（管理科学与工程专业论文）多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究.pdf

学位论文版权使用授权书 | l i i ii ii iiiii i i i1 1 1 1 1iil y 18 9 4 6 9 3 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电：f 杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采刖影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸顷论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学j 乏术化鬯研究所将本论文编入中国学位论文全文数据库 并向社会提供，洲l j 授杖中国学术期+ t ：l l ( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入【f j f 虻秀博硕士学位论文伞文数据库并向社会提供查询。 论文的公前色于，写f ：i j 登) 授杖江苏大学研究生处办理。 本学位论之属j 二不保密函。 学位论之作者签名：阀喾尹 却1 1 f 月，牛口 艚挪虢孑能 弘叼年6 月俩 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 r e s e a r c ht h ec o o p e r a t i v ef a c t o r sa n ds t r a t e g i e so nt h e p a r t i c i p a n t so fm u l t i - a t t r i b u t er e v e r s e a u c t i o n s 姓 2 011 年6 月 江苏大学硕士学位论文 摘要 在b 2 b 市场上，企业通过在线逆向拍卖( o n l i n er e v e r s e a u c t i o n s ， o r a ) 方式进行的交易规模逐年以较快的速度增加，这吸引了众多企业 参与到o r a 市场中。然而，由于o r a 进一步压榨了供应商的利润使得 供应链上企业间的合作变得异常不稳定。因此，本文的主要研究目的就 是寻求影响o r a 市场参与者建立长期合作稳定的供应链供求关系的因 素，并分析这些因素对o r a 市场演化规律的影响；在此基础上，进一步 研究o r a 参与者在非合作情况下的最优策略及最优直接拍卖机制。 本文主要利用演化经济学和博弈论的思想建立模型，并用m a t l a b 进行仿真实验。首先，把o r a 参与者分为机会主义者和长期合作者，并 在只考虑投标价格和投标质量的情况下建立非合作静态博弈模型。运用 静态博弈方法和演化相位图分析得出：采购商通过设定相对较高的固定 投标成本、增加投资额，或是减少更换供应商的次数等策略来促使o r a 市场参与者建立长期合作的供应链供求关系的目标；而供应商则通过提 高投标的相对价格或是降低投标的相对质量等策略来实现这个目标。更 为重要的是这些策略也促进了o r a 市场系统向着最优方向演化。由仿真 实验得出：政府在监管o r a 市场时应致力于排除机会主义者的存在；而 具有高质量的供应商应提交较高的投标价格。 然后，放宽假设条件，把供应商的类型按照投标质量和投标交货期 进行分类，并把供应商的类型看作投标质量和投标交货期的函数，建立 了多属性o r a 博弈模型。对该模型运用最优化理论，推导出了供应商的 最优投标价格及其性质。进一步分析得出：供应商的最优投标策略是按 真实的生产质量、交货期和最优价格投标，且最优投标价格为供应商的 子博弈完美纳什均衡解。采购商的最优策略是选择类型最优的供应商作 i 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 为拍卖的获胜者。在此基础上得出：在投标的供应商之间不存在共谋、 供应商是风险中性以及对称的情况下，采购商采用的降价密封方式的多 属性拍卖机制是一种最优直接拍卖机制。 这些结论可以为参与到在线逆向拍卖中的参与者建立长期合作的供 应链供求关系提供决策依据和理论指导，并为采购商重新设计更有效的 拍卖机制提供启示。然而，现实中的o r a 活动要复杂的多，因此，一方 面需要利用传统的统计方法和最优化方法来解释实践中的o r a ；另一方 面，需要建立完善o r a 的理论框架对其进行更加深入的研究。 关键词：供应链管理，多属性逆向拍卖，演化博弈，非合作博弈 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a ct i nb 2 b m a r k e t i n g ，t h es c a l et r a d eo fe n t e r p r i s e st h r o u g ho n l i n er e v e r s e a u c t i o n s ( o r a ) w i l lr a p i d l yi n c r e a s ey e a rb yy e a r ，w h i c ha t t r a c t sm a n yf i r m s t ot a k ep a r ti no r a h o w e v e r , t h eo r ah a v ed a m a g e dt h eb e n e f i t so f s u p p l i e r sa n dd i s c o u r a g e db e t t e rs u p p l yc h a i ni n t e g r a t i o n s o ，t h em a i n l y p u r p o s eo ft h i sp a p e ri st of i n do u tt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ep a r t i c i p a n t so f o r at ob u i l dal o n g t e r m c o o p e r a t i v es u p p l yc h a i n ，a n ds i m u l a t e t h e e v o l u t i o n a r yp a t ho fo r am a r k e t s f u r t h e r m o r e ，w er e s e a r c ht h eo p t i m a l s t r a t e g i e so fo r a sp a r t i c i p a n t si nn o n c o o p e r a t i v es i t u a t i o na n dt h eo p t i m a l d i r e c ta u c t i o nm e c h a n i s m t h eg a m em o d e sa r ec o n s t r u c t e dw i t ht h ei d e ao fe v o l u t i o n a le c o n o m i c s a n dg a m et h e o r yi nt h i s p a p e r , a n di t i sv a l i d a t e db ys i m u l a t i n gw i t h m a t l a b t ot h eb e g i n n i n g ，t h et y p e so fb u y e r sa n ds u p p l i e r sa r ec l a s s e da s o p p o r t u n i s t sa n dc o o p e r a t i v ep a r t i c i p a n t s ，a n du n d e r t h eo n l yc o n s i d e r i n gt h e b i d d i n gp r i c ea n db i d d i n gq u a l i t ys i t u a t i o n ，an o n c o o p e r a t i v es t a t i cg a m e m o d e li sc o n s t r u c t e d b a s i n go nt h e m ，s o m ec o n c l u s i o n sa r ea n a l y z e dw i t h t h es t a t i cg a m em e t h o da n dt h ee v o l u t i o n a r yp h a s ep i c t u r e ：t h eb u y e r sc a n p r o m o t et h ep a r t i c i p a n t so fo r ab u i l dt h el o n g t e r mc o o p e r a t i v es u p p l y c h a i nr e l a t i o n sb ys e t t i n gar e l a t i v eh i g h e rf i x e dc o s to fb i d d i n g ，a d d i n gt h e i n v e s t m e n t so rd e c r e a s i n gt h et i m e so fc h a n g i n gt h es u p p l i e r s ；a n dt h e s u p p l i e r st h r o u g ht h es t r a t e g i e so fi m p r o v i n gt h er e l a t i v eb i d d i n gp r i c ea n d f a l l i n gd o w nt h er e l a t i v eb i d d i n gq u a l i t yt oc o m et r u et h i so b j e c t t h em o r e i m p o r t a n tt h i n gi st h a tt h o s es t r a t e g i e se n a b l et h es y s t e mo fo r am a r k e tt o e v o l v et h eo p t i m a ls t a t e t h ec o n c l u s i o n sa r ed e d u c e df r o ms i m u l a t i n g ：t h e g o v e r n m e n ts h o u l de x c l u d e t h ep r e s e n c eo f o p p o r t u n i s t si nc o m m i t t i n gt ot h e o r am a r k e t ，a n dt h es u p p l i e r sw i t hh i g hq u a l i t ys h o u l db es u b m i t t e dt h e h i g h e rb i d d i n gp r i c e | l i 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 t h e n ，b r o a d e n i n gt h eh y p o t h e s i s ，t h et y p e so fs u p p l i e sa r ec l a s s e db y b i d d i n gq u a l i t ya n dl e a dt i m e ，a n dt h e ya r er e c o g n i z e da st h ef u n c t i o no f b i d d i n ga t t r i b u t e s b a s i n go nt h e m ，am u l t i a t t r i b u t er e v e r s ea u c t i o n sg a m e m o d ei sc o n s t r u c t e d t h eo p t i m a lb i d d i n gp r i c ea n di t s f e a t u r e sa r ed e d u c e d w i t ho p t i m a lt h e o r yt ot h em o d e l f u r t h e r m o r e ，t h eo p t i m a ls t r a t e g i e so ft h e s u p p l i e si sa c c o r d i n gt ot h et r u eo fq u a l i t y , l e a dt i m e ，a n dt h eo p t i m a lb i d p r i c et h a ti ti sap e r f e c ts u b g a m en a s he q u i l i b r i u mo ft h es u p p l i e s ；w h i l et h e b u y e r sc h o o s et h ew i n n e ro fa u c t i o na c c o r d i n gt ot h eo p t i m a lt y p e so f s u p p l i e s b a s e do nt h e m ，w ed e d u c et h a tt h ed e c r e a s i n gs e a l e dm u l t i a t t r i b u t e a u c t i o n sm e t h o di sa no p t i m a ld i r e c ta u c t i o nm e c h a n i s mu n d e rt h es i t u a t i o n t h a tt h e r ei sn oc o l l u s i o na m o n gt h o s es u p p l i e r s ，t h es u p p l i e r si sr i s kn e u t r a l a n ds y m m e t r i c t h o s ec o n c l u s i o n sc a ng u a r da n dl e a dt h eb u y e r sa n dt h e s u p p l i e r s w h i c hs e t u pal o n g - t e r mc o o p e r a t i v es u p p l yc h a i ni nd e m a n d s s u p p l i e s r e l a t i o n ，a n di n s p i r et h eb u y e r st od e s i g nam o r ee f f i c i e n c ym e c h a n i s m b u t ， t h ea c t i v i t i e so fo r ai np r a c t i c ea lev e r yc o m p l e x s o ，o no n eh a n d ，w en e e d t oc o n s t r u c tm o d e lu s i n gt r a d i t i o n a ls t a t i s t i c sa n d o p t i m i z a t i o nm e t h o d o l o g i e s f o re x p l a i n i n gt h eo r ai np r a c t i c e o nt h eo t h e rh a n d ，w es h o u l dc o n s t r u c t a no r aa c a d e m i cf r a m et od e e p l yr e s e a r c h k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，m u l t i a t t r i b u t er e v e r s ea u c t i o n s ， e v o l u t i o n a r yg a m e ，n o n - c o o p e r a t i v eg a m e i v 江苏大学硕士学位论文 目录 第1 章绪论1 1 1研究背景1 1 2国内外文献综述。3 1 2 1 国外研究现状4 1 2 2 国内研究现状5 1 3 研究的方法、思路和结构6 1 3 1 研究方法6 1 3 2 研究思路8 1 3 3 研究结构8 1 4 研究的目的、意义和创新之处9 1 4 1 研究目的9 1 4 2 研究意义1 0 1 4 3 创新之处1 0 第2 章研究的理论基础1 2 2 1 演化博弈理论概述1 2 2 1 1 基本概念1 2 2 1 2 复制动态方程1 3 2 1 3 演化稳定策略均衡解的判断1 4 2 2 网上拍卖概述1 6 2 2 1 网上拍卖的基本术语1 6 2 2 2 逆向拍卖的概念模型17 2 2 3 实施逆向拍卖的条件1 7 2 2 4 逆向拍卖给供应链管理带来的影响1 8 2 2 5 逆向拍卖的相关变量。1 9 2 3 本章小结2 0 第3 章多属性逆向拍卖参与者合作因素分析2 l 3 1 引言21 v 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 3 2 多属性逆向拍卖的演化博弈模型2 2 3 2 1 问题描述2 2 3 2 2 模型建立2 3 3 3 均衡行为分析2 5 3 3 1 静态均衡行为分析2 5 3 3 2 逆向拍卖市场的演化稳定性质2 8 3 4 影响供应链长期合作的因素分析3 0 3 5 仿真实验31 3 6 本章小结3 5 第4 章多属性逆向拍卖参与者的投标策略。3 7 4 1引言3 7 4 2 多属性逆向拍卖博弈模型3 7 4 2 1 问题描述3 7 4 2 2 假设和模型建立3 8 4 3 供应商的最优投标价格及性质4 0 4 3 1 供应商的最优投标价格4 0 4 3 2 供应商的最优投标价格的性质4 3 4 4 参与者的最优策略及最优直接拍卖机制4 5 4 4 1 参与者的最优投标策略。4 5 4 4 2 最优直接拍卖机制4 7 4 5算例4 8 4 6 本章小结5 0 第5 章结语5 2 5 1 结论5 2 5 2 展望5 3 致谢5 6 参考文献5 7 攻读硕士期间发表的学术论文6 2 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 2 0 0 6 年世界电子商务交易额已达1 2 8 万亿美元，占全球商品交易的1 8 。以 美国为首的发达国家，仍然是电子商务的主力军：中国等发展中国家的电子商务异 军突起，日益成为国际电子商务市场的重要力量【l 】。当前，b 2 b 仍旧是电子商务的主 要形式，据中国b 2 b 研究中心调查数据显示，2 0 0 8 年中国电子商务市场交易额达到 3 1 5 万亿元；其中，b 2 b 交易额达到3 万亿元，b 2 c 与c 2 c 网购交易额达到了1 5 0 0 亿元。无疑，今天电子商务这一网络经济的主力军，正成为经济发展的“助推器 【2 】。 虽然b 2 c 以及c 2 c 等方式的电子商务交易额每年都以较大的速度增加，但是 在b 2 b 市场上运用逆向拍卖方式完成的交易额还是占到了总电子商务交易额的一半 以上。以在线逆向拍卖( o n l i n er e v e r s e a u c t i o no r a ) 作为采购工具的电子商务改 变了传统的商务模式，并对供应链的稳定性也带来了一定的影响。虽然乔普瑞等【3 】 指出电子商务可以提高供应链的收入，并降低运营成本；然而，电子商务的发展使资 源的获取更加容易，致使供应链上的企业合作变得不稳定。因此，企业如何运用o r a 这种在b 2 b 市场上新兴的采购和销售方式，对于一个企业的长远规划发展具有十分 重要的意义。 拍卖作为一种资源的有效分配方式，历史悠久。古代有罗马帝国的皇冠拍卖， 以及臭名昭著的奴隶拍卖等。现在许多国家政府采用拍卖方式来出售国家债券、外 汇、各种油田或者矿山的开采权。在我国，土地的转让也采用拍卖方式进行；许多 大型项目合同也通过招标的方式来签订；古董、名画，甚至专利的拍卖在现实中也 很常见。然而，对于拍卖的正式研究始于上世纪6 0 年代，诺贝尔经济学奖得主维克 瑞( 1 9 6 1 ) 【4 】在反投机、拍卖和竞争性密封投标一文中运用博弈理论对拍卖进行 研究，并提出了单物品拍卖的等价收益定理，这为研究拍卖理论奠定了基础。同时 这一开山之作为拍卖研究勾画了框架，然而这在当时并没有引起经济学家的重视， 直到7 0 年代拍卖理论的研究才取得重大突破【5 1 。 随着网络技术和i n t e r n e t 的发展，拍卖这一特有的定价方式逐渐成为电子商务 时代的宠儿。拍卖借网络经济的发展，逐渐在商务界崭露头角。我们通常把利用网 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 络进行的拍卖形式叫做网上拍卖( a u c t i o no n - l i n e ) 。网上拍卖从1 9 9 5 年开始，在最近 几年内高速增长。例如，网上拍卖最具影响力的全球网络平台e b a y 网，宣布其2 0 0 7 年第一季度的盈利为3 7 7 亿美元，超过华尔街的预测值。在中国，网上拍卖用户将 达到3 5 0 0 万人，网上拍卖的总市场规模也将达到2 1 0 亿元人民币( 2 0 0 7 ) 6 1 。 因此，可以说网上拍卖是互联网和传统拍卖相结合的产物，互联网的出现使传 统的拍卖重新散发出新的活力，并且成为货物或服务交易方式的一种。与明码标价 ( 如超市的价格标签) 和议价( 谈判和讨价还价) 这两种交易方式相比，拍卖特有 的定价方式非常适合于价值事先不确定的货物或服务。除此之外，拍卖限制了价格 歧视，是一种公平和有效的资源配置方式。这些传统拍卖的优点同样在网上拍卖中 发挥着它的定价优势。 在电子商务市场上一般的拍卖方式都是供应商首先在网站上发布销售产品的 信息，然后采购商依据需求计划进行投标采购。然而，o r a 却是采购商首先在拍卖 网站上张贴出自己的需求信息，然后供应商根据自己的情况决定是否投标以及如果 投标。这种拍卖正好与传统的网上拍卖方式相反，因此就称这种特殊的拍卖方式为 在线逆向拍卖。然而，在学术界对于o r a 还没有一个统一的概念，不同的学者根据 不同研究情况的需要，给出了o r a 的不同定义。比如，c a r t e r ( 2 0 0 4 ) 【。7 】把o r a 定 义为在购买组织和被邀请的两个以上的供应商之间进行的在线实时拍卖，供应商在 拍卖持续时间范围内提交投标的过程，并且供应商之间的竞争行为具有一定的可见 度。而i s a b e l l e 等( 2 0 0 8 ) 【8 】认为o r a 是一种在线实时的动态拍卖方式，是在一个 采购商和一群具有资格的供应商通过相互竞争来赢得提供具有明确定义的具体的设 计、质量、数量、运输和相关项目的商品或是服务；这些供应商在设定的拍卖时间 段内利用具体的软件通过因特网在线相互竞标的方式来提交一系列连续低价标的过 程。 虽然，o r a 在学术界还没有统一的概念且对它的研究也不够深入，但是它在实 践应用中却取得飞速发展。自从上世纪9 0 年代中期引入o r a 以来，它在b 2 b 市场上 已经成为一种越来越流行的产品和服务资源的获取方式【9 1 。据h e w l e t t p a c k a r d 估计 【l o 】：2 0 0 6 年，通过o r a 进行交易的原材料和服务金额已经达至j $ 3 0 0 亿。2 0 0 7 年，t h e s u ns o f ts y s t e m 授权的o r a 合同总价值达$ 2 7 亿，占到全年购买预算额的7 0 。通用 电器，i b m 和戴尔只是其中几个正在扩大运用这种可获得性工具的公司代表。 2 江苏大学硕士学位论文 尽管，越来越多的大型企业运用o r a 进行直接或是间接的采购，但是还是有很 多学者对o r a 持怀疑态度。h u r 等( 2 0 0 7 ) 【1 1 】论证了o r a 并不能够保证对采用它的任 何一个企业都能够获得大规模的成本节约；而j o e 等( 2 0 0 5 ) 【1 2 】更是指出o r a 会损 害供应链上企业之间的长期合作关系，且不利于供应链的整合优化。 毫无疑问，o r a 在降低采购商短期采购成本的同时，势必压榨了供应商的利润 空间。因此，从长远看，任何一个供应商都不可能支付的起持续的低价格投标，他 们势必会采取机会主义行为，如提供劣质的原材料，这会造成采购商总采购成本的 增加。另一方面，o r a 使采购商更容易获得所需的原材料，这会加剧他们的机会主 义行为，从而使得供应链上企业之间的合作变的不稳定。总之，o r a 市场上存在着 大量的机会主义行为，这使得供应链的长期合作受到巨大挑战。因此，如何把o r a 这一新的可获得性采购工具融入到能够给企业带来巨大利润的供应链管理中，已经 成为企业发展电子商务的当务之急。 显然，o r a 市场中存在着大量的机会主义者，不利于供应链的长期合作以及o r a 市场的良性发展。针对o r a 市场中的机会主义行为，参与者如何把它有效的整合到 企业的供应链管理中? 因此，引出了本文研究的第一个问题：影响o r a 参与者建立 长期合作的供应链供求关系的因素有哪些? 并且这些因素会对o r a 市场演化的路径 和规律产生怎么样的影响? 更进一步，假设o r a 参与者都愿意建立长期合作稳定的 供应链供求关系，那么采购商又应该如何设计拍卖机制以及选择供应商以便获得最 大剩余? 供应商又应该如何投标才能够获得最大期望利润? 也即本文研究的第二个 问题：采购商的最优拍卖机制以及逆向拍卖参与者的最优策略。 1 2 国内外文献综述 网上拍卖决不仅仅是传统拍卖在因特网上的简单移植。它有着与传统拍卖方式 不同的特点，比如投标时间的异步性和投标空间的分布性，这给研究带来了一定的 困难。目前，关于网上拍卖的研究，尤其是对o r a 的研究尚处于起步阶段。但是， 我们可以借鉴传统拍卖的理论框架对o r a 进行研究。此外，国内外关于网上拍卖的 研究也已经取得很多丰硕成果，这为进一步研究o r a 提供了理论基础。 3 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 1 2 1 国外研究现状 早期对于o r a 的研究主要是介绍性和描述性的，直至u 2 0 0 3 年对于它的研究才逐 渐丰富起来。比如，d a v i d ( 2 0 0 1 ) 【1 3 】的研究报告指出o r a 对于很多大型企业来说 是一种标准的电子商务工具；t u l l y ( 2 0 0 0 ) 1 4 1 和c o h n ( 2 0 0 0 ) 【1 5 】也都认为o r a 能够 带来采购成本的节约；而e m i l i a n i 等( 2 0 0 2 ) 1 6 】却认为o r a 可能会阻碍供应链的长期 合作关系。根据本文研究的需要，主要从以下四个方面讨论o r _ a 的国外研究现状： ( 1 ) 在线逆向拍卖对参与者和供应链的影响。 s m e l z t e r 等( 2 0 0 3 ) 指出o r a 对于采购商和供应商都存在风险。c a r t 一7 1 ，j o e 等1 2 1 ，j a p ( 2 0 0 2 ) 1 8 1 和p i n k e r 等( 2 0 0 3 ) 1 9 】对采用o r a 的企业给采购商带来的利益 和供应链带来的损害进行研究。h a r t l e y 等( 2 0 0 4 ) 【2 0 】指出，在强调主要目标是购买 的管理成本和供应商联盟方面，无论是否采用逆向拍卖并没有显著差异。s u n i l 等 ( 2 0 0 7 ) 2 1 】指出投标的竞争程度、保留价格和信息共享影响逆向拍卖中采购商的剩 余，而投标的增加量和拍卖持续的时间对采购商剩余没有影响。i s a b e l l e 8 f i l j a p ( 2 0 0 7 ) 【2 2 】分别提出了逆向拍卖的概念模型，并指出采购商可以通过前期的操纵来影响供应 链上企业之间的关系。 ( 2 ) 对在线逆向拍卖的条件、策略和机制等进行研究。 j a p 1 8 】认为在线逆向拍卖应用的三个关键条件是：产品特性、采购策略和供应基 地特性；s m e l t e r 和c a 一2 7 1 指出了成功实施o r a 的四个条件。w a g n e r ( 2 0 0 4 ) 2 3 1 对采 购商采用逆向拍卖的条件进行研究，并指出应该尽量增加供应商的竞争程度。c a r t e r 等【7 】的研究指出供应商数量的增加能够增加竞争的程度，致使投标价格的下降；另外 供应商竞争的程度越激烈，投标价格也越低。c a r t ( 2 0 0 3 ) 2 4 】论证了高质量的供应 商更可能获得采购合同；且当高质量的供应商提供给采购商更多剩余的同时，自己 也能够获得更多利润。d a l y ( 2 0 0 4 ) 2 5 1 对利用逆向拍卖获得低价的同时，如何巩固 供应链上企业之间的长期利润提出建议。g a n ( 2 0 0 5 ) 【2 6 】建立了单周期博弈模型对电 子集中市场的策略行为进行研究。 ( 3 ) 对多属性在线逆向拍卖的研究。 一般的逆向拍卖只对价格这一个投标属性进行研究，而投标的质量和投标交货 期这两个投标属性对于采购商来说同样影响采购的总成本。因此，很多学者对多属 性投标进行了研究，i e ! t l l b i c h l e r ( 2 0 0 0 ) 【2 7 】对多属性拍卖进行试验分析所得出的那 4 江苏大学硕士学位论文 样：多属性拍卖的效用分数明显高于单属性拍卖，但是两种拍卖的效率相似；而 c h e n r i t z o ( 2 0 0 5 ) 2 8 】也得出相类似的结论：多属性拍卖机制比只有价格的单拍卖机 制有更好的绩效。b i c h l e r 等( 2 0 0 5 ) 2 9 】在拓展多属性定义的基础上，对供应商配置 供给的赢者决定问题进行研究。b e i l ( 2 0 0 3 ) 3 0 】对利用多属性的多轮逆向拍卖进行采 购的最优化机制进行研究。z h a n g ( 2 0 0 7 ) 3 1 】针对多单位采购进行研究提出了多属性 多单位逆向拍卖机制。t e i c h 等( 2 0 0 6 ) 【3 2 】对供应商的多属性投标建立了线性规划模 型，为采购商采用逆向拍卖进行采购提供了决策依据。h a z r a ( 2 0 0 5 ) 【3 3 】对采购商根 据供应商的供货能力和生产成本等属性来决定应付的价格和供应商的数目进行了研 究。本文的研究目的与他们的不同，主要从供应链整合的角度研究多属。t 生o r a 参与 者的影响因素和策略问题。 ( 4 ) 对在线逆向拍卖的信任以及其他方面的研究。 y i l m a z ( 2 0 0 4 ) 3 4 1 对逆向拍卖的参与者的道德问题进行研究，明确了各自的道 德和责任。t h o m a s ( 2 0 0 7 ) 3 5 】研究指出对于利用电子邮件和面对面的谈判这两种方 式而言，采购复杂性对供应商的信任没有影响；而采购越复杂，逆向拍卖给供应商 带来的信任越少。j i n ( 2 0 0 6 ) 3 6 】对逆向拍卖中供应商之间的联盟进行研究，并提出 了一种稳定的供应商联盟机制。t o b i a s ( 2 0 0 8 ) 3 7 1 对逆向拍卖中出现的产品或服务的 绑定进行研究。r i c h a r d ( 2 0 0 6 ) 3 8 1 对现实中利用逆向拍卖和非竞争性合同相结合进 行的采购建模，得出投标者的行为非常接近于占有策略。s e m r a ( 2 0 0 8 ) 3 9 】建立了两 阶段随机模型，对具有很多运送订单的物流聚集市场通过逆向拍卖来选择匹配的运 输方式进行研究。 1 2 2 国内研究现状 国内关于逆向拍卖的研究论文还很少，在中国知网上以逆向拍卖或采购拍卖作 为关键词，题名，或是摘要进行检索一共只有几十篇文章。马金平等( 2 0 0 6 ) 【删对在 线逆向拍卖进行了综述性研究，指出国内关于o r a 的研究只是介绍性和描述性的。 最近几年国内开始利用定量分析工具对逆向拍卖进行研究，而且研究的内容也和国 外基本接轨。 关于o r a 对供应链的影响研究主要从整个供应链入手，很少从供应商的角度进 行研究。如徐经意等( 2 0 0 5 ) 4 1 】根据报童模型和信息揭示原理建立了在线逆向拍卖 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 期权和单方支付契约下生产商、销售商和系统的利润模型，对供应链的协调机制进 行了研究；吴继兰等( 2 0 0 7 ) 【4 2 】运用定量分析方法对采用在线逆向拍卖的供应链绩 效进行了分析，指出它对整个供应链的竞争是有益的；徐雅卿等( 2 0 0 8 ) 4 3 1 以著名 逆向拍卖网站p f i c e l i n e 为对象，研究了买方定价和卖方定价下的收益管理问题。国内 也有对o r a 的策略进行研究的，不过很少。如徐金红等( 2 0 0 8 ) 【删对一个采购商使 用逆向拍卖进行一次性采购选择供应商进行研究，提出了可以充分利用市场的价格 信息进行定价的在线均值定价策略和在线随机定价策策略。另外，陈剑等( 2 0 0 4 ) 4 5 】 利用标号法对建立的树形结构的在线逆向拍卖组合模型进行研究，并在文献( 2 0 0 5 ) m 】中研究了影响获胜概率的因素。 而对于多属性逆向拍卖的研究主要是介绍性的引入。如谢安石等( 2 0 0 4 ) 【4 7 】对多属 性o r a 进行了综述性研究，并提出模糊环境下的多属性o r a 机制。刘树林等( 2 0 0 9 ) 【4 8 i 指出了多属性逆向拍卖的应用领域和理论研究的问题，并把它分为博弈论模型和决策论 模型。此外，国内有很多学者对多属性采购的机制进行研究。如武刚等( 2 0 0 7 ) 1 4 9 1 应用 委托代理和进化博弈理论来分析政府通过多属性o r a 采购问题；黄河等( 2 0 0 8 ，2 0 0 9 ) t 5 0 5 1 】 发表了一系列论文对多因素多物品的采购组合拍卖机制进行研究；于红岩等( 2 0 0 8 ) i s 2 】 利用a g e n t 仿真研究了拍卖方偏好对多属性网上拍卖的影响。 总之，国内外的这些研究成果，为研究影响多属。t 生o r a 参与者的因素以及策略 提供了理论基础。例如，o r a 对供应链的影响研究，可以为建立稳定的供应链供求 关系提供建议；同时这些因素也为本文建立模型提供了不可或缺的变量。而对o r a 策略和机制的研究，也为本文建立的模型提供了决策依据，并为设计出采购商的最 优拍卖机制提供了参考。本文研究的重点是多属性o r a ，因此对国内外学者多属性 的研究内容和结论也进行了专门的总结，这对本文的具有重要的借鉴意义。除此之 外，对于o r a 的其他研究同样为本文建立完善的模型提供了理论基础，如本文在分 析o r a 参与者的最优策略时就假设参与拍卖的供应商之间不存在共谋行为。 1 3 研究的方法、思路和结构 1 3 1 研究方法 李怀刹5 3 1 曾经指出管理研究须兼用科学方法和思辨方法，然而，管理研究的方 法论仍垂青于科学方法。本文运用最优化理论、经济博弈论、拍卖理论、计算机仿 6 江苏大学硕士学位论文 真以及演化经济学的基础知识，对现在正逐渐被更多的企业用来采购的多属性逆向 拍卖进行研究。其使用的具体方法如下文所述。 ( 1 ) 对比分析法。 也称比较分析法，通过比较可以深入认识事物的本质和规律，并能够做出正确 的判断。由于本文需要用到很多概念，为了明确概念，需要对中外不同的概念进行 比较分析，以达到正确理解之目的。此外，对国内外研究现状也运用对比分析法， 以达到更充分了解该领域的研究现状以及国内未来可能的研究方向。最后，利用对 比分析来研究o r a 给供应链管理带来的影响。 ( 2 ) 博弈分析方法。 拍卖理论的奠基人维克瑞【4 1 从一开始，就采用博弈的方法对其进行建模研究。此 外，拍卖理论本身就是博弈论的一个重要分支，而且中外学者【5 4 ，5 5 】一般都会把拍卖 看作是一种不完全信息博弈。本文主要运用博弈理论对多属性的o r a 建立模型，来 分析参与者的最优策略。对影响参与者决策行为的因素进行分析，从中找到影响供 应链稳定性的因素和整合供应链的方法。 ( 3 ) 演化博弈分析方法。 演化博弈理论起源于生物进化论，是把博弈理论分析和动态演化过程结合起来 的一种理论。演化搏弈基本思想认为【5 6 】：有限理性的经济主体不可能正确的知道自 己所处的利害状态，它通过最有利的战略逐渐模仿下去，而最终达到均衡状态。而 复制动态思想来源于马尔萨斯的动力系鲥5 5 】：如果某个群体的适应能力超过了种群 的平均水平，那么它之中的个体数量就会增加。而如果某群体的支付低于平均水平， 那么它在整个群体中的比例就会下降。本文主要借助演化博弈这一分析工具来研究 逆向拍卖参与者策略的演化路径以及影响演化的因素，这为提出整合供应链的方法 提供理论依据。 ( 4 ) m a t l a b 仿真试验。 m a t l a b 语言源自m a t r i xl a b o r a t o r y ，是- f q 计算语言，专门以矩阵形式处理数 据。它集科学计算、图象处理、数字信号处理等于一身，并提供了丰富的图形界面 设计方法；此外，m a t l a b 还提供了大量的工具箱可以直接应用于解决工程问题【5 7 1 。 m a t l a b 另一个强大的功能就是用来进行系统仿真，它提供了专门的仿真工具 s i m u l i n k t 5 8 1 。本文运用m a t l a b 对建立的模型进行仿真试验，通过输出的数据和图形 来验证模型的有效性。 7 多属性逆向拍卖参与者合作因素及策略研究 1 3 2 研究思路 首先，对研究的在线逆向拍卖问题的实际背景进行简单的介绍，并引出本文研 究的两个问题。接着，通过文献综述了解o r a 的研究现状以及研究所运用的方法， 并对多属性o r a 的研究现状以及它对供应链带来的影响的研究现状进行了重点的分 析。其次，对本文用到的演化博弈论和拍卖理论的基本知识进行介绍，并重点介绍 演化稳定策略、复制动态方程以及最优拍卖机制等内容。再次，第一步运用演化博 弈理论建立了一个包括投标价格和投标质量两属性的o r a 演化博弈模型，对影响参 与者合作的因素以及如何更好的把o r a 整合到供应链管理中进行分析。第二步运用 博弈理论并加入了投标交货期第三个属性，建立更为一般的三属性o r a 模型，并对 采用o r a 的参与者的最优投标策略以及采购商的最优拍卖机制进行研究。最后，对 本文研究的内容进行总结，并对未来可能的研究方向进行展望。 1 3 3 研究结构 本文共分5 章。其主要内容如下： 第1 章绪论 本章首先通过介绍电子商务的发展现状，引出o r a 这种新的电子商务采购方式， 并详细介绍了o r a 这种可获得性资源工具的发展过程和现状，在此基础上提出了研 究的问题。然后，对国内外关于o r a 的研究现状进行了文献综述，并给出了本文的 研究方法、思路和结构。最后，指出研究的目的、意义和创新之处。 第2 章研究的理论基础 本