（科学技术哲学专业论文）专利产品平行进口立法的价值取向及中国的立法选择问题研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 专利产品平行进口是在国际贸易中发生的一种现象，是指国未经授权的 进口商，在某项专利己获进口国法律保护的情况下仍从国外购得专利权人或其 专利被许可人生产制造或销售的此项专利产品，输入该进日国销售的行为。之 所以引起各国及法学家的极大关注，是由于专利产品不同于传统国际贸易中的 般货物，该产品上负载着具有一定垄断性质的专利权。由于对专利权垄断程 度的强弱理解不一，法学家们对平行进口合法性无法达成一致意见。另外，专 利产品平行进口关涉一国的贸易政策，由于发展程度的不同及文化背景等的差 异，各国立足于本国利益，往往进行不同的制度安排，禁止、允许、不置可否， 变化不掏。由于各国对于专利产品平行进口问题分歧太大，到目前为止，国际 公约对该问题采取回避态度。这一做法使得各国在这一问题上的态度更加难以 把握。我国目翦是低价位的发展中国家，专利产品平行进口还没有大规模发生。 但相关研究表明，我国存在吸引专利产品平行进口的诱因，而且，专利产品也 有从高价位国家流向低价位国家可能。我国学者对平行进口问题探索颇多，但 并没有就平行进口问题达成共识。据此，研究平行进口问题有重大的理论和现 实意义。 本论文的写作分为三大部分。第一部分介绍专利产品平行进口的概念、与 传统货物贸易相比较的特点、发生机制、支持或否定平行进口的理论基础以及 各国对平行进口的基本态度。 第二部分对专利产品平行进口的不同立法的价值取向进行分析。从法律的 价值入手，讨论了不同国家不同的价值取向并指出这种差异深受他们发展程度 的影响，进而利用哲学上“度”的原理来分析权利限制与反限制的必要性并结 合知识产权、专利权进行深入分析。在此基础上探讨发达国家及发展中国家确 定知识产权保护的“度”的具体背景，并用各自关于平行进口的立法和司法实 践加以说明，提出应该在大系统范围内多角度综合把握专利产品平行进口问题。 第三部分是本文的写作重点，亦是结论部分。在这一部分，首先集中分析 了中国学界对专利产品平行进口相对集中的三种观点，即允许、禁止、不作明 确规定及各自的理由，也介绍了从其他角度对该问题进行的探讨，比如利用海 武汉理工大学硕士学位论文 关法来规制等。而后对这些理论进行评议并讨论了我国有关平行迸口的“度” 的确定，认为我国应该原则上允许平行进口，并明确例外规定。通过对既有立 法进行梳理和简单评议，给出立法建议，即适应贸易自由化趋势，考虑发展目 的，扩大专利法关于权利用尽的解释，原则上允许平行进口，并考虑专利权人、 独占许可人等的利益，尊重私法自治原则，允许双方在法律允许范围内自由约 定，综合运用反不正当竞争法进行规制，考虑国家利益在必要的领域实行贸易 保护，最大程度上维护国家利益，保证发展目的。 本论文的创新点在于从哲学“度”的视角来分析法学方面的前沿问题，并 在此基础上提出了我国关于专利产品平行进口较为详尽的立法建议。 关键词：平行进口；专利产品；价值取向；立法选择 l i 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t p a r a l l e li r n p o r to fp a t e n t e dp r o d u c t s ，w h i c ho c c l l r sal o ti ni n t e m a t i o n a l 订a d e ， r e f 醯st oa 1 1i m p o r t e rw i 血o u ta u t h o r i z a t i o ni m p o r t s 廿l ep a t e l l t e dp r o d u c t sp r o d u c e d a 1 1 ds 0 1 db yp a t e n t e eo r l i c e n s e ea _ b r o a da n ds a l e i nt 1 1 ec o u n 扛yw h e r et h ep a t e n ti s s t i l lu n d e rp r o t e c t c o u n l 矗e sa n d j 1 1 r i s t sp a yg r e a ta t t e n t i o nt ot 1 1 i si s s u eb e c a u s e 吐1 e p a t e n t e dp r o d u c t sd i 矗醯丘d mt h ec o m m o ng o o d si i l 订a d i t i o n a li n t e m a t i o n a l 订a d e ， c o 删血略p a t e n tr i 曲tw 1 1 i c hi so fm o n o p o ly d u et 0d i 僚r e n tu n d e r s t a n d i n ga b o u t m o n o p o l yd e 铲e e ，j u r i s t sc a n ta m v ea ta na f e 锄e n t w h a t sm o r e ，d i f i b r e 玎t c o u n t r i e sh 0 1 dd i 丘h e n t 叩i i l i o n s ，8 0 m ep e m l i t ，s o m ef o r b i de v e ns o m ek e e ps i l e n t i t sr 拙e rac o m p l e xp r o b l e mc o n c e m m gm m e p o l i c y d e v e l o p m e n tl e v e l ，c u l t i l r a 】 b a c k g m l 】i l da 1 1 ds oo n a n d a l lt h ec o u n t r i e sm a k ea r m g e m e n ti 1 1t h e i ro w nf 打o r s o f 毡也ec o n v e n t i o nr e f u s e st o 舒v ea n yr e g i l l a t i o na b o u tt 1 1 i si s s u eb e c a u s eo ft h e 订a n e n d o u sd i v a r i c a t i o na n d 也i sm a k e sm o r ed i 丘i c u l tt oi m o wt h ec o u e s a 廿i t i l d e s t o w a r dp a r a l l e l 岫p o r t c h j n ai sad e v e l 叩i i l gc o u i l 仃y ，w l l i c hb e l o n g st ol o w - p r i c e a r e a ，趾dp 吼u e li m p o r to f p a t e n t e dp r o d u c t sh a s n t h 印p e n e da1 0 t h o w e ve r ，w es t i l l n e e dt oa 仕a c hg r e a ta t t e n t i o nt ot i l i sp r o b l e mf 研i t s p o s s i b l em a tp a r a l l e l i m p o r t h a p p e i l si nl o w _ p r i c ec o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yi no u rc o l l l l yw h e r eo m e ra c t o r s ， w h i c h a t n 徼tp 删l e li m p o r t ， e x i s t t h es c h o l a r si no u rc 0 1 l n 奶，h a v ed o n em u c hr e s e a r c h o nt h i si s s u e ，h o w e v e r b i gd j v a r i c 撕o ns t i l ls o ，d o i n gr e s e a r c ho nt h i si s s u ei so f i m p o r t a l l tm e o r i t i ca 1 1 d r e a l i s t i cm e a n i l l g t 1 1 i st h e s i sc o n s i s t so f3p a r t s i nt h ef i r s tp a n ，血ea u m o ri n 廿o d u c e sm ec o n c e p t ， c h a r a c t e r o c c u r r e n c em e c h a n i s 凰t l l e o r i e sf o ro ra g a i l l s ta n d b a s i ca n h d et o 口a r a l l e l i m p o r to f p a t e n t e dp r o d u c t s i i lt h es e c o n dp a r t ，t h e 卸m o ra n a l y z e st h ev a l u e 嘶e n 诅t i o no fd i 靠旨e n t1 e 2 i s l a t i o n o np a r a l l e li m p o r to fp a t e n t e dp r o d u c t s t 蕴k i n gt h eo p p o r n m i t yo fv a l u eo fi a w ，血e a u m o rd i s c u s s e sd e v e l 叩e da i l dd e v e l 叩i n gc o u n t r i e s v a l u co r i e n t a t i o na 1 1 dp o i n t so u t 也a tm ed i 侬r e n c ei ss u b j e c tt o 出e i rd e v e l o p m e n t 】e v e l ，t h e nu s ec h ec o n c e p t d e g r e e i np h j l o s o p h yt oa n a l ) ，z et h en e c e s s i t yo f r i g h t r e s 仃i c t i o na n da n t i - r e s t r i c t i o n ，m a k i n g i i i 武汉理工大学硕士学位论文 d e e pa n a i y z m ga b o u ti n t e i i e c m a ip r o p e t t y a 工1 dp a t e n tr i g h ta se x a m p i e t h e nt h e a u t h o re x p l o r e sm ec o n c r e t eb a c k 铲0 1 l i l do fd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u 工l t r i e s d i 行c 釉tp r o t e c tl e v e lo nm e l l e c t u a lp m p e r t ya n dt a k et l l e i r1 e g i s l a t i o na 1 1 dj u d i c i a l p r a c t i c ef o re x a m p l et ov e r i 匆n l ea b o v eo p i i l i o n s p u t t i n gf o r w 盯d o nt h i sf o 咖胁i o n ， t h e 卸m o rp o i n t so u tt h a tw es h 0 1 1 l dd e a lw i mt h i si s s u ei | 1b i gs y s t e ms c 叩e 抒o m i n a r 呵a n g i e s t h et h i r dp a ni so f 掣e a ti m p o r t a i l c ea 1 1 da l s oac o n c l u s i o np a r t i nt l l i sp a n ，m s t l y m ea u m o 。g i v e st h r e ep o p u l a rv i e w p o i n t sa n dt h e i rr e a s o n s ，也e ni n t r o d u c e so t l l e r o p i l l i o 璐a b o u t 址1 i si s s u e ，f o re x 啪p l eu s i n gc u s t o 】1 1 sa c tt or e g i l l a t ep 砌l e li i n p o r t t h e r e a 矗e rt h ea u t h o r 百v e sa r g u m e n t so n 也e s ev i e w p o i m sa 工l dd i s c u s s e sm er i g h t d e g r e eo fi n t e l l e c 托8 ip r o p e r t yi n 。u rc o 锄拄x m m gt 。ac o n c 】u s i o nt h a tw es h l d p e 衄nm ep a r a l l e l i m p o r to fp a t e n t e dp r o d u c t si nd o c m n ea n de x p l i c a t ee x c 印t i o n p r o v i s i o n 1 1 1t h e1 a s t ，a d v i c eo n1 e 垂s l a t i o nmd e t a i l s a r eg i v e n ：t 0f 0 1 l o wt h e 丘e e - 仃a d e 仃e n d ，c o n s i d e r i n gm ed e v e l o p r n e mp u i p o s e ，e x t e n de 文h a u s t i o no fr i g h t d o c t r i n ej np a t e n t1 a w ，p e n n “p 唧l l e li m p o r to fp a t e n t e dp r o d u c t s ，a n dm a k cf u l l c o n s i d e r a t i o no fp a l e n t e ea n d1 i c e n s e e s1 a w 蚰r i 曲t s ，r e s p e c tn l ep r i n c i p l eo fp n v a t e a u t o n o m ya 1 1 da 1 1 0 wt h eb o t hp a n i e sm a k e 饥e 叩p o i i l n n e n t si nc o n 廿a c t ，u s e a n t i u n f h i rc o i n p e t i t i o na c tt or e g u l a t ea 1 1 dn e c e s s a r yt r a d e - p r o t e 吼a l s on e e d a b o v e a l l ，m a k es u r ec h i i l ac a ng e tg r e ，吐e s ti n t e r e s ta i l da c h i e v ed 吖e l o p m e n tg o a l t h ei n n o v a h o no f 1 i st h e s i sl i e si 1 1a 1 1 a l 归n gt h e 丘d n t i e ri s s u eo fl a w 劬m 血e a l l g l eo f p 瑚o s 叩h y “d e 铲e e ”a n dp u t t 血gf o 刑a r dd e 妞i l e da d v i c eo n 】e 昏s l a t 】o na b o u t p a r a l l e l i m p o r to f p a t e m e dp r o d u c t sl n0 1 l rc o u n t 珥 k e yw o r d s ： p a m l i e li m p o r t ；p a t e n t e dp r o d u c t ； v a l u eo r i e n 伽o n ； a d v i c ec h o i c e 武汉理工大学硕士学位论文 引言 从1 8 6 0 年的世界第一个贸易自由化通商条约英国和法国签定的科布登 一薛瓦利尔( c o b d e n c h e v a l i e r ) 条约，到1 9 4 7 年成立的关税及贸易总协定( 简称 g a 丌) ，再到1 9 9 6 年关贸总协定被世界贸易组织( 简称w t o ) 所取代，全球贸易 一体化和自由化，减少和取消对贸易的不合理的阻碍，逐渐成为世界上大多数 国家所共同追求的目标。 1 在g a r t 东京回合谈判( 1 9 7 3 1 9 7 9 ) 中，知识产权保护 问题第一次被与贸易议题连在一起讨论。1 9 9 4 年达成的与贸易有关的知识产 权协议( 简称髓p s 协议) 不仅要求g a l v r 缔约方修改国内法以达到知识产权保 护的国际标准，也使得缔约方可以就其他缔约方侵犯自己知识产权的行为诉诸 g a t t 的争端解决程序或进行贸易报复。w t 0 规范的范围从传统的贸易障碍， 扩张至有关知识产权的非关税障碍。 贸易自由化遭遇知识产权，传统货物贸易物权的绝对性与知识产权的地域 性产生冲突，平行进口的事实及概念悄然发生。 平行进口总量很大。据估计，1 9 8 4 年在美国市场上，1 0 的m mp c 机、2 0 的s h a r p 复印机和2 2 的m e r c e d e s 。b e n z 汽车是由灰色市场提供的。在2 0 世纪 8 0 年代中期，美国市场上有大约价值达7 0 亿到1 0 0 亿美元的商品与平行进口有 关。据统计，1 9 9 8 年仅美国的平行进口贸易额就达4 0 0 多亿美元。【2 平行进口 涉及到了多种多样的商品，诸如计算机、手表、照相机、电池、汽车、可乐产 品、药品、书籍、胶卷、酒、香水、化妆品及c d r o m s 等。平行进口的商品f 曾 经) 充斥多个国家，如美国、欧盟、日本、英国、新西兰等。 3 平行进口对国际贸易有相当大的影响，各个国家出于本国利益考虑，作出 不同的制度安排，并且变化不拘。由于分歧太大，为提高公约的包容性，t p s 协议对此避而不谈。国内外学者对此多有研究，从基本概念分析到理论基础、 判例解析及立法建议等，不一而足。我国是发展中国家，在国际贸易格局中属 于低价位国家，对广大经销商而言，平行进口动力不足。但是不能由此停止前 1 1 徐飞利益平衡原则在平行进口案件中的运用 j 】法治论丛第2 0 卷第2 期2 0 0 5 年3 月 2 1 叶京生论知识产权平行进口及对我国的立法建议 j 国际商务研究，2 0 0 4 年第1 期 李长英我国当前的经济发展应注意平行进口问题南开经济研究，2 0 0 3 年第5 期第3 l 页 1 武汉理工大学硕士学位论文 瞻性的研究。面对复杂的局势，未雨绸缪，充分研究，制度先行，才能从容的 维护国家利益。尤其是在目前国际知识产权保护水准由发达国家主导的前提下， 怎样利用国际公约空间充分考虑自身实际，制定适度的保护策略，在社会公众 和专利权人之间利益权衡，实现发展目的，显得尤为重要。也正是在这个意义 上，平行进口研究具有较强的理论和现实意义。 平行进口产品涉及著作权、商标、专利等知识产权的各个领域。笔者撷取 其中专利产品平行进口一块，从概念、发生机制、理论基础、各国实践及我国 立法取向等方面进行研究，以期对相关决策部门提供参考意见。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章专利产品平行进口概述 1 1 专利产品平行进口的定义及发生机制 1 1 1 定义 什么是专利产品平行进口( p a r a l l e li m p o n so f p a t e n t e dp m d u c t s ) ? 国际保护工业产权协会( a i p p i ) 执行委员会1 9 9 0 年巴塞罗那会议通过的 决议中认为：专利产品平行进口的定义是“由第三方将一种产品从专利权人或 经其同意投入市场的另一国家( 下称b 国) 进口到该产品受专利保护的国家( 下 称a 国) 。 美国乔治华盛顿大学知识产权研究中心w e 弘e r 教授认为专利产品的平行进 口是指“一国未经授权的进口商，在某项专利已获进口国法律保护的情况下仍 从国外购得专利权人或其专利被许可人生产制造或销售的此项专利产品，输入 该进口国销售的行为。”1 2 j 我国学者尹新天认为专利产品的平行进口指“同一专利权人针对相同的发 明创造在不同的国家分别申请获得了专利权，当专利权人在其中一个国家出售 或者许可他人出售其专利产品后，如果他人未经专利权人同意将上述产品进口 到另一个国家，是否会构成侵犯专利权的行为口 。 第一个定义没有明确指出被投放市场的专利产品在出口国是否享有专利 权，涵盖范围最广。但一般意义上讲平行进口指的是合法投放市场。当然，如 果专利权人选择在没有专利权的国家首次投放，也应该是我们讨论的范畴，因 为专利权人通过自己选择的首次销售已经获得了相应的报酬，与自己选择在有 专利权的国家投放并无实质区别。欧盟在考虑平行进口问题时，指的就是最广 意义上的平行进口。w e 口e r 教授的定义范围次之，并没有约束国内外两个专利 权一定归属同一人。虽然就同一主题授权不同主体的情况随着专利审查新颖性 胡正明译国际保护工业产权协会( a i p p i ) 执行委员会1 9 9 0 年巴塞罗那会议通过的几项决议 j 】知 识产权t 9 9 5 年第5 期，第4 5 页 渤曹建明，陈卫东国际经济法专论( 第5 卷) m 】北京：法律出版社，2 0 0 0 p 尹新天专利权的保护 m 北京：专利文献出版社( 1 9 9 8 ) 第8 3 页 武汉理工大学硕士学位论文 标准一致，会越来越少，但不可否认，在各国知识产权独立授予的情况下，还 会有发生。而且这个定义还包括了出口返内销这形式的商品流入。尹新天先 生的定义范围最窄，限定专利产品输入国和输出国的专利权利归于同一人。从 定义可以看出平行是指进口渠道的平行，即第三人未经授权的进口与专利权人 或其授权人在进口权下的进口平行。笔者取w e g i l e r 教授的定义范围内的专利产 品平行进口进行探讨。 与传统货物进口相比，专利产品平行进口有以下特征： ( 1 ) 产品本身包含了尚受进口国法律保护的专利技术，即在进口国有专利 权且处于保护期内。这里不问专利产品投放市场后转手多少个国家，只要最后 输入国有专利权，即所谓存在着平行的两个专利权，就构成平行进口。这也是 称之为平行进口的原因之一，如果进口国没有相应的专利权存在，则为普通的 货物贸易，不会产生平行进口问题。 ( 2 ) 该产品为合法投放市场的真品( g c n 恼n eg o o d s ) 。这里有两层含义：其 一强调合法投放市场，可以是专利权人自己投放市场，也可以是其子公司或者 联营公司、被许可人、专利权受让人，可以是先用权人投放，也可以强制许可 投放市场。投放市场的渠道必须是合法的。另外一层意思突出是真品，不是假 冒伪劣产品。正是因为这一点，平行进口又被称为灰色市场( g r a ym a r k e t ) ，而 不是非法的黑色市场( b l a c km a r k e t 】。 ( 3 ) 进口行为未经进口国专利权人或独占实施被许可人同意。未经同意的 进口和经过相关权利人同意的进口构成进口渠道上的平行。正因为没有经过进 口国相关专利权利人的许可，才发生利益冲突。 ( 4 ) 在进口国以低价与相关权利人展开竞争。有人认为与相关权利人形成 竞争不是专利产品平行进口的构成要素。但这是确定要发生的事实，是平行进 口导致的必然后果。所以，在此列为其特征之一。 1 1 2 发生机制 专利产品平行进口之所以会发生，关键在于专利产品贸易不同于一般的货 物贸易。一般货物贸易发生后，买方取得对该批货物完整的所有权；而专利产 品负载专利权，作为无形知识产权的专利权的行使具有地域性。传统物权的绝 对性和专利权的地域性统一于专利产品，二者之间的矛盾在国际贸易中凸现的 集中表现就是专利产品的平行进口。 武汉理工大学硕士学位论文 多边贸易体制、许可证制度与跨国公司制度是平行进口发生的制度性前提， 同一商品在不同国家的价格差是其发生的经济诱因。u j 多边贸易体制是二战以来 各国多边贸易谈判的结果。自由贸易是当前的经济大趋势，任何限制贸易自由 的措施都会受到严格质证。从欧盟法及世界贸易组织法律制度的司法实践来看， 贸易自由化原则几乎可以挑战任何重大的价值理念。跨国贸易是专利产品平行 进口发生的前提之一。如果没有国际贸易便不存在进口，更遑论专利产品的平 行进口。 许可证制度是专利权充分行使的客观需要，是专利权人实现利益的重要方 式。2 0 世纪9 0 年代以来，美国公司从国外获得的各类许可收入每年以1 2 的 速度增长。 2 】许可协议是一种在未转让所有权的情况下转移专利权中财产权的合 同，其最主要的作用是扩展产品的地理市场。国外实体业已存在的人员、资源、 生产程序和营销条件以及该实体对国外市场、风俗习惯和消费需求的了解，可 以帮助其迅速进入国外市场，许可证制度为专利权人在多国实现其经济利益提 供了极大可能与方便。如果没有许可证制度，专利权人行使权利的能力将大大 减弱，范围会大大缩小，平行进口发生的几率将大大降低。 跨国公司是经济发展、区域及世界市场形成的当然产物。跨国公司产品标 准化战略郎所有市场采用相同的产品名称、包装和广告甚至统一的产品质量担 保制度，所有这些都有助于包含同一专利权的产品向不同市场渗透，平行进口 商在不同市场获取同一专利权人的产品就成为可能。另外，跨国公司实施价格 战略，使得不同市场的专利产品价格存在较大差异，这也是平行进口发生的诱 因之一。 由于各国政治、经济、文化水平的差异，尤其是经济发展的不平衡，对一 件产品而言，由于劳动力价格、原材料价格、使用技术成本以及产业政策等不 同，在各国的生产成本悬殊，自然在产品价格上也有较大差别。即便是在一体 化程度相当高的欧盟市场，也不存在一个统一的价格政策。“欧共体的药品制造 商试图在相关市场上达成同价格政策以遏制平行进口，然而，统一价格己被 宣布为对研究和发展不利。” 3 正是这种无法避免的价格差( 嘶c ed i 舭r e n c e ) 的 存在，商品在各国间的流动才有了内在的动力。专利产品平行进口有丰厚利润 1 1 王春燕平行进口的发生机制 j 电子知识产权，2 0 0 2 ( 1 2 ) ：5 4 5 6 【2 】包海波盛世豪2 0 世纪8 0 年代以来美国专利制度创新及其绩效 h t t p ：啪m y i p r n e t s u m a 2 0 0 5 一0 5 3 2 2 6 h t m l 【3 】 s e es kv e 肌a ，”e x h 邺d o no f i n t e l l e c m a lp r o p 州yr i 曲t s 柚df r e e 秆a d e a n i c l e6o f t h e1 r i p s a g r e e m e d t2 9i i c5 3 4 ，5 4 9 武汉理工大学硕士学位论文 驱动，是贸易自由化的当然产物。 关税税率、汇率变动等也是影响平行进口发生的重要原因。 此外，交通、通讯技术的发达，也为其发生提供了便利的现实条件。 在目前的制度背景下，只要各国经济发展不平衡，平行进口便必然会发生 而无论其处于“白色、黑色或灰色”状态。 1 2 关于专利产品平行进口的不同学说及理论依据 专利产品平行进口实然地发生了，而且对一国的经贸有较大影响。学者们 纷纷为支持或否定平行进口寻找理论上的依据，以证明其存在的合理性或不合 理性。发展程度不同的国家选择不同的学说，来论证本国对待平行进口政策的 正当性。 1 2 1 允许专利产品平行进口及国际穷竭理论 “权利穷竭”( e 】【1 l a u s t i o no fr i g h t s ) ，郑成思先生认为是指凡是经权利人许 可而将有关商品投放市场后，有关商品无论涉及受保护的专利商标还是版权， 权利人无权对有关商品的“再销售”进行控制，也就是说，权利人的知识产权中的 “销售权”( 或与之相应的如“发行权”之类) 行使一次就不能再行使。穷竭是对权 利的限制，其目的在于防止权利人对同一产品主张两次权利。权利穷竭理论最 初由德国法学家j o s e p hk o l l l e r 提出，并于1 9 0 2 年由原德帝国最高法院的 g u a l o k 0 1k a r b o n a t 案判决确立下来，该判决中指出：“如果专利权人依据排除他 人的权利的保护，将其专利产品投放市场，那么该专利权人已经得到专利权所 给予他的收益，由此用尽了他的权利”。普通法上的相关学说最初由美国联 邦最高法院在1 8 7 3 年涉及专利权的a d a m s 诉b u r k e 一案中采用，而后在1 8 9 5 年的k e e l e r 诉s t a n d a r df o l d i n gb e dc o 一案中再次使用这一学说。 “权利穷竭”原则的设定是基于现代知识产权制度所要实现的社会利益衡 平的目标。其实质是在知识产权权利人的垄断权和社会公众对知识产品的事实 占有权这两种权利发生冲突时，通过限制知识产权权利人的垄断权以在双方之 间达成一种均衡的权利义务状态，它所控制的是产品的流通与其所承载的知识 产权之间的关系，是对双方当事人权利义务的一种法律调整。 1 叫王春燕贸易中知识产权与物权冲突解决原则赦利穷竭的含义、理论基础及效力范围 j j 中国人 民大学学报，2 0 0 3 ( 1 ) 6 武汉理工大学硕士学位论文 专利权穷竭规则还有民法上的依据，专利产品首次销售的受让人支付对价 后，就享有了该专利产品的所有权，而民法的所有权理论赋予所有权人全面的 权能：占有、使用、处分、收益。因此专利权人对专利产品所有权人再次销售专 利产品，不能干涉。专利产品作为一个物进入了民法中物权法和债权法的调整 领域，它应按照物权法和债权法所确定的规则运行。 专利权国际穷竭理论认为：专利产品或依据专利方法直接获得的产品，第 一次投放市场后，权利人即在世界范围内丧失了对它的控制，该专利产品已经 从专利权人的垄断中解放出来。合法取得该产品的人只要不将其用于侵犯专利 人的专用权，可以自由地使用、转卖、处置该专利产品。持该理论的学者认为， 专利产品平行进口是合法的。 国际穷竭原则在一些欧洲国家( 包括欧盟成员国，如德国、奥地利、意大利， 也包括非欧盟成员国，如瑞士) 有着长久的历史。但是，该原则在上述两类国家 中遭遇了不同的命运。随着欧洲地区一体化程度提高，其法律制度也渐趋于统 一。目前，欧盟成员国( 包括曾长期使用的国际穷竭原则的德国和奥地利) 在 其国内立法和司法实践中纷纷接受区域内穷竭原则；在非欧盟成员国瑞士，国 际穷竭原则至今仍支配着其相关的司法实践。瑞士近年来的判例仍然体现了国 际穷竭原则。1 1j 发展中国家新加坡、南非、墨西哥等都采用国际穷竭理论，支持 专利产品的平行进口。 1 2 2 禁止专利产品平行进口及地域性理论( m l eo f t e r r i t o r y ) 地域性理论又称专利权国内穷竭理论，指同专利权人依各国法律规定分 别于各国取得该项专利权，其适用和效力仅在制定该法律的领域内有效，具有 严格的地域性。 这种观点认为各国的知识产权均是根据各国不同的法律产生的，彼此之间 的关系是独立的，没有互相依赖的成分存在，在个国家取得的权利并不能认 为在其他国家同样享有。专利权作为一种专有权在空间上的效力是有限的，具 有严格的地域性特点，其效力仅及于本国境内，即是说，各国行政主管机关依 照本国法律所授予的专利权，或公民依据该国法律取得的专利权，在原则上只 王春燕贸易中知识产权与物权冲突解决原则权利穷竭的含义、理论基础及效力范围 j 中国人 民大学学报，2 0 0 3 ( 1 ) 7 武汉理工大学硕士学位论文 在该国领域内有效，只能在该国领域内受到法律保护，在其他国家则不发生效 力。在这种情况下，只要该产品在进口国是受专利法保护的，专利权人就可以 依据本国的专利法要求禁止专利产品平行进口。 根据专利地域性理论，专利产品平行进口是对国内有关专利人依内国法享 有的专利权的侵犯，是一种侵权行为，应予禁止。 我国有相当数量的学者认为应该严格按照地域性原则，禁止平行进口。国 外否定平行进口的主要理论依据亦是地域性原则。 1 2 3 取决于当事人，引入合同“默示许可”( i m p l i e d1 i c e n s e ) 默示许可是指，当专利产品第一次被售出时，如果专利权人或者被许可人没 有明确提出限制性条件，如禁止销往某国家等，则意味着购买者获得了某种默 认许可，该专利产品可销往任何国家，专利权人不得对售出后的专利产品再进 行任何限制。【1 1 默示许可理论，认为专利权穷竭是专利权固有属性，从而确立专利权国际 穷竭为一般原则，但又允许有合同约定的例外。如果在合同中明确了该进口国 为限制销售地，则平行进口违法；否则，视为合法。 在历史上，英国法中的合同默示条款是法院弥补当事人意思表示不完善时的 灵活工具。合同当事人往往是以某种商业或地方惯例为其订约的背景，该惯例 的内容己由当事人双方默示地接受而作为合同的一个组成部分。因此，仅仅依 靠对合同明示条款的考察而不进行综合衡量往往会减少或改变当事人权利义务 的范围。除了惯例以外，某些成文法的相关规定也因其所具有的强制性效力而 附加到合同中去，不管当事人对该强制规定是否知晓，有时甚至会与当事人的 意思相悖。最后，法院在审理案件过程中，也会将其认为当事人忽略的、但解 决纠纷所必需的条款嵌入到合同中去。所有这些惯例性的、成文法规定的以及 在司法过程中确定的默示条款( i m ：p l i e d t e m 塔) 都应当是合同的组成部分，并和 当事人确定的合同明示条款同等重要。 2 1 据此，英国法中推定出一条“默示许可( i m p l i e d1 i c e n s e ) ”原则，“上述规则 既适用于国内销售也适用于国际销售。当产品在国外制造时，若这种制造是由 ”曲三强平行进口与我国知识产权保护【刀法学2 0 0 2 ( 8 ) 第7 3 页 苏号朋、朱家贤论英国法中的合同默示条款 j 法商研究( 中南政法学院学报)1 9 9 6 年第5 期 武汉理工大学硕士学位论文 国内专利权人许可的并且在无任何明确的限制性声明的情况下被销售，则该产 品的平行进口是允许的。”【1 1 该原则后来也为其他国家如美国等有条件地采用。 1 1 3 各国对专利产品平行进口的态度 1 3 1 发达国家的态度及实践 一般来说，发达国家强调保护专利权人的利益，倾向于禁止平行进口。 发达国家在新一轮的竞争中占领了技术的制高点，申请了大量的跨国专利。 据统计，外国公司在我国获得通信、半导体类授权专利数量约占我国同类授权 专利的9 0 以上，生物行业约占9 0 ，医药行业和计算机行业占7 0 。【2 对发 达国家来说，拥有众多的专利技术，是在新一轮国际贸易中的绝对优势。而专 利技术一般为跨国公司所有，为了不断促进技术创新，维持经济的高速增长， 发达国家必须保证专利权人即跨国公司的利益，保护其创新的积极性。相应地， 短期内公众享用物美价廉商品的机会便被放在次要地位了。 发达国家一般属高价位国家，是平行进口发生的集中地。而防止国外的技 术受让方或被许可方返销商品占领其市场，是发达国家一贯主张。 另外，跨国公司在不同国家的价格战略，也是其否定平行进口的重要原因。 1 3 2 发展中国家的态度及实践 发展中国家有明确立法的，多主张允许平行进口，更多的发展中国家立法 没有明确的规定。在实践中，专利产品平行进口在发展中国家较少发生，还没 有典型案例出现。 现代专利制度产生于西方文明，尤其是西方发达国家，是孕育专利制度的 土壤。西方近现代社会以此为契机，加速度发展，并向其他文明形成强有力的 辐射。发展中国家迫于发展压力多继受西方文明。这种继受相当的被动，往往 是先借来，边学边理解创新。在以西方国家为主导的国际社会里，发展中国家 往往并不十分清楚该怎样来处理，多是看发达国家的举动，并在切身感知利害 以后才会有明确的反应。专利产品平行进口目前较多发生在发达国家，对发展 1 1 c h d 咖p h e r h e a m ，p a r a l le l l i t l p o n s 眦d i n t e m a t i o n a lt h d e ，i i c v o l2 8 ，n o5 九9 9 7 ，p a g e 6 2 3 6 3 2 2 1 吕薇等著，知识产权制度挑战与对策 m ，北京；知识产权出版社，2 0 0 4 。 武汉理工大学硕士学位论文 中国家是一个具有前瞻性的问题，在理论界有一定的感知研究，在实践中还是 一个相当陌生的话题。在我国，到目前为止，还没有专利产品平行进口的案例 发生。所以对该问题的态度，发展中国家的反应多是建立在对发达国家的警觉 之上，除了某些极为特殊的商品像药品等，南非等国家明确允许平行进口以外， 大部分国家没有明确的规定。但从理论界的探讨来看，发展中国家应该倾向于 允许平行进口。 新加坡、墨西哥、南非、马来西亚等国家的法律明确规定平行进口不侵犯 专利权人的权利。据了解，新加坡也还没有专利产品平行进口的案例出现。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章专利产品平行进口不同立法的价值取向分析 2 1 法律的价值取向 价值是一个哲学范畴，指客体对主体需求的一种满足，表现为对主体有一定 的有用性。法律从其本质上来讲是一组规则，但这种规则不是任意的：首先表现 为有国家强制力保证实施；但本质上真正的良法应该像自然规律对自然界一样， 是人类社会发展的内在需求、本质反应。如果说人类社会的发展是一条奔腾的长 河，法律就是河的两岸。法律给人类的行为划定一个边界，划分的依据就是一些 维系人类生存、尊严和提升生活质量的基本法则。 不同的组群对规则的具体表达方式可能不一样，但都是通过对利益的划分、 维护、调整，维持社会稳定发展，追求一种有秩序、安全、自由、平等、公平、 正义及效率的社会状态。 在现代社会里，由于交往的大大增加，各国各地区的法律规则表述逐步趋于 统一化，准确说是西方文明孕育的法律体系以压倒之势同化其它法律体系。 法律语言表达的趋同化并不说明各国法律的价值取向是一样的。法律的价值 取向取决于一定的物质生产、生活方式。对于法律价值取向的选择，与各国的政 治经济形态、发展状况、社会环境等密切相关。事实上，在不同的发展阶段，各 个国家对法律的要求是不一样的，一段时间表现为对整体秩序稳定的维持，有时 又表现为效率，注重发展的目标，有时偏重个体正义的实现，偏向于对公平自由 的追求。不能武断地说哪一种偏向就是合理的，哪种就是不合理的，这种价值判 断取决于具体的社风民情、具体的国情。 价值取向问题直接影响到法律功能实现的程度，从而成为影响法治大环境的 深层原因。法律价值取向的定位不因人们的主观认识而转移，它必须顺应时代的 潮流并与经济基础的要求相一致。否则，就只会削弱法律的功能，甚至适得其反， 使法律成为社会发展的桎梏。 武汉理工大学硕士学位论文 2 1 1 法律的价值 一般而言，法的价值有三个层面上的使用：目的价值，评价标准和形式价 值。这里我们重点讨论法的目的价值。法的目的价值是指法在发挥其社会作用 的过程中能够保护和增加哪些价值，这种价值构成了法律所追求的理想和目的。 “法的目的价值反映着法律创制和实施的宗旨，是关于社会关系理性状态是什 么的权威蓝图，也是关于权利和义务的分配格局应当怎样的权威性报告。” 法律目的价值具体包括秩序、安全、自由、平等、正义、效率等。秩序由 于满足人类生活和活动的规则性、连续性和稳定性的需要而成为基本的法律价 值。安全是对人类自我保存需要的满足；对社会而言，意味着安宁与和平；对 个人而言，意味着生命、身体、名誉、财产和其他种种自由权利的免受侵害与 保存。自由包含不受外界约束和控制及可以自主地去行为两方面的含义。在一 个有法律的社会里，自由仅仅是：一个人能够做他应该做的事情，而不被强迫 去做他不应该做的事情。法律上，平等一般指人们在社会上处于同等地位，在 政治、经济、文化等方面享有同等权利。正义是一种公正的体制、理想的法治 状态，也有将正义理解为形式正义等。效益表现为以较少的投入获得较大的产 出，包括资源利用上的效益与资源分配上的效益；能为人们提供适当的行为模 式，争取优化的实际效果，能促进、保障社会代价的减少；“效率优先与兼顾 公平”，效益的集中体现为效率。 法的目的价值具有多元性，这是由于法所调整的社会关系的多样性和人的 需求的多样性决定的。多种法律价值可以并存一互补、选择与冲突。 多元的法律价值有层次的区别。法所追求的诸多价值目标是按照定的位 阶排列组合的，当低位阶的价值和高位阶的价值发生冲突并不可兼得时，高位 阶的价值会被优先考虑。但是，高位阶和低位阶的划分并不是绝对的，主体是 一切价值的原点和标准，由于各个主体的个性不同，所以在不同的历史阶段各 个国家法的价值的着重点不一样；同一时期，由于发展程度、法律文化等的不 同，价值取舍也有差异。 知识产权是私法的一个年轻的部门。与传统的民事法律相比，它是政策性 比较明显的法律，更多体现的是对发展目标的追求，很大程度上表现出一种工 具性，伸缩度较大，政策性较强