（政治经济学专业论文）绝对数量约束下的自然资源配置与可持续发展.pdf

摘要：可持续发展研究涉及：人们“为什么”要提出可持续发展，为何”耍提出的 t 持续发展，“怎样”才能实现可持续发展等基础问题。也只有认清和解决了这些问题时， 才能将可持续发展的概念、方法及其理论拓展到其他领域。上述问题是可持续发鹱的核心问 题一价格或者成本。 成本是怎样漏出的( h o wa r em ec o s t sl e a k i n g ) ? 又到哪里去r ( w h e r ea r et h ec o s t s g o i n g ) ? 因价格机制造成的成本漏出与四种持续力的关系是什么昵? 本研究另辟蹊径，以 瓦z 安的价格由初始资源配置唯一确定的模型为理论基础，克服价格的“弹性”难题，也就 解决了成本漏出问题，防止了人们任意吹大g d p “气球”。 本研究在坚持可持续发展的自然资本对象基础卜，通过大量占有可持续发展文献，在认 真梳理资料的基础上坚持与创新并举。以生态保护区和京都议定书的实践为蓝本，以 资源的绝对稀缺为前提，把价格作为突破口以瓦立安的价格是初始资源的函数为理论依据， 以完全价格歧视垄断下的资源配置机制能导致帕累托最优为标准，来研究可持续发展。结论 蛙：在资源的绝对稀缺下( 不需要知道资源绝对稀缺的数量界限在哪里，只需要设定个总 量就行，文章将给出数学模型) ，资源的价格仅与其初始配置有关，通过完全价格歧视垄断 的资源配置，或者京都议定书的联合履行机制和排放贸易的原则。当代人的资源利削被 限定在一定范围，没有利用下代人的资源，不产生资源赤字，并且能够实现资源的帕累托最 拢配置，也就是实现了可持续发展。 关键词：资源绝对稀缺，价格是初始资源的函数，京都议定书，可持续发展，价格供给 曲线，完全价格歧视下的资源配置机制，帕累托效率 t h en a t u r a lr e s o u r c e sc o l l o c a t i n gu n d e rt h ea b s o l u t e q u a n t i t yr e s t r i c t i o n & s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s u m m a r y ：w h yd ow ep u tf o r w a r dt h es u s t a i n a b l ep r o b l e m ? f o rw h a tw ep u tf o r w a r dt h e s u s t a i n a b l ep r o b l e m ? h o wt oa c q u i r et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ? i fm a n k i n dr e a l l yu n d e r s t a n d s t h e s eq u e s t i o n s ，a n df o l l o w s t h a t ，h u m a nb e i n gc a ng e ts u s t a i n a b l ed e v e l o p i n gf r o mo l e g e n e r a t i o nt ot h eo t h e ra n dp u tt h en o t i o n o ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt ot h eo t h e ru s e t h e s e p r o b l e m si n v o l v et h ee c o n o m i cc o r ec o n c e p tt h a ti sc o s to rp r i c e w h a tu n d e rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp r o b l e m si sh o wa r et h ec o s t sl e a k i n ga n dw h e r ea r e t h ec o s t sg o i n g ? m a n ya ne c o n o m i s th a sm a d eal o to fr e s e a r c h e so ni t h o w e v e r , b a s e do i lw a l r a s l a w sp r i c es t r u c t u r ea n dm a r x i a np r o d u c t i o np r i c e ，i tc a n tm a k ear i g h ta n s w e r , b e c a u s eb o t h w a l r a s p r i c es t r u c t u r ea n dm a r x i a np r o d u c t i o np r i c ew e r cb u i l to nt h er e s o u r c er e l a t i v es c a r c en o t a b s o l u t e w h a tt h el m s o u r c er e l a t i v es c a r c ep m d u c e sp r i c e si st h ee l a s t i c i t yo ft h ep r i c e s ，s od o e s ( ；d p t h ea r t i c l es t i c k st ot h es c o p eo fs u s t a i n a b l er e s e a r c h ：n a t u r a lr e s o u r c e f o l l o w i n gt h e p a t h f i n d e r ss t e p so ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tr e s e a r c h i n g ；s t u d y i n gt h ed o c u m e n t so fw h a t h a v ed o n eo ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ep a p e rr e s u l t sf r o mt h ep r a c t i c eo ft h ep r o t e c t e d e c o l o g ya r e aa n dk y o t op r o t o c o l ；b a s e so nt h et h e o r e mo ft h ea b s o l u t es c a r c en a t u r a lr e s o u r c e ； m a k e st h ew a yf r o mt h ep r i c e s ，f o l l o w sv a r i a n sf u n c t i o no ft h ep r i c e s ，u s e st h es t a n d a r do ft h e p e r f e c tp r i c ed i s c r i m i n a t i o nt op r a e t o re f f i c i e n c y w h a th a sa c q u i r e di s ：u n d e r t h ea b s o l u t eq u a n t i t y n a t u r a lr e s o u r c er e s t r i c t i o n ，t h ep r i c e so fr e s o u r c e sa r eo n l yd e c i d e db yt h ee n d o w m e n tr e s o u r c e s i ft h ep r e s e n tg e n e r a t i o nf a l l si n s i d et h a t ，e g g e t t i n gr e s o u r c e sb yt h ev e r yp r i c e s ，t h e r ei sn o g e n e r a t i o n sr e s o u r c ed e f i c i t ，a n dt h er e s o u r c ea l l o c a t i n gi sa l s oo nt h ew a yo fp a r e t oe f f i c i e n c y f h a ti ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t h ea b s o l u t es c a r c er e s o u r c e ；t h ep r i c em a d eb yt h ee n d o w m e n tr e s o u r c e ；k y o t o p r o t o c o l ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；t h ep r i c eo f f e rc u r v e ；r e s o u r c ec o l l o c a t i n gu n d e rt h ep e r f e c t p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ；p a m t oe f f i c i e n c y s u m m a r y 绝对数量约束下的自然资源配置与可持续发展 吴述松 前言 可持续发展概念内涵丰富，使得人 i j 在把握其确切含义时，变得十分模糊。效率配置、 污染控制、生物多样性保护、社会平等、生活质量改善和消除贫困等都被用来定义和论述町 持续发展，以至于国外学者称可持续发展已经成为一个泛用的时髦词汇而包罗万象。在这鱼 | = _ ；| 混珠的概念、方法和理论研究当中，探究可持续发展的本源，弄清楚可持续发展的原本概 念和对象就十分重要。因为只有理解了人们“为什么”要提出司+ 持续发展，是“为何”提出 的可持续发展，“怎样”才能实现可持续发展等基础问题时，才能将可持续发展的概念、方 法及其理论拓展到其他领域。 从1 9 8 0 年，世界野生生物基金会第一次提出“可持续发展”一词以来。可持续发展研 究在社会学家、生态学家和经济学家的大量参与下，理论研究取得了丰硕成果。世界银行引 入厂四种资本理论和以财富而非收入的发展评价体系；四种可持续发展力概念；牛文元的“零 增长”可持续发展标准：王朝科的嫁接在传统经学基础之上的成本漏出与可持续发展分析； 外部性制约可持续发展；刘鸿明对主流经济学的资源相对稀缺的假设疑问等等。另外运用影 子价格法、市场成本法和结构法计算可持续发展研究对象自然资本的价格或者生态环境 破坏的价值研究也取得了可喜进步。 行动上，在联合国、世界银行的组织下，箨国开展了大量的可持续发展实践，已取得的 成效有：京都议定书；各国纷纷设立的自然保护区；禁渔禁牧期政策的深入人心；人们业 t 二认清了环境保护比环境治理更经济，已经抛弃了先污染后治理发展道路。比如日本水俣市 有机汞造成的水污染，损害与环保费用之比为1 2 6 3 1 ：1 2 3 ，超过1 0 0 倍。日本神通川矿山 含镉废水造成的土壤污染引起了骨痛病，损害与环保费用之比为：2 5 ：6 ，超过4 倍”。中国 黄河水利委员会主任李国英的“以铜为镜可以正衣冠，以河为镜则可以正发展”的可持续发 展标准；浙江省委书记习近平的以生态承载力为基础的“倒逼发展机制”；王朝科教授的“天 上二：氧化碳，地上一氧化氢( h ：o 水) ”的可持续发展行动检验标准等等( 发展经济是为了 提高人民的生活水平和生活质量，如果所谓的经济发展使人们连最基本的饮用水都成了问 题，生命健康随时随地受到威胁，那么这样的经济发展，意义义在哪里呢? 河流生命的健康 状况是一面镜子，是一个天然的预警器可以反映社会经济发展的质量，校止发展模式) 。 秦大河，中国人口资源环境与可持续发展1 1 9 贞 1 显然，有些可持续发展行动已经走在了理论前面。但是可持续发展也存在误区，有些做法甚 至是错误的。不能以为有了什么机制，用了什么概念就能以“最小的资源环境代价谋求经济、 社会最大限度的发展。”可持续发展的问题就是弄清成本怎样漏出，最终由谁承担了，进而 制定相关政策以防止资源滥用和成本漏出，以免累积的破坏力量超i _ i 生态环境的承载力，造 成生态环境的不可逆，和事实上的不可持续发展。 闪此，对可持续发展的理论进行去伪存真的梳理，对实践进行认真总结和升华，以发艘、 完善可持续发展的行动和实践，促进人与自然，人与社会和人与人的和特发展，就十分重要 了，也是理论工作者的份内之事。 可持续发展的实践和理论涉及经济学的一个核心、而又十分模糊的价格或者成本概念。 马克思为解决不同使用价值相交换的最的关系或比例问题，他发展了威廉配第的劳动价值 哩论，马克思不厌其烦地诠释他的个别劳动时间，社会劳动时间；社会必要劳动时间；商品 的价值；商品的生产价格。试图以劳动为单一尺度。建立衡量不同商品、比较交换的致理 沧。可是在自然资本的价值和价格面前，他的理论运用受到极大限制。瓦尔拉斯的一般均衡 理论中的价格是理论推导出来的。他首先设定一个商品的价格为单位价格，其他商品的价格 双不过是与其相交换时的对比价格，而这个商品的单位价格又是由什么决定的呢? 单位价格 的变化又会引起其他商品或者资源的价格怎样变化? 瓦尔拉斯并没有告诉我们。另外，瓦尔 拉斯的价格体系是基于数学等式的方程组关系，给予单位价格一个止数倍数，那么其他相对 价格也以同一倍数变化，而丝毫不影响资源或者商品的价格体系，瓦尔拉斯的价格体系在实 践中会陷入片面进入追求g d p 增长的误区。正如王朝科教授所说：“建立在相对的价格之上 的泻民经济核算体系，g d p 成了人们按需政变的气球，要吹多大就有多火，g d p 与人们韵 幸福越来越远。”成本是复杂的。 j m 克拉克说：“如果一般学生能在经济学课程中真正理解成本以及成本的所有的各 个方面。那末，这门课程便算取得了真止的成功。”更是把成本说得难以理解，别说运片i 啦。 科斯( c o a s e ) 虽然在其宏著社会成本与私人成本中把成本区分来两类，试图解决因经 济的外部性难题而导致的成本漏出问题，然而，实践远没有理论简单。两类成本仅仅停留在 概念上，只是因为有的( 比如大气) 资源产权难以，甚至无法界定，衡量、归集两类成本变 戚可望而不可及的梦想。 成本是怎样漏出的( h o wa r et h ec o s t sl e a k i n g ) ? 义到哪里去了( w h e r ea r et h ec o s t s g o i n g ) ? 因价格机制造成的成本漏出与四种持续力的关系是什么呢? 这是可持续发展研究 要解决的三个关键难题。关于成本是怎样漏出的，作者在王朝科教授的“可持续发展研究必 2 须重新定义成本的内涵和外延”的基础上向前走了一步，把成本问题转化为价格和价格形成 机制问题。已有的价格，是根据瓦尔拉斯的般均衡理论或者马克思的生产价格理论来决定 的，这两个理论都无法解决价格或者价格体系的相对性、弹性问题( 后文将以毛春梅等人的 实证分析证明该结论) 。本研究以瓦立安的价格由初始资源配置唯一确定的模犁为理论基础， 克服价格的“弹性”难题，也就解决了成本漏出问题，防i r 了人们任意吹大g d p “气球”。 成本又到哪里去了呢? 成本漏出与定价机制有关。日解决了价格的弹性问题，成本问 题也就好办了，因为价格和成本是经济学的孪生问题。合理的价格机制可以解决人类在经济 发展过程中对发展成本的“鸵鸟政策”短视和代际自私弊端。因为自然资本常常可以替代非 自然资本；因为人们错误认为自然资本是无穷无尽；因为人们认为资源的稀缺是相对人的需 要的短期的、局部的稀缺；因为自然资本在经济发展过程中定价过低。因此，也就不难理解 确确实实发生了的成本，并不冈为没有人承担、难以计算就自动消失。这个成本差额被难以 产权化、谁多占谁就短期得利的自然资本一力承担了，这个成本漏出的累积超过自然资本的 承载力，必然导致不可持续发展( 王朝科，2 0 0 3 ) 。 至于可持续发展的四种持续力的共同难题一一倒底要留多少自然资源给后代人? 从 “留”的角度无法得到正确答案，比如，由谁去留，怎样留，是绝对不能用，还是可以进行 资源的结构调整等等，这些问题在可持续发展的行动中不可能有一个皆大欢喜的答案。这需 要换一个角度，从“用”的侧面来回答“留”的难题，即“用”好了，也就解决了“留” 的问题；或者只要“用”好了，就没有“留”的问题。通过自然资源的绝对数量约束并 i 奠此确定的资源的唯一价格，就可以解决成本漏出和自然资本的“重置”难题。该理论可以 解释京都议定* 和我国刚刚通过的可再生能源法，在促进可持续发展的深远意义和价值， 更能深刻理解欧盟关于排放的贸易的原则( 各国应优先在本国境内进行减排，联合履行机制 只能作为本国境内减排行动的补充，必须保证不能超过本国承诺减量目标的5 0 ) 。 本研究在坚持可持续发展的自然资本对象基础上，通过大量占有可持续发展文献，在认 真梳理资料的基础上，坚持与创新并举。咀生态保护区和京都议定书的实践为蓝本，以 资源的绝对稀缺为前提，把价格作为突破e l ，以瓦立安的价格是初始资源的函数为理论依据， 以完全价格歧视垄断下的资源配置机制能导致帕累托最优为标准，来研究可持续发展。结论 是：在资源的绝对稀缺下( 不需要知道资源绝对稀缺的数量界限在哪里，只需要设定一个总 量就行，文章将给出数学模型) ，资源的价格仅与其初始配置有关，通过完全价格歧视垄断 的资源配置，或者京都议定节的联合履行机制和排放贸易的原则当代人的资源利瑚被 限定在一定范嗣，没有利用f 代人的资源，不产生资源赤字并且能够实现资源的帕累托最 3 优配置，也就是实现了可持续发展。 研究的目的和拟解决的关键问题。总结人们对可持续发展的行动和理论彤成、发展 l i 演 进过程，不难得出：人们把环境作为可持续发展行动和理论研究的对象是居于；第一实践 中，随着经济增长的是环境压力( 自然资本的绝对稀缺与人们的无限欲望之间的矛盾) 、环 境破坏的日渐严重( 人们向自然资本倾倒不计算的发展成本，是自然资本难以“重置”而总 鼍减少) 。自然资源的状况决定着一国或地区的经济增长潜力。一句话，闩然资源是可持续 发展的基础。因此，过去认为是无穷无尽、取之不) g i l l 之不竭的、为人们所忽视的自然资源， 今天为人们越来越重视。第二、传统经济学的理论是以自然资源相对稀缺，或者忽视自然资 本的经济理论( 比如柯布道格拉斯函数只有劳动和资本两个变量) 自然资本不再传统经济 学之中，自然资本不符合传统经济学的帕雷托最优配置，率先被滥用和破坏。传统经济理论 是无自然资源约束的理论。这就导致自然资源的定价机制和理论( 王朝科等人认为是成本) 匮乏，进而因为价格不合理导致自然资源在使用过程中产生成本漏出，成本漏出的累积速度 超过自然资源的再生速度，引起自然资源的“重置”困难，经济不可持续发展。第三，传统 经学的竞争理论必以资源的排他性占有为前提，即产权清晰为基础，但是自然资源恰恰难以 满足传统经济学的排他性产权理论，自然资源的利用与消费处处有外部性。第四，自然资源 一个不争的事实是：谁最先、最多使用自然资本，谁就取得综合优势，并且成为进一步取得 自然资源使用优势的前提。第五，人们的福利观也随着自然资源的变化而发展。人们原以为 g d p 是衡量福利的唯一的最优标准，可随着生态环境的破坏，生态环境的美学价值、生产 价值、消费价值以及环境治理的不可逆性等问题的目益凸现，人们不得不重新认识自然资源。 第六，贸易自由化程度提高、金融国际化趋势增强、全球生产经营网络的形成、区域经济集 i 鲴的纵深发展，使发达国家可以更快、更便捷地攫取发展中国的资源和向发展中国家倾倒发 展成本，是二战以来环境问题的新情况。 对于自然资源，人们提出了“留”、“用”、“转”、“存”四大问题。并认为这些问题的 解决了，也就解决了自然资源对经济发展的压力，对传统价格理论的修正，对福利的完善。 ；代人“用”多少自然资源涉及给后代人“留”多少自然资源，“留”、“用”涉及到两代人 的对自然资本的产权诉求和“不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展”的界限。 “转”的问题涉及当代人怎样利用自然资源。以什么样的利用方式有效率的自然资源。是检 验p e a r c e 的“储蓄法则”( s a v i n g sr u l e ) 。和h a r t w i c k d a l y “规则的标准。“存”涉及人们 ”小变的或不减少的总资本存量可以通过一个国家柏：每一时期的储蓄大于或等于该时期的总资本的折i 门实 现 4 对可持续发展的四种可持续发展力的界限之争。 综合上述分析，文章认为漏出的、没有纳入传统经济学的成本被a 然资本一力承担r ， 自然资本承担漏出成本的累积速度超过了自然资本的自我更新速度，a 然资本无法“重置”， 缺少自然资本的人类不能获得资本的台力，也就不能持续发展。因此，分析成本是怎样潲出 的，又是由谁承担了，就是称为本文研究的关键问题。 文章从“无主之城”的自然资本( 既不能做到产权清晰，而又有更多的外部性) 出发， 以传统经济学的资源相对稀缺和相对约束为突破口，以a 然资源的价格机制为途径，分析成 本漏出的途径和方式。并得出了可持续发展的新模式和人们行动的新的新概念。 文章分为四个部分，第一部分分析了资源的相对稀缺和绝对稀缺；第二部分，对成本漏 出的方式、途径和理论进行了剖析；第三部分，通过比较有无资本约束来推到可持续发展新 模式，第四部分，以可持续发展理论来分析人们保护、利用自然资源的新实践。第五部分， 沦述资源绝对稀缺约束下的经济社会发展问题。 一、可持续发展的由来、对象及其意义 可持续发展概念内涵丰富，使得人们在把握其确切含义时，变得十分模糊。效率配置、 污染控制、生物多样性保护、社会平等、生活质量改善和消除贫困等都被用来定义和论述可 持续发展，以至于国外学者称可持续发展已经成为一个泛用的时髦词汇而包罗万象。有的分 析甚至失去了实际意义，沦落为空洞说教：有的从社会学的公平原则山发，落为简单平均主 义；有的把可持续发展“泛化”，成为科学的科学；有的甚至离开了经济学的“为人中心” i 戈者以人为本原则( e c o n o m i c s i sp r i m a r i l ya b o u t p e o p l e n o t g o o d s h a l r v a r i a n ，1 9 9 6 ) ， 视动植物与人类平等的停止发疑主义。在这鱼目混珠的概念、方法和理论研究当中，探究可 持续发展的本源，弄清楚可持续发展的原本概念和对象就十分重要。因为只有理解了人们“为 什么”要提出可持续发展，是“为何”提出的可持续发展，“怎样”才能实现可持续发展等 基础问题时，才能将可持续发展的概念、方法及其理论拓展到其他领域。 1 、1 可持续发展的由来 从2 0 世纪中叶以来，伴随经济高速增k 的是人们挥之不去的环境污染、生态破坏和环 境对经济进一步发展的挤压难题。处理环境问题的实践中，人们已经认识到，环境污染与生 态破坏的经济损失高得惊人。而且单靠科学技术手段和崩_ r 业文明的思维定势去修补环境。 不可能从根本上解决环境问题必须从多个层次去调控人类的社会行为和改变支配人类社会 1 9 7 7 年，h a n w i c k 在他一篇著名论文中提只耍从不可再生资源开发中获得收入投瓷r 新怕- 叮替代资i ! i | 的存最增肌，代阳 公平就有保证 行为的诸多传统思想。 1 9 8 7 年挪威前首相布伦特兰夫人提交联合国我们共同的未米报告中的可持续发展 是：“既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展。”是人 家公认的可持续发展的定义。然而，人类认识可持续发展的道路并非一帆风顺。在残酷的环 境事件的面前，人们经历了由感性认识到理性认识的飞跃；由主动破坏环境到积极保护环境， 由不自觉行动到自觉和制度化的全球统一行动( 京都议定书) ：由民问的? i 政府组织的零 星活动到联合国的举世一致公认，再经过各国政府采纳，变成国家、社会、企业和个人的共 i 司行动的漫长、曲折过程。 “可持续发展”一词最早出现1 9 8 0 年由国际自然保护同盟( i u c u ) 和世界野生生物基 金会( w w f ，w o r l dw i l d l i f ef u n d ) 的支持下制定的世界自然保护人纲( t h ec o n s e r v a t i o n s t r a t e g y ) 的国际文件中。最初应用于林业和渔业，指对资源的一种管理战略：如何仅将全 部资源中的台理的一部分加以收获，使得资源不受破坏，而新成长的资源数量足以弥补所收 获的数量。例如，一定区域的渔业资源的可持续生产就是指其捕鱼量应该适当低于该区域内 的鱼类的自然繁殖量。2 0 世纪中期，一些发达国家的二业与城市公害事件不断出现，给世 界各国敲响了警钟。公害事件震惊了世界，推动了第一次全球环保浪潮的掀起。1 9 7 2 年， 联合国在瑞典斯德哥尔摩召开了人类环境会议，“只有一个地球”开始成为人们的共识。人 类环境宣言强调，“世界各地决定采取行动时，必须更加审慎地考虑它问对环境的后果”。 1 9 9 3 年，日本环境厅总结了四日市石油联合企业排放的硫氧化物造成的大气污染、水俣市 地p ( 氮肥厂排放的有机汞造成的水污染和神通川流域矿山废水造成的土壤污染3 个案例，并 把他们写进了日本公害的教训一书中，该1 ；还特别列出了副标题不考虑环境的经 济不经济。表1 说明，无论是发达国家还是发展中国家，环境污染严重。而发展中国家比 发达国家更胜，最高的尼日利亚的环境破坏损失是撮低的荷兰的近3 5 倍发展中国家如果 还走环境破坏的老路，不说追赶，就是生存将面临巨大挑战。止如国家环保总局副局长潘岳 庄2 0 0 5 年北京财富论坛中所说：“环境问题已不是什么隐约逼近的危机，而是一个已到眼前 的危机。我们一直说要搞好环境造福子孙后代，实际上是我们这代人能否安然度过的问题。 ”这告诫人们，如果还坚持原有的生态环境破坏发展思路，人类社会将难以持续发展。 。世界环境与发展委员会：我们共i j 的未来，世界知识出版社1 9 8 9 年版，第2 3 负 ”潘岳：中国环境问题的根源是我们扭曲的发展观，人民网。2 0 0 5 0 5 1 9 6 表1 ：一些国家估算的环境损害成本 国家、年代环境损害类型损失占g d p 比重( ) 布基纳法所1 9 9 8土地退化引起的庄稼、牲畜、薪柴损火 8 8 哥斯达黎加1 9 9 8 过度砍伐 7 7 埃塞俄比亚1 9 8 3过度砍伐对庄稼、薪柴的损失6 0 9 0 马达加斯加1 9 9 8土壤侵蚀 5 o 一1 5 0 印度尼西亚1 9 8 4 十壤侵蚀和过度砍伐 4 0 马拉维1 9 8 8士壤侵蚀引起农产品损失 1 6 1 0 9 尼日利弧1 9 8 9土壤退化、过度砍伐、水污染等 1 7 ，4 波兰1 9 8 7污染4 4 - 7 7 匈牙利8 0 年代后期大气污染 5 0 美国1 9 8 1大气污染 0 8 - 2 1 荷兰1 9 8 6污染损失( 部分) 0 5 0 8 德国1 9 9 0 污染( 大气、土壤、水、生物多样性) 1 7 - 4 2 资料来源：皮尔斯，沃福德，世界无末日，北京：中国财经出版社。1 9 9 6 1 9 7 2 年，以米都斯( m e a d o w s ) 为首的来自美国、德国、挪威等一批西方科学家组成 的“罗马俱乐部”发表了关于世界发展趋势的研究报告：增长的极限。报告认为，如果目 前的人口与资本的快速增长模式继续f 去的话，世界就会面临一场“灾难性的崩溃”。避免 出现这种可怕前景的最好方法是限制增长，即“零增长”。该报告在全世界引起了极大反响。 1 9 8 0 年3 约1 5 日，联合国向全世界发山呼吁：“必须研究臼然的、社会的、生态的、 经济的以及利用自然资源过程中的基本关系，确保全球的可持续发展。”1 9 8 3 年1 1 月，联 台囤成立了世界环境与发展委员会( w c e d ) ，挪威首相布伦特夫人任主席。联合国要求该 蚕员会以“可持续发展为基本纲领”，制定“全球的变革日程”( 刘东辉，1 9 9 4 ) 。 1 9 8 7 年，世界环境与发展委员会经过近4 年的研究，把我们共同的未来报告( o u r c o m m o nf u t u r e ) 提交联合国大会，正式提 “了可持续发展的模式。该报告针对当前人类 在经济发展与环境保护方面存在的问题进行了系统评价，爿以一针见血地指出，过去我们关 心的是发展对环境带来的影响，而现在我们则迫切地赶到生态的压力，如士壤、水、大气、 森林的退化对于发展所带来的影响。不久以前我们感到国家之间在经济方面相互联系的重要 性，而现在我们则感到国家之间在生态方面相互依赖的紧密型，生态同经济从来没有像现在 7 这样相互紧密地联系在一个互为因果的网络之中( 世界环境与发展委员会，1 9 8 7 ) 。 1 9 8 9 年5 月，联合国环境署第1 5 届理事会经过反复磋商，通过了关丁可持续发展的 声明。该声明着重指出，“可持续发展意味着应维护、合理使用并提高自然资源的基础； 意味着在发展计划和政策中应纳入人对环境的关注与考虑。”它表明，可持续发展和环境保 护两者密不可分；人类要想实现可持续发展，就必须维护、改善人类赖以生存与发展的自然 环境；同时，环境保护也离不开可持续发展，他们必须协调进行。 尽管1 9 8 7 年的我们共同的未来提f | j 了“可持续发胜的模式”，但他被世界各国广泛 接受井成为指导经济社会发展的总体战略，则是在5 年后的联合国环境l _ j 发展会议 ( u n c e d ，u n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c eo ne n v i r o n m e n td e v e l o p m e n t ) 第二次人类环境会议前 后。从2 0 世纪8 0 年代起，一些全球的环境问题逐步被认识( 如全球变暖、臭氧层破坏、生 物多样性消失等) ，掀起第二次全球环保浪潮。1 9 9 2 年，在巴西里约热内卢召开的联台国环 境与发展会议上，可持续发展的定义及其战略思想里约宣言、2 1 世纪议程等重要文 件，进一步被各国所接受。我们共同的未来的发表，表明了世界各国对可持续理论研究 的不断深入，而1 9 9 2 年联合国环境与发展会议( 里约会议) 通过的2 1 世纪议程，更是 商度凝聚了当代人对可持续发展理论认识的结晶。里约会议达成的共识之一，第六条提出， 提出建立“建立新的全球伙伴关系”的问题。世纪议程指出：“为了迎接环境与发展的挑 - 戏，各国将建立新的伙伴关系。为了实现一个更有效率和公平的世界经济，这种伙伴关系责 成各国进行持续不断的建设性对话。” l 、2 可持续发展研究的对象和意义 1 9 9 6 年，江泽民同志在国务院召开的第四次全国环境保护会议上说：“可持续发展的思 想最早源于环境保护，现在成为世界上许多国家指导经济发展的总体战略”。这句话一语道 破了环境保护同可持续发展之间的关系，也明确指出，可持续发展的研究对象是生态环境。 可持续发展包含了当代与后代的需求、国家主权、国际公平、自然资源、生态承载力、环境 与可持续发展相结合等重要内容。它首先从环境保护的角度来倡导保持人类社会的进步与发 展，号召人类在增加生产的同时，用必须注意生态环境的保护与改善。明确提山要变革人类 沿袭己久的生产与消费方式，并调整现行的国际经济关系。总的来说，可持续发展包含了两 人方面的内容：一是对传统发展方式的反思与批判，一：是对可持续发展模式的理性设计。 为什么环境成为可持续发展研究的对象呢? 环境有不可替代的价值，并由环境自身特点 决定。1 ) 环境的稀缺性，1 些不可再生资源( 如煤、_ i 油、矿藏) 会逐渐耗端。即使如空 气和水等可再生资源资源，如果遭到了污染，人们想要得到干净的、无损害人健康的空气雨f 8 淡水也不容易。2 ) 环境的非独占性与非排他性。因为环境以整体而非切块的形式向人类提 供福利，环境也就无法划分产权，环境资源配置难以达到帕累托最优。3 ) 环境的利川外部 性，社会之所以不能在经济产值同环境质量之间建立一种适当的、均衡的经济联系，其原因 就在于，许多污染所应起的费用并非由污染者来承担，而是由他人、社会来承担。许多环境 污染与生态破坏的外部性的费用并没有反映在造成这些污染( 或破坏) 的生产成本之巾。只 要污染的代价不是由污染者来承担或者由产品的消费者来承担的现象继续存在，社会经济活 动所创造的福利中的一部分，总会在再分配过程中，从污染受害者的手巾转移到社会的其他 人( 如污染者) 的手中。如果污染的总代价( 资源、生态与公众的健康损失) 超过了污染者 及其产品的消费者所获得的利益同时，这样的生产活动便是“无效”劳动，即，社会总财富 并没有由于该生产活动而增加。因此，环境问题成为社会发展和传统经济学研究的难题， 而可持续发展试图解决这一难题。 环境问题的实质涉及两个方面。一是人类经济活动所取得速度超过了资源本身及其替代 鼎的再生速度；二是向环境排放废弃物的数量超过了环境的自净能力。具体表现在1 ) 环境 容量有限。人们大量使用环境资源就会造成寅吃卯粮，滥用下代人的资源，人类社会难以持 续发展。2 ) 自然资源的补给和再生、增值都是需要时间，一旦超过极限，要想恢复十分困 难，而且不可逆。可持续发展是一个长期代际问题，也是一个宏观问题。而制约可持续发展 的生态环境破坏却是当代人为满足自己代际需求偏好、短期内产生的。代际问题实际上也是 代内问题。从时间上看，当代人破坏了必须在自然资本自我再生速度和人类利用自然资本 速度的差时间约束。 总之，发轫于2 0 世纪8 0 年代的可持续发展由概念及其行动，主要用于代替日益庞杂和 越发模糊的“发展”概念。如果说2 0 世纪5 0 年代以前的“增长”概念及其行动是在资源的 相对稀缺假设r ，以“人类中心论”的哲学指导f 的人类温饱问题解决阶段；2 0 世纪5 0 年 代到8 0 年代的“发展”概念及其行动是漠视生态环境的单纯追求人类自生的生活质虽阶段 的话，那么，菌芽于2 0 世纪8 0 年代的“可持续发展”概念及其行动则是抛弃了人类中心主 义，在资源绝对稀缺的约束下，以“人与自然的平等、代际平等和i 委域平等”三原则为指导 的人类、自然和社会的和谐发展，它是前两个阶段的扬弃。2 0 世纪8 0 年代出现的可持续发 腱概念和行动，是人类对过去发展的总结，重新审视人类的经济社会活动，特别是发展行为 1 察人河，中国人u 资源环境与可持续发展第1 l l 页 。通常以2 0 年为一代，而个体的平均寿命现在已达到7 0 岁，一个人会垮几个代，他( 她) 对环境的破土1 、 也垮代。另外群体代际之间也有交叉，难以说明上下代的绝对界限也就难以说删代际资源赤声 9 而提出的一种新的发展思路和战略。他不仅是发达国家的理性选择，也是发展中国家生存与 发展的自然需要与必然选择。 从2 0 世纪中叶以来，在处理环境问题的实践中，人们认识到，环境污染与生态破坏已 造成经济损失惊人。而且，单靠科学技术手段和用工业文明的思维定势去修补环境是不可能 从根本上解决问题，必须在各个层次l 去调控人类丰十会行为和改变支配人类社会行为的思 想。现在应该对用工业文明的思维定势进行反思，因为，即便是在人多数发展中国家，现有 的7 l 产力水平实际上已经完全能够为其国民提供生理需要的基础条件。2 0 0 3 年初，1 仆界展 望研究所( w o r l dw a t c hi n s t i t u t e ) 发表论文说，现在全世界人的生活水准已经比1 9 6 0 年提 高了四倍，但是人类的快乐满足的感受度却停留在1 9 7 5 年的水准“。人类今天的生存型危机， 实际一k 已经由以往的供给型危机转变为需求( 不当需求，过分需求) 危机和环境危机。环境 对今天与未来人类的生存和发展的威胁，已经远远超出生产不足对人们生活的威胁。 二、资源的相对稀缺和绝对稀缺 2 、1 什么是资源 资源、自然资源、自然资本和生态环境是研究可持续发展的常用概念，但是，这些概念 在运用当中也产生了一些混淆。因此，弄清这些概念是有意义的。 资源是由人类发现的、有用途和有价值的，并处于自然状态或者没有被加工过的物质。 b 人类对资源的需求相比，资源具有相对稀缺性，有量、质、时间和空间等多重属性。资 源的用途和价值，表现在资源可以投入到生产过程中，变成各种各样的有用途和有价值的物 贡，或者可以直接进入人们的消费过程，以满足人们的特定需要。作为资源，必须是被人类 发现的有特定用途的物质，并且人类了解其用途。这就是说，没有被发现或者发现了但不知 乓用途的物质不是资源，因而也没有价值。人类通常把资源、资本、技术和劳动的结合起来 生产各种物质，虽然这些物质中总是含有资源的成分，但是他们己不能称之为资源。我们说 的资源是指自然资源，即处于自然状态、没有被加工过的相对稀缺物质。从上面的文字可以 看山，资源与自然资源同义，人们使用自然资源概念是强调资源的自然属性而已。1 9 8 9 年 1 2 月颁布实施的中华人民共和国环境保护法的第二条，对环境作了如r 的界定：“本法 所称环境是指影响人类生存的各种天然的和经过人工改造的自然冈素的总体，包括人气、 求、海洋、十地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景 钇胜医、城市和乡村等。”可见，中国环保法规定的是一个广义环境概念既包括自然环境， o 新华网，2 0 0 4 年1 1 月2 5 日，李办园教授在第二届人类学高级论坛( 银川i ) 的讲演( 节选) “陶文达，发展经济学，第1 9 7 页 1 0 也包括人工环境；既包括生活环境也包括生态环境。我国的环境保护法中的环境包括3 - 自然 资源，通常认为狭义的环境与自然资源同义。自然资本并不是纯粹的自我存在之物，而是自 然力龟与人类力量相互作用的混合物。人类通过自己的智慧影响、改变了环境，这部分环境 被称为人化自然或者技术圈。因此，自然资本的含义并不排除人类的转化和使用。相反，资 本含义本身就包含了人类力量的介入。它包括1 ) 作可再生资源，如石油、矿产等从生态 系统提取的物质；2 ) 可再生资源，如鱼、森林、水等；3 ) 环境服务，即生态服务功能。它 指在保持生态手段的稳定性和多样性条件下，对人类提供的生命支持，主要要有人气、水循 环、废物吸纳、营养循环、土壤生成、庄稼授粉等。 上述分析表明：1 、资源、自然资源、自然资本和环境等概念，它们的内涵和外延大体 一致，人们使用不同概念除了经验和惯例之外，就是企图强调某一方面。比如自然资本是强 调其增殖性，与人力资本、物质资本和社会资本相对应；自然资源时强调其自然性；资源强 调其稀缺性，环境则是强调其生物性和自我再生性。本文认为这些概念是一致的，不做特别 区分，使用不同概念仅为遵循惯例。2 、资源与人的需要、活动有关，资源稀缺是相对人的 需要而言。中国日报的资源稀缺是相对增长而言的稀缺，“c h i n ai sac o u n t r yw i t ht h ew o r l d s l a r g e s tp o p u l a t i o n ，r a p i de c o n o m i cg r o w t ha n dc o m p a r a t i v e l ys c a r c ew a t e rr e s o u r c e s ( 。”。 2 、2 传统经济学与资源相对稀缺 莱昂内尔罗宾斯1 9 3 5 出版的论经济科学的性质和意义一书把经济学定义为：经济 学是研究如何将稀缺的资源有效地配置给相互竞争者的科学。经济学家们以此为理论基础， 从资源的稀缺性出发，给山各种备样的数量约束下的资源配置模型。微观上有：成本预算约 束，等产量约束，效用无差异约束，生产可能性约束等；宏观上有：总的有效需求约束，货 币总供给约束等。这些概念的提出和模型的建立对经济学的发展及其实践，促进了现实中稀 缺资源的有效配置起到了重要作用，为人类的社会发展做出了重要的贡献。 但是，稀缺性分析能作为主流经济学的出发点对稀缺性本身来说并不是一件幸事。因为 主流经济学的稀缺性更多的是指相对稀缺性，而不是绝对稀缺性。这样，在主流经济学的分 析模型中暗含一个假设：资源是稀缺的，但是因为资源可以替代，最终不会枯竭。主流经济 学的稀缺是指自然资源对人类的无限欲望所表现出来的稀少性和不足，而不是就自然资源本 h 所具有的物理属性所表现出来的稀少和不足。因此，自然资掘的稀缺性具有相对含义，而 不是明确的具有减少、不断减少和日益减少并面临未来枯竭的含义。资源的稀缺性被假定为 。徐玉高，可持续的、可持续性与可持续发展，中国人u 资源j 环境，2 0 0 0 年第l 期，第4 贞 。c h i n ad a i l y ，2 0 0 5 3 1 8 第6 版 一个不变的恒量，或者一直是这般稀缺而不会变得更稀缺，或者，至少认为资源的再生速度 人丁人类对资源利用速度，对稀缺的上述概念阻止了可持续发展研究。 主流经济学的经典概念收入效应和替代效应的推导所运用稀缺就是相对稀缺的含义，而 不是资源的绝对稀缺。斯拉茨基等价( s l u t s k yi d e n t i t y ) 就是先假定收入不变，再以价格的 变化导致的相对收入变化来推导收效应和替代效应，收入或者相对收入为什么会变化呢? 是 因为初始资源的拥有最、或配置发生了变化。初始资源的拥有量变化则暗含资源的相对稀缺 为基础，人们可以不断地索取更多的白然资源( 这是相对收入变化的虽终来源，或者原斟) ， 但是不至于资源枯竭。而希克斯- 汉森则是先假定消费的效用无差异曲线不变来推导收效应 手替代效应。依据效用原理，在什么情况下消费的总效用发生变化呢? 那就消费者的消费的 消费品组合发生了变化，而这也得以初始资源的拥有量发生变化为前提，同样与斯拉茨基的 暗含假设一样。总结他们