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“拒绝”言语行为的跨文化语用研究 外国语学院2 0 0 2 绒研究生：杨丽华 内容摘要 导师：徐绺附敏授 跨文化语用研究呵以有助于增进不同文化之间人们的相旺了解，减少( 【l 奇文化灾际中 的话用失误。中国英语学习者在用英语与英语本族人交际过程中，小仅需要学拶系统的 语高知 _ ，而且需要掌握足够的目标语的语用知识。培养二语学习者的跨文化语川能力， 小仪要对跨文化差异和语用失误进行研究，还应该从语用学的角度埘外语学爿揣爿缁利 使川目的语行为模式进行系统研究。 苦语行为是跨文化交际中误解和冲突频发的领域，对言语行为的研究是跨文化诣蚓 研究的一个重要部分。同时，二语学习者在用目标语实施言语行为时表现出的语际语的 特婀电逐渐引起了语用学界的重视，成为语际语研究领域不可忽丰见的重要研究课题。“拒 绝”卉语行为是跨文化交际中一个需要特别谨慎处理的问题，不肖的处理不仅z 能使交 际小能顺利进行，甚至还会破坏交际双方的关系，造成严重的交际后果。然而，迄今1 日 内尚缺少i 司刊涉及汉语本族人、英语本族人以及以英语为第二语言的汉语本族人实施这 苦语行为的跨文化语用对比研究，因此对这一问题的研究是很有必要的。 本文从语用原则的跨文化差异的角度，采用描述性和实验性相结台的例 究方涅、刈 “拒绝”言语行为进行跨文化的语用研究。尽管礼貌是存在于各种语言- 矛u 文化中的普遍 现象，但礼貌不仅在不同的言语行为中有不同的实现方式，而且在不同的语苦和文化q ， 也会有不同的实现方式，而礼貌的这种跨文化差异主要源于各种文化巾、的话用原则并。 异，而语用原则与该文化的价值取向密切相关。因此，本研究基于这样一个假设：汉语 和英语在实施“拒绝一言语行为时会表现出一定的共同之处，但由于汉语和英语这两种 语高各自所承载的文化之间的差异，使这两种语言在实施“拒绝”言语行为时所遵循的 语用原则也表现出各自不同的特点；而中国的英语学习者在用英语实施“j = f = l 绝”言i 苦行 为时或多或少地带有语际语的痕迹，即既区别于汉语和英语母语者，同时又与这两者在 某些方面有着相似之处。 本文以语篇补全测试问卷为语料收集方法，收集了中围非英语专业大学生用汉语实 施“拒绝”言语行为的语料，英语专业的大学生以及英语母语者分别以英语实施这高 语行为的语料。引发“拒绝”言语行为的情景有请求、邀请、提供和建议，每种引发 情景都涉及交际双方的三种不同的相对地位差异，即分别拒绝一个地位较高者，一个地 位较低者和一个同等地位者。研究采用b e e b e ，t a k a h a s h i u l i s s w e l t z ( 1 9 9 0 ) 对构成 “拒绝”言语行为的语义结构的分类和跨文化研究框架，对语料分别进行统讨利分析。 统汁和分析的结果表明三个受试组对“拒绝”言语行为的实施有共同之处，即在多数情 形i i 偏向于使用刨接的拒绝策略，并采用各种补救措施，这一结果表明b r o w n l e v i n s o n ( 1 9 7 8 ) “面子论”在实施“拒绝”言语行为时的存在，但= 个受试维也表现 出各自的特点。汉语受试在拒绝时比英语母语者更多地回避直接拒绝，行别交际双疗的 相对地位差异更为敏感，主要体现在汉语受试根据双方相对地位差异调节某些礼貌标记 语的使用频率，其所提供的拒绝理由在具体程度上也受到这一因素影晌，拒绝地位较高 行的请求和邀请时倾向于提供较为具体的理由并频繁使用称呼语，l n j 刘地位鞍低焉摊 供的理由则相对含糊。此外，汉、英语受试在一些语义结构的选取及内容表达上电体现 出文化差异和文化偏好，如汉语受试比英语母语者更偏好使用推迟、提供别的办法及非 占语【司避等策略。英语学习者用英语实施“拒绝”言语行为时 力而表现岍止匕汉语迂 移的影响， 要体现为礼貌标记语及理由的具体程度受到较明显的相t 地位燕异的影响 以及采用一些英语母语者不用或较少采用而汉语受试经常采用的拒绝策略；月 乃1 j ， 州对于汉语受试，英语学习者对“拒绝”这一南+ 语行为表现出更大的宽容即史多地 采川商接的拒绝力式。 本文方面帮助以英语或汉语为第二语言的学习省了解目标语。j 木族语神“拒绝” i 。i 讯行为的实现方式上= 的差异及社交语用方面的差异，为他们在实旌这 。j 语行为时j s 可能地减少一些跨文化交际的障碍，使交际顺利进行；另一方面充实言语行为的跨文化 磁用研究，也为关于二语学习者使用目标语实施言语行为的语际语语用研究提供蜂例 证和支持。 天键词：跨文化语用研究；“拒绝一言语行为；语用原则；语义结构：跨文化差异 c r o s s - c u l t u r a lp r a g m a t i cs t u d yo nt h es p e e c ha c to fr e f u s a l a b s t r a c t c r o s s - c u l t u r a lp r a g m a t i cr e s e a r c hh e l p sp e o p l ef r o md i f f e r e n tc u l t u r e st oh a v eab e t t e r u n d e r s t a n d i n go f e a c ho t h e ra n dt oa v o i d p r a g m a t i c f a i l u r e si nc r o s s c u l t u r a l c o m m u n i c a t i o n i nc r o s s c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n ，l e a m e r so fas e c o n dl a n g u a g en e e dn o t o n l ys y s t e m a t i cl i n g u i s t i ck n o w l e d g eb u ta l s os u f f i c i e n tp r a g m a t i cc o m p e t e n c et oa c h i e v ea s u c c e s s f u lo u t c o m e t oh e l pt h el e a r n e r si nt h i sa s p e c t ，s y s t e m a t i cc r o s s c u l t u r a lr e s e a r c hi s c a l l e df o rn o to n l yi nt h ef i e l d so fc u l t u r a ld i v e r s i t ya n dp r a g m a t i cf a i l u r e s b u ta l s oi nt h e l e a r n e r s m o d e so fa c q u i r i n ga n du s i n gt h et a r g e tl a n g u a g ea sw e l l s p e e c ha c t sh a v eb e e nf o u n dt ob et h es o u r c eo fc r o s s c u l t u r a lm i s c o m m u n i c a t i o n ，s o s t u d i e so nt h e mh a v eb e e na t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c et oa n dh a v ec o n s t i t u t e dam a j o r p a r to f c r o s s c u l t u r a lp r a g m a t i cr e s e a r c h w h e nl e a r n e r so fas e c o n dl a n g u a g ep e r f o n ns p e e c ha c t s i i 1t h i sl a n g u a g e ，t h e ya l w a y sd e m o n s t r a t es o m ei n t e r l i n g u i s t i cc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hh a v e a t t r a c t e dg r e a ti n t e r e s to ft h ep r a g m a t i c i a n sa n dh a v et u r n e do u tt ob eam a j o rc o n c e n lo f i n t e r l a n g u a g es t u d i e s t h ec r o s s c u l t u r a lp e r f o r m a n c eo ft h es p e e c ha c to fr e f u s a lr e q u i r e s s p e c i a lc a r ei n t h a ta n yi n a p p r o p r i a t e n e s si n i t m i g h te i t h e rb l o c kt h ec r o s s c u h u r a l e x c h a n g eo re v e nj e o p a r d i z et h ei n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n t e r l o c u t o r s ， r e s u l t i n gi na n u n d e s i r a b l eo u t c o m e h o w e v e r , c r o s s c u l t u r a lp r a g m a t i cs t u d y0 1 1t h i s s p e e c ha c tt h a ti n v o l v e sn a t i v e so fc h i n e s e ，n a t i v e so fe n g l i s h ，a n dn a t i v ec h i n e s el e a r n e r s o fe n g l i s ha sas e c o n dl a n g u a g es t i l ln e e d st ob ec o n d u c t e ds i n c e t ot h ee x t e n to fm y k n o w l e d g e ，i tr e m a i n sr a r e l ya p p r o a c h e di nc h i n a t h ep r e s e n ts t u d yi sat r i a li nr e g a r dt ot h ec r o s s c u l t u r a ls o c i o p r a g m a t i cd i f f e r e n c eo f t h es p e e c ha c to fr e f u s a l ，c a r r i e do u tw i t ht h ei n s t r u m e n to fe x p e r i m e n tc o m b i n e dw i t h d e s c r i p t i v ea n a l y s i s t h o u g hp o l i t e n e s so fs p e e c ha c t si s au n i v e r s a lp h e n o m e n o n ，i t s r e a l i z a t i o np a t t e mv a r i e sf r o mo n es p e e c ha c tt oa n o t h e r , a n dv a r i e sf r o mc u l t u r et oc u l t u r e t h ec r o s s c u l t u r a lv a r i a t i o no fp o l i t e n e s si s m a i n l yd u et o t h ed i v e r s i t yo fp r a g m a t i c p r i n c i p l e st h a ta r el i n k e dt ot h ec u l t u r e b a s e dv a l u eo r i e n t a t i o n t h u si tw a sh y p o t h e s i z e d t h a tc h i n e s er e f u s a l sa n de n g l i s hr e f u s a l sm i g h to nt h eo n eh a n ds h a r es o m e t h i n gi n c o m m o n ，b u to nt h eo t h e rh a n dw o u l dd e f i n i t e l yd i s t i n g u i s hf r o me a c ho t h e ri nr e s p e c to f p r a g m a t i cp r i n c i p l e sd u et ot h eu n d e r l y i n gc u l t u r a ld i f f e r e n c e so ft h e s et w ol a n g u a g e s ； w h e nc h i n e s el e a r n e r so fe n g l i s ha sas e c o n dl a n g u a g ep e r f o r mt h es p e e c ha c ti ne n g l i s h ， t h e ym i g h t ，m o r eo rl e s s ，d e m o n s t r a t es o m ei n t e r l i n g u i s t i cc h a r a c t e r i s t i c sw h i c hw o u l d d i s t i n g u i s ht h e i rr e f u s a lp r o d u c t i o nf r o mt h a to fe i t h e rt h ec h i n e s en a t i v e so rt h ee n g l i s h n a t i v e sw h e r e a sr e s e m b l i n gt h e s et w oi ns o m eg i v e na s p e c t s t h es t u d ya d o p t e dt h ed i s c o u r s ec o m p l e t i o nt e s ta st h ed a t ac o l l e c t i o ni n s t r u m e n t t h ee l i c i t i n gs i t u a t i o n si n c l u d e d r e q u e s t s ，i n v i t a t i o n s ，o f f e r sa n ds u g g e s t i o n s ，e a c h p e r t a i n i n gt or e f u s i n ga ni n t e r l o c u t o ro fah i g h e rs t a t u s ，al o w e rs t a t u sa n da ne q u a ls t a t u s ， t i mc o l l e c t e dd a t ai n c l u d e dr e f u s a l si nc h i n e s eb yc h i n e s eu n i v e r s i t ys t u d e n t sm a j o r i n gi n c o u r s e so t h e rt h a ne n g l i s h ( c c s ) ，r e f u s a l si ne n g l i s hp r o d u c e dr e s p e c t i v e l yb ye n g l i s h n a t i v e s ( n e s ) a n dc h i n e s eu n i v e r s i t ys t u d e n t sm a j o r i n gi ne n g l i s h ( c e s ) t oc o u n ta n d a n a l y z et h ec o l l e c t e dd a t a ，b e e b e ，t a k a h a s h ia n du l i s s w e l t z ( 19 9 0 ) st a x o n o m yo fr e f u s a l s a n dt h e i rf r a m e w o r ko fc r o s s c u l t u r a lc o m p a r i s o nw e r ee m p l o y e d t h er e s u l t sd e r n o n s t r a t e d t h a tt h et h r e eg r o u p ss h a r e ds o m ef e a t u r e si n t h a tt h e ya l lt e n d e dt op r e l e ra ni n d i r e c t r e f u s a li nm o s tc a s e sa n de m p l o y e dv a r i o u sr e m e d i a ls t r a t e g i e s ，w h i c ha t t e s t e dt ot h e e x i s t e n c eo ff a c e w c a r e ，a sb r o w na n dl e v i n s o n ( 19 7 8 ) p r o p o s e d ，i nt h es p e e c ha c to fr e f u s a l n e v e r t h e l e s s ，d i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sw e r ed i s p l a y e dc o m p a r e dw i t ht h en e s ，t h ec c s p r e s e n t e dm o r ee f f o r t st oa v o i dd i r e c ts t r a t e g i e sa n da p p e a r e dt ob em o r es e n s i t i v et o t h e r e l a t i v es t a t u so ft h e i ri n t e r l o c u t o r s ，m a i n l yr e f l e c t e di nt h e i rs t y l e s h i f to ft h eh s oo fs o m e p o l i t e n e s sm a r k e r sa n dt h ed e g r e eo fs p e c i f i c i t yo fe x c u s e sf o rr e f u s i n gi na c c o r d a n c ew i t h t h ei n t e r l o c u t o r ss t a t u s ，i e ，t op r o v i d es p e c i f i ce x c u s e st oah i g h e rs t a t u si n t e r l o c u t o ra n d r e l a t i v e l yv a g u eo n e st oal o w e rs t a t u si n t e r l o c u t o r b e s i d e st h a t ，t h ec c sa n dt h en e s d e m o n s t r a t e dc u l t u r a ld i f f e r e n c ei nt h e i rp r e f e r e n c ef o rs o m es e m a n t i cf o r m u l a sa n dt h e c o n t e n tc o n v e y e d f o re x a m p l e ，t h ec c ss h o w e dm o r ef a v o rt h a nd i d t h en e sf o rs t r a t e g i e s s u c ha sp o s t p o n e m e n t ，o f f e r i n ga l t e r n a t i v e sa n dn o n v e r b a la v o i d a n c e ，t h ec e s p r o d u c t i o n e x h i b i t e de v i d e n c eo ft r a n s f e ro ft h ec h i n e s es o c i o p r a g m a t i cp r i n c i p l e s ，m a i n l yi nt h e i r s t y l e - s h i f to f t h eu s eo fs o m ep o l i t e n e s sm a r k e r sa n dt h es p e c i f i c i t yo f e x c u s e sa c c o r d i n gt o t h ei n t e r l o c u t o r ss t a t u sa n dt h e i re m p l o y m e n to fs o m es e m a n t i c f o r m u l a ss e l d o mu s e do r e v e nn e v e ru s e di nt h en e s r e f u s a l sb u tf r e q u e n ti nt h ec c s t h ei n t e r l i n g u i s t i c c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec e s d a t aw e r ea l s or e p r e s e n t e db yt h ec e s i n e r e a s e dt o l e r a n c et o r e f u s a l s ，ie ，c o m p a r e dw i t ht h ec o s ，t h ec e sd i s p l a y e dm o r ef a v o rf o rd i r e c tr e f u s a l s t h ef i n d i n g so ft h es t u d yw i l lo nt h eo n eh a n dh e l pl e a r n e r so fe i t h e re n g l i s ho r c h i n e s ea sas e c o n dl a n g u a g et ou n d e r s t a n dt h ed i f f e r e n c ei nt h er e a l i z a t i o np a t t e r na n dt h e u n d e r l y i n gs o c i o p r a g m a t i cn o r m sb e t w e e nt h e i rn a t i v el a n g u a g ea n dt h e i rt a r g e tl a n g u a g e w h e np e r f o r m i n gt h es p e e c ha c to fr e f u s a l ，h e n c et or e d u c et h eo c c u r r e n c eo fb r e a k d o w n a n dt oe n s u r eas u c c e s s f u lo u t c o m ei nc r o s s c u l t u r a le x c h a n g e ；a n do nt h eo t h e rh a n d ，i ti s a ne f f o r tt oe n r i c ht h ec u r r e n tc r o s s c u l t u r a lp r a g m a t i cr e s e a r c ho fs p e e c ha c t sa n dt o c o n t r i b u t es o m ee x a m p l e sa n ds u p p o r tt ot h ei n t e r l a n g u a g er e s e a r c hi n t ot h el i n g u i s t i c b e h a v i o ro f s e c o n dl a n g u a g el e a r n e r s k e yw o r d s ：c r o s s c u l t u r a lp r a g m a t i cr e s e a r c h ；t h es p e e c ha c to fr e f u s a l ；p r a g m a t i cn o r m s s e m a n t i cf o r m u l a s ；c r o s s - c u l t u r a ld i f f e r e n c e a b b r e v i a t i o n s ： c c ：c h i n e s es p e a k i n gc h i n e s e c e ：c h i n e s el e a m e ro f e n g l i s ha sas e c o n dl a n g u a g e d c t ：d i s c o t l r s ec o m p l e t i o nt e s t d c q ：d i s c o u r s ec o m p l e t i o nq u e s t i o n n a i r e e s l ：e n g l i s ha sas e c o n dl a n g u a g e 1 l 1i n l e r l a n g u a g e l 1 ：f i r s tl a n g u a g e l 2 ：s e c o n dl a n g u a g e n e ：n a t i v es p e a k e ro fe n g l i s h n n s ：n o n n a t i v es p e a k e r a c k n o w l e d g e m e n t s 1 mm u c hg m e n it oa l lo tt h o s ew h oh a v eh e l p e dm ew i t ht h i st h c s i s f i r s ta n df o r e m o s t ，la r r lg r e a t l yi n d e b t e dt om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o rx uj i w a n g ，w h o s e w o n d e r f u ls u g g e s t i o n sa n dc o m m e n t sh a v eb e n e f i t e dn l es om u c hw i t h o u th i si n s i g h t f u l l e c t u r e s ，c o n v e r s a t i o n sa n db e l i e f i nm e ，i tw o u l db ei m p o s s i b l ef o , m et oc o m p l e t et h i st h e s i s 1w o u l dl i k et oe x t e n dm yh e a r t yt h a n k st od rl i us h a o z h o n g ，w h og a v er i l eg e l 2 e r o u s h e l pa n dc o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n m ys i n c e r et h a n k sa l s og ot o m r l uc h c n g ，m i s sz h e n g m i na n ds h e r r yh u a n g ，w h oh e l p c dm ec o l l e c tt h ed a t aa n dr e f e r e n c em a t e r i a lf o rt h i st h e s i s 、 a n dw h o s eu n r e s e r v e da s s i s t a n c eh a sp r o v i d e dm ew i t hg r e a ts u p p o r t m ys p e c i a li n d e b t e d n e s sa l s og o e st oa l l t h eo t h e rp r o f e s s o r si nt h ed i r e c t i n gg r ol i po l m ad e g r e ep r o g r a mf o rt h e i rv a r i o u sc o u r s e sw h i c h1s t u d i e di nt h ep a s tt h r e ey e a r s l “tb u tn o tl e a s t io f f e rm ys o u l f u lt h a n k sa n dg r a t i t u d et oa l lo fm yf a m i l yf o rt h e i r l o v e ，c o n s t a n ts u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n t d e c l a r a t i o n i h e b yd e c l a r et h a t t h i ss u b m i s s i o ni sm yo w l lw o r ka n dt h a t t ot h e b e s to m y k n o w l e d g ea n db e l i e f , i tc o n t a i n sn om a t e r i a lp r e v i o u s l yp u b l i s h e do rw r i t t e nb ya n o t h e r p e r s o no rm a t e r i a lw h i c hh a st oas u b s t a n t i a le x t e n tb e e na c c e p t e df o rt h ea w a r do fa n yo t h e r d e g r e eo rd i p l o m aa ia n yu n i v e r s i t yo ro t h e ri n s t i t u t eo fh i g h e rl e a r n i n g ，e x c e p tw h e r ed u e a c k n o w l e d g e m e n th a sb e e nm a d ei nt h et e x t s i g n a t u r e n a m e ： ! 蝗l ! l ! 幽 d a t e ： p ! l1 2 ，z 女盟 p a r t1 i n t r o d u c t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le x c h a n g e ，t h ew o r l di sb e c o m i n gag l o b a lv i l l a g e a n 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i o na r ef o u n d ，m o r eo f t e nt h a nn o t ，t or i s ef r o m t h ei n s u f f i c i e n tp r a g m a t i cc o m p e t e n c er a t h e rt h a nl i n g u i s t i c c o m p e t e n c e ，a c c o r d i n g l y , i m p o r t a n c eh a sb e e na t t a c h e dt oc r o s s c u l t u r a lp r a g m a t i cs t u d i e st oh e l pp e o p l ef r o md i f f e r e n t c u l t u r e st oh a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go f e a c ho t h e r , h e n c et oa v o i d ，o ra tl e a s tt or e d u c e ，t h e o c c u r r e n c eo fb r e a k d o w n si nc r o s s c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n i nt h ef i e l do fc r o s s c u l t u r a l p r a g m a t i c s ，f a c e t h r e a t e n i n gs p e e c ha c t s h a v er e c e i v e dm u c ha t t e n t i o n ( e g ，b r o w n & l e v i n s o n ，19 7 8 ) a n dh a v eb e e nf o u n di m p o r t a n tb e c a u s et h e ya r et h es o u r c eo fc r o s s c u l t u r a l m i s c o m m u n i c a t i o n s ，o rw h a tt h o m a sc a l l s “p r a 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