（产业经济学专业论文）炼化企业可持续发展综合评价研究.pdf

哈尔滨理丁大学经济学硕上学位论文 炼化企业可持续发展综合评价研究 摘要 企业作为社会经济发展的基本单位，担负着促进经济发展的重要使命， 它的可持续发展对一个国家或社会系统的可持续发展有着重要意义。石油化 工产业是我国国民经济的支柱业，石化产品广泛应用于工业、农业、国防科 技和人民生活的各个领域，石化企业为国民经济的发展和人民生活水平的提 高发挥了不可替代的作用，其可持续发展很大程度地影响着国家经济和社会 的持续稳定发展。石化产业链可以粗略地分为上游的勘探开发和下游的炼油 化工，本文以石化产业链中的下游环节炼化企业为研究对象，对炼化企 业可持续发展综合评价问题进行了初步探讨。 本文首先系统分析了炼化企业的属性、炼化企业可持续发展的内涵和特 点，以及炼化企业实现可持续发展的制约因素；其次，从分析企业可持续竞 争优势、企业可持续发展和企业核心竞争力之间的逻辑关系入手，对炼化企 业可持续发展的支撑结构进行了剖析，在此基础上，提出影响炼化企业可持 续发展的主要因素，并借助层次分析法构造了炼化企业可持续发展评价指标 体系；之后，提出了对炼化企业可持续发展进行综合评价的方法，并以大庆 炼化公司为例进行了实证研究。本文的研究成果对分析影响炼化企业可持续 发展关键因素，寻找实现炼化企业可持续发展的途径或策略具有一定的现实 意义与指导意义。 关键词炼化企业；可持续发展；指标体系；综合评价 哈尔滨理丁大学经济学硕卜学位论文 i a s t u d yo nc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fo i lr e f i n i n g& c h e m i c a l e n t e r p r i s e s a bs t r a c t a st h eb a s i cu n i to fs o c i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e n t e r p r i s et a k e so na v e r y i m p o r t a n tm i s s i o no fp r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p r r ；e n t ，t h e r e f o r e ，i t ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n th a sag r e a ts i g n i f i c a n c et ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fac o u n t r y o ras o c i a ls y s t e m 0 i l & c h e m i c a li n d u s t r yi so n eo ft h ep i l l a ri n d u s t r i e so fc h i n a s n a t i o n a le c o n o m y , a n di t sp r o d u c t sh a v eb e e n w i d e l yu s e di ni n d u s t r y , a g r i c u l t u r e ， s c i e n c e & t e c h n o l o g yo fn a t i o n a ld e f e n c ea n de v e r ya r e a so fp e o p l e sl i f e a sa r e s u l t ，o i l & c h e m i c a le n t e r p r i s e sp l a yan o n r e p l a c e a b l er o l ei nt h ed e v e l o p m e n t o fn a t i o n a le c o n o m ya n dt h er i s i n g o fp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d ，a n dt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fo i l & c h e m i c a l e n t e r p r i s e sh a sag r e a ti m p a c to nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fc h i n a sn a t i o n a le c o n o m ya n ds t a b i l i t yo ft h es o c i e t y t h ec h a i n o fo i l & c h e m i c a li n d u s t r yc a nb er o u g h l yd i v i d e di n t ot w op a r t s ：o i le x p l o r a t i o n i nu p s t r e a ma n do i l r e f i n i n g & c h e m i c a li nd o w n s t r e a m t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e s t h eo i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e sa st h eo b je c to fr e s e a r c h p r o b e si n t ot h e p r o b l e mo fr e a l i z i n gc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo i l r e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s f i r s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o ns y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ea t t r i b u t e so fo i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s ，t h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fo i l r e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt h er e s t r i c t i n gf a c t o r sf o ro i l r e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e st or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；s e c o n d l y , t o s t a r tf r o ma n a l y z i n gt h el o g i c a lr e l a t i o n sa m o n gs u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e s ，t h i sd i s s e r t a t i o n a n a l y z e st h eb r a c e ds t r u c t u r eo fo i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n do nt h eb a s i so ft h i s ，c o m e su pw i t ht h ek e yf a c t o r sa f f e c t i n gt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo i l & c h e m i c a le n t e r p r i s e s t h e n ，s e t su pa ni n d e x s y s t e mf o re v a l u a t i n go i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b yu s i n ga h pm e t h o d ；a tl a s t ，t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r de f f e c t i v em e t h o df o r i i 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fo i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a n dc a r r i e so u ta na u t h e n t i cp r o o fb yt a k i n gd a q i n go i lr e f i n i n g & c h e m i c a lc o m p a n ya sc a s e - s t u d y t h er e s u l to ft h i sr e s e a r c hi so fg r e a tp r a c t i c a l a n dd i r e c t i n gs i g n i f i c a n c et oa n a l y z i n gt h ek e yf a c t o r si n f l u e n c i n gt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fo i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e s ，a n dt os e e k i n gt h ew a yo rt h e p o l i c yf o ro i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e st or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e y w o r d so i lr e f i n i n g & c h e m i c a le n t e r p r i s e ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ； i n d e xs y s t e m ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 1 i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文炼化企业可持续发展综合 评价研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独 立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：吕宏宇昌寝亨 日期：2 。7 年。6 月1 4 日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 炼化企业可持续发展综合评价研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨 理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了 解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大 学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 本学位论文属于 不保密，。 保密口，在年解密后适用授权书 ( 请在以上相应方框内打4 ) 作者签名：吕宏宇易宏亨 导师签名：王宇奇 口 日期：2 0 0 7 年0 6 月1 4 日 日期：2 0 0 7 年0 6 月1 4 日 哈尔滨理t 大学绎济学硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 问题提出及研究意义 随着可持续发展的理念成为世界各国人民的共识，可持续发展已经延伸到 社会发展的各个角落。企业作为社会经济发展的基本单位，担负着促进经济发 展的重要使命，。它的可持续发展对一个国家或社会系统的可持续发展有着重要 意义，已经为越来越多的人所关注。 石化产业是我国国民经济的支柱产业，石化产品广泛应用于工业、农业、 国防科技和人民生活的各个领域，石化产业为国民经济的发展和人民生活水平 的提高发挥了不可替代的作用，很大程度地影响着国家经济发展和社会稳定， 其可持续发展对中国经济的可持续发展具有尤其重要的意义。 炼油化工业务是石化产业链的下游部分，由于石油资源的不可再生性和稀 缺性，炼油化工业务的可持续发展成为石化产业可持续发展的一个重要方面。 目前中国的炼化企业正面临着严峻的挑战。这种挑战来自三个方面：一是随着 经济全球化、市场一体化、竞争动态化的不断加剧和科技发展日新月异的变 化，尤其是中国加入w t o 后，炼化企业面对国内、国际两个市场，面临着越 来越激烈的竞争；二是作为与环境、资源密切相关的产业，炼化企业对环境、 资源的影响越来越引起人们的关注，其在发展中承受的资源、环境压力越来越 大；三是长期的计划经济管理体制使炼化企业多年生存在国家的保护伞下，本 身存在着诸如管理体制落后、创新能力不强、人力资源素质低下等问题，这些 都严重地制约了炼化企业的可持续发展。这种内外部的严峻形势，使得研究炼 化企业可持续发展，寻找提高炼化企业的生存和持续发展能力的有效途径成为 当务之急。 本文力图通过分析我国炼化企业的属性、炼化企业可持续发展的内涵和特 点，以及炼化企业实现可持续发展存在问题，从分析企业可持续竞争优势、企 业可持续发展和企业核心竞争力之间的逻辑关系入手，对炼化企业可持续发展 的支撑结构进行了剖析，在此基础上，提出影响炼化企业可持续发展的主要因 素，构造炼化企业可持续发展评价指标体系，并对炼化企业的可持续发展进行 综合评价，帮助企业认识自身在实现可持续发展方面存在的问题和差距，并针 对问题寻找解决办法，推动我国炼化企业实现可持续发展。 哈尔滨理t 大学经济学硕十= 学位论文 1 2 企业可持续发展的研究现状与动态 1 2 1 国外对企业可持续发展问题的研究 针对企业可持续发展问题，国外大致形成了下面这些理论：企业文化理 论、核心能力理论、产业分析理论、变革和创新理论、学习型组织理论、智力 资本理论、适应性企业理论、活力理论、素质理论、管理控制理论等。而直接 把企业可持续发展作为研究对象，且在国际上影响较大的著作是彼得斯和沃特 曼的追求卓越( i ns e a r c ho fe x c e l l e n c e ，1 9 8 2 ) 、柯林斯和波拉斯的基业 常青( b u i l tt ol a s t ，1 9 9 4 ) 以及德赫斯的长寿公司( t h el i v i n g c o m p a n y ，1 9 9 7 ) 。 彼得斯和沃特曼研究了7 5 家有名气、历史悠久的企业，写就他们的著作 追求卓越。该书认为，尽管每个优秀企业个性不同，但拥有许多共同的本 质，也就是八大属性。这些原则久经考验，造就了企业的辉煌成功。这八大属 性是祟尚行动、贴近顾客、自主创新、以人促产、价值驱动、不离本行、精兵 简政、宽严并济【1 1 。 柯林斯和波拉斯选择了1 8 家高瞻远瞩的公司和1 8 家对照公司进行对比研 究，打破了人们关于企业发展的1 2 个通常看法，形成了1 2 个结论： 1 伟大的公司并非靠伟大的构想起家； 2 高瞻远瞩的公司绝对不需要眼光远大的魅力型领导，这种领导可能对 长期发展有害； 3 最成功的公司不是以追求利润为首要目标，而是追求一组目标，为一 种核心理念所指引； 4 这些公司之间并不拥有共同的“正确 的价值组合； 5 高瞻远瞩公司几乎都虔诚地保存核心理念： 6 成功的公司并不事事谨慎而是勇于投身冒险的目标； 7 只有极度符合公司核心理念和要求标准的人，才是公司的绝佳工作人 口 贝； 8 成功公司的最佳行动并不都是来自高明、复杂的策略规划，而是来自 试验、尝试错误和机会主义； 9 高瞻远瞩公司极少外聘c e o ； 1 0 ：最成功的公司最注重的并非击败竞争对手，而是战胜自我； 哈尔滨理t 大学经济学硕i j 学位论文 1 1 鱼与熊掌有时可以兼得，可以通过兼容并蓄来实现； 1 2 高瞻远瞩公司不是发布了远见就了事，而是切切实实地去实现它 2 1 。 德赫斯的研究表明，长寿公司具有4 个共同的关键因素： 1 对周围的环境都非常敏感，能及时做出反应，与环境非常和谐； 2 有凝聚力，员工对公司有较强的认同感； 3 长寿公司是宽容的，允许打破常规和不落俗套的思考和尝试； 4 在财政上是比较保守的，以便保持灵活，使公司有效控制自己的增长 和进化【3 】。他主张把企业看成是有生命的有机体，认为公司表现出生命体的行 为和某些特征，提出要为组织的长寿和长期的繁荣而进行管理。他对“生命型 公司 和“经济型公司”作了明确的区分。在他看来，前者的目的在于将自己 当作富有潜力的、处于永久成长中的团体来看待，并以此来造就自己；而后者 只纯粹忙于为一小部分人或个别人创造财富。他认为，长寿的生命型公司为生 存而管理，经济型公司为利润而管理。 1 2 2 国内对企业可持续发展问题的研究 我国理论界近几年才开始重视企业可持续发展问题，相关的论文多数是在 2 0 0 0 年后发表的，最近几年才发表了一些相关的著作。在企业可持续发展研究 方面，我国具有重要影响的主要有以下几种理论：矛盾管理理论、合力模型或 斜坡球理论、创新力与控制力统一论、企业可持续发展的四面体模型。 1 矛盾管理理论针对企业可持续发展，李占祥教授( 2 0 0 0 ) 提出了矛盾 管理论。他认为，现代企业就是一个充满矛盾运动的组织实体，管理者是在对 企业内外无时无刻不存在的矛盾的管理过程中履行自己的使命的。对立统一规 律和矛盾动力学原理是一切事物发展的原理，是矛盾管理学的思想和方法基 础，它的研究主体是企业生命的存续性、可持续成长和长寿。矛盾管理学就是 应用唯物辩证法的宇宙观和矛盾动力学原理，来观察和分析企业的矛盾运动， 并研究解决矛盾的方法，从而推动企业的可持续发展。正确处理各种矛盾是企 业的长寿之路。企业的基本矛盾主要有两个：一个是从企业外部关系看，就是 社会不断丰富和变化的物质和文化需要同企业适应和满足这种需要能力有限性 之间的矛盾；一个是从企业内部关系看，就是企业所有者利益需求和员工不断 增长的物质和精神的需求同企业适应和满足这种需求能力有限性之间的矛盾。 正确处理企业的基本矛盾，就是要发展企业生产力。企业只有不断努力发展企 业生产力，才能持续成长。企业基本矛盾在不同时期和不同条件下会有不同的 哈尔滨理t 大学经济学硕 j 学位论文 表现，成为不同时期或条件下的主要矛盾。因而，实施企业可持续发展，推动 企业生产力的发展，不仅要研究和正确处理企业的基本矛盾，还要研究和正确 处理企业的主要矛盾i l l 。 2 合力模型或斜坡球理论刘力钢教授在其博士学位论文企业可持续 发展论( 2 0 0 1 ) 中提出了合力模型，认为企业可持续发展受到多方面的综合 因素的影响，如经济、社会、战略、技术、管理、市场、文化、竞争等，而每 一个影响因素又由多种发展要素构成。同时，企业可持续发展是一个动态过 程，在动态的发展过程中主要受不同作用力的影响。综合上述因素，可以用一 种合力模型来描述影响企业可持续发展因素的作用及其相关性。企业可持续发 展水平是这些因素的函数，记作 z = ( f t ，f 2 ，f 3 ，f 4 ，f 5 ，f 6 。n 其中：z 一一企业可持续发展水平； f 广一企业发展的影响阻力( 内、外部阻力) ； 乃一企业发展的扩张力( 市场因素) ； 乃企业发展的提升力( 技术因素) ； 乃企业发展的引导力( 战略因素) ； 毋企业发展的支撑力( 管理因素) ； r 表示企业发展重力( 规模因素) ； ，表示企业发展时间。 这几种要素的相关性分析如下： ( 1 ) 阻力影响分析。企业可持续发展受到企业内、外部环境的影响，当 环境的变化对企业形成不利因素时，就会产生阻力，影响企业可持续发展。 ( 2 ) 扩张力影响分析。不断开拓市场，提高市场占有率，增强企业的获 利能力和抗风险能力，是推动企业可持续发展的重要内容。通过不断地满足市 场需求来调整企业的生产系统和组织形态。企业不断地进行市场扩张过程，就 是使企业在发展过程中沿着原有目标前进，并不断扩展其前进的空间的过程。 ( 3 ) 提升力影响分析。企业由于不断迸行技术创新，核心竞争能力不断 提高，使企业可持续发展出现迅速上升趋势。 ( 4 ) 引导力影响分析。企业的发展必须要有一个正确的发展目标，引导 企业不断地沿着所确定的目标前进，从而增强企业长期持续发展的能力，有利 于企业资源的有效配置和企业管理水平的提高。 ( 5 ) 重力、支撑力影响分析。企业的重力表现在企业的规模上，企业的 哈尔滨理丁大学经济学硕卜学位论文 支撑力表现为企业的管理水平和能力方面。当企业的支撑力等于或大于重力， 即企业的管理水平能适应企业发展规模时，就能保证企业始终保持在一个空间 里，沿斜面向上发展，否则支撑力小于重力，就会出现企业发展空间的位移。 ( 6 ) 斜面角度与上升高度分析。在合力模型中影响企业发展的斜面角度 a ，是由企业的发展战略目标所决定。角度越大企业所要达到的目标水平就越 高，提升的速度就越快，但上升的阻力也就越大。如果仅角度小，企业前进的 阻力就较小，但企业却很难在市场竞争中取得较高的市场地位和竞争优势。假 设口角度为零，则企业是在一个水平面前进，这样的企业只能是维持现有的生 存而很难产生可持续发展的能力t 3 1 。 n 企 业 可 持 续 发 展 水 平 f f 2 厂。 f 5 以 、 r a f 6 图l - 1 企业司持续发展合力模型 f i g 1 lr e s u l t a n tf o r c e sm o d eo f e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 在合力模型基本框架中有两种类型、四种状态的轨迹变化，从而形成了不 同类型企业发展的不同模式选择。 平面式合力结构模型。企业发展具有一定的寿命阶段周期，在每一阶段中 企业可持续发展所采取的对策具有不同的特征。有些企业是匀速发展状态，有 的是非匀速发展状态。有些企业在某一阶段会出现较长时间的停滞，维持一定 的发展水平，积蓄力量然后向下一阶段突进。对于这些企业可以从两方面来分 析：一是由于行业自身特点所造成的。例如传统产业中的企业，由于行业发展 条件的制约，使行业中企业很难突破制约因素而有较大发展。只有产业结构发 生较大变化时，企业才会有新的发展机遇。二是由企业自身特点决定的。由于 企业自身发展到一定程度受到企业内部因素的影响，使企业在一段时问内在某 一发展层面上生存，没有明显地发展，如一些进入成熟斯的企业或自身负担较 重、适应能力较差的企业。上述两种条件下的企业，一般都会在某一平台上进 哈尔滨理t 人学绛济学硕i ：学位论文 行一段时间的发展。 斜面式合力结构模型。企业发展是一个动态过程，这一过程可能是平面式 或斜面式。企业可持续发展问题研究的重点是斜面式的发展，即不是研究企业 如何维持生存，而是研究企业如何能不断发展永远保持发展活力。斜面式与平 面式发展的最大区别是要求企业要具有较强的提升力，同时要能使企业的各种 力形成有效的合力，使企业始终以匀速或加速的方式前进。斜面式的发展模式 有三种情况：一是直线型的斜面上升发展模式。这种模式条件下的企业大都是 具有不断创新能力并有较强适应性的企业，而这些企业大都是处在成长期或成 熟期前期的企业。这些企业无论在产业优势还是在技术、管理能力和水平上都 比一般企业具有较明显的优势；二是非直线加速上升发展模式。这种模式大都 表现为高新技术产业中的企业或具有较强核心竞争能力的企业。它们依靠自身 的优势，在短期内会出现明显的突变，并且加速上升；三是非直线加速下降发 展模式。这种模式反映的是一些具有产业或市场优势而无管理优势的企业。由 于企业某项优势可能会使其在前期有较大的发展，但由于企业的各种能力无法 保证企业的发展，在一段时期的高速上升发展后，出现急剧下降趋势最后失去 原有的竞争优势而被淘汰。 以上前两种模式是企业在可持续发展中可做选择的，通过不同的路径都能 实现企业可持续发展目标的。但如何选择，如何采取各种措施保证实现则是一 个十分重要问题。企业可持续发展模式的选择，是企业发展战略的核心问题。 如果企业不能选择一个有利于自身特点和发挥优势的发展模式，在激烈的竞争 中就很难取得长期优势，从而失去植入可持续发展要素的机会。 3 创新力和控制力统一论近年来，彭星闾教授通过对我国许多破灭的 “企业神话”的观察和思考，提出只有实现了创新力和控制力的统一，才能实 现企业的可持续发展的论断。 4 企业可持续发展的四面体模型上海交通大学的博士后肖海林在对企 业规制与生产两个属性和企业内部与外部两个空间进行分析的基础上，提出了 企业可持续发展的四个来源：市场权利、制度平台、核心能力和产业平台。这 四个因素形成有机联系，肖海林博士用一个四面体结构模型来表示它们之间的 关系。他指出正是这个四面体直接支撑着企业的可持续发展。 1 2 3 对企业可持续发展影响因素或支撑要素的研究综述 影响企业可持续发展的因素很多，针对此问题国内外学者做了许多研究： 哈尔滨理1 二人学终济学硕l 二学位论文 周文仓认为，战略资产是企业可持续发展的影响因素，其中资产包括有形 资产、无形资产、管理资产及智力资产聊；赵伟提出了影响工业企业可持续发 展的九类因素，主要包括：市场需求、资源、人力资源、物质技术、经济实 力、创新能力、环境保护、经营管理、社会环境等1 7 】；黄小军认为，企业要获 得可持续发展必须具备持久的竞争优势、拥有核心竞争力1 3 1 ；朱开悉认为，企 业能够实现销售和盈利的持续增长即实现了企业的可持续发展【9 l ；芮明杰等认 为，存续性是企业可持续发展的前提，企业可持续发展的支撑要素为，节约费 用、盯住需求、人力资本的持续性i lo 】；朗诵真等认为，影响企业可持续发展的 因素有外部因素和内部因素。外部因素是指市场、宏观环境、微观环境( 行业 内的竞争对手、顾客、供应商等) ：内部因素是指决策水平、技术、人才、资 本、信息、知识管理及企业文化等【1 1 1 ；余琛认为，企业可持续发展的影响因素 是，战略人力资源管理和企业的核心竞争力【1 2 1 ；张怡认为，企业可持续发展战 略的支撑点为交易费用、企业产品、管理创新、人力资源【1 3 1 ；刘帮成等着重从 企业方面对企业可持续发展的影响因素进行分析，认为影响企业可持续发展的 主要因素有，企业经营观念、企业经营制度、企业文化及企业客观条件【1 4 l ；王 志平指出，企业可持续发展的支持系统主要包括，- 产品技术梯队一企业可持续 经营与发展的核心、人力资源梯队企业可持续经营与发展的源泉、管理机制 梯队一企业可持续经营与发展的保证、领导能力梯队企业可持续经营与发展 的关键【l 习；v i l t o r i o c 等认为，企业可持续竞争系统的关键因素具体分为三类： 外部因素：政府、环保组织、工会、大众媒体、当地社团、市场、竞争者及其 他企业，内部因素即存在于价值链上的可操作因素和自然环境【1 6 l 。j o n - a r i l d j 认为，企业具有的与其他企业不同的能力及隐性知识均会引起可持续竞争优 势，从而促进企业可持续发展【1 7 i 。j p u l h o i 等认为，环境的可持续和技术的管 理成为单个企业拥有持续活力的主导因素【l 剐。刘力钢认为企业能否实现可持续 发展，主要受到三个方面因素的影响，即企业核心竞争力的确定和形成、发展 新的主导业务领域、管理和创新；王新华、冯锡文认为，影响企业自身可持续 发展的因素应从生产技术的可持续性、生产资源的可持续性、人员素质和管理 水平的可持续性及技术经济效果的可持续性等几个方面来考虑，也就是说企业 要有适应于各种条件变化的长远发展规划，使其长期稳定地发展1 1 9 1 ；尹子民等 认为企业竞争优势的形成是依靠企业核心竞争能力来实现的，而企业竞争能力 是企业实现持续发展的基础，它表现为生存能力( 又分为经营能力和效益能 力) 和成长能力1 2 们。 这些因素归纳起来就是： 哈尔滨理t 大学经济学硕 j 学位论文 1 持续性的人力资本。持续性的人力资本即人员素质不断提高、人员所 掌握的技术及技能持续改善，企业所拥有的人力资本存量持续增加。 2 具有核心竞争力。核心竞争力是竞争对手难以模仿的、具有高价值性 及延展性的企业能力，它可以提高顾客满意度，使企业保持持久的竞争优势。 3 与市场需求保持一致。持续满足消费者的多样化要求，与市场需求趋 势一致；使企业拥有稳定的市场份额，从而保障了企业持续收益能力的增强。 4 创新能力。企业的创新能力包括产品创新、技术创新、经营策略创 新、管理创新、企业制度和组织创新，创新是企业的生命。 5 企业的经营理念、经营制度、企业文化等。 1 2 4 对企业实现可持续发展的途径的研究综述 基于企业可持续发展影响因素的研究，国内外学者提出了实现企业可持续 发展的途径。 1 将绿色观念引入企业管理。刘易勇指出绿色营销是实现企业可持续发 展的必要前提和条件，也是实现企业可持续发展的关键环节 2 l 】；孙文祥等指出： 绿色管理是企业可持续发展的必然选择【2 2 】；刘帮成等指出企业要实现可持续发 展必须转变观念，增强企业可持续发展意识，强化绿色管理，推动绿色制度创 新；陈小洋指出，基于绿色战略的可持续发展是企业实现可持续发展的必然选 择【2 3 i ；吴彤等指出，绿色企业是实现企业自身可持续发展的重要方式【2 4 j ； w i l l i a m m 指出，要将t t l ( z 级上限- - - t r i p l et o pl i n e ) 及“不规则三角形的 思想融入单个产品的设计、生产、甚至产品的包装。，n 吼是从最初的产品设 计、选料等到最终产品生产的整个生命周期都要考虑环境、社会及经济三个方 面的影响，其旨在提供安全、高质量的产品f ”1 ；d m a x w e l l 等提出了s p s d ( 可持续的产品和服务发展s u s t a i n a b l ep r o d u c ta n ds e r v i c ed e v e l o p m e n t ) 的思 想，即将产品或服务的整个生命周期( 从产品最初产生到最终消亡) 以一个更 具有可持续性的方式来体删2 6 1 。 2 完善知识管理、建立学习型组织。张寿荣指出，建立学习型组织是实 现企业可持续发展的必然选择【2 7 】；朗诵真指出，知识竞争战略是实现企业可持 续发展的关键，知识竞争战略包括显性知识竞争战略、隐性知识竞争战略。其 中隐性知识竞争战略即创建学习型组织，实现整个组织的自主创新；朱旭指 出，实现企业可持续发展的途径有适应度变革、相互信任与培训投资、完善知 识管理、“防守式管理”和建立企业联盟【2 8 j ；y a d o n gl u o 指出，企业的动态学 哈尔滨理t 大学绛济学硕卜学位论文 习能力越高，越易形成可持续优势及资源的新来源，越易促进企业可持续发展 f 2 9 j 。 3 提高创新能力。李本林等指出，实现企业可持续发展需进行价值创 新，而且要实行将时间、质量、成本、服务、创新、知识、资源和环境等因素 均考虑在内的企业新战略1 3 0 l ；黄小军指出，持续创新是实现企业可持续发展的 主要途径之一。他还指出，培养和发展企业核心竞争力、发展新的业务领域、 优化企业环境( 自然环境、社会环境和文化环境) 也是实现企业可持续发展的 主要途径。 4 协调财务成长与财务资源。朱开悉指出，通过协调财务成长与财务资 源完善企业财务成长管理，可实现企业可持续发展；陈政立指出，企业要实现 可持续发展，必须胸怀远大的事业理想、创造长期的股东价值、构造和谐的企 业生态及采取稳健的财政政策【3 1 1 。 5 增强与企业利益相关者的对话。j e p p eg l a h n 、n e i lr o t h e r o e 等指出， 与利益相关者进行沟通是实现企业可持续发展的关键因素p 2 】1 3 3 1 ；w b c s d ( 可 持续发展世界商业组织) 也指出与利益相关者对话有利于企业可持续发展【3 4 1 。 1 3 相关理论和方法的研究综述 1 3 1 竞争优势理论 辅 助 活 动 基本活动 1 2 企业基本价值链 f i g 1 2b a s i cv a l u e - c h a i no fe n t e r p r i s e 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 企业要想在竞争市场中站住脚，就必须创造和保持自己在产业中一定的优 势。迈克尔波特提出，企业的竞争优势归根结底就是企业要为客户创造出更 多超过其成本的价值。价值是客户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以低于 竞争对手的价格提供同等的效益，或者是提供独特的效益补偿。竞争优势的基 本工具是价值链，价值链显示了企业的总价值，包括企业价值活动和企业利 润。价值链将企业所从事的各项活动分为基本活动和辅助活动。基本活动是指 涉及产品的物质创造、销售、转移给买方和售后服务活动。并且任何企业基本 活动都可划分为内部后勤、生产经营、外部后勤、市场销售和售后服务五个类 别。辅助基本活动的是技术、人力资源、采购、财务等职能活动。从基本价值 链着手，每一项活动都可以进一步分解为一些相互分离的活动，每一项活动都 会对企业的相对成本地位有所贡献，这就是企业建立竞争优势、实施企业战略 的基础。价值链之间的差异是竞争优势的关键来源。企业必须通过调整其价值 链才能创造和维持企业的竞争优势，或者是通过开发利用不同的细分市场、产 业或地理区域的价值链之间的相互关系来增强企业的竞争优势【3 5 】。 1 3 2 核心竞争力理论 1 9 9 0 年，美国经济管理学家c k 普兰哈拉的和g 赫梅尔在他们的经典 论文企业的核心竞争力中首次提到核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 的概 念。核心竞争力的英文原意是指“核心能力或者核心技术 ，是指在一个组织 内部经过整合了的知识和技能，尤其是关于怎样协调多种生产技能和整合不同 的技术的知识和技能。所以开始主要是指企业相对于竞争对手在研究开发和产 品生产方面具有的能够为企业带来超额利润的优势能力。 核心能力是企业维持其自身的竞争优势的源泉，然而往往它本身不会自动 转为竞争优势。如果没有相应的机制和条件加以支持，核心竞争力将一无是 处，毫无价值。基于这一点，如今人们又把核心竞争力的外延拓展到企业的方 方面面，包括各个职能系统。于是核心竞争力成为企业所独有的，能为消费者 带来特殊效用、是企业在某一市场上具有长期竞争优势的内在能力资源，是公 司具有的竞争优势和区别于竞争对手的知识体系。它是公司在发展过程中建立 与发展起来的一种知识与资产互补的体系，是公司竞争能力的基础。企业的核 心竞争力具有价值性、独特性和延展性的特征。 1 价值性( 用户价值性)企业核心竞争力在提高企业效率、降低成本 和创造价值等方面能比竞争对手做得吏好，能够给消费者带来独特的价值和利 哈尔滨理下大学经济学硕i j 学位论文 益，同时意味着核心竞争力能给企业带来巨大的利益，是企业有价值的财富。 2 独特性( 难以模仿性)企业核心竞争力是企业在长期经营管理过程 中形成的，它与企业独特的生存环境、企业文化等有密切联系，是企业个性化 的产物。因此，它不容易被竞争对手模仿，具有独特性。 3 延展性( 扩展性)企业的核心竞争力具有延展性。由企业核心竞争 力能够衍生出一系列的产品和服务满足人们的需求，即企业核心竞争力具有正 的溢出效应，能够使企业在与核心竞争力相关的市场中也取得竞争优势，促进 企业相关产业的发展【3 6 1 。 总之，核心竞争力通常被描述为企业独一无二、与众不同的，是难以模仿 的竞争优势。但是真正构成核心竞争力的知识体系主要表现在四个方面： 1 公司员工的知识和技能： 2 公司的技术开发和创新能力； 3 公司的管理和生产经营能力； 4 公司创造品牌和运用品牌的能力。 这四个方面共同反映了公司的基本素质和发展潜力。北大光华管理学院副 院长张维迎教授将企业的核心竞争力的特点概括为：偷不去、买不来、拆不 开、带不走、溜不掉。 提高企业的核心竞争能力是企业价值增加的有效手段。一般企业发展的路 径有两条：一是专业化发展路径，指企业通过从事符合自身资源条件与能力的 某一领域的生产经营业务，来谋求企业的不断发展；二是多元化发展路径，指 企业从事多个产品或行业领域的生产经营业务，实现企业的不断扩张。企业的 发展潜力取决于其核心业务竞争力。在现代化市场经济中，任何一个企业要想 生存与发展，就必须不断适应市场变化，选择恰当的企业发展战略和路径，积 累、保持和运用自己的核心竞争能力。 1 3 3 层次分析法 a h p 法又称为层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p ) 是对 一些较为复杂、较为模糊的问题做出决策的建议方法，它特别适用于那些难于 完全定量分析的问题。它是美国运筹学界t l s a t y 教授于7 0 年代初期提出 的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。人们在进行社会的、经济的以 及科学管理领域问题的系统分析中，面临的常常是一个由相互关联、相互制约 的众多因素构成的复杂而往往缺少定量数据的系统。a h p 法为这类问题的决策 哈尔滨理下大学绛济学硕卜学位论文 和排序提供了一种新的、简洁而实用的建模方法。 a h p 法的具体步骤如下： 1 把问题条理化、层次化，构造出一个有层次的结构模型。在这个模型 下，复杂问题被分解为元素的组成部分。这些元素又按其属性及关系形成若干 层次。上一层次的元素作为准则对下一层次有关元素起支配作用。这些层次可 以分为三类：目标层、准则层、指标层。 2 构造判断矩阵。层次结构反映了因素之间的关系，但准则层中的各准 则在目标衡量中所占的比重不一定相同，在决策者心目中，它们各占一定的比 例。 设现在要比较力个因子x = x ，x n 对某因素z 的影响大小，建议可以 采取对因子进行两两比较建立成对比较矩阵的办法。即每次取两个因子j r f 和 x j ，以a 盯表示x i 和面对z 的影响大小之比，全部比较结果用矩阵a = ( 口) m 。糟表 示，称彳为z - x 之间的成对比较判断矩阵( 简称判断矩阵) 。容易看出，若而 和x j 对z 的影响之比为a 玎，则x j 和x i 对z 的影响之比为a j i = l a 玎。关于如何确 定口f ，韵值，s a a t y 等建议引用数字1 0 9 及其倒数作为标度。表，1 1 列出了1 - 9 ： 标度的含义。 表1 1 标度及其含义 t a b l e1 - im a r ka n dt h em e a n i n g 标度含义 l 表示两个因素相比，具有相同重要性 3 表示两个因素相比，前者比后者稍重要 5表示两个因素相比，前者比后者明显重要 7表示两个因素相比，前者比后者强烈重要 9 表示两个因素相比，前者比后者极端重要 2 ，4 ，6 ，8 表示上述相邻判断的中间值 倒数 若因素i 与因素_ ，的重要性之比为a 矿，那么因素_ 与因素i 重要性 之比为嘶= 1 a o 哈尔滨理t 大学经济学硕 ：学位论文 3 层次单排序及一致性检验。判断矩阵彳对应于最大特征值 。，的特征 向量，经归一化后即为同一层次相应因素对于上一层次某因素相对重要性的 排序权值，这一过程称为层次单排序。上述构造成对比较判断矩阵的办法虽能 减少其他因素的干扰，较客观地反映出一对因子影响力的差别，但综合全部比 较结果时，其中难免包含一定程度的非一致性，因此，有必要进行一致性检 验。具体步骤略。 4 层次总排序及一致性检验。上面得到的是一组元素对其上一层中某元 素的权重向量。我们最终也可以得到各元素，特别是指标层元素对于目标的排 序权重。 1 4 本文主要研究内容与研究思路 本文的主要研究内容： 1 针对企业可持续发展的基本理论阐述，结合我国炼油化工企业的现状 和特点，提出炼油化工企业可持续发展问题是亟待解决的问题。 ，2 参考理论界对企业可持续发展内涵的界定和对工业企业可持续发展内 涵的定义，结合炼油化工企业的特点，界定炼油化工企业可持续发展的内涵。 3 在界定炼油化工企业可持续发展内涵的基础上，参考以往相关文献对 各类企业可持续发展影响因素的分析，根据炼油化工企业的现状和特点，分析 影响炼油化工企业可持续发展的影响因素。 4 结合对各种不同行业企业可持续发展评价研究的经验、比较成熟的宏 观可持续发展评价方法和对炼油化工企业可持续发展的影响因素分析结果，构