（马克思主义哲学专业论文）哈耶克职能理论探析.pdf

中文摘要 哈耶克主张个人自由，崇尚自由竞争和市场秩序，并在极力反对国家过分干 涉和计划经济的过程中，为现代自由主义理论的转向与发展做出了巨大的贡献， 他的政府职能理论在他整个自由主义理论中占有很重要的地位。哈耶克认为，知 识都是以分散的、不完全的、有时甚至是冲突的信念的形式散存于个人之间的， 而社会生活信息却是无限丰富多样的，所以，不可能存在全知全能的政府。彻底 的社会正义是很难实现的，而且有可能会对社会造成比较严重的危害。因此，哈 耶克认为，在自由社会中，政府的职责是有限的，仅限于为经济正常运转制定法 律规则，以保护竞争、保护私有制，以及提供一些市场不能提供或不能充分提供 的一系列服务，即建立服务型政府。并且，更为重要的是，政府在执行职能时， 要坚持两个原则：一是确保个人私域不受侵犯；二是不搞垄断，确保竞争的合理 存在。 本文力图对哈耶克政府职能理论做一认真地梳理与探讨。一方面，希望对哈 耶克这一思想从理论上作较为深刻的辨析，另一方面，更为重要的是，也希望借 鉴哈耶克政府职能理论，为进一步认清和解决我国当前政府职能改革的目标和内 涵问题尽微薄之力。本文从四个部分对哈耶克政府职能理论进行了分析和探讨， 并阐释了哈耶克政府职能理论对我国政府职能改革的启示：一叶哈耶克政府职能 理论的产生与发展；二、哈耶克对全能政府的批判；三、哈耶克的“小政府”理 论：四、哈耶克政府职能理论的得失与启示。对哈耶克政府职能理论的探析，对 我们发展有限政府，构建服务型政府提供一定的理论参考的同时，也有利于我们 进一步认清我国政府职能改革中存在的相关误区，即政府在这一问题上究竟如何 定位以及在解决这一问题过程中我们究竟是不是全知全能。因此，对哈耶克政府 职能理论的研究，具有很重要的理论和现实意义。当然，我们也不能对其理论全 盘照搬，应该结合中国国情，批判性地看待这一理论。 关键词：政府职能自由社会有限理性社会正义 a b s t r a c t h a y e ka d v o c a t e di n d i v i d u a lf r e e d o m ，a d v o c a t i n gf r e ec o m p e t i t i o na n dm a r k e t o r d e r i nt h ep r o c e s s i o no fo p p o s i n gt h ep l a n n e de c o n o m ya n de x c e s s i v ei n t e r f e r e n c e s t r o n g l y ，h eh a sm a d et r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o n st ot h et r a n s f e r e n c ea n dd e v e l o p m e n t o fm o d e ml i b e r a f i s m t h et h e o r ya b o u tg o v e r n m e n tf u n c t i o n so c c u p i e se x t r e m e l y i m p o r t a n tp o s i t i o n i nh i sw h o l el 洳e r a l i s m t h e o r i e s h a y e ks u g g e s t st h a t t h e k n o w l e d g ei ss c a t t e r e d , i n c o m p l e t e ，a n ds o m e t i m e sc o n f l i c t i n gb e l i e f sw h i c hd i f f e r e n t i n d i v i d u a l sh a v e ，a n dt h ei n f o r m a t i o no fs o c i a ll i f ei si n f i n i t er i c ha n dd i v e r s e ，s oi ti s i m p o s s i b l et oe x i s ta l m i g h t yg o v e r n m e n t t h o r o u g hs o c i a lj u s t i c ei sv e r yd i f f i c u l tt o a c h i e v e ，a n dm a y h a v ec a u s e ds e r i o u sh a r mt os o c i e t y t h u s ，h a y e kt h i n k s ，i naf r e e s o c i e t y ，t h ed u t yo ft h eg o v e r n m e n ti sl i m i t e d ，l i m i t e dt oe n a c tt h er u l eo fl a wf o rt h e n o r m a ld e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y ，i no r d e rt op r o t e c tc o m p e t i t i o na n dt h e p r i v a t eo w n e r s h i p , a sw e l la sp r o v i d es e r v i c e sw h i c hm a r k e tc a n n o tp r o v i d eo rc a n n o t p r o v i d ef u l l y ，i e ，e s t a b l i s h i n gt h es e r v i c e - o r i e n t e dg o v e r n m e n t w h a t sm o r e ，t h em o r e i m p o r t a n ti st h a tt h eg o v e r n m e n tm u s ta d h e r et ot w op r i n c i p l e si nt h ep e r f o r m a n c eo f i t sf u n c t i o n s ：f i r s t , t oe n s u r et h a ti n d i v i d u a l s p r i v a t ed o m a i n sa r en o tv i o l a t e d ； s e c o n d ，n o tt oe n g a g ei nm o n o p o l y ，t oe n s u r et h a tc o m p e t i t i o ne x i s t sr e a s o n a b l y t h i sp a p e rt r i e st oc a r da n dd i s c u s st h et h e o r yo ft h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n so f h a y e k ss e r i o u s l y o nt h eo n eh a n d ，w eh o p et od oam o r ep r o f o u n dd i s c r i m i n a t i o nt o h a y e k st h e o r y ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h em o r ei m p o r t a n ti st h a tih o p et ou n d e r s t a n d f u r t h e r , a n ds o l v ec h i n e s ec u r r e n tr e f o r mo ft h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n sa n d c o n t r i b u t et oi tm o d e s t l y t oa n a l y z ea n dd i s c u s sh a y e k st h e o r yo fg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，a n de x p l a i nt h ei n s p i r a t i o na b o u th a y e k st h e o r yo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n s f o rc h i n a sr e f o r mo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，id i v i d et h ep a p e ri n t of o u rp a r t s ：f i r s t , t h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to fh a y e k st h e o r yo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ；s e c o n d ， t h ec r i t i c st oa l m i g h t yg o v e r n m e n t ；t h i r d ，h a y e k s ”s m a l lg o v e r n m e n t ”t h e o r y ；f o u r t h ， a d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ea n di n s p i r a t i o nt oh a y e k st h e o r yo ff u n c t i o n so ft h e g o v e r n m e n t b ya n a l y z i n gh a y e k st h e o r yo ff u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n t ，i tp r o v i d e s u sat h e o r e t i c a lr e f e r e n c et o d e v e l o p al i m i t e d g o v e r n m e n t a n db u i l d a s e r v i c e - o r i e n t e dg o v e r n m e n t a tt h es a m et i m e ，i th e l p su su n d e r s t a n dw h yw ea r e w r o n gi nt h er e f o r mo ft h ef u n c t i o n so fg o v e r n m e n t ，w h a tt h eg o v e r n m e n tc a nd oo n t h i si s s u ea n di nt h ep r o c e s s i o no fr e s o l v i n gt h i si s s u e ，w h e t h e rw ea r ea l m i g h t y t h e r e f o r e ，r e s e a r c h i n gh a y e k st h e o r yo fg o v e r n m e n tf u n c t i o n sh a se x t r e m e l y i m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o fc o u r s e ，w ec a i ln o tc o p yh i st h e o r y c o m p l e t e l y ，w es h o u l dv i e wi tc r i t i c a l l yu n d e rc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tf u n c t i o n s f r e es o c i e t yl i m i t e dr a t i o n a ls o c i a lj u s t i c e 2 首都师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 关企砷 日期加岗年华月z 日 首都师范大学学位论文授权使用声明 本人完全了解首都师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学 位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出 版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：票食为内 日期：训年嘲2 日 导论 弗里德里希冯哈耶克( f r i e d r i c hv o nh a y e k ，1 8 9 9 1 9 9 2 ) 在中国知识 界已不是一个陌生的名字。9 0 年代以来，伴随着中国市场化过程的日益加快， 作为2 0 世纪捍卫市场化经济制度最著名的思想家之一，他日益引起国人的广泛 注意，当然也是情理中事。哈耶克毕生著述甚丰，研究范围涵盖几乎整个哲学社 会科学，除早年的经济学外，又涉及到哲学、历史学、心理学、语言学、文化人 类学、生物学等各门学科，并力图建立一个关于哈耶克思想的“既繁复但又具有 逻辑一贯性的论证体系 ，因而其“学说成分日趋驳杂而精深”。哈耶克穷其毕 生精力誓死捍卫个人自由，崇尚自由竞争和市场秩序，并在极力反对国家干涉和 计划经济的过程中，为现代自由主义理论的转向与发展做出了巨大的贡献。可以 说，哈耶克的重要性不仅体现在理论层面，而且更为重要的是体现在实践层面上， 不仅对资本主义，而且对社会主义都有着较为深远的影响。因此，分析和研究哈 耶克的自由主义理论，既有深刻的理论价值，又有较强的现实意义。 在哈耶克的整个思想体系中，他尽管没有对政府职能进行过专门的分析与论 述，但他的著作中多处显示出了关于政府职能问题的深刻见解。他从知识论的角 度，从无知观出发，从逻辑上论证了高度计划体制的不可能性，从而进一步指出 无限政府的不合理性，对市场经济与计划体制、市场与政府的关系，特别是对政 府的角色与定位做了较为详尽地分析。虽然其思想难免有过激和不妥之处，但他 的确深刻地指出了政府在解决政治经济问题过程中存在的知识上的局限性，所有 这些，对我国面临地政府职能改革问题有着非常重要的启示作用。因此，对哈耶 克政府职能理论作进一步地分析研究和探讨，具有很重要的理论和现实意义。本 文从四个方面对哈耶克政府职能理论进行了分析和探讨：一、哈耶克政府职能理 论的产生与发展；二、哈耶克对全能政府的批判；三、哈耶克的“小政府 理论： 四、哈耶克政府职能理论的得失与启示。本文通过对哈耶克这一理论所做的认真 梳理与探讨，一方面，希望对哈耶克这一思想从理论上做深刻地辨析；另一方面， 也希望对迸一步认清我国政府职能改革闯题的内涵尽微薄之力，为发展有限政 府，构建服务型政府提供一定的理论参考。当然，无论如何，我们不能忘记哈耶 克的政府职能理论代表的是资产阶级的利益，我们还要从中国的国情出发，辨证 的看待这一理论，吸取其建设性的成分，去除其不合理的成分。 o 冯克利：“译者的话0 致命的自受 ，中国社会科学出版社，2 0 年，第2 页 l 第一章哈耶克政府职能理论的产生与发展 哈耶克虽然没有对政府职能理论做过专门地论述，但从其理论体系中多处显 示了他对政府职能问题的深刻见解，而且这一见解在其驳杂且繁复的理论体系中 既能找到它的理论渊源，也能看到它的现实背景。 第一节理论渊源 哈耶克的研究范围，涵盖极广，其理论经纬总括了哲学、法学、政治学、经 济学诸领域，可谓“博通深邃，一以贯之，气象笼罩着整个自由世界的存亡， 思想概括着整个自由制度的经纬 。国尽管如此，我们仍然可看出其自由理论的 两个主要思想来源：一是他深受源于苏格兰启蒙运动的古典自由主义影响，尤其 是弗格森、斯密、休谟等人关于自发秩序和有限理性认识的影响；二是他的研究 方法和理论认识渊源于奥地利经济学派理论的传统。 一、英国古典自由主义传统 哈耶克自谓“厶真正的个人主义的现代发展始于约翰洛克，尤其始于伯 纳德曼德维尔和大卫体谟；而在乔塞亚塔克尔，亚当弗格森和亚当斯 密，以及他们伟大的同代人埃德蒙伯克的著作中，这种真正的个人主义首次形 成了完整的体系。厣圆其弟子林毓生也指出：“哈耶克教授的思想和论著，承继了 发源于希腊的自由精神与1 7 世纪以来英国法治之下的个人主义的自由传 统 为了与英国功利主义的自由主义相区别，哈耶克自称“老辉格党人 ， 由此可以看出，他所承继的古典自由主义，指谓的乃是1 7 、1 8 世纪的自由主义， 而非指1 9 世纪的自由主义。 哈耶克将自由主义分为两种：一个称之为“英国传统 ，另一个则为：“法国 传统。他指出两种传统乃基于不同的理性假设而形成的，英国传统认为：“人并 不具备高度理性和智慧，而不过是一个缺乏理性，又容易犯错误的生物。个人的 错误只能在社会过程中得以修正，这一过程的目标在于最有效地利用非常不完全 的材料。一而唯理主义即法国传统则认定：人生而具有智识和道德秉赋，这种秉 赋能够使人根据审慎思考而建构社会，它宣称“所有的社会制度都是，而且应当 母林毓生：中国传统的创造性转化，三联书店，1 9 8 8 年，第3 3 1 页 。哈耶克：个人主义与经济秩序，三联书店，2 0 0 3 年，第9 页 曾林毓生：中国传统的创造性转化 ，三联书店，1 9 8 8 年，第3 3 1 页 。哙耶克；个人主义与经济秩序l ，三联书店，2 0 0 3 年，第1 3 页 2 是，审慎思考之设计的产物”。就自由理论的性质而言，英国传统是于自发的 成长和外在强制不存在的境地中寻求自由，而法国传统则坚信必待绝对的集体目 的达成后才能获得自由；英国传统主张有机的、渐进的、并非有意识的成长，法 国传统则主张理性建构和社会设计理论；英国传统依循试错程序有序发展，法国 传统则追求强制有效的模式。 哈耶克自信其自由主义乃是接续英国传统而来， 主要源于其中的两个观念，即“自然观和“宪政观。 在近代最先提出“自然观 的乃是法国的重农学派。重农学派的核心理论在 于自然秩序，这一理论对亚当斯密的影响甚深。“自然观念被引入亚当斯 密的理论中，他以“看不见的手一作喻：作为个人，“由于他管理产业的方式目 的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在 这种场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到 一个并非他本意想要达到的目的，也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他 追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利 益。 亚当斯密认为，只要任由人类的利己心推动而去进行一切经济活动，则 自然会获致非其原本之意欲的公益目标，使个人私利与社会公益趋于和谐一致。 由于相信社会会自然地和谐，因此反对政府除维护秩序等基本功能之外的过度干 预，认为只要任由“市场机能发挥作用，即可达致社会的最大利益。哈耶克的 “自发秩序一观念，便是源自亚当斯密的“自然观一，除此之外，还深受弗格 森的影响。弗格森崇尚自然，并且从经验的观点来研究自然，认为自然是源于人 类的本能，它在不断地创化之中，且于人类未清楚意识到的情况下，支配人类社 会活动，导向非人类理性意识或设计的目的。哈耶克在展示其社会进化哲学时， 常引用弗格森的名言：“国家的建立是偶然的，它确实是人类行动的结果，而不 是人类设计的结果，那些自由人的自发联合所制造的事物，往往比他们个人的头 脑所能全部理解的东西更加伟大。一 并用它来诠释其“自发秩序理论，这也表 明他受弗格森的自然观念的影响是比较深的。 其次，宪政观念乃古典自由主义另一重要的政治观念。此一观念的基本要旨， 乃是限制政府权力，以保障人民的自由权利。就洛克来说，体现在其“有限政府 与“分权观 上。洛克一方面主张人类由自然状态进入文明后，人们在契约中保 留的生命、自由与财产三种自然权利，政府不得加以干涉或侵犯；另一方面，人 民还保有革命权利，以防止政府破坏契约。要防止政府侵犯民众权利，只有将政 。h a y e k ，l a w ，l e g i s l a t i o na n dl i b e r t y ：r u l ea n do r d e r ( i ) ，t h eu n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 7 3 ，p 5 圆噩当斯密：国民财富的性质和原陆i 的研究，商务印书馆，1 9 7 4 年，第2 7 页 亚当斯密：国民财富的性质和原岗的研究 ，商务印书馆，1 9 7 4 年，第2 7 页 国哈耶克：个人主义与经济秩序) ，三联书店，2 0 0 3 年，第1 2 页 3 府权力分离。因此，洛克将政府权力分为立法权、行政权与外交权，这即是三权 分立学说。同时洛克又阐述了法律与自由的关系，认为无法律则无自由。这一思 想对哈耶克的理论也产生了深刻的影响。另外，休谟将人类一切行为的最终原因 归于“情绪 的影响所致，否认理性建构为人类行为的原因。因此，要尊重社会 的传统与习惯。伯克则基于对法国大革命的深刻反省，认为社会演进的过程，是 由许多种社会因素的影响所致，非人类理性所能把握和理解。这些思想，对哈耶 克都产生过影响。事实上，英国古典自由主义强调“自然 与强调“宪政 观， 从根本上是相一致的，它们都根源于英国的经验主义传统，这种经验主义传统对 古典自由主义和宪政观影响至深，也决定了其发展的理路，即重自然，轻人为： 重法治，轻人治。 二、奥地利学派 奥地利经济学派，由门格尔首创，维塞尔与庞巴威克继承并发展了其理论， 他们并称奥地利学派三杰。其后继者为米塞斯与哈耶克，二人在英美将奥地利学 派的经济学理论加以发扬光大。 “对他( 哈耶克) 影响最大的人物是奥地利经济学派的创始人卡尔门格尔。” 在1 9 世纪7 0 年代，门格尔发现了边际效用乃是经济价值的决定因素，从而用 边际效用原理，即个人的主观评价，来说明个人经济行为的合理性，并由此出发， 阐明近代交换经济社会的合理性，这就是奥地利学派的个体主义方法论。门格尔 继承和发展了苏格兰启蒙思想家和斯密等的自发秩序传统，他认为，社会秩序实 质上是各个人之间彼此适应的结果，而制度起着强大的整合作用。他强调，这种 自发力量极为复杂，它的产生，虽与个人追求自己利益的分散行为有关，但绝不 是人类智慧所能替代或设计出来的。对此，哈耶克认为门格尔以个人理性行为的 一贯运用为理论预设，构建其复杂的市场结构模型，可谓其原子或个体组成论的 精华，以后发展为著名的。方法论上的个体主义 。 门格尔注重理论的主观性，个体主义方法论，成为奥地利学派共同的方法论 基础。在这方面，米塞斯进行了系统性的发挥，进一步完善了个体主义方法论。 米塞斯提出了与“全体主义”或“集体主义一全然不同的方法论立场，认为一切 行为都是个别的、具体的人做出来的，并没有一个具体化的集体存在。因此，“一 个真正的经济学原理的出发点都基于一个公理：即人们在其行为过程中都追求某 种特定的目标，他们在若干个较高或较低的目标中做出自己的选择，以便使他们 主观想象的利益能够在最大限度上得到满足。每个人的行为方式都相同，即 。( 英) 阿兰艾伯斯坦：哈耶克传，秋风译，中国社会科学出版社，2 0 0 3 年，第3 q 页 4 他任仕1 口j 盯候郁岩搿琵殳满足具愿里阳争情做蹦弹优选择。米器斯从他的目由 主义原则出发，坚决反对政府的干预，认为国家的每一项干预行动都是破坏性的， 不仅不能解决问题反而使问题更多。而哈耶克是在得到学位之后认识米塞斯的， 作为米塞斯的追随者，他最初属于奥地利学派，后又进入伦敦学派，并成为其重 要代表人物。 哈耶克是一位具有出众创造性的学者，他一般不会吸收其他思想家的全部思 想，他会用他非凡的理解力，对反事实的理论给出有力的证明。哈耶克与米塞斯 一样，主张个人主义和自由最大化，但他认为这并不代表无政府主义，也不等于 政府无所作为。他认为，“国家到底是否应该采取行动、进行干预，根本就是一 个错误的问题。如果国家真的无所作为，则根本不可能合理的捍卫任何制度。圆 哈耶克认为，“真正的个人主义不否认强制治理的必要性，但是都希望限制它， 即把它约束在某些范围内，在这些范围内必须由其他人来制止强权，以便将其总 量减少至最低限度” 而确定这种制度的原则就是，“政府的权力应该仅限于使得 每个人能够看到他们知道的并且在他们的决策中能够加以考虑的原则。在哈耶 克看来，政府必要的、适度的介入是应该的，也是合理的。因此，与其称其为“彻 底的”自由主义者，不如称其为“适度的政府干预主义者。 可见，哈耶克思想主要源于英国古典自由主义和奥地利经济学派。追溯其思 想源头，从中可以发现奥地利学派方法论上的个体主义，以及英国古典自由主义 崇尚自然、强调宪政观念，构成了哈耶克理论的基本脉络。把握这些线索，对我 们探视哈耶克的思想全貌，确实有重要意义。 第二节理论发展阶段 哈耶克的政府职能理论，作为新自由主义思潮，是资本主义政治、经济、社 会矛盾的产物。它虽然有其深刻的理论渊源，但是如果不将其置入特定的历史背 景之中，也很难给予其准确合理的评判。因此，应把哈耶克的思想理论所经历的 时期分为三个时期：理论的创立期、低迷期、勃兴期。 一、创立期 哈耶克政府职能理论，作为一种新自由主义理论思潮，产生于2 0 世纪2 卜 3 0 年代，是由这个时期的经济社会政治环境造成的。一方面，随着第一次世界 。米瑟鲰：自由与繁荣的固度，中国社会科学i l ：版社，1 9 9 5 年，引言，第1 6 页 。( 英) 阿兰艾们斯坦：哈耶克传，秋风译，中国社会科学 f i 版社，2 0 0 3 年，第1 4 7 页 雪喻耶克：个人主义与经济秩序，三联书店，2 0 0 3 年，第2 3 页 。哈耶克：个人主义与经济秩序) ，三联书店，2 0 0 3 年，第2 5 页 5 大战的结束、德皇威廉二世退位和哈布斯堡家族结束对奥匈帝国德百年统治，自 由资本主义向垄断资本主义转变；另一方面，随着俄国十月革命的胜利，苏维埃 政权和计划经济的建立，出现了实践中的社会主义。前一方面既是对资本主义古 典自由主义的一种肯定，也是对资本主义古典自由主义经济理论的挑战；后一方 面则是对资本主义古典经济自由主义的压抑和刺激。所有这些都对哈耶克的思想 产生了较为深远的影响。 正是在这种情况下，2 0 世纪2 沪_ 3 0 年代发生了一场以奥地利经济学家米塞 斯、哈耶克为首的新自由主义者为一方，以波兰经济学家兰格为另一方的关于经 济计算问题的大论战。论战的本质就是米塞斯指出的，由于缺乏以私有财产、竞 争性市场和利润为基础的交换体系，所以不存在价格之类的东西，那么，在这样 的情况下，根本就不可能做出有效率的经济决策。米塞斯论证的核心是，价格至 关重要，必须得有私有财产的价格和竞争性市场。2 0 年代是由米塞斯出战，3 0 年 代则是由哈耶克出战。哈耶克编辑的集体主义经济计划对于他从经济理论研 究转向政治哲学研究，起了很大的作用。在文中，他强调了自生秩序的观念，政 府的恰当目标应当是保证个人能够尽可能充分的以自己觉得最合适的方式利用 知识和才能。 他相信，如果没有经济自由，就不可能有进步。企图要求社会所有成员按照 一个人或某些人的指令生活，从而操纵人与人之间的相互活动，这种企图必将阻 碍那种可以实现物质和技术进步的社会秩序的形成。法律即规则应当高 于具体某个人的命令，私有财产则是这种秩序的根本。他同时坚定地相信，社会 主义作为集体主义的一种形态，完全不可能配置商品。如果社会想达到某种比较 体面的生活水平，就不能而不是不可能让政府控制生产资料。集中控制 全部经济活动，是一项在现代社会生活的复杂环境下根本无法理性地解决的任 务。整个大论战虽无果而终，但却成为新自由主义开始登上历史舞台的一个里程 碑。 二、低迷期 2 0 世纪3 0 年代爆发了一场席卷整个资本主义世界的经济大危机。3 0 年代的 大危机彻底暴露了自由放任市场经济的弊端，它不仅是对古典自由主义理论经济 基础的一次全面否定，而且实际上宣告了自由竞争资本主义时代的结束。曾长期 驱动经济增长的私人与企业的消费和投资热情全面衰退，有效需求不足迅速普遍 化。并成为经济运动的一种常态，因而迫切需要国家出面来干预经济生活。 于是，一种反映国家垄断资本主义要求、主张以扩大政府开支创造需求和通 过政府干预推动经济增长的凯恩斯主义便应运而生。“罗斯福新政”则以政策实 6 践的形式表明凯恩斯主义的有效性，并使凯恩斯主义上升为资本主义世界的主流 经济学，主导国家垄断资本主义的宏观经济运行长达4 0 年之久。然而，其实质 只不过是通过政府干预经济发展中的各种社会问题，尤其是借助政府权力重新分 配财富，以缓和阶级矛盾，所有这些资本主义国家发展取得了一定的成就，而且 也使经济发展速度有了较大的提高。然而，哈耶克却清醒而深刻的认识到了其中 风险。哈耶克认为，那种预想在全社会范围内实现某种所谓的“分配公正的观 点，在自由社会中只有采取全权性集体主义手段才能予以实现，但这样会扼杀个 人自由，破坏自由市场秩序，并最终危及整个自发社会秩序。 哈耶克认为，合理的经济秩序问题的独特性是，我们必须加以利用的关于环 境的知识，从来不会以集中的或整全的形态存在，而我们所见到的只能是由每一 分立的个体分别掌握的零散的、不完整的由但个人掌握的知识的问题。正是以为 所有知识都可以收集为一体、由一个人掌握的错误假设，导致了传统社会主义。 哈耶克追求的目标是所有人都获得最高的物质生活水平，他认为，这一目标最有 可麓通过恰当设计的竞争性市场秩序实现。他支持创建新的社会宏观制度，即“稳 定的制度框架一，他反对的是政府直接指挥经济。 、 哈耶克尤其对平均主义深恶痛绝。他认为，一个先进的社会最典型的特征在 于，只有通过不断的进步，它才能获得其大多数财富。这一事实乃是由进步的本 质所决定的：新知识及其好处只能逐渐的扩散，多数人的欲望通常总是由当时只 能由少数人所获得的东西所决定的。我们之所以会不断期望经济迅速发展，在很 大程度上是由于财富的不平等。如果没有这种不平等，就不可能有经济的迅速发 展。 哈耶克的思想处处显示了他所强调的个人自由，反对政府的过分干预，主张 自生自发秩序。由此可以看出，这4 0 年既是国家干预主义盛行和国家垄断资本 主义取得成功的“凯恩斯时代，同时又是哈耶克等自由主义者着手对其理论进 行精雕细琢，并使之系统化的“经院修练时期”。 三、勃兴期 2 0 世纪7 0 年代，西方发生了二战后最严重的经济危机，并出现失业与通货 膨胀并存的“滞胀综合症，把资本主义推向一个“滞胀时期，暴露了资本主 义国家干预主义与政策的严重弊病。哈耶克强调，“一些目标只能通过采用那些 有损于自由的方法方可实现，但是值得强调指出的是，福利国家所有的目标却都 可以通过采用这样一种方法来实现。 而这最终会把所谓的“福利国家变成了 一个家族式国家，在这种国家中，家长控制着社会的大多数收入，他根据他 国哈耶克：自由秩序原理( - f ) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 年。第1 2 页 7 认为的社会成员需求或应当得到满足的数量和品种来分配这些财富。岣在这一意 义上，哈耶克坚决反对福利国家制度，反对政府过分干预自由市场秩序。 为了对付“滞胀，英美等西方国家抛弃了凯恩斯主义，转而实行新自由主 义的理论和政策，紧缩货币，削减福利，减少税收，放松对经济的管制，将国有 企业私营化，削弱工会组织，限制工资增长等等。在这种条件下，哈耶克等新自 由主义者对凯恩斯主义者发起了猛烈的批判与攻击，提出新的应对资本主义经济 矛盾和危机的理论方案。这些理论与凯恩斯主义相反，主张减少国家干预、提倡 自由放任、更多的发挥市场机制的作用。里根和撒切尔夫人上台以后，接收了他 们这一套新自由主义的理论与政策，从而推动了新自由主义的兴起，使它登上了 世界资本主义的历史舞台。圆也正是资本主义国家“滞胀 问题的出现和“凯恩 斯主义 的失灵，使哈耶克获得了1 9 7 4 年的诺贝尔经济学奖，使得英国首相玛 格丽特撤切尔公然称哈耶克是她最重要的精神导师，使其地位不断上升。 尤其是在哈耶克获得了诺贝尔奖之后，他就被认为是反凯恩斯、反通货膨胀、 反大政府的象征。哈耶克最初提出的货币改革建议散仅允许各国货币形成一 个竞争性市场曾被撒切尔政府应用在欧洲货币改革讨论中。1 9 8 0 年3 月， 哈耶克发表了一篇讲话。他谈到：为使英国成为富强、重要的国家而进行的斗争， 正在保守党内进行着，而英国的持续生存有赖于打碎工会的特权，控制通货膨胀， 拒绝社会正义的概念。1 9 8 4 年，哈耶克说过这样一段话：社会主义假定，我们 可以利用全部知识，能够被一个单一的、集权的当局加以利用。这种想法忽略了 这样一个事实：现代社会的基础在于利用广泛分散的知识。旦你意识到，我们 之所以能够利用各种可以利用的资源，仅仅是由于我们利用了成百上千万人的知 识，那么，我们就会清楚的看到，社会主义者假定中央政府可以支配这些知识的 说法是错误的。政府的作用更经常的是妨碍了进步。因此，哈耶克认为，只有在 自由状态下，才能有真j 下的演进发展。 哈耶克作为市场经济和法治社会的坚定捍卫者，2 0 世纪8 0 年代里根撤 切尔主义的精神导师：对于苏联东欧等前计划经济国家的市场转型发挥了巨大的 推动作用；也深刻影响了中国市场经济建设进程。 增耶克：自由秩序原理( 下) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年，第1 3 页 。参阅何秉孟：新自由主义评析 ，社会科学文献出版社，2 0 0 4 年 8 第二章哈耶克对全能政府的批判 哈耶克认为，人的理性是十分有限度的，社会生活信息的无限丰富性与人的 理性能力的有限性之间存在无法填补的鸿沟。人类对自己行为规则等知识存在必 然的无知，而且人类知识是分散的，无法集中在一起传递给某一个权利机构，制 定事无巨细的计划。所以，政府不能过分干预市场经济，不能通过垄断和极权干 涉个人自由，不能打着“社会正义一的旗帜，侵犯个人私域，导致实际地位的不 平等。 第一节对全能政府的理论批判 哈耶克通过对比“进化论理性主义 与“建构论理性主义 ，指出人的理性 并非万能的，而是十分有限的，因而许多领域是理性不及的。同时，行动者对行 为准则中所隐含的大量知识也是必然无知的，而且这种必然的无知是无法克服 的，所以，那种盲目的推崇理性的无限能力，主张一切社会、经济、法律制度都 是由人类理性创造出来的观点，是极其荒谬的，全知全能的政府是不可能存在的。 一、有限理性论 自生自发秩序是啥耶克在自由主义理论方面做出的最大贡献之一，而这一理 论是以“进化论的理性主义 为起点展开的。这种“进化论的理性主义 ，一方 面是对苏格兰道德哲学家所明确阐明的进化论传统的继承；另一方面是对所谓的 立基于笛卡尔式的唯理主义的“法国启蒙运动传统的批判。 哈耶克指出，“建构论唯理主义立基于每个个人都倾向于理性行动和个人 生而具有智识和善的假设，认为理性具有至上的地位，因此凭借人的理性，个人 足以知道并能根据社会成员的偏好而考虑到构成社会制度所必需的境况的所有 细节。然而，这在哈耶克看来却是一种“致命的自负。 “进化论的理性主义 主张理性的限度，而且反对任何形式的理性滥用，只 有在累积性进化的框架内，个人的理性才能得到发展并成功的发挥作用。这种进 化论的理性主义认为：第一，如果有必要对理性之用途寻求恰当的限度，那么发 现这些限度本身就是一项极为重要的且极为棘手的运用理性的工作。哈耶克坦率 的指出，“毋庸置疑，理性乃是人类所拥有的最为珍贵的禀赋。我们的论辩只是 旨在表明理性并非万能，而且那种认为理性能够成为其自身的主宰并能控制其自 身发展的信念，却有可能摧毁理性。第二，“进化论的理性主义刀的侧重点在 。哈耶克：自由秩序原理( 上) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年，第页 9 于理性的限度方面，但却不意味着理性根本不具有任何重要的建设性使命。个人 理性是一种“工具，一种“抽象思想的能力，因此它服务个人的方式，乃是引 导个人在一个他无力充分理解的复杂环境中进行行动，并使他能够把复杂现象抽 象成一系列可把握的一般性规则，进而引导他的决策。立基于此，哈耶克确立了 他关于理性的立场：“我们所努力为之的乃是对理性的捍卫，以防理性被那些并 不知道理性得以有效发挥作用且得以持续发展的条件的人滥用。这就要求我们真 正地做到明智的运用理性，而且为了做到这一点，我们必须维护那个不受控制的、 理性不及的领域；这是一个不可或缺的领域，因为正是这个领域，才是理性据以 发展和据以有效发挥作用的唯一环境。一 立基于上述根本预设的区别，进化论理性主义传统与建构论理性主义传统在 关于社会秩序的一些基本命题方面也必然发生冲突。这既表现为对各种传统作用 的不同认识，也表现为它们对所有在漫长岁月中并非有意识发展起来的成果之间 的不同判定。建构论理性主义传统在证明制度的安排的效力方面确立了一种谬误 的条件，即所有并不明显服务于共同同意的目的的制度都应当被放弃。然而，进 化论理性主义传统则指出，各种使我们得以适应于世界的行为规则系统乃是一种 进化的成就，因此，与上述个人理性有限的主张相关联，这些行为规则系统在某 种程度上具有着一种理性不及的性质。 二、无知观 哈耶克所阐述的理性的限度，与其所强调的“无知 的知识观是一脉相承的， 这种无知的知识观是哈耶克一切社会哲学的基础。哈耶克认为，主张个人自由的 依据主要在于所有的人对于实现其目的及福利所赖以为基础的众多因素，都存 在不可避免的无知。“苏格拉底认为，承认我们的无知，乃是开启智慧之母。苏 氏的此一名言对于我们理解和认识社会有着深刻的意义，甚至可以说是我们理解 社会的首要条件；我们渐渐认识到，人对于诸多有助于实现其目标的力量往往处 于必然的无知状态。社会生活之所以能够给人以益处，大多基于如下的事实，即 个人能从其所未认识到的其他人的知识中获益；这一状况在较为发达的社会( 亦 即我们所谓的“文明 社会) 中尤为明显。我们因此可以说，文明始于个人在追 求其目标时能够使用较其本人所拥有的更多的知识，始于个人能够从其本人并不 拥有的知识中获益并超越其无知的限度。 哈耶克认为，知识可以分为两种类型：一是可以克服的无知，即“一般的无 嘴耶克：自由秩序原理( 上) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年，第8 0 - _ 8 1 页 增耶克：自由秩序原理( 上) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年，第1 9 页 l o 知一，二是无从克服只能应对的无知，即“必然无知”。前者是指对特定事实的 无知。即在开始采取某个特定行动时，行动者对其所必需的知识范围是不知道的， 这既可能来源于关于特定行动所需事实的知识量，也可能来源于行动者所处的特 定的时空位置。这种无知是可以克服的，其条件是，在一合理期间内，特定行动 者付出某种努力和代价。后者是指在开始采取行动时，行动者对其所遵循的社会 行为规则是无知的。这种无知状态取决于两个密切相关的事实：一是人们在行动 中预设并运用了许多“纯粹习惯和所谓“无意义的制度 ，它们虽然是人们实 现自己的目的的基本条件，但人们对于遵循它们对本人目的的实现以及因此而给 社会带来的助益是无知的；二是行动者对他们遵循的行为规则中所隐含的大量知 识也是无知的，因为这种知识远远超越了个人意义上的劳动分工和知识分立的问 题，它们是承载于那些制度性结构之中的，这些制度性结构表现为社会规则的某 种特定时空，而且只有在这个层面上才被整合在一起，其价值和存在是个人意识 不到的。 正因为如此，其他人对于这种知识不仅处于无知状态，而且意味着不 存在克服这种无知的手段，因而行动者只能应对而不能克服。 针对盛行已久的“科学主义 产生的误导，哈耶克认为人对于诸多有助于 实现其目标的力量往往处于必然的无知状态。我们不能过分陶醉于科学的成功 中，我们应该认真对待我们的无知，因为我们对这个世界知道的越多，我们 学的东西越多，我们对于我们所不知道的东西的知识也就越明确。“人往往会对 其知识的增长感到自豪和得意。但是不容忽视的是，在知识增长的同时，作为 人自身创造的结果，对于人有意识的行动会产生重要影响的人的有意识知识的 局限、从而也是人的无知范围，亦会不断地增加和扩大。一 陶醉于知识增长的 人往往会变成自由的敌人。正是因为我们对如此之多的东西都处于必然无知的状 态之中，才决定我们必须在很大程度上去面对或然之事和机遇，因此我们应该 为不确定的任何个人提供更多的机会，使他们在行动中得以使用远多于个人所 拥有的知识。 三、全能政府的虚幻性 在人类社会历史的发展演化过程中，理性的作用是巨大的，但并非全能的。 因为人类的理性是有限的，受到每个人的历史存在的视界制约，如果盲目推崇人 类理性的无限能力，则是“致命的自负 。而建构论理性主义者立基于对人类理 性具有无限能力的盲目自信，主张一切社会、经济、法律制度都是由人类伟大的 。邓正来：自由主义社会理论，山东人民出版社，2 0 0 4 年，第7 3 页 。哈耶克：自由秩序原理 ( 上) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年，第1 5 7 - _ 1 6 0 页 哈耶克：自由秩序原理) ( 上) ，邓正来译，三联书店，1 9 9 7 年第2 5 页 1 1 理性创造出来。既然人类自身创造了各种制度和文明，那么人类也就能够按照理 性设计随心所欲地对它们加以重构和改造。 哈耶克认为，传统的高度集中的计划经济就是这种以理性设计为基础所建构 的一个理想的社会经济制度。恩格斯曾明确指出：“解决社会问题的办法还隐藏 在不发达的经济关系中，所以只能从头脑中产生出来。