（国际贸易学专业论文）中国融入贸易自由化进程的利益与代价.pdf

摘要 摘要 贸易自由化已成为不可逆转的趋势和无法抗拒的时代潮流。当这股浪潮席 卷整个世界的时候，任何国家都不能置身其外，不同类型的国家采取了不同的 应对措施，以积极地融入贸易自由化进程，既分享贸易自由化所带来的经济利 益，又要规避其所带来的一定风险。考察研究我国融入进程的相关问题，对于 我国顺利融入经济全球化进程会大有裨益。 对贸易自由化问题的研究已不再是一个新课题，目前国内学者在贸易自由 化的发展、贸易自由化对世界经济的影响等基本问题上都有过深入的研究，对 中国融入贸易自由化进程也有很多分析。但对中国加入世贸组织后的市场经济 地位问题，中国遭遇越来越多贸易摩擦等诸如此类问题研究得还不够。本文将 更深入地研究中国融入贸易自由化进程的利益与代价等相关问题。 本文共分为四部分：第一部分主要是对贸易自由化理论加以概述；第二部 分是对贸易自由化进程的分析；第三部分深入分析中国融入贸易自由化进程的 利益与代价；第四部分提出中国应对贸易自由化的对策建议。本文认为，中国 加入世贸组织，是中国积极融入贸易自由化进程的表现。贸易自由化是一把双 刃剑，在给中国带来机遇的同时也带来了挑战。贸易自由化浪潮为我国提供了 充分利用国际市场和资本，参与国际分工与分配，更好发挥比较优势的机会， 资源的重新配置使中国的总体经济收益提高；推动中国市场经济体制的形成； 可以利用世贸组织赋予中国的权利，在世贸组织允许的范围内，保护本国的产 业。对于中国这样的转型大国，在市场开放过程中必将面i 临更多的挑战，诸如 宏观经贸政策管理领域的挑战；贸易摩擦的问题，尤其是非市场经济国家的认 定；出口商品结构的挑战，中国出口的大多是劳动密集型产品，导致贸易条件 恶化。针对这些问题，中国可以实施有管理的贸易自由化战略，实现经济增长 方式的转变，重视品牌战略以及人才的培养，提高本国产品的国际竞争力，减 少不必要的贸易摩擦，必要时，可以诉诸w t o 争端解决机制。在与国际规则 逐步接轨的过程中，转变政府的职能，充分发挥市场机制的作用，使中国融入 贸易自由化进程能够以较少的代价获取最大的利益，实现从贸易大国向贸易强 l 摘要 国的转变。 关键词：贸易自由化，贸易摩擦，利益与代价 a b s t r a c t t r a d ei i b e r a l i z a t i o nh a sb e c o m ea ni r r e v e r s i b l ea n di r r e s i s t i b l et r e n do ft h e t i m e s w h e nt h ew a v e ss w e p ta c r o s st h ew o r l d ，d i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v ea d o p t e d d i f f e r e n tm e a s u r e st oa c t i v e l yi n t e g r a t ei n t ot h ep r o c e s so ft r a d el i b e r a l i z a t i o n b o t h s h a r et h ee c o n o m i cb e n e f i t s ，a l s oa v o i dt h er i s k so ft r a d el i b e r a l i z a t i o n s t u d yt h e r e l a t i o n so ft r a d el i b e r a l i z a t i o na n dc h i n a ，w h i c hw i l lm a k ec h i n ab e n e f i ti nt h e e n t e r i n gi n t ot h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o c e s s r e s e a r c ho nt h et r a d el i b e r a l i z a t i o ni sn o tan e wt o p i c ，s c h o l a r sh a v eal o to f r e s e a r c hi n t ot h ed e v e l o p m e n to ft r a d el i b e r a l i z a t i o na n dt h ei m p a c to ft r a d e l i b e r a l i z a t i o no nt h ew o r l de c o n o m y ，a l s oh a v eal o to fa n a l y s i so fc h i n a s i n t e g r a t i o ni n t ot h et r a d el i b e r a l i z a t i o np r o c e s s i th a sn o tr e s e a r c h e dal o ti nt h e i s s u eo fm a r k e te c o n o m ys t a t u s ，g e t t i n gm o r ea n dm o r et r a d ef r i c t i o na n ds oo na f t e r c h i n aj o i n i n gt h ew t o t h i sp a p e rw i l lb ef u r t h e rr e s e a r c hi n t ot h er e l a t i o np r o b l e m o ft h ec o s t sa n db e n e f i t so f t r a d el i b e r a l i z a t i o np r o c e s s i nt h i s p a p e r ，t h e r e a r ef o u ra s p e c t s ，t h ef i r s t p a r ti s t h et h e o r yo ft r a d e l i b e r a l i z a t i o n ；t h es e c o n dp a r ta n a l y s i st h et r a d el i b e r a l i z a t i o np r o c e s s ；t h et h i r dp a r t a n a l y z e sc h i n a si n t e r e s t s ，t h ep r i c ei ni n t e g r a t i n gi n t ot h e t r a d el i b e r a l i z a t i o n p r o c e s s ；t h ef o u rp a r ti st h es u g g e s t i o n st od e a lw i t ht m d el i b e r a l i z a t i o n a c c e s s i n g t ot h ew t o ，c h i n ah a sa c t i v e l yi n t e g r a t e di n t ot h ep r o c e s so ft r a d el i b e r a l i z a t i o n t r a d el i b e r a l i z a t i o ni sad o u b l e - e d g e ds w o r d ，b r i n g so p p o r t u n i t i e s - a n dc h a l l e n g e s t r a d el i b e r a l i z a t i o np r o v i d e sc h i n at a k i n gf u l la d v a n t a g eo fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t s a n dc a p i t a li nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r ，g i v e sa sb e t t e ro p p o r t u n i t yp l a y i n g t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei no r d e rt or e a l l o c a t er e s o u r c e st oi m p r o v ec h i n a s o v e r a l le c o n o m i cg a i n s ；p r o m o t e sc h i n a 。sm a r k e te c o n o m i cs y s t e mf o r m a t i o n ； c h i n ac a nt a k ea d v a n t a g eo ft h er i g h t sg i v e nb yw t oa n dp r o t e c ti t si n d u s t r i e s w i t h i nt h ef r a m e w o r ko ft h ew t o i tw i l lf a c em u c hm o r ec h a l l e n g e sf o rc h i n ai n t h ep r o c e s so fm a r k e to p e n i n g ，f o ri n s t a n c et h ef i e l d so fm a c r o e c o n o m i cp o l i c y m a n a g e m e n t ；t r a d ef r i c t i o n ，e s p e c i a l l yi nn o n m a r k e te c o n o m yc o u n t r i e si d e n t i f i e d ； t h e c h a l l e n g e o f e x p o r t c o m m o d i t i e ss t r u c t u r e ，c h i n a s e x p o r t s a r e m a i n l y l a b o r - i n t e n s i v ep r o d u c t s ，l e a d i n gt ow o r s e n i n g t e r m so ft r a d e i nl i g h to f t h e s e p r o b l e m s ，c h i n ac a ni m p l e m e n tam a n a g e dt r a d el i b e r a l i z a t i o ns t r a t e g yb yc h a n g i n g t h em o d eo fe c o n o m i cg r o w t h ，b r a n ds t r a t e g ya n df o c u so nt a l e n tt oi m p r o v et h e p r o d u c t s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，r e d u c eu n n e c e s s a r y t r a d e f r i c t i o n s ，i f n e c e s s a r y ，w e c a l l a p p e a lt h ew t od i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s m ；g r a d u a l l y c o n v e r g i n gw i t hi n t e r n a t i o n a lr u l e s ，t r a n s f o r mg o v e r n m e n tf u n c t i o n sa n dg i v ef u l l p l a yt h er o l eo fm a r k e tm e c h a n i s m s ，s ot h a tc h i n a c a r lu s eal o w e rc o s tt oo b t a i nt h e g r e a t e s tb e n e f i t si ne n t e r i n gi n t ot h et r a d el i b e r a l i z a t i o np r o c e s s ，f i o mal a r g et r a d e c o u n t r yt oa t r a d ep o w e r k e yw o r d s ：t r a d el i b e r a l i z a t i o n ，t r a d ef r i c t i o n ，i n t e r e s ta n dc o s t s 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的噘士学位论文中国融入贸易自由化进 程的利益与代价，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读博i - i 硕士学位 期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集 体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：主j 考日期：赢年月岛日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中国融入贸易自由化进程的利益与代价系本人在东北财经大学攻读博 士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果 归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完 全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财 经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。可以公布论文的全部 或部分内容。 作者签名： 导师签名 麦、j 考 日期：捌g 年月加 日期：名- 占年，用i e l 第一章贸易自由化理论概述 2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济发生着巨大变化，经济增长速度加快，经 济规模扩大，国际分工在全球范围内迅速、深入地展开，区域经济合作进一步 加强，经济全球化的浪潮席卷整个世界。而贸易自由化作为经济全球化的先导， 当然也是各国必须面对的首要问题。对此，国内学者对贸易自由化问题进行了 深入研究，尤其是分析研究贸易自由化对中国这样的转轨大国的影响。本文以 中国“入世”后的新贸易环境为基点，分析中国融入贸易自由化进程的利益与 代价。 第一节古典自由贸易理论 亚当斯密1 7 7 6 年提出的绝对利益论，其基本思想是，各国之间生产技术 的绝对差别是两国进行分工和贸易的基础。每一个国家应该选择自己单位产品 的绝对劳动成本消耗低于外国商品的方式，进行专业化分工并尽可能扩大生产 规模和出口数量，这样的专业化分工和自由贸易将会使自由贸易双方都受益。 斯密在国富论中写道，一国的利益或利得，不是金银量的增加，是一国土 地和劳动年生产物交换价值的增加或一国居民年收入的增加，可以通过国际分 工，进行自由贸易增加一国的财富。亚当斯密的理论重要意义在于，认识到 分工对社会生产力提高的重要性。但也有不足之处，该理论解释不了在任何产 品生产中均处于绝对劣势的落后国家也在进行国际贸易的现象。 大卫季嘉图继承和发展了斯密的理论观点，在1 8 1 7 年提出了比较利益论。 认为各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门生产劳动成本 相对低的产品，便可进行生产和自由贸易，并能从中获益和实现社会劳动的节 约。该理论解释了为什么一国在完全处于绝对劣势，另一国在两种产品的生产 上具有绝对优势，两国还可以进行自由贸易的现象。其核心思想是：两优取其 重，两劣取其轻。李嘉图的比较利益论对当时经济发展起到了一定的积极作用， 但却解释不了国际贸易产生的原因和基础。 赫克歇尔和俄林的要素禀赋论，是对李嘉图学说的继承和发展。认为国与 国发生贸易的必要条件是贸易商品生产成本的差异；而成本的差异取决于各国 拥有的生产资源的相对丰裕程度。若两国的要素丰裕情况不同，劳动生产率完 全一样，也会产生生产成本的差异。劳动力丰裕的国家，其劳动力要素的价格 就会便宜，生产劳动密集型产品就具有比较优势，出口就会获得贸易利益；而 资本相对丰裕的国家，其资本要素的价格就相对便宜，生产资本密集型产品具 有比较优势，出口同样会获得贸易利益。采用自由贸易政策是最佳选择，否则 分工带来的利益就不能实现。 古典自由贸易理论在当时起到了积极的作用，促进了国际贸易的进一步扩 大，也为经济相对落后的国家利用对外贸易发展本国经济提供了理论基础。但 古典自由贸易理论是建立在一系列严格的假设条件之上，如完全竞争的假设， 关于技术不变的假设，不存在规模经济的假设，这些都与现实间存在很大的差 异，解释不了二战后国际贸易发展的新格局，如产业内贸易等。 第二节自由贸易理论的新发展 2 0 世纪7 0 年代之后，由于西方发达国家普遍的“滞胀”局面难以通过政 府干预手段加以克服，主张经济自由的新自f h 主义重新占据了经济理论的中心 位置。他们认为：政府的角色不能像计划经济中那样配置资源，调节经济，也 不能像凯恩斯主义所主张的那样，运用经济政策干预经济。于是，各主要发达 国家又对政府角色开始进行重大调整，从“看得见的手”发展到“有限制的适度的 国家干预”，即市场机制与国家干预这两只手相结合。 以斯蒂格利茨为代表的新凯恩斯主义强调政府干预宏观经济运行的重要 性，认为必须依靠政府的依法调控，否则就不能实现市场有效配置资源的作用。 西方经济学告诉我们，市场在绝大多数情况下是能够高效运转的。由于现实中 所有的市场都是不完备的，信息总是不完全的，道德风险和逆向选择问题等， 因此，经济中市场失灵问题是普遍存在的，所以必须强调政府的适当干预。 迪克西特斯蒂格利茨模型1 ( d s 模型) 将规模经济归为国际贸易中一个 独立的原因。规模经济是指，随着生产规模的扩大，其单位产品的平均成本逐 2 第一章贸易自由化理论撬述 步下降的效果。它可以表示为t c q = f c q + v c q 。式中，q 表示该商品的生产 量，t c 表示q 量商品的生产总成本，f c 表示生产商品的固定成本，该成本将 随着其产量的增加平均到每个单位产品上的固定成本会下降。v c 表示生产该 商品的可变成本，该成本不会随着产品产量的增加而下降，而是保持不变。在 d s 模型中，假定所有人都天生一样，生产中存在着无止境的规模经济，而消 费者喜好多样化消费，规模经济与消费多样性的相互作用最终达到一个贸易均 衡。从消费方面看，产品的种类越多越好；但从生产方面来看，产品的种类却 是越少越好，因为产品的生产规模越大，从而产品的生产成本就越低。但是， 由于生产中的规模经济和资源的稀缺性，当消费种类增加时，每种消费品的生 产规模就会缩小，与规模经济相结合，就意味着每种产品的生产成本和价格上 升，消费者的效用下降。市场竞争就会去折衷这种两难冲突，达到某种垄断竞 争的均衡状态。这个均衡虽然只是次优的，但是它却在垄断不可避免的约束下 能将消费者的净福利最大化。根据新贸易理论，若人口规模或可用资源增加， 则市场折衷这种两难冲突的余地就增大，从而扩大贸易。一个规模扩大的统一 的市场，会使得生产率和产品种类同时增加。由于国际贸易能增加整个世界市 场的规模，将使各国有机会消费更加廉价和多样化的产品，福利水平得到提高。 d s 模型说明了国际贸易的三大好处：国际贸易为实现规模经济提供了市 场现实条件，使产品的生产成本和价格水平下降；扩大的市场增加了产品的种 类，因而满足消费者的多样化消费需求，从而提高各国的福利水平；国际贸易 使厂商之间的竞争加强，使市场价格更接近于完全竞争的市场价格，因而减少 了垄断所造成的资源分配的扭曲。但与此同时，自由贸易也会带来收入分配的 变化和相应的政治问题，政府政策和制度安排对促进自由化具有十分重要的作 用。这种源自规模经济的比较利益，被称为后天获得的比较利益。人口的扩大、 市场的统一都有助于规模经济的形成，从而促进贸易并推动经济增长。 d s 模型具有很多优点：由于规模经济的存在，即使不存在外生的比较利 益，国际贸易也能产生，并带来贸易利益。因而它在解释产业内贸易和公司内 贸易等现象方面更具有说服力。另外，由于规模经济的存在，人口增长不再是 只有负面影响，他提高生产率，增加产品种类，提高消费水平。 克鲁格曼认识到d s 模型对国际贸易理论的重要意义，2 将其应用到国际贸 3 中国融入贸易自由化进程的利益与代价 易分析而大获成功。他用这个模型很好地解释了林德贸易模式，即为什么国际 贸易主要发生在先天条件相近的发达国家之间，而比较利益较多的发达国家与 落后国家之间的贸易，反而大大小于条件互相类似的发达国家之间的贸易。 2 0 世纪8 0 年代初以来，以布兰德、斯本色、赫尔普曼和克鲁格曼等为代 表的经济学家提出了以“战略性贸易”为核心的新贸易理论，认为政府干预的贸 易政策只要使用得当也能够使一国从相对自由贸易中获益。对传统贸易理论的 两个最重要的假定前提：规模收益不变和完全竞争做了大胆的抛弃，把规模经 济理论和张伯伦、罗宾逊夫人的不完全竞争理论引入国际贸易理论分析，由于 规模经济和不完全竞争与现实生活更加吻合，更好地解释产业内贸易的成因和 基础，为建立现代国际贸易理论开辟了道路。 产业内的贸易品属于同类而相异的产品，是垄断竞争贸易。任何一个国家 都不可能生产该国国民所需的一切商品，它只生产符合本国大多数消费者偏好 的需求量较大的产品，同时出口部分产品满足国外少数消费者的需求，类似国 内少数人偏好也可以通过进口来满足。由于规模经济和产品差异的存在，在世 界范围内一国在同一类产品的某些系列上形成了绝对优势或比较优势，而在另 一些系列上处于劣势，因而形成国际贸易，政府适度干预贸易有利于促进本国 企业和产业的发展。 1 9 8 5 年，赫尔普曼和克鲁格曼的市场结构和对外贸易一书的出版，标 志着新贸易理论趋于成熟。该书提出的一个贸易模型不仅导入了规模经济、产 品差异因素，符合垄断竞争假设的条件，还兼容了传统比较优势。这模型表明： 第一，产业间贸易是建立在比较优势和要素禀赋基础之上的，劳动力资源丰富 国之所以成为劳动密集型产品的净出口国和资本、技术密集型产品的净出口国， 起决定作用的主要因素仍然是比较优势。第二，产业内贸易则是建立在规模经 济和产品差异基础上的，即使两国具有同等的技术水平和相同的资本劳动 比率，两国同产业的厂商仍将生产异质产品，消费者对外国差异制成品的需求 仍将引致产业内贸易。由于对规模经济的追求，贸易双方一般只能生产种类有 限的产品，然后通过产业内贸易来增进双方的社会福利。第三，以比较优势为 基础的产业间贸易和以规模经济、产品差异为基础的产业内贸易是可以共生共 存的。 4 第一章贸易自由化理论概述 1 刘殍俊 2 吴宏： 国际贸易新发展理论、政策、实践，科学出版社2 0 0 3 年版，p 6 7 - 6 8 转轨的贸易流动，中国水利水电出版社2 0 0 4 年版，p 3 8 - 4 3 5 第二章贸易自由化进程分析 贸易自由化是指第二次世界大战结束以后，世界经济全球化和市场化趋势 在国际贸易领域的反映，也是一国政府通过多边谈判和区域经济一体化的途径， 对进出口的管理体制、政策工具等方面逐步放松管理、减少干预的过程，其最 终目标是在全球范围内实现资源的最佳配置和商品及服务的自由流动。1 贸易自由化原则也写入了世贸组织的基本原则当中，世贸组织要求各成员 国逐渐削减关税，弱化关税壁垒，取消和限制非关税壁垒，最终实现贸易自由 化。这样，国家与国家之间商品、货物、资本和劳动力可以自由移动，从而达 到提高人民生活水平，保证充分就业的目的，进而实现世贸组织的宗旨和目标。 第一节经济全球化进程中贸易自由化的发展 经济全球化既是资本、技术、信息、货物等生产要素在全球范围内的跨国 界广泛而自由的流动，从而实现资源有效配置的过程；也指由于这个过程的深 化，使各国之间的联系和相互作用不断加强，形成各国经济“你中有我，我中 有你”的相互依赖甚至制约关系。2 经济全球化，使世界变得越来越小，市场变 得越来越大。由于各国问市场对外开放的加速，国际间合作的加强，从全球看， 资源可以得到最有效、最合理的优化配置，实现了帕累托效率的改进。在信息 革命蓬勃发展的今天，由于国际互联网的影响，国际间的商务活动空间距离消 失，国家间技术差距会更快缩小。不仅如此，国际垂直分工不断深化，水平分 工不断加深，这些都加快了贸易自由化的发展进程。此外，关贸总协定，世贸组 织的发展历程就是全球化进程中贸易自由化发展的真实反映。 从1 9 4 8 年到1 9 9 5 年关贸总协定运行的4 7 年中，它制定了一整套规范世界 大多数国家政府贸易政策行为的准则，成功地组织了多次多边贸易谈判，维护 了世界贸易秩序，促进了全球贸易的自由化。从1 9 4 8 年到1 9 7 3 年，是贸易臼 由化迅速发展的阶段；从1 9 7 3 年到1 9 8 6 年，贸易自由化发展趋于缓慢；1 9 8 6 年以后是贸易自由化加速发展的阶段，继乌拉圭回合谈判之后，世贸组织作为 6 第二章贸易自由化进程分析 一个正式的国际性组织取代了原关贸总协定。它的目标是建立一个完整地包括 货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权问题等更具活力、更持久的多边贸 易体系。为此，世贸组织规定各成员应通过达成互惠互利的安排，大幅度削减 关税和其他贸易壁垒，在国际经贸竞争中消除歧视性待遇，对发展中国家给予 特殊和差别待遇，扩大市场准入程度及提高贸易政策和法规的透明度等，这些 都推动了贸易自由化的进一步发展。 第二节贸易自由化对世界经济的影响 第一，贸易自由化促进了世界经济的快速增长。在经济全球化不断发展的 时代，贸易作为经济全球化的基本纽带，其增长速度明显大于生产的增长速度， 据统计1 9 6 0 2 0 0 3 年，世界货物贸易出口的年均增长率为9 9 ，比世界生产 总值年均增长率高2 个百分点。同期世界货物贸易规模扩大了5 7 倍，而世界经 济总量只增长了2 6 倍。3 由于世界贸易增长速度大大超过世界生产的增长速度， 世界上大多数国家的对外贸易依存度也不断提高，世界货物和服务出口占世界 g d p 的比重从1 9 5 0 年的7 提高到2 0 0 0 年的3 0 ，世界进口占世界g d p 比重 的增长情况也大体如此。这说明，世界各国一年新增加的产出值平均有3 0 要 靠出口到世界市场去实现，它们的生产和消费需求，也约有3 0 靠进口来满足。 4 这表明贸易全球化程度的加深。 第二，贸易自由化推进了国际贸易格局的变化。贸易自由化推进国际贸易 格局的变化表现在国际贸易规模的扩展。战后初期，世界贸易额仅为5 0 0 亿美 元，而2 0 0 3 年全世界货物贸易额为7 3 万亿美元，服务贸易额为1 8 万亿美元。 5 2 0 世纪8 0 年代以来，贸易自由化不断加强，这对世界任何国家和地区来说， 都是一种无形的压力，使之不得不参与全球化进程之中。这从g a t t 和w t o 的国家和地区数目的增多可以看出，g a t t 成立时，签字国只有2 3 个，目前 w t o 的成员已增至1 4 8 个。新成员主要是发展中国家和转轨国家，中国于2 0 0 1 年“入世”，现在俄罗斯也在申请加入。目前包括w t o 成员国在内，世界上 约有2 3 0 个国家参与国际贸易。国际贸易结构发生变化，服务贸易成为其重要 的组成部分，大多数国家的服务业占g d p 的比重都在上升。正是因为服务贸易 7 中国融入贸易自由化进程的利益与代价 的快速发展，才使国际贸易从狭义的货物贸易变成广义的既有货物又有服务的 贸易，目前服务业也是f d i 的主要行业。 第三，贸易自由化是生产国际化的催化剂和促进剂。贸易自由化的发展为 跨国公司的发展和国际直接投资的大规模扩展奠定了良好的基础。跨国公司是 经济全球化的媒介，可以通过在海外设立子公司进行各种投资，形成新的国际 分工体系。这种体系又会根据公司利益最大化把产品生产的不同工序和不同环 节布置在不同的国家和地区，不仅可以绕过东道国的许多贸易壁垒，迅速掌握 当地需求状况，有效利用当地的资源，也可以通过跨国公司母公司和子公司内 部贸易降低生产和交易成本，提高经济效益。同时，跨国公司与全球化有着越 来越密切的关联，全球的生产依赖于全球性的贸易市场。贸易自由化为跨国公 司的发展提供了基础，跨国公司则扩大了全球生产要素的配置和产品的销售， 这便促成了生产、流通和消费的全球化，使经济具有了实际意义上的全球化。 第四，贸易自由化推进了全球经济管理体制的发展。2 0 世纪9 0 年代后半 期，世界贸易体制上的最大变化就是w t o 取代了将近运行半个世纪的g a t t 。 w t o 的产生给当代国际贸易提出了新的规范，制定了一系列规章制度及其运 行机制，扩大了贸易管辖的范围，在保证世界贸易健康稳定发展方面发挥了很 好的作用，从而推动着世界经济的全球化进程。而区域经济一体化就是经济全 球化的最初的表现形式，在众多的区域经济组织中，欧盟、北美自由贸易区是 世界最大的、相对完善的区域经济组织，而区域性经济组织在一个区域范围内 加速了经济的协调和一体化，也推动了贸易自由化的发展。 当然，贸易自由化也对世界经济产生负面的影响。一个国家如果闭关自守， 经济就会更加落后，唯一的选择就是主动融入贸易自由化的大潮之中，充分利 用国际资源、国际资金、国际市场和技术，引进国际通行的竞争机制，实现发 展的目标。但随着国际法和国际规则的增多，民族国家为了参加国际经济交流 和合作，就必须遵守这些国际规则，根据或参照国际规则来制定、修订、调整 自己的国内法规。这样从总体上产生了国际规则高于国内规则的问题，这乃是 经济全球化对发展中国家经济主权的最大挑战。 有关国家为了遵守国际协定、条约的规则，必须放弃部分原先属于本国的 独立经济政策或职能，这时国家经济主权在某些方面受到削弱，如世贸组织对 8 第二章贸易自由化进程分析 其成员实施贸易自由化的制度安排，就要求有关成员改变原先实行的关税和非 关税等政策，以适应世贸组织要求。 尽管w t o 构建了一个比g a t t 更加完善的多边贸易体制，但在很多方面 并不完善。w t o 的很多协议出现了不合理规则，成为发达国家侵夺发展中成 员贸易利益的工具。例如与贸易有关的投资措施协议只约束东道国的投资 措施，而没有对国际直接投资的主题跨国公司及其母公司的行为加以约束 和规范。同时，外国企业的进入，虽然仍要受东道国法规的约束，但当东道国 的法规与国际规则或双方协议发生矛盾时，一般以后者为主要依据，这也是经 济全球化对国家经济主权的又一挑战。 第三节贸易自由化遇到的挑战 贸易自由化的最终实现还有很长的路要走。不仅服务贸易自由化还只是刚 刚开始，而且商品贸易自由化的进程还要进一步加快。而现在世贸组织的规则 还不太完善，所以贸易自由化的进一步发展还遇到一些问题，面临诸多挑战。 一、反倾销 随着国际贸易自由化程度的加强和各国保护贸易的需要，反倾销作为贸易 救济措施的作用日益凸现。在全球关税壁垒不断削减，非关税壁垒不断消除的 情况下，现存的打着公平竞争旗号的非关税保护手段，如反倾销、反补贴、保 障措施、技术贸易壁垒等成为各国应对贸易竞争的主要工具。据世贸组织的统 计数据，自1 9 9 5 年世界贸易组织正式运作至2 0 0 4 年6 月以来，各成员方共发 起了2 5 3 7 起反倾销调查，6 反倾销无论从数量、规模、集中度等各个方面衡量， 都有不断增强的趋势。预示着世界进入了贸易摩擦的多发期，贸易摩擦增多是 贸易自由化趋势加剧下世界经济发展的一个重要特征。 二、劳工和环境标准 发达国家的厂商认为，由于环境标准不同而造成的产品成本差异使发展中 国家享受了不公正的成本优势和竞争优势，使自己处于不利地位，并认为这种 9 低成本的环境标准构成了“生态倾销”，对在相对宽松的环境管制条件下生产 的产品提起反倾销。发展中国家反对设置过高环境标准，认为环境标准、管理 目标和有限领域应当反映对他们适用的环境与发展内容。由于劳工标准直接影 响出口产品的成本，美国认为低工资生产的产品就等于“倾销”，应该在贸易 上限制低工资条件下生产的产品，从而保护发达国家工人和企业的利益。早在 1 9 9 6 年1 2 月，在新加坡召开的w t o 部长级会议就明确表明，国际劳工组织 有能力制定和解决劳工标准问题，发展中国家在国家贸易中发挥比较优势是勿 庸置疑的，劳工标准不应成为w t o 考虑的问题，不应列入w t o 议事日程。 三、区域主义的挑战 一般而言，区域贸易协议能促进贸易伙伴国之间的经济往来，总体上看是 有益的。但区域贸易协定对多边贸易机制也有阻碍作用，具体表现在：经济上 的最大冲击是贸易转移效应，贸易转移效应带来的损失是双方面的，一方面， 区域贸易协定的成员失去了与非成员的高效率企业合作的机会，另一方面，非 成员丧失了进入原来市场的机会。而且在一些贸易法规、条例上，区域贸易协 定与世界贸易组织的原则不一致，从而使得多边体制监管变得更为复杂，地区 主义也可能影响全球贸易自由化进程，也会削弱多边谈判的效果。 四、绿色壁垒 些发达国家通过制订高于发展中国家的环境质量标准来推行新的贸易保 护主义，从而使传统贸易壁垒逐步演变成为绿色贸易壁垒。美国作为世界上最 大的发达国家，通过大量运用绿色标准限制了外国产品的进入，从而有效保护 了本国产业的发展。绿色贸易壁垒主要集中在卫生检疫、食品安全卫生认证、 环境污染等方面。 w t o 成立以来，争端解决机构受理的由绿色壁垒引起的贸易争端达1 0 0 多起，而发展中国家由于环保和技术方面较落后，成为绿色壁垒的最大受害者。 原因在于1 9 9 4 年关贸总协定、技术性贸易壁垒协定、卫生与植物卫生措施 协定等“例外”条款本身为绿色壁垒提供了借口；现有的绿色壁垒标准和法规对 发展中国家构成歧视；发达国家给予发展中国家的差别和优惠待遇的承诺落空。 】0 第二章贸易自由化进程分析 五、贸易自由化带来世界经济两级分化的不良后果 贸易自由化促进了世界经济的不断发展和经济总量的快速增长，却没有使 得世界各国普遍受益，世界经济发展中的不平衡现象更趋严重。就总体而言， 当今世界南北国家之间差距不断拉大，马太效应加剧，财富分配日益不公。当 前世界经济的发展极不均衡，也是不合理和不公正的。西方强国对其他国家特 别是发展中国家实行不平等贸易，进行附加政治条件的援助，垄断了国际金融 和科技成果，转移高污染、劳动密集型和技术落后的产业到发展中国家，以致 造成南北鸿沟日益扩大，使富国愈富，穷国愈穷。对此，i m f 也不无担忧地指 出，如果听任贫富差距继续扩大，贫困问题将引起社会动荡和冲突，并最终破 坏认整个社会的整体秩序。 1 温彬： 发展中国家的贸易自由化：游戏规则与中国对铕，中国发展出版社2 0 0 0 年版，p 2 6 2 郭连成：经济全球化与转轨国家政府职能转换，世界经济，2 0 0 3 年第1 0 期 3 数据来源，h l c 口：a v w w s t u d y t i m e sc ：o m m 4 李琮：经济全球化新论，中国社会科学出版社2 0 0 5 年版，p 4 5 墩据来源，h a p ：w w w i i e w s ，a n h u i n c w s c o r n 6 数据来源，h t t p ：w w w w t o o r g “反倾销统计” 中国融入贸易自由化进程的利益与代价 i ii 第三章中国融入贸易自由化进程的利益与代价 第一节“入世”：中国融入贸易自由化进程 中国从1 9 8 6 2 0 0 1 年，经过1 5 年的艰苦谈判，终于在2 0 0 1 年1 2 月1 1 曰正式加入了世界贸易组织，成为w t o 的第1 4 3 个成员。自改革开放以来， 中国不断进行外贸体制改革。2 0 世纪9 0 年代，为了适应国际多边贸易体制的 要求，中国曾多次大幅度削减关税。1 9 9 3 年1 2 月，中国的平均关税率从4 3 下降到3 6 ，1 9 9 6 年4 月，又下降到2 3 ，1 9 9 7 年1 0 月，进步下降到1 7 。 2 0 0 0 年，中国的平均关税率为1 5 6 ，2 0 0 1 年的平均关税率为1 5 3 ，2 0 0 2 年为1 2 7 。1 “入世”是我国改革开放和经济发展的需要，也是我国政府在经济全球化 的形势下所做出的战略选择，与中国的改革开放和建立社会主义市场经济体制 的目标相一致。 一、“入世”给我国创造了良好的国际经贸环境 世贸组织是当今世界唯一能够处理国家或地区之间贸易关系的国际组织， w t o 成员间的贸易量占全球贸易的9 0 左右，w t o 在取代了关贸总协定后， 继续推动贸易自由化的进程。 首先，根据9 4 年关贸总协定第1 条第1 款规定，我国可以享有多边的、无 条件的最惠国待遇。过去中国只能通过双边贸易协定在某些国家获得最惠国待 遇，而这种双边的最惠国待遇是非常不稳定的，容易遭到双边政治关系的影响。 “入世”后，中国享受的最惠国待遇将使中国产品在最大范围内享受有利的竞争 条件，从而促进出口的发展。 其次，享有“普惠制”待遇及其他给予发展中国家的特殊照顾。“普惠制”是 专门针对发展中国家出口的制成品和半制成品所给予的单方面减免关税的特殊 优惠待遇。给予中国出口的制成品半制成品普惠制待遇，对中国扩大出口、提 高出口效益都有一定好处。这些优惠是单方面给予的，发展中国家无须做出对 1 2 等的回报。 再者，充分利用争端解决机制。随着中国对外开放程度的扩大，各种经济 贸易纠纷也会逐渐增多。过去发达国家大多是采取单边行动对中国采取制裁， 现在中国就可以通过世贸组织特设的贸易争端解决机构和程序，比较公平地解 决贸易争端，维护中国的贸易利益。 最后，获得在多边贸易体制中“参政议政”的权利。“入世”后，中国可以参 与各个议题的谈判和贸易规则的制定，充分表达中国的要求和关切，有利于维 护中国在世界贸易中的地位和合法权益，并在建立和维护公正合理的国际经济 秩序等方面发挥更大的作用。 我国作为w t o 的成员国，可以与w t o 的其他成员进行进一步的经贸往 来，这些都给我国创造了良好的国际经贸环境。 二、“入世”有利于我国社会主义市场经济体制的建立和完善 w t o 的基本原则包括市场经济和自由竞争；非歧视原则；关税约束和关 税减让；公平竞争原则：透明度原则。我国“入世”，遵循非歧视原则，有利 于为各类企业经营提供平等的竞争机会，有利于创造稳定的、可预见的经营环 境，更好地吸引外资。目前，我国正在实行由计划经济向市场经济的转变，逐 步开放市场，实施企业“走出去”战略，也在逐步打破行业垄断和地方保护， 创造统一、公平、公正的市场体系，规范市场秩序。 三、“入世”是我国融入贸易自由化进程的表现 在经济全球化的进程中，商品和生产要素在全球范围内自由流动，有利于 促进资本、技术、知识等生产要素在全球范围内的优化配置，给发展中国家提 供了新的发展机遇。贸易自由化作为经济全球化的先导，必然是各国首要追求 的目标，中国当然也不例外。逐步开放服务贸易，进一步削减关税，废除与 w t o 相抵触的法规等，在中国“入世”议定书中已有相应的规定。 1 3 中国融 贸易自由化进程的利益与代价 第二节贸易自由化给中国带来的机遇 一、总体经济收益因资源的重新配置而提高 新的贸易自由化浪潮为我国提供了充分利用国际市场和资本，参与国际分 工与分配，更好发挥比较优势的机会，资源的重新配置使中国的总体经济收益提 高。 第一，在良好的贸易环境下，中国的对外贸易增长较快。2 0 0 1 年全国进出 口总值为5 0 9 7 6 8 亿美元。2 0 0 2 年中国全年的进出1 3 总值达到6 ，2 0 7 8 5 亿美元， 同比增长2 1 8 ，其中：出1 33 ，2 5 5 6 9 亿美元，同比增长2 2 3 ；进口2 ，9 5 2 1 6 亿美元，同比增长2 1 2 。2 0 0 3 年全国进出口总值增长3 7 1 ，为8 5 1 2 1 亿美 元，出口4 3 8 3 7 亿美元，增长3 4 6 ；进口4 1 2 8 4 亿美元，增长3 9 9 。2 0 0 4 年在出1 3 退税政策调整的情况下，全国进出口总值为1 1 5 4 7 4 亿美元，同比增 长3 5 7 ，出口继续保持快速增长，增速达3 5 4 ，进口增长3 6 o 。2 0 0 5 年 全国实现进出口总值1 4 2 2 1 2 亿美元，同比增长2 3 2 ，出口7 6 2 0 亿美元，增 长2 8 4 ，是2 0 0 1 年的2 8 倍多。2 中国的出口增长表现在各个方面，无论是贸 易方式还是行业，特别是机电产品和高新技术产品的出口增长更是惊人，说明 资源的重新配置激发了一些行业的出口潜力。另外，“入世”后对纺织服装的 影响很大。世贸组织在其( ( 2 0 0 6 世界贸易报告项下发布的第一份纺织品贸易 分析报告认为，自2 0 0 5 年1 月1 日取消纺织品和服装配额以来，全球纺织品和 服装贸易并未出现大幅增长，只是供货商结构完全发生了变化。中国成为全球 纺织品贸易一体化的最大赢家，其次是印度，亚洲其他国家和南部非洲国家的 出口则受到影响。我国纺织品出口可以充分发挥自身的比较优势，在国际市场 占有一定的份额。 第二，伴随着贸易自由化的进程，外商对中国的投资呈现上升的趋势，中 国实际使用外商直接投资也在逐年增长。从实际情况来看，中国继续成为外资 最青睐的国家。2 0 0 2 年外商直接投资稳步扩大。全年外商直接投资台同金额8 2 8 亿美元，e e 上年增长1 9 6 ；实际使用金额5 2 7 亿美元，增长1 2 5 。2 0 0 3 年 外商直接投资保持较大规模。全年批准设立外商直接投资企业4 1 0 8 1 个，比上 年增长2 0 2 ；合同金额1 1 5 1 亿美元，增长3 9 o ；实际使用金额5 3 5 亿美元， 1 4 第三章中国融入贸易自由化