（管理科学与工程专业论文）代建制模式下代建单位供应链管理绩效评价.pdf

摘要 随着我国经济的迅速的发展，我国的政府投资的工程越来越多，投资额度也是越来越 大。由于规模的扩大，我国旧有的政府投资模式的弊端也就逐渐暴露出来了，模式存在的弊 端导致了投资效益低下在这种情况下，国务院于2 0 0 4 年7 月1 6 日正式批准了关于投资 体制改革的决定，该决定的亮点之一就是将在全国范围内推行代建制。即在政府投资 项目中逐步推行代建制管理模式，政府通过招标方式，选择专业化的项目管理公司( 代建单 位1 ，作为项目建设期法人，负责项目的投资管理和组织建设实施，严格控制项目投资、质 量和工期，竣工验收后交付使用单位。而对代建单位的绩效评价成为检验代建制模式成功与 否的关键因素，但是国内目前尚未对代建制单位的绩效评价进行定量化研究。 本文将代建单位做为建筑供应链上的核心企业进行研究，旨对代建单位的供应链管理绩 效进行评价。在分析代建制模式下代建单位所具有的特征之上，结合供应链管理理论和供应 链绩效评价知识，依据评j o t 指标体系建立原则对评价指标进行了严格的初选和完善，完成了 对代建单位韵供应链管理绩效评价指标体系的设计。运用模糊层次分析法建立了代建单位供 应链绩效管理评价模型，并运用该模型对代建单位吉林锦东集团进行了绩效评价，最后提 出了提高代建单位绩效的对策。文章的研究成果对测定代建单位的绩效水平具有一定的借鉴 价值。 关键词代建制；代建单位；供应链管理；绩效评价 a b s t r a c t w i t ho u re o l m y s e e o n o m yd e v d o p i n gs of a s t ，t h e r e 珊i n o l a n dm o l eg o v e r n m e n t i n v e s t m e n tp r o 鲥t m , a n dt l a ec o r r e s p o n d i n ga m o u n tb e c a m el a r g e r 柚dl a r g e r f o rs ol a r g e s c a l e ，m cs h o r t c o m i n go fo l dm a n a g em o d eo fg o v e r n m e n ti n v c s l m e n tp r o g r a m 饯p c 髓d g r a d u a l l y i th a sl e a d e dt oa a l o we t t i e i c n e yo fi n v e s t m e n t u n d e rt h i ss i t l 州o n t h cs t a t ec o u n c i l a c c r e d i t e d d e c i s i o no ni n v e s t i n gi ns y s t mr e f o r m o nj u l y1 6o f2 0 0 4 , b e l e a d ys t a t i n g s l r c n g t l 岘g o v e r n m e n tm a n a g e m e n to fi n v e s t m e n tl , r o j e e t st oi m p r o v et h ei m p l e m e n t a t i o no f t h e c o n s l r u c t i o no f o n - o p e r a t 吨a n dg o v e r n m e n tt oe x p e d i t et h ei m p l e m 锄t a t i o o fi n v e s t m e n t p r o j e c t sc o n s t r u c t i o n - a g e n ts y s t e mt h a ti sc h o o s i n gap r o f c s s i o a lc o m p a n yb yt e n a e r i n gf o rt h e p t t , j c e tm 锄i a l 驴m 枷t oi m p l e m e n ts t r i c te o n l r o lo ft h ep r o j c c ti n v e s t m e n t , q u a l i t ya n dd a t ea n dt h e c o n s t r u c t i o nc o m l 口l c t e dw i l lb et r a n s f 既r e , dt ot h ei l s c 心：b u tt l a ep c r f o m m e v a l u a t i o nt oa g e n t c o n s l m c t i o ne n t e t 凼b e 舢ct h ek e ya s p e c to fc x a l n j l l i n gp a t t mo fa g e n tc o n s l n l 嘶o ns y s t e m s u c c e e d so rn o t , b u ta tp r e s e n ti th a v en o ty e tc o n d u c t e dt h eq u a n t i t a t i v er e s e a r c ht op e r f o r m a e c c v a l t l a t i o n o f a g e t e o t 曲u e t i o , e n t e r p r i s e i n e h i m 1 1 l i sa r t i e t cw i l lc o n d u c tt h er e a r c ht ot h ea g e n tc o m l z u c l i o n 鹤t h ec o l t e t e q i 叔o f c o n s t n a c t i o ns u p p l yc h a i n ，t h ea i mi st oe a r l yo nt h ea p p r a i s a lt ot h ep c 积锄e v a l u a t i o no f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e l l tt oa g e n tc o n s t r u c t i o ne m p r l s e a b o v ea n a l y z i n gt h ee l m r a c t e r i s t i eo f a g e n tc o n s l m c t j o n 蛐t c i p l j 醅u n d e rp a l 把mo fa g e n te o m t r c t i o ns y s t e m , t h et m i o no fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h es u p p l yc h a i na c l a i e v m e n t sa p p r a i s a lk n o w l e d g e , i tc a r r i e d0 1 1 t h es t r i c t p r i m a r ye l e c t i o na n dt h ec o n s u m m a t i o nb a s e d o nt h ea p p l a i 韶t t a r g e ts y s t c l ne s t a b l i s h m e n t 面n 咖l c t ot h ea p p r d l s a lt a r g e t , a n dc o m p l e t e dt h et a r g e ts y s t e md e s i g no fl m f o r m a 嗽e v a l u a t i o no fs u p p l y c h a i nm a i l a g c m e n tt o 删c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e i tc o n s t r u c t e dt h em o d e lp 确皿狮e v a l u a l i o n o fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt oa g e n te o n s t r u c l i o na m ：r p d t l 砌d g hu t i l j 趣t h er l , z z ya a l y t i e l a i e r a r e l a yp r o c 缀，a n dc a r r i e d0 1 1t h ea c h i e v e m e n t sa p p i a i s a lt oa g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e - - j i l i n j i d o n gg r o u l 搭s i n gt h i sm o d e l , f i n a l l yp r o l ，0 s c dt h cc o u n t c m l c a s u mo fe n h a n c e m e n tp c l f o m l a n r e o fa g e n to o n s l n l c d o l lc 1 1 t c r p r i s e t l a er e s u l t so ft h i s a r t i c l er e s e a r c h 越c e r t a i nm o d e lv a l u et o e o n s l l u e tt h e 雕栅b n n 柚l e v e lo f a g e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e k e y w o r d sa g e n to o n s l r u e t i o ns y s t e m ；a g e n t n l a l l a g c m c n t ；p e r f o m a m e ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果据我所知，除了文中特另u ；d i ：i 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得壅皇垦鲞些盘堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在 论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作孝签名：刘莽签字日期：沏7 年多月，夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壅皇垦签些盘鲎有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅本人授权盔皇垦盎些盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：刘 签字日期：砷年莎j l , t e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 名：矽删 签字日期：沙7 年莎月，夕日 电话： 邮编： 1 绪论 1 绪论 1 1 课题背景 随着经济体制改革和投资体制改革的推进，在我国，政府作为唯一投资主体的时代已经 结束，投资主体多元化的格局正逐步形成。但是，我国政府投资的数额仍相当巨大，每年达 数千亿人民币在我国社会主义建设发展过程中，基本建设管理体制和管理方法不断发展和 完善，特别是改革开放二十多年来，我国投资管理体制从宏观管理到微观运行的各个方面都 有了新的变化，在投资领域形成了以投资主体多元化、投资资金来源多渠道化、项目决策层 次化、投资驱动利益化、投资方式多样化、投资方法科学化和在建设市场引入市场竞争机制 为特征的新局面。尤其在加强政府投资项目管理方面，吸收了不少国外的先进经验和科学方 法，进行了一系列改革实践。对于加强政府投资项目管理、提高投资效益发挥了重要的作 用。 但是，就总体而言，政府投资建设项目管理方式的现状与社会主义市场经济体制的要求 还很不适应，仍然存在大量的“超规模、超标准、超投资、拖工期”的三超一拖工程和“三 低”( 低水平、低质量、低效益) 工程，政府无法对项目总投资进行有力的控带q ，项目管理 弱化，投资效益低下特别是加入w t o 后，国内外环境的变化也使得目前政府投资建设项 目管理体制对经济发展的阻碍愈显突出。一方面政府不区分经营性与非经营性项目，使其在 经济管理中的地位模糊不清，影响了外来投资力量对其的信任；另一方面前述体制上的弊端 造成政府有限资金的投资效益低下，影响了其对经济发展的带动力。为此，政府主管部门必 须与时俱进、勇于创新，探讨科学、规范、高效的政府投资工程建设管理新模式，以加快政 府投资工程建设管理现代化的步伐。2 0 0 4 年7 月，国务院发布了国务院关于投资体制改 革的决定。在该决定的第三条，第五款明确规定：对非经营性政府投资项目加快推行“代 建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投 资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位代建制度是当今国际上通常采用的一种工程 项目管理模式，在国际协作、产业合作日趋紧密的今天对此制度的推行是我国政府在投资项 目管理体制上的改革和探索，对提高和促进我国政府投资项目管理水平和培育项目管理服务 市场有着深远意义。 项目代建制作为顺应时代发展的产物已经经历了起步探索阶段，目前良性的代建服务市 场及其运行机制尚未形成，代建单位选择的市场化程度较低，竞争不充分，代建单位“实 力”普遍较薄弱，承担风险的能力较弱。因此，及时建立政府投资项目代建单位的绩效评价 体系，完善代建单位的绩效评价方法，这既是实施代建制管理重要的配套措施，又是必须抓 紧进行的工作。 东北林业大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 9 9 5 年，由供应链委员会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ) 提出了s c o r 供应链运作参考模 型，此外，p r t m i 在1 9 9 2 1 9 9 4 年间提出了供应链绩效评价应该从交货状况、柔性、物流 成本以及基本管理4 个方面进行评价，而a b c 作业成本会计全新的成本观将供应链的成本 与其相应的作业相结合，有效地提高了绩效t 5 3 的精度。 1 _ a m m u s 1 】等人从4 个方面列举了供应链绩效的主要考核指标，即供应方面、过程管理 方面、交货运送方面、需求管理方面。并且认为每一项指标都有三个指标值：理想值、目标 值和当前值。供应链绩效管理的目的就是按照理想值设定目标值，进而根据目标值改进现有 的绩效状况。b e a m o n l 2 认为，供应链设计和分析的一项重要工作就是建立供应链的绩效评 价体系。评价指标或指标体系是用来确定系统的运行效率和效果，或者与其他备选方案进行 比较。将这些指标总结为两类：数量评价指标和质量评价指标。质量评价指标包括：用户满意 ( 事前满意、事中满意、事后满意) ，柔性、信息和物料集成、有效的风险管理、供应商绩 效评价。数量指标包括：基于成本的指标，如降低成本、增加销信、降低存货、投资收益最 大化；基于客户响应的指标有顾客订单完成率、产品延期时间、提前期、消除部门重肴。他 还从资源、产出、柔性三个角度尝试平衡看待绩效。认为供应链绩效评价指标包括：成本 ( 成本最小化、平均存货水平最低、利润最大化、过期存货数量最小) 、客户( 达到满意的目 标服务水平) 、响应性( 缺货概率最小) 、成本与顾客响应性( 产品变动最小、供应商采购商 利润最大化) 、成本和行动时间( 活动时间和总成本最小化) 、柔性( 系统可用能力最大化) 。 d a v i dgp r o v e r b s 和g 妒瞻出了总包商是建筑供应链的领导者，也是最有潜力改善成 本绩效的一方。减少成本能够提高业主满意度，其中减少人力成本又最具有意义，文章研究 了采用有效的供应链管理和下游企业战略联盟d s a 方式可以实现成本管理的目标。 r b a r k e r ，s h o n g - m i n h 和m m n a i l n 4 在房地产供应链中引入了一种b m 方法来改善绩 效，可以最小化资源使用和对资源使用高峰期进行诊断，在供应链管理长期发展中t s m 是 至关重要的初始一步。b r i s c o e , g e o f f t c yh 【5 】等人通过三个不同的案例研究发现在英国建筑业 中顾客是绩效改进和革新中的关键驱动力，也是供应链集成中最重要的因素。a r b u l u r o b e r t o 一等人指出由于建筑供应链的低效率而需要对之进行重组，利用精益建造常用的指 标来测评重组后的供应链管理系统的绩效。j i a n ga i y 甜7 l 等人在回顾i d e f 0 和i d e f 3 方法的 基础上提出了建筑供应链绩效管理的阶段和多层次绩效属性分解流程模型( p m p a ) ，根据企 业现状建模并可以诊断非增值活动，最后进行案例研究，把该模型运用于房屋建造的供应链 i - 。 1 2 2 国内研究现状 供应链在中国的研究开始于2 0 世纪9 0 年代初，国内学术界对供应链管理的研究以国家 自然科学基金项目，国家8 6 3 c i m s 项目为主。马士华教授在1 9 9 9 年和2 0 0 0 年分别就供应 链的绩效提出了满意度绩效评价思想和供应链企业间委托代理关系评价思想，并在中国实施 1 绪论 供应链管理的研究方面取得了很大的成就。我国第一个供应链管理领域的行业组织一中国电 子商务协会供应链管理委员会c s c c ( s u p p i yc h a i nc o e n c 丑o fc e c a ) ，于2 0 0 3 年1 d 月正式 发布s c p r ( s u p p l y c h a i np e r f o r m a n c em e t r i c s r e f e r e t 蹴m o d e l ) 。 陈志祥【川按照供需协调的物流协调、信息协调、资金流协调与工作协调四大领域，建立 了适合敏捷供应链供需协调绩效评价的分层、分类考核的多目标的绩效评价体系，并且对各 指标都建立了相应的量化计算方法。史丽萍唧对平衡计分卡、供应链管理及其绩效评价的特 点和原则进行了分析研究，提出了从信息技术、供应商关系、内部经营流程、学习成长、顾 客关系、财务六个方面对供应链的绩效进行评价霍佳震【l o 】从研究集成化供应链绩效评价 体系这一目的出发，分别从供应链整体、核心企业、供应商及分销商这四个方面研究了他们 的绩效及其评价体系，根据集成化供应链的特点，给出了相应的评价指标体系，并对各指标 进行了量化分析，最后应用于国内某大型超市公司进行实证。李贵春【n 】综合分析了现有供 应链管理绩效评价指标体系，初步建立了一套适用于我国供应链实践的绩效评价指标体系， 同时提出了供应链管理绩效评价的多级动态模糊综合评价方法。 王海强旧等人考虑两种流程类型一面向企业内部( 计划、采购和施工) 和面向客户( 交 付、维修，返修) ，提出了c s c p ( 建筑供应链绩效) 评价框架。李蕾旧等人建立了建设项目集 成化管理模式的评价指标体系，并提出采用d e a 方法进行管理绩效的评价，寻找相对有效 的模式，在同一时期不同企业的项目中，建立起标杆；对同一企业不同时点的项目管理模式 进行评价，实现其管理绩效的持续改进黄显舒【1 4 1 结合建筑企业的特点，指出建筑企业实 施c p f r 的前提条件是形成核心联盟，提出将a ? f r 技术嵌入球p 是建筑企业物流管理技 术发展的方向。 目前国内对项目管理公司的评价一般停留在项目管理效果的层次上或者建筑企业的企业 绩效评价上，运用建筑供应链管理对项目管理公司进行绩效评价的研究相当少。高占峰【切 指出现有的绩效评价方法诸如招投标之类的零散投标方法，大多停留在施工项目的某一层 面，缺乏综合评价。他运用专家评价法和熵评价法进行对比对工程项目管理的成本、进度、 质量、安全四方面进行了分类评价张帆f 1 司从项目管理委托方的角度，围绕工程项目管理 工作的核心内容一质量控制，进度控制、投资控制、合同管理等方面，选出影响南水北调工 程最终成果的重要指标，并利用层次分析法将指标的评价结果量化，建立了南水北调工程代 建制管理模式管理效果评价体系。徐高鹏【。1 认为政府投资项目代建单位绩效考评需要将纳 入绩效考评的内容进行细化，选择有代表性的若干子类行为、活动和结果，并以指标的形式 来代表该类考评内容要系统、全面地反映代建单位绩效状况，设置多层指标显然是比较合 适的。通过设置不同层级的指标并赋予相应的权重，组成绩效考评指标体系，可以实现反映 和测量绩效考评内容。但是他并没有提出具体的代建单位绩效评价的量化方法与途径。 1 2 3 研究目的和意义 近年来在我国政府投资工程中正在逐步推行代建制项目管理模式，即由政府选择有资质 的代建单位作为项目前期法人，全权负责项目建设全过程的组织管理，通过专业化项目管理 东北林业大学硕士学位论文 达到控制质量、提高效益的目的。代建制解决了如何选择高水平、专业化、职业化的项目实 施单位问题，为项目顺利实施奠定了基础。代建单位及时地对自身进行绩效评价，一方面可 以清楚地看到自己在竞争市场中所处的地位进而进步提高自身的核心竞争力，另一方面通 过对实施单位建设管理活动的监督，使项目建设过程处于有效控制状态，这样代建单位的优 势才能真正的得以体现和发挥。 代建制项目管理模式目前还处于起步阶段，代建单位管理水平的高低，直接关系到国家 和人民利益。而从目前对代建制模式的研究上来看基本停留在定性的状态，特别是对代建制 的主要载体代建单位的绩效评价没有相关的定量化研究本文认为在当今倡导“和谐、共 赢”的大环境下，对政府投资项目管理的生力军代建单位的绩效评价不能停留在项目管理 效果或是企业绩效的层次上，而是要把它看作建筑供应链匕承上启下的核心企业，用供应链 管理的理论去度量代建单位的贡献和价值。希望这种评价方法能为代建单位对自身绩效水平 的测评提供一些借鉴，也为完善代建制模式奉献自己的力量。 1 2 4 研究内容 本文以政府投资项目代建制模式为背景，在供应链管理、建筑供应链管理和供应链绩效 评价的基本理论基础之上，对代建单位供应链管理绩效i 平价指标体系进行设计，建立代建制 模式下以代建单位为核心企业的供应链管理绩效评价模型，经过各种绩效评价方法对比分析 确立将层次分析法与模糊综合评判法相结合作为代建单位供应链管理绩效评价方法，并用该 模型对吉林锦东集团进行评价。主要研究内容如下： ( 1 ) 供应链管理和绩效评价理论在代建单位绩效评价中的应用 ( 2 ) 代建单位供应链管理绩效评价指标体系设计。 ( 3 ) 代建单位供应链管理绩效评价模型的建立 ( 4 ) 代建单位供应链管理绩效评价模型在代建单位吉林锦东集团中的应用。 ( 5 ) 提升代建单位绩效水平的对策。 2 代建制模式及供应链管理理论 2 1 代建制模式 2 代建制模式及供应链管理理论 2 1 1 政府投资工程采用代建制模式的背景 政府投资工程是伴随着我国的改革开放和投资体制改革的逐步深化而出现，是为了适应 和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防 等因素的考虑，由政府通过财政投资、发行国债、利用外国政府赠款以及国家财政担保的国 内外金融组织贷款等方式独资或合资兴建的固定资产投资工程主要有道路、电力、市政、 通信等与人民日常生活息息相关的基础设施建设项目。 改革开放以来，政府投资工程投资主体多元化的格局逐步形成，但是，我国对政府投资 工程仍延续计划经济时期高度集中的“投资、建设、管理、使用”四位一体的管理方式，即 工程指挥部型和筹建处型两种管理方式。由于政府投资工程的建设、管理具有很强的专业 性，特别是关系国计民生的重点工程，对工程的质量、工期、造价控制要求都很高。工程指 挥部型和筹建处型都是由临时组建的项目班子进行工程建设、管理，其人员素质参差不齐， 一些管理人员不了解相关的法律法规、标准规范，不熟悉基建管理的客观规律，而且，这些 临时项目班子的负责人通常是由行政领导担任，经常出现一些违反基本建设程序的问题。并 且建设一项政府投资工程就临时组建一个项目管理班子，搞“大而全、小而全”，造成社会 资源的重复配置，浪费了大量的人力、物力、财力。另外，由工程建成后的使用者担当工程 建设、管理者，实行建、管、用合一，本意是解决责、权、利的统一问题。在政府投资工程 中，所有者与使用者的利益是分离的，由于是政府承担了投资风险，使用者为了单位或个人 的利益，就有可能放弃所有者或者单位的利益。在工程建设中，擅自扩大规模，提高建设标 准，甚至故意搞“钓鱼工程”，造成了投资的大量浪费 在这样的背景下，国家有关部委以及一些地方政府在借鉴发达国家项目管理成功经验的 基础上，就政府投资工程代建制管理模式进行了有益的尝试，即政府投资工程由过去投资、 建设、管理和使用不分，以临时性、分散性、自营性为基本特征的小生产项目管理方式，改 变为由专业性管理机构进行相对集中的管理，实现投、建、管、用相分离。 代建制模式源于厦门从1 9 9 3 年开始，厦门市在深化工程建设管理体制改革的过程 中，针对市级财政性投融资社会事业建设项目管理中，“建设、监管、使用”多位一体的弊 端，以及由此导致的工程项目难以依法建设、工程建设管理水平低下和贪污腐败等问题，通 过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有 实力的专业公司，由这些公司代替业主对项目实施建设，并在改革中不断对这种方法加以完 善，逐步发展成为了现在的项目代建制度。 东北林业大学硕士学位论文 2 1 2 代建制的内涵 2 0 0 4 年7 月发布的国务院关于投资体制改革的决定对代建制做出了明确定义：“对 非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单 位负责建设实旖，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位” 代建制的性质是一种代理关系，即代甲方( 业主) 行使权利和义务应属于2 0 0 3 年2 月 1 3 日建设部发布的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 3 0 号文) 中的工程项目管理。按该文规定，工程项目管理是指从事工程项目管理的企 业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管 理和服务。这与目前各地试点中的代建制相符，因此代建制是工程项目管理的一种表现形 式。 目前，在代建制试点过程中，较为常见的代建管理模式有两种：( 1 ) 全过程代建。在项 目伊始，招枥认委托招标代理人通过公开招标选定代建人，代建开始的节点既可以安排在编 制项目建议书这一点上，也可以视建设工程的特殊性安排在项目前期的其他节点上。( 2 ) 两 段式代建。两段式代建是将建设项目拆分成项目前期工作代建和实施阶段代建两个阶段。前 期代建是从编制项目建议书开始至工程正式立项为止：实施阶段代建一般从工程正式立项至 施工保质期结束。前期工作代建比较适宜咨询管理类背景的项目管理企业，实施阶段代建比 较适宜有总承包类背景的项目管理企业。 2 1 3 代建制与其他项目管理模式的比较 2 1 & 1 p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) 意为。项目管理承包”，即项目管理承包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的 项目管理，包括进行工程的总体规划、项目定义、工程招标，选择设计、采购、施工，并对 设计、采购、施工进行全面管理。p m c 是受业主委托对项目进行全面管理的项目管理承 包。其与代建制的比较如下表2 - 1 所示。 表2 - 1 代建制与p m c 的比较 2 代建制模式及供应链管理理论 2 1 3 2e p c ( e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n tc o n s t r u c t o n ) 指把工程设计、采购、施工作为个整体在管理主体的管理下组织实施。业主将包括项 目设计、设备采购、土建施工、设备安装、技术服务、技术培训直至整个项目投产的全过程 均交由独立的建设承包商负责的一种模式。承包商将在“估定工期、固定价格”的条件下将 整个项目建成生产的全过程均交由独立的建设承包商负责的一种模式。 代建制是对建设管理费用的承包，代建单位具有项目建设阶段的法人地位，拥有法人权 利，同时承担相应责任而e p c 是对工程造价的整体承包，总承包商不具备项目法人地 位，从而无法行使全部权利并承担相应责任，因而，项目使用单位无法从项目建设中超脱出 来。 2 1 3 1 3d n ( d e s i g nb u i l d i n g ) 即设计施工总承包，泛指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工， 并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。d b 模式与代建制的区别主要在于。代 建制管理中的代建单位只就工程项目的全部管理工作向业主承担委托合同责任，并不参与具 体实施工作，而在d b 中承包企业要完成全部或者主要的项目设计施工工作，并就其行为向 业主承担责任。 2 1 3 4 工程项目总承包 是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目勘查、设计、采购、 施工、试运行( 竣工验收) 等是全过程或若干阶段的承包。其与代建制的比较如下表2 - 2 所 示。 表2 - 2 代建制与工程项目总承包的比较 2 1 4 国内代建制模式 2 1 4 1 深圳模式 深圳市作为我国改革开放的窗口，多年来，在政府投资项目管理方式改革方面进行了积 极探索。为解决政府投资项目分散管理的弊端，发挥专业性建设管理机构的优势，提高工程 项目管理水平，在2 0 0 2 年的政府机构改革中，深圳市借鉴我国香港地区的做法，成立了工 务局，作为负责政府投资的市政工程和其他重要公共工程建设管理的专门机构，代表政府行 使业主职能。其改革的总体思路是：按照“相对集中，区别对待”的原则，对常年有政府投 资工程任务，且有相应建设管理能力或特殊要求的专业部门，如国土、交通、水务、公安、 教育等部门的政府投资工程，仍暂由其继续管理，其余政府投资的市政工程、“一次性业 主”的房屋建筑工程、公益性工程全部纳入工务局集中统一管理。这样有利于发挥工务局的 东北林业大学硕士学位论文 人才、专业及经验优势，提高工程项目管理水平，全面做好质量、投资和工期三大控制，保 证政府投资工程效益i 捌。 模式特点： 深圳的工务局相当于代建制方式下政府委托的代建单位，由它对政府投资项目进行管 理，实质上是代建制的一种模式这一模式解决的主要是委托代理的难题，即将对政府投资 工程的监督由分散的监督变为集中的监督，从而提高监督的效率，减轻委托代理问题。同 时，由于工务局是一个专门机构，该模式解决了专业化问题，但不是通过市场化的方式解决 的因而改革范围界定比较窄，没有涉及复杂的投融资领域，因而仅就减轻委托代理风险而 言取得了比较显著的效果 2 1 a 2 上海模式 上海市政府投资建设项目管理方式的改革自2 0 0 1 年启动。根据上海市人民政府关于建 设体制要实现“政府组织，企业运作，市场竞争，形成合力”的要求，建设行政主管部门于 2 0 0 1 年1 2 月出台了关于推进政府投资项目建设管理体制改革试点工作的实施意见，意 见提出了上海市建设交通系统政府投资项目建设管理体制改革施行方案和上海市建设交通 系统工程管理公司暂行规定。意见将改革的目标确定为建立同社会主义市场经济体制相 适应的，决策科学化、管理专业化、行为规范化的政府投资建设项目管理方式及运行机制。 对建设交通系统“政府投资建设项目管理方式”的改革是同“政府投资建设项目管理方式” 的改革一起进行的其核心是实现政府投资职能与管理职能的分离、投资管理职能与工程管 理职能的分离。从而切实转变政府职能，确立投资主体地位，形成工程管理市场，进而最大 可能地发挥投资效益，防范投资风险，提高建设和管理水平 模式特点： 上海市政府投资项目管理方式是“政府政府所属投资公司工程管理公司”的三级管 理模式，这种模式实现了政府投资职能、投资管理职能、工程管理职能的分离。同时政府、 投资公司、工程管理公司的权责一致，他们均在界定的职责范围内行使权力，履行责任。 政府对于政府投资项目的管理主要借助于工程管理公司( 代建单位) 完成投资公司作 为政府业主代表具有投资主体的地位，主要任务是对项目投资与还贷、设施经营进行全过程 管理。工程管理公司根据政府或者经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可行性研 究、初步设计、项目管理、工程监理等工作在改革后的体制中，投资公司被赋予了更大的 责任，确立了投资主体的地位，工程管理公司接受投资公司委托，对政府投资工程建设项目 进行专业化管理。 2 1 4 3 宁波模式 宁波市政府专门印发了宁波市关予政府投资项目实行代建制的暂行规定，自2 0 0 2 年 5 月起执行。具体做法是：经企业主管部门或行业协会推荐，由政府投资项目代建资格审查 委员会对所有代建单位的代建资格进行审查；原则匕通过招标方式选择代建单位：由建设单 位( 即项目的受益单位或称最终使用单位) 与代建单位签订项目委托代建合同，市本级政府投 资在1 0 0 0 万元以上的项目，合同须经政府审批( 出资) 部门签证，其他的报政府部门备案； 2 代建制模式及供应链管理理论 建设资金由建设单位负责管理，根据代建单位意见拨付有关单位；代建单位根据批准的项目 建议书或批准的初步设计要求，负责该阶段以下的项目建设管理直至竣工验收。 模式特点： 使用单位作为该模式的委托主体，使用单位是建设项目的剩余索取者，这使它自始至 终、天生地具有参与监督、管理的积极性和主动性，使用单位除了积极参与市场谈判外，还 有积极性监督代建单位在市场中的行为。 2 1 a 4 北京模式 以厦门和北京为代表的政府投资代建制模式，简称北京模式 从1 9 9 3 年开始，厦门市在深化工程建设管理体制改革的过程中，针对市级财政性投融 资的社会事业建设项目管理中“建设、监管、使用”多位一体的弊端，以及由此导致的工程 项目难以依法建设、工程建设管理水平低下和贪污腐败等问题，通过采用招标或直接委托等 方式，将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司，由这些 公司代替业主对项目实施建设，并在改革中不断对这种方法加以完善，逐步发展成为了现在 的项目代建制度瞰1 2 0 0 1 年7 月，厦门市开始在重点工程建设项目上全面实施项目代建 制，制定了厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法。2 0 0 2 年3 月开始在土建投资总 额1 5 0 0 万元以上的市级财政性投融资建设的社会公益性工程项目中实施项目代建制度，制 定了厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理试行办法 模式特点： 政府项目决策人作为投资主体参与市场。这样做的优点是委托主体明确，出资人意图得 到完全执行。最大的障碍可能来自政府作为投资主体的法律身份需要认定，政府作为平等的 民事主体存在，将混淆政府在市场经济中的裁判角色和运动员角色，与目前的改革目标冲 突在这个模式中，代建单位是纯社会性的中介组织，而承担的是实际意义匕业主职能，但 在目前国家基本建设程序尚中没有法律授予的地位，实际操作中还没有得到政府各部门的认 可。 2 1 5 代建单位的地位与作用 代建制以市场为依托、以竞争为手段、以提高投资效益为目的，实现政府由封闭的内部 管理转向对市场经济环境的宏观管理，实现政府由政府投资项目的直接生产、提供者向促进 者、合作者、管理者和监督都角色转变，体现公开竞争、市场力量在经济运行和资源配置中 起主导作用。其操作办法是：由政府或政府授权单位招标选择代建单位。代建单位受政府委 托，依合约负责政府投资项目建设的全过程组织管理工作、政府投资项目投资管理和建设实 施工作。项目建成后交付使用单位，所有涉及重大投资变动的事项由代建单位报政府投资主 管部门核准，使用单位不再参与项目实施的管理，转为负责项目报批立项、参与项目建设方 案审查和实施过程监督。代建单位作为独立承担责任的法人，在项目通过政府验收前一切风 险自担，包括超概算和工期延误引起的投资增加( 投资控制在概算内除外) 。代建单位的报酬 通过招标方式确定，主要包括两大部分：一是根据概算确定的大部分建设管理费，二是概算 东北林业大学硕士学位论文 投资竣工决算节余奖励。 2 1 5 1 代建单位与项目管理其它方关系 ( 1 ) 代建单位与代建项目委托方的关系 从各地文件所述的项目代建工作的性质来看，代建单位与代建项目委托方的关系符合我 国合同法第2 1 章规定的委托合同关系的各项属性，故代建项目委托方与代建单位之间的关 系应为委托与受委托的关系。值得一提的是，各地政府文件中对代建项目委托方具体为何单 位或部门的规定却并不完全一致：有些地方规定为项目建设单位( 使用单位) 或其主管部门， 有的规定为本级政府的投资主管部门( 发改委) 、专项建设资金管理部门及政府确定的有关机 构，也有些地方( 如北京市) 规定由发改委负责政府投资项目代建单位的招标，待代建单位确 定后，由市发改委、使用单位、代建单位三方签订项目委托代建合同嗍 ( 2 ) 代建单位与项目使用方的关系。 政府投资项目的使用方，是代建项目的最终接收者，由政府授权使用该项目或负责该项 目的运行维护，其性质应属政府分工负责项目使用及维护的职能机构。因而，从代建单位的 角度来看，项目使用方也是代建项目委托方的组成部分。有些地方政府规定代建委托合同由 政府投资主管部门、项目使用单位和代建单位三方签订委托代建合同，应当更能体现三者关 系的实质内容。 ( 3 ) 代建单位与勘察设计、施工、设备材料供应等单位的关系 各地的代建制文件，基本都明确了代建单位为代建项目的勘察设计、施工、材料设备采 购的招标人和发包方有些地方的文件，规定代建单位要将项目招标投标的情况书面报告市 建设主管部门、项目审批部门和代建工作主管部门备案。 ( 4 ) 代建单位与项目监理单位的关系 代建单位与代建项目的监理单位之间的关系比较特殊，各地的文件对此说法不一，存在 较大差异，大体分为三种类型： 是将代建单位视同一般的建设单位，作为监理委托合同的委托方。 代建项目的监理虽由代建单位组织招标和委托，但要求监理单位每月向政府发改委 和财政局分别报送项目监理月报，而且当代建单位提出设计变更或调整概算时，须经监 理单位和使用单位同意后方能报主管部门审批，显然授予了监理单位代表政府投资主管部门 对代建单位行使一定程度的监督职能。 将监理单位与代建单位完全独立平行设置。规定由项目使用单位在政府发展计划 部门、建设行政都门、财政部门等指导下，招标聘请监理公司对项目进行独立的监理，监理 费用由则政部门直接拨付给监理公司。代建项目的工程造价由代建单位和监理单位分别审 核，分别报政府财政部门。这种方式明确地将代建项目监理单位的招标委托权收归代建的委 托方( 即政府) ，将代建单位也作为监理单位的制约对象。 2 1 - 5 2 代建单位的职责 在工程项目代建制度中，代建单位作为独立的项目法人，依法行使法人职权，承担法律 和经济责任。他作为项目业主利益的忠实代表，受项目业主的委托，代表项目业主承担代建 2 代建制模式及供应链管理理论 过程中的建设管理任务，并对代建项目进行全方位、全权制、全责制的管理具体表现为： 代建单位对政府负责，利用自己的专业技术力量和严密的管理经验，在项目策划、方案设 计、前期准备、工程预算、施工单位的招标选定及材料设备的采购等整个技术过程中，对项 目的投资、质量和工期进行专业化控制与管理，确保项目建设顺利的实现合同目标负责对 建设资金进行管理，保证建设资金控制专用，并接受政府部门的审查和监督。 归结起来可以说，代建单位是项目业主的“总管家”，它对工程项目的具体管理活动具 有两方面的性质：一是中介服务性质，即代建单位接受项目业主的委托代其对工程项目的建 设进行专业管理，提供的是管理服务；二是建设总承包性质，即由代建单位与项目业主之间 建立一种项目建设。总承包”的关系，对工程项目进行全过程管理，最后向业主交“钥 匙”，提供的是满足业主的要求、满足政府的要求和技术规范要求的建设产品 2 1 5 3 代建单位的资质条件 代建单位为使用人提供代建服务时，代建单位一般要保证项目的投资、质量、工期在计 划范围内，如果代建单位不能满足合同要求，代建单位要承担违约责任，因此，代建单位必 须具有独立的法人资格。另外，项目管理服务是一种专业性很强的服务，需要专业的技术人 员，在现有的资质管理体系下，代建单位必须具有一定的资质条件刚。( 由于各个省、市对 代建单位资质管理要求略有差别，这里以具有代表性的浙江省为例) 浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定规定符合下列条件的组织，可以向政府投 资综合管理部门申请代建人资格： ( 1 ) 具有独立法人资格； ( 2 ) 具有相应的资质和同类工程建设管理经验； ( 3 ) 具有相应的建设管理能力； ( 4 ) 具有相应的资金实力。 另外，浙江省代建单位资格评审暂行规定对代建企业的资格提出了比较详细的规定 取得代建人资格应同时符合以下标准： ( 1 ) 满足“i + x ”条件的资质要求。“1 ”是指国家发展和改革委员会颁发的甲级工程 咨询资格单位。“x ”是指国家有关主管部门颁发的乙级及以上工程监理、二级及以上施工 两项中的任一项。近期“x ”项可以是其全资子公司或控股公司。 ( 2 ) 注册资金不低于5 0 0 万元，近期注册资金不少于2 0 0 万元； ( 3 ) 有固定办公场所，人均使用面积不少于6 平方米； ( 4 ) 专职从事工程管理的技术人员除满足国家有关规定外，还需配有高级经济师、注 册会计师、注册造价师、注册监理师、注册结构师若干人； ( 5 ) 有完善的组织结构、健全的管理制度和必