（高等教育学专业论文）我国高等教育机构资质认证研究.pdf

摘要 高等教育机构作为实施高等教育的载体，其办学资格、办学水平和服务质量 是影响高等教育质量的重要因素。伴随着我国高等教育规模的不断扩大，实施高 等教育的机构也呈现出多样化的趋势。政府如何应对多样化的高等教育机构并对 其进行有效的监督和管理，是高等教育大众化背景下迫切需要解决的难题。 通过对我国高等教育机构资质管理的现状分析，发现当前我国高等教育机构 资质认可与认证主要是通过政府部门对高等教育机构设置审批和组织评估两个 环节得以实现的，在此过程中存在着行政色彩过于浓厚、市场作用缺失等问题， 而建立和完善高等教育机构资质认证体系是解决问题的有效途径。 美国是当今世界高等教育最为发达的国家之一，且1 9 世纪末2 0 世纪初期的 美国高等教育与当今中国的高等教育发展现状有着诸多相似之处。笔者主要从美 国高等教育机构设置方式、院校认证和专业认证等方面对美国的高等教育机构资 质认证现状进行研究，以期对我国高等教育资质认证体系的建立有所启发。 本研究以高等教育机构资质认证体系为主要研究对象，以控制论、系统论和 高等教育质量观为理论基础，对高等教育机构资质认证的主体、客体、标准和结 果等要素进行分析，提出建立对机构设置，以政府为主导，以办学条件为主要内 容；对办学水平，以行业为主导，以专业水平为认证内容；对服务质量，以受教 育者为主导，以服务质量为主要内容的多形式的高等教育机构资质认证体系这一 构想。 关键词：高等教育机构资质认证设想 a b s t r a c t a st h ec a r r i e ro ft a k i n go nt h em i s s i o no fh i g h e re d u c a t i o n ，t h eq u a l i f i c a t i o n ， c o n d i t i o na n d1 e v e lo fr u n n i n go fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o na r ek e yf a c t o r so f a f f e c t i n gt h eq u a l i t yo fh i g h e re d u c a t i o n 、研mt h ee n l a r g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o ni n c h i n a ，t h e r ea p p e a r sat e n d e n c yo fd i v e r s i t yo fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n h o wt o f a c e ，s u p e r v i s ea n dm a n a g ee f f e c t i v e l yt h ed i v e r s i t yo fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n b e c o m e sa nu r g e n ti s s u ei nt h ec o n t e x to f p o p u l a r i t y o fh i g h e re d u c a t i o n a f t e ra n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo fq u a l i f i c a t i o nm a n a g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o ni nc h i n a , w ef i n dt h a tt h eg o v e r n m e n t sa p p r o v i n ga n de v a l u a t i n gt h e s e t t i n go ft h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n i st h em a i nm e t h o do fq u a l i f i c a t i o n a c c r e d i t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n t h e r ea r es o m ep r o b l e m sl i k eb e i n gl a c k o fm a r k e tr u c t i o ni nt h i sk i n do fa c c r e d i t a t i o n ，w h i l eb u i l d i n ga n dc o n s u m m a t i n gt h e s y s t e mo ft h eq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o ni st h es o l u t i o n t h ea m e r i c ai so n eo ft h em o s td e v e l o p e dc o u n t r i e si nh i g h e re d u c a t i o na n d t h e r ea r em a n ys i m i l a r i t i e sw h e nc o m p a r i n gt h ea m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o na tt h el a t e o fn i n e t e e nc e n t u r ya n dt h ee a r l yo ft w e n t yc e n t u r yw i t ht h eh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a t o d a y 确ea u t h o rs t u d i e st h es t a t u sq u oo ft h eq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no fh i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o ni na m e r i c a nt h r o u g ht h es e t t i n gw a yo fh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o na n dt h eq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o na n dl e a r n s s o m eh e l p f u lt h i n g sf o r mi tf o rb u i l d i n gt h es y s t e mo fq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no f h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o ni nc h i n a 刀彤o b j e c t i v eo ft h et h e s i s i st o s t u d yt h es y s t e mo ft h eq u a l i f i c a t i o n a c c r e d i t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n b a s i n go nt h ec y b e r n e t i c s ，s y s t e mt h e o r y a n dt h eq u a l i t yv i e wo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h et h e s i ss t u d i e st h es u b j e c t ，o b j e c t ， s t a n d a r da n dr e s u l to ft h eq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n b r i n g sf o r w a rt h a tt h ei m a g i n a t i o no ft h es y s t e mo ft h eq u a l i f i c a t i o na c c r e d i t a t i o no f h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o nn a m e l yt h es e t t i n go fi n s t i t u t i o ni sd o m i n a t e db yt h e g o v e r n m e n ta n dt h em a i nc o n t e n to fa c c r e d i t a t i o n si sr u n n i n gc o n d i t i o n ；t h el e v e lo f r u n n i n gi sd o m i n a t e db yt h ei n d u s t r ya n dt h ec o n t e n to fa c c e r d i t a t i o ni st h e1 e v e lo f s p i c i a l i t y ；t h eq u a l i t yo fs e r v i c ei sd o m i n a t e db yt h ee d u c a t e ea n dt h ec o n t e n to f a c c r e d i t i o ni st h es e r v i c ei t s e l f k e yw o r d s ：h i g h e r e d u c a t i o n i n s t i t u t i o n ；q u a l i f i c a t i o n a c c r e d i t a t i o n ； l m a g i n a t l o n i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：年月 日 导师签名： 签字日期：年 月日 我困高等教育机构资质认证研究 第一章引言 一、问题之源一、刚题z 源 2 0 世纪9 0 年代末以来，日益扩大的高等教育规模，使得我国高教质量问题 也日益凸显。在数量大幅扩张的同时，如果没有质量的保障和相应提高，它带来 的问题最终将制约数量的发展，从而制约中国由人口大国成为人力资源强国这一 战略目标的实现。如此一来，在高等教育规模扩大的背景下，高等教育质量的 保证与提高成为高等教育必须面临的首要问题。高等教育机构作为承担高等教育 任务的载体，是高等教育质量的重要保证之一。随着高等教育规模的扩大，实施 高等教育的机构也呈现出多样化的趋势。如何对多样化的高等教育机构进行有效 的监督与管理是高等教育大众化背景下迫切需要解决的问题。 因此，笔者试图把对高等教育机构进行资质认证作为高等教育质量的外部保 障体系之一进行研究。在借鉴它国经验的基础之上，结合我国国情进行我国高等 教育机构资质认证研究，对建立与完善高等教育质量保障机制、提高我国高等教 育质量有着重要的意义。选题的依据主要有以下几点： ( 一) 高等教育的大众化，使质量问题凸显。随着招生规模的扩大，学生数 量的增加，我国高等教育迅速进入了大众化阶段，高等教育机构作为承担高等教 育任务的组织和机构，其数量也在不断增加，并且类型也趋向多样化。国家在政 策层面日益强调吸引社会力量参与办学，在办学体制和办学形式上，建立起以政 府办学为主体，社会各界共同参与、公办学校和民办学校共同发展的办学格局。 与此同时，我国每年接受高等教育的人也越来越多。与高等教育大众化、高等教 育机构多样化相对应的是，社会各界对高等教育质量的关心程度也愈来愈高。我 们的高等教育培养出来的人才到底质量如何，能否适应社会的需求，能否实现自 身的价值，成为社会各界共同关心的问题。在新形势下如何建立健全相应的体制 机制，保障高等教育的质量就显得尤为关键。 ( 二) 高等教育的国际化，使我国高等教育的质量标准及国际认可度问题无 法回避。随着知识经济和高新技术的发展，高等教育国际化的步伐进一步加快。 中国尚没有来得及参与国际“游戏规则”，建立起一个比较理想而合理、公平、 王建成美国高等教育认证制度研究【m 】教育科学出版社，2 0 0 7 ：1 2 。 硕士学位论文 公正、透明且被普遍认可的高等教育质量保证机制。这种被动状况，不仅使政府 穷于应付层出不穷的质量问题和社会各界对质量的关心与疑问，而且也影响中国 高等教育的总体质量在国际上是否得到认可，从而影响中国高等教育的国际化进 程。u 。面对高等教育国际化的趋势，我国要加强对进入中国领域的国外高等教育 机构的资质认证，这就要求首先必须对国内的高等教育机构进行资质认证，建立 高等教育机构资质认证体系，并且使资质认证经常化、制度化，这样才能为对国 外高等教育机构的资质认证提供经验和相应的制度措施，使其成为可能，得以实 现。与此同时，我国的高等教育质量能否获得国际上的认可，客观上也要求我们 建立相应的、与国际接轨的高等教育认证体系。开展与国际接轨的高等教育机构 资质认证，这有利于我国教育和国际接轨，并参与国际教育市场的竞争，推动我 国高等教育的迅速发展。 ( 三) 高等教育机构所承担的职能，使高等教育机构的资质认证问题亟待解 决。在经济社会发展过程中，高等教育机构主要承担以下职能：使用有效的知识 传输模式，为按需学习提供学习资源；为国家的经济、政治发展培养所需的人才； 发展具有适应性的规划、过程和技术；发展地区、全国乃至全球的伙伴；发展一 种有益于知识学习的文化和过程，追随新知识的发展趋势。与此同时，社会总是 期盼着高等教育机构能够对地区、国家乃至全球社会的教育需要做出迅速的反 应，能提供灵活的环境和程序使培养对象成为符合社会需求的人才，在知识开发、 分配和应用方面与其他院校和社会分支开展合作。u 。总之，高等教育机构对高等 教育质量保障起着基础性作用，是承担高等教育职能的主体，其资质如何会直接 影响职能的完成与实现。 ( 四) 现行评估制度的弊端，使高等教育机构资质认证制度呼之欲出。我国 自1 9 8 5 年以来就着手建立高等教育评估制度，经过2 0 多年的发展，面对日益多 样的高等教育机构，却依然由政府设置审批，然后由政府指定的评估机构进行合 格评估和办学水平评估。而且，我国评估制度也越来越重视教学质量的评估，对 高等教育机构自身的办学资格和办学水平等方面的管理却很少，尤其是对民办高 校等高等教育机构的资质缺乏有效的管理与监督机制，出现了办学资源浪费，甚 至是虚假招生等一系列不良现象。我国现行的高校评估制度显然已经无法满足高 等教育大众化背景下质量控制的需要。如此一来，迫切需要加强对高等教育机构 的规范和管理，从根本上为保障和提高高等教育质量服务。u 。 基于对上述现实依据的分析，高等教育机构作为实施高等教育的组织和机 构，其应该具备什么样的条件和资质，与高等教育机构能否承担人才培养任务， 履行人才培养职责，保障人才培养质量息息相关。 我国高等教育机构资质认证研究 二、文献综述、研究意义及研究方法 ( 一) 文献综述 目前，面对高等教育国际化的趋势和各国对高等教育需求的变化，世界上许 多国家也非常关注高等教育的质量与发展，纷纷建立了高等教育评估、评价与认 证机构，旨在不断提升高等教育质量。因此，国内外的许多学者对高等教育认证 制度进行了大量的研究，也取得了不少成果。笔者围绕高等教育机构资质认证这 一主题进行文献检索，一类是以高等教育机构为主题词，另类以高等教育认证 和评估为主题词，以便在前人研究的基础之上寻找新的研究空间。 1 关于高等教育机构的研究： 通过以高等教育机构为主题进行文献检索，检索出对高等教育机构进行研究 的论文和专著有5 0 余篇( 部) ，对这些论文进行梳理后，发现学者们从不同角度 对高等教育机构进行了研究： ( 1 ) 对高等教育机构设置的研究。日本学者天野郁夫对高等教育机构的设 置进行了专门的研究。天野郁夫认为高等教育机构的设置主要有两种方式：一种 是“设置认定”方式，另一种是“标准判断方式。作者通过探讨二战前、后两 个时期，日本高等教育机构设置认定的两种方式“设置认定方式和“标准 判断 方式的形成、分化和整合过程，以及国家在此过程中发挥的作用和国家对 公、私立高校所采用设置方式的异同，以此论证设置认定方式与高等教育规模扩 张、高等教育制度形成之间的密切关系( 高等教育机构的设置认定与标准判断 载于大学教育科学2 0 0 5 5 ) h 1 我国学者王保华等对我国高等学校设置的现状 和展望进行了全面系统的思考和探讨，认为我国目前高等学校设置存在一系列亟 待解决的问题，比如高等学校设置条例和法制建设不完善，高校类型和层次结构 定位不清晰，专业设置重复，学校资源配置不合理以及行政主导对学校的作用大 于市场调节因素等等。存在这些问题的主要原因在于高等学校设置缺乏明确科学 的理论研究和法制规定。( 高等学校设置理论与实践华中师范大学出版2 0 0 0 年) 。 ( 2 ) 对高等教育机构质量的研究。张宝泉认识到日本的高等教育经过六十 年代的大发展，进入七十年代后，开始由量的增加转向质的提高。面对新技术革 命的挑战，国家还是新建了一批新型大学，这些大学在教育目标、专业设置、课 程构成以及结构等方面都不同程度的反映了新技术革命对高等教育的要求。在文 章新技术革命与日本新建高等教育机构的特色( 外国教育研究1 9 8 6 3 ) 中以 筑波大学、技术科学大学、新教育大学、图书馆情报大学、鹿屋体育大学等为例 进行了详细的介绍。美国学者b i z h a nn a s s e h 认为以高等学校为主的高等教育 机构在知识社会中扮演着非常重要的角色“教育机构在新知识的变革中提供必要 硕士学位论文 的支持和贡献，传播知识，为知识社会的国民做好准备。”同时高等教育机构也 肩负着时代和社会赋予的责任，如“必须开发灵活的学习程序和学习资源使每个 个体都能成为合格的学习参与者并能够同进获得智力的开拓和个人的发展。”王 来武在英国高等教育机构的研究水平评估及其借鉴意义( 载于比较教育研 究2 0 0 5 1 2 ) 一文中以英国高等教育机构的研究水平评估为主要研究对象，在 此基础之上，借鉴英国的经验教训，为探索切合我国实际的高等教育机构研究水 平评估模式具有一定的现实意义。 ( 3 ) 与高等教育机构相关的其它研究。学者们对高等教育机构的研究还涉 及高等教育机构的分类、经费筹措模式、法人化等其它问题。张宝蓉对美国高等 教育机构的分类进行了研究，对美国已有的或正在形成的各种高等教育机构分类 进行了较为详实的阐述，并指出传统的高等教育机构分类方式正受到市场力量的 挑战，还从思想基础、指标体系、分类主体及分类功能等方面把中美高等教育机 构的分类进行比较，得出结论：两国的相似之处是都体现了“重学术 的价值取 向，分类标准也都呈现一元化的特点；不同之处表现在我国的高等教育机构分类 有明显的行政性，分类的理论落后于实践，这些差异是受本国的政治、经济和文 化传统等因素的影响陆1 。刘向东、张伟、陈英霞在考察欧盟七国高等教育机构经 费筹措模式的基础上，反映并揭示了现代高等教育经费筹集的未来发展趋势，为 我国大学解决日益尖锐的办学资金短缺问题提供了思路与借鉴。欧洲高等教育 机构经费筹措模式及经验启示以欧盟七国为例( 载于外国教育研究 2 0 0 5 1 1 ) 。朱平( 关于高等教育机构法人化问题的几点思考( 载于江西教育 科研2 0 0 5 9 ) 从概念着眼，对高等教育机构的法人化问题进行梳理，认为高 等教育机构法人化对高校本身而言存在有益之处，但对于我国高等教育机构的法 人化问题要在了解其来龙去脉的基础之上，冷静思考、加以分析并进行选择，不 可盲目跟风。高晓杰关注到营利性高等教育机构的出现，并取得较好经济、教育 和社会效益的现象，因此，在美国营利性高等教育机构进入资本市场的产权制 度研究( 载于复旦教育论坛2 0 0 6 4 ) 一文中从营利性高等教育机构的所有 权结构、治理结构和股权激励机制等方面对营利性高等教育机构进入资本市场的 产权制度进行了研究。魏贻通、张建奇在关于高等教育机构内外部管理者关系 的研究( 载于高等师范教育研究1 9 9 5 2 ) 一文中通过对高等教育机构的举 办者、办学者与行政管理要概念进行界定，认为高等教育机构应当是独立自主的 办学实体，阐述了举办者的权利与义务，厘清了举办者与办学者、行政管理者之 间的关系。 2 关于高等教育认证的研究 笔者在c n k i ( 中国期刊全文数据库) 上对近十年( 1 9 9 8 年- 2 0 0 8 年) 来关于 【美】b i z h a n n a s s e h 知识社会和高等教育机构的角色和责任电大教学，2 0 0 2 ，2 ：9 - 1 1 4 我国高等教育机构资质认证研究 高等教育认证的学术论文进行检索，得出与高等教育认证相关的研究论文有近百 篇。通过阅读整理，发现其研究的主题和内容主要包括四大类： ( 1 ) 关于高等教育认证制度的研究 国外高等教育认证制度研究 对于高等教育认证的研究，多数学者从认证制度角度进行研究，而其中最多 的是关于美国高等教育认证制度的研究。最具代表性的是学者熊耕，她对美国高 等教育认证制度的起源的、形成动力1 、认证特点、认证功能口3 、高等院校认证 的基本过程随1 以及美国高等教育认证与美国联邦政府的关系阳3 等方面进行了深入 细致的研究。 王建成在其专著美国高等教育认证制度研究( 教育科学出版社2 0 0 7 年) 中站在全面分析美国高等教育认证制度形成动力的基础之上，通过对认证机构、 认证标准、认证过程和程序、认证相关政策的描述，对影响认证活动的“制度性 文化 进行分析，勾勒出美国高等教育认证制度的主要线条，并借助制度经济学 的分析框架，从美国高等教育认证制度分成正式规则、非正式规则和实施机制的 角度，反观中国的高等教育认证体系，提出了指导性建议。 洪成文圆也对美国高等教育认证制度中的认证机构进行了研究，介绍了美国 高等教育认证理事会( c h e a ) 对认证机构的认可，包括认可目标、认可标准和认 可程序，并概括归纳出美国教育认可制度的三个特点，认证机构和组织的非官方 性、认证评估程序上的民主性和质量认证资格的权威性。 李延成在美国高等教育认证制度：一种高等教育管理与质量保障模式( 载 于高等教育研究1 9 9 8 6 ) 一文中提出高等教育认证是一个以院校自我评估 和同行评价为基础，以满足公众问责和提高学术质量为目的的过程，介绍了美国 高等教育认证制度产生的背景及其特点，指出美国高等教育认证制度保障并提高 了其高等教育质量，成为一种独特的教育管理与质量保障模式。 宋晓华的美国中北部院校协会高等教育认证制度初探( 西南大学2 0 0 6 年) 选择美国中北部院校协会的高等教育认证制度作为个案，在前续研究的基础 上，力图通过对其认证历史、认证标准、认证程序等的深入研究，进一步探索美 国高等教育区域性院校认证制度的特质与优势以及存在的问题，以期能够从中初 步总结出若干有益于建立健全我国高等教育质量保障制度的经验和建议。这些研 究成果为本研究中的美国比较部分提供了大量的研究基础。 此外，还有学者对其它国家的高等教育认证制度进行了研究：如庞岚在波 兰高等教育质量认证体系述评( 载于江苏高教2 0 0 6 1 0 ) 中着重论述了高 等教育质量认证体系形成的背景、历史及其所包括的主要内容，并评论了其成绩 熊耕美国高等教育认证制度的特点分析比较教育研究2 0 0 2 ( 9 ) 洪成文美国高等教育认证理事会：认可目标、标准和程序【j 】比较教育研究，2 0 0 2 ，9 硕1 ：学位论文 和存在的问题，总结了建立和完善高等教育质量监控体系方面可借鉴的经验。张 玉琴、李锦通过日本高等教育认证评估模式( 载于高校教育管理2 0 0 8 1 ) 一文对日本高等教育认证评估制度和评估指标体系等方面进行了介绍和分析。陈 武元、薄云对菲律宾私立高等教育认证制度进行了研究。( 菲律宾私立高等教育 认证制度研究载于厦门大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 7 2 ) 关于我国认证制度的研究，许多学者是建立在对国外认证制度研究的基础 之上，提出完善我国评估制度或建立认证制度的建议或对策。其中比较有影响的 有洪成文从我国高等教育规模扩大后带来的高等教育质量保障问题、加入w t o 后 高等教育面临的国际化趋势和我国高等教育评估市场等几个方面论证了构建我 国高等教育认证系统的必要性，并以欧美国家的高等教育质量认证实践为参照， 从目标、标准、专业和主体等几个角度分析了如何对我国高等教育质量认证系统 模式进行构建，并对构建过程中将涉及到的问题和如何处理进行了预测，最后从 认证机构、高校和政府之间的关系、认证的内外动力、认证成本效益分析和认证 与政策研究等四个方面提出了建立高等教育质量认证系统的对策。叫 ( 2 ) 关于专业认证的研究 陈新艳、张安富在德国高等工程教育的专业认证( 高教发展与评估2 0 0 7 ( 1 0 ) ) 中介绍了德国高等工程专业认证的机构、认证依据和目的、认证的内容 和程序以及认证标准，以期对我国的高等工程教育专业认证制度的建立和发展有 所启发。张文雪、王孙禺、李蔚高等工程教育专业认证标准的研究与建议( 高 等工程教育研究2 0 0 6 ( 5 ) ) 简要介绍了美国、德国、日本高等工程教育专业认 证标准的主要内容，以及我国建筑学专业教育的评估标准，进而提出了借鉴国际 惯例建立我国高等工程教育专业认证标准的建议。孙晓新在其硕士学位论文美 国高等教育专业认证制度探析( 中国知网东北师范大学2 0 0 7 年) 中提到专业 认证制度是美国高等教育认证制度中至关重要的一部分。文章分析了美国高等教 育专业认证制度，总结美国先进的高等教育质量管理经验，对我国高等教育改革 和健康发展具有重要的启示和借鉴作用。 ( 3 ) 关于学历证书认证的研究 刘书义在我国高等教育学历证书认证制度初探( 吉林大学2 0 0 6 年) 一文 中指出，高等教育学历证书是对人才的一种认证，是持有者融入社会的通行证和 有效介质，是社会进行人才配置的一项重要依据。实施学历证书认证是规范证书 管理，它在保护毕业生的权益，维护国家学历制度和学历证书的严肃性，促进高等 教育发展，加强国际间文化交流等方面都具有重要意义。作者从我国学历证书认 证制度研究的背景入手，探讨了学历证书认证的意义和目的，学历证书认证制度 的概述：介绍了我国学历认证具体过程和现状：着重分析了我国现阶段电子注册 这种新型学历证书管理制度实施的必要性，介绍高等教育学历证书电子注册的有 6 我国高等教育机构资质认证研究 关内容、实施步骤：主要发达国家的认证制度的现状、特点以及先进做法、经验 对我国的学历认证提供的借鉴，从而针对证书管理不严，社会上制售假冒文凭的 严重现象进行分析，从学历证书实施规范化管理及制度方面提出了解决问题的相 关对策。 徐伯良在不断扩大并完善的中外高等教育学位学历认证( 学位与研究生 教育2 0 0 3 ( 1 0 ) ) 一文中提出，随着中国改革开放进一步走向国际化，国外留学回 国人员学历和文凭认可的工作格外显得重要，目前不但有相当多的公派留学人员 回国工作，更有大批的自费留学生回国工作，还有部分外国人也要到中国发展。中 国的学生家长要把自己的孩子送到国外学习和发展，也需要了解国外高校的情况， 而国外认真的接收单位也还需要国内的权威机构对出国留学的人员进行学位学 历鉴定。目前的认证领域呈现需求旺盛的局面。 通过对相关文献的整理与分析，笔者发现：关于高等教育机构和高等教育认 证制度的研究都不少，分别对高等教育的设置、办学水平、服务质量等进行研究 的也不少，但是把高等教育机构的设置、办学水平、服务质量纳入高等教育机构 资质体系进行认证研究的却很少。从控制论、系统论和高等教育质量观等理论角 度出发，对高等教育机构资质认证的主体、客体及标准等相关进行研究，提出建 立多形式高等教育机构资质认证体系的研究就很少有学者涉足。于是，笔者拟从 以上角度出发，试图做一次尝试性研究。 。( - - ) 研究意义 本研究以控制论、系统论和高等教育质量观为理论基础，对高等教育机构资 质认证的主体、客体、标准和结果等要素进行分析。通过对美国高等教育资质认 证研究的分析和对我国高等教育机构设置以及高等教育质量评估现状的研究，发 现我国现行以评估为主要方式的高等教育质量保证模式中存在的一些问题。 本研究的实践意义在于：从高等教育机构的设置、办学水平、服务质量等方 面探索对我国高等教育机构进行资格确认与质量保证的有效途径，并就构建高等 教育机构资质认证的相关要素提出一个框架性的意见，继而提出我国高等教育机 构资质认证标准的基本构想，以便于对高等教育机构的资质进行较为科学、合理、 有效的认证，推动我国高等教育机构资质认证制度的建立，加强高等教育机构的 质量建设，保证高等教育质量不断提高。 ( 三) 研究方法 笔者从本研究的需求及自身的能力出发，主要采用以下几种研究方法： 第一、历史材料研究。哈罗德珀金认为，“真正的历史学并不是一味按年 代顺序挖掘整理史实的- 1 7 学科，而是一门解决问题的学科，它向现实或一度是 硕士学位论文 现实的世界提出种种问题，并努力寻求问题的答案。因此，历史的研究就是以 时间为线索，了解一个事物、一个事件的发生、发展过程，使人们能更全面地分 析现状，发现问题，并提出有益的建议。本研究对我国现行评估制度的形成和发 展的短暂历史加以研究，发现其存在的问题，指出其在高等教育质量保证中的不 足之处，提出建立一种资质认证制度作为外部质量保障体系，加强对高等教育机 构的规范，从而提高与保证高等教育的质量。 第二、比较研究法。比较法是按照一定标准，对某一事物在不同情况下的不 同表现，进行比较研究，从而找出事物本质和属性的研究方法。它们的理论根据 是：人类的基本需要是一致的，这决定着人类的反应不论种族、国家、古今也具 有相似性。这种相似性广泛表现在社会各领域，。也表现在高等教育领域。尽管各 国高等教育发展现状与国情不同，解决问题的思路与方法亦各有特色。但比较研 究法的一个基本假设就是，承认比较对象存在一些共性的问题，同时比较研究法 也承认比较对象之间存在差异性，不然就没有比较的必要。只有通过比较，辨别 出哪些方面存在共性，哪些方面是个性化的特征，这样更有利于我们借鉴有益的 经验。本研究就是从此处着眼，对中美两国的高等教育机构资质认证体系进行比 较，最终在结合我国国情的基础之上达到“它山之石，可以攻玉的目的。 第三、文献研究法。文献研究法是通过对文献进行查阅、分析、整理从而找 出事物本质属性的一种研究方法，是使研究者熟悉所要研究的相关领域的历史与 现状从而提高研究效率的必要保证。这部分的主要工作包括：收集中文期刊、书 籍中的有关资料，其中所研究的文献主要集中在以下几方面：关于高等教育机构 设置方面的研究；关于评估制度方面的研究；关于质量认证方面的研究等等。 ( 四) 主要研究内容 本研究主要内容分为四部分： ， 第一部分：引言。对选题背景、研究方法、研究意义进行阐述，并对相关概 念进行了界定。 第二部分：国内现状。主要针对我国高等教育机构的设置及评估现状进行分 析，并在此基础之上分析了对我国高等教育机构进行资质认证的可能性与必要 性。 ， 。 第三部分：美国现状与启示。主要是对美国的高等教育机构设置、院校认证 制度和专业认证制度进行分析，以期对我国的高等教育机构资质认证研究有一定 的借鉴意义。 第四部分：首先运控制论、系统论等理论对我国高等教育机构资质认证体系 转引自 美】伯顿克拉克主编王承绪等译高等教育新论一一多学科的研究 m 】浙江教 育出版社，19 8 8 ： 2 1 8 我国高等教育机构资质认证研究 进行了理论分析，为高等教育机构资质认证体系的建立提供了理论和方法指导， 并从高等教育质量观出发，阐明了对高等教育机构进行服务质量认证的意义；其 次，根据理论分析对我国高等教育机构资质认证体系进行定位，并结合认证体系 中的相关要素提出完善认证体系的建议；最后提出建立多形式的高等教育机构资 质认证体系的构想。 三、相关概念的厘定 一 一_ h ，、，7 0 ，- 一j ，二j 、l ( 一) 高等教育与高等教育机构 1 高等教育是指在中等教育的基础上，培养具有专门知识、技能的人才教育。 实施高等教育的学校有大学、专门学院等。我国的高等教育，从类型上说包括 学历教育和非学历教育；从层次上说包括专科教育、本科教育和研究生教育；从 形式上说包括全日制教育和非全日制教育。 2 高等教育机构则是指实施高等教育的组织和机构，包括高等学校和其他高 等教育机构，其中：大学、独立设置的学院主要实施本科及本科以上教育，高等 教育专科学校实施专科教育，经国务院教育行政部门批准，科学研究机构可以承 担研究生教育的任务。其他高等教育机构实施非学历高等教育。 根据其形式结构，高等教育机构包括普通高等教育和成人高等教育两类。按 教育大辞典的解释，普通高等教育是指以符合规定标准并尚未就业的青年为 主要培养对象，以全日制为主要实施形式的各级高等教育，属学历教育。成人高 等教育是对符合规定标准的在业或非在业成人实施的属于高等教育水平的教育， 属继续教育( 含职业培训) 性质。 基于此，本研究的高等教育机构主要指实施 普通高等教育的机构。 ( - - ) 认证 在教育系统之外，一般意义下的认证是指：“证明产品、技术成果等达到某 种质量标准的合格评定，通常由国家质量监督机构或其授权的质量评定机构进行 验证的一种行为。 国家法律框架下所称认证，是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合 相关技术规范、相关技术规范的强制要求或者标准的合格评定活动。固 在高等教育领域，对认证的界定有很多，但都是大同小异，其不同之处仅在 现代汉语词典【k 】商务印书馆，2 0 0 5 年第五版：4 5 0 劳凯声高等教育法规概论【m 】北京师范大学出版社，2 0 0 0 ：3 5 6 薛天祥高等教育系统论【m 】广西师大出版社，2 0 0 1 ：1 2 8 - 1 2 9 现代汉语词典【k 】商务印书馆，2 0 0 5 午第五版：1 1 5 0 h t t p ：w w w c l l c a g o v e l l c a i t f l f g 7 5 2 9 s h t m l 中国认证认可信息网，2 0 0 8 0 2 - 1 2 9 硕上学位论文 于对认证性质的侧重不同。目前笔者看到的有关高等教育认证的主要定义有： 美国高等教育认证理事委员会( c o u n c i lf o rh i g h e re d u c a t i o n a c c r e d i t a t i o n ，c h e a ) 对“认证”的定义是：“认证是高等教育为了教育质量保 证和教育质量改进而详细考察高等院校或专业的外部质量评估过程。这是一个 过程定义。 美国联邦教育部( t h eu n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fe d u c a t i o n ，u s e d ) 给“认证 的定义是：“认证是认证机构颁发给高校或专业的一种标志，证明其 现在和在可预见的将来能够达到办学宗旨和认证机构规定的办学标准。 这是一 个状态定义。圆 、 美国医学教育认证机构( l i a i s o nc o m m i t t e eo nm e d i c a le d u c a t i o n 。 l c m e ) 的定义是：“认证是高等教育质量保证过程，认证决定学校或专业是否达 到了已有的有关功能、结构和表现的质量标准。认证过程也促进学校或专业的改 进。”这些定义则是对认证过程的状态描述进一步具体化和功能化。 国际高等教育百科全书把美国高等教育认证定义为：“一个由合法负 责的机构或者协会就学校、学院、大学、或者专业项目是否达到既定资质和教育 标准进行公共认定的过程。认证过程包括初始性评估和阶段性评估。认证的目的 在于：为教育机构或项目的质量提供一个公认的专业评定；鼓励这些机构或项目 不断提高自身办学质量 。 笔者比较赞同我国学者钟启泉对认证的界定，认为认证：“专指某权威机构 授予一个高教机构或项目的合格评定。 固在此基础之上，得出高等教育领域内的 认证是一个有目的的过程，是相关认证机构为了保证高等教育的质量而对高等教 育机构的教育服务、办学水平及各项设备是否达到或超过有关机构制定的教育质 量标准进行的合格评定，是一种质量保障方式。 ( 三) 资质认证 “资质 一词有两层含义：一方面指人的素质、智力；另一方面泛指从事某 种工作或活动所具备的条件、资格、能力等。 本研究的资质内涵与后者相似。 笔者把高等教育机构的资质定义为：高等教育机构作为实施高等教育的组织和机 构，在从事办学、教育事业过程中所应具备的条件、资格、能力及其品质等，其 中主要包括高等教育机构的设置、资格认可以及对其办学程度和水平的评定等方 转引自：王建成美国高等教育认证制度研究【m 】教育科学出版社，2 0 0 7 ：1 0 1 1 同上 朱旭美国高等教育认证制度研究【d 】中国知网：汕头大学，2 0 0 5 钟启泉高等教育质量管理一一一个关于高等院校评估和改革的国际性观点【m 】华东师 范大学出版社，2 0 0 4 ：7 现代汉语词典 1 【】商务印书馆，2 0 0 5 年第五版：i8 0 1 。 1 0 我国高等教育机构资质认证研究 面。 。 经过对相关概念的界定，本研究中的高等教育机构的“资质认证 是指：有 条件地建立中介性认证机构，采用相关的认证方法对高等教育机构的设置、办学 水平和服务质量进行认证，这个认证是一个连续的、系统的过程，其目的在于， 为教育机构质量提供一个公认的评定，鼓励这些机构不断提高自身办学质量，从 而推动我国高等教育机构资质认证制度的建立，以促进规范高等教育机构办学、 确保高等教育质量长效机制的建立。此资质认证既指对新办高等教育机构的认 证，也包括对已成立教育机构的办学层次和水平的认证。 我国高等教育机构资质认证研究 第二章我国高等教育机构资质认证现状问题及必要性 与可能性分析 一、我国高等教育机构的现状 随着计划经济体制向市场经济体制的转变，我国高等教育办学体制也由单一 走向多样。当前，我国高等教育机构的发展现状主要呈现出以下特征： ( 一) 在数量上，高等教育机构增加很快( 见图一) 。这一趋势的出现是高 等教育大众化的产物。由于高校扩招政策和在校学生绝对数量急剧上升，高等教 育机构的数量和规模也不得不相应地增加和扩大，如此庞大的高等教育机构队伍 应该如何进行规范与管理，从而保证高等教育的质量，是一个不可回避的现实问 题。 图一：1 9 7 8 2 0 0 6 年我国高等教育机构数量( 数据来源2 0 0 7 年中国教育统计年鉴) ( 二) 在办学主体上，高等教育办学主体呈现出多元化趋势。现在我国高等 教育机构的办学主体是国家办学、地方办学、社会力量办学以及公民个人办学并 举。这从根本上改变了过去单一的国家办学模式，适应了市场经济发展的需要， 扩大了公民接受高等教育的机会。这一办学主体多元化趋势的出现，增加了我们 对其进行有效监督与管理的难度。一些机构设置的基本条件不足，发展受到制约； 在教育机构设置最低基准中的一些硬件条件就有一些学校难以保证，软件条件就 更难具备了。因此，加大对教育机构的资质认证，确保机构基本设置条件的满足 势在必行。必须对其是否具备办学条件进行评定，保证高等教育的质量。 ( 三) 在办学类型上，高等教育机构日趋多样化。以普通高等学校为研究对 象发现，根据高等学校三大社会职能的情况及人才培养目标的不同，我国高等学 硕士学位论文 校出现了研究型、教学研究型、教学型和应用型等四种主要类型。这一变化的出 现是时势所需。高等教育大众化的同时，对人才的培养也要求实现多样化，才更 能满足社会的需求。 ( 四) 在层次上，高等教育机构出现差异化。由于举办者与管理者不同、招 生范围和服务面向的不同，我国高等教育机构的主体高等学校出现了层次 性，主要有全国性高等学校和地方性高等学校。不同层次的学校其定位也不一样， 这就给高等教育机构的管理与质量监督提出了一定的要求。 二、我国高等教育机构资质认定现状及存在的问题 我国高等教育机构质量的保障突出表现在政府审批与评估两个环节。要对高 等教育机构的资质进行研究，就无法回避我国高等教育机构的设置现状。它关系 到高等教育机构这一办学主体的来源，是问题的根源所在，必须加以重视，进行 分析，发现问题，从而有利于可行性对策的提出和实现，最终解决问题。当前，