（政治经济学专业论文）我国中小企业集群的环境因素分析.pdf

我国中小企业集群的环境因素分析 摘要 无论是在大企业主导的工业化时代，还是在以创新为主题的知识经济时代，中 小企业始终是各国经济增长、就业增加、技术创新、满足多样化需求的重要力量。 在产品生命周期缩短、技术更新速度加快、信息传递便捷的今天，中小企业的地位 和作用进一步增强。集群是中小企业生存与发展的一种状态，也是中小企业参与经 济竞争的方式和手段。从美国的硅谷到意大利的都灵地区，从中国的台湾到珠三角 和长三角地区，所有经济发展繁荣的地区，都可以发现中小企业集群的存在。大量 o e d , 企业以集群的方式存在、发展和参与竞争，成为区域经济充满生机与活力的源 泉，成为增进区域经济竞争力的重要力量。 基于集群对中小企业发展和中小企业集群对区域经济发展的重要作用，一段时 间以来，“集群”或“集聚”成为国内外学术研究的热点，并已形成了一大批具有 较强解释力和现实指导性的成果。但是，已有研究成果的着力点在于集群的内在机 理、作用机制和优势形成的分析，对中小企业集群的外在环境与形成条件涉及不多、 涉入不深，而这正是本文的研究视野与创新意义之所在。既然集群有着诸多优势， 为什么集群没有在各地广泛出现? 为什么集群出现在这一地区而不是另外一个地 区? 集群的形成需要什么样的环境与条件? 发展又需要什么样的环境与条件? 而 在集群衰落的原因中，环境与条件又产生了怎样的影响? 政府在营造和完善集群的 环境和条件方面，可以发挥哪些作用以及如何发挥积极的作用? 这些是本文的基本 思路和努力要回答的问题，也是本文研究的现实意义 本文的结构包括导言和四章内容，导言部分介绍研究背景、研究内容及研究方 法；第一章介绍中小企业集群理论已有的研究文献，特别是集群与环境关系方面的 文献，并对这些文献进行了评述；第二章构建了中小企业的集群环境的分析框架体 系，重点分析了影响中小企业集群的主要环境因素；第三章分析我国中小企业集群 环境的现状，主要以江苏、浙江和广东为代表，分析现状、找出问题，并且总结了 中小企业集群环境的优势和不足，同时指出政府在中小企业集群形成和发展过程中 应该发挥的作用；第四章对政府在营造和完善中小企业集群环境中的作用提出了对 策建议。 关键词：中小企业 集群集群环境 我国中小企业集群的环境因素分析 a b a t r a c t a n a l y s e so fe n v i r o n m e n t a lf a c t o r so fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s a g g r e g a t i o n si nc h i n a n om a t t e ri ni n d u s t r i a l i z e da g el e db yl a r g ee n t e r p r i s e so ri nt h ea g eo fk n o w l e d g e e c o n o m yw i t hc r e a t i o nb e i n gi t st h e m e ，s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa r ea l la l o n gt h e i m p o r t a n tf o r c e st h a tc o n t r i b u t et ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t , e m p l o y m e n te n h a n c e m e n t , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds a t i s f y i n go fd i v e r s i f i e dn e e d s i nm o d e mt i m e s , w i t ht h e s h o r t e n e dl i f er e c y c l i n go f p r o d u c t s , t h es p e e d i n gu po f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a n dt h e m o r ec o n v e n i e n tc o n v e y i n go fi n f o r m a t i o n , t h es t a t u sa n df u n c t i o no fs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e sa r ei n c r e a s i n g l ye n h a n c e d a g 伊e g a f i o ni sn o to n l yas t a t u so fs u r v i v a la n d d e v e l o p m e n tf o rs m a l la n dm e d i u ma i h r p d 湖，b u ta l s oaw a yo rm e a n sf o rt h e mt o p a r t i c i p a t ei ne b o n o m i ec o m p e t i t i o n f r o ms i l i c o nv a l l e yi nu s t ot o r i n oa r e a si ni t a l y , f r o mt a iw a nt ot r i a n g l ea r e a si nz h uj i a n gr i v e ra n dy a n g z ir i v e ri nc h i n a , a g g r e g a t i o no ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sc a nb es e e nt oe x i s ti na l la r e a s 、 ，i t l l p r o s p e r o u se c o n o m i cd e v e l o p m e n t l a r g en u m b e r so f s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e se x i s t , d e v e l o pa n dp a r t i c i p a t ei nc o m p e t i t i o ni nt h ew a yo fa g g r e g a t i o n , w h i c hb o o ) m e st h e s o u r e co f v i t a l i t ya n dt h ef o r c eo f c o m p e t i n gi nr e g i o n a le c o n o m y b e c a u s eo ft h es i g n i f i c a n tf u n c t i o no fa g g r e g a t i o ni nt h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e sa sw e l la st h er e g i o n a le c o n o m y , “a g g r e g a t i o n o r c o n g r e g a t i o n h a sr e c e n t l yb e c o m et h eh o ti $ s u ei na c a d e m i cr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d , f r o mw h i c h ag r e a tq u a n t i t yo fi n s i g h t f u la n di n s t r u c t i v er e s e a r c hf r u i t sh a v ed e r i v e d h o w e v e r , t h e e x i s t i n gr e s e a r c h i sf o c u s e do na n a l y s i so ft h ei n n e rm e c h a n i s m s ，f u n c t i o n sa n d a d v a n t a g e so fa g g r e g a t i o n , w i t h o n tm u c ho rd e e pe o n c e mo fo u t s i d ee n v i r o n m e n ta n d f o r m i n gc o n d i t i o n so fs m a l la n dm e d i u me n t e r p f i s e s i nt h i st h e s i s , t h e s ea s p e c t sw i l lb e e x a m i n e dp r o f o u n d l y , f o r m i n gan e wc r e a t i v es i g n i f i c a n c e n o wt h a ta g g r e g a t i o nh a sa l o to fa d v a n t a g e s , w h yd c e s n ti ts p r i n gu pa l lo v e rt h ee n u n t r y ? w h yd o e sa g g r e g a t i o n a p p e a ri nt h i sr e g i o nr a t h e rt h a ni nt h a to n e ? w h a ta r ee n v i r o n m e n ta n dc o n d i t i o n s n e e d e df o rt h ef o r m i n ga n dd e v e l o p i n go fa g g r e g a t i o n ? w h a ti n f l u e n c ed oe n v i r o n m e n t a n dc o n d i t i o n sh a v ei nt h ed e c l i n i n go f a g g r e g a t i o n ? w h 砒f u n c t i o n sd o e st h eg o v e r n m e n t n 我国中小企业集群的环境因素分析 h a v ea n dh o wt of u l f i l lt h e mi nc r e a t i n ga n di m p r o v i n gt h ee n v i r o n m e n t sa n dc o n d i t i o no f a g g r e g a t i o n ? t h e s eq u e s t i o n sf o r mt h eb a s i ct h o u g h t sa n d w i l lb ed i s c u s s e di nt h i st h e s i s , p r o v i d i n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rc o n c e r n e d r e s e a r c h t h i st h e s i si sc o m p o s e do ft h ei n t r o d u c t i o na n df o u rc h a p t e r so fc o n t e n t s t h e i n t r o d u c t i o ni sc o n c e r n e dw i t hb a c k g r o u n d , s u b j e c t sa n dm e t h o d so ft h er e s e a r c h c h a p t e ro n er e v i e w st h es t u d i e so nt h e o r i e so fa g g r e g a t i o ni nt h es m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l yt h es t u d i e so nt h er e l a t i o nb e t w e e na g g r e g a t i o na n de n v i r o n m e n t , a n dt h e nc o m m e n t s0 1 1t h e s es t u d i e s c h a p t e rt w oe s t a b l i s h e st h es y s t e m a t i cf r a m e w o r k o f t h ee n v i r o n m e n ti ns m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s , w i t ht h ee m p h a s i so nt h ea n a l y s i so f m a i ne n v i r o n m e n t a lf a c t o r sa f f e c t i n gt h e i ra g g r e g a t i o n c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h e e x i s t i n gc o n d i t i o n so fe n v i r o n m e n to fa g g r e g a t i o ni ns m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si n c h i n 乱i t m a i n l y t a k e st h ep r o v i n c e so fj i a n g s u , z h e j i a n ga n dg u a n g d o n ga s r e p r e s e n t a t i v e s , a n a l r z a n gt h e i re x i s t i n gc o n d i t i o n sa n df m d i n go u tt h e i rp r o b l e m s i t c o n c l u d e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe n v i r o n m e n to fa g g r e g a t i o ni ns m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e s , m e a n w h i l ep o i n t i n go u tt h ef u n c t i o n st h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l d f i f l f i ui nt h ep r o c e s so ff o r m i n ga n dd e v e l o p i n go fa g g r e g a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m e n t e t p l i s e s c h a p t e rf o u rc o n c l u d e st h ee n v i r o n m e n t a la d v a n t a g e si n t h es u c c e s s f u l d e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si ns o m ea r e a si nc h i n a , a n dt h e np u t f o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa st ot h ef u n c t i o n st h a tg o v e r n m e n ts h o u l d f u l f i l li nc r e a t i n ga n dp e r f e c t i n gt h ee n v i r o n m e n to fa g g r e g a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s a g g r e g a t i o n e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s o fa g g r e g a t i o n i 我国中小企业集群的环境因素分析 导言 一、研究背景 2 0 世纪各国的经济发展实践证明，中小企业的存在和健康发展对整个国民经济 的良性有序平稳运行起着至关重要的作用。它是国民经济中的一支生力军。不仅发 展中国家如此，发达国家也是这样。1 9 5 8 年，美国企业的总数为1 0 7 0 万个，到1 9 8 0 年增加到1 6 8 0 万个，增长并不明显，而在1 9 8 0 - 1 9 8 9 年，美国非农业企业总数由 1 3 0 0 万个猛增到2 0 1 0 万个，所有增长几乎都是中小企业o 我国中小企业占全部企 业总数的9 9 以上，中小企业在国民经济中占有举足轻重的地位，在全国工业产值 和实现利税中分别占6 0 和4 0 左右，提供了大约7 5 的就业机会国。中小企业在 振兴区域经济、缓解区域经济发展不平衡方面，发挥着重要作用，是我国国民经济 的重要组成部分，是国民经济健康，快速、稳定发展的重要力量。 中小企业与大企业相比在规模上和资金技术等方面具有天然的劣势，但是中小 企业完全可以利用集群这种发展模式来争取在竞争中获得一席之地。集群发展最大 的好处是可以获得共享资源的优势、信息的优势和成本的优势。中小企业若想走出 一条有效率有竞争优势的道路，集群发展可以说是一条捷径。中小企业集群发展具 有竞争优势，集群内的企业可以通过合作和交流在更大的范围内获得经济效益，所 以中小企业通过集群得到了较快的发展。同时，中小企业集群发展对市场环境的变 化和经济发展的不同阶段都具有适应能力，能够提高企业自身的综合素质，增强本 企业的竞争能力。中小企业集群发展不仅能够给本企业带来诸多好处，对区域经济 的发展也是有很大的贡献和推动作用。中小企业集群支撑着区域经济发展的半壁江 山，在这样的一种企业发展模式之下，中小企业并不是孤立地、分散地单打独斗， 而是相互之间紧密地联系在一起，相互依赖、相互学习、相互合作，这种按照专业 化分工的原则形成的相互之间既竞争又合作的关系显示了中小企业集群的生机和 活力。 中小企业集群作为一种能够提升中小企业自身发展和促进当地经济健康发展的 一种组织形式，已经得到学术界、工商业和政府职能部门的重视。在我国有不少处 。高峰，发达资本主义中的垄断与竞争 ，南开大学出版社，1 9 9 6 年，1 7 0 1 o 王缉慈，创新的空间企业集群与区域发展) ，北京大学出版社，2 0 0 1 年 我国中小企业集群的环境因素分析 于成长之中的中小企业集群，如北京的中关村，短短的十几年里，便成为大量中小 企业诞生和繁衍之地。1 9 8 8 年5 月建区时区内仅有企业4 0 0 余家，至2 0 0 0 年已发 展到5 7 1 1 家，且仍以年均2 2 2 3 的增长速度发展o 。中小企业集群发展给中小企业 和地区经济发展带来了生机和活力，显示出巨大的竞争力，中小企业集群发展是一 种潮流，犹如磁场般有一种强烈的吸引力。实践已经证明，中小企业集群发展可以 带来诸多的好处，这是不争的事实。有鉴于此，中小企业集群已经成为发展中国家 培育中小企业成长和提升本地区经济发展水平的最佳措施，中小企业集群发展具有 十分重要的现实意义。 中小企业集群成为当今世界经济中颇具特色的经济组织形式，无论中外，这种 现象非常普遍，美国经济堪称世界经济巨头，但是企业集群现象也随处可见，美国 除了全球闻名的硅谷之外，其它广为人知的集群还有：美国的服饰( 尤其是针织品) 、 家具和纺织品公司大量集中在北卡中部的皮德蒙特( p i e d m o n t ) ，木产品主要在西北 部，北加州的家具业集群。意大利可以说是中小企业王国j 集群现象也随处可见， 生产瓷砖工业集群小镇一萨斯索罗，卡驼莱地区的生产眼镜企业的集群等文明全 球。改革开放后，我国中小企业集群现象也大量涌现，如：浙江省的纺织产业、浙 江台州地区的塑料及泵类产业大集群；江苏昆山的r r 产业集群；广东东莞的制造业 基地；台湾省的计算机企业的集群。2 0 多年来，企业集群发展已经成为带动我国区 域经济发展的一个新的重要力量，如仅以浙江省为例，该省产业集群发展主要起源 予8 0 年代初的温州和台州地区，9 0 年代末基本形成在全省范围内的覆盖，对区域 经济发展的贡献日益突出。2 0 0 1 年该省集群经济总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省 工业总产值的4 9 ，有1 3 以上的县市区，集群经济的贡献率已超过5 0 ，其中， 位居全国十强县市的在一些经济发展比较快的地区，萧山，其集群经济总量达 5 5 0 7 8 亿元，占工业总产值9 1 5 o 。 中小企业集群发展不仅使中小企业在数量上得到了大发展，而且在质量上取得 的成绩也非常的显著。中小企业集群发展创出了自己的品牌，在江苏，有常熟纺织 产业的“波司登”羽绒服、“雪中飞”羽绒服、“梦兰”床上用品等三个中国名牌产 品，在浙江，著名的品牌有宁波的“杉杉”牌西服和“雅戈尔”西服，有诸暨的“恒 。盖文启，创新网络一区域经济发展新思路 ，北京大学出版社，2 0 0 2 年 。郭金喜，产业集群是欠发达县域跨越式发展的有效实现形式，中国区域经济学会，安徽省社会科学联合会， 十六大后中国区域经济发展理论研讨会论文汇编，p 1 8 2 我国中小企业集群的环境因素分析 柏”西服、“步森”服饰以及“枫桥”衬衫，浙江省嵊州市以领带闻名海内外，目 前有两大世界性的领带产业集群，一个在意大利科墨，一个就在中国的浙江嵊州。 自1 9 8 4 年第一家领带企业成立至今，嵊州市已拥有1 1 0 0 余家领带企业，年产领带 3 5 亿条，占据世界4 0 、国内9 0 的市场份额。3 0 多家国外领带企业及配套企 业在此落户。由此可见，在当前及今后相当长时间内，从内在机理和外在环境上 去探索产业集群与区域经济的互动发展，无疑将会成为区域经济学研究的一个重要 领域，并具有重要的理论与实践意义。 中小企业集群发展有明显的竞争优势，中小企业的“扎堆”现象广泛出现。中 小企业集群形成发展一方面来自集群的内在因素，另一方面外部环境也会对集群产 生重要的影响。中小企业集群的环境是一个复杂的社会大系统，与经济、文化、社 会环境等诸多要素有关。正因为这样，集群问题成为国内外学术界研究的热点，并 已经形成了有解释力和现实指导性的理论成果。但是，已有的研究成果对集群的文 献主要集中在集群的内在机理、作用机制和优势的形成，对于集群形成的外在环境 因素与形成条件研究涉入不多，而中小企业集群的外在环境对中小企业集群的形 成、发展都是至关重要的，究竟什么样的环境易于促使中小企业集群发展? 中小企 业集群发展需要什么样的外部环境? 为什么在昆山形成了大量的r r 产业集群? 为 什么在浙江省嵊州市集聚了大量的中小企业生产领带? 为什么是生长在这里而不是 其它的地方? 政府在促进中小企业集群方面应该发挥什么样的作用? 中小企业在某 地集群发展说明这里有其生长和发育的适宜的土壤。这种土壤到底是一种什么样的 土壤，政府在行使职能时如何对中小企业集群土壤的形成发挥积极的作用? 诸如此 类的问题都是值得深入探讨的问题，也是本文重点讨论的问题 二、国内外的研究动态 中小企业集群( c l u s t e r o f s m a l l - - a n d - - m e d i u m - - s i z e d e n t e r p r i s e s ) 表现出强大 的竞争优势，国内外学者也给予了广泛的研究和深入的探讨，各地政府也对中小企 业集群想象给予高度的重视，主要的研究成果可以概括如下： 1 定义 产业集群或簇群是一种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中现象徐康 宁认为，产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象o ， 。沿海涌现集群品牌 。中国产业集群正高质化发展，h t i p ：n e w s x i n h u m l d to m 嗨康宁，开放经济条件下的产业集群及其竞争力 ，中国工业经济，2 0 0 1 ( i i ) ，p 2 2 2 7 3 我国中小企业集群的环境因素分析 芮明杰认为，中小企业集群是通过信息共享和人员的相互作用而形成的中小企业的 集合，是一种新生的企业和产业组织制度。集群内的企业之间联系相对松散但专业 化分工很强国。沈玉芳等认为产业集群是一种区域产业群落，强调相关产业中相互 依赖、相互合作、相互竞争的企业在地理上的集中，这种集中是在竞争环境中产生 和形成的，它不仅仅是一种生产组织形式，更是一种经营组织形式，是市场经济的 产物。王缉慈认为，企业集群又称为产业区、地方生产系统、地方网络系统，是 产业的空间集聚现象亩。本文采用波特在国家竞争优势中提出的定义，因为它 具有一定的代表性，产业集群是指在某个区域的某一特定领域中( 通常一个主导产 业为核心) ，大量产业密切联系的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强 劲、持续竞争优势的现象或者说，集群是指在某个区域的某个生产领域，存在着 一群相互关联的企业、供应商和专业化的制度和协会 。 2 形成机制 集群的本质是规模经济、范围经济和外部经济共同作用的过程，规模经济导致 中小企业集群发展，再加上范围经济产生集聚产业区规模经济、范围经济和外部 经济共同作用产生经济集聚核心区 ，企业群落理论的流派大致有三个：以产生的 时间为序，依次为外部经济理论( 以马歇尔的理论为代表) 、集聚经济理论( 以韦 伯的理论为代表) 和新竞争经济理论( 以波特的理论为代表) 。产业群落的演进大 致要经过产业群落的孕育与形成、产业群落的成长与扩散以及产业群落的更替几个 阶段。在一个产业群落内部，其中的行业组成越复杂也就越稳定。产业发展的簇群 化、融合化和生态化是2 l 世纪国际产业发展的新趋势，这三大趋势是产业内发展 规律在实践中的具体体现。也是产业发展以当今国际经济新特征和新变化的一种动 态注释 。 3 环境因素 ( 1 ) 关于资源环境的分析 陈雪梅、赵珂在对中小企业形成的原因进行分析后认为，中小企业群形成由区 瞒明杰，l 小企业发展战略，上海管理科学1 9 9 9 ( 3 ) 毗玉芳、张超，加入w t o 后我国地区产业调控机制和模式的转型研究 ，世界地理研究，2 0 0 2 ( 1 ) 王缉慈创新的空问：企业集群与区域发展 ，北京大学出版社。2 0 0 1 年 嗵克尔波特，国家竞争优势。李明轩译，华夏出版社，2 0 0 2 年p 2 - 8 o 盂庆民、杨开忠，一体化条件下的空间经济集聚 ，人文地理，2 0 0 1 ( 6 ) ，p 7 1 1 厉无畏，王慧敏，产业发展的趋势研判与理性思考 ，中国工业经济，2 0 0 2 ( 4 ) ，p s i i 。 4 我国中小企业集群的环境因素分析 域的地理环境、资源禀赋和历史文化因素影响形成；由大企业改造、分拆形成；由 跨国公司对外投资形成。储小平等认为领袖型企业家所在的企业实力雄厚，规模 大，更重要的是这些企业家本人具有远见卓识，有高超的经营能力，信用卓著，有 崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正以自己的企业为龙头，带动一大批相关 企业共同发展，能合理地分配核心企业与协作企业之间的利益o 。 ( 2 ) 关于历史文化背景的分析 一些学者从生态学角度来研究中小企业集群的形成和发展，其主要观点有：第 一，历史上民间的商业传统；第二，古典心态和东方式的人文环境。以血缘、亲缘 和地缘为纽带的人文网络和“宁做鸡头不做凤尾”的传统心态使相互依存的小企业集 群迅速形成。台湾地区的学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾地区中小企 业集群的形成与发展。他们认为，长期以来中小企业之间紧密的产业网络关系是台 湾地区经济蓬勃发展的重要基础固，王如玉、曾淑婉认为，中小企业间的协作网络 关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任的关系之上的，而这种承诺与信任关 系则是需要依靠企业主之间的社会关系来建立，因此企业主之间的社会关系是维持 网络安定的主要力量。有的学者则从企业家网络的角度强调企业家的创新精神在集 群发展中的重要作用在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人 的关系网络为基础的地区性企业群体带动作用是非常重要的。 ( 3 ) 关于制度及政府环境的分析 产业集聚形成重要的内在机制是合作，重要的外在环境是制度o 。徐康宁认为， 中国典型的产业集群及集群区的形成与开放经济有着内在的逻辑关系一个产业实 现成功的集群或一个典型的产业集群区的形成至少需要三个条件：第一是产业内的 资本在某一区域内较快地集中，以及劳动力和产业技术充分自由地流动，并实现与 资本的自由组合；第二是市场的充分供给；第三是当地的制度( 包括政府的政策、 商业习惯和竞争文化) 允许并鼓励这种集群现象o 国内外学者认为中小企业集群是在非正规学习、合作竞争、知识共享和溢出、 网络协作、区域品牌意识等驱动力的作用下得以发展并呈现出竞争优势，对中小企 。陈雪梅、赵珂，中小企业群形成的方式分析 ，暨南大学学报，2 0 0 1 ( 2 ) p 6 8 7 3 o 储小平、李桦，中小企业集群研究述评 ，学术研究，2 0 0 2 ( 5 ) ，p 6 0 6 3 。 o 陈慧娟、吴秉恩，台湾中小企业动态发展与人力资源关系之研究，中山管理评论，2 0 0 0 ( 8 ) ，p 7 8 8 3 o 江征，产业集聚形成机制及其发展对策研究，现代管理科学，2 0 0 2 ( 1 2 ) ，p 4 0 4 1 o 徐康宁，开放经济条件下的产业集群及其竞争力中国工业经济，2 0 0 1 ( 1 1 ) ，p 2 2 2 7 我国中小企业集群的环境因素分析 业集群的研究主要集中在企业集群的形成机理、技术创新、组织创新、以及企业集 群发展与经济增长之间的关系。上述研究对解释中小企业集群现象做出了很大的贡 献，本文充分吸收了前人的研究成果，对中小企业集群环境进行了初步的分析。 三、本文研究的思路、主要内容及方法 中小企业在国民经济中的地位和作用非常的突出和明显，但是中小企业同时又 有着极高的死亡率。部分中小企业的倒闭破产理解为市场竞争优胜劣汰的结果，但 是中小企业极高的失败率给社会带来了很大的人力、物力上的投入浪费。中小企业 集群这种组织形式却给中小企业带来了抵御风险、增强竞争能力的效应，本文首先 从一系列中小企业集群现象的存在及集群发展带来诸多好处如对提升中小企业自 身竞争力和促进区域经济发展的现实出发，分析了集群形成的原因和机理，重点分 析中小企业的集群环境，中小企业集群为什么会产生? 集群发展需要什么样的环境 条件? 在归纳总结以有文献的基础上，我得出了中小企业集群发展所需要的几个的 外部环境，丰富的自然资源优势、乐于开拓和奉献的企业家资源、诚实守信的商业 网络环境、完备的制度及政府政策和服务环境对中小企业集群的产生和发育起到积 极的推动作用。 本文首先是对中小企业集群已有文献进行归纳整理，对中小企业集群的概念、 类型和特点进行了总结，对现有的研究状况进行了分析。第二章重点分析中小企业 集群发展的环境问题，并且深入分析了影响中小企业集群发展的几个关键环境因 素第三章对我国中小企业集群及集群环境的现状进行分析，主要是以江苏、浙江 和广东为代表分析企业集群现状、找出问题，并且对政府在中小企业集群的影响做 了初步分析。第四章进一步分析了政府在中小企业集群的形成发展过程中应该如何 定位，如何发挥政府的积极作用克服市场的缺陷，使中小企业集群健康发展。 本文的研究方法。一是系统分析方法，考虑到全面调查的实际困难，以及现有 的条件，本文基本上是以定性分析为主。二是采用比较的方法对中小企业集群现象 进行分析。对江苏、浙江和广东等地典型的集群现象进行现状分析，在对比分析的 基础上，寻找几个地方集群中小企业的环境优势和不足之处，力图一方面得出具有 普遍性意义的结论，另一方面突出区域的集群特征，为政府制定经济政策提供可借 鉴的理论和现实依据。三是规范分析与实证分析相结合。规范分析为本文提出问题、 分析问题、认识问题和理解问题奠定了基础，而实证材料则为进一步的剖析问题提 6 我国中小企业集群的环境因素分析 供了依据。四是历史的分析方法，中小企业集群产生与发展是一个历史的演变过程， 从历史逻辑分析中找到中小企业集群的理论依据。 四、需要进一步研究的问题 近几年来，我国关于集群问题的论述很多，已成为区域经济学、产业经济学和 经济地理学等学科的重要研究内容。总体来看，国内对集群问题的研究尚处初期阶 段，针对我国各地区集群实际情况提出有实用价值的理论不多，照搬发达国家集群 理论用于分析我国情况的现象比较突出，今后研究过程中更需要一些有现实解释力 的集群理论来指导我国的区域经济发展；现有的集群研究大多对集群现象进行静态 的分析，对集群动态演化的研究是今后值得探讨的问题；中小企业集群的形成发展 离不开外部环境因素，对各种环境因素的综合评价指标体系方面的文献几乎没有， 缺少对集群各种环境因素的相关性分析，各种环境因素对集群的影响程度和效果以 及评价的标准如何判断；何种环境组合是有效率的；如何将影响集群的环境模型化 是今后需要进一步探讨的问题。 7 我国中小企业集群的环境因素分析 第一章中小企业集群及其与环境关系的理论综述 我国的学者研究企业集群过程中表述各有侧重，因此会出现各种各样的术语， “企业集群”、“中小企业集群”、“产业集群”、“产业群“簇群”等，其实他们所 要揭示的现象是相同的，即许多中小企业为了获得更多的收益同时减少企业的成本 支出而紧密结合在一起，在专业化分工的基础上既竞争又合作的一种非正式制度的 中间性组织行为。在现实生活中，集群现象比较常见。商业的集群现象人们较为熟 悉，企业的集群现象与商业的集群有所不同，有些地区中小企业围绕某个特定的产 业在地理位置上相对比较集中生产，就是集群。在世界上很多国家都有这种企业的 集群，不论是发达国家还是发展中国家这种现象都很普遍。 第一节中小企业集群的概念、类型及特征 一，中小企业集群的概念界定 如何界定中小企业集群的概念，学术界的观点不尽一致。有关中小企业集群的 概念界定，国内外学者具有代表性的观点如下： 斯密从分工的角度揭示了中小企业集群现象，他给出的定义是，所谓中小企业 集群是一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而成的群体波 特认为，产业集群或簇群是一种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中现象， 马歇尔认为，由专门人才、专门机械、原材料提供运输便利、以及技术扩散等形成 的外部经济，促使中小企业集聚，从而形成中小企业集群。徐康宁认为产业集群是 指相同的产业高度集中于某个特定地区的企业成长现象。芮明杰认为，中小企业集 群是通过信息共享和人员的相互作用而形成的中小企业的集合，是一种新生的企业 和产业组织制度。集群内的企业之间联系相对松散但专业化分工很强。产业集群是 一种区域产业群落，它强调了相关产业中相互依赖、相互合作、相互竞争的企业在 地理上的集中，这种集中是在竞争环境中产生和形成的，它不仅仅是一种生产组织 形式，更是一种经营组织形式，是市场经济的产物。王缉慈认为，企业集群又称为 8 我国中小企业集群的环境因素分析 产业区、地方生产系统、地方网络系统，是产业的空间集聚现象o 。集聚经济主要 是从生产要素在一定的区域内集聚而形成的企业集中现象o 仇保兴认为，中小企 业集群指的是由众多独立自主又相互联系的小企业依据专业化分工和协作的关系， 并在某一地理空间高度集聚而建立起来的产业组织，这种产业组织的结构介于纯市 场和层级组织之间，小企业借助于这种特殊的组织结构，小企业可以获得集群外的 企业所没有的竞争优势o 。 实际上，这些概念所表达的经济现象是相同的，但他们反映的侧重点有所不同。 本文使用“企业集群”的概念，而企业集群的现象主要表现为中小企业的集群，本 文所使用的产业集群概念、企业集群概念指的就是中小企业的集群。鉴于集群所反 映的是众多个体所结成具有内在相互关联的有机整体效应的一种状态，既反映了群 体内各组成企业的有机关联和共生关系，也体现了群体与环境之间的相互关系所 以，中小企业集群是由许多在业务上有相互关联关系的中小企业为了增加本企业的 收益同时减少企业的成本而紧密结合在一起，在专业化分工的基础上既竞争又合作 的一种非正式制度的中间性组织行为。 二、中小企业集群的类型 对产业集群形式的划分角度不同，形式也不一样。1 9 8 8 年，联合国贸易与发展 会议根据集群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间相互协 作与网络化程度三个标准，将集群分为非正式集群、有组织集群、创新集群、科技 集群和孵化器及出口加工区五个类型固。从集群竞争优势的来源看，可以将集群分 为创新型集群和低成本型集群。创新型集群( i n n o v a t i o n - b a s e x l ) 的基本特征是创新、 高质量、功能灵活和良好的工作环境，在良好的制度规则下企业之间自觉地开展合 作关系低成本型集群( l o w - c o s t - b a s e d ) 参与竞争的基础是低成本，大量的中小企 业相互靠近而生产相似的产品所形成的集群能及时得到本行业竞争所需要的信息， 更稳定、更有效地得到供应商的服务，容易获得配套的产品和服务。按照集群的产 业性质可以将集群分为传统产业集群、分工配套的现代制造业产业集群、高新技术 产业集群传统产业集群是以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如 。王缉慈，创新的空问：企业集群与区域发展 ，北京大学出版社，2 0 0 1 年 o 喊旭恒等，产业经济学，经济科学出版社，2 0 0 2 年，p 3 5 0 仇保兴，小企业集群研究 ，复旦大学出版社，1 9 9 9 p 3 9 - 8 3 嗡静、聂鸣，发展中国家集群比较分析及启示 ，外国经济与管理，2 0 0 2 ( 3 ) ，p 1 3 1 7 9 我国中小企业集群的环境因素分析 纺织、服装、鞋帽、玩具等行业。在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化 程度较高，市场组织网络发达。分工配套的现代制造业产业集群是中小企业围绕大 型现代制造业进行分工配套生产而形成的集群。高新技术产业集群主要是依托当地 的科研力量，比如著名的大学或科研院所来进行高新产业的研制和生产，企业之间 的合作较为密切，集群企业内具有强烈的创新意识和创新氛围。还有其他的一些分 类方法，本文根据中小企业集群过程中的分工协作模式不同，将集群分为：“外向 型”、“集群化”和。混合型”三种模式。广东、浙江、江苏是我国中小企业分布集 中、中小企业的经济地位和作用都比较重要的省份，也是中小企业集群发展各具特 色有代表性的省份。外向型”的中小企业集群主要特征是以加工贸易型企业为主， 三资企业占主体地位，产业分布一般为技术含量的劳动密集型为主，以广东为代表； “集群化”的中小企业集群的特征是大量处于同一行业，其中包括相当比重的生产 同一产品的中小企业在地理位置上的高度集中。集群体内部生产产品和零件专业 化、销售专业化甚至出现了集中生产区域和专业市场，以浙江为代表；“混合型” 中小企业集群模式主要是从中小企业分工协作关系的角度考察，这一地区既有一定 数量的与大企业的分工协作、为大企业配套加工的中小企业，也有一定数量的通过 引进外资和国际经济技术合作，加入、深入国际分工协作的中小企业，还有一定数 量的侧重于企业相互之间分工协作，走集群化发展的道路，以江苏为代表o 。 三、中小企业集群的主要特点 倪树高认为识别和理解产业集群必须抓住以下特点，一是弹性精专，集群内单 个企业的生产总是集中于有限的产品和过程形成专业化的特点，集群内的中小企业 在竞争中相互联系，互相协作和补充，区域作为一个集体，其生产是相当灵活和多 样化的。二是地理集中性，企业在地理上的集中是产生外部规模经济的基础，是集 群作为一种地域经济现象存在的基础。三是根植性，它强调经济主体的地方联系， 是指经济行为深深地嵌入到区域的社会、文化和政治等关系中四是拥有相关的支 撑机构。五是创新性，产业区内的中小企业具有创新意识。相互信任促进了创新在 相互之间的模仿、消化与扩散，形成了一个学习型区域o 。何宏伟认为中小企业集 群的主要特点是：一是地域上的集中性；二是生产专业化；三是产业链条化；四是 晰坚，经济全球化与中小企业分工协作体系 ，南京社会科学，2 0 0 0 年，p 3 6 - 3 7 毒倪树高，集群的特点，功能及启示，商业经济与管理，2 0 0 2 ( 9 ) 1 0 我国中小企业集群的环境因素分析 企业规模小而精；五是联带效应强；六是市场占有率高；七是经济拉动性强o 龙 志和认为中小企业集群的主要特点是：一是经济活动的空间地理集中、网络生产是 社会化生产的基本形态二是企业间专业化分工形成网络企业集群( 新产业区) 的重 要特征不在于企业的集聚，而在于企业间专业化分工与合作形成了生产经营网络。 三是企业生产网络根植于本地社会文化企业集群理论中，一个重要的观点是企业集 群和区域竞争力不仅取决于经济因素，而且取决于社会和文化因素o 。 综上所述，中小企业集群的主要特点为： 1 中小企业之问空间位置接近。大量的中小