（世界史专业论文）爱德华三世统治时期中书法庭研究.pdf

爱德华三世统治时期中书法庭研究 内容提要 本文以历史唯物主义为指导，对英国中世纪中书法庭的起源和演进，以及爱德华 三世时期中书法庭的发展进行了研究和探讨，以期在此基础上促进我国史学界对中世 纪英国法制史、政治史的认识 全文共分五章第一章是绪论部分，介绍了本文选题的意义和研究动态。第二章 着重阐述了爱德华三世之前中书法庭的起源和演进情况，主要包括：作为王室文书处， 中书法庭文书及封印事务的起源；中书法庭在处理文书事务的过程中如何承担起政府 管理的职责：中书法庭司法职能的起源和发展。第三章分三节对爱德华三世时期中书 法庭的文书、行政和司法职能进行了论述，从权力分配的角度说明了这一时期文书职 能的相对弱化，行政职能的继续增强，以及以衡平司法权为核心的司法职能得到突出 发展的历史趋势，并同第二章相映衬，揭示了中书法庭从王室文书处演变为政府部门、 从掌管大御玺的综合性机构向专门法庭方向发展演进的历史脉络。第四章介绍了爱德 华三世时期中书法庭的机构组织、人员构成及其职责分工。第五章是结论部分，对爱 德华三世时期的中书法庭进行了总结和评价，并在此基础上对全文思想加以提炼，对 英国中世纪政府系统的演进规律作出探讨。 本文认为，中世纪英国王政系统的发展过程从根本上说是以王权为首的私权体系 向以政府为核心的公权体系让渡的过程，同时也是政府机构从综合性走向专门化的过 程。爱德华三世时期，中书法庭脱离国王私权的控驭而被纳入公权系统，成为英国政 府部门运作的中枢机构，随着司法实践的持续增长，中书法庭又迅速向专门法庭的方 向演进中书法庭的发展史正是上述历史规律的缩影。j 关键词：英国；爱德华三世；中书法庭；中书法官；大御玺 爱德o # 三世统治时期中书法庭研究 s t u d y i nt h ec h a n c e r yu n d e re d w a r d i i i a b s t r a c t n l i st h e s i s ，u s i n gr i c hm a t e r i a l s ，h a sm a d eas y s t e m a t i ci n v e s t i g a t i o no nt h ec h a n c e r y o f e n g l a n du n d e re d w a r d i i td e a l sw i t hs e v e r a ld i m e n s i o n so f t h et h e m e f i r s to fa l l ，i td e s c r i b e dt h eo r i g i na n de v o l u t i o no ft h ec h a n c e r yo fe n g l a n di ne a r l i e r m i d d l ea g e s i ti n t e r p r e t e dh o wt h eo f f i c eo fc h a n c e r y , i ni t so r i g i na sar o y a ls e c r e t a r i a t ， w h i c hk e p tt h eg r e a ts e a l w a se n d u e dw i t ha d m i n i s t r a t i v ef u n c t i o n i ta l s oi n t r o d u c e dt h e o r i g i no f t h ee x t r ai u d i c i a ld u t yo f c h a n c e r y ，w h i c hw a sd e v e l o p e do u to f t h ea d m i n i s t r a t i v e o f f i c e s e c o n d l y , i td i s s e r t a t e dt h es e p a r a t i o nb e t w e e nt h eg r e a ts e a la n dt h ek i n g a n dt h e e v o l u t i o no fc h a n c e r ya sas e e r e t 撕a ta n da no f f i c eo fa d m i n i s t r a t i o nu n d e re d w a r di i i w h i c hm e a n tu l t i m a t e l yas t e a d yd i m i n u t i o ni nt h ei m p o r t a n c eo f c h a n c e r ya sas e c r e t a r i a to f t h ec r o w n a n dag r a d u a li n c r e a s ei nt h ei m p o r t a n c ea st h eg j r e a tc o o r d i n a t i o nc e n t e rf o r a d m i n i s t r a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ea d m i n i s t r a t i v ef u n c t i o n ，e s p e c i a l l yw i t ht h e r a p i di n c r e a s e o fi u d i c i a l p r a c t i c e s ，t h ec h a n c e r yg r a d u a l l y e v o l v e di n t ot h ec o u r to f e q u i t a b l ej u r i s d i c t i o n t h i r d l y , i ti n t r o d u c e dt h eo r g a n i z a t i o na n dp e r s o n n e lo f t h ec h a n c e r yu n d e r e d w a r d1 1 1 i n c l u d i n gt h e m a i ns u b o f f i c e s ：t h e d e p a r t m e n to fr o l l sa n dt h eh a n a p e rd e p a r t m e n t ， c h a n c e l l o r s ，t h ec l e r k so f t h ef i r s ta n ds e c o n dg r a d e s f i n a l l y , i ts u m m e du pt h ef e a t u r eo f t h ec h a n c e r yu n d e re d w a r di i i a n do f f e r e dab r i e f e v a l u a t i o n ，o nw h i c h b a s i si td i s c u s s e dt h er u l e so f t h ee v o l u t i o no f t h es t a t em a c h i n e r y b ys t u d y i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h ec h a n c e r yu n d e re d w a r di i i ，w ec a ns e et h a t ，t h e p r o c e s so ft h ee v o l u t i o no ft h ec h a n c e r y , o nt h ew h o l e ，w a st h et r a n s i t i o nf r o mb e i n g p r i m a r i l yt h eg r e a ts e c r e t a r i a to f t h er o y a lh o u s e h o l di n t ob e i n gp r i m a r i l yag r e a to f f i c eo f s t a t ea d m i n i s t r a t i o n a n df r o ma no m c ew h o s em a i na c t i v i t i e sw e r ee x p r e s s i n gt h ep e r s o n a l w i s h e so ft h ek i n gt oa l lo 衢c ew h o s em o s ti m p o r t a n tf u n c t i o n sw e r ec a r r i e do u tl a r g e l yi n i n d e p e n d e n c eo ft h ec r o w n f u r t h e r , t h et h e s i sc o n c l u d e dt h a tt h ec h a n c e r yw a sa ne p i t o m e o ft h ee l a b o r a t i o no ft h em a c h i n e r yo ft h es t a t e ，w h i c hs u b s t a n t i a l l yd u et ot h et r a n s i t i o no f t h ep r e r o g a t i v eo ft h ec r o w nt ot h e p r i v i l e g eo f t h es t a t eg o v e r n m e n t ，a n dt ot h et r a n s i t i o no f t h en a t u r eo ft h es t a t em a c h i n e r yf r o m b e i n gu n s p e c i a l i z e dt ob e i n gs p e c i a l i z e d k e yw o r d s ：e n g l a n d ；e d w a r di l i ；t h ec h a n c e r y ；c h a n c e l l o r ；t h eg r e a ts e a l 2 爱德华三【i 统治时期中书法庭研究 第一章绪论 一、选题的缘由和意义 在英国中世纪的中央政府机构中，国王的中书法庭( t h er o y a lc h a n c e r y ) 在相当长 的时间内是国王实施最高统治的中枢机构，维系和带动着全部王政系统的协调运作。 有史学家认为这一机构也是“联接英格兰早期家政管理( d o m e s t i cm i n i s t r y ) 和近代官 僚政府( b u r e a u c r a t i cm i n i s t r yo fm o d e mt i m e s ) 的纽带”。近代英国许多行政司法机 构都可以从中书法庭的历史中找到某种制度渊源。因此，研究这段历史有助于从理论 上理清英国中世纪行政司法制度发展演进的主线。 中书法庭的雏形约出现于7 世纪晚期( 盎格鲁一撒克逊时代) ，起初是国王的文书 班子，主要负责起草和发布王室文书，组织较为松散。从1 1 世纪( 诺曼王朝统治时期) 起，由于它长期掌管象征最高王权的大御玺，因此得以通过发布文书对政府和司法事 务施加重要影响。在此过程中，中书法庭逐渐向政府机构的方向发展。金雀花王朝国 王爱德华三世统治时期，英国王政系统日趋精致化，中书法庭逐渐脱离王室，在职能 侧重上由文书事务让位于政府管理，成为政府部门之间的协调中心。这一期间，中书 法庭在威斯敏斯特宫获得稳定的办事地点，执事人员之间也有了较为明确的职责分工。 这种转变更促使中书法庭从1 3 世纪起开始具有的特别司法权同益得到广泛认可，在向 独立法庭演进的道路上迈出了关键性的一步。 国内史学界有关中书法庭的专论极为罕见。在圈外，对中书法庭发展历史( 特别 是早期历史) 的论述多散见于法律史和宪政史的著作中，对这一机构的研究也曾长期 停留在两个极端：其一是割裂中书法庭的历史渊源，将其视为单纯的司法机构，对于 以衡平法权为基本特征的司法职能给予片面的关注；其二是将中书法庭完全视为国王 的掌玺机构和文书部门，仅作为王权的一个依附工具加以强调，而忽视其自身独立的 行政、司法职权。本文即力图突破上述缺陷，立足整体，对中书法庭的历史起源及其 发展演进作出较为全面的考察，并在此基础上对英国中世纪整个王政系统发展演化的 本质和深层规律作出探讨。 需要说明的是，中世纪时行政司法不分，在相当长的历史时期内，中书法庭既有 文书职能，也有行政和司法职能。然而，国内一些史学著述中往往片面强调其司法职 能而将c h a n c e r y 简单译为“大法官法庭”，使这一概念具有了鲜明的现代色彩，却明 显割断了机构的历史渊源。马克壶先生借用了中国封建时代中央政府机构中职能较为 相似的“中书省”一词，o 充分照顾到了其历史起源，但似乎又难以从中看出这一机构 后来的性质转变。这些译法都难以如c h a n c e r y 一词在整个历史演进中将其概念贯彻始 终。本文采用“中书法庭”的提法，即试图在其历史起源与发展走向之间寻找一个最 佳结合点。 二、研究爱德华三世时期中书法庭的学者及其主要观点 1 b 威尔金森( b w i l k i n s o n ) rft o u t ，c h a p t e r s i n 哺p a d m i n i s t r a t i v e h i s t o r y o f m e d i e v a l e n g l a n d ，v o l l l o n d o n ：t h eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 2 0p 1 5 ”马克矗英国封建社会研究，北京大学出版社1 9 9 2 年版，第9 0 负。 爱德仁二世统治时期中* 绣鞋研究 1 9 2 9 年，威尔金森出版了代表作爱德华三世时期的中书法庭“。该书分析和继 承了斯塔布斯、马克斯威尔莱特等人的研究成果，并参阅了大量的原始汜录，迄今 仍是这研究领域的权威著述。威尔金森的卓越之处在于突破了1 9 世纪法学家将中书 法庭仅作为衡平法庭加以研究的局限，力图将爱德华三世时期的中书法庭放到英国中 世纪王政系统发展变化的历史整体中加以考察。 威尔金森认为，中书法庭在中世纪从始至终都是国王的文书处，但到1 4 世纪这种 传统的文书职能蜕变为“呆板的例行事务”，中书法庭已发展成为英国政府系统的中枢。 他认为中书法庭在政治上的全部发展最终都应归因于中世纪英国政府机构同王权渐行 分离、行政管理不断趋于精致化的历史大势，而中书法庭在政府系统漫长的发展演变 中之所以能够持续存在，就是由于它本身具有的调节和适应能力始终没有枯竭，总能 针对时代提出的政治变革要求而及时作出调整，充实新的内涵。因此他认为中书法庭 的发展可以当之无愧地称为“英国中世纪政府管理方面最为出色的成就之一”。 但威尔金森对于爱德华三世时期中书法庭的研究更多地停留于文书和行政职能的 层面，而对其衡平司法权的研究相形之下不够深入。加之由于此书在陶特的中世纪 英格兰政制史编第三、四卷问世不久即付梓出版，因此未能来得及将这两卷中颇有 价值的最新研究成果吸纳其中，这也不能不说是一种缺憾。 2 h c 马克斯韦尔莱特( h c m a x w e l l - l y t e ) 马克斯韦尔莱特于1 9 2 6 年出版对英格兰启用大御玺的历史诠释。，该书从 大御玺掌管权这一根本问题入手探究中书法庭的事务和职能，是研究英国中书法庭历 史的一部重要著述。 作者在这部著作中简单论述了中世纪中书法庭的机构和人员组成，全面说明了英 国中世纪不同历史时期启用大御玺时的授权问题以及用印规程，并对中书法庭书信和 令状的起草、定稿、封印、发布以及归档的全过程作了具体阐述。他认为，中书法庭 在本质上始终是大御玺的掌管机构；大御玺是中书法庭行使各项职权的唯一工具，爱 德华三世时期中书法庭行政及司法职能的全部发展演变从根本上说都可归之于对大御 玺的掌管权。 马克斯韦尔莱特对于小御玺( t h ep r i v ys e a l ) 、秘玺( s e c r e ts e a l ) 及神兽纹玺( g r i f f i n s e a l ) 等各类国王私印( p e r s o n a ls e a l s ) 作了比较系统的介绍。他认为国王以什么印玺发 布授权状往往体现着国王与该印玺掌管处的亲疏关系。小御玺成为国王的直接授权工 具，加速了大御玺同国王的分离；爱德华三世时期又出现了国王以秘玺和神兽纹玺向 小御玺掌管人发布的授权状，小御玺机构也出现独立倾向。借助于对国王各类印玺使 用规制的描述，作者实际上传达了一个重要观点：国王建立印玺掌控体系的过程，实 质上是王政系统渐趋精致化和大御玺使用权闩益规范化的过程，同时也是中书法庭脱 离王室而成为独立政府机构的过程。但作者并未从理论上深刻阐述中书法庭的这种历 史演变过程，也没有关于中书法官及主要执事人员职责分工的说明。 3 布莱斯莱昂( b r y c el y o n ) 1 9 8 0 年布莱斯莱昂再版了代表作中世纪英格兰宪政和法制史。全书内容始 于盎格鲁一撒克逊时代，止于理查三世统治结束，依据英国王朝更迭顺序划分为六大 部分，各部分中均有关于中书法庭的专门论述，从而使中书法庭发展演进的历史脉络 ”bw i l k i n s o n ，t h ec h a n c e r yu n d e re d w a r d 1 1 i , m a n c h e s t e r ：t h eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 2 9 “b w i l k i n s o n ，t h e c h a n c e r y u n d e r e d w a r d l l l , m a n c h e s t e r ：t h e u n i v e r s i t y p r e s 墨1 9 2 9 ，p x x x i ， 9 hc m a x w e l l - l y r e ，h i s t o r i c a l n o t e s o n t h e u s eo f t h e g r e a t s e a l o f e n g l a n d l o n d o n ，1 9 2 6 b r y c el y o n ，a c o n s t i t u t i o n a l a n d l e g a l 如f 7o f m e d i e v a l e n g l a n d ，n e w y o r k ：w w n o r t o n 1 9 8 0 爱德华三l i l = 统治时期中书法庭研究 果。作者认为对1 4 世纪的中书法庭可以概括为两点：其一，中书法庭逐渐发展为衡平 法庭；其二，中书法庭虽已不是王室组成部分，但依然是国王的代言人。爱德华三世 通过1 3 3 8 年沃尔顿法令( t h eo r d i n a n c e so f w a l t o n ) ，对政府机构行政权力作出了种种 限制，这使得当国王不在英国时中书法庭和财政署也不具备任何明显的创制权 ( i n i t i a t i v e ) ，从而继续保持国王对整个王政系统的有力掌控。法令颁布时适值英法百 年战争期间，这项法令虽然具有战时性质，但它所申明的对政府机构权力加以制约的 机制却长期有效。莱昂认为尽管政府系统在爱德华三世时期明显趋于复杂化和精致化， 但王权直保持强势地位，所有政府部门从根本上说依然是国王的，人们很难在“国 王政府( r o y a lg o v e r n m e n t ) ”和“王国政府( s t a t eg o v e r n m e n t ) ”之问划出一条十分明 确的界限。这一观点提示研究者对于这一时期王政系统的演进程度不应作出脱离历史 事实的过高估计。 4 w s 霍兹沃斯( w s h o l d w o r t h ) 霍兹沃斯在代表作英国法律史。中认为，中书法庭之所以发展成为行使特别司 法权的机构，主要得益于三个原因：其一，中书法庭的首脑中书法官是大御玺的掌管 人，自然同法律的实施密切相关：其二，中书法官是御前会议的主事官员( 1 e a d i n g m e m b e r ) ，得以分享御前会议对陈情书的审理权；其三，中书法庭本身组织良好，办事 高效。 他特别指出，爱德华三世时期中书法官在处理陈情书的事务中所享有的突出地位 并非仅仅由于他的个人职位，更重要的是因为他是王国的政府机构中书法庭的首 脑。在初始阶段，中书法庭因中书法官的特殊地位而得以发展，然而到爱德华三世时 期，中书法官的地位则主要取决于中书法庭地位的稳固和增强。这种因果关系的变化 实则说明了中书法庭从“个人塑造部门”发展到“部门塑造个人”的历史事实，意味 着政府系统的不断成长和完善。这都是很有见地的观点。 5 t f 陶特( t f t o u t ) 2 0 世纪二、三十年代，陶特这位英国宪政史的研究名家陆续出版了六卷本著作中 世纪英格兰政制史编。作者在第一卷前言中指出，对英国中世纪政治制度发展史进 行系统研究，目标之一就是说明“早期宫廷管理系统如何从自身培育发展出了像财政 署和中书法庭这样组织良好的王国政府机构”。” 陶特认为，中书法庭同王室的分离是从亨利三世时期开始的，此后很长一段时期 内，中书法庭人员在理论上仍是王室成员。爱德华二世统治时大御玺的收入由上缴锦 衣库改为上缴财政署，从而在规制上厘清了同王室的财务关系，中书法官也上升成为 ”b r y c el y o n ，a c o n s t i t u t i o n a l a n d l e g a l h i s t o r yo f m e d i e v a l e n g l a n d , n e w y o r k ：w w n o a o n ，1 9 8 0 ，p x i i i 。b r y c el y o n a c o n s t i t u t i o n a la n d l e g a l h i s t o r yo f m e d i e v a l e n g l a n d n e w y o r k ：w w n o r t o n ，1 9 8 0 ，p ，5 1 5 。ws h o l d w o r t h ，ah i s t o r yo f e n g l i s hl a w ，l o n d o n ：m e t h u e n 19 2 3 “ws h o l d w o r t h ，ah i s t o r yo f e n g l i s hl a w ，l o n d o n ：m e t h u e n 1 9 2 3 d4 0 2 1 丁f t o u t ，c h a p t e r si nt h ea d m i n i s t r a t i v eh i s t o r yo f m e d i e v a le n g l a n & l o n d o n ：t h eu n i v e r s i t yp r e s s 6 v o l 5 i9 2 0 - - 1 9 3 3 “tf t o u t ，c h a p t e r si nt h ea d m i n i s t r a t i v eh i s t o r yo f m e d i e p a l e n g l a n d , v o ( i ，l o n d o n ：t h eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 2 0 ，pv 最庭争王结 的法斗国的 题书治纪展问中政世发诸在从中合究：国综 研如点英化 度，观是度制点。离制 纪一化分向 世这元种走 中了一这则 国现。为规英体的认政关也者，行 有上究析、 结度研分化总程必一以致。当一加精要相往度趋是在以角日就作了个身 标著破两自目部突这构 的这就迸机书上者演府 该实作身政 称事，自、 声上的争中。，题统斗。言点问系政 来前观的府宪出在术离政问现者学分和之呈作的室势族 晰 沿王形贵 清 前同的与 爱德华兰世统治时期中书法庭研究 政府的首席大臣( t h ep r i n c i p a l m i n i s t e ro fs t a t e ) 。陶特认为，中世纪时行政和司法领域 之间缺乏明确的界限是中书法庭得以行使司法权的基本原因；在爱德华三世时期，国 王将先前亲自处理的陈情书全权委任中书法庭办理，并将此委任以法令形式固定下来， 这是中书法庭走向专门法庭的一个关键动因。 可贵的是，陶特并未将视野局限于英格兰一隅，他对于同时期法国的c h a n c e r y 也 有所论及，并对两者进行了深刻比较。他指出，法国的c h a n c e r y 在相当长的时期内都 牢牢控制在国王手中，在向公共性部门演进的过程中，几乎成为法兰谣近代全部政府 机构衍生发展的总渊薮。而英国的中书法官则较法国更迅速彻底地丧失了“王室特征”， 它作为“国王政府”的组成之一，是同其他部门并行演化而来的官僚机构：中书法官 既是国王代占人，同时也是贵族代表。正因如此，无论哪派势力掌握王国命运，中书 法庭都能够稳定发展、继续履行政府管理之责。陶特的这一论述十分精辟，言语不多， 却触及到了中书法庭随英国王政系统演进的本质。 ：t t ：t o 。u t ，c h a p t e r s m t h p a d m i n i s t r a t i v e h i s t o r y o f m ，e d i e v a l e n g j a n d , 眦l ，l o n d o n ：她u n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 2 0 ，p 17t rf o “，c h a p t e r s i n t h e a d m i n i s t r a t i v e 胁f 叫o ，胁舭刊如咖n 吐v 0 1 1 ：l o n d o n ：溢h u n i v e r s i t y 7p r e s s , 1 9 2 0 , d ，1 6 爱德华三世统治时期中书法庭研究 第二章英国中世纪中书法庭的起源 第一节文书与封印 中书法庭c h a n c e r y 及其首脑中书法官c h a n c e l l o r 的名称，起源于拉丁文c a n c e l l i 一 词，意为“隔板”，本是教堂中用来分隔或围住某一局部空问的花格屏风或栏杆。在中 世纪早期的欧洲，“罗马教廷或国王宫廷的文书事务正是在这类隔板后面进行的。”。 文书事务集中于教堂处理，主要是由于中世纪初时欧洲世俗社会文化水平普遍不 高造成的。为了忠实而明确地传达君主意志，国王便选用隶属王室( r o y a lh o u s e h o l d ) 并具有较高文化修养的国王礼拜堂神父( r o y a lc h a p l a i n s ) 承担起各种文书的撰写事务。 在英国，最早的文书大约出现于7 世纪后期，主要为国王向教会捐赠土地及土地 附属权( a p p u r t e n a n c e s ) 的证书( c h a r t e r s ) 。撰写此类证书的礼拜堂圣职人员便形成了 最早的文书班子，负责主管此项事务的礼拜堂神父就是后来中书法官( c h a n c e l l o r ) 的 前身。证书是一种极为正规的文书形式，通常用拉丁文写成，其内容一般“首先阐明 敕赠土地的理由，往往大量使用神学语言，表明敕赠行动是出于宗教虔诚的目的”；。随 后详细描述所赠士地的边界四至；最后由赠地者签名，并说明如有人破坏捐赠者意志， 必遭上帝严惩。为防止作伪，证书后面不仅附有证人的签名画押，而且相同内容的文 书常常要在一张羊皮纸上复制两份，并沿条锯齿线裁开，当事人各执一份，两者线 缝相吻合，方为真品。 然而随国事渐繁，这种冗长的文书形式和“拼版游戏式”的原始验证方法已不能适 应文书事务日益增长的需要。于是，一种世俗化的新的公文形式国王令状( r o y a l w r i t ) 便由王室文书员设计出来。令状以古英语写成，省去了证书中的许多神学内容和 宗教用语，“只用国王向某人致意作为开头语，下面直接叙述国王命令”，。说明授予某 人某项权力或要求完成某项任务等，最后附简短的证人名单并注明令状发布地点。与 证书相比，令状形式灵活，处理事务简捷而高效，因此到1l 世纪便成为王政管理中用 以表达国王意志的主要方式了。 与此同时，一种新的文书签发方式封印 也开始采用。通常认为，申信者爱德华( e d w a r d t h ec o n f e s s o r ，1 0 4 2 1 0 6 6 年在位) 是英国历史 上第一位拥有印玺的国王。”印玺是王权的象征， 雕刻着标志国王权威的图案。给令状用印，就是 将两面加盖过印玺的火漆固定在羊皮纸底端，图为狮。理查时期的大御玺双面图案( 1 1 9 5 年) 。 以标示文书的真实性与权威性。大约在1 1 世纪，这种封印之法就成为英格兰用以证明 文书真实性、赋予文书法律效力的唯一方式。随着文书事务的不断增加和各种印玺日 益普遍的使用，统治者逐渐感到，在既有工艺条件下，有必要制造一种标准印玺以作 为国王最高权威的象征物，于是“大御玺”( t h eg r e a ts e a l ) 应运而生。与一般印玺不 “w s h o l d s w o r t h ，a h i s t o r yo f e n g l i s h l a w ，v o l l ，l o n d o n ：m e t h u e n ，1 9 2 2 ，p3 7 。b r y c eb y o n ，ac o n s t i t u l i o n a la n dl e g a lh i s t o r yo f m e d i e v a le n g l a n d n e wy o r k ：w w n o r l o n ，1 9 8 0 p 4 “马克矗英国封建社会研究，北京大学出版社1 9 9 2 年版，第9 1 撕。 “w s h o l d s w o r t h ，a h i s t o r y o f e n g l i s h l a w ，v o l l l o n d o n ：m e t h u e n 1 9 2 2 ，p 3 7 8 此图参见j o s e p h rs t r a y e r , d i c t i o n a r y o f t h e m i d d l e a g e s ，v o l1 1 ，n e w y o r k ，1 9 8 8 ，d1 2 8 ”d ：两欧以印章签署文书的历史可追溯到罗马帝国时代，当时使用的是一种称为“s i g n e tr i n g s ”的指环图章。但 这种方法在罗马帝国衰落后就一度消失直到加洛林时代，印章晕又成为文书的土舞签发手段，并于1 1 世纪在 欧洲普遍流行开来。一般认为，爱德华时期英国王室文书事务的变化主要是受到丁这影响。 爱德华二世统治时期中书法庭研，z 同，大御玺是一枚双面印章，尺寸较大，图案为国王身披君主礼袍，手执象征王樱塑 徽仗，端坐于王位或马上。( 参见上图：狮a 理查时期的大御玺双面图案) 由于大御生从广 生之r 起就具有了最高王权的象征意义，因而对大御玺的掌管权便显得十分关键。在 加洛林王朝和罗马教廷，这项权力均被赋予了主管文书事务的中书法官。在英国，爱 德华同样将大御玺的掌管权赋予了王室文书主管人，。这可能也是由于这位虔诚的天主 教徒深受大陆和教廷影响、并对负责满足国王精神需求( s p i r i t u a ln e e d ) 的礼拜堂神父信 任有加的缘故。 这样，在王廷内部便开始形成一个以国王礼拜堂主事神父( c h i e f c h a p l a i n ) 为中心、 以礼拜堂教职人士为基本成员的文书班子。但这个班子在初始阶段还十分松散，远未 形成组织。其人员兼管多项事务，既作为礼拜堂神父主持国王礼拜仪式，同时保管象 征最高王权的大御玺，负责王室文书的起草和封印签发。 诺曼王朝继承了爱德华时期的文书工作基础，这一文书班子逐渐具有了相对稳定 的形态，中书法庭组织开始成型，其主管人正式称为“中书法官”( c h a n c e l l o r ) 。“第一 位中书法官是诺曼王朝的国王礼拜堂神父赫法斯特( h e r f a s t ) ，他在1 0 6 6 年被首次提 及。”酋国王令状在政府管理事务中得到普遍应用，并成为一种具有很强行政效力的管 理文书。证书依然是敕赠土地的主要文书形式。 随着英国中世纪政治生活的复杂化，为更迅捷地处理各类文书，中书法官丌始将 王室文书的起草交由首席文书员( c h i e fc l e r k ) 直接办理。这名首席文书员后逐渐成为 中书法庭的文书主事官( m a s t e r ) 。这样，中书法官对中书法庭的领导方式即由先前的 事务主管开始变为权力主管。中书法庭逐渐形成一套独特的工作程式：当受命发布一 份文书时，国王首先向中书法官口头阐明意图：然后中书法官将国王旨意转达给文书 主事官，要求选以适当的格式拟写文书；最后中书法官当着王室证人( r o y a ln o t a r i e s ) 之面以大御玺封印，并将证人名单署列正文之后。此时中书法庭尚未成为部门，中书 法官及其属员恰似国王的个人扈从，“和御厨及理发师一同生活在王室之内，伴随国王 转徙于各城堡之间或英格兰与法国之间，随时受命起草发布国王书信和其他王室文 书”。在办理文书事务过程中，中书法官同国王本人建立了至为密切的关系，赢得国 王的充分信任。除文书事务外，国王还经常就一些重要政府事务向其征询意见。中书 法官便通过这种特殊地位得以对文书之外的政府管理事务施加某种个人影响，这也是 导致中书法官及其文书班子逐渐被赋予政府管理职能的一个重要渊源。这种密切联系 在迤后的几个世纪中也成为影响中书法庭地位及其权职更易的一个关键因素。 金雀花王朝统治后期，大御玺发展成为“赋予官方文书完全的国王权威的唯一方 式”。王室文书事务也较先前更为繁杂。从现存中书法庭档案中可以发现，除证书和 令状外，其他王室文书如国王敕令( a s s i z e s ) 、国王指示( d i r e c t i o n s ) 、训令( b u l l s ) 及 对外条约( t r e a t i e s ) 等也由中书法庭负责起草，并加盖大御玺予以发布，中书法庭文 书几乎涉及到王室和政府管理的各个方面。无论事务本身属于哪一部门，只要有加盖 标志最高王权的大御玺的需要，那么相关文书的起草和封印都必然由中书法庭完成。 政府事务的增多要求文书类型也要作出相应发展。到约翰统治时期，从令状和证 书中又发展出两种新的文书形式公开信( 1 e t t e r sp a t e n t ) 和密信( 1 e t t e r sc l o s e ) 。公 开信主要用于“涉及大批民众利益或攸关王政管理全局的重大公共事务之处理，包括 缔结条约( t r e a t i e s ) 、往来公函( c o r r e s p o n d e n c e ) 、官员任命( a p p o i n t m e n t s ) 以及权力 “在欧洲大陆，文书事务的主管者大约在1 0 世纪时就被任命为中书法官。英国扫：爱德华时期尽管已存在兼管王室 文书事务和国王礼拜仪式的人士，但尚无证据表明他们已有“中书法官”( c h a n c e l l o r ) 的称谓。 。b r y c el y o n ，a c o n s t i t u t i o n a l a n d l e g a l h i s t o r y o f m e d i e v a l e n g l a n d , n e w y o r k ：w w n o r t o n 1 9 8 0 , p 1 5 6 ! m a l c o l m r i c h a r d s o n ，t h e m e d i e v a l c h a n c e r y u n d e r h e n r y nl o n d o n ：p u b l i c r e c o r d o f f i c e ，1 9 9 9 ，p 8 ”bw i l k i n s o n 。t h e c h a n c e r y u n d e r e d w a n t l l l , m a n c h e s t e r ：t h e u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 2 9 ，p 8 爱德华三世统治时期中书法庭研， 授予( g r a n t s ) 等重要事宜”。这类文书以羊皮纸为书写材料，阐明国王就此项事务作 出的决定，并将加盖大御玺的火漆缚于底部，无须折叠密封，通常传达于负责执行命 令的王室官员以及命令中涉及的所有人士。密信则是针对个人事务，如接受某人效忠、 向某人支付酬金等，主要采用国王训令( r o y a lm a n d a t e s ) 和国王书信等形式，密信都 写在- d , 张折叠密封的羊皮纸上，往往要加盖小御玺( t h ep r i v ys e a l ) ，只限送达相关 个人或一定范围内的人士，因此为密封发送。 文书事务的迅速增加对文书管理提出了更高的要求。早在1 2 世纪之前，欧洲天主 教会在文书事务中就形成一种惯例，所有同教会组织( e c c l e s i a s t i c a le s t a b l i s h m e n t s ) 相 关的重要法令( a c t s ) 和证书都要复制一份，并集中登录保管。到1 2 世纪，这一文书 管理方式逐渐为国王政府的中书法庭所采纳。约翰王统治之仞，著名大臣休伯特沃 尔特( h u b e r tw a l t e r ，理查一世时期曾任首席执政官j u s t i c i a r ) 出任中书法官。他凭借 丰富的政府管理经验对文书保管加以规范：王室文书由中书法庭拟写用印之后，文书 内容还要在羊皮纸上完整誊写一份作为副本，然后将这类副本接边缝合，形成卷档妥 善保管。为便于各类案卷的检索与管理，中书法庭文员丌始对归档文书依照发布时间 顺序登记编录，所有文书无论主题内容，均须登录在案，从而形成了各种文书登录簿 ( r e g i s t e r s ) 。中书法庭的文书归档之制由是确立起来。1 1 9 9 年，证书卷档( c h a r t e r r o l l s ) 正式出现。次年，文书登录制度在证书卷档中率先实行。“文书归档制度的建立确保了 所有经由中书法庭处理的皇家事务都留有详实而完整的记录”。这有两个实际意义， 一方面，如果原始文书遗失，中书法庭的文书记录即可及时有效地提供帮助；另一方 面，这一制度使文书管理更加趋于有序化，因此便于整个政府系统迅速检查各项事务， 政务管理由此得到极大的改善。 第二节中书法官政府权力的起源与演进 中世纪的“政府”还不是一个具有确定组织形态的概念。理解这一概念，需首先 明确当时的世俗社会并行私权和公权两种权利体系。私权体系主要靠个人之间的效忠 与保护相维系，体现的是一种上下级之间的私法关系。公权体系则主要基于一定公共 利益和原则之上，体现的是一种公法关系。在中央政权结构中，前者集中表现为由国 王家室及其仆从构成的王室系统；后者即为由王国官吏组成的政府系统。中世纪早期， 尽管在理论原则上存在这种权利关系的差异，但在实际运行中两者往往难以截然区分。 事实上国王总是力图通过种种方式最大限度地向公权系统伸张其个人权力，致使公权 机构长期从属于私权体系。 中书法官本是负责起草和发布国王文书的王室成员，在传统文书事务中承担着传 达国王意志、代行最高王权的独特职责，因而成为联结国王和政府系统的喉舌，同时 得到双方的信任。从教职身份看，中书法官在任职之初级别都比较低，但到任期终结 时则往往被擢升为主教。从诺曼时代后期中书法官就开始从较高级的教职人士( 多为 执事长a r c h d e a c o n ) 中选任。由于长期伴随国王周围，国王常就许多重要政府事务同 其商讨，征询意见，甚至将某些政务完全委托中书法官处理，由其拟写令状并加盖大 御玺发布生效，中书法官的职权遂超越了为国王拟发文书的私权范围而延伸到政府系 统，成为王权在公权领域施行统治的主要工具。其他部门或个人诉诸国王的请求往往 “b r y c eb y o n ，c o n s t i t u t i o n a l a n d l e g a l h i s t o r y o f m e d i e v a l e n g l a n d , n e w y o r k ：w w - n o r t o n 1 9 8 0 p 2 1 9 4 b r y c eb y o n ，c o n s t i t u t i o n a la n dl e g a lh i s t o r yo f m e d i e v a le n g l a n d , n e wy o r k ：w w n o r t o n ，1 9 8 0 ，d2 5 5 。有记载表明从诺曼时代起，中书法庭中的职位便是可以作为商品出实的，价格小菲，故长期为贵族所据；且依 据惯例，一经赴任并无任期。其酬金则来自以大御玺发布令状所收取的费用。参见t f t o u t c h a p t e r s 折t h p a d m i t l i s t r a l i v e h i s t o r yo f m e d i e v a l e n g l a n d , v 0 1 1 l o n d o n 1 9 2 0 ，p1 8 5 1 0 爱德华三世统治时期中书法庭司f 冤 直接呈交于中书法官。 到亨利一世统治时期，通过拟写令状和以大御玺封印，中书法庭掌