1 4 年加入了民主控制联盟 ( u n i o no f d e m o c r a t i cc o n t r 0 1 ) ，在走向国际政府一文中，能看到他为预防战 争，组成世界联合体的宣传思想，但是他强烈反对国联和凡尔赛条约，批评国 联是胜利者们的新神圣同盟( n e wh o l ya l l i a n c eo f t h ev i c t o r s ) 。 1 9 1 4 年，霍布森成为全国人口出生委员会的成员，1 9 1 6 年，成为建设部工业 关系分支机构的成员，1 9 2 4 年，被任命为国家行政委员会( n a t i o n a l a d m i n i s t r a t i v e c o u n c i l ) 工资委员会( l i v i n gw a g ec o m m i t t e e ) 主席，1 9 2 9 年，担任政府方面的顾 问，出席有关工业复苏首相会议。他经常活动于世俗教育联盟执行委员会 ( e x e c u t i v ec o m m i t t e eo fs e c u l a re d u c a t i o nl e a g u e ) ，是社会学学会的发起人之一， 在1 9 1 3 1 9 2 2 年以及1 9 2 2 1 9 3 2 年间，曾经担任该学会的主席和副主席。 1 9 1 8 年议会大选时，霍布森以独立候选人身份，竞选康贝恩德大学( c o m b i n e d u n i v e r s i t i e s ) 席位，未获得成功。1 9 1 9 年加入独立工党。阳3 2 0 世纪2 0 年代，霍布森 服务于不同的独立工党智囊团如国际关系和工资改革团，1 9 1 9 年三凯委员会 ( s a n k e yc o m m i s s i o n ) 煤炭工业法案和1 9 2 4 年科尔温委员会( c o l w y nc o m m i t t e e ) 国家债务和税收法案，他都给予了专家性的建议。n 们1 9 2 4 年，霍布森加入工党， 但对工党一直持批评态度，他觉得，在加入工党后从来没有感到十分自在，因为 该党是受工会成员及其提供的经费支配的，在思想上是受正宗的社会主义者领导 懒1 久h o b s o r ul m 口e r 诬l s m ：as t 啤，p v i i 9 1 h u p ：e n w i k i p e d i 丑o r g w i k i j o t m _ a _ h o b s o n 【1 0 】h t t p ：w w w 1 i b e r a l h i s t o o r g u l d i t c m _ s i n g l e p h p ? i t e m _ i d = 2 9 & i t e m = b i o g r a p h y 6 的。对1 9 2 9 年麦克唐纳( r a m s a ym a c d o n a l d ) 的工党政府进行了严厉批评，1 9 3 1 年，他拒绝申请加封为终身贵族。 晚年的霍布森，一直关注着法西斯的统治，认为法西斯统治是对资本主义消 费不足危机的一种治疗，同时，法西斯统治所表现出的极权主义和对人类文明的 残忍，又使他感到悲观，相反，罗斯福新政使他感到了欣慰。1 9 3 9 年1 2 月他为新 政治家( n e ws t a t e s m a n ) 写了最后一篇文章，希望美国参加第二次世界大战以缩 短战争，德国对英国空袭前，1 9 4 0 年4 月1 日他卒于汉普斯塔德( h a m p s h i r es t u d d ) 。 霍布森研究领域广泛，涉及经济、社会、政治、哲学和伦理学，一生著作颇 丰，写了大约5 3 部专著，发表了上千篇文章。n 1 1 他虽然受到了主流经济学家们的 不公正待遇，但其社会影响是相当大的。在英国，他被视为工党的“教父”，n 2 3 在美国，社会经济理论家理查德咿利( r i c h a r de l y ) 和亨利劳合( h e n r yd e m a r e s t l l o y d ) 支持霍布森的观点。社会学的创始人约翰雷恩( j o h nw r e n ) 信奉霍布森的 学说，并协助创立了社会经济学会( s o c i o e c o n o m i ci n s t i t u t e ) ，创办刊物社会经 济学评论( s o c i o - e c o n o m i cr e v i e w s ) 。霍布森对社会经济学的形成和确立做出了 不可磨灭的历史贡献。 1 9 世纪末2 0 世纪初，随着西方国家向垄断资本主义的过渡，国家内部经济 危机的频繁发生，无产阶级和资产阶级矛盾的加深，以及西方帝国主义国家之间 矛盾的加剧，霍布森扬弃古典理论所阐述的思想，从经济的角度，对自由放任主 义提出了批判，相信资本主义改革能够减缓帝国主义的弊病并使资本主义成为一 个某种程度上更加人道的社会。并试图通过经济学方面的探索，找到治愈资本主 义危机的方案。他反对通过社会主义革命解决社会问题，始终认为帝国主义是一 种政策，认为只要改变国民收入不合理的现象，扭转消费不足，帝国主义是可以 完全避免的。在资本主义条件下可以消除生产过剩的经济危机，一旦生产的目的 1 q w h 蹦c h m o n 正“j o h nah o b s o n ：e c o n o m i ch e r e t i c , a m e r i c a nj o u r n a lo f e c o n o m i c sa n d s o c i o l o g y , v 0 1 3 7 ， n o 3 ( j u l y 1 9 7 8 ) ，p p 2 8 3 9 4 e 2 8 3 i 翻j o h nc u n n i n g h a mw o o d , j ah o b s o na n db r i t i s hi m p e r i a l i s m ”。a m e r i c a nj o u r n a lo fe c o n o m i c sa n d s o c i o l o g y , v 0 1 4 2 n o 4 ( o c t o b e r , 1 9 8 3 ) ，l a p 4 8 3 5 0 0 p 4 8 4 7 被认为是消费而不是利润，资本主义就会发生重大的变革，社会弊病就得以医治， 资本主义制度就会得到巩固和加强。事实上，霍布森积极支持社会抗议运动和改 革运动，这些运动的目的就是根除或削弱帝国主义，使资本主义成为一种更公正 的社会。从这个角度上看，霍布森为新自由主义作出了最重要的贡献。 二霍布森帝国主义理论产生的社会背景 从1 9 世纪7 0 年代起，世界资本主义开始了由自由竞争阶段向垄断阶段过渡， 到2 0 世纪初基本完成。欧美各国经济政治发展此消彼长，德国、美国的经济发展 速度超过英国、法国，英国经济相对衰落。英国保守党与自由党针对英国经济的 变化出现了有形帝国与无形帝国之争，前者强调领土扩张，希望建立更广大的有 形帝国，建立帝国关税制，以保护英国与殖民地的特殊关系；后者强调英国对殖 民地所承担的义务与责任，坚守自由贸易原则，反对设立保护性关税壁垒。1 8 9 9 年南非战争爆发，作为自由党成员的霍布森亲临战场，以其所见所闻应答了战前 的争论，从而整理出版帝国主义一书，系统地提出他的帝国主义理论。 ( 一) 英国经济相对衰落 古典政治经济学家亚当斯密一大卫李嘉图的自由经济理论和杰里米边沁 的功利主义是英国近代工业化的指导思想，在这一思想的指导下，英国顺利完成 了工业化，从而确立其世界工厂地位。 诺尔斯在英国海外帝国经济史一书中描写了英国的强大和富有：过去无 法深入的地区现在已经被铁路打开了，过去无法运输的产品现在已经成为人们厨 房中日用的消费品了。沙漠和草原已经变成五谷之乡了，以致英国的面包有时是 用旁庶普广大的运河移民区所生产的小麦制成的，有时是用加拿大平原上所出产 的小麦制成的。有的面包涂上用尼日利亚的棕榈仁或者锡兰的椰子制成的人造奶 油，有的涂着由澳大利亚或新西兰运来的真正奶油。由此可见，英国不愧为世界 8 上第一个工业化的国家。 然而，普法战争以后，新民族国家的出现，接踵而来的民族感情和为保卫民 族利益而自强不息的精神，对英国近代霸权构成了巨大的压力。据1 8 8 6 年英国皇 家调查委员会的调查报告透露：英国遇到了强大的对手，其中德国和美国是最难 对付的。作为工业国家和国际贸易商来说，这两个国家的国民虽然是新手，但是 精力旺盛，机智灵活，毫不迟疑地采用最新方法制造和销售商品，而不象英国制 造商那样必须权衡新老工厂的利弊。美国和德国的推销员相比英国的推销员在取 悦于顾客方面更善于随机应变，德国入还特别得益于灵活的信贷制度。而且，德 国和美国都有丰富的自然资源和广阔的国内市场，他们都善于用关税来保护新兴 的工业。 相对美国和德国而言，英国在工业化过程中，在曼彻斯特学派的号召下，实 行自由贸易政策。英国的强大和富有使美国、德国等欧美国家为了保护自己相对 薄弱的民族工业，纷纷建立了保护关税制度，以抵制英国在自由贸易口号下的商 品倾销。残酷的市场竞争使得各资本主义国家尽可能地利用世界不同地方的不同 自然条件和资源，他们通过大规模经营，寻找向他们最大限度开放的领土，从而 降低成本。 事实上，没有关税的保护，进口货物像潮水似的涌入国内，与垄断组织抢生 意，势必损害国内民族工业的利益。而关税的重要性在于它界定了一个明确的国 家版图，直接决定着国内价格，以保护民族工业的发展。英国的自由贸易政策是 与英国工业化相适应的，1 8 7 0 年后英国贸易出现了相对衰退，从而英国国内出现 了关于继续自由贸易政策还是关税保护政策的争论，张伯伦声称自由贸易政策是 造成英国自1 8 7 0 年以来贸易衰退的主要根源，英国的自由贸易政策使英国的产品 很难打进欧美市场，而美国、德国的产品却能够不断抢走英国的海外市场，针对 张伯伦的观点，作为自由党成员，霍布森认为张伯伦否认了自由贸易，强调了贸 易保护。从而有针对性地批评了张伯伦。 委实，英国丧失了世界工业的垄断地位，但是英国正在准备证明，它并不象 9 它的敌人和朋友都经常说的那样，正在没落下去。为此，英国国内展开了许多争 论，作为活跃的自由党成员，霍布森自然而然就参与了这场大辩论，南非战争就 是这种辨论的最高点，也是以张伯伦为首的保守党对外进行争夺殖民地和对外扩 张以建立有形帝国的最大体现。 ( 二) 有形帝国与无形帝国 如有可能就采取无形的手段，如有必要就予以正式兼并( b yi n f o r m a lm e a ni f p o s s i b l e ，o rb yf o r m a la n n e x a t i o n sw h e nn e c e s s a r y ) ，这是英国近代随本国利益而制 定的一种外交政策。英国的自由主义者主张通过贸易、法律、文化等无形的力量 把英帝国连成一片，这样既可以实践其自由贸易主张，减少英国对殖民地承担正 式责任所应付的费用，又可以推进自由主义所倡导的正义与人道原则。 1 8 6 8 1 8 7 4 年自由党政府以英国5 0 年代建立起来的世界经济霸权为后盾，采 取与殖民地保持“自由、自愿联系的政策，从新西兰、加拿大撤回了英国的驻 军，希图殖民地自力更生。被人们称为“无形帝国。无形帝国的实质就是英国通 过保持整个地区甚至全球的霸权，在未纳入大英帝国版图的更广大地区的情况下， 稳定而成功地谋取到帝国的主要利益。 然而，从1 9 世纪8 0 年代初起，英国各殖民地要求建立统一的联邦制国家和获 得更大自治权的呼声逐渐高潮。面对各殖民地要求独立，英国政党也开始围绕殖 民地问题进行争论。实际上，在1 9 世纪的最后3 0 年，英国保守党与自由党在内政 方面分歧并不大，分歧发生在殖民地问题以及与此相关的外交与对外贸易问题上。 自由党强调英国对殖民地所承担的义务与责任，坚守自由贸易原则，反对设立保 护性关税壁垒。保守党强调领土扩张，希望建立更广大的有形帝国，建立帝国关 税制，以保护英国与殖民地的特殊关系。总体而言，是坚持“无形帝国 还是“有 形帝国? 1 0 “无论由谁执政，英国的利益始终都是不变的。口3 3 英国不管是有形帝国还是 无形帝国，不管自由党还是保守党，不管在野党还是执政党都是要以英国利益为 出发点，来实行对外政策。 重建有形帝国的主张是由查尔斯迪尔克提出来的。他在1 8 6 8 年作品更大的 不列颠中，认为世界是不同国家的集合体，而国家是由不同种族的人民组成的； 一种种族代表着一个文明。因此提出以种族为纽带，建立并维护一个更大的不列 颠。迪尔克的种族的帝国思想为保守党的帝国政策作了理论上的准备。 在英国近代政党领袖中，迪斯累利是传播新帝国主义福音并摒弃其政治幼稚 时期所接受帝国主义思想的第一人。为了保持英国的霸权，以他为首的保守党人 大肆谴责自由党政府的无形帝国政策，提出建立有形帝国的新政策；并将有形帝 国视为提高英国国际地位的砝码，希图重塑欧洲均势操纵者的形象，抗衡正在崛 起的欧洲大国。1 8 7 2 年，迪斯累利在曼彻斯特和伦敦水晶宫进行了两次关于帝国 问题的演讲，谴责了自由党的帝国政策，声称自由党的无形帝国就是分离帝国， 自由党政府的帝国政策是鼠目寸光的表现，如果某一位大臣忽视了尽可能地重建 殖民帝国的机会，他就不能说尽到了职责。拥有强大的帝国是托利党的目标，也 是英国宪政的目标。为此，他提出建立以英国为中心的帝国关税制度，与欧洲和 美国的高额关税相抗衡，明确宗主国与殖民地的权利与义务，保持相互间经济不 断的联系，保证英国享有对尚未占用土地的所有权。 迪斯雷利死后，索尔兹伯里侯爵接任保守党领袖，在他三度任首相 ( 1 8 8 5 1 8 8 6 ，1 8 8 6 1 8 9 2 ，1 8 9 5 1 9 0 2 ) 期间，继续执行遭斯累利的帝国扩张政策。 约瑟夫张伯仑是帝国主义的最主要体现者，他在贸易问题上也以帝国为考 虑问题的出发点，提出了建立保护性关税的理论。他宣称英帝国应成为一个经济 共同体，这才能保证帝国永世长存，通过建立共同的关税，以保护帝国不受到外 来竞争的危害。 张伯伦最主要的兴趣是建立帝国联邦。张伯伦在谈及1 8 8 6 年格莱斯顿的爱尔 【1 3 】约翰劳尔：英国与英国外交，上海译文出版社，2 0 0 3 年版，第4 页。 1 1 兰自治法案时强调：“我要在联邦的原则方面寻求解决的途径。而我的公正可敬的 朋友，却在我国和其自治的、尤其是独立的殖民地之间的关系中，寻求蓝本。我 认为这是可疑的权宜之计。由于同一国家各成员之间的感情关系，现在我们的殖 民地和我们之间的联系，无疑是非常强固的。但这是一种感情上的联系，仅仅是 一种感情上的联系我似乎觉得联邦制度的好处在于：爱尔兰在联邦制度下， 确实仍然是帝国不可分割的一部分。这一计划的实施是向心的而非离心的，正是 联邦的发展，民主运动在本世纪中，才取得了最大进步。 n 们可见，张伯伦是主张 帝国联邦的，并且认为通过帝国联邦可以解决英国与各殖民地关系。这一观点成 为霍布森批评张伯伦对外政策的一个重要话题。 1 8 8 7 年借维多利亚女王登基5 0 周年和1 8 9 7 年女王登基6 0 周年钻石庆典，英国 政府召开的两次殖民地会议，在帝国联盟上并未能取得一致意见。第一次殖民地 会议虽然没有取得实质性成果，但是能把各殖民地代表召集到一起，这是帝国的 亲近感的体现，推动了英国人的民族自豪感。第二次殖民地会议产生一个长久性 成果，即各殖民地同意定期召开殖民地会议，讨论共同关心的问题，主要是防务 与贸易问题。加拿大主动提出给英国进口商品以优惠关税，其他殖民地也对关税 问题发表了见解，这样就把帝国特惠关税的问题提了出来，使它很快成为一个重 大的政治问题。 ( 三) 帝国情绪与南非战争 在英国近代，无论本土还是海外殖民地，人们心中都有一个帝国情绪，尤其是 英国盛行着对帝国根深蒂固的骄傲，这一点完全不假。在1 8 7 8 年，连格莱斯顿也 承认：帝国情绪是与每一个英国人与生俱来的。帝国对于普通老百姓来说，帝国 意味着物美价廉的生活用品、就业机会和民族的自豪感；对传教士来说，帝国意 味着传播福音和西方文明；对商人意味着财富和商机；对军官和殖民地总督来说， 1 2 意味着个人发迹和升迁；对于政治家来说，帝国与他们的政治前途密切相关，帝 国与财富荣耀威严和强大联系在一起，从来没有一个主流政治家对帝国的重要性 表示过怀疑。 印度总督柯曾就曾自豪地说过“纵观整部世界历史，没有什么东西能比英帝 国更伟大了。对于实现人类福祉来说，它是多么好的一个工具呀! ”这种夸耀得到 了具有鲜明个性的各个自治领总理们的响应，2 0 世纪末，曾任加拿大总理的亚历 山大麦肯齐就认为“英国的霸权地位应该永远不变，因为它意味着世界的自由 平等，它能使我们摆脱任何有辱人格的事情。 前澳大利亚总理威廉休斯也承认 “离开了帝国，