（政治经济学专业论文）经济增长、人力资本与高等教育投资规模的确定.pdf

经济增长、人力资本与高等教育投资规模的确定 纪涛 摘要改革开放以来，我国取得了经济上的巨大成就。这种成就得益于资本、 劳动、人力资本以及其它生产要素的配置发生了合理的变化。各种生产要素的合 理配置和投入促使我国经济的不断增长经济增长之后，其成果一部分被人们消 费，形成新的劳动力，一部分被用于新的投资，转化为资本。经测算，在经济增 长的过程中，人力资本起到了很大的作用。在经济增长之后，必然也需要有一部 分收益转化为对人力资本的投资，回到经济循环当中。然而在我国，相对于人力 资本对经济增长的贡献而言，在经济增长后的收益中，再投资到人力资本形成过 程中的部分相对较少。直到2 0 0 4 年，我国财政性教育经费占g n p 的比例才达到 4 ，同时仅占g d p 比例的3 2 6 。这远低于发展中国家占g d p 4 6 的平均水平。 因此，找到一个高等教育投资的合理规模，对我国促进经济增长有着积极的意义。 从哈罗德多马模型开始，到现在的内生经济增长模型，经济增长一直是经济 学家们研究的重点。自从舒尔茨正式提出人力资本这一概念以来，人力资本已经 与劳动力、资本、各种资源一样，被认为是促使经济增长的要素之一。经济学家 们不断研究人力资本与经济增长之间的关系，试图解释经济增长的源泉之谜。而 高等教育作为人力资本形成的主要途径，对它的投资，自然成为影响经济增长的 重要因素。反过来说，在内生经济增长模型中，经济的增长会使高等教育投资增 加。正是基于这一原理，通过对内生化的经济增长模型进行回归，并进一步推导， 可以得到一个理论上的，促使经济稳定增长的高等教育投资规模。 具体来说，本文从探讨高等教育、人力资本与经济增长三者之间的关系入手， 从理论上寻找三者之间的联系，进而将高等教育投资存量作为衡量人力资本存量 的指标代入经济增长模型。通过将相关数据代入模型进行回归，得出反映我国经 济增长与高等教育投资规模的回归方程。根据对方程进行相关的推导，反过来再 寻找经济增长对高等教育投资的合理回报额度，即高等教育的投资规模。 本文除了导论和结语之外共分为四章进行分析。这四章又可以被归为两大部分。 第一部分包括第一章和第二章。这两章主要是从理论上对经济增长、人力资 本、高等教育三者的关系进行分析。其中第一章为理论评述，将相关理论进行了 回顾。第二章对经济增长、人力资本与高等教育投资规模之问的关系进行了具体 地分析。在这一章中，本文重点回答了为什么可以用高等教育投资存量作为衡量 人力资本存量的指标，而进入经济增长模型。 第二部分包括第三、四章。这两章主要是进行实证分析并得出结论。第三章 介绍了本文所选取模型的意义，以及模型中主要指标的选取与测算。第四章对模型 进行了检验，并根据检验的结果确定实际的高等教育投资规模。 根据本文的推导，我国目前的高等教育投资额度偏低，高等教育投资额度还 需要进一步提高。同时，劳动力要素相对于物质资本要素和人力资本要素而言， 其对经济增长的贡献较低。物质资本虽然是经济增长的主要促进因素，但高等教 育投资对提高经济增长的效率比物质资本投资更高，因此，应该对高等教育进行 更多的投入。 关键词：经济增长人力资本高等教育投资规模 i i e c o n o m yg m w t h ，h u m a nc a p i t a la n d t h ed e 6 n i t i o no f h i ；m e re d u c a t i o i v e s t m e n ts c a l e j i m 帕 a b s t 砖c t ：s i n c cr c f o 】咖a t i o n 卸do p e n ，o 毗c o 岫仃y 蒯e v e sh u g cs u o c e 姆j n e 删y w l l i c hp m f i t s 缸皿t h e 翰t j 衄a lm o v 锄e mo fc a p i t a l l a b o r h u m 柚p i t a l a n do t h e re o o n o m i ce l e m e n t s t h e 训o n a lm o v e 坨ma n dt h ed e v o t i o no fa l ls o r t so f e l e m t si m p c lo 毗c o u n t r y sd u 嘲i b l ee c o n 哪i c 鲫叭h ，缸da f t e rt h ee c o n o m i cg r o w t l l ， a p a no fi t sp m d u c t i 0 璐a 他咖s u m e db yp e 叩l c ，a n dt h eo 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l e re d u c a t i o ni n v e s t m e m i n v e n t o r yi n t ot h ee c o n o m i cg r o w t l im o d e l 褐t h er e p l a c e m e n to ft h eh u m a nc a p i t a l i n v e m o r y t 1 l es e c o n dp a ni n c l u d e st h et h j r dc h a p t e ra n dt h ef b n hc h a p t e l n l em a i nt a s ko f t h i s p a r ti s t od od e l o n s t r a t i o na n dc o n c l u s i o n t h et h i r dc h a p t c ri n t r o d u c e s t h c m e a n i n go fc h o o s i n gt h em o d e l ， a n di n t m d u c e st h ew a yo fs e l e c t i n ga n dm e a s u r i n g i n d e x e s t h ef o r t hc h a p t e rt e s t st h em o d e l ，a n dt l l e n ，b a s e do nt h er c 跏l t ，i ta s c e n a i n st h e s c a l eo ft h eh i g l l e re d u c a t j i n v e s t m e n t a sac o n c l u s i o n ，t h ec u e n ts c a l e0 fh i g h e re d u c a t i o ni n v e s t i l l e n ti sl o w ，b e n c ei t s h o u l db ei n c r e a s e d m e a n w h i l e ，c o m p a r e dw i t ht h ec a p i t a l 柚dh u m a nc a p j t a l ，l a b o r ，s c o n t r f b u t i o nt ot h ee c o n o m i cg m m hi sl o w e f w h a t sm o r c ，a l t h o u g l it h ec a p j t a li st h e m a i nf a d o rt oi m p e l l i n gt h e 掣u w t l lo fe c o n o m y t h ee f f i c i e c yt h a tm eh i 曲c re d u c a t i o n i n v e s t m e n ti m p c l st h eg r a 州ho fe c o n o m yi sh i g l l e r ，s oj ti sn e c c s s a r yt oi n v e s t i n gm o r c i nh i 曲e re d u c a t i o n k e y w o r d s ：e c o n 伽i j cg r o 叭h ，h u m 卸c a p i t a l ，h i g l l e re d u c a t i o n ，i n v e s t m e n ts c a l e 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：监日期：三趔 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时署名单位仍为陕西 师范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文 的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆、院系资料室被查阅：有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名吼丛也 导言 ( 一) 选题的背景与意义 在理论方面，一方面，人力资本成为当代经济学家争相研究的一种生产要素。 一般来说，人力资本是由劳动者的知识、技能、健康等方面的要素构成。而人力 资本的形成，又被认为是通过对人力资本进行投资而获得的。这种投资包括多种 形式：正规的学校教育、在职培训、千中学、迁移以及健康投资等等，其中最主 要的方式是对正规学校教育进行的投资。经济学家们对正规学校教育与其他经济 现象之间的关系作了广泛的研究，这些研究包括：人们的教育投资行为、教育与 个人收入的关系以及教育与经济增长的关系等等。研究表明，相对于其它层次的 教育，高等教育能够大幅提高个人的收入水平，对一个国家和地区的经济增长也 起到了重要的作用。另一方面，经济的增长方式是经济学家们一直努力研究的问 题。现代经济增长理论的建立，可以追溯到哈罗德多马模型。从这一模型开始， 经济学家们分别从资本积累、技术进步、人力资本、研究与开发、劳动分工和制 度等方面进行研究，试图找到导致经济增长的原因。其中，人力资本是经济学家 们研究经济增长方式的一个主线。 在现实方面，我国的教育投入相对较低。1 9 9 3 年2 月1 3 日，由中共中央、国 务院联合印发的中国教育改革和发展纲要明确规定了“国家财政性教育经费 支出占国民生产总值即g n p 的比例，本世纪末达到4 ”。然而，直到2 0 0 4 年， 我国财政性教育经费占g n p 的比例才达到4 ，同时仅占g d p 比例的3 2 6 。这 远低于发展中国家占g d p 4 6 的平均水平。 在以上背景下，我国高等教育投资与经济增长之间的关系研究就成为一个值 得研究的课题： 在理论方面，通过对模型的检验，本文希望能够对我国高等教育投资与经济 增长找到一种更加合理的描述方式，以期为今后的深入研究提供方便。 在现实方面，党的十六届五中全会对“十一五”时期我国教育发展与改革做出了 明确部署，其中在“十一五”时期教育的财政投入将逐步达到g d p 的4 。希望 通过本文的研究，为“十一五”规划中的这一规划提供理论支持。本文还将以新 经济增长理论为基础，测算我国高等教育投资对经济增长的作用，同时确定高等 教育投资在均衡增长路径下的合理规模，从而为我国高等教育投资额度的确定提 供理论支持；反过来，通过确定我国高等教育投资的合理规模，也为我国经济向 均衡增长路径发展起到促进作用。 ( 二) 论文的结构和主要内容 l 、论文的结构 论文分为两个部分：第一部分是理论部分。在理论部分，本文首先对经济增 长理论进行了评述，之后讨论了经济增长、人力资本以及高等教育投资三者之间 的关系，最后提出了高等教育投资规模确定的方法。第二部分是实证部分。在这 一部分中，本文首先对第一部分所提出的高等教育投资规模确定方法中的各项要 素的选择进行了确定，之后将中国的相关数据进行检验和计算，最后得出结果。 2 、论文的研究方法 本文试图在继承前人研究成果的基础上，对经济增长、人力资本和高等教育 ：之间的关系进行探讨，并通过数据和计量模型，采用实证的方法进行研究。本文 将我国历年的高等教育投资看作是导致我国人力资本存量增长的因素，用高等教 育投资存量代表人力资本存量，分析我国经济增长与高等教育投资存量之间的关 系，进而找到一个确定高等教育投资规模的方法。在模型的选取上，本文以曼昆 罗默韦尔1 9 9 2 年的模型( m a n l 【i w ，r o m e r ， 柚dw e i l ， 1 9 9 2 ) 【1 】为基础进行分 析。为得到更为合理的结果，本文会对它进行适当的变形。通过对这一模型的回 归来找到经济增长与高等教育投资存量的关系，并找到一种确定高等教育投资规 模的方法。 3 、可能的创新与拟解决的问题 本文可能的创新体现在以下两个方面： 第一，在研究方法上，本文采用新经济增长模型来分析高等教育与经济增长 投资规模之间的关系。在之前的研究中，学者们并没有通过新经济增长模型来确 定高等教育与经济增长之间的关系。大部分学者在分析高等教育与经济增长之间 的关系时，往往是进行定性的分析，而没有进行定量的分析。而进行定量分析的 少数学者，也仅是通过逐步拟合的办法寻找合适的回归方程，或者仅是通过普通 的线性回归来分析高等教育与经济增长之间的关系。本文采用新经济增长模型对 高等教育与经济增长之间的关系进行定量分析，使得研究更有理论依据，另一方 面也提供了一套确定高等教育投资规模的方法。 第二、在数据的选取上，本文采用的方法更为合理。根据笔者所掌握的少数 进行定量研究的相关文献来看，大部分文献在数据的选取上有一定的缺陷。有些 文献仅采用较短时间的时间序列数据进行回归，而另一些文献则采用较短时间面 板数据进行回归。由于高等教育投资对经济增长的贡献需要经过一定的时间才能 体现出来，因此较短时间的数据很难反映出它们之间的真实关系。因此，在数据 可得的前提下，本文采用尽可能长的时问序列数据进行回归，从而更加准确地反 映高等教育与经济增长之间的关系。 2 本文要解决的问题主要包括以下两个：( 1 ) 描述中国经济增长与高等教育投 资之间关系。( 2 ) 确定均衡增长路径下中国高等教育投资的合理规模。其中，第 二个问题是本文的重点，而回答第一个问题是解决第二个问题的前提。 3 一、理论评述 ( 一) 古典经济增长理论 自从现代意义上的经济学建立以来，经济增长就是经济学家们研究的主线。亚 当斯密国富论的研究中心就是国民财富的增长问题。在国富论中，斯 密详细地阐述了经济增长的性质、原因，并对如何为经济增长创造有利的条件和 环境进行了研究。斯密认为，经济增长的最根本原因是劳动分工，表现为劳动熟 练程度的增加、单位时间制造更多的产品。而分工又受到市场范围的限制，因此 斯密主张政府实行自由的经济政策。 + 斯密不仅分析了决定和影响经济增长的因素，而且还区分了不同的经济增长状 态。他将经济增长分为三种状态：第一种是财富不断增长的状态，第二种是财富 增长处于停滞的状态，第三种是日益贫穷的状态。他认为这三种不同状态的形成， 与社会经济制度有关：保障财产安全的法律、完全充分的竞争、自由贸易、合理 的税收制度等都是制度影响的表现。【2 】 斯密的这些看法实际上是对经济增长的制度安排所进行的探索。刘易斯总结 道：“亚当斯密和一大批自由经济学家认为，促进经济增长所需要的主要在于有 正确的制度基础：有了这个基础就不怎么需要关心做出努力的意愿，知识的积累 和资本的积累。因为这一切都是人类天生的反应，只不过受到了错误制度的抑制 而已”。【3 l 继斯密之后，李嘉图批判的继承了斯密的思想。在对经济增长的研究中，他将 研究的中心转向收入分配问题。他着重地分析了各种收入分配比例对资本积累， 进而对经济增长的影响。他认为社会总产品的增长是通过两种方式进行的：一是 用更多的收入来维持生产性劳动，这就要求增加社会纯收入中用于再投资的比例： 二是改善各种要素的组合方式，提高劳动生产率。1 4 l 李嘉图的经济增长模式是一个以农业为主、制造业为辅的两部门模式。他认 为制造业部门由于存在技术进步，因此收益递减的趋势会变为收益递增的趋势。 但是在农业部门，技术进步无法改变收益递减的趋势。所以，从长期看，农业与 制造业的收益趋势相互抵消。当资本积累达到一定程度后，资本的边际收益率降 低，导致工资上涨。工资上涨进而引起人口增长速度加快。加上土地的收益递减 趋势，粮食价格上涨，进而使优等土地的地租增加。当地租持续上涨到边际土地 的产量只够支付雇佣工人的生存工资时，利润为零、资本积累停滞，经济处于长 期停滞状态。显然，李嘉图的这一推断与实际情况不符：经济并没有处于长期停 滞状态。这是由于，与李嘉图的理论相反，技术进步不但改变了农业部门边际收 益递减的趋势，而且使农业部门获得了边际收益递增的趋势。 4 ( 二) 现代经济增长理论和模型 l 、现代经济增长理论的开端 现代经济增长理论的开端，可以追溯到哈罗德- 多马模型。哈罗德( h a 仃0 d ， 1 9 3 9 ) 1 5 】和多马( d 咖缸，1 9 4 6 ) 【6 】从凯恩斯的理论框架出发，各自独立建立了考 察经济增长的理论模型。由于他们的基本分析结论相似，因此被称为哈罗德多马 模型。这一模型假设资本的规模报酬不变，劳动力的增长率外生给定，从而推导 出国民储蓄率( 资本积累率) 是决定经济增长的唯一因素，因此哈罗德多马模型 是一个资本积累模型。正是由于假定资本的规模报酬不变，导致了充分就业与均 衡增长不能同时实觋： 在哈罗德多马模型的基础上，索洛( 1 9 5 6 ) 【7 l 提出了一个包含了技术进步因 素的模型。技术进步的引入是索洛模型最大的贡献，这使得模型能够满足一般均 衡条件的增长但是由于该模型假定技术进步是外生的，没有解释技术进步以及 技术进步的源泉，所以当资本规模报酬不变、其它要素边际报酬递减时，该模型 就难以解释经济的长期增长了。 由于仅从资本、劳动、土地等传统生产要素方面无法解释经济的长期增长， 经济学家们开始从不同方面寻找答案。技术进步的内生化和人力资本的引入是两 个主要的研究方向。 2 、技术进步 阿罗( a n o w ，1 9 6 2 ) 【8 i 的“边干边学”模型是技术进步内生化思想的开端。 他假设并论证了学习过程的两个效应：“替代效应”和“溢出效应”。基于这些假 设，阿罗从具有劳动与资本的规模收益不变的柯布道格拉斯生产函数，推导出一 个规模收益递增的生产函数，从而把经济增长完全归功于学习过程和技术的外部 效应。 在阿罗模型的基础上，罗默( 1 9 8 6 ) 【9 l 将知识引入了模型。他认为正向外部经 济技术效果来源于资本要素的积累，而资本要素不一定是有形资本，还包括“知 识”的形态。他吸收了阿罗的思想，引入了知识的“溢出效应”。由于“溢出效应” 的存在，抵消了固定生产要素的边际产出递减的趋势，从而使知识投资的社会收 益率保持不变或者递增。这就证明了当人口自然增长率为零时，经济能够保持增 长。因此，罗默的结论是：知识积累是现代经济增长的新源泉。在此之后，罗默 ( 1 9 9 0 ) 【1 0 l 又提出了更加完美的“内生技术进步模型”，引入了人力资本的概念。 在这个模型中，罗默将产出分为两大部分：一是消费生产部门，二是研究开发部 门或者知识积累部门。生产要素的投入分为四种：物质资本、非技术劳动、人力 资本以及技术。其中技术的进步并没有被归结为人力资本增长的原因，而是将人 5 力资本单独的作为一个独立的因素。罗默认为，专业化的知识可以产生“内在经 济效应”，使个别厂商产生垄断利润，垄断利润的形成又为厂商开发新产品和新技 术提供了资金。这样就形成了技术进步的动力。他认为知识的积累依赖于物质资 本、非技术劳动和人力资本三者的投入。其中人力资本的投入起着决定的作用。 因此他认为，经济的增长取决于人力资本水平：人力资本水平越高，经济增长越快。 格罗斯曼和赫尔普曼( g r o s s m a n 锄d h e l p m 姐，1 9 9 1 ) 【1 1 j 提出了一个非人力资 本基础的技术进步内生增长模型。该模型假定企业面i 临着在研究与开发( r d ) 领域投资多少的决策问题。对研究与开发的投资取决于研究与开发的成本与收益。 研究与开发的成本取决于劳动力成本以及企业获取知识的多少，企业获取的知识 越多，从事研究与开发活动的成本越低j 而研究与开发的收益是企业通过新产品 的发明或者对现有产品的改造所实现利润。由于该模型的成立是建立在大量有关 市场条件和知识产权的基础之上的，因此研究与开发的外溢效应是通过政府的政 策而实现的。 3 、人力资本 人力资本的作用是经济学家们对经济长期增长的另一个解释。丹尼森 ( d e n i s o n ，1 9 6 2 ) 【1 2 j 对人力资本与经济增长的关系进行了计量分析。他的研究 结果是，在美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年的经济增长中有2 3 是来自教育的贡献。 宇泽弘文( u z a w a ，1 9 6 5 ) 1 1 3 j 提出的两部门模型，假定经济中存在一个生产人 力资本的教育部门，从而将索洛模型中的技术进步内生化。然而宇泽模型仍然出 现了人均产出的增长率最终取决于劳动力的增长率这一“令人不愉快”的结果。 尽管如此，由于教育部门的引进为技术的变化提供了一个内生的解释，宇泽模型 的影响仍然是深远的。 卢卡斯( l n c a s ，1 9 8 8 ) 1 1 4 】把舒尔茨、的人力资本理论和索洛的技术进步增长 模型结合起来并加以发展，提出了人力资本积累增长模型。他认为，人力资本积 累使经济得以持续增长，专业化的人力资本是现代经济增长的真正源泉。他将获 得人力资本的途径分为两种：一是，脱离生产的正规或非正规教育：二是“千中 学”。通过脱离生产的j 下规或非正规教育，形成“内生效应”和“溢出效应”。“内 生效应”表现为生产要素的规模收益递增，“溢出效应”表现为在人力资本增加的 同时，不但引起产出的增加，而且也导致社会人均人力资本水平提高，从而提高 全社会的平均运作效率，进而使每个企业和个人从中受益。 曼昆、罗默和韦尔( 1 9 9 2 ) 在索洛模型的基础上加入人力资本要素。在这一 模型下，当跨国储蓄率不变，在引入人力资本对索洛模型进行扩展后，该模型就 可以解释各国经济增长的大部分差异：穷国将比富国有更高的经济增长率，存在 6 条件收敛现象。这一模型对各国经济增长差异的解释，不需要引入规模报酬递增 的假设。 4 、分工 杨格( 、b u n g ，1 9 2 8 ) 1 1 5 l 首先从劳动分工的角度对经济增长进行了研究。他的 研究发展了斯密有关“劳动分工取决于市场范围”的思想，认为产业间的不断分 工和专业化是实现规模收益递增过程的一个基本组成部分他认为规模收益递增 取决于劳动分工的演进，并且现代形式上的劳动分工是资本化的“或以迂回生产 方式”( m u n da b o u t 即d u c t i o nm e t h o d ) 的经济：劳动分工取决于生产范围，生产范 围又取决于劳动分工。劳动分工与市场规模相互作用；促使经济不断增长。 杨晓凯和博兰德( y 缸g 锄db 0 n 觚d ，1 9 9 1 ) 【1 6 】提出了一个将交易成本和分工 演进相结合的模式。该模式借助动态均衡，对由自给自足经济向高水平劳动分工 经济演进的过程进行了研究，认为随着劳动分工的深化，协调分工的交易成本也 随之提高。 5 、制度 刘易斯首先从制度方面对经济增长进行了研究。他认为制度对经济增长的作 用关键在于制度的激励程度。同时，制度为专业化和贸易所提供的范围，以及制 度允许人们寻求并抓住的经济机会的自由，都对经济增长起到重要的作用。1 1 7 】 新制度经济学针对新经济增长理论的缺陷，进一步研究了技术和制度因素对 经济增长的作用。诺斯认为，新增长理论是在交易成本为零的市场条件下建立的， 当制度因素出现、交易成本为正时，新经济增长理论就不适用了。诺斯等人的研 究结果表明：1 、“技术变迁与制度变迁是社会和经济演进的基本核心”。；2 、产 权的界定和变化是制度变迁的诱因与动力；3 、制度创新可以减轻入口数量增加对 经济增长的负面影响。l 埔j 6 、国内相关研究 我国学者对新进经济增长理论也进行了深入的研究。特别是他们将新经济增 长理论与中国的经济增长结合起来进行研究，取得了一些成果。 一方面，很多学者从不同的角度对我国的经济增长进行了分析。李扬和殷剑 锋( 2 0 0 5 ) 【1 9 l 从劳动力转移角度对我国经济增长进行了研究。他们认为，劳动力 的持续转移是我国自1 9 7 8 年以来经济增长的核心因素，进而认为资本产出比和全 要素生产率( 1 1 即) 在衡量这种转移对经济增长的推动上没有实质的区别。易纲、 樊纲和李岩( 2 0 0 3 ) 刚则从中国全要素生产率的角度进行了论述。他们认为，由 于中国属于新兴国家，全要素生产率的测算方法应该与发达国家有所区别，并认 诺斯：制度、制度变迁与经济绩效 第1 3 8 页，上海三联书店，1 9 舛年版，上海 7 为中国存在效率提升的证据。刘树成( 2 0 0 5 ) 【2 1 烽认为，我国在过去2 0 多年的经 济增长是以高投资、高增长的模式为基础的，这种发展模式以宏观成本的积累为 代价。他们认为，在开放经济中，资本流动、外部需求和供给冲击构成高成本投 资模式的现实约束。因此政府必须制定相应的政策来约束低效率的投资行为，实 现全社会的福利优化，进而实现经济的持续增长。 另一方面，很多学者在研究我国经济增长的计量研究方面做出了重要的贡献。 王金营( 2 0 0 1 ) 【2 2 】用我国的数据对新经济增长理论模型进行了检验和分析。阿巴 斯、王金营( 2 0 0 0 ) 【矧检验了人力资本在中国和巴基斯坦经济增长中的作用。沈 利生、朱运法( 1 9 9 9 ) 【2 卅将不同行业的人力资本存量进行划分，测算它们对经济 增长的贡献度。他们的结果认为，教育的投资对人力资本的形成和经济增长有较 大的推动作用：周天勇( 1 9 9 5 ) 1 2 5 l 采用舒尔茨的教育收益率法对我国的人力资本 贡献率进行了测算。其结果是：在1 9 5 3 1 9 9 0 年间，中国人力资本的平均增长率为 1 3 4 3 ，人力资本对经济增长的贡献率为2 2 。 ( 三) 高等教育投资与经济增长文献评述 具体到高等教育与经济增长之间关系，国内外学者都进行了相关的研究。 在国外，虽然很多研究发现，教育投资对经济增长的直接拉动作用很小( d e g r c g o r i o ，1 9 9 2 【2 6 l ，b 删a n dl e e ，1 9 9 0 【2 7 l ， b e n h a b i ba n ds p i e g e l ，1 9 9 0 【2 8 l ，a n d p r i t c h e t t ，2 0 0 1 【2 9 j ) ，但是作为个人投资的产品，通过人力资本，教育投资对于经 济增长有着很大的推动作用( b a r r o 柚ds a i a - i m a n i n ， 2 0 0 4 ) i 刈。d i e b o l ta n d j a o u l g r a m m a r c ( 2 0 0 6 ) 【3 1 l 通过对欧洲高等教育投资与经济增长关系的研究发现， 欧洲国家的高等教育投资是先行于经济增长的。 我国学者也从计量方面对中国的高等教育投资与经济增长之间的关系进行了 深入的研究。 王冲、刘剑峰、周荷芳( 2 0 0 3 ) 僻i 运用产出增长率与要素增长率的普通线形 模型：v = qk + w + le + 对高等教育投入与经济增长的关系进行了回归，其中k 为资本投入，w 为劳动力投入，e 为高等教育投入，得出高等教育对经济增长的弹 性为0 0 0 7 0 0 8 。但是其选用的高等教育投入的数据只包括了国家财政性教育支出 的部分，因而这一结果只能说是国家财政性高等教育支出对经济增长的弹性。 毛洪涛、马丹( 2 0 0 4 ) 【3 3 j 对我国高等教育与经济增长之j 日j 的因果关系进行了 相关的检验。其结果是：经济增长是我国高等教育投入增加的原因，而高等教育 投入增加却不是我国经济增长的原因。这一结果与之前的理论相矛盾，其原因可 能有以下两点：( 1 ) 他们采用的数据是一组较短时期的数据，因而不能作为对长 期的检验；( 2 ) 我国教育经费投入长期处于计划经济体制下，往往是在经济增长 8 后提高对教育的投入。 姜春林、潘雄蜂( 2 0 0 5 ) m l 计算了我国经济增长对高等教育投入的影响，发 现二项式模型的拟合优度最高，其结论是：y = 5 9 9 7 1 0 m 0 2 6 2 x + 0 删3 3 ) 【z 。其 中y 是高等教育投入总额，x 是国内生产总值。 崔玉平( 2 0 0 0 ) 【3 5 噪用丹尼斯的计算方法，对我国1 9 8 2 1 9 9 0 年的数据进行分 析，得出我国高等教育对经济增长的贡献率为o - 4 8 。胡永远、刘志勇( 2 0 0 4 ) p q 沿用崔玉平的计算方法，采用柯布道格拉斯生产函数和面板数据，对我国 1 9 9 6 2 0 0 1 年高等教育与经济增长的关系进行了分析。其结果是我国各省、市高等 教育对经济增长的贡献率为0 1 7 2 7 5 。崔玉平与胡永远等人的研究有两点不 足：( 1 ) 对起止年的数据进行平均，并不是对连续数据进行的分析，因而难以反 映期间的趋势：( 2 ) 数据的时间跨度较短。 解垩( 2 0 0 5 ) 【3 7 j 采用两部门生产模型和面板数据，对我国高等教育投入与经 济增长的关系进行分析，得出我国高等教育投入对经济的贡献率仅为o 1 3 。但是 由于其仅选取了1 9 9 8 2 0 0 3 年的数据，因此其结果也只能反映一个短期的影响。由 于高等教育自身的特性，如果不是在一个较长期间选择数据，很难得出一个长期 条件下的合理结果。 9 二、人力资本、经济增长与高等教育投资规模的关系 ( 一) 人力资本概念的确定 在讨论经济增长、人力资本和高等教育三者之间的关系之前，我们有必要先 对人力资本的概念进行确定。这是由于人力资本的本质决定了经济增长的方式， 而人力资本的外在表现又决定了其与高等教育的关系。 l 、人力资本概念的形成 在人力资本理论体系形成之前，人力资本的概念就已经在经济学家们的思想 中出现了。亚当：斯密在其国富论中，初步涉及到了人力资本的问题，他说： “学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本， 好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一 部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进的熟练程度，可和便利 劳动、节省劳动的机器和工其同样看作是社会上的固定资本。学习的时候，固然 要花一笔费用，但这种费用，可以得到偿还，兼取利润。”。他的这一见解，不单 将体力劳动作为推动经济进步的力量，而且将人们学习到的知识也看作是促使经 济进步的一种力量，并视为财产( 资本) 的一部分。帮助工人提高劳动效率所花 费的成本，可以由效率增加后而增加的利润来弥补。所以，这种投资可以由私人 出于追求利益的投资行为来完成。 继皿当斯密之后，约翰穆勒( 1 8 4 8 ) 【3 8 】认为，人们取得的能力与其它生 产工具一样，是国民财富的一部分。另外，他指出，由于教育支出将会带来更多 的国民财富，教育的支出与其它的公共事业支出是完全相容的。 在人力资本理论形成之前，阿尔弗雷德马歇尔( 1 8 9 0 ) l 叫对人力资本思想 的发展起到了重要的作用。他将人的能力分为“通用能力”和“特殊能力”两种。 “通用能力”是指决策能力、责任力、通用的知识与智力，“特殊能力”是指劳动 的体力与熟练程度。他还强调人力资本投资的长期性，以及家族和政府在人力资 本投资中的重要作用，并将“替代原理”用于说明对人力资本和物质资本投资的 选择等方面。马歇尔一方面强调教育的经济价值，另一方面又认为人是不能买卖 的，因此拒绝使用“人力资本”这一概念。 从以上古典经济学家对人力资本概念的认识，我们可以对人力资本的概念进 行初步的划定：第一，人力资本是人后天学习的结果；第二，这种学习在商品经 济社会中需要付出一定的费用，因而是一种投资的结果。 2 、人力资本概念的确定 诬当斯密国民财富的中丰质和j 泉i 太i 的研究( ，t 卷) 【m 】i ：海：商务印书馆。1 9 7 2 ：2 5 7 2 5 8 1 0 舒尔茨可以说是现代人力资本理论的奠基人之一。他在5 0 年代末至6 0 年代 初，连续发表了几